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2020年05月27日 星期三

氯碱B股(900908)公告正文

上海氯碱化工股份有限公司2002年半年度报告

公告日期:2002-08-22

                        上海氯碱化工股份有限公司2002年半年度报告

    重要提示
    本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事王新奎因公出差,未参加会议。
    公司半年度财务报告未经审计。
    目录
    第一节公司基本情况简介
    第二节股本变动和主要股东持股情况
    第三节董事、监事、高级管理人员情况
    第四节管理层讨论与分析
    第五节重要事项
    第六节财务报告
    第一节公司基本情况简介
    一、公司基本情况
    (一)公司法定中文名称:上海氯碱化工股份有限公司
    公司法定英文名称:SHANGHAI CHLOR-ALKALI CHEMICAL CO.,LTD.
    缩写:SCAC
    (二)公司股票上市交易所: 上海证券交易所
    股票简称: 氯碱化工氯碱B 股
    股票代码: 600618(A 股) 900908(B 股)
    (三)公司注册地址和办公地址:上海市龙吴路4747 号
    邮政编码:200241
    电话:021-64340000
    网址:www.scacc.com
    电子信箱:office@styc.com
    (四)公司法定代表人:周波
    (五)公司董事会秘书:许沛文
    董事会证券事务代表:庞学英(代)
    联系地址:上海市龙吴路4747 号
    电话:021-64342640
    传真:021-64341341
    邮政编码:200241
    电子信箱:shxpw@21cn.com.
    (六)公司选定的信息披露报纸:
    上海证券报、中国证券报、香港商报
    登载年度报告的中国证监会指定网址:http://www.sse.com.cn
    公司半年度报告备置地点:董事会秘书室市区办事处
    联系地址:上海市浦东南路1271 号17 楼
    电话:021-58829587
    传真:021-58829587
    邮政编码:200122
    二、公司主要财务数据和指标
    单位:人民币元
财务指标                          2002年1-6月                2001年1-6月
净利润                          242,727.50              41,153,529.67
扣除非经常性损益后的净利润       93,127.50              25,857,647.38
净资产收益率(%)                      0.0087                     1.44
扣除非经常性损益后的                                   
加权平均净资产收益率(%)              0.0033                     0.91
每股收益                              0.00021                    0.0353
每股经营活动产生的                                     
现金流量净额                          0.045                      0.1023
    非经常性损益包括补贴收入176,000.00 元,剔除所得税后共影响净利润149,600.00 元。
    单位:人民币元
财务指标                      2002年6月30日             2001年12月31日
                                     调整前                     调整后
股东权益(不包含少数股东权益)  2,803,257,796.36           2,803,019,346.00
每股净资产                                2.41                       2.41
调整后的每股净资产                        1.92                       2.05

财务指标                                               2001年12月31日
股东权益(不包含少数股东权益)                            2,802,999,769.00
每股净资产                                                          2.41
调整后的每股净资产                                                  2.05
    第二节股本变动及股东情况
    一、报告期内公司股本结构无变动。
    二、报告期末股东总数88315 户,其中A 股23846 户,B 股64469 户。
    三、主要股东持股情况:
    1、持有本公司5%(含5%)以上的股东为上海华谊(集团)公司,股份类别为国家股,报告期内未发生股份变动及所持股份的质押或冻结情况。
      股东名称                       年末持股数(股) 占总股本(%)  股份类别
1.  上海华谊(集团)公司               611,510,647        52.51     国家股
2.  宁波金港信托投资责任有限公司       6,050,000         0.52     法人股
3.  上海申银万国证券有限公司           5,057,833         0.43     法人股
4.  上海天原(集团)有限公司             4,418,787         0.38     法人股
5.  上海氯碱化工综合公司               4,330,376         0.37     法人股
6.  DEBORAH WANG                       3,523,000         0.30       B股
7.  公积金管理中心                     3,049,200         0.26     法人股
8.  上海氯碱化工房产经营开发公司       3,049,200         0.26     法人股
9.  HKSBCSB S/A-BANQUE INT.A
    LUXEMBOURG S/A HSBC GLOBAL
    INV.FUNDS CHINESE EQUITY           3,000,000         0.25        B股
10. DAIWA SECURITIES SMBC HONG KONG
    LTD - CLIENTS ACCOUNT              2,797,440         0.24        B股
    (1)以上1.4.8 之间有关联关系。上海天原(集团)有限公司是上海华谊(集团)公司的全资子公司,受托管理本公司的国家股。上海氯碱化工房产经营开发公司是本公司全资子公司。
    (2)报告期内公司控股股东未变化。
    第三节董事、监事、高级管理人员情况
    一、报告期内公司董事、监事、高级管理人员未发生持有公司股票变动情况。
    二、报告期内公司董事、监事、高级管理人员新聘或解聘情况。
    2002 年6 月20 日,公司第十三次股东大会(2001 年度年会)选举孙铮、戎光道为公司第四届董事会独立董事。
    第四节管理层讨论与分析
    一、公司财务情况的讨论分析:
    今年公司随着7 万吨聚氯乙烯国债贴息项目、上海化学工业区25 万吨烧碱、30 万吨/年氯乙烯、30 万吨/年聚氯乙烯项目、MDI 项目、PC 项目的全面启动,投资资本金的逐步到位,下半年对现金流量有一定的影响。
    二、公司经营成果与财务情况的讨论分析
    1、报告期主营业务收入、主营业务利润、净利润、现金及现金等价物同比增减情况:
    单位:万元
项目                    2002年1-6月         2001年1-6月     增减比例(%)
主营业务收入            136,223.39          141,393.00            -3.66%
主营业务利润             15,145.85           21,104.84           -28.24%
净利润                       24.27            4,115.35           -99.41%
现金及现金等价物净                         
增加额                  -23,164.89          -11,771.42           -96.79%
主要变动原因:
      主营业务利润减少原因主要是由于公司两大主导产品聚氯乙烯、烧碱市场竞争激烈,导致公司盈利空间缩少。
      净利润减少主要是由于公司主导产品聚氯乙烯、烧碱价格大幅下降、烧碱主营业务利润出现亏损,子公司收益减少所致。
      现金及现金等价物减少主要是由于工程项目投入增加,偿还银行贷款支出增加所致。
    2、总资产、股东权益与期初相比变化
    单位:万元
项目           2002年6月30日              2001年12月31日     增减比例(%)
总资产           450128.26                   461008.64            -2.36%
股东权益         280325.78                   280299.98             0.01%
    三、报告期公司主要经营情况
    1、主营业务的范围及经营状况:
    (1)公司属基础化工原料行业,主营聚氯乙烯、烧碱、氯系列等基本化工原料及加工产品。主导产品聚氯乙烯、烧碱的生产能力居国内之首,市场占有率为5.23%和4.67%。
    (2)报告期内,公司所处的市场形势依然严峻,据海关统计1-6 月份的聚氯乙烯进口数量保持去年同期的高水平,继续冲击着国内市场。上半年聚氯乙烯价格波动幅度达30%,均价继续回落,而原材料价格依然坚挺。
    (3)公司紧紧围绕“整合、改革、创新”的工作方针,积极采取整合机构、优化管理、稳定生产、开拓市场等一系列措施,努力克服一月份长达25 天的生产系统计划停车带来的不利因素,生产装置安全运行,产品综合产销率101.3%。
    2、报告期内主营业务收入、主营业务利润的构成情况:
    单位:万元
主营业务项目     主营业务收入           比例      主营业务利润     比例
聚氯乙烯            68,579.67          50.34%        10,054.39    66.38%
烧碱                19,886.91          14.60%          -254.67    -1.68%
氯产品              15,959.85          11.72%         3,250.89    21.46%
粒料及其他          31,796.96          23.34%         2,095.24    13.83%
合计               136,223.39         100.00%        15,145.85   100.00%
    四、公司投资情况讨论分析:
    1、报告期内公司未募集资金也无报告期之前募集资金使用延续到报告期内。
    2、重大非募集资金投资项目的实际进度和收益情况。
    (1)5 万吨/年离子膜烧碱技改项目进入单机试车阶段,正着手进行竣工验收准备工作。
    (2)7 万吨/年聚氯乙烯国债项目已获国务院批准,项目前期工作基本完成,报告期末已累计完成投资5391 万元,现正进入计划管理和施工管理阶段。详情请见2002 年3 月7 日上海证券报、中国证券报、香港商报。
    (3)公司曾在年报中披露过的16 万吨异氰酸酯项目(MDI)的可行性研究报告,已由中国国际工程咨询公司完成对该报告的审查,现正在国家计委审批过程中。
    (4)公司四届四次董事会于2002 年4 月18 日审议通过《关于上报拜耳(上海)聚合物有限公司聚碳酸酯(PC)项目可行性研究报告(补充报告)的议案》,详情请见2002 年4 月20 日、上海证券报、中国证券报、亚洲华尔街报。
    (5)公司于2002 年6 月20 日第十三次股东大会审议通过《关于投资上海化学工业区聚氯乙烯项目的议案》,该项目的可行性研究报告已获国务院批准。详情请见2002 年4 月20 日、上海证券报、中国证券报、亚洲华尔街报。
    五、报告期实际经营成果与期初计划比较
    报告期内,公司因主导产品聚氯乙烯继续受进口同类低价产品冲击,均价同比下降8.1%,导致利润目标完成不够理想。上半年实现主营业务收入107561 万元,完成年度目标45.5%,实现利润总额197 万元,完成年度目标12.2%。聚氯乙烯产量13.48 万吨,完成年度目标49%,烧碱产量17.24 万吨,完成年度目标47.2%(以上数据均为母公司)。
    六、下半年的经营计划:
    1、努力实施从“稳定生产型”向“技术生产型”的转变。通过生产系统的优化,并结合7 万吨聚氯乙烯国债项目的实施,提高生产工艺技术含量,提升产品的差异性和附加值。努力克服原料商乙烯供应不足造成的影响。
    2、大力开拓市场。一方面积极做好聚氯乙烯反倾销工作,以改善市场竞争环境,把握市场机遇。另一方面进一步推行技术营销,提高客户对公司产品的认可度。
    3、积极推动管理整合。一是生产系统的装置化管理;二是采购系统的大物流化管理,下半年实现降低采购成本1000 万元的目标;三是质量环保系统的国际化管理,力争通过质量管理体系ISO2000 转版认证,环境管理体系取得ISO14001 的认证。
    4、不断完善法人治理结构。建立适应独立董事制度运作的机制,为独立董事行使职权创造良好的内部环境。继续做好清收大股东欠款的工作。
    七、下一报告期的经营成果可能为亏损的说明:
    因主导产品聚氯乙烯继续受进口同类低价产品冲击,以及受原料商乙烯供应不足的影响,如聚氯乙烯市场继续疲软,下一报告期的经营成果可能为亏损。
    八、关于对2001 年年度报告中2 条说明段,涉及事项的变化及处理情况说明:
    (一)关于大股东欠款事项的说明:
    2002 年公司董事会加大了清收大股东欠款的力度。大股东天原集团承诺在2002 年底将欠款降至3.4 亿元以下。截止2002 年6 月30 日,公司以现金和股权置换方式共清收欠款1.655 亿元,大股东欠款总额已下降到5.20 亿元。
    (二)关于AB 股差异说明:
    AB 股差异的主要原因是适用会计政策不同而造成。公司在2001 年报中作追溯调整,该调整已经股东大会表决通过。
    第五节重要事项
    一、上年年末公司治理的实际状况与中国证监会有关文件的要求存在差异的,公司在报告期内已采取的整改措施及整改情况:
    1、报告期内,公司严格按照中国证监会颁布的《上市公司治理准则》、《股东大会规范意见》等要求,规范公司运作。公司分别在2002 年4 月18 日的四届四次董事会和2002 年6 月20 日的第十三次股东大会(2001 年年会)审议通过《修改董事会议事规则的议案》、《修改财务联签制度的议案》、《修改公司章程的议案》、《修改股东大会议事规则的议案》、《制订董事会专门委员会的议案》、《建立独立董事工作制度的议案》,从制度上进一步完善法人治理结构,促进公司规范运作。选举孙铮、戎光道为公司第四届董事会独立董事,不断加强公司的外部监督力量。
    2、根据中国证监会、国家经贸委《关于建立上市公司现代企业制度自查报告的通知》要求,对公司建立现代企业制度情况进行了认真自查并形成报告,公司董事会于2002 年6 月17 日,以通讯表决方式审议通过该自查报告。
    3、本公司全资子公司上海氯碱化工房产经营开发公司在1992 年6 月本公司发行股票时,以每股5.40 元购入本公司法人股180 万股。经过历年送配,至本报告期末,房产公司共持有本公司法人股304.92 万股,列公司10 大股东第8 位。为规范公司运作,公司拟定整改计划如下:
    (1)房产公司将氯碱法人股转让给非氯碱公司关联企业。经过前期的酝酿,已有一些上市公司从规范运作和战略投资出发,愿意持本公司股票或者与本公司相互持股。公司将积极推动此项工作。
    (2)当上述方案在年内由于难以找到合适企业而不能实施转让。本公司已与国家股管理单位上海天原(集团)有限公司协商,天原集团同意受让该法人股。
    (3)持转让协议和相关文件,向中国证券结算有限责任公司上海分公司申请法人股股东过户。
    二、公司无以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案。
    三、重大诉讼、仲裁事项:
    1、本报告期内无重大诉讼、仲裁事项发生。
    2、以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项:
    (1)本公司诉上海乐安达凉椅有限公司、深圳中侨实业有限公司、上海申大(集团)公司300 万元人民币及50 万美元担保纠纷案,法院判决我公司胜诉,但三被告一直未履行义务,公司向法院申请强制执行,2002 年6 月上海市闵行区人民法院依法前往深圳执行,因被执行人无现金偿还,故续冻深圳中侨实业有限公司持有的深圳中侨发展股份有限公司862 万法人股(详见公司2002 年4 月20日在上海证券报、中国证券报、香港商报刊登的季报)。
    (2)公司诉海南信托投资公司上海证券业务部“神马实业”流通股转让纠纷案胜诉后,尚余168 万元,在法院主持下,由海南建行以其拥有的海口房产作价偿还,本案已执行完毕(详见公司2002 年4 月20 日在上海证券报、中国证券报、亚洲华尔街报刊登的2001 年年报)。
    四、报告期内资产收购、出售或处置事项
    1、报告期内公司无重大资产收购、出售或处置事项。
    2、以前期间发生的资产收购、出售或处置事项:
    关于收购上海达凯塑胶有限公司,公司已于2002 年3 月完成产权交易,目前正在办理有关营业执照变更等相关手续(详见公司2001 年4 月20 日在上海证券报、中国证券报、亚洲华尔街报披露的2001 年年报)。
    五、报告期内发生的重大关联交易信息:
    (一)购销商品、提供劳务发生的关联交易:
    1、报告期内公司以市场价向上海氯碱总厂供销公司销售货物总计362.3 万元,向上海氯碱化工贸易有限公司销售货物总计881.09 万元,向上海氯威塑料有限公司销售货物总计961.43 万元,向上海乐凯国际贸易有限公司销售货物总计2,246.66 万元,向上海天原国际贸易有限公司销售货物总计2,769.49 万元,向上海氯碱创业有限公司销售货物总计3,469.41 万元。
    2、报告期内公司以市场价向上海氯碱创业有限公司采购货物总计3150.84 万元,向上海天原国际贸易有限公司采购货物总计3401 万。
    (二)资产、股权转让发生的关联交易:
    (1)关于公司转让浦东化工经贸大厦建设款的关联交易,公司已全额收到关联方上海天原(集团)公司交易款项1026.6 万元。详情见2002 年2 月9 日、5月22 日上海证券报、中国证券报、香港商报公告。
    (2)关于公司受让上海天原物流公司57.375%、天原报关公司100%的股权的关联交易,合1068 万元,相关产权交易等手续正在办理中。详情见2002 年4月20 日上海证券报、中国证券报、亚洲华尔街报刊登的董事会决议公告。
    (3)关于公司受让上海天原集团天原化工有限公司76.22%的股权的关联交易,涉及金额9617 万元,产权交易手续已于2002 年6 月21 日办理完毕。详情见2002 年4 月22 日、5 月22 日、6 月21 日上海证券报、中国证券报、香港商报公告。
    (三)公司与关联方报告期期末存在债权、债务或担保事项:
    1、本公司应收大股东上海天原(集团)有限公司欠款的形成原因,主要是其帮助本公司进行资产重组和提高效益,受让非经营性资产和债权而造成的。2002年公司董事会加大了清收大股东欠款的力度,大股东天原集团承诺在2002 年底将通过资产置换将欠款降至3.4 亿元以下。报告期内,公司分别于2002 年一季度以现金收回欠款6720 万元,于2002 年二季度以受让股权方式清收欠款9835 万元,截止本报告期末,公司应收天原集团及关联方欠款5.86 亿元,使欠款总额下降1.64 亿元。(详情请见2002 年4 月20 日上海证券报、中国证券报、亚洲华尔街报刊登的2001 年年报)。
    2、担保事项:报告期内,公司严格遵照《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》要求,大幅减少原有担保,不增加新的关联担保,使担保总额逐年下降。报告期末公司对外担保下降至7.77 亿元,比上年末下降9.09%,其中关联担保为7.49 亿元:
    (1)为上海焦化有限公司向银行贷款提供信用担保,美元314 万元、法郎12375 万元、克郎486 万元分别于2003 年1 月-2023 年10 月到期;
    (2)为上海轮胎橡胶(集团)有限公司向银行贷款提供用担保,计美元5218.47万元,于2002 年6 月到期;
    (3)为吴泾化工有限公司提供贷款信用担保,美元1675.74 万元,于2005年12 月到期。
    上海焦化有限公司、上海轮胎橡胶(集团)有限公司、吴泾化工有限公司也为本公司提供担保。
    六、报告期内公司重大合同及其履行情况信息:
    (一)报告期内,公司无重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产事项。
    (二)截止2002 年6 月30 日,公司担保情况如下:
被担保单位                   担保金额(人民币万元)
赫克力士化工有限公司          2,423.20
上海吴泾化工有限公司         13,870.27(美元1,675.74)
上海轮胎橡胶集团有限公司     43,193.80(美元5,218.47)
上海焦化有限公司             16,851.44(其中:美元314.00,法郎12,375.00
                                       挪威克朗486.00)

被担保单位                                                   债务到期日
赫克力士化工有限公司                                           2002/11-12
上海吴泾化工有限公司                                           2005/12
上海轮胎橡胶集团有限公司                                       2002/06
上海焦化有限公司                                              2003-2023
    截止2002 年6 月30 日公司提供债务担保共为77,688.71 万元,占期末净资产27.70%,比年初下降7,766.29 万元。
    (三)报告期内,公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金资产管理的事项。
    七、承诺事项:
    (一)报告期内承诺事项:
    2002 年公司董事会加大了清收大股东欠款的力度。经协商,大股东上海天原(集团)有限公司承诺,在2002 年底将通过现金归还和资产置换,将欠款降至3.4 亿元以下,并以其拥有的上海化学工业区1900 亩土地使用权作还款抵押担保。该承诺经2002 年4 月18 日公司四届四次董事审议通过及2002 年6 月20 日公司第13 次股东大会表决通过。有关承诺的履行情况同本节四、在报告期内发生的重大关联交易信息(三)、1、(详情请见2002 年4 月20 日上海证券报、中国证券报、亚洲华尔街报刊登的董事会公告)
    (二)以前的承诺事项有:
    公司曾于2001 年12 月24 日在中国证券报、上海证券报、亚洲华尔街报,公告关于清收大股东及关联方欠款的承诺:在2001 年12 月31 日前,把应收大股东及其关联方款项降至80000 万元以内,争取2002 年一季度现金解决约6700 万元,争取在2002 年年内把借款类降至10000 万元以内。截止2001 年12 月31 日,公司已收回大股东及其关联方款项9120 万元,使总额下降至78914.57 万元,2002年一季度以现金收回欠款6720 万元,本报告期末,将欠款总额降至5.86 亿元,比上年末下降1.64 亿元。
    八、其他重要事项:
    1、公司于2002 年3 月7 日发布关于投资聚氯乙烯(聚氯乙烯)技改项目获国务院批准的公告。
    2、公司于2002 年3 月29 日,发布关于外经贸委决定对进口聚氯乙烯进行反倾销调查的公告。
    公司在指定信息披露报刊上海证券报、中国证券报、香港商报刊登上述公告。
    第六节财务报告(未经审计)
    上海氯碱化工股份有限公司
    二OO 二年中期会计报表附注(未经审计)
    一、公司简介:
    上海氯碱化工股份有限公司(以下简称公司)经上海市经委沪经企[1992]307 号文批准于1992 年7 月由上海氯碱总厂改制为上海氯碱化工股份有限公司。1992 年8 月20 日发行B 股上市,1992 年11 月13 日发行A 股上市。股票代码:A 股600618;B 股900908。公司注册地为:上海市龙吴路4747 号。公司行业类别:化工类。公司经营范围:生产烧碱、氯、氟和聚氯乙烯系列化工原料及加工产品;化工机械设备,生产用化学品、原辅、包装材料、化物运输,销售自产产品(涉及许可经营的凭许可证经营)。
    二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法:
    (一)会计制度:执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及其有关的补充规定。
    (二)会计年度:公历1 月1 日至12 月31 日止。
    (三)记帐本位币:以人民币为记帐本位币。
    (四)记帐基础和计价原则:以权责发生制为记帐基础,以历史成本为计价原则。
    (五)外币业务核算方法:以业务发生日的市场中间汇率为折合汇率,每期期末对外币帐户的余额按期末汇率重新折合人民币,其与原帐面人民币余额的差额作为财务费用-汇兑损益,计入当期损益。
    (六)现金等价物的确定标准:在编制现金流量表时,将同时具备期限短(从购买日起,三个月到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。
    (七)短期投资核算方法:
    1、取得的计价方法:
    取得投资时按实际支付的价款(扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债券利息)、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资,以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值;以非货币性交易换入的短期投资,以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
    2、短期投资跌价准备的计提:
    中期末及年末,按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。
    按投资类别计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期投资10%以上,则按单项投资为基础计提跌价损失准备。
    3、短期投资收益的确认:
    短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息,冲减投资成本或相关应收项目。
    (八)坏帐核算方法:
    1、坏帐的确认标准:
    对因债务人撤销、破产,依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项;因债务人死亡,既无遗产可清偿,又无义务承担人,确实无法收回的应收款项;因债务人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明,确实无法收回的应收款项,按照公司管理权限批准核销。
    2、坏帐损失的核算方法:采用备抵法核算,按账龄分析法并结合个别认定法估算坏帐损失。
    3、坏帐准备的计提方法和计提比例。
    应收帐款:除个别认定外其余按账龄分析法计提;
    其他应收款:按个别认定法计提。
    应收帐款坏帐准备按账龄分析法计提的比例:
账龄                                                            计提比例
一年以内                                                            5%
一至二年                                                           20%
二至三年                                                           50%
三年以上                                                          100%
    (九)存货核算方法:
    1、存货分类为原辅材料、包装物、低值易耗品、库存商品、在产品、材料成本差异、材料采购、委托加工产品等。
    2、存货取得时除辅助材料按计划价格核算外,其他均按实际成本核算。
    3、存货发出时原材料采用加权平均法,产成品按先进先出法计价。
    4、债务重组取得债务人用以抵债的存货,以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值;非货币性交易换入的存货以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
    5、低值易耗品采用一次摊销法核算。
    6、存货的盘存制度:采用永续盘存制。
    7、存货跌价准备的计提方法:采用分类法,年末按平均成本高于其可变现净值的差额提取跌价准备。
    (十)长期投资核算方法:
    1、取得的计价方法:
    长期股权投资取得时的成本:按发生的实际成本确定,包括相关的税金、手续费等。债务重组取得债务人用以抵债的股权投资,以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值;非货币性交易换入的股权投资,以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
    2、长期股权投资的核算方法:
    对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的,采用成本法核算;对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的,采用权益法核算。
    按权益法核算长期股权投资所确认的股权投资差额,若合同规定投资期限的按投资期限平均摊销;若合同未规定投资期限的按10 年平均摊销。
    3、长期债权投资的核算方法:
    中期末及年末,按合同规定利率或债券票面利率计提利息,并同时按直线法摊销债券投资溢价或折价。
    如果计提的利息到期不能收回,停止计息并冲回原已计提的利息。
    4、长期投资减值准备的计提:
    中期末及年末,按预计可收回金额低于长期投资帐面价值的差额,计提长期投资减值准备。
    长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。
    (十一)委托贷款核算方法:
    企业对委托金融机构贷出的款项,按实际委托的贷款金额入帐。期末,按照委托贷款合同规定的利率计提应收利息。如果计提的利息到期不能收回,则停止计息并冲回原已计提的利息。
    中期末及年末,对委托贷款可收回金额低于贷款本金的差额,计提委托贷款减值准备。
    (十二)固定资产计价和折旧方法:
    1、固定资产按实际成本计价,固定资产的标准为:单位价值在2,000 元以上,使用期限在一年以上的房屋建筑物、机器设备、运输设备和其他与生产经营有关的设备、器具、工具等;以及不属于生产经营主要设备,其单位价值在2,000 元以上,并且使用期限超过两年的物品。
    2、固定资产折旧采用直线法计算,按固定资产类别,预计使用年限和估计净残值(原值的4%)确定折旧率如下:
固定资产类别                            预计使用年限         年折旧率
房屋建筑物                                  20--40年          2.4%--4.8%
机器设备                                     8--15年         6.4%--12%
运输设备                                         8年               12%
其他设备                                     5--10年         9.6%--19.2%
    3、固定资产的取得计价:
    遵循实际成本计价原则计价。
    债务重组取得债务人用以抵债的固定资产,以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值;非货币性交易换入的固定资产,以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
    融资租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为入帐价值,如果融资租赁资产占企业资产总额等于或小于30%的,则按最低租赁付款额作为入帐值。
    4、固定资产减值准备的计提:
    中期末及年末,对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的,按预计可收回金额低于其帐面价值的差额,计提固定资产减值准备。
    固定资产减值准备按单项资产计提。
    (十三)在建工程核算方法:
    1、取得的计价方法:
    以立项项目分类核算工程发生的实际成本,当所建工程项目达到预定可使用状态时,转入固定资产核算,尚未办理竣工决算的,按估计价值转帐,待办理竣工决算手续后再作调整。
    2、在建工程减值准备的计提:
    中期末及年末,对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工程,或在性能、技术上已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建工程,计提在建工程减值准备。
    在建工程减值准备按单项工程计提。
    (十四)无形资产核算方法:
    1、取得的计价方法:按取得时的实际成本入帐;
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,按应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值;非货币性交易换入的无形资产,按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。
    2、摊销方法:采用直线法。投资合同与法律两者中只有一方规定受益年限或有效年限的,按不超过规定年数的期限平均摊销;两者均规定年限的按孰低者平均摊销;两者均未规定年限的按不超过十年的期限平均摊销。
    3、无形资产减值准备的计提:
    中期末及年末,对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大不利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产,按预计可收回金额低于其帐面价值的差额,计提无形资产减值准备。
    无形资产减值准备按单项资产计提。
    (十五)长期待摊费用摊销方法:
    1、开办费转销方法:在开始生产经营的当月一次计入损益。
    2、其他长期待摊费用摊销方法:在受益期内平均摊销,其中:
    固定资产大修理支出按大修理间隔期限平均摊销;
    租入固定资产改良支出按租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限平均摊销。
    (十六)借款费用:
    1、借款费用资本化的确认原则:
    专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前,予以资本化,若金额较小则直接计入当期损益。
    专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件:资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
    当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时,借款费用暂停资本化。当购建资产项目达到预定可使用状态后,借款费用停止资本化。
    当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。
    普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用,均计入发生当期损益。
    2、借款费用资本化期间:
    按季度计算借款费用资本化金额。
    3、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法。
    每一会计期间利息的资本化金额=至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×借款加权平均利率。
    允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。
    (十七)收入确认原则:
    1、销售商品:公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方;公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权,与交易相关的经济利益能够流入企业;相关的收入和成本能可靠地计量时,确认营业收入实现。
    2、提供劳务:在同一年度内开始并完成,在劳务已经提供,收到价款或取得收取价款的依据时,确认劳务收入的实现;如劳务的开始和完成分属不同的会计年度,在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
    3、让渡资产使用权:与交易相关的经济利益能够流入企业,收入的金额能可靠地计量时,按合同或协议规定确认为收入。
    (十八)所得税的会计处理方法:采用应付税款法。
    (二十一)合并会计报表编制方法:
    1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件,以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小,符合财政部财会二字(1996)2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定,则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销,对合并盈余公积进行调整。对纳入合并范围的合营企业,采用比例合并法编制合并会计报表。
    2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。
    三、税项:
    公司主要税种和税率为:
税种                                                                 税率
增值税                                                           17%、13%
营业税                                                             3%--7%
城建税                                                                 7%
企业所得税                                                       15%--33%
    四、控股子公司及合营企业:
    (一)公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围:
被投资单位全称                       注册资本     经营范围  本公司投资
                                       (万元)     额(万元)    投资比例
上海氯碱总厂供销公司                     73.44  化工贸易          73.44
上海乐凯国际贸易公司美元                105.00  化工贸易         608.14
上海氯碱化工房产经营开发公司          1,500.00  房产开发       1,500.00
上海氯碱化工贸易有限公司             10,000.00  化工贸易       9,000.00
苏州姑苏经济发展总公司                1,000.00    停车场         800.00
姑苏坝基桥停车场(注1)                    74.3     停车场          74.3
上海天原国际货运有限公司美元            348.19  国际货运       1,273.90
上海工程化学设计院有限公司            2,000.00  工程设计       1,020.00
上海申峰工程建设监理公司(注2)            50.00  工程监理          40.00
上海天原(集团)高分子材料有限公司      3,200.00  化工产品       2,880.00
上海氯威塑料有限公司                  4,351.00  化工产品       2,175.50
上海助剂厂有限公司                    3,497.00  化工助剂       3,572.66
上海天原集团天原化工有限公司(注3)     12617.50  化工产品       9,617.00
苏州市天原消石灰厂(注3)                 200.00  化工原料         218.99

被投资单位全称                         本公司所占                    是否
                                                                     合并
上海氯碱总厂供销公司                       100%                       否
上海乐凯国际贸易公司美元                   100%                       是
上海氯碱化工房产经营开发公司               100%                       否
上海氯碱化工贸易有限公司                    90%                       是
苏州姑苏经济发展总公司                      80%                       是
姑苏坝基桥停车场(注1)                      100%                       是
上海天原国际货运有限公司美元                51%                       是
上海工程化学设计院有限公司                  51%                       是
上海申峰工程建设监理公司(注2)               80%                       否
上海天原(集团)高分子材料有限公司            90%                       否
上海氯威塑料有限公司                        50%                       否
上海助剂厂有限公司                          85.13%                    否
上海天原集团天原化工有限公司(注3)           76.22%                    否
苏州市天原消石灰厂(注3)                     45%                       否
    注1:姑苏坝基桥停车场由子公司苏州姑苏经济发展总公司投资100%;
    注2:上海申峰工程建设监理公司由子公司上海工程化学设计院有限公司投资80%。
    注3:上海天原集团天原化工有限公司和苏州市天原消石灰厂系本期新增子公司。
    (二)本年度合并报表范围的变更情况:
    与上一报告期相比,公司合并报表范围无变化。
    五、合并会计报表主要项目注释:
    (一)货币资金:
项目                 期末数                                 期初数
现金                377,730.51                           1,201,067.02
银行存款        549,340,077.71                         780,569,339.86
其他货币资金      5,744,840.16                           5,341,113.29
合计            555,462,648.38                         787,111,520.17
其中:美元金额   12,217,481.56                          28,319,455.18
折算汇率                  8.2771                                 8.2766
折合人民币      101,125,321.55                         234,388,802.75
日元金额              5,251.00                                 576.00
折算汇率                  0.068905                               0.063005
折合人民币              361.82                                  36.29
马克金额                                                       ---
折算汇率                                                       ---
折合人民币                                                     ---
    货币资金期末数比期初数减少231,648,871.79 元,减少比例为29.43%,主要系偿还贷款所致。
    (二)短期投资和短期投资跌价准备:
项目                      期末数                           期初数
                投资金额       跌价准备         投资金额       跌价准备
股票投资       1,320,405.06      20,147.15     1,353,765.06      20,147.15
其他债权投资  28,062,579.36  12,302,579.36    28,062,579.36  12,302,579.36
合计          29,382,984.42  12,322,726.51    29,416,344.42  12,322,726.51

项目                                                        期末市价总额
股票投资                                                    1,186,524.32
其他债权投资                                                      ---
合计                                                              ---
    1、股票投资期末数:
股票名称        股数      投资成本         期末每股市价     期末市价总额
物贸B股        2,000.00     16,865.72          7.3501        14,700.20
ST中纺B股    100,100.00    614,575.29          5.5457      555,124..57
上菱B股       72,477.00    688,964.05          8.5089       616,699.55
合计                     1,320,405.06             ---     1,186,524.32
    2、其他债权投资期末数:
被投资单位名称              投资金额     投入时间     期末帐面余额
国信实业(建行四支行委贷)   2,000,000.00      1997.10     2,000,000.00
长兴小浦                   2,000,000.00       ---        2,000,000.00
上海染料有限公司(委贷)    24,062,579.36      2001.12    24,062,579.36
合计                      28,062,579.36       ---       28,062,579.36

被投资单位名称                        委托贷款到期日           跌价准备
国信实业(建行四支行委贷)                   1997.12           2,000,000.00
长兴小浦                                   1999.12           2,000,000.00
上海染料有限公司(委贷)                     2002.3            8,302,579.36
合计                                        ---             12,302,579.36
    (三)应收票据:
种类                                                             金额
商业承兑汇票                                              133,672,418.19
银行承兑汇票                                                  679,450.00
合计                                                      134,351,868.19
    (四)应收帐款:
    1、帐龄分析:
                                        期末数
帐龄        帐面余额         占总额比例           坏帐准备    坏帐准备
            计提比例         计提比例        
1年以内  300,048,743.87            76.85%          5.00%     9,820,551.39
1至2年    33,210,467.18             8.51%         20.00%     7,286,546.34
2至3年    26,613,608.55             6.82%         50.00%    10,351,840.54
3年以上   30,545,028.59             7.82%        100.00%    18,990,410.14
合计     390,417,848.19           100.00%        ---        46,449,348.41

                                                期初数
帐龄          帐面余额     占总额比例      坏帐准备        坏帐准备
1年以内    196,411,027.74          72.07%         5.00%   9,820,551.39
1至2年      36,432,731.70          13.37%        20.00%   7,286,546.34
2至3年      20,703,681.08           7.60%        50.00%  10,351,840.54
3年以上     18,990,410.14           6.96%       100.00%  18,990,410.14
合计       272,537,850.66         100.00%       ---      46,449,348.41
    2、期末应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为66,232,827.67 元,占应收帐款总金额的16.96%。
    3、期末应收帐款中持本公司5%以上(含5%)表决权股份的股东欠款2,580,688.56 元应收帐款期末余额比期初余额增加117,879,997.53 元,增加比例43.25%,主要系市场竞争激烈,货款回笼困难所致。
    (五)其他应收款:
    1、帐龄分析:
                            期末数
帐龄        帐面余额     占总额比例      坏帐准备     坏帐准备
                                         计提比例
1年以内   36,780,825.81           4.59%       ---   17,405,329.41
1至2年   190,265,123.12          23.75%       ---    4,092,410.55
2至3年    33,602,487.66           4.19%       ---   11,697,390.74
3至4年   202,470,872.40          25.27%       ---   11,204,622.91
4年以上  337,980,212.99          42.19%       ---  102,550,973.93
合计     801,099,521.98         100.00%       ---  146,950,727.54

                                      期初数
帐龄             金额     占总额比例      坏帐准备     坏帐准备
                                          计提比例
1年以内   352,879,742.64          35.45%       ---   17,405,329.41
1至2年     82,466,136.31           8.28%       ---    4,092,410.55
2至3年    169,128,755.84          16.98%       ---   11,697,390.74
3至4年    153,264,253.58          15.39%       ---   11,204,622.91
4年以上   238,019,584.60          23.90%       ---  102,550,973.93
合计      995,758,472.97         100.00%       ---  146,950,727.54
    2、期末其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为661,153,144.27 元,占其他应收款总金额的比例为82.53%。
    3、期末其他应收款中持本公司5%以上(含5%)表决权股份的股东欠款为520,061,539.15元。
    4、金额较大的其他应收款:
欠款单位名称                   金额                     性质或内容
上海天原(集团)有限公司  520,061,539.15              资产转让及日常往来款
上海达凯塑胶有限公司     57,890,499.60                      暂借款
洋浦乐欣实业有限公司     39,344,205.00                      往来款
上海百事高塑胶有限公司   24,373,859.12                      往来款
上海实业乐安达公司       19,483,041.40                      往来款
合计                    661,153,144.27            
    其他应收款期末余额比期初余额减少194,658,950.99 元,减少比例19.55% ,主要原因是大股东归还欠款。
    (六)预付帐款:
    1、帐龄分析:
                    期末数                        期初数
帐龄           金额     占总额比例            金额     占总额比例
1年以内  12,153,422.11          98.03%  20,837,460.18          92.00%
1至2年          ---            ---          58,788.42           0.26%
2至3年          ---            ---         579,228.29           2.56%
3年以上     243,633.56           1.97%   1,173,731.48           5.18%
合计     12,397,055.67         100.00%  22,649,208.37         100.00%
    2、期末预付帐款中无持本公司5%以上(含5%)股份的股东单位欠款。
    (七)存货及存货跌价准备:
项目                     期末数                         期初数
                    金额       跌价准备            金额       跌价准备
原辅材料     264,993,625.08  35,066,848.92  204,790,916.63  35,015,523.96
在产品        41,022,180.22         ---      40,269,144.88         ---
包装物         4,918,540.32         ---       3,996,577.42         ---
低值易耗品         4,415.40         ---           5,255.90         ---
库存商品      43,611,815.87   3,435,148.84   51,424,850.43   3,435,148.84
委托加工产品         ---            ---             ---            ---
物资采购      32,503,285.66         ---      14,987,612.92         ---
材料成本差异     -18,923.44         ---        -134,906.14         ---
合计         387,034,939.11  38,501,997.76  315,339,452.04  38,450,672.80
    存货按成本与可变现净值的差额计提存货跌价准备,确定可变现净值的依据为:根据市场同类价。
    (八)待摊费用:
类别     期初数           本期增加          本期摊销            期末数
租赁费   10,235.26         107,593.80         61,541.20         56,287.86
保险费      ---          3,382,292.92      2,707,519.85        674,773.07
税金      7,453.70         435,227.90        436,757.90          5,923.70
其他    197,168.83             ---           135,345.18         61,823.65
合计    214,857.79       3,925,114.62      3,341,164.13        798,808.28
    (九)一年内到期的长期债权投资:
    债券投资:
债券种类     面值     年利率  购入金额        到期日
电力债券  220,200.00     ---   220,200.00  2001-2002
    (十)长期投资:
    1、分类列示:
                         期末数                       期初数
项目                金额       减值准备            金额       减值准备
长期股权投资 344,508,296.38  18,826,932.60  233,093,823.70  18,826,932.60
长期债权投资         ---            ---             ---            ---
合计         344,508,296.38  18,826,932.60  233,093,823.70  18,826,932.60
    2、长期股权投资:
    (1)股票投资:
被投资公司名称                  股份类别       股票数量       投资金额
                                                 (股)
上海棱光实业股份有限公司          法人股        819,720        824,934.00
上海龙头股份有限公司              法人股        720,000      2,400,000.00
上海第一食品股份有限公司          法人股        601,344      1,360,896.00
上海华联商厦股份有限公司          法人股        718,740      1,999,000.00
上海第一百货股份有限公司          法人股        528,528      1,957,230.00
上海嘉宝实业股份有限公司          法人股      1,497,600      3,992,000.00
上海轮胎橡胶股份有限公司          法人股        143,000        690,000.00
上海双鹿电器股份有限公司          法人股      1,452,000      6,002,000.00
上海申达纺织股份有限公司          法人股        290,400        636,800.00
上海丰华圆珠笔股份有限公司        法人股        475,200      1,789,797.60
中国纺织机械股份有限公司          法人股        858,000      2,095,000.00
上海石化股份有限公司              法人股        300,000        900,000.00
上海电器股份有限公司              法人股        240,000        920,000.00
上海永生制笔股份有限公司          法人股        547,515      2,276,100.00
上海胶带股份有限公司              法人股        166,980        375,800.00
申银万国股份有限公司              法人股      1,100,000      1,250,000.00
上海东方明珠股份有限公司          法人股      1,200,000      5,300,000.00
上海爱建股份有限公司              法人股        833,354      3,033,600.00
上海三爱富股份有限公司            法人股        187,200        360,000.00
上海新锦江股份有限公司            法人股        380,160      1,130,400.00
上海申能股份有限公司              法人股        200,000        560,000.00
海通证券股份有限公司              法人股     13,249,501     10,200,000.00
上海金陵股份有限公司              法人股      5,346,619      4,705,200.00
上海水仙电器股份有限公司          法人股      2,640,000      9,440,000.00
上海宏盛科技发展股份有限公司      法人股      1,210,000      2,637,040.00
上海宝鼎投资股份有限公司          法人股         62,500         62,500.00
小计                                                        66,898,297.60

被投资公司名称                                          占被投资公司
                                                         股权比例(%)
上海棱光实业股份有限公司                                      <1
上海龙头股份有限公司                                          <1
上海第一食品股份有限公司                                      <1
上海华联商厦股份有限公司                                      <1
上海第一百货股份有限公司                                      <1
上海嘉宝实业股份有限公司                                      <1
上海轮胎橡胶股份有限公司                                      <1
上海双鹿电器股份有限公司                                      <1
上海申达纺织股份有限公司                                      <1
上海丰华圆珠笔股份有限公司                                    <1
中国纺织机械股份有限公司                                      <1
上海石化股份有限公司                                          <1
上海电器股份有限公司                                          <1
上海永生制笔股份有限公司                                      <1
上海胶带股份有限公司                                          <1
申银万国股份有限公司                                          <1
上海东方明珠股份有限公司                                      <1
上海爱建股份有限公司                                          <1
上海三爱富股份有限公司                                        <1
上海新锦江股份有限公司                                        <1
上海申能股份有限公司                                          <1
海通证券股份有限公司                                          <1
上海金陵股份有限公司                                           1.10
上海水仙电器股份有限公司                                       1.13
上海宏盛科技发展股份有限公司                                   1.47
上海宝鼎投资股份有限公司                                      <1
小计
    以上均为不流通的法人股,期末无市价。
    (2)其他股权投资:
    A、成本法核算的股权投资:
被投资                             投资     占被投资单位       期初余额
单位名称                        起止期     注册资本比例
上海达凯塑胶有限公司       1996---2011              25%     12,854,606.65
上海化工实业总公司         1997---无限期            20%     10,000,000.00
宁波东方经济发展公司       1993---2003               6%      3,000,000.00
天地氯碱化工公司               1993---              ---      1,400,000.00
上海化学建材公司                   ---              ---        100,000.00
上海管理大厦                       ---              ---        100,000.00
上海电子材料开发公司               ---              ---        100,000.00
上海企业管理协会                   ---              ---         50,000.00
上海化工对外技术公司               ---              ---         35,000.00
上海莱德汽车服务公司               ---              ---        750,000.00
上海文化发展基金会                 ---              10%      2,000,000.00
电化联营厂                         ---              ---        200,000.00
上海天原物流有限公司               ---              ---            ---
众信科技实业公司                   ---              ---            ---
杭州之江阀门厂                     ---              ---        100,000.00
浦东国际工程公司                   ---              ---        200,000.00
上海洋浦实业贸易有限公司                            10%      1,000,000.00
拜耳(上海)聚合物有限公司       2002---              10%
合计                                                        31,889,606.65

被投资                         本期投资增减额                 期末余额
单位名称                                                  
上海达凯塑胶有限公司                     ---               12,854,606.65
上海化工实业总公司                       ---               10,000,000.00
宁波东方经济发展公司                     ---                3,000,000.00
天地氯碱化工公司                         ---                1,400,000.00
上海化学建材公司                         ---                  100,000.00
上海管理大厦                             ---                  100,000.00
上海电子材料开发公司                     ---                  100,000.00
上海企业管理协会                         ---                   50,000.00
上海化工对外技术公司                     ---                   35,000.00
上海莱德汽车服务公司                     ---                  750,000.00
上海文化发展基金会                       ---                2,000,000.00
电化联营厂                               ---                  200,000.00
上海天原物流有限公司                     ---                      ---
众信科技实业公司                         ---                      ---
杭州之江阀门厂                           ---                  100,000.00
浦东国际工程公司                         ---                  200,000.00
上海洋浦实业贸易有限公司                 ---                1,000,000.00
拜耳(上海)聚合物有限公司          16,946,543.25            16,946,543.25
合计                              16,946,543.25            48,836,149.90
    B、权益法核算的对子公司股权投资:
被投资                           投资         投资投资单位       期初    
单位名称                         期限         注册资本比例       余额    
上海氯碱总厂供销公司            1991-无期限       100%         961,983.28
上海氯碱化工房产经营开发公司    1993-无期限       100%      18,319,532.71
上海申峰建设监理有限公司        1995--2004         80%       1,091,157.02
华谊集团工程造价咨询有限公司    1999---2029        52%         604,134.03
天原(集团)高分子材料有限公司    2000---            90%      28,800,000.00
上海助剂厂有限公司              2000---            85.13%   35,392,128.42
上海帝龙俱乐部有限公司(注1)                        90%          67,020.98
上海天原集团天原化工有限公司    2002---            76.22%         ---    
小计                                ---           ---       85,235,956.44

被投资                                          本期权益增减额
单位名称                          合计增减   其中:投资成本     确认损益
上海氯碱总厂供销公司               -6,042.80         ---        18,917.20
上海氯碱化工房产经营开发公司     -184,295.12         ---       299,104.88
上海申峰建设监理有限公司              ---            ---           ---
华谊集团工程造价咨询有限公司          ---            ---           ---
天原(集团)高分子材料有限公司          ---            ---           ---
上海助剂厂有限公司                 93,004.38         ---     2,325,754.38
上海帝龙俱乐部有限公司(注1)           ---            ---           ---
上海天原集团天原化工有限公司   96,170,000.00  91,092,818.41        ---
小计                           96,072,666.46  91,092,818.41  2,643,776.46

被投资                        本期权益增减额           期末余额
单位名称                        差额摊销       分得利润        初始金额
上海氯碱总厂供销公司                ---         24,960.00      770,177.38
上海氯碱化工房产经营开发公司        ---        483,400.00   15,000,000.00
上海申峰建设监理有限公司            ---            ---         800,000.00
华谊集团工程造价咨询有限公司        ---            ---         184,244.91
天原(集团)高分子材料有限公司        ---            ---      28,800,000.00
上海助剂厂有限公司                  ---      2,232,750.00   35,726,620.64
上海帝龙俱乐部有限公司(注1)         ---            ---         480,000.00
上海天原集团天原化工有限公司        ---            ---      96,170,000.00
小计                                ---      2,741,110.00  177,931,042.93

被投资                                       期末余额
单位名称                          累计权益增减                 帐面余额
上海氯碱总厂供销公司                  185,763.10               955,940.48
上海氯碱化工房产经营开发公司        3,135,237.59            18,135,237.59
上海申峰建设监理有限公司              291,157.02             1,091,157.02
华谊集团工程造价咨询有限公司          419,889.12               604,134.03
天原(集团)高分子材料有限公司                 ---            28,800,000.00
上海助剂厂有限公司                   -241,487.84            35,485,132.80
上海帝龙俱乐部有限公司(注1)          -412,979.02                67,020.98
上海天原集团天原化工有限公司                 ---            96,170,000.00
小计                                3,377,579.97           181,308,622.90
    C、权益法核算的对联营企业股权投资:
被投资                             投资  投资投资单位        期初
单位名称                           期限  注册资本比例        余额
上海赫克力士化工有限公司      1994-2044           40%  12,873,834.85
上海氯威塑料有限公司          1993-2022           50%  30,100,694.27
上海燕托计算机投资有限公司          ---           40%     708,483.87
苏州市天原消石灰厂                2002-           45%         ---
上海天原物流有限公司(注2)   1991-无期限           25%   4,178,228.68
小计                                ---           ---  47,861,241.67

被投资                                               本期权益增减额
单位名称                      合计增减     其中:投资成本     确认损益
上海赫克力士化工有限公司      -720,000.00             ---     -720,000.00
上海氯威塑料有限公司        -2,958,932.14             ---      399,237.97
上海燕托计算机投资有限公司    -115,737.58             ---     -115,737.58
苏州市天原消石灰厂           2,189,932.68       2,189,932.68       ---
上海天原物流有限公司(注2)          ---                ---          ---
小计                        -1,604,737.04       2,189,932.68  -436,499.61

被投资                    本期权益增减额             期末余额
单位名称                    差额摊销        分得利润       初始金额
上海赫克力士化工有限公司         ---             ---     21,869,015.00
上海氯威塑料有限公司             ---       3,358,170.11  21,648,112.50
上海燕托计算机投资有限公司       ---             ---      1,000,000.00
苏州市天原消石灰厂               ---             ---      2,189,932.68
上海天原物流有限公司(注2)        ---             ---      4,000,000.00
小计                             ---       3,358,170.11  50,707,060.18

被投资                                        期末余额
单位名称                      累计权益增减                   帐面余额
上海赫克力士化工有限公司        -9,715,180.15              12,153,834.85
上海氯威塑料有限公司             5,493,649.63              27,141,762.13
上海燕托计算机投资有限公司        -407,253.71                 592,746.29
苏州市天原消石灰厂                     ---                  2,189,932.68
上海天原物流有限公司(注2)          178,228.68               4,178,228.68
小计                            -4,450,555.55              46,256,504.63
    注1:上海帝龙俱乐部有限公司由子公司上海乐凯国际贸易有限公司投资90%。
    注2:上海天原物流有限公司由子公司上海天原货运有限公司投资25%。
    3、股权投资差额:
被投资单位名称             初始金额     形成原因   摊销期限  本期摊销额
上海氯碱化工贸易有限公司  1,208,721.34       ---  2000-2010         ---

被投资单位名称                     摊余金额
上海氯碱化工贸易有限公司          1,208,721.34
    4、长期投资减值准备及其计提原因:
被投资单位名称                                              减值准备金额
上海达凯塑胶有限公司                                        4,851,932.60
天地氯碱化工公司                                            1,400,000.00
上海化学建材公司                                              100,000.00
上海管理大厦                                                  100,000.00
上海电子材料开发公司                                          100,000.00
上海企业管理协会                                               50,000.00
上海化工对外技术公司                                           35,000.00
上海莱德汽车服务公司                                          750,000.00
上海文化发展基金会                                          2,000,000.00
上海水仙电器股份有限公司(法人股股票)                        9,440,000.00
合计                                                       18,826,932.60

被投资单位名称                                       计提原因
上海达凯塑胶有限公司                                 连续亏损
天地氯碱化工公司                              系摊派投资,历年无返利
上海化学建材公司                              系摊派投资,历年无返利
上海管理大厦                                  系摊派投资,历年无返利
上海电子材料开发公司                          系摊派投资,历年无返利
上海企业管理协会                              系摊派投资,历年无返利
上海化工对外技术公司                          系摊派投资,历年无返利
上海莱德汽车服务公司                                 公司歇业
上海文化发展基金会                            系摊派投资,历年无返利
上海水仙电器股份有限公司(法人股股票)              公司净资产负数
合计
    (十一)固定资产及累计折旧:
    1、固定资产:
类别               期初原值              本年增加             本年减少
房屋及建筑物    946,130,734.98          1,105,961.45            37,964.80
机器设备      2,302,788,149.26         23,099,028.77         3,324,725.22
运输设备         68,048,673.22          2,100,898.72         1,059,203.79
其他设备        301,475,608.24            420,630.96           796,065.10
合计          3,618,443,165.70         26,726,519.90         5,217,958.91

类别                                             期末原值
房屋及建筑物                                  947,348,731.63
机器设备                                    2,304,069,750.60
运输设备                                       66,000,207.76
其他设备                                      322,533,036.70
合计                                        3,639,951,726.69
    其中:在建工程转入固定资产原值为22,891,091.45 元。
    抵押的固定资产原值为1,068.7 万元。
    2、累计折旧:
类别               期初价值                本年提取          本年减少
房屋及建筑物    236,935,724.56           15,578,471.12         37,407.41
机器设备      1,191,526,864.38           95,306,539.69      2,390,068.14
运输设备         45,710,424.15            3,645,229.06        874,621.23
其他设备        214,358,238.97           15,837,195.99        644,375.28
合计          1,688,531,252.06          130,367,435.86      3,946,472.06

类别                                                    期末价值
房屋及建筑物                                         251,640,288.27
机器设备                                           1,285,423,248.73
运输设备                                              47,707,834.08
其他设备                                             230,180,844.78
合计                                               1,814,952,215.86
    3、固定资产减值准备:
类别              期初数     本年增加       本年减少             期末数
房屋及建筑物  18,750,827.61       ---          ---         18,750,827.61
机器设备      31,973,355.83       ---       32,687.05      31,940,668.78
运输设备         498,963.60       ---          ---            498,963.60
其他设备         276,871.01       ---          ---            276,871.01
合计          51,500,018.05       ---          ---         51,467,331.00
    (十二)工程物资:
类别               期末数                                       期初数
专用材料          174,427.82                                   816,527.82
专用设备          674,325.65                                 3,322,947.65
预付大型设备款  3,536,930.77                                 6,847,296.00
合计            4,385,684.24                                10,986,771.47
    (十三)在建工程:
    1、在建工程:
工程项目名称                 预算数          期初数        本期增加
                             (万元)
清污分流北排工程              2,500      24,750,203.78          ---
裂解炉节能工程                3,060       7,692,115.00          ---
聚氯乙烯自控改造              2,492      17,931,928.65          ---
职工住房参建项目              5,500      14,733,078.19          ---
科研技措项目                  6,500      59,550,456.14   21,141,847.17
沈家塘动迁                    1,988      19,807,270.00          ---
码头扩建                      1,640             ---       8,203,075.00
乙烯管线龙泉港段工程            255             ---       2,254,000.00
电化厂报废重置项目            1,000       3,258,720.74    2,105,814.12
OC反应器壳体更新                729       1,486,000.00      900,000.00
5万吨烧碱扩产                 9,938      18,228,407.50   55,805,472.50
模型展示馆工程                  210       1,330,454.00      321,666.00
7万吨聚氯乙烯专用树脂        56,000      10,587,223.05   40,224,650.38
聚氯乙烯厂报废重置项目        1,000       3,024,744.09    4,365,067.63
其他零星工程                             31,872,170.05   14,573,014.52
合计                                    214,252,771.19  149,894,607.32

工程项目名称                本期转入        其他减少         期末数
                            固定资产
清污分流北排工程                 ---             ---     24,750,203.78
裂解炉节能工程                   ---             ---      7,692,115.00
聚氯乙烯自控改造                 ---             ---     17,931,928.65
职工住房参建项目                 ---      10,266,000.00   4,467,078.19
科研技措项目               2,212,755.25    1,572,955.76  76,906,592.30
沈家塘动迁                19,807,270.00          ---            ---
码头扩建                         ---             ---      8,203,075.00
乙烯管线龙泉港段工程             ---             ---      2,254,000.00
电化厂报废重置项目               ---             ---      5,364,534.86
OC反应器壳体更新                 ---             ---      2,386,000.00
5万吨烧碱扩产                    ---         798,000.00  73,235,880.00
模型展示馆工程                   ---             ---      1,652,120.00
7万吨聚氯乙烯专用树脂            ---             ---     50,811,873.43
聚氯乙烯厂报废重置项目       820,030.20          ---      6,569,781.52
其他零星工程                  51,036.00   1,670,966.94   44,723,181.63
合计                      22,891,091.45  14,307,922.70  326,948,364.36

工程项目名称                       资金来源                      工程投入
                                                                 占预算比
清污分流北排工程                       自筹                         99%
裂解炉节能工程                         自筹                         25%
聚氯乙烯自控改造                       自筹                         72%
职工住房参建项目                       自筹                          8%
科研技措项目                           自筹                        100%
沈家塘动迁                       自筹、贷款                        100%
码头扩建                               自筹                         50%
乙烯管线龙泉港段工程                   自筹                         88%
电化厂报废重置项目                     自筹                         54%
OC反应器壳体更新                       自筹                         33%
5万吨烧碱扩产                    自筹、贷款                         74%
模型展示馆工程                         自筹                         79%
7万吨聚氯乙烯专用树脂            自筹、贷款                         10%
聚氯乙烯厂报废重置项目                 自筹                         66%
其他零星工程                           自筹                    
合计
    其中利息资本化金额:
工程项目名称              期初数      本期增加     本期转入固定资产数
沈家塘动迁             1,059,312.00        ---              1,059,312.00
5万吨烧碱扩产            245,681.47  2,121,146.30                 ---
7万吨聚氯乙烯专用树脂     76,727.40  5,517,500.00                 ---
合计                   1,381,720.87  7,638,646.30           1,059,312.00

工程项目名称              其他减少数                           期末数
沈家塘动迁                       ---                              ---
5万吨烧碱扩产                    ---                        2,366,827.77
7万吨聚氯乙烯专用树脂            ---                        5,594,227.40
合计                             ---                        7,961,055.17
    2、在建工程减值准备:
工程项目名称     期初数     本期增加  本期减少     期末数     计提原因
行政科房屋       10,250.00       ---       ---     10,250.00    已报废
进口救护车       58,328.71       ---       ---     58,328.71    已报废
安全事故仿真     45,000.00       ---       ---     45,000.00    已报废
裂解炉        7,692,115.00       ---       ---  7,692,115.00    已停建
合计          7,805,693.71       ---       ---  7,805,693.71
    (十四)无形资产:
    1、无形资产:
类别           原始金额         期初数     本期增加          本期摊销
土地使用权   10,570,900.00   4,887,517.00       ---           528,543.00
房屋使用权   94,433,623.77  63,525,596.78       ---            80,480.82
合计        105,004,523.77  68,413,113.78       ---           609,023.82

类别                                                            期末数
土地使用权                                                   4,358,974.00
房屋使用权                                                  63,445,115.96
合计                                                        67,804,089.96
    2、无形资产减值准备:
类别            期初数                                         期末数
房屋使用权  57,905,352.25                                  57,905,352.25
土地使用权         ---                                            ---
合计        57,905,352.25                                  57,905,352.25
    (十五)长期待摊费用:
类别           期初数     本期增加  本期转出  本期摊销      期末数
装修费         76,392.00       ---       ---    10,320.00   66,072.00
其他递延支出  590,848.01       ---       ---   182,961.32  407,886.69
合计          667,240.01       ---       ---   193,281.32  473,958.69
    (十六)短期借款、一年内到期的长期负债:
    1、短期借款:
借款类别                 期末数                                期初数
担保借款            928,445,500.00                        997,709,600.00
信用借款                    ---                            16,000,000.00
抵押借款              3,000,000.00                          3,000,000.00
合计                931,445,500.00                      1,016,709,600.00
    2、一年内到期的长期负债:                      
借款条件                   期末数                              期初数
信用借款               83,000,000.00                       83,000,000.00
保证借款                      ---                          78,590,000.00
合计                   83,000,000.00                      161,590,000.00
    3、期末无已到期未偿还的借款。                  
    (十七)应付票据:                             
种类                                                            金额
商业承兑汇票                                              34,787,110.68
    (十八)应付帐款:                             
期末数                                                       期初数
142,059,052.99                                           99,356,393.38
期末余额中无欠持本公司5%以上(含5%)表决权股份的股东款项。
    (十九)预收帐款:
期末数                                                 期初数
73,939,724.04                                      58,532,451.04
    1、期末余额中无欠持本公司5%以上(含5%)表决权股份的股东款项。
    2、期末无帐龄超过一年的预收帐款。
    (二十)其他应付款:
期末数                                                 期初数
46,769,368.08                                      55,417,772.75
    1、期末余额中无欠持本公司5%以上(含5%)表决权股份的股东款项。
    2、帐龄超过三年的大额其他应付款:
债权单位名称                         金额        未偿还原因
上海氯威塑料有限公司              765,541.20   联营公司往来款
    (二十一)应付工资:
期末数                                                  期初数
6,444,474.60                                        20,610,587.63
    (二十二)应付股利:
投资者名称或类别                                    期末欠付股利金额
法人股股东                                           1,443,836.90
   (二十三)应交税金:
税种            期末数         期初数         报告期执行的法定税率
增值税       6,874,690.98    -888,907.57  按应税收入的13%-17%计缴
营业税         306,410.98     226,324.29  按应税收入的3%-7%计缴
城建税         608,507.86      31,821.54  按应交流转税的7%计缴
企业所得税  -1,088,535.66  11,635,539.78  按应税所得额的15%--33%计缴
个人所得税       1,600.20       4,829.15
房产税        -240,824.37       1,626.72
土地税         242,000.00         ---
合计         6,703,849.99  11,011,233.91
    (二十四)其他应交款:
项目         期末数             期初数                  计缴标准
教育费附加  260,941.48         13,666.95        按应交流转税的3%计缴
堤防费       86,896.14          4,497.50        按应交流转税的1%计缴
义优金       26,068.86          1,349.27        按应交流转税的0.3%计缴
河道费       21,724.05            859.75        按应交流转税的0.25%计缴
其他          3,216.33          1,247.04
合计        398,846.86         21,620.51
    (二十五)预提费用:
类别          期末数                                            期初数
利息费用   5,067,471.58                                      2,197,567.83
修理费     8,022,161.87                                            ---
水电费     2,270,049.37                                            ---
租赁费     1,384,000.00                                            ---
其他       1,209,845.23                                         30,785.28
合计      17,953,528.05                                      2,228,353.11
    (二十六)长期借款:
借款条件       期末数                                           期初数
担保借款  290,390,000.00                                   304,290,000.00
    期末无已到期未偿还的借款。
   (二十七)股本:
                         期初数         比例%     本次变动增减(+、--)
1、未上市流通股份
国家持有股份          611,510,647.00      52.51           ---
募集法人股            118,580,000.00      10.19           ---
未上市流通股份合计    730,090,647.00      62.70           ---
2、已上市流通股份
人民币普通股           27,832,420.00       2.39           ---
境内上市的外资股      406,560,000.00      34.91           ---
已上市流通股份合计    434,392,420.00      37.30           ---
3、股份总数         1,164,483,067.00     100.00           ---

                                期末数                             比例%
1、未上市流通股份                                               
国家持有股份                  611,510,647.00                       52.51
募集法人股                    118,580,000.00                       10.19
未上市流通股份合计            730,090,647.00                       62.70
2、已上市流通股份                                               
人民币普通股                   27,832,420.00                        2.39
境内上市的外资股              406,560,000.00                       34.91
已上市流通股份合计            434,392,420.00                       37.30
3、股份总数                 1,164,483,067.00                      100.00
    (二十八)资本公积:
项目                   期初数     本期增加  本期减少         期末数
股本溢价        1,531,064,775.02       ---       ---  1,531,064,775.02
住房周转金转入      1,030,233.40       ---       ---      1,030,233.40
股权投资准备          313,839.78       ---       ---        313,839.78
合计            1,532,408,848.20       ---       ---  1,532,408,848.20
    (二十九)盈余公积:
项目             期初数                本期提取                  期末数
法定盈余公积   87081445.83              ---                87,081,445.83
公益金           414199.93              ---                   414,199.93
任意盈余公积   58341920.69              ---                58,341,920.69
合计          145837566.45              ---               145,837,566.45
    (三十)未分配利润:
                                                   金额
调整前年初未分配利润                        -39,710,135.54
调整期初未分配利润(调增为+,调减为--)          -19,577.25
调整后期初未分配利润                        -39,729,712.79
加:本期净利润                                  242,727.50
减:提取法定盈余公积                                ---
提取法定公益金                                      ---
年末未分配利润                              -39,486,985.29
    (三十一)主营业务收入、主营业务成本:
                                            主营业务收入
    项目
                                    本年累计数             上年同期数
业  1.工业                      1,075,610,214.58         1,224,504,492.65
务  2.商业                        144,414,798.91            67,906,432.02
分  3.旅游饮食服务业              180,616,667.04           138,647,118.95
部  小计                        1,400,641,680.53         1,431,058,043.62
    公司内各业务分部相互抵销       38,407,761.01            17,128,032.49
    合计                        1,362,233,919.52         1,413,930,011.13

                                          主营业务成本
    项目
                                   本年累计数                上年同期数
业  1.工业                       938,992,962.72          1,021,895,952.32
务  2.商业                       138,495,121.30             67,327,793.83
分  3.旅游饮食服务业             165,363,258.32            124,889,738.18
部  小计                       1,242,851,342.34          1,214,113,484.33
    公司内各业务分部相互抵销      36,979,532.15             17,128,032.49
    合计                       1,205,871,810.19          1,196,985,451.84

                                              主营业务毛利
    项目
                                        本年累计数           上年同期数
业  1.工业                           136,617,251.86        202,608,540.33
务  2.商业                             5,919,677.61            578,638.19
分  3.旅游饮食服务业                  15,253,408.72         13,757,380.77
部  小计                             157,790,338.19        216,944,559.29
    公司内各业务分部相互抵销           1,428,228.86                  0.00
    合计                             156,362,109.33        216,944,559.29
    公司向前五名客户销售总额为136,465,849.57 元占公司全部主营业务收入的10.02%。
    (三十二)财务费用:
类别          本年累计数                                     上年同期数
利息支出      33,782,544.92                                 40,664,556.98
减:利息收入   2,947,048.80                                 17,776,269.36
汇兑损失          30,155.68                                    124,795.55
减:汇兑收益      35,787.74                                      4,815.46
其他             484,139.60                                    404,392.49
合计          31,314,003.66                                 23,412,660.20
    财务费用本年比上年增加7,901,343.46 元,增加比例为33.75%,主要系上年同期收到资金占用费收入而本年无所致。
    (三十三)其他业务利润:
                                本年累计数
类别
                    收入                    成本                  利润
工业性作业     1,865,693.45            2,115,114.48           -249,421.03
租赁收入         194,003.34              365,718.15           -171,714.81
材料销售收入  30,351,929.54           30,672,119.57           -320,190.03
其他             728,929.34              340,434.63            388,494.71
合计          33,140,555.67           33,493,386.83           -352,831.16

                                     上年同期数
类别
                           收入               成本               利润
工业性作业            1,813,315.97         752,957.18       1,060,358.79
租赁收入                    ---                ---                ---
材料销售收入         22,160,588.79      17,574,802.62       4,585,786.17
其他                        ---                ---                ---
合计                 23,973,904.76      18,327,759.80       5,646,144.96
    其他业务利润本年比上年减少5,998,976.12 元,减少比例为106.25%,减少原因主要为:材料销售业务亏损所致。
    (三十四)投资收益:
    1、本年累计数:
类别          股票投资收益  债权投资收益     成本法下         权益法下
                                           确认的投资收益  确认的投资收益
短期投资       329,579.25        ---         ---                 ---
长期股权投资   196,136.00        ---         ---           2,334,776.85
长期债权投资       ---           ---         ---                 ---
合计           525,715.25        ---         ---           2,334,776.85

类别               股权投资差额摊销  投资减值准备       合计
短期投资                      ---           ---    329,579.25
长期股权投资                  ---           ---  2,530,912.85
长期债权投资                  ---           ---        ---
合计                          ---           ---  2,860,492.10
    2、上年同期数:
类别          股票投资收益     债权投资收益     成本法下      权益法下
                                             确认的投资收  确认的投资收益
短期投资            ---              ---          ---             ---
长期股权投资   -850,725.38           ---      200,000.00    5,326,343.65
长期债权投资        ---        7,000,000.00       ---             ---
合计           -850,725.38     7,000,000.00   200,000.00    5,326,343.65

类别           股权投资差额摊销  投资减值准备        合计
短期投资                   ---           ---         ---
长期股权投资               ---           ---   4,675,618.27
长期债权投资               ---           ---   7,000,000.00
合计                       ---           ---  11,675,618.27
    投资收益本年比上年减少8,815,126.17 元,减少比例为75.50%,减少原因主要为:公司本年无债权投资收益。
    (三十五)补贴收入:
内容        本年累计数     上年同期数
补贴收入     176,000.00         ---
合计
    (三十六)营业外收入:
类别                   本年累计数                              上年同期数
固定资产清理净收益         600.00                                  ---
无法支付的应付款项         ---                                     ---
违约金及罚款收入       131,247.83                              173,417.20
固定资产盘盈               ---                                     ---
其他                     3,143.17                                  800.00
合计                   134,991.00                              174,217.20
    (三十七)营业外支出:
类别                      本年累计数                         上年同期数
固定资产清理损失               ---                         10,133,098.83
捐赠支出                     4,544.09                             ---
出售无形资产损失               ---                                ---
罚款支出                    28,204.03                         162,411.92
非常损失                       ---                                ---
计提的固定资产减值准备         ---                                ---
其他                         2,499.49                          60,748.69
合计                        35,247.61                      10,356,259.44
    营业外支出比上年同期减少10,321,011.83 元,减少比例为99.66%,原因主要系本年未发生固定资产清理损失。
    (三十八)支付的其他与经营活动有关的现金108,378,244.42 元。
    其中:
项目                                                             金额
劳动保险费                                                  7,019,650.60
装卸、运输、包装费                                         12,155,307.78
代付款                                                     43,615,838.28
办公、会务、差旅、修理费                                   31,494,255.17
租赁、保险、装修费                                          8,880,485.02
应酬、广告、咨询费                                          3,321,238.45
环保费                                                      2,428,430.95
企业间往来                                                 -6,959,505.96
项目前期费                                                    914,000.00
其他                                                        5,508,544.13
合计                                                      108,378,244.42
    六、母公司会计报表主要项目注释:
    (一)应收帐款:
    1、帐龄分析:
 期末数 期初数
帐龄          帐面余额     占总额  坏帐准备  坏帐准备         帐面余额
                           比例    计提比例
1年以内  269,506,033.23    75.71%      5%     854,8541.54  170,970,830.87
1至2年    31,283,226.76     8.79%     20%    7,093,173.46   35,465,867.31
2至3年    25,201,481.25     7.08%     50%    9,783,100.04   19,566,200.08
3年以上   29,974,159.02     8.42%    100%   18,800,453.12   18,800,453.12
合计     355,964,900.26   100%        ---   44,225,268.16  244,803,351.38

帐龄              占总额           坏帐准备                    坏帐准备
                  比例             计提比例                
1年以内           69.84%              5%                     8,548,541.54
1至2年            14.49%             20%                     7,093,173.46
2至3年             7.99%             50%                     9,783,100.04
3年以上            7.68%            100%                    18,800,453.12
合计             100.00%             ---                    44,225,268.16
    2、期末应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为66,232,827.67 元,占应收帐款总金额的18.61%。
    3、期末应收帐款中持本公司5%以上(含5%)表决权股份的股东欠款2,580,688.56 元。
    (二)其他应收款:
    1、帐龄分析:
                               期末数
帐龄        帐面余额            占总额      坏帐准备           坏帐准备
                比例          计提比例          比例           计提比例
1年以内   27,964,289.30         3.67%          ---         17,398,456.93
1至2年   189,445,604.30        24.85%          ---          4,062,175.25
2至3年    14,128,693.66         1.85%          ---         11,689,073.95
3至4年   202,470,872.40        26.55%          ---         11,197,472.91
4年以上  328,489,883.97        43.08%          ---        104,712,498.28
合计     762,499,343.63       100.00%          ---        149,059,677.32

                                         期初数
帐龄         帐面余额         占总额           坏帐准备      坏帐准备
1年以内   353,687,016.70      36.91%            ---        17,398,456.93
1至2年     56,011,603.47       5.85%            ---         4,062,175.25
2至3年    167,931,141.16      17.53%            ---        11,689,073.95
3至4年    152,226,113.58      15.89%            ---        11,197,472.91
4年以上   228,308,005.58      23.82%            ---       104,712,498.28
合计      958,163,880.49     100.00%            ---       149,059,677.32
    2、期末其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为661,153,144.27 元,占其他应收款总金额的比例为86.70%。
    3、期末其他应收款中持本公司5%以上(含5%)表决权股份的股东欠款为520,061,539.15元。
    4、金额较大的其他应收款:
欠款人名称                     金额          性质或内容
上海天原(集团)有限公司  520,061,539.15  资产转让及日常往来款
上海达凯塑胶有限公司     57,890,499.60         暂借款
洋浦乐欣实业有限公司     39,344,205.00         往来款
上海百事高塑胶有限公司   24,373,859.12         往来款
上海实业乐安达公司       19,483,041.40         往来款
合计                    661,153,144.27
    (三)长期投资:
    1、分类列示:
                           期末数                       期初数
项目                金额       减值准备            金额       减值准备
长期股权投资 484,510,195.21  18,826,932.60  374,051,397.33  18,826,932.60
长期债权投资         ---            ---             ---            ---
合计         484,510,195.21  18,826,932.60  374,051,397.33  18,826,932.60
    2、长期股权投资:
    (1)股票投资:
被投资公司名称                  股份类别       股票数量    投资金额
                                                  (股)
上海棱光实业股份有限公司          法人股        819,720     824,934.00
上海龙头股份有限公司              法人股        720,000   2,400,000.00
上海第一食品股份有限公司          法人股        601,344   1,360,896.00
上海华联商厦股份有限公司          法人股        718,740   1,999,000.00
上海第一百货股份有限公司          法人股        528,528   1,957,230.00
上海嘉宝实业股份有限公司          法人股      1,497,600   3,992,000.00
上海轮胎橡胶股份有限公司          法人股        143,000     690,000.00
上海双鹿电器股份有限公司          法人股      1,452,000   6,002,000.00
上海申达纺织股份有限公司          法人股        290,400     636,800.00
上海丰华圆珠笔股份有限公司        法人股        475,200   1,789,797.60
中国纺织机械股份有限公司          法人股        858,000   2,095,000.00
上海石化股份有限公司              法人股        300,000     900,000.00
上海电器股份有限公司              法人股        240,000     920,000.00
上海永生制笔股份有限公司          法人股        547,515   2,276,100.00
上海胶带股份有限公司              法人股        166,980     375,800.00
申银万国股份有限公司              法人股      1,100,000   1,250,000.00
上海东方明珠股份有限公司          法人股      1,200,000   5,300,000.00
上海爱建股份有限公司              法人股        833,354   3,033,600.00
上海三爱富股份有限公司            法人股        187,200     360,000.00
上海新锦江股份有限公司            法人股        380,160   1,130,400.00
上海申能股份有限公司              法人股        200,000     560,000.00
海通证券股份有限公司              法人股     13,249,501  10,200,000.00
上海金陵股份有限公司              法人股      5,346,619   4,705,200.00
上海水仙电器股份有限公司          法人股      2,640,000   9,440,000.00
上海宏盛科技发展股份有限公司      法人股      1,210,000   2,637,040.00
上海宝鼎投资股份有限公司          法人股         62,500      62,500.00
合计                                                     66,898,297.60

被投资公司名称                                            占被投资公司
                                                            股权比例(%)
上海棱光实业股份有限公司                                        <1
上海龙头股份有限公司                                            <1
上海第一食品股份有限公司                                        <1
上海华联商厦股份有限公司                                        <1
上海第一百货股份有限公司                                        <1
上海嘉宝实业股份有限公司                                        <1
上海轮胎橡胶股份有限公司                                        <1
上海双鹿电器股份有限公司                                        <1
上海申达纺织股份有限公司                                        <1
上海丰华圆珠笔股份有限公司                                      <1
中国纺织机械股份有限公司                                        <1
上海石化股份有限公司                                            <1
上海电器股份有限公司                                            <1
上海永生制笔股份有限公司                                        <1
上海胶带股份有限公司                                            <1
申银万国股份有限公司                                            <1
上海东方明珠股份有限公司                                        <1
上海爱建股份有限公司                                            <1
上海三爱富股份有限公司                                          <1
上海新锦江股份有限公司                                          <1
上海申能股份有限公司                                            <1
海通证券股份有限公司                                            <1
上海金陵股份有限公司                                             1.10
上海水仙电器股份有限公司                                         1.13
上海宏盛科技发展股份有限公司                                     1.47
上海宝鼎投资股份有限公司                                        <1
合计
    以上均为不流通的法人股,期末无市价。
    (2)其他股权投资:
    A、成本法核算的股权投资:
被投资投资                            占被                      投资单位
                                  单位名称                        起止期
上海达凯塑胶有限公司           1996---2011                           25%
上海化工实业总公司             1997---无限期                         20%
宁波东方经济发展公司           1993---2003                            6%
天地氯碱化工公司                   1993---                           ---
上海化学建材公司                       ---                           ---
上海管理大厦                           ---                           ---
上海电子材料开发公司                   ---                           ---
上海企业管理协会                       ---                           ---
上海化工对外技术公司                   ---                           ---
上海莱德汽车服务公司                   ---                           ---
上海文化发展基金会                     ---                           10%
电化联营厂                             ---                           ---
拜耳(上海)聚合物有限公司           2002---                           10%
合计

被投资投资                  期初余额     本期投资增减额       期末余额
                          注册资本比例
上海达凯塑胶有限公司      12,854,606.65             ---     12,854,606.65
上海化工实业总公司        10,000,000.00             ---     10,000,000.00
宁波东方经济发展公司       3,000,000.00             ---      3,000,000.00
天地氯碱化工公司           1,400,000.00             ---      1,400,000.00
上海化学建材公司             100,000.00             ---        100,000.00
上海管理大厦                 100,000.00             ---        100,000.00
上海电子材料开发公司         100,000.00             ---        100,000.00
上海企业管理协会              50,000.00             ---         50,000.00
上海化工对外技术公司          35,000.00             ---         35,000.00
上海莱德汽车服务公司         750,000.00             ---        750,000.00
上海文化发展基金会         2,000,000.00             ---      2,000,000.00
电化联营厂                   200,000.00             ---        200,000.00
拜耳(上海)聚合物有限公司         ---         16,946,543.25  16,946,543.25
合计                      30,589,606.65      16,946,543.25  47,536,149.90
    B、权益法核算的对子公司股权投资:
被投资                        投资            投资投资单位       期初
单位名称                      期限            注册资本比例       余额
苏州姑苏经济发展总公司        1994-无期限         80%        7,641,844.16
上海乐凯国际贸易有限公司      1993-无期限        100%       10,713,278.82
上海氯碱化工贸易有限公司      1995-无期限         90%      105,921,222.33
上海工程化学设计院有限公司    1999-2019           51%        9,983,638.59
天原国际货运有限公司          1997-2012           51%       15,146,851.78
上海助剂厂                    2000.12             85.13%    35,392,128.42
上海氯碱化工房产经营开发公司  1993-无期限        100.00%    19,319,532.71
上海氯碱总厂供销公司          1991-无期限        100%          961,983.28
天原高分子材料有限公司                            90%       28,800,000.00
上海天原集团天原化工有限公司  2002---             76.22%           ---
合计                                                       232,880,480.09

被投资                                   本期权益增减额
单位名称                         合计增减                  其中:投资成本
苏州姑苏经济发展总公司               8,673.83                      ---
上海乐凯国际贸易有限公司            51,997.28                      ---
上海氯碱化工贸易有限公司            -7,292.22                      ---
上海工程化学设计院有限公司      -1,232,804.37                      ---
天原国际货运有限公司               223,750.69                      ---
上海助剂厂                          93,004.38                      ---
上海氯碱化工房产经营开发公司      -184,295.12                      ---
上海氯碱总厂供销公司                -6,042.80                      ---
天原高分子材料有限公司                 ---                         ---
上海天原集团天原化工有限公司    96,170,000.00               91,092,818.41
合计                            95,116,991.67               91,092,818.41

被投资                                       本期权益增减额
单位名称                       确认损益       差额摊销       分得利润
苏州姑苏经济发展总公司             8,673.83         ---            ---
上海乐凯国际贸易有限公司         182,397.28         ---        130,400.00
上海氯碱化工贸易有限公司         278,693.86         ---     ---285,986.08
上海工程化学设计院有限公司    -1,248,104.37         ---            ---
天原国际货运有限公司             223,750.69         ---            ---
上海助剂厂                     2,325,754.38   2,232,750.00  35,726,620.64
上海氯碱化工房产经营开发公司     299,104.88         ---        483,400.00
上海氯碱总厂供销公司              18,917.20         ---         24,960.00
天原高分子材料有限公司                 ---          ---            ---
上海天原集团天原化工有限公司           ---          ---            ---
合计                           2,089,187.75         ---      3,157,496.08

被投资                                             期末余额
单位名称                             初始金额              累计权益增减
苏州姑苏经济发展总公司               8,000,000.00            -349,482.01
上海乐凯国际贸易有限公司             6,095,535.00           4,669,741.10
上海氯碱化工贸易有限公司            95,060,516.73          10,853,413.38
上海工程化学设计院有限公司          10,200,000.00          -1,449,165.78
天原国际货运有限公司                14,739,000.00             631,602.47
上海助剂厂                            -241,487.84          35,485,132.80
上海氯碱化工房产经营开发公司        15,000,000.00           3,135,237.59
上海氯碱总厂供销公司                   770,177.33             185,763.15
天原高分子材料有限公司              28,800,000.00                 ---
上海天原集团天原化工有限公司        96,170,000.00                 ---
合计                               310,561,849.70          17,435,622.06

被投资
单位名称                                                     帐面余额
苏州姑苏经济发展总公司                                       7,650,517.99
上海乐凯国际贸易有限公司                                    10,765,276.10
上海氯碱化工贸易有限公司                                   105,913,930.11
上海工程化学设计院有限公司                                   8,750,834.22
天原国际货运有限公司                                        15,370,602.47
上海助剂厂                                                
上海氯碱化工房产经营开发公司                                18,135,237.59
上海氯碱总厂供销公司                                           955,940.48
天原高分子材料有限公司                                      28,800,000.00
上海天原集团天原化工有限公司                                96,170,000.00
合计                                                       327,997,471.76
    C、权益法核算的对联营企业股权投资:
被投资                           投资  投资投资单位           期初
单位名称                         期限  注册资本比例           余额
上海氯威塑料有限公司        1993-2022           50%     30,100,694.27
上海赫克力士化工有限公司    1994-2044           40%     12,873,834.85
上海燕托计算机投资有限公司                      40%        708,483.87
苏州市天原消石灰厂              2002-           45%            ---
小计                              ---           ---     43,683,012.99

被投资                                      本期权益增减额
单位名称                      合计增减     其中:投资成本     确认损益
上海氯威塑料有限公司        -2,958,932.14             ---      399,237.97
上海赫克力士化工有限公司      -720,000.00             ---     -720,000.00
上海燕托计算机投资有限公司    -115,737.58             ---     -115,737.58
苏州市天原消石灰厂           2,189,932.68       2,189,932.68       ---
小计                        -1,604,737.04       2,189,932.68  -436,499.61

被投资                      本期权益增减额                   期末余额
单位名称                     差额摊销         分得利润       初始金额
上海氯威塑料有限公司              ---        3,358,170.11  21,648,112.50
上海赫克力士化工有限公司          ---              ---     21,869,015.00
上海燕托计算机投资有限公司        ---              ---      1,000,000.00
苏州市天原消石灰厂                ---              ---      2,189,932.68
小计                              ---        3,358,170.11  46,707,060.18

被投资                                          期末余额
单位名称                           累计权益增减            帐面余额
上海氯威塑料有限公司                  5,493,649.63       27,141,762.13
上海赫克力士化工有限公司             -9,715,180.15       12,153,834.85
上海燕托计算机投资有限公司             -407,253.71          592,746.29
苏州市天原消石灰厂                          ---           2,189,932.68
小计                                 -4,628,784.23       42,078,275.95
    D、其中:股权投资差额:
被投资单位名称                  初始金额     形成原因            摊销期限
上海助剂厂有限公司             4,105,368.98       ---           2001-2011
上海氯碱化工贸易有限公司       1,208,721.34       ---           2000-2010
上海氯威塑料有限公司             -64,132.50       ---           1998-2008
上海天原集团天原化工有限公司   5,077,181.59       ---           2002-2012
苏州市天原消石灰厂                10,000.00       ---                 ---
小计                          10,337,139.41       ---                 ---

被投资单位名称                       本期摊销额               摊余金额
上海助剂厂有限公司                          ---              4,105,368.98
上海氯碱化工贸易有限公司                    ---              1,208,721.34
上海氯威塑料有限公司                        ---                -64,132.50
上海天原集团天原化工有限公司                ---              5,077,181.59
苏州市天原消石灰厂                          ---                 10,000.00
小计                                        ---             10,337,139.41
    3、长期债权投资:
    其他债权投资:
联营单位                 期末数            期初数
友邦国际贸易公司          ---               ---
    4、长期投资减值准备及其计提原因
被投资单位名称                减值准备金额            计提原因
上海达凯塑胶有限公司             4,851,932.60         连续亏损
天地氯碱化工公司                 1,400,000.00  系摊派投资,历年无返利
上海化学建材公司                   100,000.00  系摊派投资,历年无返利
上海管理大厦                       100,000.00  系摊派投资,历年无返利
上海电子材料开发公司               100,000.00  系摊派投资,历年无返利
上海企业管理协会                    50,000.00  系摊派投资,历年无返利
上海化工对外技术公司                35,000.00  系摊派投资,历年无返利
上海莱德汽车服务公司               750,000.00         公司歇业
上海文化发展基金会               2,000,000.00  系摊派投资,历年无返利
上海水仙电器股份有限公司         9,440,000.00      公司净资产负数
合计                            18,826,932.60
    (四)主营业务收入、主营业务成本:
                         主营业务收入                        主营业务成本  
主营业务种类
                 本年累计数       上年同期数        本年累计数     
工业          1,075,610,214.58  1,224,504,492.65   938,992,962.72  

                 主营业务成本            主营业务毛利
主营业务种类
                 上年同期数        本年累计数      上年同期数
工业           1,021,895,952.32  136,617,251.86  202,608,540.33
    (五)投资收益:
    1、本年累计数:
类别           股票投资收益  债权投资收益  成本法下          权益法下
                                          确认的投资收益   确认的投资收益
短期投资             ---           ---       ---                ---
长期股权投资     196,136.00        ---       ---          1,652,688.14
合计             196,136.00        ---       ---          1,652,688.14

类别            股权投资差额摊销        减值准备            合计
短期投资                   ---             ---             ---
长期股权投资               ---             ---       1,848,824.14
合计                       ---             ---       1,848,824.14
    2、上年同期数:
类别          股票投资收益   债权投资收益     成本法下       权益法下      
                                           确认的投资收益  确认的投资收益  
短期投资           ---            ---          ---              ---        
长期股权投资  -737,201.20         ---          ---        5,824,221.37     
长期债权投资       ---      7,000,000.00       ---              ---        
合计          -737,201.20   7,000,000.00       ---        5,824,221.37     
    
类别              股权投资   投资减值准备        合计        
                 差额摊销                                    
短期投资           ---           ---                         
长期股权投资       ---           ---        5,087,020.17     
长期债权投资       ---           ---        7,000,000.00     
合计               ---           ---       12,087,020.17     
    投资收益比上年减少10,238,195.93 元,减少比例为84.70%,减少原因主要为:公司本年无债权投资收益及子公司净利润比去年同期减少。
    七、关联方关系及其交易:
    (一)存在控制关系的关联方情况:
    1、存在控制关系的关联方:
    (1)控制本公司的关联方:
企业名称                     注册地址       主营业务     与本企业关系
上海天原(集团)有限公司*   浦东南路1171 号   贸易投资   国家股管理单位

企业名称                  经济性质或类型           法定代表人   
上海天原(集团)有限公司*     国有企业                张瑞岳               
    *上海华谊(集团)公司系公司的国家股授权经营单位。注册资本:406,624 万元。经营范围:授权范围内国有资产经营和管理、实业投资等。注册地址:上海徐家汇路560 号。法定代表人:俞德雄。上海华谊(集团)公司通过上海天原(集团)有限公司控股本公司。上海天原(集团)有限公司系上海华谊(集团)公司的全资子公司,持有公司国有股611,510,647 股,占公司股本总额的52.51%。
    (2)受本公司控制的关联方:
    详见附注四。
    2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化(金额单位:万元)
企业名称                          期初数    本期增加  本期减少  期末数
上海天原(集团)有限公司            74,912.00      ---       ---  74,912.00
上海氯碱总厂供销公司                  73.44      ---       ---      73.44
上海乐凯国际贸易公司              USD105.00      ---       ---  USD105.00
上海氯碱化工房产经营开发公司       1,500.00      ---       ---   1,500.00
上海氯碱化工贸易有限公司          10,000.00      ---       ---  10,000.00
苏州姑苏经济发展总公司             1,000.00      ---       ---   1,000.00
姑苏坝基桥停车场                      74.30      ---       ---      74.30
上海天原国际货运有限公司          USD348.19      ---       ---  USD348.19
上海工程化学设计院有限公司         2,000.00      ---       ---   2,000.00
上海申峰工程建设监理公司              50.00      ---       ---      50.00
上海助剂厂有限公司                 3,497.00      ---       ---   3,497.00
上海天原集团天原化工有限公司      12,617.50      ---       ---  12,617.50
苏州市天原消石灰厂                   200.00      ---       ---     200.00
上海天原(集团)高分子材料有限公司   3,200.00      ---       ---   3,200.00
    3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化:(金额单位:万元)
企业名称                                 期初数            本期增加
                                    金额        %           金额     
上海天原(集团)有限公司            61,151.10    52.51         ---     
上海氯碱总厂供销公司                  73.44   100.00         ---     
上海乐凯国际贸易公司              USD105.00   100.00         ---     
上海氯碱化工房产经营开发公司       1,500.00   100.00         ---     
上海氯碱化工贸易有限公司           9,000.00    90.00         ---     
苏州姑苏经济发展总公司               800.00    80.00         ---     
姑苏坝基桥停车场                      74.30   100.00         ---     
上海天原国际货运有限公司          USD177.58    51.00         ---     
上海工程化学设计院有限公司         1,020.00    51.00         ---     
上海申峰工程建设监理公司              40.00    80.00         ---     
上海助剂厂有限公司                 2,977.00    85.13         ---     
上海天原集团天原化工有限公司         ---      ---          9,617.50  
苏州市天原消石灰厂                   ---      ---            218.99  
上海天原(集团)高分子材料有限公司   3,200.00    85.00         ---     

企业名称                           本期减少             期末数
                                    金额          金额              %
上海天原(集团)有限公司               ---        61,151.10          52.51
上海氯碱总厂供销公司                 ---            73.44         100.00
上海乐凯国际贸易公司                 ---        USD105.00         100.00
上海氯碱化工房产经营开发公司         ---         1,500.00         100.00
上海氯碱化工贸易有限公司             ---         9,000.00          90.00
苏州姑苏经济发展总公司               ---           900.00          80.00
姑苏坝基桥停车场                     ---            74.30         100.00
上海天原国际货运有限公司             ---        USD177.58          51.00
上海工程化学设计院有限公司           ---         1,020.00          51.00
上海申峰工程建设监理公司             ---            40.00          80.00
上海助剂厂有限公司                   ---         2,977.00          85.13
上海天原集团天原化工有限公司         ---        96,177.58          76.22
苏州市天原消石灰厂                   ---           218.99          45.00
上海天原(集团)高分子材料有限公司     ---         3,200.00          85.00
    4、存在控制关系的关联方交易:
    存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司,其相互间交易及母子公司间交易已作抵销。
    (二)不存在控制关系的关联方情况:
企业名称                                                   与本公司的关系
上海氯威塑料有限公司                                             联营企业
上海达凯塑胶有限公司                                             联营企业
上海百士高塑胶有限公司                                   受同一母公司控制
上海氯碱创业有限公司                                     受同一母公司控制
上海氯碱实业总公司                                       受同一母公司控制
上海华南宾馆                                             受同一母公司控制
洋浦乐欣实业有限公司                                     受同一母公司控制
上海染料有限公司                                         受同一母公司控制
上海天原集团申聚化工厂                                   受同一母公司控制
上海天原国际贸易有限公司                                 受同一母公司控制
    (三)关联方交易:(金额单位:人民币万元)
    1、向关联方采购货物:
企业名称                       2002年1-6月                    2001年1-6月
上海氯碱化工贸易有限公司            110.92                          19.58
上海乐凯国际贸易公司                185.18                         ---
上海燕托计算机投资有限公司           46.87                         ---
苏州市天原消石灰厂                   29.59                         ---
上海氯碱创业有限公司              3,150.84                         ---
上海天原国际贸易有限公司          3,401.00                         ---
    (注)与关联方的交易价格参照市场价。                      
    2、向关联方销售货物:                                     
企业名称                        2002年1-6月                   2001年1-6月
上海天原(集团)有限公司             ---                           1,609.96
上海天原国际贸易有限公司         2,769.49                          ---
上海天原集团申聚化工厂              38.02                          ---
上海氯碱总厂供销公司               362.30                          307.00
上海氯威塑料有限公司               961.43                          962.02
上海百士高塑胶有限公司              67.16                          111.12
上海乐凯国际贸易公司             2,246.66                        2,221.68
上海氯碱化工贸易有限公司           881.09                        1,693.22
上海达凯塑胶有限公司               120.52                          316.81
上海氯碱创业有限公司             3,469.41                        1,312.06
    (注)与关联方的交易价格参照市场价。
    3、关联方应收应付款项余额:
项目                                2002年6月30日          2001年12月31日
应收帐款:
上海天原(集团)有限公司                  258.07                  111.76
上海氯威塑料有限公司                      533.51                  109.94
上海百士高塑胶有限公司                     78.58                   57.98
上海氯碱创业有限公司                    3,436.90                  403.53
其他应收款:
上海天原(集团)有限公司               52,006.15               67,565.17
上海氯威塑料有限公司                        3.17                    1.53
上海氯碱总厂供销公司                        0.53                     ---
上海达凯塑胶有限公司                    5,789.05                5,789.05
上海氯碱化工房产经营开发公司            1,451.02                1,454.23
上海百士高塑胶有限公司                  2,437.39                2,433.44
上海氯碱创业有限公司                      868.89                  588.54
上海华南宾馆                              556.96                  539.95
洋浦乐欣实业有限公司                    3,934.42                3,934.42
上海染料有限公司                           20.00                   20.00
其他应付款:                               16.64                    6.93
上海华南宾馆
    八、或有事项:
    (一)已贴现商业承兑汇票形成的或有负债:
    公司将下列未到期商业承兑汇票向开户银行进行贴现,贴现票据金额为36,160,000.00 元。开户银行到时不能获得付款时,本公司负有代为付款的义务。已贴现票据明细如下:
出票单位                          出票日         到期日       票据金额
杭州通达电缆材料有限公司      2002/05/16     2002/09/16      2,680,000.00
张家港保税区南恒贸易有限公司  2002/05/28     2002/09/12        800,000.00
杭州华龙化工塑料有限公司      2002/05/30     2002/11/30      2,850,000.00
瑞安市东盛塑胶有限公司        2002/05/24     2002/08/24      1,680,000.00
安徽宏兴科有限责任公司        2002/06/11     2002/09/11      8,150,000.00
上海天原国际贸易有限公司      2002/03/20     2002/09/18     20,000,000.00
合计                                                        36,160,000.00

出票单位                                                    已贴现金额
杭州通达电缆材料有限公司                                     2,680,000.00
张家港保税区南恒贸易有限公司                                   800,000.00
杭州华龙化工塑料有限公司                                     2,850,000.00
瑞安市东盛塑胶有限公司                                       1,680,000.00
安徽宏兴科有限责任公司                                       8,150,000.00
上海天原国际贸易有限公司                                    20,000,000.00
合计                                                        36,160,000.00
    (二)截止2002年6月30日公司提供债务担保情况:
被担保单位                   担保金额(人民币万元)
上海化学工程设计院                 150.00
上海天原货运有限公司               700.00
拜耳(上海)聚合物有限公司           500.00
赫克力士化工有限公司             2,423.20
上海吴泾化工有限公司            13,870.27(美元1,675.74)
上海轮胎橡胶集团有限公司        43,193.80(美元5,218.47)
上海焦化有限公司                16,851.44(其中:美元314.00,法郎12,375.00
                                          挪威克朗486.00)
合计                            77,688.71

被担保单位                                                     债务到期日
上海化学工程设计院                                             2003/2/09
上海天原货运有限公司                                           2002-2003
拜耳(上海)聚合物有限公司                                       2002/12/19
赫克力士化工有限公司                                           2002/11-12
上海吴泾化工有限公司                                           2005/12
上海轮胎橡胶集团有限公司                                       2002/06
上海焦化有限公司                                               2003-2023
合计
    截止2002 年6 月30 日公司提供债务担保共为77,688.71 万元,占期末净资产27.70%,比年初下降7,766.29 万元,其中为关联方担保77,188.71 万元。
    九、承诺事项:无
    十、资产负债表日后事项:无
    十一、其他重要事项:参见正文第五节第四条。
    董事长:周波
    上海氯碱化工股份有限公司
    二OO 二年八月二十二日
    上海市股份有限公司二00二年半年度会计报表
    资产负债表
    2002年6月30日
    编制单位:上海氯碱化工股份有限公司                      金额单位:元
                                                      期初数
资产                            行次         母公司            合并数
流动资产:
货币资金                         1      741,940,064.20    787,111,520.17
短期投资                         2       15,760,000.00     17,093,617.91
应收票据                         3      108,535,909.39    109,724,373.39
应收股利                         4
应收利息                         5
应收账款                         6      200,578,083.22    226,088,502.25
其他应收款                       7      809,104,203.17    848,807,745.43
预付货款                         8       20,223,625.27     22,649,208.37
应收补贴款                       9
存货                             10     262,082,561.40    276,888,779.24
待摊费用                         11                           214,857.79
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资         21         220,200.00        220,200.00
其他流动资产                     24
流动资产合计                     30   2,158,444,646.65  2,288,798,804.55
长期投资:
长期股权投资                     31     355,224,464.73    214,266,891.10
长期债权投资                     32
长期投资合计                     33     355,224,464.73    214,266,891.10
其中:合并价差(贷差以
“-”号表示合并报表填列)        33-1
其中:股权投资差额(贷差以
“-”号表示合并报表填列)
固定资产:
固定资产原价                     38   3,466,987,798.44  3,618,443,165.70
减:累计折旧                     39   1,619,220,404.81  1,688,531,252.06
固定资产净值                     40   1,847,767,393.63  1,929,911,913.64
减:固定资产减值准备             41      51,500,018.05     51,500,018.05
固定资产净额                     42   1,796,267,375.58  1,878,411,895.59
工程物资                         43      10,986,771.47     10,986,771.47
在建工程                         44     212,899,802.10    206,447,077.48
固定资产清理                     45
固定资产合计                     50   2,020,153,949.15  2,095,845,744.54
无形资产及其他资产:
无形资产                         51       5,620,244.53     10,507,761.53
长期待摊费用                     52         397,684.88        667,240.01
其他长期资产                     53
无形资产及其他资产合计           55       6,017,929.41     11,175,001.54
递延税项:
递延税款借项                     56
资产合计                         60   4,539,840,989.94  4,610,086,441.73

                                             期末数
资产                                         母公司            合并数
流动资产:
货币资金                                501,005,161.33    555,462,648.38
短期投资                                 15,760,000.00     17,060,257.91
应收票据                                133,672,418.19    134,351,868.19
应收股利
应收利息
应收账款                                311,739,632.10    343,968,499.78
其他应收款                              613,439,666.31    654,148,794.44
预付货款                                 10,626,272.31     12,397,055.67
应收补贴款
存货                                    327,594,554.50    348,532,941.35
待摊费用                                    674,773.07        798,808.28
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资                    220,200.00        220,200.00
其他流动资产
流动资产合计                          1,914,732,677.81  2,066,941,074.00
长期投资:
长期股权投资                            465,683,262.61    325,681,363.78
长期债权投资
长期投资合计                            465,683,262.61    325,681,363.78
其中:合并价差(贷差以
“-”号表示合并报表填列)
其中:股权投资差额(贷差以
“-”号表示合并报表填列)
固定资产:
固定资产原价                          3,487,153,284.77  3,639,951,726.69
减:累计折旧                          1,740,027,183.89  1,814,952,215.86
固定资产净值                          1,747,126,100.88  1,824,999,510.83
减:固定资产减值准备                     51,467,331.00     51,467,331.00
固定资产净额                          1,695,658,769.88  1,773,532,179.83
工程物资                                  4,385,684.24      4,385,684.24
在建工程                                326,436,424.13    319,142,670.65
固定资产清理                              1,226,943.80      1,226,943.80
固定资产合计                          2,027,707,822.05  2,098,287,478.52
无形资产及其他资产:
无形资产                                  5,539,763.71      9,898,737.71
长期待摊费用                                251,363.10        473,958.69
其他长期资产
无形资产及其他资产合计                    5,791,126.81     10,372,696.40
递延税项:
递延税款借项
资产合计                              4,413,914,889.28  4,501,282,612.70


                                                      期初数
负债及股东权益                  行次         母公司            合并数
流动负债:
短期借款                         61   1,006,709,600.00  1,016,709,600.00
应付票据                         62                         8,300,000.00
应付帐款                         63      91,393,276.61     99,356,393.38
预收货款                         64      55,387,082.88     58,532,451.04
应付工资                         65      20,253,977.39     20,610,587.63
应付福利费                       66                         1,724,725.06
应付股利                         67       1,449,290.90      1,449,290.90
应交税金                         68      -1,208,002.01     11,011,233.91
其他应交款                       69          15,620.41         21,620.51
其他应付款                       70      60,091,215.43     55,417,772.75
预提费用                         71       2,197,567.83      2,228,353.11
预计负债                         72
一年内到期的长期负债             73     161,590,000.00    161,590,000.00
其他流动负债                     74
流动负债合计                     80   1,397,879,629.44  1,436,952,028.29
长期负债:
长期借款                         81     304,290,000.00    304,290,000.00
应付债券                         82
长期应付款                       83      28,154,480.27     28,154,480.27
专项应付款                       84
其他长期负债                     86
长期负债合计                     87     332,444,480.27    332,444,480.27
递延税项:
递延税款贷项                     88
负债合计                         90   1,730,324,109.71  1,769,396,508.56
少数股东权益(合并报表填列)      90-1                       37,690,164.31
股东权益:
股本                             91   1,164,483,067.00  1,164,483,067.00
减:已归还投资                   92
股本净额                         93   1,164,483,067.00  1,164,483,067.00
资本公积                         94   1,532,408,848.20  1,532,408,848.20
盈余公积                         95     142,775,528.60    145,837,566.45
其中:法定公益金                 96                           414,199.93
减:未确认的投资损失
(合并报表填列)                  96-1
未分配利润(未弥补
亏损以“-”好表示)               97     -30,150,563.57    -39,729,712.79
外币报表折算差额
(合并报表填列)                  97-1
股东权益合计                     99   2,809,516,880.23  2,802,999,768.86
负债及股东权益合计              100   4,539,840,989.94  4,610,086,441.73

                                                      期末数
负债及股东权益                               母公司            合并数
流动负债:
短期借款                                919,945,500.00    931,445,500.00
应付票据                                 33,399,110.68     34,787,110.68
应付帐款                                127,384,936.88    142,059,052.99
预收货款                                 61,857,113.77     73,939,724.04
应付工资                                  6,086,545.46      6,444,474.60
应付福利费                               -3,907,700.10     -2,186,995.69
应付股利                                  1,443,836.90      1,443,836.90
应交税金                                  7,936,761.52      6,703,849.99
其他应交款                                  389,650.59        398,846.86
其他应付款                               29,186,069.43     46,769,368.08
预提费用                                 17,445,447.29     17,953,528.05
预计负债
一年内到期的长期负债                     83,000,000.00     83,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计                          1,284,167,272.42  1,342,758,296.50
长期负债:
长期借款                                290,390,000.00    290,390,000.00
应付债券
长期应付款                               28,154,480.27     28,154,480.27
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计                            318,544,480.27    318,544,480.27
递延税项:
递延税款贷项
负债合计                              1,602,711,752.69  1,661,302,776.77
少数股东权益(合并报表填列)                                 36,722,039.57
股东权益:
股本                                  1,164,483,067.00  1,164,483,067.00
减:已归还投资
股本净额                              1,164,483,067.00  1,164,483,067.00
资本公积                              1,532,424,148.20  1,532,424,148.20
盈余公积                                142,775,528.60    145,837,566.45
其中:法定公益金                                              414,199.93
减:未确认的投资损失
(合并报表填列)
未分配利润(未弥补
亏损以“-”好表示)                      -28,479,607.21    -39,486,985.29
外币报表折算差额
(合并报表填列)
股东权益合计                          2,811,203,136.59  2,803,257,796.36
负债及股东权益合计                    4,413,914,889.28  4,501,282,612.70
    法定代表人:           会计机构负责人:             制表人:
    上海市股份有限公司二00二年半年度会计报表
    利润及利润分配表
    编制单位:上海氯碱化工股份有限公司      2002年1-6月     金额单位:元
                                                      合并
项目                          行次         上年同期          本期实际
一、主营业务收入               1      1,413,930,011.13  1,362,233,919.52
减:主营业务成本               2      1,196,985,451.84  1,205,871,810.19
主营业务税金及附加             3          5,896,186.58      4,903,568.60
二、主营业务利润
(亏损以“-”号表示)            4        211,048,372.71    151,458,540.73
加:其他业务利润
(亏损以“-”号表示)            5          5,646,144.96       -352,831.16
减:营业费用                   6         17,727,089.39     15,335,986.48
管理费用                       7        124,517,931.47    107,645,636.12
财务费用                       8         23,412,660.20     31,314,003.66
三、营业利润(亏损
以“-”号表示)                 9         51,036,836.61     -3,189,916.69
加:投资收益(损失
以“-”号表示损失)             10        11,675,618.27      2,860,492.10
补贴收入                       11                             176,000.00
营业外收入                     12           174,217.20        134,991.00
减:营业外支出                 13        10,356,259.44         35,247.61
四、利润总额(亏损
以“-”号表示)                 14        52,530,412.64        -53,681.20
减:所得税                     15        11,207,472.89        654,639.82
少数股东损益
(合并报表填列)                 16           169,410.08       -951,048.52
加:未确认投资损失
(合并报表填列)                 17
五、净利润(亏损
以“-”号表示)                 18        41,153,529.67        242,727.50
加:年初未分配利润
(未弥补亏损以“-”号填列)      19       -42,538,372.98    -39,729,712.79
减:减少注册资本
减少的未分配利润               20
加:盈余公积转入               21
六、可供分配的利润
(亏损以“-”号填列)            22        -1,384,843.31    -39,486,985.29
减:提取法定盈余公积           23                           2,269,386.26
提取法定公益金                 24                              35,748.26
职工奖福基金(合并报表填列,
子公司为外商投资企业项目)      25
七、可供股东分配的利润
(亏损以“-”号填列)            26        -1,384,843.31    -39,486,985.29
减:应付优先股股利             27
提取任意盈余公积               28
应付普通股股利                 29
转作股本的普通股股利           30
八、未分配利润(未弥补
亏损以“-”号填列)             31        -1,384,843.31    -39,486,985.29
附注:非常项目:               32
1.出售、处置部门或被投资单位   33
2.自然灾害发生的损失           34
3.会计政策变更                 35
4.其他                         36

                                             合并            母公司
项目                                       上年累计        上年同期数
一、主营业务收入                      2,728,322,989.63  1,224,504,492.65
减:主营业务成本                      2,373,360,740.25  1,021,895,952.32
主营业务税金及附加                       10,785,469.19      4,875,553.26
二、主营业务利润
(亏损以“-”号表示)                     344,176,780.19    197,732,987.07
加:其他业务利润
(亏损以“-”号表示)                      16,675,421.99      5,316,949.57
减:营业费用                             33,582,730.01     16,804,231.29
管理费用                                337,267,140.60    112,286,960.39
财务费用                                 37,686,135.47     23,616,411.56
三、营业利润(亏损
以“-”号表示)                          -47,683,803.90     50,342,333.40
加:投资收益(损失
以“-”号表示损失)                       80,268,374.32     12,087,020.17
补贴收入                                  3,107,000.00
营业外收入                                1,527,237.21        173,349.70
减:营业外支出                           10,768,542.07     10,263,628.77
四、利润总额(亏损
以“-”号表示)                           26,450,265.56     52,339,074.50
减:所得税                               20,872,246.85     11,185,544.83
少数股东损益
(合并报表填列)                              464,224.00
加:未确认投资损失
(合并报表填列)
五、净利润(亏损
以“-”号表示)                            5,113,794.71     41,153,529.67
加:年初未分配利润
(未弥补亏损以“-”号填列)               -42,538,372.98    -41,781,469.65
减:减少注册资本
减少的未分配利润
加:盈余公积转入
六、可供分配的利润
(亏损以“-”号填列)                     -37,424,578.27       -627,939.98
减:提取法定盈余公积
提取法定公益金
职工奖福基金(合并报表填列,
子公司为外商投资企业项目)
七、可供股东分配的利润
(亏损以“-”号填列)                     -39,729,712.79       -627,939.98
减:应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补
亏损以“-”号填列)                      -39,729,712.79       -627,939.98
附注:非常项目:
1.出售、处置部门或被投资单位
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更
4.其他

                                                     母公司
项目                                       本期实际          上年累计
一、主营业务收入                      1,075,610,214.58  2,279,005,211.27
减:主营业务成本                        938,992,962.72  1,955,115,501.75
主营业务税金及附加                        3,861,771.86      8,552,831.63
二、主营业务利润
(亏损以“-”号表示)                     132,755,480.00    315,336,877.89
加:其他业务利润
(亏损以“-”号表示)                        -659,165.20      7,361,780.91
减:营业费用                             12,390,601.94     29,533,854.11
管理费用                                 88,828,317.96    297,757,278.10
财务费用                                 31,064,941.94     37,816,227.48
三、营业利润(亏损
以“-”号表示)                             -187,547.04    -42,408,700.89
加:投资收益(损失
以“-”号表示损失)                        1,848,824.14     67,316,299.61
补贴收入                                    176,000.00      3,107,000.00
营业外收入                                  133,098.00      1,488,561.37
减:营业外支出                                4,544.09     10,474,705.47
四、利润总额(亏损
以“-”号表示)                            1,965,831.01     19,028,454.62
减:所得税                                  294,874.65      7,397,548.54
少数股东损益
(合并报表填列)
加:未确认投资损失
(合并报表填列)
五、净利润(亏损
以“-”号表示)                            1,670,956.36     11,630,906.08
加:年初未分配利润
(未弥补亏损以“-”号填列)               -30,150,563.57    -41,781,469.65
减:减少注册资本
减少的未分配利润
加:盈余公积转入
六、可供分配的利润
(亏损以“-”号填列)                     -28,479,607.21    -30,150,563.57
减:提取法定盈余公积
提取法定公益金
职工奖福基金(合并报表填列,
子公司为外商投资企业项目)
七、可供股东分配的利润
(亏损以“-”号填列)                     -28,479,607.21    -30,150,563.57
减:应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补
亏损以“-”号填列)                      -28,479,607.21    -30,150,563.57
附注:非常项目:
1.出售、处置部门或被投资单位
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更
4.其他
    法定代表人:              会计机构负责人:             制表人:
    上海市股份有限公司二00二年半年度会计报表
    现金流量表
    编制单位:上海氯碱化工股份有限公司      2002年1-6月     金额单位:元
                                                                金额
项目                                        行次               母公司
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金                  1           776,291,860.91
收到的税费返还                                2
收到的其他与经营活动有关的现金                3            56,093,052.04
经营活动现金流入小计                          5           832,384,912.95
购买商品、接受劳务支付的现金                  6           588,506,159.27
支付给职工以及为职工支付的现金                7           102,263,234.84
支付的各项税费                                8            37,165,451.68
支付的其他与经营活动有关的现金                9            59,208,857.09
经营活动现金流出小计                         10           787,143,702.88
经营活动产生的现金流量净额                   11            45,241,210.07
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资所收到的现金                         12            24,062,579.36
取得投资收益所收到的现金                     13             8,864,732.19
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产而收回的现金净额                     14                10,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金               15
投资活动现金流入小计                         16            32,937,311.55
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产所支付的现金                     18            81,459,749.09
投资所支付的现金                             19              24062579.36
支付的其他与投资活动有关的现金               20                 50649.36
投资活动现金流出小计                         22           105,572,977.81
投资活动产生的现金流量净额                   25           -72,635,666.26
                                                                金额
项目                                        行次               母公司
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资所收到的现金                         26
其中:子公司吸收少数股东
权益性投资收到的现金                         27
借款所收到的现金                             28         1,101,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金               29
筹资活动现金流入小计                         30         1,101,000,000.00
偿还债务所支付的现金                         31         1,280,254,100.00
分配股利或利润或偿付
利息所支付的现金                            32.3           34,299,741.57
其中:子公司支付少数股东的股利               33
支付的其他与筹资活动有关的现金               34
其中:子公司依法减资
支付给少数股东的现金                         35
筹资活动现金流出小计                         36         1,314,553,841.57
筹资活动产生的饿现金流量净额                 40          -213,553,841.57
四、汇率变动对现金的影响额                   41                13,394.89
五、现金及现金等价物净增加额                 42          -240,934,902.87
                                                                金额
补充资料                                    行次               母公司
1.将净利润调节为经营活动的现金流量:
净利润(亏损“-”号填列)                      43             1,670,956.36
加:少数股东损益(亏损以“-”号填列)          44
减:未确认的投资损失                         45
加:计提的资产减值准备                       46                51,324.96
固定资产折旧                                 47           124,678,995.14
无形资产摊销                                 48                80,480.82
长期待摊费用摊销                             49               146,501.78
待摊费用的减少(减:增加)                     50              -674,773.07
预提费用的增加(减:减少)                     51            15,247,879.46
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失(减:收益)                     52
固定资产报废损失                             53
财务费用                                     54            33,445,437.24
投资损失(减:收益)                           55            -1,848,824.14
递延税款贷项(减:借项)                       56
存货的减少(减:增加)                         57           -65,563,318.06
经营性应收项目的减少(减:增加)               58           -79,783,317.48
经营性应付项目的增加(减:减少)               59            17,789,867.06
其他                                         60
经营活动产生的现金流量净额                   65            45,241,210.07
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动:
债务转为资本                                 66
一年内到期的可转换公司债券                   67
融资租入固定资产                             68
3.现金及现金等价物净增加情况:
现金的期末余额                               69           501,005,161.33
减:现金的期初余额                           70           741,940,064.20
现金等价物的期末余额                         71
减:现金等价物的期初余额                     72
现金及现金等价物净增加额                     73          -240,934,902.87

                                                                金额
项目                                                           合并数
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金                            1,116,768,602.32
收到的税费返还                                                 41,948.34
收到的其他与经营活动有关的现金                            109,846,195.44
经营活动现金流入小计                                    1,226,656,746.10
购买商品、接受劳务支付的现金                              904,532,895.66
支付给职工以及为职工支付的现金                            109,392,580.17
支付的各项税费                                             52,518,916.27
支付的其他与经营活动有关的现金                            108,378,244.42
经营活动现金流出小计                                    1,174,822,636.52
经营活动产生的现金流量净额                                 51,834,109.58
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资所收到的现金                                       24,062,579.36
取得投资收益所收到的现金                                    8,992,232.19
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产而收回的现金净额                                       11,100.00
收到的其他与投资活动有关的现金                                617,689.25
投资活动现金流入小计                                       33,683,600.80
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产所支付的现金                                   80,317,899.09
投资所支付的现金                                           24,317,329.36
支付的其他与投资活动有关的现金                                 50,649.36
投资活动现金流出小计                                      104,685,877.81
投资活动产生的现金流量净额                                -71,002,277.01
                                                                金额
项目                                                           合并数
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资所收到的现金
其中:子公司吸收少数股东
权益性投资收到的现金
借款所收到的现金                                        1,102,500,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                                    1,102,500,000.00
偿还债务所支付的现金                                    1,280,254,100.00
分配股利或利润或偿付
利息所支付的现金                                           34,743,788.37
其中:子公司支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中:子公司依法减资
支付给少数股东的现金
筹资活动现金流出小计                                    1,314,997,888.37
筹资活动产生的饿现金流量净额                             -212,497,888.37
四、汇率变动对现金的影响额                                     17,184.01
五、现金及现金等价物净增加额                             -231,648,871.79
                                                                金额
补充资料                                                       合并数
1.将净利润调节为经营活动的现金流量:
净利润(亏损“-”号填列)                                       242,727.50
加:少数股东损益(亏损以“-”号填列)                          -951,048.52
减:未确认的投资损失
加:计提的资产减值准备                                         51,324.96
固定资产折旧                                              130,367,435.86
无形资产摊销                                                  609,023.82
长期待摊费用摊销                                              193,281.32
待摊费用的减少(减:增加)                                     -583,950.49
预提费用的增加(减:减少)                                   15,725,174.94
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失(减:收益)                                         -600.00
固定资产报废损失
财务费用                                                   33,782,544.92
投资损失(减:收益)                                         -2,860,492.10
递延税款贷项(减:借项)
存货的减少(减:增加)                                      -71,695,487.07
经营性应收项目的减少(减:增加)                            -58,088,616.42
经营性应付项目的增加(减:减少)                              5,042,790.86
其他
经营活动产生的现金流量净额                                 51,834,109.58
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况:
现金的期末余额                                            555,462,648.38
减:现金的期初余额                                        787,111,520.17
现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                                 -231,648,871.79
    法定代表人:               制表人:             会计机构负责人: