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2020年05月27日 星期三

氯碱B股(900908)公告正文

上海氯碱化工股份有限公司2001年中期报告

公告日期:2001-08-10

           上海氯碱化工股份有限公司2001年中期报告

    重 要  提  示
    本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司中期财务会计报告未经审计。
    上海氯碱化工股份有限公司董事会
    一. 公 司 简 介
    1.公司法定中文名称:上海氯碱化工股份有限公司
    公司法定英文名称:SHANGHAI CHLOR-ALKALI CHEMICAL CO.,LTD.
     缩写:SCAC
    2.公司法定代表人: 周  波
    3.公司董事会秘书:许沛文
    董事会证券事务代表:刘志平
    联系地址:上海市龙吴路4747号
    电话:021-64342640
    传真:021-64341341
    E-mail: office@styc.com.
    公司中期报告备置地点:董事会秘书室
    联系地址:上海市龙漕路华南宾馆403室
    电话:021-64703609
    传真:021-64086550
    邮编;200233
    4.公司注册地址和办公地址:上海市龙吴路4747号
    邮政编码:200241
    电话: 021-64340000
    网址:www.scacc.com
    E-mail:office@styc.com
    5.公司选定的信息披露报纸:
    上海证券报、中国证券报、亚洲华尔街报
    登载中报网址:http://www.sse.com.cn
    6.公司股票上市交易所:  上海证券交易所
    股票简称:      氯碱化工           氯碱B股
    股票代码: 600618(A股)      900908(B股)
    二.主要财务数据和指标
    1.  公司本年度主要利润指标情况(合并报表)单位:人民币元
    项目                          2001年1-6月    2000年1-6月
    净利润                        41,153,529.67  29,840,637.77
    扣除非经常性损益后的净利润    36,213,906.82  29,840,637.77
    每股收益                             0.0353         0.0256
    净资产收益率(%)                     1.43%         0.985%
    每股经营活动产生现金流量净额           0.10           0.34

    项目                          2000年1-12月
    净利润                        50,674,579.82
    扣除非经常性损益后的净利润    43,797,047.02
    每股收益                              0.044
    净资产收益率(%)                     1.79%
    每股经营活动产生现金流量净额           0.37
    项目                2001年6月30日     2000年6月30日
    总资产              4,650,456,329.35  4,968,021,841.34
    资产负债率(%)               37.49%            43.25%
    股东权益            2,871,436,609.06  2,807,313,359.55
    每股净资产                      2.47              2.41
    调整后的每股净资产              1.95              1.94

    项目                2000年12月31日
    总资产              4,775,024,094.17
    资产负债率(%)               39.99%
    股东权益            2,830,283,079.39
    每股净资产                      2.43
    调整后的每股净资产              2.03
    注:非经常性损益包括资金占用收入15,295,882.29元(已扣除相关税金)和营业外收支净额-10,356,259.44
    2.利润表附表
    报告期利润                  净资产收益率 (%)    每股收益(元/股)
                                全面摊薄  加权平均  全面摊薄  加权平均
    主营业务利润                    7.35      7.40      0.18      0.18
    营业利润                        1.78      1.79      0.04      0.04
    净利润                          1.43      1.44     0.035     0.035
    扣除非经常性损益后的净利润      1.26      1.27     0.031     0.031
    三.股本变动和主要股东持股情况
    1.股本变动情况
    数量单位:股                                    每股面值人民币1元
    a.尚未流通股份        期初        期末        占总股本(%)
    国家拥有股份           611510647   611510647          52.51
    募集法人股             118580000   118580000          10.19
    尚未流通股份合计       730090647   730090647          62.70
    b.已流通股份
    境内上市人民币普通股    27832420    27832420           2.39
    境内上市的外资股       406560000   406560000          34.91
    已流通股份合计         434392420   434392420          37.30
    c.股份总数            1164483067  1164483067            100
    2.主要股东持股情况
    2001年6月30日前在册拥有公司股份前十名股东情况。
                                                            持股占总股
        股  东  名  称                  本期末持股数(股)  本比例(%)
     1  国家股                                 611,510,647       52.51
     2  BNP NOMINEES SINGAPORE PTE LTD           9,789,612        0.84
     3  宁波金港信托投资责任有限公司             6,050,000        0.52
     4  上海申银万国证券有限公司                 5,055,001        0.43
     5  上海天原(集团)有限公司                 4,142,907        0.36
     6  DEBORAH  WANG  LIN                       3,476,000        0.30
     7  公积金管理中心                           3,049,200        0.26
     8  大和证券(香港)有限公司                 2,737,940        0.24
     9  无锡中行                                 2,605,981        0.22
    10  张怀安                                   2,593,706        0.22

        股  东  名  称                   股份性质
     1  国家股                           国有股
     2  BNP NOMINEES SINGAPORE PTE LTD   B股
     3  宁波金港信托投资责任有限公司     法人股
     4  上海申银万国证券有限公司         法人股
     5  上海天原(集团)有限公司         法人股
     6  DEBORAH  WANG  LIN               B股
     7  公积金管理中心                   法人股
     8  大和证券(香港)有限公司         B股
     9  无锡中行                         法人股
    10  张怀安                           B股

    十大股东持股相关情况说明:
    以上 、 之间有关联关系。
    (1)持有本公司5%(含5%)以上的股份为国家股,报告期内未发生股份变动及所持股份的质押或冻结情况。
    (2)报告期内控股股东无变更。
    四、经营情况的回顾与展望
    1.公司报告期内主要经营情况:
    公司生产、销售聚氯乙烯、烧碱、氯等系列化工原料及加工产品,属基本化学原料制造业中的氯碱行业。本公司主导产品在生产能力、产量、质量、工艺技术等方面均居国内该行业前列。
    本报告期内主营业务持续发展,主要经营状况的特点为:
    (1)生产稳步增长。主要生产装置保持高负荷安全运转,实现工业总产值 13.1 亿元,同比增长10%;新产品产值率40.9%;生产烧碱17.7万吨,聚氯乙烯14.4万吨增长5%,商品液氯5.2万吨,盐酸9.4万吨,漂粉精2611吨,公司劳动生产率达到48万元/人年。
    (2)竞争实力增强。公司聚氯乙烯受全球经济增速放缓和大量进口同类产品的影响,售价明显回落,同比跌幅达25%以上,使公司在聚氯乙烯方面减少销售收入1.65亿元。通过优化原材料资源配置,发挥技改项目的技术优势,仍保持了一定的毛利率;公司液氯、盐酸继续产销两旺,保持较强的获利能力,上半年盈利 6300 万元;烧碱扭转了连年亏损的被动局面,出口由亏转盈,内销价格提升,取得毛利 1900 万元。上半年进出口总额 4312万美元,创汇1782万美元,出口烧碱6.3万吨。
    (3)利润继续增加。公司在聚氯乙烯价格大幅下滑的情况下,开源节流,全面落实预算管理,继续深化比价管理,采购成本有所下降,主要产品单耗、能耗均有不同程度下降,万元产值综合能耗下降 2%,制造成本得到有效控制。公司三项费用同比下降 19%。同时,增加其他业务收入和投资收益,在按规定对固定资产报损1013万元后仍实现利润总额5253万元,同比增长48.8%。
    (4)国际化进程加快。内部实施管理模式的整合,减员分流员工 600 多人,推出扁平化管理和机电仪一体化管理模式,以逐步与国际大型化工公司的装置型管理模式接轨;对外,积极参与开发世界级的化工基地,加快与拜耳(中国)有限公司合资建设聚碳酸酯项目以及与亨斯迈、巴斯夫合资的异氰酸酯(MDI)项目进程。
    2.公司投资情况
    (1)公司近年来未在股票市场募集资金,也无报告期之前募集资金的使用延续到报告期内。
    (2)本公司曾在1999年11月5日公告,公司拟与拜耳(中国)有限公司合资建设聚碳酸酯项目,已由国务院批准。该项目总投资 34128 万美元,合资公司注册资金 13651万美元,本公司出资1365万美元(合人民币11331万元)占10%,该项目年产5万吨聚碳酸酯(PC)、 10万吨双酚A、2万吨掺混料。项目建成后,年均利润总额3.51亿元,全部投资内部收益率14.1%,投资回收期10年。本公司与拜耳(中国)有限公司于2001年8月8日签署了设立合资公司的合同、章程。
    (3)上半年非募集资金投资的重大项目情况:国家级科研开发中心中试工场已建成投用。上半年完成固定资产投资3000多万元。
    (4)公司向上海燕托计算机有限公司投资100万元,占该公司注册资本的三分之一。
    (5)公司曾在2001年4月17日披露拟投资参股世纪联融控股有限公司,因本公司B股占总股本的34.91%,属中外合资企业,受到目前政策限制,故不再投资。
    3.经营环境变化对本公司的影响分析
    全球经济增速放缓对本公司主营基本化学原料已有明显影响。进口聚氯乙烯不惜成本大量进入国内市场,进口同比增长 70%,使竞争不断加剧,经营环境极其严峻。继上半年度聚氯乙烯平均价格下跌 25%以后,至今仍未止跌回升,使公司销售额下降,应收款和库存上升,给公司经营带来很大的压力。公司将努力改善财务状况,力争经营成果实现股东大会确定的年度目标。
    4.下半年计划
    针对进口聚氯乙烯冲击、国内聚氯乙烯市场价格大幅下降的不利环境,公司要加快调整结构,适应市场变化,以低成本、多品种参与竞争。公司下半年采取的主要对策和措施有:
    (1)主营业务保持平稳。以抓好主营业务为重点,主要生产装置平稳运行,主导产品产量完成生产计划,适时比价采购原材料,降低生产成本,大力开拓国内外市场,稳定国内聚氯乙烯市场价格,提高毛利率,降低三项费用,力争向年度经营目标迈进。
    (2)其他业务有效补充。公司将拓展其他业务,加强对外投资管理,增加主营业务以外收益的比重,使有限多元化经营战略有实质性的效果。
    (3)项目投资抓紧落实。公司本部吴泾化工区以完善化为主,年内基本建成 5万吨/年离子膜烧碱技改项目,开工建设 7 万吨聚氯乙烯高技术含量、高附加值品种技改国债贴息项目,以及建设相关的环保、储运、公用工程设施,使本公司的主导产品在规模、品种、成本上更具竞争力。在漕泾上海化学工业区,合资的聚碳酸酯(PC)项目年内开工建设;合资的异氰酸酯(MDI)项目争取年内设立合资公司;与上海90万吨/年乙烯及MDI项目相关的30万吨/年聚氯乙烯和25万吨/年烧碱项目继续做好前期准备工作。
    (4)资产质量不断优化。年内召开临时股东大会,审议 1.7 亿元国家股红利收购公司整体改制时带入的部分资产等议案;继续探索改善股本结构的工作,进一步落实注册会计师提出的审计意见或建议,夯实公司资产质量。
    (5)公司治理做到规范。以法律、法规为准绳,修订完善公司管理制度,完善法人治理结构,规范信息披露,积极维护投资者权益。
    五.重要事项
    1. 公司中期利润不分配,也不进行公积金转增股本。
    2.报告期内公司重大诉讼、仲裁事项:
    报告期内公司没有发生新的重大诉讼、仲裁事项。以前年度的诉讼事项进展情况如下:
    (1)2000年6月22日,公司向湖州市中级人民法院提出异议,要求解冻湖州市经济协作总公司质押的氯碱化工法人股368万股。6月底,公司向上海市第一中级人民法院申请强制执行上海市闵行区公证处(2000)沪闵经字第 3089 号公证债权文书,要求偿还人民币18671071.98元。11 月23日,上海市第一中级人民法院裁定:不予执行。公司向湖州市中级人民法院提请复议,并分别致函最高人民法院及全国人大法制委,要求予以关注。
    (2)本公司诉海南信托投资公司上海证券业务部“神马实业”流通股转让纠纷案胜诉后,于1999年11月500万元资金执行到位,余款6681233.65元海南建行同意将法院查封的财产偿还。上海市第二中级人民法院在对该财产执行时,发现该财产的权属存有争议。公司已向上海市第二中级人民法院再次提出申请执行报告,请求执行庭继续执行海南建行的财产,余款仍在追索之中。
    (3)本公司向上海市第一中级人民法院起诉上海双化实业有限公司欠聚氯乙烯货款896.8 万元一案,经判决我公司胜诉,上海双化实业有限公司支付全部货款。上海双化实业有限公司不服,向上海市高级人民法院上诉,驳回维持原判。本公司已向上海双化实业有限公司收取450万元,余款已无现金和实物可供执行,故法院依法终结执行。
    3.报告期内公司重大关联交易事项
    (1)经公司股东大会审议及有关部门批准,公司以应收债权向上海染料有限公司及上海染料化工销售有限公司受让上海助剂厂有限公司 85.13%的股权,交易价 3691.7 万元,相关手续已经办妥。
    (2)经公司股东大会审议及有关部门批准,公司向上海天原(集团)有限公司转让宁波保税区东方贸易发展公司债权及资金占用费 6797.3 万元,相关手续已经办妥。天原集团已支付1249.3万元,并以“广电电子”400万股作为保证,待变现后支付。
    (3)2001年6月17日公告,公司拟向上海华谊(集团)公司转让公司整体改制时带入的部分资产 16988.2 万元,华谊集团以我公司应缴纳的国家股红利收购。此项交易的相关资产正在评估,待评估后提交股东大会审议。
    (4)在报告期内没有新的担保事项。尚存担保有107535万元,比年初减少21496万元。
    4.上市公司与控股股东在人员、资产、财务上已实行“三分开”。
    上市公司与控股股东在人员方面已经分开。公司在劳动人事及工资管理等方面自成独立体系;总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员均在本公司领取薪酬,不在股东单位兼任任何职务。
    上市公司与控股股东在资产方面已经分开。公司拥有独立的生产系统、辅助系统和配套设施;独立拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产;独立拥有国内采购销售系统。
    上市公司与控股股东在财务方面已经分开。公司设置独立的财务会计部门,独立的会计核算体系和财务管理制度;开设独立的银行帐户。
    5.报告期内公司改聘、解聘会计师事务所情况:
    原聘境外审计会计师事务所名称     现聘会计师事务所名称           变更日期
    德勤·关黄陈方会计师行           浩华中国上海会计师事务所       2001-05-18
    6.报告期内公司或持股 5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。以前的承诺事项有:2000 年曾向上海天原(集团)有限公司转让位于天原化工厂区域内的聚氯乙烯特种树脂和糊状树脂等生产装置,转让款 8354.11 万元一并纳入本公司对天原集团的应收帐款,已有一揽子解决的方案,但尚需国家有关部门审批。
    7.上海立信长江会计师事务所有限公司在 2000 年度审计中出具了无保留意见有解释性说明的审计报告,董事会对此说明如下:
    (1)本公司为上海化工助剂厂两次美元贷款承担 6098 万元担保责任后,反担保方上海染料有限公司支付了2598万元及以上海助剂厂有限公司股权偿付。
    (2)本公司存入中农信的人民币 2000 万元,因中农信解散,本公司向中国建设银行上海市分行办理了对原中农信债权的登记手续。前几年函征无异议,近两年获悉对该 2000万元存单有纠纷,本公司正在继续依法交涉。董事会将力争追回该款项,维护股东权益。
    (3)本公司为上海乐安达凉椅有限公司向银行贷款提供担保,上海申大(集团)公司和深圳中侨实业有限公司为我公司作信用反担保。截止 2001年6月30日,我公司已代上海乐安达凉椅有限公司向银行归还 100 万美元及 700万元人民币,而上海申大(集团)公司和深圳中侨实业有限公司既未履行反担保责任,也未在一年内全部转移本公司对乐安达凉椅有限公司贷款的担保责任。为此,我公司正依法追索上海申大(集团)公司和深圳中侨实业有限公司的反担保责任。
    8.监事会对董事会所作的说明的意见。
    (1)本公司为上海化工助剂厂担保事项,上海染料有限公司因提供反担保,以其对上海助剂厂有限公司 85.13%的股权转让,不足部分以现金支付。公司已向新组建的上海助剂厂有限公司派出董事长、财务总监以及高级管理人员加强监管。
    (2)本公司为上海乐安达凉椅有限公司担保事项,深圳中侨实业有限公司和上海申大(集团)公司在《上海乐安达凉椅有限公司股权收购协议》和《反担保书》中承诺全部转移担保责任,同意支付本公司代为偿付的款项。期间,深圳中侨实业有限公司和上海申大(集团)公司未履行上述承诺,公司监事会将督促董事会采用法律手段追索深圳中侨实业有限公司和上海申大(集团)公司应承担的经济责任。
    (3)本公司在中国农村发展信托投资公司的 2000 万元存款事项,监事会已督促董事会依法进行追索。
    9.公司尚未设立中高级管理人员激励基金。
    10.公司在报告期内无委托理财事项。
    六.财务会计报告(未经审计)
    上海氯碱化工股份有限公司
    二 OO一年中期会计报表附注(未经审计)
    一、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法:
    (一)会计制度:执行《企业会计制度》。
    (二)会计年度:公历1月1日至12月31日止。
    (三)记帐本位币:以人民币为记帐本位币。
    (四)记帐基础和计价原则:以权责发生制为记帐基础,以历史成本为计价原则。
    (五)外币业务核算方法:以业务发生日的市场中间汇率为折合汇率,每期期末对外币帐户的余额按期末汇率重新折合人民币,其与原帐面人民币余额的差额作为财务费用-汇兑损益,计入当期损益。
    (六)坏帐核算方法:
    1、坏帐的确认标准:债务人破产或死亡,以其破产后的财产或遗产清偿后仍不能收回;或债务人逾期未履行偿债义务,已超过 3 年确实不能收回的应收款项。
    2、坏帐准备的计提方法:采用备抵法。
    3、应收帐款和其他应收款坏帐准备按帐龄计提比例为:帐龄在 1 年以内,按0.5%计提;在1~2 年,按1%计提;在 2~3年,按2%计提;在3~4 年,按5%计提;在4年以上按10%计提;对收回风险较大的款项采用个别计提。
    (七)存货核算方法:
    1、存货包括原辅材料、在产品、产成品等。
    2、存货取得时除辅助材料按计划价格核算外,其他均按实际成本核算。
    3、存货发出时原材料采用加权平均法,产成品按先进先出法计价。
    4、低值易耗品采用一次摊销法核算。
    5、存货跌价准备的计提方法:采用分类法,年末按平均成本高于其可变现净值的差额提取跌价准备。
    (八)短期投资核算方法:
    1、短期投资以实际支付的全部价款扣除已宣告发放,但未领取的现金股利入帐;处置时,按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额,确认为本期的投资收益。
    2、短期投资跌价准备的计提方法:采用个别法年末按成本与市价孰低法计提跌价准备;对期末无市价的短期投资,以估计可变现的净值与帐面价值的差额计提短期投资跌价准备。
    (九)长期投资核算方法:
    1、长期股权投资的计价及收益确认方法:
    长期股权投资取得时的成本为:取得长期股权投资时支付的全部价款,或放弃非现金资产的公允价值,或取得长期股权投资的公允价值,包括税金、手续费等相关费用。
    对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的,长期股权投资采用权益法核算;对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的,长期股权投资采用成本法核算。
    若对被投资单位有其他额外的责任(如提供担保),投资帐面价值不以减记至零为限。
    2、股权投资差额的摊销方法:
    合同规定了投资期限的按投资期限摊销;没有规定投资期限的按10年摊销。如金额较小,则在产生股权投资差额的当年全部摊销。
    3、长期债权投资的计价及收益确认方法:
    长期债权投资取得时的成本,为取得长期债权投资时支付的全部价款,包括税金、手续费等相关费用。
    长期债权投资按期计提利息,计提的利息按债权面值以及票面利率或合同规定的利率计算,并计入当期投资收益。
    4、债券投资溢价和折价的摊销方法:
    长期债券投资溢价或折价,在债券购入后至到期前的期间内摊销,摊销方法采用直线法。长期债券投资溢价或折价的摊销,与确认相关的债券利息收入同时进行。
    5、长期投资减值准备的确认标准、计提方法:
    对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致其可收回金额低于投资的帐面价值,由公司经理提交书面材料,按照公司管理权限,由董事会或股东大会批准后,将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额,计提长期投资减值准备。已确认损失的长期投资价值又得以恢复,在原已确认的投资损失金额内转回。
    长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。
    (十)委托贷款的核算方法
    1. 委托金融机构贷出的款项,按实际委托的贷款本金金额入帐。
    2. 委托贷款利息按期计提,计入损益;按期计提的利息到付息期不能收回的,停止计提利息,并冲回原已计提的利息。
    3. 期末,按委托贷款本金与可收回金额孰低计量,可收回金额低于委托贷款本金的差额,计提委托贷款减值准备。
    (十一)固定资产计价和折旧方法:
    1、固定资产按实际成本计价,固定资产的标准为:单位价值在2,000元以上,使用期限在一年以上的房屋建筑物、机器设备、运输设备和其他与生产经营有关的设备、器具、工具等;以及不属于生产经营主要设备,其单位价值在 2,000元以上,并且使用期限超过两年的物品。
    2、固定资产折旧采用直线法计算,按固定资产类别,预计使用年限和估计净残值(原值的4%)确定折旧率如下:
    固定资产类别  预计使用年限  年折旧率
    房屋建筑物    20-40年      2.4%-4.8%
    机器设备      8-15年       6.4%-12%
    运输设备      8年                   12%
    其他设备      5-10年       9.6%-19.2%
    3、固定资产减值准备
    期末或者至少在每年年度终了,对固定资产逐项进行检查,如果由于市价持续下跌,或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的,按可收回金额低于其帐面价值的差额作为固定资产减值准备。当存在下列情况之一时,按照该项固定资产的帐面价值全额计提固定资产减值准备:
    (1)期闲置不用,在可预见的未来不会再使用,且已无转让价值的固定资产;
    (2)由于技术进步等原因,已不可使用的固定资产;
    (3)虽然固定资产尚可使用,但使用后产生大量不合格产品的固定资产;
    (4)已遭毁损,以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产;
    (5)其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。
    (十二)在建工程核算方法:
    (1)在建工程接转为固定资产的时点:
    所建造的固定资产已达到预定可使用状态,为在建工程结转为固定资产的时点,但尚未办理竣工结算的,应当自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按计提固定资产折旧的规定,计提固定资产折旧。待办理了竣工决算后再做调整。
    (2)借款费用资本化的确认与计算方法:
    ①借款费用资本化以固定资产达到预定可使用状态作为时间界限,即在固定资产达到预定可使用状态之前为购建固定资产的专门借款发生的借款费用同时满足以下三个条件时:
    ●  资产支出(只包括为购建固定资产而支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出)已经发生;
    ●  借款费用已发生;
    ●  为使资产达到预定可使用状态所必需的购建活动已经开始。
    计入所购建固定资产的成本,其后发生的应计入当期损益;
    ②如果固定资产购建过程发生中断,借款费用应按以下情况进行处理:
    ●  如固定资产的购建发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月(含3 个月),应当暂停借款费用的资本化,其中断期间发生的借款费用,不计入所购建固定资产的成本,直接计入当期损益,购建重新开始后,再继续资本化;
    ●  如中断是使购建的固定资产达到可使用状态所必须的程序,则中断期间发生的借款费用,仍应计入所购建固定资产的成本。
    ③固定资产达到可使用状态后至交付使用前期间发生的借款费用计入当期损益。
    (3)在期末或年度终了,如果有证据表明在建工程已经发生减值,按减值额计提在建工程减值准备,存在下列一项或若干项情况时,计提在建工程减值准备。
    ①长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程;
    ②所建项目无论在性能上,还是在技术上已经落后并且给公司带来的经济效益具有很大不确定性;
    ③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形,即正在进行的建筑工程或安装调试的设备,其价值高于重新购建该项工程造价或设备的市场价值。
    (十三)无形资产计价和摊销方法:
    1、无形资产计价:以取得时的实际成本计价;
    2、无形资产摊销方法:合同规定了受益年限的,按不超过受益年限的期限摊销;合同没有规定受益年限而法律规定了有效年限的,按不超过法律规定的有效年限摊销;合同没有规定受益年限,且法律也没有规定有效年限的,按不超过10年的期限摊销。
    3、无形资产减值准备:按单项无形资产净值与其可收回金额孰低计价,对可收回金额低于帐面净值的差额计提无形资产减值准备。
    (十四)长期待摊费用摊销方法:受益期内平均摊销。
    (十五)收入确认原则:
    1、商品销售:在商品所有权上的重要风险和报酬已转移给买方,公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权,相关的收入已经收到或取得了收款的证据,并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时,确认营业收入的实现。
    2、劳务的提供,一般在同一年度内开始并完成,均在完成时确认收入。
    3、他人使用本公司资产取得的收入(如租赁收入等),按有关合同、协议规定的收费时间和方法计算确认收入实现。
    (十六)所得税的会计处理方法:采用应付税款法。
    (十七)合并会计报表编制方法:
    1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件,以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小,符合财政部财会二字(1996)2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定,则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销,对合并盈余公积进行调整。对纳入合并范围的合营企业,采用比例合并法编制合并会计报表。
    2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。
    二、税项:
    公司主要税种和税率为:
    税种    税率
    增值税  17%、13%
    营业税  3%-7%
    城建税        7%
    所得税  15%-33%
    三、控股子公司及合营企业:
    (一)公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围:
    被投资单位全称                    注册资本    经营范围  本公司投资额
                                      (万元)              (万元)
    上海氯碱总厂供销公司                   73.44  化工贸易         73.44
    上海乐凯国际贸易公司              美元105.00  化工贸易        608.14
    上海氯碱化工房产经营开发公司        1,500.00  房产开发      1,500.00
    上海氯碱化工贸易有限公司           10,000.00  化工贸易      9,000.00
    苏州姑苏经济发展总公司              1,000.00  停车场          800.00
    姑苏坝基桥停车场                        74.3  停车场            74.3
    上海天原国际货运有限公司          美元300.00  国际货运       1,269.9
    上海工程化学设计院有限公司          2,000.00  工程设计      1,020.00
    上海申峰工程建设监理公司(注2)          50.00  工程监理        400.00
    上海天原(集团)高分子材料有限公司    3,200.00  化工产品      2,880.00
    上海氯威塑料有限公司                4,351.00  化工产品      2,175.50

    被投资单位全称                     本公司所占  是否
                                       投资比例    合并
    上海氯碱总厂供销公司                     100%  否
    上海乐凯国际贸易公司                     100%  否
    上海氯碱化工房产经营开发公司             100%  否
    上海氯碱化工贸易有限公司                  90%  是
    苏州姑苏经济发展总公司                    80%  是
    姑苏坝基桥停车场                         100%  是
    上海天原国际货运有限公司                  51%  是
    上海工程化学设计院有限公司                51%  是
    上海申峰工程建设监理公司(注2)             80%  否
    上海天原(集团)高分子材料有限公司          90%  否
    上海氯威塑料有限公司                      50%  否
    (二)未纳入合并会计报表范围的子公司:
    1、未纳入合并会计报表范围的子公司共5家,详见上述附注(一)。
    2、未纳入合并会计报表范围的子公司加总的资产总额、销售收入和本期净利润占母子公司资产总额、销售收入和净利润的比例均在10%以下。
    3、对财务状况的影响:
    未纳入合并会计报表范围的子公司加总的资产总额为12 ,447.24万元,占母子公司资产总额的2.65.28%;销售收入为3,830.74万元,占母子公司收入总额的3.13%;净利润79.73万元,占母公司净利润的1.93%。对未纳入合并会计报表范围的子公司的净利润,母公司已按权益法核算,计入投资收益79.73万元。
    (三)本合并报表范围的变更情况:
    与上年同期相比新增合并单位2家,原因与上年年报披露相同。
    四、会计政策变更及影响:
    本公司原执行《股份有限公司会计制度》及其补充规定,自 2001年 1月 1日起根据财政部财会字(2000)25 号文、财会字(2001)17 号文等规定,执行《企业会计制度》。
    (1)按照上述财政部文件规定,计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准备。
    (2)公司原委托贷款作为短期投资,现改为计入“委托贷款”,期末或年度终了,对委托贷款本金高于可收回金额的计提委托贷款减值准备。
    上述会计政策变更中均采用追溯调整法,在本期对期初留存收益及相关项目进行调整,并对 2000 年度的利润表进行追溯调整予以披露。上述会计政策的变更的累计影响数为 110,111,436.11 元,包括因固定资产处理方法的改变对2001年期初留存收益影响数为51,092,505.15元;因在建工程处理方法的改变对2001年期初留存收益影响数为 113,578.71 元;因无形资产处理方法的改变对2001年期初留存收益影响数为57,905,352.25元;因委托贷款处理的改变对 2001 年期初留存收益影响数为 1,000,000 元,其中:未分配利润调减了88,089,148.89元,盈余公积调减了22,022,287.22元。
    五、合并会计报表主要项目注释:
    (一)短期投资和短期投资跌价准备:
    项    目      期 初 数                     期 末 数
                  投资金额       跌价准备      投资金额
    其他债权投资  29,980,000.00  4,000,000.00  29,980,000.00
                                                   54,490.00

    项    目      期末市价总额
                  跌价准备
    其他债权投资  4,000,000.00

    其他债权投资期末数:
    被投资单位名称            投资金额       投入时间  期末帐面余额
    国信实业(建行四支行委贷)   2,000,000.00   1997.10   2,000,000.00
    上海染料有限公司(委贷)  25,980,000.00   2000.12  25,980,000.00
    长兴小浦                   2,000,000.00       ---   2,000,000.00
    股票投资                      54,490.00                54,490.00
    合 计                     30,034,490.00            30,034,490.00

    被投资单位名称            委托贷款到期日
    国信实业(建行四支行委贷)         1997.12
    上海染料有限公司(委贷)         2001.12
    长兴小浦                         1999.12
    股票投资
    合 计
    注:短期投资中包括上海染料公司和建行四支行委托贷款共计 27,980,000.00 元,已相应计提委托贷款减值准备4,000,000.00元,其中追溯调整委贷减值准备1,000,000.00元。
    (二)应收帐款:
    1、帐龄分析:
             期  初  数                                期  末  数
    帐  龄   金  额          占总额比例  坏帐准备      金   额
    1年以内  222,312,745.01       73.5%  1,111,563.73  234,683,159.92
    1-2年    46,386,080.43       15.3%    463,860.80   45,088,702.68
    2-3年    17,107,936.88        5.7%    342,158.74   36,214,039.02
    3-4年    16,728,068.51        5.5%    836,403.43   24,554,355.91
    合 计    302,534,830.83      100.0%  2,753,986.70  340,540,257.53

    帐  龄   占总额比例  坏帐准备
    1年以内      68.91%  1,111,563.73
    1-2年       13.24%    463,860.80
    2-3年       10.63%    342,158.74
    3-4年        7.22%    836,403.43
    合 计        100.0%  2,753,986.70
    2、欠款单位前五名情况:
    单位名称                       欠款金额       欠款时间  欠款原因
    (1)江阴化工塑料厂              11,273,705.90      1998  货款
    (2)上海久达化工公司            10,690,167.32      1998  货款
    (3)上海农药厂                  10,371,779.12      1998  货款
    (4)三明市新元物资贸易有限公司   7,690,235.57      2000  货款
    (5)浦东新区高光物资经营部       4,227,056.68      1998  货款
    3、应收帐款中持本公司5%以上股份的股东单位欠款为636.5万元。
    (三)其他应收款:
    1、帐龄分析:
             期  初  数
    帐  龄   金  额            占总额比例  坏帐准备
    1年以内    275,776,363.37       25.4%   1,378,881.82
    1-2年     323,165,329.28       29.7%   3,231,653.29
    2-3年      42,994,310.72        4.0%     859,886.21
    3-4年      85,343,683.61        7.9%   4,267,184.18
    4年以上    358,956,884.59         33%  88,971,710.83
    合  计   1,086,236,571.57      100.0%  98,709,316.33

             期  末  数
    帐  龄   金   额           占总额比例  坏帐准备
    1年以内    259,041,505.48      23.00%   1,378,881.82
    1-2年     130,326,605.03      11.57%   3,231,653.29
    2-3年     164,703,014.73      14.63%     859,886.21
    3-4年     167,085,343.18      14.84%   4,267,184.18
    4年以上    404,935,536.71      35.96%  88,971,710.83
    合  计   1,126,092,005.13      100.0%  98,709,316.33
    2、欠款单位前五名情况:
    单位名称                   欠款金额        欠款时间
    (1)上海天原(集团)有限公司  698,720,241.86  历年
    (2)上海乐凯国际贸易公司     85,063.761.02  历年
    (3)洋浦乐欣实业有限公司     39,344,205.00  4年以上
    (4)上海染料有限公司         35,000,000.00  1年以内
    (5)上海百士高塑胶有限公司   24,374,992.15  历年

    单位名称                   欠款原因
    (1)上海天原(集团)有限公司  资产转让及日常往来款
    (2)上海乐凯国际贸易公司    往来款
    (3)洋浦乐欣实业有限公司    往来款
    (4)上海染料有限公司        往来款
    (5)上海百士高塑胶有限公司  往来款
    3、其他应收款中持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东欠款为698,720,241.86元。
    (四)存货及存货跌价准备:
    项  目        期 初 数                       期 末 数
                  金额            跌价准备       金额
    原材料        224,779,469.29  52,705,782.00  260,485,962.82
    在产品         28,372,781.18            ---   42,071,583.18
    包装物          2,481,773.85            ---    2,496,534.46
    低值易耗品          5,798.40            ---         5534.40
    库存商品       28,612,176.50   1,296,836.70   48,939,248.78
    委托加工产品       31,288.01            ---       31,288.01
    合  计        284,283,287.23  54,002,619.44  354,030,151.65

    项  目
                  跌价准备
    原材料        52,705,782.74
    在产品                  ---
    包装物                  ---
    低值易耗品              ---
    库存商品       1,296,836.70
    委托加工产品            ---
    合  计        54,002,619.44
    存货按成本与可变现净值的差额计提存货跌价准备,确定可变现净值的依据为:根据市场同类价。
    (五)待摊费用:
    类别        期初数     本期增加      本期摊销      期末数
    待摊保险费  16,863.00  3,182,219.55  2,755,042.34  444,040.21
    其他        44,113.16    740,310.40    568,828.16  215,595.40
    合计        60,976.16  3,922,529.95  3,323,870.50  659,635.61
    (六)长期投资:
    1、分类列示:
                  期初数                        期末数
    项目          金额            减值准备      金额
    长期股权投资  222,257,031.99  9,386,932.60  222,855,695.63
    长期债权投资   97,220,200.00           ---   77,220,200.00
    合计          319,477,231.99  9,386,932.60  300,075,895.63

    项目          减值准备
    长期股权投资  9,386,932.60
    长期债权投资           ---
    合计          9,386,932.60
    2、长期股权投资:
    (1)股票投资:
    被投资公司名称                股份类别  股票数量    投资金额
                                            (股)
    上海棱光实业股份有限公司      法人股       819,720     824,934.00
    上海龙头股份有限公司          法人股       720,000   2,400,000.00
    上海第一食品股份有限公司      法人股       601,344   1,360,896.00
    上海华联商厦股份有限公司      法人股       718,740   1,999,000.00
    上海第一百货股份有限公司      法人股       480,400   1,957,230.00
    上海嘉宝实业股份有限公司      法人股     1,497,600   3,992,000.00
    上海轮胎橡胶股份有限公司      法人股       143,000     690,000.00
    上海双鹿电器股份有限公司      法人股     1,452,000   6,002,000.00
    上海申达纺织股份有限公司      法人股       290,400     636,800.00
    上海丰华园珠笔股份有限公司    法人股       475,200   1,789,797.60
    中国纺织机械股份有限公司      法人股       858,000   2,095,000.00
    上海石化股份有限公司          法人股       300,000     900,000.00
    上海电器股份有限公司          法人股       240,000     920,000.00
    上海永生制笔股份有限公司      法人股       547,515   2,276,100.00
    上海胶带股份有限公司          法人股       166,980     375,800.00
    申银万国股份有限公司          法人股     1,100,000   1,250,000.00
    上海东方明珠股份有限公司      法人股     1,200,000   5,300,000.00
    上海爱建股份有限公司          法人股       833,354   3,033,600.00
    上海三爱富股份有限公司        法人股       187,200     360,000.00
    上海新锦江股份有限公司        法人股       380,160   1,130,400.00
    上海申能股份有限公司          法人股       200,000     560,000.00
    海通证券股份有限公司          法人股    10,236,000  10,200,000.00
    上海金陵股份有限公司          法人股     4,112,784   4,705,200.00
    上海水仙电器股份有限公司      法人股     2,640,000   9,440,000.00
    上海宏盛科技发展股份有限公司  法人股     1,210,000   2,637,040.00
    合  计                                              66,835,797.60

    被投资公司名称                占被投资公司
                                  股权比例(%)
    上海棱光实业股份有限公司      <1
    上海龙头股份有限公司          <1
    上海第一食品股份有限公司      <1
    上海华联商厦股份有限公司      <1
    上海第一百货股份有限公司      <1
    上海嘉宝实业股份有限公司      <1
    上海轮胎橡胶股份有限公司      <1
    上海双鹿电器股份有限公司      <1
    上海申达纺织股份有限公司      <1
    上海丰华园珠笔股份有限公司    <1
    中国纺织机械股份有限公司      <1
    上海石化股份有限公司          <1
    上海电器股份有限公司          <1
    上海永生制笔股份有限公司      <1
    上海胶带股份有限公司          <1
    申银万国股份有限公司          <1
    上海东方明珠股份有限公司      <1
    上海爱建股份有限公司          <1
    上海三爱富股份有限公司        <1
    上海新锦江股份有限公司        <1
    上海申能股份有限公司          <1
    海通证券股份有限公司           1.02
    上海金陵股份有限公司           1.10
    上海水仙电器股份有限公司       1.13
    上海宏盛科技发展股份有限公司   1.47
    合  计
    以上均为不流通的法人股,期末无市价
    (2)其他股权投资:
    A、成本法核算的股权投资:
    被投资                            投资           占被投资单位
    单位名称                          起止期         注册资本比例
    上海达凯塑胶有限公司                1996---2011           25%
    上海化工实业总公司                1997---无限期           20%
    宁波东方经济发展公司                1993---2003            6%
    天地氯碱化工公司                        1993---
    上海化学建材公司
    上海管理大厦
    上海电子材料开发公司
    上海企业管理协会
    上海化工对外技术公司
    上海莱德汽车服务公司                                      29%
    上海文化发展基金会                                        10%
    电化联营厂
    上海天原物流有限公司                    2000---           25%
    众信科技实业公司
    杭州之江阀门厂
    浦东国际工程公司
    上海华谊集团工程造价咨询有限公司    1999---2029         36.8%
    合  计

    被投资                            期初余额       本期投资增减额
    单位名称
    上海达凯塑胶有限公司              12,854,606.65             ---
    上海化工实业总公司                10,000,000.00             ---
    宁波东方经济发展公司               3,000,000.00             ---
    天地氯碱化工公司                   1,400,000.00             ---
    上海化学建材公司                     100,000.00             ---
    上海管理大厦                         100,000.00             ---
    上海电子材料开发公司                 100,000.00             ---
    上海企业管理协会                      50,000.00             ---
    上海化工对外技术公司                  35,000.00             ---
    上海莱德汽车服务公司                 750,000.00             ---
    上海文化发展基金会                 2,000,000.00             ---
    电化联营厂                           200,000.00             ---
    上海天原物流有限公司               2,500,000.00             ---
    众信科技实业公司                      40,000.00      -40,000.00
    杭州之江阀门厂                       100,000.00             ---
    浦东国际工程公司                     200,000.00             ---
    上海华谊集团工程造价咨询有限公司     205,000.00             ---
    合  计                            33,634,606.65             ---

    被投资                            期末余额
    单位名称
    上海达凯塑胶有限公司              12,854,606.65
    上海化工实业总公司                10,000,000.00
    宁波东方经济发展公司               3,000,000.00
    天地氯碱化工公司                   1,400,000.00
    上海化学建材公司                     100,000.00
    上海管理大厦                         100,000.00
    上海电子材料开发公司                 100,000.00
    上海企业管理协会                      50,000.00
    上海化工对外技术公司                  35,000.00
    上海莱德汽车服务公司                 750,000.00
    上海文化发展基金会                 2,000,000.00
    电化联营厂                           200,000.00
    上海天原物流有限公司               2,500,000.00
    众信科技实业公司                            ---
    杭州之江阀门厂                       100,000.00
    浦东国际工程公司                     200,000.00
    上海华谊集团工程造价咨询有限公司     205,000.00
    合  计                            33,594,606.65
    B、权益法核算的股权投资:
    被投资                            投资         占被投资单位
    单位名称                          起止期       注册资本比例
    上海氯碱总厂供销公司              1991-无限期          100%
    上海乐凯国际贸易公司              1993-无限期          100%
    上海氯碱房产经营开发公司          1993-无限期          100%
    上海氯威塑料有限公司                1993-2002           50%
    赫克力士化工有限公司                1994-2044           40%
    上海申峰工程建设监理有限公司      1995---2004           80%
    上海天原(集团)高分子材料有限公司      2000---           85%
    合  计

    被投资                            期初            本期权益增减额
    单位名称                          余额            合计增减
    上海氯碱总厂供销公司                  930,802.92       42,354.78
    上海乐凯国际贸易公司                7,685,679.98       94,524.29
    上海氯碱房产经营开发公司           18,065,933.95      660,423.65
    上海氯威塑料有限公司               19,793,316.39    5,273,552.67
    赫克力士化工有限公司               39,791,496.72     -744,511.74
    上海申峰工程建设监理有限公司          671,906.27             ---
    上海天原(集团)高分子材料有限公司   28,800,000.00             ---
    合  计                            115,739,136.23    5,326,343.65

    被投资                                            期末余额
    单位名称                          其中:投资成本  确认损益
    上海氯碱总厂供销公司                         ---     42,354.78
    上海乐凯国际贸易公司                         ---     94,524.29
    上海氯碱房产经营开发公司                     ---    660,423.65
    上海氯威塑料有限公司                         ---  5,273,552.67
    赫克力士化工有限公司                         ---   -744,511.74
    上海申峰工程建设监理有限公司                 ---           ---
    上海天原(集团)高分子材料有限公司             ---           ---
    合  计                                       ---  5,326,343.65

    被投资
    单位名称                          差额摊销
    上海氯碱总厂供销公司                   ---
    上海乐凯国际贸易公司                   ---
    上海氯碱房产经营开发公司               ---
    上海氯威塑料有限公司                   ---
    赫克力士化工有限公司                   ---
    上海申峰工程建设监理有限公司           ---
    上海天原(集团)高分子材料有限公司       ---
    合  计                                 ---

    被投资
    单位名称                          累计权益增减额  初始金额
    上海氯碱总厂供销公司                  202,980.32      770,177.38
    上海乐凯国际贸易公司                1,684,669.27    6,095,535.00
    上海氯碱房产经营开发公司            3,726,357.60   15,000,000.00
    上海氯威塑料有限公司                3,418,756.56   21,648,112.50
    赫克力士化工有限公司               -6,825,330.62   45,872,315.60
    上海申峰工程建设监理有限公司           76,930.06      594,976.21
    上海天原(集团)高分子材料有限公司             ---   28,800,000.00
    合  计                              2,284,363.19  118,781,116.69

    被投资
    单位名称                          帐面余额
    上海氯碱总厂供销公司                  973,157.70
    上海乐凯国际贸易公司                7,780,204.27
    上海氯碱房产经营开发公司           18,726,357.60
    上海氯威塑料有限公司               25,066,869.06
    赫克力士化工有限公司               39,046,984.98
    上海申峰工程建设监理有限公司          671,906.27
    上海天原(集团)高分子材料有限公司   28,800,000.00
    合  计                            121,065,479.88
    3、长期债权投资:
    (1)债券投资:
    债券种类  面值        年利率  购入金额    到期日
    电力债券  220,200.00  无      220,200.00  2001-2002
    (2)其他债权投资:
    联营单位          期初数         期末数
    友邦国际贸易公司  97,000,000.00  77,000,000.00
    4、长期投资减值准备及其计提原因
    被投资单位名称        减值准备金额  计提原因
    上海达凯塑胶有限公司  4,851,932.60  连续亏损
    天地氯碱化工公司      1,400,000.00  系摊派投资,历年无返利
    上海化学建材公司        100,000.00  系摊派投资,历年无返利
    上海管理大厦            100,000.00  系摊派投资,历年无返利
    上海电子材料开发公司    100,000.00  系摊派投资,历年无返利
    上海企业管理协会         50,000.00  系摊派投资,历年无返利
    上海化工对外技术公司     35,000.00  系摊派投资,历年无返利
    上海莱德汽车服务公司    750,000.00  公司歇业
    上海文化发展基金会    2,000,000.00  系摊派投资,历年无返利
    合    计              9,386,932.60
    5、构成合并价差的股权投资差异:
    被投资单位名称            初始金额      形成原因  摊销期限
    上海氯碱化工贸易有限公司  1,359,811.51            2000-2010

    被投资单位名称            本期摊销额  摊余金额
    上海氯碱化工贸易有限公司              1,359,811.51
    (七)在建工程:
    工程项目名称      期初数          本期增加       本期转入固定资产
    EDCL裂解炉                   ---      33,935.90               ---
    10万吨PVC增产      17,663,589.65   4,372,697.82               ---
    10万吨烧碱增产      3,793,978.00     240,103.00               ---
    清污分流北排工程   24,681,969.78      68,234.00               ---
    裂解炉节能工程      7,162,115.00            ---               ---
    聚氯乙烯自控改造   18,617,084.65            ---               ---
    职工住房参建项目   22,229,762.19     284,172.64               ---
    科研技措项目       40,903,778.42  14,167,045.17        631,376.35
    沈家塘动迁         19,807,270.00            ---               ---
    液碱储槽           17,821,050.73      14,000.00               ---
    漂粉精搬迁         17,428,717.62   4,687,034.93               ---
    其他零星工程       37,128,786.95  23,271,102.22     12,560,725.48
    在建工程减值准备      113,578.71
    合 计             227,124,524.28  47,138,325.68     13,192,101.83

    工程项目名称      其他减少数    期末数          资金来源    项目进度
    EDCL裂解炉                 ---       33,935.90  自筹           100%
    10万吨PVC增产              ---   22,036,287.47  自筹           100%
    10万吨烧碱增产      731,945.00    3,302,136.00  自筹           100%
    清污分流北排工程                 24,750,203.78  自筹           100%
    裂解炉节能工程             ---    7,162,115.00  自筹            25%
    聚氯乙烯自控改造           ---   18,617,084.65  自筹、贷款     100%
    职工住房参建项目     31,538.00   22,482,396.83  自筹            95%
    科研技措项目        421,200.00   54,018,247.24  自筹、贷款      80%
    沈家塘动迁                 ---   19,807,270.00  自筹、贷款     100%
    液碱储槽             37,230.00   17,797,820.73  自筹           100%
    漂粉精搬迁                 ---   22,115,752.55  自筹、贷款     100%
    其他零星工程      1,815,461.19   46,023,702.50  自筹
    在建工程减值准备                    113,578.71
    合 计             3,037,374.19  258,033,373.94
    注:根据《企业会计制度》规定,结合公司情况,本期计提在建工程减值准备113,578.71元,并追溯至2000年以前。
    (八)无形资产:
    类别              原始金额    期初数            本期增加   本期转出
    土地使用权        40,570,900.00   5,944,603.00
    房屋使用权        94,433,623.77  70,673,294.24        12,767,941.99
    无形资产减值准备                 57,905,352.25
    合 计                            18,712,544.99        12,767,941.99

    类别              本期摊销      期末数
    土地使用权        528,543.00    5,416,060.00
    房屋使用权               ---   57,905,352.25
    无形资产减值准备               57,905,352.25
    合 计             528,543.00    5,416,060.00
    注:根据《企业会计制度》规定,本期计提无形资产减值准备57,905,352.25元,并追溯至2000年以前。
    (九)长期待摊费用:
    类别    期初数        本期增加   本期转出    本期摊销    期末数
    装修费    823,046.08  23,000.00  113,360.46  299,043.84  433,641.78
    其  他    441,708.72  55,761.11         ---         ---  497,469.83
    合  计  1,264,754.80  78,761.11  113,360.46  299,043.84  931,111.61
    (十)财务费用:
    类别          本年累计数     去年同期数
    利息支出      40,664,556.98  49,014,274.48
    减:利息收入  17,776,269.36   1,948,013.74
    汇兑损失         124,795.55     270,497.07
    减:汇兑收益       4,815.46      71,753.63
    其  他           404,392.49     523,414.74
    合  计        23,412,660.20  47,788,418.92
    财务费用本年比上年减少主要系归还项目贷款及流动资金贷款从而减少利息支出,同时收到资金占用费收入所致。
    (十一)其他业务利润:
    类别                2001年1-6月累计数
                收入           成本           利润
    材料销售    22,160,588.79  17,574,802.62  4,585,786.17
    租赁仓储
    工业性作业   1,813,315.97     752,957.18  1,060,358.79
    合 计       23,973,904.76  18,327,759.80  5,646,144.96

    类别             2000年1-6月累计数
                收入           成本           利润
    材料销售    16,747,987.96  16,516,681.38  231,306.58
    租赁仓储
    工业性作业     838,767.72     827,400.73   11,366.99
    合 计       17,586,755.68  17,344,082.11  242,673.57
    (十二)投资收益:
    1、2001年1-6月份累计数:
    类别          股票投资收益  债权投资收益  成本法下
                                              确认的投资收益
    短期投资               ---           ---             ---
    长期股权投资   -850,725.38           ---      200,000.00
    长期债权投资           ---  7,000,000.00             ---
    合计           -850,725.38  7,000,000.00      200,000.00

    类别          权益法下        股权投资差额摊销  投资减值准备
                  确认的投资收益
    短期投资                 ---               ---           ---
    长期股权投资    5,326,343.65               ---           ---
    长期债权投资             ---               ---           ---
    合计            5,326,343.65               ---           ---

    类别          合计

    短期投资                ---
    长期股权投资   4,675,618.27
    长期债权投资   7,000,000.00
    合计          11,675,618.27
    2、2000年1-6月份累计数:
    类别          股票投资收益  债权投资收益  成本法下
                                              确认的投资收益
    短期投资               ---           ---             ---
    长期股权投资     85,250.00           ---    2,016,512.18
    长期债权投资           ---    208,927.36             ---
    合 计            85,250.00    208,927.36    2,016,512.18

    类别          权益法下        股权投资差额摊销  合计
                  确认的投资收益
    短期投资                 ---               ---         ---
    长期股权投资   -1,737,244.85               ---  364,517.33
    长期债权投资             ---               ---  208,927.36
    合 计          -1,737,244.85               ---  573,444.69
    (十三)营业外收入:
    类别                2001年1-6月  2000年1-6月
    固定资产清理净收益          ---          ---
    无法支付的应付款项          ---          ---
    违约金及罚款收入     173,417.20        55.00
    固定资产盘盈                ---          ---
    其  他                   800.00   493,574.28
    合  计               174,217.20   493,629.28
    (十四)营业外支出:
    类别                2001年1-6月    2000年1-6月
    固定资产清理净损失  10,133,098.83  8,030,217.58
    捐  赠                        ---           ---
    罚款支出               162,411.92      4,402.30
    赞助支出                      ---           ---
    其  他                  60,748.69           ---
    合  计              10,356,259.44  8,034,619.88
    六、关联方关系及其交易:
    (一)存在控制关系的关联方情况:
    1、存在控制关系的关联方 :
    (1)控制本公司的关联方:
    企业名称                 注册地址        主营业务  与本企业关系
    上海天原(集团)有限公司*  浦东南路1171号  贸易投资  国家股管理单位

    企业名称                 经济性质或类型  法定代表人
    上海天原(集团)有限公司*  国有企业        徐荣一
    *上海华谊(集团)公司系公司的国家股授权经营单位。注册资本:406,624 万元。经营范围:授权范围内国有资产经营和管理、实业投资等。注册地址:上海徐家汇路 560 号。法定代表人:俞德雄。上海华谊(集团)公司通过上海天原(集团)有限公司控股本公司。上海天原(集团)有限公司系上海华谊(集团)公司的全资子公司,持有公司国有股611,510,647股,占公司股本总额的52.51%。
    (2)受本公司控制的关联方:
    详见附注四。
    2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化(金额单位:万元)
    企业名称                          期初数     本期增加  本期减少
    上海天原(集团)有限公司            74,912.00       ---       ---
    上海氯碱总厂供销公司                  73.40       ---       ---
    上海乐凯国际贸易公司              USD105.00       ---       ---
    上海氯碱化工房产经营开发公司       1,500.00       ---       ---
    上海氯碱化工贸易有限公司          10,000.00       ---       ---
    苏州姑苏经济发展总公司             1,000.00       ---       ---
    姑苏坝基桥停车场                      74.30       ---       ---
    上海天原国际货运有限公司          USD300.00       ---       ---
    上海工程化学设计院有限公司         2,000.00       ---       ---
    上海申峰工程建设监理公司              50.00       ---       ---
    上海天原(集团)高分子材料有限公司    2880.00       ---       ---

    企业名称                          期末数
    上海天原(集团)有限公司            74,912.00
    上海氯碱总厂供销公司                  73.40
    上海乐凯国际贸易公司                 105.00
    上海氯碱化工房产经营开发公司       1,500.00
    上海氯碱化工贸易有限公司          10,000.00
    苏州姑苏经济发展总公司             1,000.00
    姑苏坝基桥停车场                      74.30
    上海天原国际货运有限公司             300.00
    上海工程化学设计院有限公司         2,000.00
    上海申峰工程建设监理公司              50.00
    上海天原(集团)高分子材料有限公司    2880.00
    3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化:(金额单位:万元)
           企业名称                   期初数           本期增加
                                      金额            %  金额    %
    上海天原(集团)有限公司            61,151.10   52.52   ---  ---
    上海氯碱总厂供销公司                  73.40  100.00   ---  ---
    上海乐凯国际贸易公司              USD105.00  100.00   ---  ---
    上海氯碱化工房产经营开发公司       1,500.00  100.00   ---  ---
    上海氯碱化工贸易有限公司           9,000.00   90.00   ---  ---
    苏州姑苏经济发展总公司               800.00   80.00   ---  ---
    姑苏坝基桥停车场                      74.30  100.00   ---  ---
    上海天原国际货运有限公司          USD153.00   51.00   ---  ---
    上海工程化学设计院有限公司          1020.00   51.00   ---  ---
    上海申峰工程建设监理公司              40.00   80.00   ---  ---
    上海天原(集团)高分子材料有限公司    2880.00   85.00   ---  ---

           企业名称                   本期减少      期末数
                                       金额    %  金额            %
    上海天原(集团)有限公司              ---  ---  61,151.10   52.52
    上海氯碱总厂供销公司                ---  ---      73.40  100.00
    上海乐凯国际贸易公司                ---  ---  USD105.00  100.00
    上海氯碱化工房产经营开发公司        ---  ---   1,500.00  100.00
    上海氯碱化工贸易有限公司            ---  ---   9,000.00   90.00
    苏州姑苏经济发展总公司              ---  ---     800.00   80.00
    姑苏坝基桥停车场                    ---  ---      74.30  100.00
    上海天原国际货运有限公司            ---  ---  USD153.00   51.00
    上海工程化学设计院有限公司          ---  ---    1020.00   51.00
    上海申峰工程建设监理公司            ---  ---      40.00   80.00
    上海天原(集团)高分子材料有限公司    ---  ---    2880.00   85.00
    4、存在控制关系的关联方交易:
    存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司,其相互间交易及母子公司间交易已作抵销。
    (二)不存在控制关系的关联方情况:
    企业名称                与本公司的关系
    上海氯威塑料有限公司    合营企业
    上海达凯塑胶有限公司    联营企业
    上海百士高塑胶有限公司  受同一母公司控制
    上海氯碱实业总公司      受同一母公司控制
    上海华南宾馆            受同一母公司控制
    洋浦乐欣实业有限公司    受同一母公司控制
    上海染料有限公司        受同一母公司控制
    (三)关联方交易:(金额单位:人民币万元)
    1、向关联方采购货物:
    企业名称                  2001年1-6月  2000年1-6月
    上海氯碱化工贸易有限公司        19.58          ---
    (注)与关联方的交易价格参照市场价。
    2、向关联方销售货物:
    企业名称                  2001年1-6月  2000年1-6月
    上海天原(集团)有限公司        1609.96       458.53
    上海氯碱化工贸易有限公司      1693.22
    上海乐凯国际贸易公司          2221.68       856.66
    上海氯碱总厂供销公司           307.00       576.27
    上海氯威塑料有限公司           962.02        29.70
    上海百士高塑胶有限公司         111.12        70.75
    上海达凯塑胶有限公司           316.81          ---
    上海氯碱实业总公司            1312.06          ---
    (注)与关联方的交易价格参照市场价。
    3、关联方应收应付款项余额:
    项目                          2001年6月30日  2000年12月31日
    应收帐款:
    上海天原(集团)有限公司                636.6           948.5
                                          -10.3             9.5
    上海氯碱化工贸易有限公司              670.2           565.3
    上海氯威塑料有限公司                   77.4            82.9
    上海百士高塑胶有限公司                  120              61
    上海氯碱实业总公司                     14.4            -2.1
                                            5.5             8.5
    上海乐凯国际贸易公司
                                           -1.3           -23.4
    姑苏经济发展总公司
    上海氯碱总厂供销公司
                                          69872        65359.29
    其他应收款:                           3.59            1.30
                                        8506.38          8506.4
    上海天原(集团)有限公司                 0.24            0.30
    上海氯威塑料有限公司                 289.73          259.70
    上海乐凯国际贸易公司                1445.02         1583.60
    上海氯碱总厂供销公司                    300          195.10
    上海达凯塑胶有限公司                  12.75           84.70
    上海氯碱化工房产经营开发公司        2437.50         2430.69
    上海天原国际货运有限公司             964.62         1154.96
                                         524.73             537
    上海工程化学设计院有限公司
                                        3934.42         3934.42
    上海百士高塑胶有限公司                 3500            3500
    上海氯碱实业总公司                                      ---
    上海华南宾馆
                                        1761.30         1622.90
    洋浦乐欣实业有限公司
                                          672.1          672.10
    上海染料有限公司                        4.6             ---
    其他应付款:
    上海氯碱化工贸易有限公司
    上海乐凯国际贸易公司
    上海工程化学设计院有限公司
    七、或有事项:
    截止2001年6月30日公司未决诉讼情况:
    (一)公司诉台州东方氯碱化工有限公司购销纠纷一案,标的金额为1,094,229.85万元。2000年10月27 日上海市闵行区人民法院民事判决书(2000)闵经初字第 1275 号判决被告台州东方氯碱化工有限公司偿付货款人民币1,094,229.85万元,此案法院正在执行中。
    (二)公司诉高明市实业总公司购销纠纷一案,标的金额为3,716,255.11元。2000年5月19日上海市第一中级人民法院民事判决书(1999)沪一中经初字第972号判决被告高明市实业总公司偿付货款人民币3,716,255.11 元,此案法院正在执行中。
    (三)公司诉长兴小浦经济区供销合作社借款纠纷一案,标的金额为245 万元。我公司已申请执行,但对方已向法院申请破产,法院已受理并进入破产程序。
    八、承诺事项:
    截至2001年6月30日止公司为以下单位向银行借款提供担保:
                被担保单位名称            担保金额
    关联方:    上海天原(集团)有限公司         10,000,000.00
                上海氯威塑胶有限公司              9,700,000.00
                上海达凯塑胶有限公司             30,050,000.00
                上海达凯塑胶有限公司      美元5,100,000.00
                赫克力士化工有限公司             16,132,000.00
                上海轮胎橡胶股份有限公司         20,000,000.00
                上海轮胎橡胶股份有限公司  美元52,184,700.00
                上海吴泾化工有限公司      美元22,190,800.00
                上海焦化有限公司          美元19,183,300.00
                上海焦化有限公司          法郎136,020,000.00
                上海焦化有限公司          挪威克朗9,350,000.00
    非关联方:  上海乐安达凉椅有限公司    美元2,150,000.00
    九、资产负债表日后事项中的非调整事项:
    无资产负债表日后事项
    十、债务重组事项:
    公司报告期无债务重组事项。
    十一、其他重要事项:
    公司报告期无其他重要事项。
    七.备查文件目录
    1.载有董事长亲笔签名的2001年中期报告;
    2.载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表;
    3.报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿;
    4.上海氯碱化工股份有限公司章程。
    公司将上述备查文件备置于公司办公地点,在中国证监会、上海证券交易所要求提供时和股东依据法规或公司章程要求查阅时及时提供。

                         上海氯碱化工股份有限公司董事会
                              2001年8月10日
                 资    产    负     债     表
                    2001年6月30日
                                 会股地年01表
    编制单位:上海氯碱化工股份有限公司                                                                                                                          金额单位:元
                                                          期初数
    科目                                             母公司
    流动资产:
    货币资金                                           428,133,531.11
    短期投资                                            25,980,000.00
    应收票据                                           134,173,774.55
    应收股利                                                85,250.00
    应收利息
    应收账款                                           276,420,734.14
    其他应收款                                         948,013,126.09
    预付货款                                            27,317,359.80
    应收补贴款
    存   货                                            221,388,999.89
    待摊费用
    一年内到期的长期债权投资                               220,200.00
    其他流动资产
    流动资产合计                                     2,061,732,975.58
    长期投资:
    长期股权投资                                       343,631,710.11
    长期债权投资                                        97,220,200.00
    长期投资合计                                       440,851,910.11
    其中:合并价差(贷差以“-”号表示合并报表填列)
    固定资产:
    固定资产原价                                     3,483,371,927.28
    减:累计折旧                                     1,458,555,196.67
    固定资产净值                                     2,024,816,730.61
    减:固定资产减值准备                                51,092,505.15
    固定资产净额                                     1,973,724,225.46
    工程物资                                               236,118.71
    在建工程                                           227,079,714.78
    固定资产清理                                         2,938,811.67
    固定资产合计                                     2,203,978,870.62
    无形资产及其他资产:
    无形资产                                                     0.00
    长期待摊费用                                           795,041.70
    其他长期资产
    无形资产及其他资产合计                                 795,041.70
    递延税项:
    递延税款借项
    资产合计                                         4,707,358,798.01
    负债和股东权益
    流动负债:
    短期借款                                         1,020,794,559.80
    应付票据
    应付帐款                                           106,094,386.06
    预收货款                                            68,734,127.44
    应付工资                                            10,187,071.38
    应付福利费
    应付股利                                           171,408,768.98
    应交税金                                            22,298,269.24
    其他应交款                                             522,896.13
    其他应付款                                          32,811,634.54
    预提费用                                             2,233,966.09
    预计负债
    一年内到期的长期负债                               349,240,000.00
    其他流动负债
    流动负债合计                                     1,784,325,679.66
    长期负债:
    长期借款                                            99,400,000.00
    应付债券
    长期应付款                                          -6,649,961.04
    专项应付款
    其他长期负债
    长期负债合计                                        92,750,038.96
    递延税项:
    递延税款贷项
    负债合计                                         1,877,075,718.62
    少数股东权益(合并报表填列)
    股东权益:
    股   本                                          1,164,483,067.00
    减:已归还投资
    股本净额                                         1,164,483,067.00
    资本公积                                         1,532,408,848.20
    盈余公积                                           260,125,412.09
    其中:法定公益金                                   124,294,650.00
    减:未确认的投资损失(合并报表填列)
    未分配利润(未弥补亏损以“-”表示)               -126,734,247.90
    外币报表折算差额(合并报表填列)
    股东权益合计                                     2,830,283,079.39
    负债及股东权益合计                               4,707,358,798.01

    科目                                             合并数
    流动资产:
    货币资金                                           456,995,562.04
    短期投资                                            25,980,000.00
    应收票据                                           134,501,974.55
    应收股利                                                85,250.00
    应收利息
    应收账款                                           299,867,531.78
    其他应收款                                         987,440,567.59
    预付货款                                            28,961,291.19
    应收补贴款
    存   货                                            230,280,667.79
    待摊费用                                                60,976.16
    一年内到期的长期债权投资                               220,200.00
    其他流动资产
    流动资产合计                                     2,164,394,021.10
    长期投资:
    长期股权投资                                       212,870,099.39
    长期债权投资                                        97,220,200.00
    长期投资合计                                       310,090,299.39
    其中:合并价差(贷差以“-”号表示合并报表填列)      1,359,811.51
    固定资产:
    固定资产原价                                     3,631,062,553.47
    减:累计折旧                                     1,516,965,590.60
    固定资产净值                                     2,114,096,962.87
    减:固定资产减值准备                                51,092,505.15
    固定资产净额                                     2,063,004,457.72
    工程物资                                               236,118.71
    在建工程                                           227,124,524.28
    固定资产清理                                         2,944,554.06
    固定资产合计                                     2,293,309,654.77
    无形资产及其他资产:
    无形资产                                             5,944,603.00
    长期待摊费用                                         1,285,515.91
    其他长期资产
    无形资产及其他资产合计                               7,230,118.91
    递延税项:
    递延税款借项
    资产合计                                         4,775,024,094.17
    负债和股东权益
    流动负债:
    短期借款                                         1,028,014,559.80
    应付票据
    应付帐款                                           110,634,401.88
    预收货款                                            76,401,538.48
    应付工资                                            10,187,071.38
    应付福利费                                           1,544,620.93
    应付股利                                           171,408,768.98
    应交税金                                            21,706,409.36
    其他应交款                                             531,021.89
    其他应付款                                          44,822,495.42
    预提费用                                             2,233,966.09
    预计负债
    一年内到期的长期负债                               349,240,000.00
    其他流动负债
    流动负债合计                                     1,816,724,854.21
    长期负债:
    长期借款                                            99,400,000.00
    应付债券
    长期应付款                                          -6,649,961.04
    专项应付款
    其他长期负债
    长期负债合计                                        92,750,038.96
    递延税项:
    递延税款贷项
    负债合计                                         1,909,474,893.17
    少数股东权益(合并报表填列)                        35,266,121.61
    股东权益:
    股   本                                          1,164,483,067.00
    减:已归还投资
    股本净额                                         1,164,483,067.00
    资本公积                                         1,532,408,848.20
    盈余公积                                           260,882,315.42
    其中:法定公益金                                   124,673,101.67
    减:未确认的投资损失(合并报表填列)
    未分配利润(未弥补亏损以“-”表示)               -127,491,151.23
    外币报表折算差额(合并报表填列)
    股东权益合计                                     2,830,283,079.39
    负债及股东权益合计                               4,775,024,094.17

    科目                                             母公司
    流动资产:
    货币资金                                           308,506,390.43
    短期投资                                            25,980,000.00
    应收票据                                            83,829,883.10
    应收股利                                                85,250.00
    应收利息
    应收账款                                           312,432,815.83
    其他应收款                                         981,662,882.90
    预付货款                                            28,286,634.67
    应收补贴款
    存   货                                            283,946,944.46
    待摊费用                                               495,564.96
    一年内到期的长期债权投资                               220,200.00
    其他流动资产
    流动资产合计                                     2,025,446,566.35
    长期投资:
    长期股权投资                                       344,768,251.48
    长期债权投资                                        77,220,200.00
    长期投资合计                                       421,988,451.48
    其中:合并价差(贷差以“-”号表示合并报表填列)
    固定资产:
    固定资产原价                                     3,471,271,693.49
    减:累计折旧                                     1,561,566,156.64
    固定资产净值                                     1,909,705,536.85
    减:固定资产减值准备                                51,092,505.15
    固定资产净额                                     1,858,613,031.70
    工程物资                                               235,258.60
    在建工程                                           257,988,564.44
    固定资产清理
    固定资产合计                                     2,116,836,854.74
    无形资产及其他资产:
    无形资产                                                     0.00
    长期待摊费用                                           614,596.94
    其他长期资产
    无形资产及其他资产合计                                 614,596.94
    递延税项:
    递延税款借项
    资产合计                                         4,564,886,469.51
    负债和股东权益
    流动负债:
    短期借款                                           929,070,309.80
    应付票据
    应付帐款                                           119,602,977.62
    预收货款                                            54,038,682.70
    应付工资                                             4,782,917.88
    应付福利费                                          -2,065,352.78
    应付股利                                            74,042,053.98
    应交税金                                            14,548,623.02
    其他应交款                                             192,460.29
    其他应付款                                         131,452,382.50
    预提费用                                            26,864,766.48
    预计负债
    一年内到期的长期负债                               248,170,000.00
    其他流动负债
    流动负债合计                                     1,600,699,821.49
    长期负债:
    长期借款                                            99,400,000.00
    应付债券
    长期应付款                                          -6,649,961.04
    专项应付款
    其他长期负债
    长期负债合计                                        92,750,038.96
    递延税项:
    递延税款贷项
    负债合计                                         1,693,449,860.45
    少数股东权益(合并报表填列)
    股东权益:
    股   本                                          1,164,483,067.00
    减:已归还投资
    股本净额                                         1,164,483,067.00
    资本公积                                         1,532,408,848.20
    盈余公积                                           260,125,412.09
    其中:法定公益金                                   124,294,650.00
    减:未确认的投资损失(合并报表填列)
    未分配利润(未弥补亏损以“-”表示)                -85,580,718.23
    外币报表折算差额(合并报表填列)
    股东权益合计                                     2,871,436,609.06
    负债及股东权益合计                               4,564,886,469.51

                                                      期末数
    科目                                             合并数
    流动资产:
    货币资金                                           339,281,330.62
    短期投资                                            26,034,490.00
    应收票据                                            85,329,883.10
    应收股利                                                85,250.00
    应收利息
    应收账款                                           337,742,207.17
    其他应收款                                       1,027,382,688.80
    预付货款                                            35,287,150.70
    应收补贴款
    存   货                                            300,027,532.21
    待摊费用                                               659,635.61
    一年内到期的长期债权投资                               220,200.00
    其他流动资产
    流动资产合计                                     2,152,050,368.21
    长期投资:
    长期股权投资                                       213,468,763.03
    长期债权投资                                        77,220,200.00
    长期投资合计                                       290,688,963.03
    其中:合并价差(贷差以“-”号表示合并报表填列)      1,359,811.51
    固定资产:
    固定资产原价                                     3,619,233,232.68
    减:累计折旧                                     1,625,087,098.44
    固定资产净值                                     1,994,146,134.24
    减:固定资产减值准备                                51,092,505.15
    固定资产净额                                     1,943,053,629.09
    工程物资                                               235,258.60
    在建工程                                           258,033,373.94
    固定资产清理                                            47,564.87
    固定资产合计                                     2,201,369,826.50
    无形资产及其他资产:
    无形资产                                             5,416,060.00
    长期待摊费用                                           931,111.61
    其他长期资产
    无形资产及其他资产合计                               6,347,171.61
    递延税项:
    递延税款借项
    资产合计                                         4,650,456,329.35
    负债和股东权益
    流动负债:
    短期借款                                           931,070,309.80
    应付票据
    应付帐款                                           140,174,076.49
    预收货款                                            64,865,420.08
    应付工资                                             5,055,036.13
    应付福利费                                            -529,255.70
    应付股利                                            74,042,053.98
    应交税金                                            13,604,942.95
    其他应交款                                             203,880.03
    其他应付款                                         147,295,599.06
    预提费用                                            26,882,086.83
    预计负债
    一年内到期的长期负债                               248,170,000.00
    其他流动负债
    流动负债合计                                     1,650,834,149.65
    长期负债:
    长期借款                                            99,400,000.00
    应付债券
    长期应付款                                          -6,649,961.04
    专项应付款
    其他长期负债
    长期负债合计                                        92,750,038.96
    递延税项:
    递延税款贷项
    负债合计                                         1,743,584,188.61
    少数股东权益(合并报表填列)                        35,435,531.68
    股东权益:
    股   本                                          1,164,483,067.00
    减:已归还投资
    股本净额                                         1,164,483,067.00
    资本公积                                         1,532,408,848.20
    盈余公积                                           260,882,315.42
    其中:法定公益金                                   124,715,151.85
    减:未确认的投资损失(合并报表填列)
    未分配利润(未弥补亏损以“-”表示)                -86,337,621.56
    外币报表折算差额(合并报表填列)
    股东权益合计                                     2,871,436,609.06
    负债及股东权益合计                               4,650,456,329.35
    法定代表人:     主管会计工作负责人:   会计机构负责人:   制表人:

               利润及利润分配表
    编制单位:上海氯碱化工股份有限公司   年度:2001年1至6月    单位:元
    项目                                           合并
                                                   上年同期
    一、主营业务收入                               1,408,579,217.05
    减:主营业务成本                               1,169,811,355.73
    主营业务税金及附加                                 6,073,670.13
    二、主营业务利润(亏损以“-”号表示)            232,694,191.19
    加:其他业务利润(亏损以“-”号表示)                242,673.57
    减:营业费用                                      12,866,892.90
    管理费用                                         130,001,702.25
    财务费用                                          47,788,418.92
    三、营业利润(亏损以“-” 号表示)                42,279,850.69
    加:投资收益(损失以“-”号表示损失)                 573,444.69
    补贴收入
    营业外收入                                           493,629.28
    减:营业外支出                                      8,034,619.88
    四、利润总额(亏损以“-”号表示)                 35,312,304.78
    减:所得税                                         5,365,000.39
    少数股东损益(合并报表填列)                         106,666.62
    加:未确认投资损失(合并报表填列)
    五、净利润(亏损以“-”号表示)                   29,840,637.77
    加:年初未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)    -63,480,779.81
    减:减少注册资本减少的未分配利润
    加:盈余公积转入
    六、可供分配的利润(亏损以“-”号填列)          -33,640,142.04
    减:提取法定盈余公积
    提取法定公益金
    职工奖福基金(合并报表填列,子
    公司为外商投资企业项目)
    七、可供股东分配的利润(亏损以“-”号填列)      -33,640,142.04
    减:应付优先股股利
    提取任意盈余公积
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利                             105,862,097.00
    八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)       -139,502,239.04
    附注:非常项目:
    1.出售、处置部门或被投资单位
    2.自然灾害发生的损失
    3.会计政策变更
    4.其    他

    项目
                                                   本期实际
    一、主营业务收入                               1,413,930,011.13
    减:主营业务成本                               1,196,985,451.84
    主营业务税金及附加                                 5,896,186.58
    二、主营业务利润(亏损以“-”号表示)            211,048,372.71
    加:其他业务利润(亏损以“-”号表示)              5,646,144.96
    减:营业费用                                      17,727,089.39
    管理费用                                         124,517,931.47
    财务费用                                          23,412,660.20
    三、营业利润(亏损以“-” 号表示)                51,036,836.61
    加:投资收益(损失以“-”号表示损失)              11,675,618.27
    补贴收入
    营业外收入                                           174,217.20
    减:营业外支出                                     10,356,259.44
    四、利润总额(亏损以“-”号表示)                 52,530,412.64
    减:所得税                                        11,207,472.89
    少数股东损益(合并报表填列)                         169,410.08
    加:未确认投资损失(合并报表填列)
    五、净利润(亏损以“-”号表示)                   41,153,529.67
    加:年初未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)   -127,491,151.23
    减:减少注册资本减少的未分配利润
    加:盈余公积转入
    六、可供分配的利润(亏损以“-”号填列)          -86,337,621.56
    减:提取法定盈余公积
    提取法定公益金
    职工奖福基金(合并报表填列,子
    公司为外商投资企业项目)
    七、可供股东分配的利润(亏损以“-”号填列)      -86,337,621.56
    减:应付优先股股利
    提取任意盈余公积
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利
    八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)        -86,337,621.56
    附注:非常项目:
    1.出售、处置部门或被投资单位
    2.自然灾害发生的损失
    3.会计政策变更
    4.其    他

    项目                                           母公司
                                                   上年累计
    一、主营业务收入                               2,941,434,357.26
    减:主营业务成本                               2,441,038,185.64
    主营业务税金及附加                                14,010,563.70
    二、主营业务利润(亏损以“-”号表示)            486,385,607.92
    加:其他业务利润(亏损以“-”号表示)              2,123,412.96
    减:营业费用                                      28,258,722.52
    管理费用                                         335,657,404.97
    财务费用                                          62,694,807.29
    三、营业利润(亏损以“-” 号表示)                61,898,086.10
    加:投资收益(损失以“-”号表示损失)                -197,031.80
    补贴收入                                           6,877,532.80
    营业外收入                                        20,858,483.29
    减:营业外支出                                     15,047,316.43
    四、利润总额(亏损以“-”号表示)                 74,389,753.96
    减:所得税                                        23,934,165.48
    少数股东损益(合并报表填列)                        -218,991.34
    加:未确认投资损失(合并报表填列)
    五、净利润(亏损以“-”号表示)                   50,674,579.82
    加:年初未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)    -62,159,905.35
    减:减少注册资本减少的未分配利润
    加:盈余公积转入
    六、可供分配的利润(亏损以“-”号填列)          -11,485,325.53
    减:提取法定盈余公积                               5,071,864.35
    提取法定公益金                                     5,071,864.35
    职工奖福基金(合并报表填列,子
    公司为外商投资企业项目)
    七、可供股东分配的利润(亏损以“-”号填列)      -21,629,054.23
    减:应付优先股股利
    提取任意盈余公积
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利                             105,862,097.00
    八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)       -127,491,151.23
    附注:非常项目:
    1.出售、处置部门或被投资单位
    2.自然灾害发生的损失
    3.会计政策变更
    4.其    他

    项目
                                                   上年同期数
    一、主营业务收入                               1,365,054,926.48
    减:主营业务成本                               1,128,444,453.33
    主营业务税金及附加                                 6,044,744.68
    二、主营业务利润(亏损以“-”号表示)            230,565,728.47
    加:其他业务利润(亏损以“-”号表示)                202,217.71
    减:营业费用                                      12,338,295.61
    管理费用                                         129,353,753.96
    财务费用                                          47,841,297.23
    三、营业利润(亏损以“-” 号表示)                41,234,599.38
    加:投资收益(损失以“-”号表示损失)               1,546,515.94
    补贴收入
    营业外收入                                           492,886.48
    减:营业外支出                                      8,032,514.97
    四、利润总额(亏损以“-”号表示)                 35,241,486.83
    减:所得税                                         5,400,849.06
    少数股东损益(合并报表填列)
    加:未确认投资损失(合并报表填列)
    五、净利润(亏损以“-”号表示)                   29,840,637.77
    加:年初未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)    -63,369,009.49
    减:减少注册资本减少的未分配利润
    加:盈余公积转入
    六、可供分配的利润(亏损以“-”号填列)          -33,528,371.72
    减:提取法定盈余公积
    提取法定公益金
    职工奖福基金(合并报表填列,子
    公司为外商投资企业项目)
    七、可供股东分配的利润(亏损以“-”号填列)      -33,528,371.72
    减:应付优先股股利
    提取任意盈余公积
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利                             105,862,097.00
    八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)       -139,390,468.72
    附注:非常项目:
    1.出售、处置部门或被投资单位
    2.自然灾害发生的损失
    3.会计政策变更
    4.其    他

    项目
                                                   本期实际
    一、主营业务收入                               1,224,504,492.65
    减:主营业务成本                               1,021,895,952.32
    主营业务税金及附加                                 4,875,553.26
    二、主营业务利润(亏损以“-”号表示)            197,732,987.07
    加:其他业务利润(亏损以“-”号表示)              5,316,949.57
    减:营业费用                                      16,804,231.29
    管理费用                                         112,286,960.39
    财务费用                                          23,616,411.56
    三、营业利润(亏损以“-” 号表示)                50,342,333.40
    加:投资收益(损失以“-”号表示损失)              12,087,020.17
    补贴收入
    营业外收入                                           173,349.70
    减:营业外支出                                     10,263,628.77
    四、利润总额(亏损以“-”号表示)                 52,339,074.50
    减:所得税                                        11,185,544.83
    少数股东损益(合并报表填列)
    加:未确认投资损失(合并报表填列)
    五、净利润(亏损以“-”号表示)                   41,153,529.67
    加:年初未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)   -126,734,247.90
    减:减少注册资本减少的未分配利润
    加:盈余公积转入
    六、可供分配的利润(亏损以“-”号填列)          -85,580,718.23
    减:提取法定盈余公积
    提取法定公益金
    职工奖福基金(合并报表填列,子
    公司为外商投资企业项目)
    七、可供股东分配的利润(亏损以“-”号填列)      -85,580,718.23
    减:应付优先股股利
    提取任意盈余公积
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利
    八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)        -85,580,718.23
    附注:非常项目:
    1.出售、处置部门或被投资单位
    2.自然灾害发生的损失
    3.会计政策变更
    4.其    他

    项目
                                                   上年累计
    一、主营业务收入                               2,578,019,211.50
    减:主营业务成本                               2,106,235,110.61
    主营业务税金及附加                                11,971,534.02
    二、主营业务利润(亏损以“-”号表示)            459,812,566.87
    加:其他业务利润(亏损以“-”号表示)              1,250,335.91
    减:营业费用                                      26,269,963.10
    管理费用                                         311,931,432.81
    财务费用                                          62,314,709.87
    三、营业利润(亏损以“-” 号表示)                60,546,797.00
    加:投资收益(损失以“-”号表示损失)                 293,469.92
    补贴收入                                           6,877,532.80
    营业外收入                                        20,857,678.74
    减:营业外支出                                     14,419,317.64
    四、利润总额(亏损以“-”号表示)                 74,156,160.82
    减:所得税                                        23,437,517.34
    少数股东损益(合并报表填列)
    加:未确认投资损失(合并报表填列)
    五、净利润(亏损以“-”号表示)                   50,718,643.48
    加:年初未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)    -61,447,065.68
    减:减少注册资本减少的未分配利润
    加:盈余公积转入
    六、可供分配的利润(亏损以“-”号填列)          -10,728,422.20
    减:提取法定盈余公积                               5,071,864.35
    提取法定公益金                                     5,071,864.35
    职工奖福基金(合并报表填列,子
    公司为外商投资企业项目)
    七、可供股东分配的利润(亏损以“-”号填列)      -20,872,150.90
    减:应付优先股股利
    提取任意盈余公积
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利                             105,862,097.00
    八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)       -126,734,247.90
    附注:非常项目:
    1.出售、处置部门或被投资单位
    2.自然灾害发生的损失
    3.会计政策变更
    4.其    他
    法定代表人:    主管会计工作负责人:   会计机构负责人:       制表人:

                  现  金  流  量  表
                                会股地年03表
    编制单位:上海氯碱化工股份有限公司    2001年6月30日      金额单位:元
    项 目                                         行次  金 额
                                                        母公司
    一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                     1  1,338,531,597.22
    收到的租金                                       2      1,132,652.60
    收到的税费返还                                   3
    收到的其他与经营活动有关的现金                   8     25,191,463.66
    现金流入小计                                     9  1,364,855,713.48
    购买商品、接受劳务支付的现金                    10    948,687,567.37
    经营租赁所支付的现金                            11
    支付给职工以及为职工支付的现金                  12    114,146,811.19
    实际交纳的增值税款                              13     55,818,361.50
    支付的所得税款                                  14     10,725,093.61
    支付的除增值税、所得税以外的其他税费            15     11,304,626.77
    支付的其他与经营活动有关的现金                  20    113,088,922.87
    现金流出小计                                    21  1,253,771,383.31
    经营活动产生的现金流量净额                      22    111,084,330.17
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资所收到的现金                            23     23,705,358.80
    分得股利或利润所收到的现金                      24      7,245,120.00
    取得债券利息收入所收到的现金                    25
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产
    而收回的现金净额                                26            970.00
    收到的其他与投资活动有关的现金                  30
    现金流入小计                                    31     30,951,448.80
    购建固定资产、无形资产和其他长期
    资产所支付的现金                                32     28,360,383.61
    权益性投资所支付的现金                          33           1275000
    债权性投资所支付的现金                          34
    支付的其他与投资活动有关的现金                  40
    现金流出小计                                    41     29,635,383.61
    投资活动产生的现金流量净额                      42      1,316,065.19
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收权益性投资所收到的现金                      43
    其中:子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金  43-1
    发行债券所收到的现金                            44
    借款所收到的现金                                45    353,000,000.00
    收到的其他与筹资活动有关的现金                  50
    现金流入小计                                    51    353,000,000.00
    偿还债务所支付的现金                            52    545,798,450.00
    发生筹资费用所支付的现金                        53
    分配股利或利润所支付的现金                      54         16,140.00
    其中:子公司支付少数股东的股利                54-1
    偿付利息所支付的现金                            55     39,214,436.72
    融资租赁所支付的现金                            56
    减少注册资本所支付的现金                        57
    其中:子公司依法减资支付给少数股东的现金      57-1
    支付的其他与筹资活动有关的现金                  62
    现金流出小计                                    63    585,029,026.72
    筹资活动产生的现金流量净额                      64   -232,029,026.72
    四、汇率变动对现金的影响额                      65          1,490.68
    五、现金及现金等价物净增加额                         -119,627,140.68
    1.不涉及现金收支的投资和筹资活动:
    以固定资产偿还债务                              67
    以投资偿还债务                                  68
    以固定资产进行投资                              69
    以存货偿还债务                                  70
    融资租赁固定资产                                71
    2.将净利润调节为经营活动的现金流量:
    净利润(亏损“-”号填列)                       72     41,153,529.67
    加:少数股东损益(亏损以“-”号填列)         72-1
    减:未确认的投资损失                          72-2
    加:计提的坏帐准备或转销的坏帐                  73
    固定资产折旧                                    74    121,471,265.49
    无形资产、长期待摊费用摊销                      75        215,444.76
    待摊费用的减少(减:增加)                      76       -495,564.96
    预提费用的增加(减:减少)                      77     24,630,800.39
    处置固定资产、无形资产和其他长期
    资产的损失(减:收益)                          78     10,122,740.46
    固定资产盘亏、报废损失                          79
    财务费用                                        80     34,362,002.92
    投资损失(减:收益)                            81    -12,087,020.17
    递延税款贷项(减:借项)                        82
    存货的减少(减:增加)                          83    -62,557,944.57
    经营性应收项目的减少(减:增加)                84    -28,880,961.56
    经营性应付项目的增加(减:减少)                85    -16,849,962.26
    其他                                            86
    经营活动产生的现金流量净额                      87    111,084,330.17
    3.现金及现金等价物净增加情况:
    货币资金的期末余额                              88    308,506,390.43
    减:货币资金的期初余额                          89    428,133,531.11
    现金等价物的期末余额                            90
    减:现金等价物的期初余额                        91
    现金及现金等价物净增加额                        92   -119,627,140.68

    项 目
                                                   合并数
    一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                   1,545,078,768.38
    收到的租金                                         1,217,735.60
    收到的税费返还                                        21,037.05
    收到的其他与经营活动有关的现金                    31,687,875.70
    现金流入小计                                   1,578,005,416.73
    购买商品、接受劳务支付的现金                   1,134,080,539.47
    经营租赁所支付的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金                   119,443,155.54
    实际交纳的增值税款                                55,822,168.44
    支付的所得税款                                    10,962,145.25
    支付的除增值税、所得税以外的其他税费              13,134,889.49
    支付的其他与经营活动有关的现金                   125,413,807.03
    现金流出小计                                   1,458,856,705.22
    经营活动产生的现金流量净额                       119,148,711.51
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资所收到的现金                              23,705,358.80
    分得股利或利润所收到的现金                         7,245,120.00
    取得债券利息收入所收到的现金
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产
    而收回的现金净额                                       3,270.00
    收到的其他与投资活动有关的现金                       165,424.89
    现金流入小计                                      31,119,173.69
    购建固定资产、无形资产和其他长期
    资产所支付的现金                                  29,135,636.34
    权益性投资所支付的现金                             1,365,790.00
    债权性投资所支付的现金
    支付的其他与投资活动有关的现金                       100,000.00
    现金流出小计                                      30,601,426.34
    投资活动产生的现金流量净额                           517,747.35
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收权益性投资所收到的现金
    其中:子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
    发行债券所收到的现金
    借款所收到的现金                                 353,000,000.00
    收到的其他与筹资活动有关的现金                        21,000.00
    现金流入小计                                     353,021,000.00
    偿还债务所支付的现金                             551,018,450.00
    发生筹资费用所支付的现金
    分配股利或利润所支付的现金                            16,140.00
    其中:子公司支付少数股东的股利
    偿付利息所支付的现金                              39,374,760.42
    融资租赁所支付的现金
    减少注册资本所支付的现金
    其中:子公司依法减资支付给少数股东的现金
    支付的其他与筹资活动有关的现金
    现金流出小计                                     590,409,350.42
    筹资活动产生的现金流量净额                      -237,388,350.42
    四、汇率变动对现金的影响额                             7,660.14
    五、现金及现金等价物净增加额                    -117,714,231.42
    1.不涉及现金收支的投资和筹资活动:
    以固定资产偿还债务
    以投资偿还债务
    以固定资产进行投资
    以存货偿还债务
    融资租赁固定资产
    2.将净利润调节为经营活动的现金流量:
    净利润(亏损“-”号填列)                         41,153,529.67
    加:少数股东损益(亏损以“-”号填列)                169,410.08
    减:未确认的投资损失
    加:计提的坏帐准备或转销的坏帐
    固定资产折旧                                     126,965,708.61
    无形资产、长期待摊费用摊销                           827,586.84
    待摊费用的减少(减:增加)                          -598,659.45
    预提费用的增加(减:减少)                        24,630,800.39
    处置固定资产、无形资产和其他长期
    资产的损失(减:收益)                            10,131,493.21
    固定资产盘亏、报废损失                                   805.62
    财务费用                                          34,312,639.26
    投资损失(减:收益)                             -11,675,618.27
    递延税款贷项(减:借项)
    存货的减少(减:增加)                           -69,746,864.42
    经营性应收项目的减少(减:增加)                 -47,637,000.42
    经营性应付项目的增加(减:减少)                  10,610,011.95
    其他                                                   4,868.44
    经营活动产生的现金流量净额                       119,148,711.51
    3.现金及现金等价物净增加情况:
    货币资金的期末余额                               339,281,330.62
    减:货币资金的期初余额                           456,995,562.04
    现金等价物的期末余额
    减:现金等价物的期初余额
    现金及现金等价物净增加额                        -117,714,231.42
    法定代表人:        主管会计工作负责人:    会计机构负责人:   制表人:

                   资产减值明细表
                                  会企01表附表1
    编制单位:上海氯碱化工股份有限公司        2001年6月30日         单位:元
    项  目                    年初余额        本年增加数  本年转回数
    一、坏帐准备合计          101,329,345.32
    其中:应收帐款              2,620,028.99
    其他应收款                 98,709,316.33
    二、短期投资跌价准备合计    2,000,000.00
    其中:股票投资
    债券投资                    2,000,000.00
    三、存货跌价准备合计       54,002,619.44
    其中:库存商品              1,296,836.70
    原材料                     52,705,782.74
    四、长期投资减值准备合计    9,386,932.60
    其中:长期股权投资          9,386,932.60
    长期债券投资
    五、固定资产减值准备合计   51,092,505.15
    其中:房屋、建筑物         15,324,190.56
    机器设备                   35,768,314.59
    六、无形资产减值准备       57,905,352.25
    其中:使用权房             57,905,352.25
    商标权
    七、在建工程减值准备          113,578.71
    八、委托贷款减值准备        2,000,000.00

    项  目                    年末余额
    一、坏帐准备合计          101,329,345.32
    其中:应收帐款              2,620,028.99
    其他应收款                 98,709,316.33
    二、短期投资跌价准备合计    2,000,000.00
    其中:股票投资
    债券投资                    2,000,000.00
    三、存货跌价准备合计       54,002,619.44
    其中:库存商品              1,296,836.70
    原材料                     52,705,782.74
    四、长期投资减值准备合计    9,386,932.60
    其中:长期股权投资          9,386,932.60
    长期债券投资
    五、固定资产减值准备合计   51,092,505.15
    其中:房屋、建筑物         15,324,190.56
    机器设备                   35,768,314.59
    六、无形资产减值准备       57,905,352.25
    其中:使用权房             57,905,352.25
    商标权
    七、在建工程减值准备          113,578.71
    八、委托贷款减值准备        2,000,000.00
    法定代表人:             主管会计工作负责人:     会计机构负责人: