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2020年05月28日 星期四

氯碱B股(900908)公告正文

上海氯碱化工股份有限公司2000年年度报告摘要

公告日期:2001-04-17

                             上海氯碱化工股份有限公司2000年年度报告摘要

    重要提示:本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告,投资者欲了解详细内容应阅读年度报告。
    上海立信长江会计师事务所有限公司为本公司出具的审计报告为无保留有解释段说明的报告,德勤.关黄陈方会计师行为本公司出具了非标准格式的核数师报告书,本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明,请投资者注意阅读。

                                                             上海氯碱化工股份有限公司董事会

    一.公司简介
    1.公司法定中文名称:上海氯碱化工股份有限公司
    公司法定英文名称:SHANGHAICHLOR-ALKALICHEMICALCO.,LTD.
    缩写:SCAC
    2.公司法定代表人:周波
    3.公司董事会秘书:许沛文
    董事会证券事务代表:刘志平
    联系地址:上海市龙吴路4747号
    电话:021-64342640
    传真:021-64341341
    E-mail:office@styc.com.
    公司年度报告备置地点:董事会秘书室
    联系地址:上海市龙漕路华南宾馆403室
    电话:021-64703609
    传真:021-64086550
    邮编;200233
    4.公司注册地址和办公地址:上海市龙吴路4747号
    邮政编码:200241
    电话:021-64340000
    网址:www.scacc.com
    E-mail:office@styc.com
    5.公司选定的信息披露报纸:
    上海证券报、中国证券报、亚洲华尔街报
    登载年报网址:http://www.sse.com.cn
    6.公司股票上市交易所:上海证券交易所
    股票简称:氯碱化工     氯碱B股
    股票代码:600618(A股)900908(B股)
    二、会计数据和业务数据摘要
    (一)公司本年度主要利润指标情况(合并报表)单位:人民币元
    项目                          2000年度
    利润总额                    74,389,753.96
    净利润                      50,674,579.82
    扣除非经常性损益后的净利润  43,797,047.02
    主营业务利润               486,385,607.92    
    其他业务利润                 2,123,412.96
    营业利润                    61,898,086.10
    投资收益                      -197,031.80
    补贴收入                     6,877,532.80
    营业外收支净额               5,811,166.86
    经营活动产生的现金流量净额 426,325,813.00
    现金及现金等价物净增加额   150,085,186.44    
    注:非经常性损益包括补贴收入6,877,532.80元,系CFC装置拆除补贴。按两种会计准则、制度计算的净利润及差异说明。
    项目  2000年净利润(单位:人民币千元)
    A股                50675
    B股                24143
    差异原因:(1)出售原职工住房会计处理方法不同;(2)提取资产减值准备金不同。
    近三年主要会计数据和财务指标(合并报表)单位:人民币元
    项目                2000年度          1999年度                1998年度
                                                          调整前          调整后
    主营业务收入    2942367857.26      2224600381.60   2021068779.24  2021068779.24
    净利润            50674579.82        35757732.47      6890878.43      442001.40
    总资产          4902459050.76      5003222267.76   5314749778.77  5231961934.26
    股东权益        3051264977.95      3000465398.13   3048372720.71  2964355707.26
    (不含少数股东权益)
    每股收益(摊薄)        0.044              0.034          0.0065         0.0004
    每股收益(加权)        0.046              0.034          0.0065         0.0004
    每股收益                0.038             0.0023          0.0065         0.0004
    (扣除非经常性损益)
    每股净资产               2.62               2.83            2.88           2.80
    调整后的每股净资产       2.30               2.47            2.51           2.45
    每股经营活动产生
    的现金流量净额           0.37               0.23            0.10           0.10
    净资产收益率            1.66%              1.19%           0.23%          0.01%
    按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则》(第9号)要求计算的净资产收益率及每股收益(合并报表)。
    报告期利润                      净资产收益率              每股收益
                               全面摊薄    加权平均      全面摊薄   加权平均
    主营业务利润                15.94%      16.07%        0.418      0.438               
    营业利润                     2.02%       2.07%        0.053      0.055
    净利润                       1.66%       1.67%        0.044      0.046
    扣除非经常性损益后的净利润   1.44%       1.45%        0.039      0.040
    三、股东情况介绍
    (1)报告期末股东共有35394户。
    (2)持有本公司5%(含5%)以上的股份为国家股,年度内未发生股份变动及所持股份的质押或冻结情况。
    前十名股东持股情况
    股东名称                                    年末持股数(股)   占总股本%
    ⑴国家股                                      611510647          52.51
    ⑵BNPNOMINEESSINGAPOREPTELTD.(B股)             16789755           1.44
    ⑶BNP PARIBAS HONGKONG.(B股)                   11677457           1.00
    ⑷上海国际信托投资公司(B股)                     6717134           0.58
    ⑸宁波金港信托投资责任有限公司(法人股)        6050000           0.52
    ⑹上海申银万国证券有限公司(法人股)            5055001           0.43
    (7)HSBC N/UBS AG (法人股)                     4245208           0.36
    (8)上海天原(集团)有限公司(法人股)           4142907           0.35
    (9)HKIT S/A 006-113039-431(B股)                 3504000           0.30
    (10)大和证券(香港)有限公司                    3491130           0.29
    以上(1)、(8)之间有关联关系。
    (3)持股10% 以上的股东仅有一家,为国家股。上海华谊(集团)公司是国有资产授权经营单位,法定代表人:俞德雄;注册资本406624万元;经营范围:授权范围内的国有资产经营和管理,实业投资,化工医药产品及设备的制造和销售,从事化工医药装备工程安装、维修及承包服务。上海天原(集团)有限公司是上海华谊(集团)公司的全资子公司,受托管理本公司的国家股,该公司法定代表人:徐荣一;经营范围:化工生产及设备制造,实业投资,国内贸易(除专项规定外),房地产开发、经营及物业管理,经营外经贸委批准的进出口业务。上海天原集团是全国120家企业集团试点单位和520家重点企业之一。国家股未作任何质押。
    (4)报告期内控股股东无变更。
    四.股东大会简介
    (一)报告期内的股东大会
    本报告期内召开二次股东大会。2000年4月19日发布关于召开第九次股东大会(年会)的公告。5月19日在上海光大会展中心召开了第九次股东大会。大会决议于5月22日公告。2000年11月14日发布关于召开第十次股东大会(临时会议)的公告。12月16日在上海建国宾馆召开了第十次股东大会。大会决议于12月19日公告。
    (二)本年度董事会、监事会换届,选举王开国、王新奎、白礼杰、孙铮、周波、张瑞岳、杨振汉、侯水岐、徐荣一、魏光爱为第四届董事,选举汪磊、张洪文、张亚曼、茆志明、赵如泉、夏沛承、叶天福、邵伟大、赵建华为第四届监事。换届后离任董事有蒋永明、陈澄海、周云鹤、徐鹤基、徐德明、王子安、邢建华、黄德亨,离任监事有王逸清、陆正华。
    五、董事会报告
    (一)公司经营情况
    1、公司所处的行业以及公司在本行业中的地位:
    本公司处于基本化学原料制造业中的氯碱行业。据中国氯碱工业协会统计,本公司主导产品烧碱、聚氯乙烯的生产能力和实际产量均居该行业前茅。2000年全国氯碱行业代表性的产品聚氯乙烯和烧碱生产增势强劲,增幅大大高于往年,其中聚氯乙烯生产239.7万吨增长29.4%,烧碱生产667.8万吨增长17.7%,同时聚氯乙烯纯树脂净进口增长10.7%,聚氯乙烯表观消费量在432万吨以上。市场价格也不断攀升,显示出国内对该产品旺盛的需求力。本公司生产的聚氯乙烯和烧碱分别占全国产量的10.94%和5.06%,聚氯乙烯继续保持行业第一,烧碱列第二。据上海市统计局按销售额统计,本公司在上海工业企业列第23位。
    2、公司主营业务范围及其经营状况:
    公司主营聚氯乙烯、烧碱、氯和氟系列基本化工原料及加工产品。2000年公司生产经营产销两旺,协调发展,持续稳定。生产迭创新高,全年实现工业总产值23.1亿元增长3.5%,主要装置发挥了生产能力,装置开工率在95%以上,产品总量近百万吨,聚氯乙烯月产量三次突破2.5万吨,其中糊状聚氯乙烯再次实现年度达标;烧碱月产量两次突破3万吨,其中F2型离子膜烧碱实现年度达标。适应市场环境,市场需求与价格同步上扬,货款回笼良好,主营业务有较大幅度的提升,主营业务收入增长32.3%,产品综合产销率达100.1%,应收款占销售额的比例由13.9%下降到10.3%;进出口业务对公司主营作了有效补充,全年进出口总额7062万美元,创汇额2033万美元增长38.3%,外销总量10万吨,出口烧碱8.2万吨增长5.8%,既稳定了国内烧碱市场,又开拓了国际市场,摆脱了亚洲金融危机的阴影。专业管理再上台阶,以成本控制为核心的全面财务预算管理在调控公司日常运营中逐步显示其效果,长周期高负荷优化生产和购销比价管理使成本得到控制,万元产值能耗降至2.745吨标煤,持续七年能耗下降;毛利率由15.8%上升到16.5%;三项费用总量未突破预算,增速低于主营业务收入的增幅,其中管理费用6491万元主要是处理了一些历史老帐,营业外支出1504万元也是处理了一些报废的固定资产,以夯实公司资产质量;安全、环保、质量等专业管理不断改善,按ISO9002规范管理,申峰牌聚氯乙烯按销售额计列上海市名牌产品第8强,电化牌离子膜烧碱继续成为上海市名牌产品,公司被评为上海市质量标兵企业。重视技术创新,公司大力开发新产品,医用级聚氯乙烯树脂通过上海市高新技术成果转化项目A级认定,投放市场反映良好;公司新产品产值率达到57.8%,连续七年通过高新技术企业复审,并保持国家级技术中心的地位,享有新产品减免税和高新技术企业所得税15%的政策。
    产品分类产量       增长率   产销率  主营业务      主营业务
                                        收入构成      利润构成
    聚氯乙烯26.2万吨    10.1%    99.8%    66.2%        67.3%
    烧碱33.8万吨         5.5%   100.1%    14.0%        -5.1%
    氯产品36.5万吨       7.8%   100.0%    16.1%        36.0%
    粒料及其他0.9万吨   20.5%   100.1%     3.7%         1.8%
    合计97.4万吨          -     100.1%     100%         100%
    聚氯乙烯、烧碱和氯都是基本化学原料。本公司生产的医用级和食品级聚氯乙烯属高新技术产品和新型合成材料。聚氯乙烯用于日用、建筑、农用、包装、医用制品等,具有广泛的用途。烧碱主要用于轻工、化工、纺织、冶金和医药等行业,有稳定的消费渠道。氯是烧碱的联产品,主要用于生产盐酸、聚氯乙烯等。本公司氯产品有:液氯、盐酸、次氯酸钠、氯化石蜡、漂粉精、氯乙烯、二氯乙烷、四氯化碳、四氯乙烯、过氯乙烯等。
    3、在经营中出现的问题与困难及解决方案:
    (1)问题与困难:乙烯价格由原政府制定的指导价向国际市场价过渡,适逢2000年乙烯随石油价格大幅上扬的带动达到了近十年来的最高点;本公司原有的氟生产装置出售,减少主营业务收入1亿元以上;主导产品烧碱由于市场竞争激烈、价格受抑,仍未扭亏。
    (2)对策:优化原材料资源配置,建立了“可视化软件”,按照市场价格变动,力求原材料的组合成本最低;增加生产装置和控制手段的技术含量,消除主要生产“瓶颈”,使生产稳定,形成对市场强有力的支撑;加强全面预算控制,把成本目标分解到每个产品和每个控制点,降低成本,提高毛利率;大力开发新品和提高产品的附加值和差异性,建立聚氯乙烯中试工场,成为开发新品的孵化基地。
    (二) 公司财务状况(单位:千元)
    1、主要财务指标分析
    指标项目       2000年   1999年    增减比例(%)
    总资产        4902459   5003222       -2.01
    长期负债         -797    178476         -
    股东权益      3051265   3000465        1.69
    主营业务利润   486385    351040       38.56
    净利润          50675     35758       41.72
    变动主要原因:主营业务利润和净利润增长为公司生产经营好转所致;长期负债负数为公司职工住房出售差额转入以及长期借款转为“一年内到期的长期负债”所致。
    2、上海立信长江会计师事务所在审计报告中有3条解释性说明,董事会对此说明如下:
    (1)本公司为上海化工助剂厂两次美元贷款担保所承担的责任,经上海市第二中级人民法院调解,与交通银行上海市分行协商,本公司在执行偿还6098万元后由上海市第二中级人民法院出具两份民事裁定书,分别裁定终结执行和中止执行。本公司与上海染料有限公司达成协议,由该公司履行反担保责任。上海染料有限公司已支付2598万元,尚余3500万元由上海染料有限公司将以其对上海助剂厂85.13%股权转让偿还,使本公司避免损失。
    (2)本公司存入中农信的人民币2000万元,因中农信解散,本公司向中国建设银行上海市分行办理了对原中农信债权的登记手续。前几年函征无异议,近两年获悉对该2000万元存单有纠纷,本公司正在继续依法交涉。董事会认为仍有可能追回该款项。
    (3)经与有关单位达成协议,本公司为乐安达凉椅有限公司265万美元贷款继续提供信用担保一年,并由深圳中侨实业有限公司和上海申大(集团)公司为本公司作信用反担保,且保证一年内全部转移本公司对乐安达凉椅有限公司贷款的担保责任,同时支付本公司因担保责任已代为偿付的款项50万美元。
    4、德勤·关黄陈方会计师出具的核数师报告书有4条说明意见,情况如下:
    (1)应收上海天原(集团)有限公司及其子公司款项已引起有关部门重视,正在落实解决方案,故不计提拨备。
    (2)对外担保金额在逐年下降,被担保方按期还贷或展期。与往年相同,公司将按照担保规定,努力减少担保金额。
    (3)公司改制时带入的不实资产(上海三十万吨乙烯吴泾工程转出投资)已编制资产置换方案报政府部门审批,可望在近期解决,故不计提拨备。
    (4)核数师所述的应收帐款及其他应收款7800万元,虽未按国际会计准则提足拨备,但已按公司关于提取和核销四项资产减值准备的规定计提拨备。
    (三)公司投资情况
    1、报告期内公司未募集资金,也无报告期之前募集资金的使用延续到报告期内。
    2、报告期内非募集资金投资的重大项目情况:完成固定资产投资5767万元。主要项目有:国家级科研开发中心和漂粉精迁建项目。年产5000吨漂粉精迁建工程已建成投产,加上原有装置,使公司形成年产万吨级的生产能力。
    3、报告期内股权投资有:设立上海天原(集团)高分子材料有限公司,注册资本3200万元,
    本公司占90%,上海天原(集团)有限公司占8.6%,上海龙吴工业投资发展有限公司占1.4%.向上海天原国际货运有限公司增资127.5万元,注册资本增加到330.12万美元,本公司继续占51%,外方占49%。转让上海申峰工程建设监理有限公司股权,本公司收回全部投资款47.6万元。报告期内对1994年3月配股资金投向,由股东大会作出了关于变更募股资金投向建设聚氯乙烯技改项目的议案,该项目已实施完毕,产生较好的效益,对公司未来发展有积极的影响。
    (四)生产经营环境变化对公司财务状况及经营成果的影响
    本公司所处的氯碱行业是个成熟而生命周期较长的行业,其主要产品在未来十年间不仅难以全部替代,而且有一定的增长,其增幅取决于相关行业的需求情况。预计近期对氯碱行业的影响有:一是随着周边国家和地区烧碱的扩容,将会使我国烧碱出口形势愈来愈严峻;二是国内烧碱厂家新建扩建势头较猛,使烧碱产能增长难以有效控制;三是相关商品,如纸张、氧化铝等大量进口,使国内烧碱用量减少;四是国内聚氯乙烯行业发展较快,进口量持续增长,本公司虽然保持第一,但差距在缩小,份额在减少;五是随着上海加快城市现代化进程,本公司所处的地理位置发展受到时空限制,环保治理支出可能愈来愈多;六是国际石油价格波动大,本公司使用的直供乙烯,从2000年9月起价格基本放开,对本公司生产聚氯乙烯将有较大影响。
    2001年,中国关税总水平从16.4%下降至15.3%,降幅6.6%,与我公司相关的商品关税基本没有变化。中国加入WTO后关税减让成必然趋势,已经完全市场化的氯碱行业还会受到一定的影响。但与目前垄断行业相比,受冲击的程度可能会低些。烧碱价格已跌至低点,关税下降已属非主要因素,若电力行业进一步开放,电价下调,则烧碱获利的空间加大。聚氯乙烯在关税减让后会受到一定的影响,但有利于使用进口原材料生产,所以机遇与挑战并存。
    (五) 新年度的业务发展计划
    公司确立的2001年生产经营方针是:整合、改革、创新。主要生产经营指标为:工业总产值23.5亿元,聚氯乙烯27.6万吨,烧碱34.2万吨,漂粉精5500吨,出口创汇1800万美元,主营业务收入高于2000年度。公司将在三方面壮大主营业务,一是开足开好现有生产系统,努力降低生产成本,争取主营利润增长10%;二是加大内外贸易力度,充分发挥公司的信息、储运、营销网络优势,通过相关商品贸易拓展市场,为新产品上市做好预市场;三是加快技术改造步伐,利用国债贴息政策,建设聚氯乙烯多品种专用树脂,形成氯乙烯40万吨、聚氯乙烯35万吨的生产能力,做大做强聚氯乙烯核心产业,成为国内最具实力、能够参与国际竞争的聚氯乙烯及中间体贸易商。同时,抓紧资产重组工作,规范公司运作,增加投资收益和营业外净收益,确保2001年净利润不低于两位数的增长,为参与开发世界级的特大型化工基地创造必要的条件。
    (六) 董事会日常工作情况
    报告期董事会的会议情况及决议内容:2000年4月7日,召开三届六次董事会议,审议通过总经理工作报告、1999年度财务决算和2000年度财务预算的报告、1999年年度报告、资产减值准备和损失处理的内部控制制度、关于计提资产减值准备的报告、关于核销资产减值准备的报告、1999年度利润分配预案、关于聘任会计师事务所的议案,讨论通过董事会工作报告,决定召开第九次股东大会,审议通过关于上海莱德高级汽车服务有限公司歇业的报告、关于设立上海天原集团高分子材料有限公司的议案、关于投资建设PVC专用树脂技改项目立项的议案,评议总经理经营业绩。
    2000年11月10日,召开三届七次董事会议,听取总经理工作汇报、审议通过关于变更募股资金投向建设聚氯乙烯技改项目的议案、关于投资建设聚氯乙烯专用树脂技改项目的议案、关于上海天原(集团)高分子材料有限公司增资的议案,听取关于编制2001年财务预算的情况汇报,决定召开第十次股东大会,审议通过董事会议事规则修正案,讨论通过第三届董事会工作报告,确定第四届董事侯选人。
    2000年12月16日,召开四届一次董事会议,选举周波先生为董事长、张瑞岳先生为副董事长,聘任李军先生为总经理、常清先生为财务总监、许奇先生为财务副总监、许沛文先生为董事会秘书兼董事会秘书室主任,委任刘志平先生为董事会证券事务代表。审议通过关于投资上海燕托计算机有限公司的议案、关于受让上海助剂厂有限公司股权的议案、关于上海天原国际货运有限公司增资的议案,通报本公司为上海化工助剂厂两次美元贷款承担担保责任和上海染料有限公司承担反担保责任的情况,讨论新任总经理任期目标。
    此外,董事会以通讯方式通过的决议有:关于投资建设5万吨烧碱项目的决议、关于设立拜耳上海聚合物有限公司建设聚碳酸酯项目的决议、关于设立上海天原国际贸易有限公司的决议;聘任张祖钧、盛锡龙为副总经理。
    (七)董事、监事及高级管理人员简况
       姓名       现任职务       原任职务    出身年月  年初持股数   年未持股数
                (2000.12~)    (~2000.12)
    周波先生    董事长        董事总经理      1962.6       440         3454
    张瑞岳先生 副董事长      副董事长        1952.3       550          605
    徐荣一先生 董事          董事长          1941.8       462          508
    魏光爱女士 董事          董事            1946.11      550          605
    白礼杰先生 董事          董事            1950.8         0            0
    杨振汉先生 董事          董事            1932.5         0            0
    王开国先生 董事          (未在公司任职) 1958.11        0            0
    王新奎先生 董事          同上            1947.1         0            0
    孙铮先生    董事          同上            1957.12        0            0
    侯水岐先生 董事          同上            1942.11        0            0
    张洪文先生 监事会主席    监事会主席      1941.1         0            0
    夏沛承先生 监事会副主席  监事会副主席    1943.9       440          484
    汪磊先生    监事          人力资源部经理  1966.1         0            0
    茆志明先生 监事          监事            1952.6       550          605
    张亚曼女士 监事          监事            1944.2         0            0
    赵如泉先生 监事          监事            1944.4         0            0
    邵伟大先生 监事          监事            1958.4         0            0
    叶天福先生 监事          监事            1950.10        0            0
    赵建华女士 监事          技术中心支书    1953.9         0            0
    李军先生    总经理常务    副总经理        1959.8       550          605
    张祖钧先生 副总经理      副总经理        1945.3       550          605
    常清先生    财务总监      副总经理        1965.1         0            0
    盛锡龙先生 副总经理助理  总经理          1954.1         0         1000
    许沛文先生 董事会秘书    办公室主任      1955.4         0            0
    (本届董事会、监事会任期三年,持股数变化为购入和送股)
    在报告期内,董事长、董事、监事、总经理和董事会秘书有变更。现任董事、监事及高级管理人员在公司内领取薪金的有15人,年度报酬总额96.59万元,其中4-5万元有2人,5-6万元有3人,6-7万元有3人,7-8万元有6人,8万元以上有1人。领薪人员均在本公司任职一年以上。不在本公司内领取薪金的有:董事白礼杰、杨振汉、王开国、王新奎、孙铮、侯水岐,监事张洪文、张亚曼、赵如泉。
    (八)本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案:本公司主营业务盈利能力正在逐步上升,但每股收益仍未达到历史较好水平。新年度本公司将实施年产7万吨聚氯乙烯技改贴息项目、年产5万吨离子膜烧碱项目和投资上海拜耳聚合物有限公司,项目用款量预计超过4亿元,故董事会建议2000年度利润不分配,也不进行资本公积金转增股本。
    (九)预计公司2001年度利润分配政策:公司如在新年度实现预算目标,拟对2001年度报告审计结束后分配利润一次,公司下一年度实现净利润用于股利分配的比例不低于10%,公司本年度未分配利润用于下一年度股利分配的20%,分配采用派发现金和送股形式,现金股息占股利分配的20%。具体分配方案由股东大会决定。
    (十)其他报告事项:
    公司选定的信息披露报刊为《上海证券报》、《亚洲华尔街报》和《中国证券报》。本年度刊登的公告有:
    2000年3月2日临2000-001董事会公告(转让资产);
    2000年3月2日临2000-002上海氯碱化工股份有限公司关联交易公告;
    2000年4月19日临2000-003关于三届六次董事会议决议暨召开第九次股东大会(年会)的公告;
    2000年4月19日临2000-004关于三届六次监事会议决议的公告;
    2000年5月22日临2000-005关于第九次股东大会决议的公告;
    2000年6月13日临2000-006关于实施1999年度利润分配方案的公告;
    2000年8 月11日临2000-007第三届监事会第七次会议决议公告;
    2000年11月14日临2000-008关于三届七次董事会议决议暨召开第十次股东大会的公告;
    2000年11月14日临2000-009第三届监事会第八次会议决议公告;
    2000年12月19日临2000-010关于第十次股东大会决议的公告;
    2000年12月19日临2000-011关于四届一次董事会议决议的公告;
    2000年12月19日临2000-012第四届监事会第一次会议决议公告;
    2000年12月25日临2000-013重要事项公告;
    2000年12月30日临2000-014董事会公告。
    六.监事会报告
    (一)本年度监事会工作:
    2000年度,监事会召开了4次会议。2000年4月18日,监事会召开三届六次会议,会议经过全体监事认真讨论,形成了1999年度监事会工作报告,审议通过了由长江审计师事务所对公司年度审计报告中解释性说明的监事会独立意见,审议通过了《上海氯碱化工股份有限公司监事会工作暂行条例》,为了加强监事会自身建设,学习了强化上市公司运行监督的有关文件和会议精神;2000年8月4日,监事会召开三届七次会议,会议审议通过了2000年中期报告,审议通过了1999年度长江审计师事务所对公司审计报告中解释性说明的执行情况;2000年10月26日,监事会召开三届八次会议,会议在回顾总结的基础上,审议通过了第三届监事会工作报告,通报了上海证管办巡检公司的反馈意见及公司整改情况;2000年12月16日,监事会召开四届一次会议,会议选举张洪文先生为监事会主席,夏沛承先生为监事会副主席,聘请刘国荣先生为监事会秘书。一年来,监事会按照《公司法》、《公司章程》所赋予的权力,本着维护全体股东利益和向股东负责的精神,认真履行监事会职责,切实保证公司依法规范运作。全体监事职尽责,依法列席董事会召开的全部会议,了解董事会通过的各项重要决策和决议,定期检查公司财务状况,加强对股东大会决议执行情况的监督,对一些需要发表独立意见的事项进行了深入的了解,保障公司健康有序的发展。
    (二)监事会就公司有关事项发表独立意见如下:
    第一、公司依法召开股东大会、董事会议和监事会议,公司决策程序按照公司章程规定程序进行。2000年12月16日公司召开第十次股东大会,董事会、监事会依法进行了换届。公司董事及高级管理人员在执行公司章程,履行职责,遵纪守法,维护股东权益等方面是尽职尽责的,没有发现有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。
    第二、公司财务报告由上海立信长江会计师事务所和德勤.关黄陈方会计师事务所审计,公司提供的会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定,客观真实地反映公司的财务状况和经营业绩。
    第三、本报告期内,公司实现了预期的利润目标,董事会报告中有关此项的说明符合本公司客观事实。
    第四、本报告期内公司无募集资金的行为。
    第五、本报告期内上海证管办巡检组对公司进行检查,提出了以“三分开”为主的12个问题,公司逐项制定了整改意见。
    第六、本报告期内公司重大关联交易有二项,一是将公司拥有的宁波保税区东方贸易发展公司的债权协议转让给上海天原(集团)有限公司,天原(集团)以“真空电子”流通股支付,差额部分用现金支付。建议此项交易提请股东大会确认。二是将在天原化工厂区域内的聚氯乙烯特种树脂和糊状树脂等生产装置的资产协议转让给上海天原(集团)有限公司,此项交易款尚未到帐,致使上海天原(集团)有限公司及其分支机构欠本公司款项增加,提请董事会尽快落实解决方案。本公司日常生产经营的关联交易,按市场价格确定交易,未发现损害公司利益的行为。
    第七、本报告期内会计师事务所出具了有解释性说明的审计报告,监事会经了解、分析,对报告的各项内容发表意见如下:
    1.本公司在中国农村发展信托投资公司的2000万元存款,因中农信被依法关闭,由中国建设银行托管,本公司已依法办理了债权登记手续,并开展了工作。2001年2月15日,中国建设银行上海分行复函上海立信长江会计师事务所,称该2000万元存单有纠纷。监事会将密切关注公司依法进行追索的情况。
    2.本公司为上海助剂厂999.47万美元贷款担保事项,经与交通银行上海市分行协商,执行偿还6098万元。上海染料有限公司因提供反担保已支付本公司2598万元,其余部分以其对上海助剂厂85.13%的股权转让,目前本公司未受损失。
    3.本公司为上海乐安达凉椅有限公司担保事项,经同深圳中侨实业有限公司和上海申大(集团)公司协商,继续为该公司265万美元贷款提供一年信用担保,由深圳中侨实业有限公司和上海申大(集团)公司为本公司作信用反担保,并承诺一年内全部转移本公司对乐安达凉椅有限公司贷款的担保责任,同时支付本公司因担保责任已代为偿付的50万美元。
    4.上海天原(集团)有限公司欠本公司款项事项,监事会已充分注意,并将提请董事会尽快落实解决方案。
    5.监事会对本公司担保事项十分关注,同时监事会又注意到本年度担保金额有较大幅度下降,监事会将督促董事会严格执行担保的有关规定,逐年降低担保金额。
    6.本公司不实资产系改制时未经转出的部分,董事会已着手编制报批方案,监事会将督促董事会尽快解决。
    7.本公司虽未按国际会计师准则对资产减值准备金计提,但监事会注意到,本公司的资产减值准备金按照财政部《股份有限公司会计制度有关会计处理问题补充规定》和本公司《关于提取、核销四项资产减值准备金的规定》等国内规定进行了计提。
    监事会将督促董事会及总经理班子抓紧解决上述问题。
    七.重要事项
    (一)重大诉讼、仲裁事项
    1、公司诉湖州市经济协作总公司公证文书一案,标的金额为18,671,071.98元。2000年11月23日上海市第一中级人民法院民事裁定书(2000)沪一中执字第824号终审裁定不予执行。公司认为本案存有异议,已向有关法院提出复议申请。
    2、本公司诉海南信托投资公司上海证券业务部的神马实业股票纠纷案,经上海市高级人民法院作出终审判决胜诉,于1999年11月500万元资金执行到位。尚余款项已由我公司于2000年初申请上海二中院冻结了海南建行上海证券营业部的股票经营资质及部分交易席位,待拍卖后收回。
    (二) 报告期内公司、公司董事及高级管理人员未发生监管部门处罚的情况。
    (三) 报告期内控股股东无变更。
    (四) 聘任注册会计师情况:本报告期内续聘上海立信长江会计师事务所有限公司和香港德勤·关黄陈方会计师行对本公司进行年度审计。
    (五) 本公司对上海国信实业有限公司委托贷款200万元,已续签还款协议,应于2000年6月20日归还,但仍未兑现。本公司正抓紧催讨。
    (六)报告期内无更改公司名称和股票简称。
    (七) 重大关联交易事项
    1、2000年2月29日,本公司与上海天原(集团)有限公司签署资产转让协议,转让本公司位于天原化工厂区域内的聚氯乙烯特种树脂和糊状树脂等生产装置,转让价8354+&.11万元,避免因该厂搬迁而使本公司资产遭受损失。但此项交易款尚未到帐,使上海天原(集团)有限公司欠本公司款项增加。欠款中的大部分属帮助本公司资产置换所形成的,已引起有关部门重视,正在落实解决方案。
    2、2000年12月19日,本公司与上海天原(集团)有限公司签署债权转让协议,转让本公司拥有的宁波保税区东方贸易发展公司债权800万美元本金及资金占用费,折合人民币6797.32万元,天原集团用所持有的“真空电子”流通股400万股以协议签署前一日收盘价折价5548万元支付,并用现金支付差额部分1249.32万元。此项交易将提请股东大会确认。
    3、日常生产经营的关联交易:本公司与上海天原(集团)有限公司及子公司、上海氯碱总厂供销公司、上海乐凯国际贸易有限公司、上海氯碱化工房产经营开发公司、上海氯威塑料有限公司、上海达凯塑胶有限公司的关联交易均依法进行,以市场价定价。
    (八) 本公司与控股股东上海华谊(集团)公司及上海天原(集团)有限公司实行了“三分开”:
    1、在人员方面,公司在劳动人事及工资管理等方面自成独立体系;总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员均在本公司领取薪酬,不在股东单位兼任任何职务。
    2、在资产方面,本公司拥有独立的生产系统、辅助系统和配套设施;独立拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产;独立拥有国内采购销售系统。
    3、在财务方面,本公司设置独立的财务会计部门,并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度;开设独立的银行帐户。
    (九) 公司遵照《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》(证监公司字[2000]61号)精神,清理和减少担保,至2000年末本公司对外担保减少到129031.31万元(含外币折合人民币),其中关联担保如下:
    1、为上海焦化有限公司向银行贷款提供信用担保,计美元2023.33万元、法郎13602万元、克郎935万元,贷款分别于2001年7月-2023年10月到期。
    2、为上海轮胎橡胶(集团)股份有限公司向银行贷款提供2笔信用担保,计美元5218.47万元、人民币8000万元,贷款于2002年6月到期。
    3、为上海吴泾化工有限公司向银行贷款提供信用担保,计美元2475.5万元,贷款于2001年9月到期。
    4、为上海天原(集团)有限公司向银行贷款提供信用担保,计人民币3280万元、美元795万元,贷款分别于2000年9月-2001年6月到期。
    5、为上海三爱富新材料股份有限公司向银行贷款提供信用担保,计人民币1500万元,已于2001年3月归还。
    上述上海天原(集团)有限公司、上海焦化有限公司、上海轮胎橡胶(集团)股份有限公司也为本公司提供担保。
    八.财务会计报告
                                     审计报告
    本公司财务报告经上海立信长江会计师事务所中国注册会计师桑琪敏女士、谢菁菁女士审计,并出具了有解释性说明的审计报告(信长会师报字[2001]第10659号),全文如下:
上海氯碱化工股份有限公司全体股东:
    我们接受了委托,审计了贵公司2000年12月31日母公司及合并的资产负债表、2000年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
    我们认为,上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司2000年12月31日的财务状况以及2000年度的经营成果和现金流量情况,会计处理方法的选用遵循了一贯性的原则。
    此外,我们注意到:
    1、如同会计报表附注五(五)所述,贵公司于1995年7月13日向中国农村发展信托投资公司存入人民币2000万元,取得定期存单(号码为0002805)。1998年2月24日中国人民银行公告:“中国人民银行已于1997年1月4日依法关闭中国农村发展信托投资公司,并由中国建设银行托管,现托管工作已经完成,即日起解散中国农村发展信托投资公司。”贵公司已按公告通知向中国建设银行上海市分行重新办理原中国农村发展信托投资公司债权登记的法律手续。2001年2月15日本所收到中国建设银行上海市分行复函,称该2000万元存单有纠纷。
    2、如同会计报表附注五(五)所述,贵公司为上海化工助剂厂银行贷款999.47万美元提供的担保,2000年经法院调解:要求贵公司履行担保责任6098万元,贵公司要求反担保方上海染料公司履行反担保责任。截止2000年12月31日上海染料公司已支付2598万元,剩余的3500万元上海染料公司将以其对上海助剂厂的85.13%股权转让偿还。
    3、如同会计报表附注五(五)所述,贵公司为上海乐安达凉椅有限公司的银行贷款提供担保,上海氯碱实业总公司对此提供反担保。截止2000年12月31日贵公司已代上海乐安达凉椅有限公司向银行归还50万美元及700万元人民币,截止2001年3月16日反担保方上海氯碱实业总公司偿还了700万元人民币。
    本报告附送资料:2000年12月31日母公司及合并的资产负债表;2000年度母公司及合并的利润及利润分配表;2000年度母公司及合并的现金流量表;2000年度会计报表附注。
    上海立信长江会计师事务所有限公司    中国注册会计师:桑琪敏  谢菁菁
    地址:中国·上海市南京东路61号4楼
                                    国际核数师报告书
致上海氯碱化工股份有限公司股东:
    (於中华人民共和国注册的股份有限公司)
    我们已对后附上海氯碱化工股份有限公司及其子公司(以下统称“集团”)于2000年12月31日的合并资产负债表及相关的合并损益表、合并所有者权益变动表、合并现金流量表进行了审计。这些财务报表由集团管理当局负责。我们的责任是在审计的基础上对这些财务报表发表审计意见。
    除下列第(1)、(2)及(3)段所披露的事项外,我们审计是依据国际审计准则进行的。该准则要求我们在计划及进行审核时,就该等财务报表是否存有重大错误的陈述,作出合理的保证。审核范围包括以抽查方式查核与财务报表所载数额及披露事项有关的依据,亦包括评价管理当局于编制该等财务报表时所使用的会计政策,所作的重大估计及财务报表的表述。我们相信我们的审计能够为我们的意见提供合理的基础。
    (1)于2000年12月31日,集团应收间接控股公司款项约为人民币四亿八千六百万元,以及应收若干同系附属公司的款项约为人民币一亿七千一百万元。然而,我们未能获得足够可靠的财务资料来评估间接控股公司及有关同系附属公司的财务状况。因此,我们不能确认是否需要为该数额计提任何拨备。
    (2)如财务报表附注28所披露,集团曾为间接控股公司、同系附属公司、联营公司和其他独立第三者向银行提供担保,于2000年12月31日,该项担保总额约为人民币十二亿八千七百万元。然而,我们未能获得凭证确认此等担保总额于2000年12月31日止已使用的金额。同时,对于此等担保总额,我们是未能就有关间接控股公司、同系附属公司、联营公司和其他独立第三者的财务状况获得足够可靠的财务资料以评估集团所作出的担保会否转化为负债的可能性。因此,我们不能确认是否需要在财务报表中为任何有可能转化为负债的担保计提拨备。
    (3)在应收帐款及其他应收款中包括了约为人民币三千一百万元的款项,在应收关联公司款项中包括了约为人民币二千二百万元的款项。董事们认为间接控股公司将会把这些欠款与其他资产交换,该等其他资产的总公允价将不少于该应收款的帐面值。然而,从董事们得悉,有关换入资产的方案,至今仍未与间接控股公司达成协议。然而,我们未能就上述应收款项和关联公司获得足够可靠的财务资料来评估是否应为该等应收款项计提拨备。
    (4)于2000年12月31日,在应收帐款及其他应收款中包括为数人民币七千八百万元的长期未清还应收帐款,我们认为,该等款项应于财务报表中计提拨备。
    我们认为,除我们不可确认因上述第(1)、(2)及(3)段的事项而认为需要作出的调整(如有)所产生的影响及上述第(4)段的事项对财务报表所产生的影响外,该等财务报表,根据国际会计准则,公平地反映贵集团于二零零零年十二月三十一日之财务状况及截至该日止年度之经营成果及现金流量。
                                        德勤·关黄陈方会计师行
                                        香港2001年4月13日    
    (一)主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法:
    1、会计制度:执行《企业会计准则》、《股份有限公司会计制度》及其有关的补充规定。
    2、会计年度:公历1月1日至12月31日止。
    3、记帐本位币:以人民币为记帐本位币。
    4、记帐基础和计价原则:以权责发生制为记帐基础,以历史成本为计价原则。
    5、外币业务核算方法:以业务发生日的市场中间汇率为折合汇率,每期期末对外币帐户的余额按期末汇率重新折合人民币,其与原帐面人民币余额的差额作为财务费用-汇兑损益,计入当期损益。
    6、坏帐核算方法:
    (1)坏帐的确认标准:债务人破产或死亡,以其破产后的财产或遗产清偿后仍不能收回;或债务人逾期未履行偿债义务,已超过3年确实不能收回的应收款项。
    (2)坏帐准备的计提方法:采用备抵法。
    (3)应收帐款和其他应收款坏帐准备按帐龄计提比例为:帐龄在1年以内按0.5%计提,在1~2年按1%计提,在2~3年按2%计提,在3~4年按5%计提,在4年以上按10%计提;对收回风险较大的款项采用个别计提。
    7、存货核算方法:
    (1)存货包括原辅材料、在产品、产成品等。
    (2)存货取得时除辅助材料按计划价格核算外,其他均按实际成本核算。
    (3)存货发出时原材料采用加权平均法,产成品按先进先出法计价。
    (4)低值易耗品采用一次摊销法核算。
    (5)存货跌价准备的计提方法:采用分类法,年末按平均成本高于其可变现净值的差额提取跌价准备。
    8、短期投资核算方法:
    (1)短期投资以实际支付的全部价款扣除已宣告发放,但未领取的现金股利入帐;处置时按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额,确认为本期的投资收益。
    (2)短期投资跌价准备的计提方法:采用个别法年末按成本与市价孰低法计提跌价准备;对期末无市价的短期投资,以估计可变现的净值与帐面价值的差额计提短期投资跌价准备。
    9、长期投资核算方法:
    (1)长期股权投资的计价及收益确认方法:
    长期股权投资取得时的成本为:取得长期股权投资时支付的全部价款,或放弃非现金资产的公允价值,或取得长期股权投资的公允价值,包括税金、手续费等相关费用。
    对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的,长期股权投资采用权益法核算;对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的,长期股权投资采用成本法核算。
    若对被投资单位有其他额外的责任(如提供担保),投资帐面价值不以减记至零为限。
    (2)股权投资差额的摊销方法:
    合同规定了投资期限的按投资期限摊销;没有规定投资期限的按10年摊销。如金额较小,则在产生股权投资差额的当年全部摊销。
    (3)长期债权投资的计价及收益确认方法:
    长期债权投资取得时的成本,为取得长期债权投资时支付的全部价款,包括税金、手续费等相关费用。
    长期债权投资按期计提利息,计提的利息按债权面值以及票面利率或合同规定的利率计算,并计入当期投资收益。
    (4)债券投资溢价和折价的摊销方法:
    长期债券投资溢价或折价,在债券购入后至到期前的期间内摊销,摊销方法采用直线法。长期债券投资溢价或折价的摊销,与确认相关的债券利息收入同时进行。
    (5)长期投资减值准备的确认标准、计提方法:
    对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致其可收回金额低于投资的帐面价值,由公司总经理提交书面材料,按照公司管理权限,由董事会或股东大会批准后,将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额,计提长期投资减值准备。已确认损失的长期投资价值又得以恢复,在原已确认的投资损失金额内转回。
    长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。
    9、固定资产计价和折旧方法:
    (1)固定资产按实际成本计价,固定资产的标准为:单位价值在2,000元以上,使用期限在一年以上的房屋建筑物、机器设备、运输设备和其他与生产经营有关的设备、器具、工具等;以及不属于生产经营主要设备,其单位价值在2,000元以上,并且使用期限超过两年的物品。
    (2)固定资产折旧采用直线法计算,按固定资产类别,预计使用年限和估计净残值(原值的4%)确定折旧率如下:
    固定资产类别    预计使用年限  年折旧率
    房屋建筑物        20-40年     2.4%-4.8%
    机器设备           8-15年      6.4%-12%
    运输设备              8年           12%
    其他设备           5-10年    9.6%-19.2%
    11、在建工程核算方法:
    在建工程按各项工程实际发生的支出核算,在建设期内所发生的借款利息记入该工程成本,在工程完工验收合格交付使用的当月转入固定资产。对尚未验收先交付使用的固定资产,采取暂估入帐计提折旧,待办理竣工验收后按照实际成本予以调整。
    12、无形资产计价和摊销方法:
    (1)无形资产计价:以取得时的实际成本计价;
    (2)无形资产摊销方法:合同规定了受益年限的,按不超过受益年限的期限摊销;合同没有规定受益年限而法律规定了有效年限的,按不超过法律规定的有效年限摊销;合同没有规定受益年限且法律也没有规定有效年限的,按不超过10年的期限摊销。
    13、开办费、长期待摊费用摊销方法:
    (1)开办费摊销方法:从开始生产经营的当月起按五年的期限平均摊销;开办费不大时,在开始生产经营的当月一次摊销。
    (2)长期待摊费用摊销方法:在受益期内平均摊销。
    14、收入确认原则:
    (1)商品销售:在商品所有权上的重要风险和报酬已转移给买方,公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权,相关的收入已经收到或取得了收款的证据,并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时,确认营业收入的实现。
    (2)劳务的提供:一般在同一年度内开始并完成,均在完成时确认收入。
    (3)他人使用本公司资产取得的收入(如租赁收入等):按有关合同、协议规定的收费时间和方法计算确认收入实现。
    15、所得税的会计处理方法:采用应付税款法。
    16、合并会计报表编制方法:
    (1)合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件,以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小,符合财政部财会二字(1996)2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定,则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销,对合并盈余公积进行调整。对纳入合并范围的合营企业,采用比例合并法编制合并会计报表。
    (2)母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。
    (二)税项:
    公司主要税种和税率为:增值税17%、13%;营业税3%-8%;城建税7%;所得税15%-33%。
    (三)控股子公司及合营企业:
    1、公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围:
被投资单位全
               称注册资本        经营范围     本公司投资额  本公司所占 是否
                (万元)                        (万元)     投资比例  合并
上海氯碱总厂供销公司
            人民币     73.44     化工贸易  人民币    73.44     100%     否
上海乐凯国际贸易有限公司
            美  元    105.00     化工贸易 人民币   608.14     100%     否
上海氯碱化工房产经营开发公司 
            人民币  1,500.00     房产开发 人民币 1,500.00     100%     否
上海氯碱化工贸易有限公司
            人民币 10,000.00     化工贸易 人民币 9,000.00      90%     是
苏州姑苏经济发展总公司
            人民币  1,000.00     停车场    人民币   800.00      80%     是
姑苏坝基桥停车场(注一)
            人民币      74.3     停车场    人民币     74.3     100%     是
上海天原国际货运有限公司
            美  元    300.00     国际货运 人民币  1269.90      51%     是
上海工程化学设计院有限公司
            人民币  2,000.00     工程设计 人民币 1,020.00      51%     是
上海申峰工程建设监理公司(注二)
            人民币     50.00     工程监理 人民币    40.00      80%     否
上海天原高分子材料有限公司
            人民币  3,200.00     化工产品 人民币 2,880.00      90%     否
上海氯威塑料有限公司
            人民币  4,351.00     化工产品 人民币 2,175.50      50%     否
    注一:姑苏坝基桥停车场由子公司苏州姑苏经济发展总公司投资100%;
    注二:上海申峰工程建设监理公司由子公司上海工程化学设计院有限公司投资80%。
    2、未纳入合并会计报表范围的子公司:
    (1)未纳入合并会计报表范围的子公司共5家。
    (2)未纳入合并会计报表范围的子公司加总的资产总额、销售收入和本期净利润占母子公司资产总额、销售收入和净利润的比例均在10%以下。
    (3)对财务状况的影响:
    未纳入合并会计报表范围的子公司加总的资产总额为13,335.61万元,占母子公司资产总额的2.58%;销售收入为4,841.76万元,占母子公司收入总额的1.61%;净利润70.49万元,占母公司净利润的1.39%。对未纳入合并会计报表范围的子公司的净利润,母公司已按权益法核算,计入投资收益68.57万元。
    3、本年度合并报表范围的变更情况:
    与上年相比本年新增合并单位2家,原因为:
    (1)上海工程化学设计院有限公司:本年度亏损,纳入合并报表范围。
    (2)上海天原国际货运有限公司:本年规模增大,纳入合并报表范围。
    (四)合并会计报表主要项目注释:
    1、货币资金:
    项目                    期初数             期末数
    现金                     45,005.69         409,857.47
    银行存款            306,865,369.91     456,585,704.57
    合计                306,910,375.60     456,995,562.04
    其中美元:外币金额    9,736,141.75       6,842,039.64
    折算汇率                    8.2793             8.2781
    折合人民币           80,608,438.39      56,639,088.34
    日元:外币金额          906,894.00         365,089.00
    折算汇率                  0.080933           0.072422
    折合人民币               73,397.65          26,440.48
    马克:外币金额           20,206.28           4,068.23
    折算汇率                    4.2549             3.9352
    折合人民币               73,397.65          16,009.30
    货币资金期末数比期初数增加150,085,186.44元,增加比例为48.90%,主要系销售收入增长及应收款项收回所致。
    2、短期投资和短期投资跌价准备:
    项目         期初数        期末数                         期末市价总额
                        投资金额       跌价准备         投资金额        跌价准备
    其他债权投资     18,139,350.00   2,000,000.00    29,980,000.00    3,000,000.00
    其他债权投资期末数:
    被投资单位名称          
         投资金额    投入时间      所得收益    期末帐面余额    委托贷款到期日
    国信实业(建行四支行委贷)
        2,000,000.00  1997.10    2,000,000.00    1997.12
    长兴小浦                
        2,000,000.00             2,000,000.00    1999.12
    上海染料有限公司(委贷)  
       25,980,000.00  2000.12   25,980,000.00    2001.12
    合计                    
       29,980,000.00            29,980,000.00
    3、应收股利:
    项目                       金额     性质和内容
    申银万国证券股份公司    85,250.00    99年红利
    合计                    85,250.00
    4、应收帐款:
    (1)帐龄分析:
                 期初数                                     期末数
    帐龄
        金额    占总额比例    坏帐准备        金额        占总额比例    坏帐准备
    1年以内
  223,159,026.53   73.3%   1,115,795.13   222,312,745.01     73.5%    1,111,563.73
    1-2年
   43,108,275.36   14.2%     431,082.75    46,386,080.43     15.3%      463,860.80
    2-3年
   16,779,426.35    5.5%     335,588.53    17,107,936.88      5.7%      342,158.74
    3-4年
   21,343,565.70    7.0%   1,067,178.29    16,728,068.51      5.5%      836,403.43
    合计
  304,390,293.94  100.0%   2,949,644.70   302,534,830.83    100.0%    2,753,986.70
    (2)欠款单位前五名情况:
    单位名称                欠款金额    欠款时间 欠款原因  
    ①江阴化工塑料厂      11,273,705.90    1998    货款
    ②上海久达化工公司    10,690,167.32    1998    货款
    ③台湾昊汉            10,513,014.60    2000    货款
    ④浦东高光物资经营部   8,968.104.99    1998    货款
    ⑤上海农药厂           8,124,472.13    1998    货款
    (3)应收帐款中持本公司5%以上股份的股东单位欠款为907.5万元。
    5、其他应收款:
    (1)帐龄分析:
                  期初数                                    期末数
    帐龄
        金额    占总额比例     坏帐准备           金额    占总额比例    坏帐准备
    1年以内
  327,173,327.42   32.4%    1,635,866.67    275,776,363.37   25.4%    1,378,881.82
    1-2年
  104,717,413.73   10.4%    1,047,075.04    323,165,329.28   29.7%    3,231,653.29
    2-3年
  193,371,581.25   19.2%    3,867,431.62     42,994,310.72    4.0%      859,886.21
    3-4年
  383,462,838.38   38.0%   31,535,630.40     85,343,683.61    7.9%    4,267,184.18
    4年以上
       ---          ---          ---        358,956,884.59   33.0%  *88,971,710.83
    合计
1,008,725,160.78  100.0%   38,086,003.73  1,086,236,571.57  100.0%   98,709,316.33
    0000*其中包含公司对收回风险较大的款项个别计提的坏帐准备57,792,549.46元。
    (2)欠款单位前五名情况:
    单位名称                       欠款金额       欠款时间 欠款原因
    ①上海天原(集团)有限公司    653,892,862.91      历年    往来款
    ②上海乐凯国际贸易公司       83,063.761.02      历年    往来款
    ③洋浦乐欣实业有限公司       39,344,205.00      4年以上 往来款
    ④上海染料有限公司           35,000,000.00      1年以内 反担保款
    ⑤上海百士高塑胶有限公司     24,306,922.66      历年    往来款
    (3)其他应收款中持本公司5%(含5%)以上股份的股东欠款为653,892,862.91元。
    (4)重大的其他应收款情况:
    ①公司于1995年7月13日向中国农村发展信托投资公司存入人民币2,000万元,取得定期存单(号码为0002805)。1998年2月24日中国人民银行公告:“中国人民银行已于1997年1月4日依法关闭中国农村发展信托投资公司,并由中国建设银行托管,现托管工作已经完成,即日起解散中国农村发展信托投资公司。”公司已按公告通知向中国建设银行上海市分行重新办理原中国农村发展信托投资公司债权登记的法律手续。但1999年11月22日及2001年2月15日收到中国建设银行上海市分行复函,均称该2,000万元存单有纠纷。
    ②公司于1995年7月将2,054,997股“河南神马”流通股以1,582万元人民币协议转让给上海中建房地产开发公司田菱公司。田菱公司已于1995年8月通过海南信托投资公司上海证券业务部卖出上述股票,得款1133万元。公司去提取该股票款时遭到拒绝,遂于1996年12月19日向法院起诉。此案已由上海市高级人民法院于1999年3月12日作出终审判决(判决书号(1998)沪高经终字第508号),判定公司胜诉。判决书称:本判决生效之日起十日内偿付上诉人上海氯碱化工股份有限公司人民币11,681,233.65元(1999年3月22日止),公司于1999年11月份收到人民币500万元,尚余6,681,233.65元至今仍在法院执行之中。
    ③公司为上海乐安达凉椅有限公司向中国工商银行上海市分行国际业务部贷款提供信用担保,上海乐安达凉椅有限公司分别于1997年9月借款265万美元;1998年2月借款700万元人民币;1998年2月向浦东发展银行徐汇支行借款50万美元,均已逾期。上海氯碱实业总公司对此提供反担保。截止2000年12月31日公司已代上海乐安达凉椅有限公司向银行归还50万美元及700万元人民币;截止2001年2月28日反担保方上海氯碱实业总公司偿还了700万元。此外,公司帐面还有其他应收款-上海乐安达凉椅有限公司23,314,457.40元。上海氯碱实业总公司与深圳中侨实业有限公司于2000年7月10日签订了《关于乐安达公司股权收购转让的协议》,深圳中侨实业有限公司在收购上海氯碱实业总公司所持有的乐安达公司53%股权时,对公司为乐安达公司的担保承担反担保责任。
    ④公司于1992年11月和1993年6月分二次为上海化工助剂厂向交通银行上海市分行借款999.47万美元提供信用担保,并由上海染料有限公司出具反担保。该贷款于1998年12月到期,未能归还。两次贷款合计共欠本息1,585.1万美元。
    公司于1999年2月8日接交通银行上海市分行业务部通知,被要求履行担保责任,并被起诉于上海市第二中级人民法院。于1999年11月26日收到第二中级人民法院(1999)沪二中原初字第784、785号民事裁定书:“因本案所涉及借款合同的主债务人进入破产还债程序,故本案的处理待破产案件的审结。裁定如下:本案中止诉讼。”2000年经法院调解,要求公司履行担保责任6098万元,公司要求反担保方上海染料有限公司履行反担保责任。截止2000年12月31日上海染料有限公司已支付2598万元,剩余的3500万元上海染料有限公司将以其对上海助剂厂有限公司的85.13%股权转让偿还。
    6、预付帐款:
    (1)帐龄分析:
                       期初数                        期末数
    帐龄         金额         占总额比例       金额      占总额比例
    1年以内 42,998,944.23        72.8%    26,977,185.03    93.20%
    1-2年    1,722,000.00         2.9%        10,000.00     ---
    2-3年   13,327,000.00        22.6%       268,500.00     0.90%
    3年以上  1,000,000.00         1.7%     1,705,606.16     5.90%
    合计    59,047,944.23      100.00%    28,961,291.19   100.00%
    (2)欠款单位前五名情况:
    单位名称                          欠款金额      欠款时间       欠款原因
    ①尚联(香港)公司             11,051,789.57     2000.12         货款
    ②浙江海宁经济协作公司          1,000.000.00     1993.8          货款
    ③Worthington Cylinders           774,234.14     1999.11         货款
    ④连云港连众玻璃钢集团有限公司    420,000.00     2000.6          货款
    ⑤太仓化工股份有限公司            330,000.00     2000.12         货款
    (3)预付帐款中无持本公司5%以上股份的股东单位欠款。
    7、存货及存货跌价准备:
    项目                 期初数                            期末数
                  金额           跌价准备            金额           跌价准备
    原材料  144,229,370.86    43,807,522.00     224,779,469.29    52,705,782.74
    在产品   21,645,954.95          ---          28,372,781.18       ---
    包装物         ---              ---           2,481,773.85       ---
    低值易耗品     ---              ---               5,798.40       ---
    库存商品 23,217,136.83      1,525,029.78     28,612,176.50     1,296,836.70
    委托加工产品   ---              ---              31,288.01       ---
    合计    189,092,462.64     45,332,551.78    284,283,287.23     54,002,619.44
    存货按成本与可变现净值的差额计提存货跌价准备,确定可变现净值的依据为:根据市场同类价。
    存货期末数比期初数增加95,190,824.59元,增加比例为50.34%,系公司因主要原料EDC市场价格较低时增加采购量所致。
    8、待摊费用:
    类别          期初数         本期增加         本期摊销        期末数
    期初进项税 3,164,814.57         ---        3,164,814.57         ---
    待摊保险费                5,567,411.27     5,550,548.27      16,863.00
    其他                        101,409.94        57,296.78      44,113.16
    小计      3,164,814.57    5,668,821.21     8,772,659.62      60,976.16
    9、长期投资:
    (1)项目             期初数                              期末数
                   金额            减值准备            金额           减值准备 
长期股权投资  212,060,632.64     8,081,020.00     222,257,031.99    9,386,932.60
长期债权投资  105,750,400.00           ---         97,220,200.00          ---
合计          317,811,032.64     8,081,020.00     319,477,231.99    9,386,932.60
   (2)长期股权投资:
    ①股票投资:
    被投资公司名称           股份类别 股票数量      投资金额   占被投资公司
                  (股)                          股权比例(%)
    上海棱光实业股份有限公司  法人股   819720      824,934.00        <1
    上海龙头股份有限公司      法人股   720000    2,400,000.00        <1
    上海第一食品股份有限公司  法人股   601344    1,360,896.00        <1
    上海华联商厦股份有限公司  法人股   718740    1,999,000.00        <1
    上海第一百货股份有限公司  法人股   480400    1,957,230.00        <1
    上海嘉宝实业股份有限公司  法人股  1497600    3,992,000.00        <1
    上海轮胎橡胶股份有限公司  法人股   143000      690,000.00        <1
    上海双鹿电器股份有限公司   法人股  1452000    6,002,000.00        <1
    上海申达纺织股份有限公司   法人股   290400      636,800.00        <1
    上海丰华园珠笔股份有限公司 法人股  475200    1,789,797.60        <1
    中国纺织机械股份有限公司  法人股  858000    2,095,000.00        <1
    上海石化股份有限公司    法人股  300000      900,000.00        <1
    上海电器股份有限公司    法人股  240000      920,000.00        <1
    上海永生制笔股份有限公司  法人股  547515    2,276,100.00        <1
    上海胶带股份有限公司    法人股  166980      375,800.00        <1
    申银万国股份有限公司    法人股 1100000    1,250,000.00        <1
    上海东方明珠股份有限公司  法人股 1200000    5,300,000.00        <1
    上海爱建股份有限公司    法人股  833354    3,033,600.00        <1
    上海三爱富股份有限公司   法人股  187200      360,000.00        <1
    上海新锦江股份有限公司   法人股  380160    1,130,400.00        <1
    上海申能股份有限公司    法人股  200000      560,000.00        <1
    海通证券股份有限公司    法人股 10236000   10,200,000.00      1.02
    上海金陵股份有限公司    法人股 4112784    4,705,200.00      1.10
    上海水仙电器股份有限公司  法人股 2640000    9,440,000.00      1.13
    上海良华实业股份有限公司  法人股 1210000    2,637,040.00      1.47
    上海商业网点股份有限公司  法人股 2453880    4,687,680.00      1.54
    合计                     71,523,477.60
    以上均为不流通的法人股,期末无市价
    ②其他股权投资:
    A、成本法核算的股权投资:
    被投资单位名称
        投资     占被投资单位      期初余额      本期投资增减额     期末余额
      起止期     注册资本比例
    上海达凯塑胶有限公司
    1996---2011       25%       12,854,606.65          ---        12,854,606.65
    上海化工实业总公司
    1997---无限期     20%       10,000,000.00          ---        10,000,000.00
    宁波东方经济发展公司
    1993---2003        6%        3,000,000.00          ---         3,000,000.00
    天地氯碱公司
    1993---                      1,000,000.00      400,000.00      1,400,000.00
    上海化学建材公司
                                   100,000.00          ---           100,000.00
    上海管理大厦
                                   100,000.00          ---           100,000.00
    上海电子材料开发公司
                                   100,000.00          ---           100,000.00
    上海企业管理协会
                                    50,000.00          ---            50,000.00
    上海化工对外技术公司
                                    35,000.00          ---            35,000.00
    上海莱德汽车服务公司
                       29%         750,000.00          ---           750,000.00
    上海文化发展基金会
                       10%       2,000,000.00          ---         2,000,000.00
    电化联营厂
                                   300,000.00     -100,000.00        200,000.00
    上海天原物流有限公司
    2000---            25%             ---       2,500,000.00      2,500,000.00
    众信科技实业公司
                                       ---          40,000.00         40,000.00
    杭州之江阀门厂
                                       ---         100,000.00        100,000.00
    浦东国际工程公司
                                       ---         200,000.00        200,000.00
    上海华谊集团工程造价咨询有限公司
    1999---2029       36.8%            ---         205,000.00        205,000.00
    合计
                                30,289,606.65    3,345,000.00     33,634,606.65
    B、权益法核算的股权投资:
    被投资
     投资    占被投资单位       期初                      本期权益增减额
    单位名称
    起止期   注册资本比例       余额         合计增减其中:  投资成本
    上海氯碱总厂供销公司           
  1991-无限期      100%       890,206.40        40,596.52       ---      
    上海乐凯国际贸易有限公司(注1)  
  1993-无限期      100%     8,616,482.14      -930,802.16       ---      
    上海氯碱房产经营开发公司(注1)  
  1993-无限期      100%    19,744,382.06    -1,678,448.11       ---      
    上海天原国际货运有限公司(注2)  
  1997-2012         51%    12,694,061.65   -12,694,061.65       ---      
    上海工程化学设计院有限公司(注2)
  1999-2019         51%    10,239,779.69   -10,239,779.69       ---      
    上海氯威塑料有限公司           
  1993-2002         50%    15,562,749.19     4,230,567.20       ---      
    赫克力士化工有限公司           
  1994-2044         40%    41,904,911.05    -2,113,414.33       ---      
    上海申峰工程建设监理有限公司   
  1995---2004       80%       594,976.21        76,930.06       ---       
    上海天原高分子材料有限公司     
  2000---           85%             ---     28,800,000.00   28,800,000.00 
    合计
                          110,247,548.39     5,491,587.84   28,800,000.00 
续上表:
    被投资单位名称
 本期权益增减额                                期末余额
     确认损益          差额摊销   累计权益增减额       初始金额          帐面余额
    上海氯碱总厂供销公司           
    40,596.52            ---          160,625.54      770,177.38         930,802.92
    上海乐凯国际贸易有限公司(注1)  
  -930,802.16(注2)       ---        1,590,144.98    6,095,535.00       7,685,679.98
    上海氯碱房产经营开发公司(注1)  
-1,678,448.11(注2)       ---        3,065,933.95   15,000,000.00      18,065,933.95
    上海天原国际货运有限公司(注2)  
       ---               ---              ---             ---                -
    上海工程化学设计院有限公司(注2)
       ---               ---              ---             ---                -
    上海氯威塑料有限公司           
 4,219,878.45         10,688.75    -1,854,796.11   21,648,112.50      19,793,316.39
    赫克力士化工有限公司           
-2,113,414.33            ---       -6,080,818.88   45,872,315.60      39,791,496.72
    上海申峰工程建设监理有限公司   
    76,930.06            ---           76,930.06      594,976.21         671,906.27
    上海天原高分子材料有限公司     
       ---               ---       28,800,000.00          ---         28,800,000.00
    合计
  -385,259.57         10,688.75    25,758,019.54    89,981,116.69    115,739,136.23
    (注1)公司本期对上海乐凯国际贸易有限公司及上海氯碱房产经营开发公司分别确认损益-930,802.16元及-1,678,448.11元,其中上海乐凯国际贸易有限公司2000年度净利润31,849.75元,调整以前年度损益-962,651.91元;上海氯碱房产经营开发公司2000年度净利润214,449.39元,调整以前年度损益-1,892,897.50元。合并报表时均计入2000年度损益。
    (注2)上海天原国际货运有限公司与上海工程化学设计院有限公司系本年度新增纳入合并报表,故年末帐面投资数已被合并抵销。
    (3)长期债权投资:
    ①债券投资:
    债券种类       面值    年利率    购入金额      到期日
    电力债券    220,200.00    无    220,200.00    2001-2002
    ②其他债权投资:
    联营单位                期初数            期末数
    友邦国际贸易公司    100,000,000.00    97,000,000.00
    (4)长期投资减值准备及其计提原因
    被投资单位名称       减值准备金额          计提原因
    上海达凯塑胶有限公司 4,851,932.60          连续亏损
    天地氯碱公司         1,400,000.00    系摊派投资,历年无返利
    上海化学建材公司       100,000.00    系摊派投资,历年无返利
    上海管理大厦           100,000.00    系摊派投资,历年无返利
    上海电子材料开发公司   100,000.00    系摊派投资,历年无返利
    上海企业管理协会        50,000.00    系摊派投资,历年无返利
    上海化工对外技术公司    35,000.00    系摊派投资,历年无返利
    上海莱德汽车服务公司   750,000.00    公司歇业
    上海文化发展基金会   2,000,000.00    系摊派投资,历年无返利
    合计                 9,386,932.60
    (5)构成合并价差的股权投资差额:
    被投资单位名称
              初始金额    形成原因    摊销期限    本期摊销额    摊余金额
    上海氯碱化工贸易有限公司
            1,510,901.68    ---      2000-2010    151,090.17  1,359,811.51
    10、无形资产:
    类别          原始金额           期初数        本期增加*         本期转出
    土地使用权 40,570,900.00     35,931,525.00       470,164.00   29,400,000.00
    房屋使用权 94,433,623.77     80,256,742.55    25,429,736.54   32,315,081.33
    小计                        116,188,267.55    25,899,900.54   61,715,081.33
续上表:
    类别              本期摊销        期末数
    土地使用权      1,057,086.00   5,944,603.00
    房屋使用权      2,698,103.52  70,673,294.24
    小计            3,755,189.52  76,617,897.24
    *土地使用权本期转出29,400,000.00元系因未能取得土地使用权证而转出;房屋使用权本期转出32,315,081.33元系清理转入住房周转金。
    11、开办费:
      期初数         本期增加      本期摊销    期末数
    12,962.16       33,873.39     26,074.44   20,761.11
    12、应付帐款、预收货款、其他应付款:
    (1)应付帐款:
       期初余额             期末余额
    107,320,712.71       110,634.401.88
    期末余额中无欠持本公司5%以上股份的股东款项。
    (2)预收货款:
      期初余额                     期末余额
    39,998,362.78               76,401,538.48
    期末余额中无欠持本公司5%以上股份的股东款项。
    (3)其他应付款:
       期初余额                  期末余额
    19,860,740.67              44,822,495.42
    期末余额中无欠持本公司5%以上股份的股东款项。
    13、预提费用:
    类别        期初数            期末数
    利息    12,817,685.21      2,233,966.09
    租赁费     778,421.60           ---
    合计     3,596,106.81      2,233,966.09
    14、长期借款:
    借款单位                   金额              借款期限         年利率%  借款条件
中国工商银行上海市外滩支行 99.400,000.00    1997/12---2005/6   6.03---9.36   担保
    15、其他长期负债:
    项目             期初数             期末数
    住房周转金    2,656,674.13      -93,546,941.97
    合计          2,656,674.13      -93,546,941.97
    详见附注十资产负债表日后事项中的非调整事项。
    16、股本:
                            期初数       比例%            本次变动增减(+、-)
                                         配股             送股      公积金转股
    1、未上市流通股份
    国家持有股份       555,918,770.00    52.51       55,591,877.00            
    境内法人持有股份   107,800,000.00    10.19       10,780,000.00            
    未上市流通股份合计 663,718,770.00    62.70       66,371,877.00            
    2、已上市流通股份
    人民币普通股        25,302,200.00     2.39        2,530,220.00            
    境内上市的外资股   369,600,000.00    34.91       36,960,000.00            
    已上市流通股份合计 394,902,200.00    37.30       39,490,220.00            
    3、股份总数      1,058,620,970.00   100.00      105,862,097.00            
续上表:
                       本次变动增减(+、-)         期末数        比例%
                           增发     小计
    1、未上市流通股份
    国家持有股份                 55,591,877.00   611,510,647.00    52.51
    境内法人持有股份             10,780,000.00   118,580,000.00    10.19
    未上市流通股份合计           66,371,877.00   730,090,647.00    62.70
    2、已上市流通股份
    人民币普通股                 2,530,220.00    27,832,420.00     2.39
    境内上市的外资股            36,960,000.00   406,560,000.00    34.91
    已上市流通股份合计          39,490,220.00   434,392,420.00    37.91
    3、股份总数                105,862,097.00 1,164,483,067.00   100.00
    股本变动原因:公司第9次股东大会于2000年5月19日决议通过1999年度利润分配方案:以1999年末公司总股本1,058,620,970股为基数,每10股送1股。送股后公司总股本为1,164,483,067股。
    以上股本变动业经上海立信长江会计师事务所有限公司于2000年8月14日出具的信长会师报字(2000)第10036号验资报告验证。
    17、资本公积:
    项目            期初数         本期增加   本期减少      期末数
    股本溢价    1,531,064,775.02       ---      ---   1,531,064,775.02
    住房周转金转入    905,233.40  125,000.00    ---       1,030,233.40
    股权投资准备      313,839.78       ---      ---         313,839.78
    合计        1,532,283,848.20  125,000.00    ---   1,532,408,848.20
    本期增加住房周转金转入125,000.00元系本期职工住房动迁补贴所致。
    18、盈余公积:
    项目          期初数           本期增加          本期减少          期末数
法定盈余公积  93,991,049.35     5,071,864.35                        99,062,913.70
公益金        50,906,558.81     5,071,864.35      36,767,212.03     19,211,211.13
任意盈余公积 127,863,265.78    36,767,212.03                       164,630,477.81
合计         272,760,873.94    46,910,940.73      36,767,212.03    282,904,602.64
    法定盈余公积、公益金本期增加5,071,864.35元,系公司按净利润10%计提增加;任意盈余公积本期增加36,767,212.03元,系增加职工住房由公益金负担部分,公益金本期也相应减36,767,212.03元。
    19、未分配利润:
                                      金额
    期初未分配利润               136,799,705.99
    加:本期净利润                50,674,579.82
    减:提取法定盈余公积           5,071,864.35
    提取法定公益金                 5,071,864.35
    提取任意盈余公积
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利*        105,862,097.00
    期末未分配利润                71,468,460.11
    *公司第9次股东大会于2000年5月19日决议通过1999年度利润分配方案:以1999年末公司总股本1,058,620,970股为基数,每10股送1股。
    20、收入、成本分行业资料:
                             行业营业收入                  营业成本
                      上年数             本年数             上年数
    1.工业       2,149,941,346.15   2,578,019,211.50   1,791,843,227.24
    2.商业         101,482,103.11      87,479,513.57      98,256,836.17
    3.旅游饮食服务业       ---        288,558,919.70          ---         
    行业间相互抵销  26,823,067.66      11,689,787.51      26,878,505.46
    合计         2,224,600,381.60   2,942,367,857.26   1,863,221,557.95
续上表:
                         营业成本                  营业毛利
                          本年数            上年数          本年数
    1.工业          2,106,235,110.61   358,098,118.91   471,784,100.89
    2.商业             84,421,001.55     3,225,266.94     3,058,512.02
    3.旅游饮食服务业  262,071,860.99         ---         26,487,058.71
    行业间相互抵销     11,689,787.51       -55,437.8           ---
    合计            2,441,038,185.64   361,378,823.65   501,329,671.62
    主营业务收入本年比上年增加717,767,475.66元,增加比例为32.27%;主营业务成本本年比上年增加577,816,627.69元,增加比例为31.01%。主营业务收入增加主要系聚氯乙烯等产品价格上扬和销量增加所致;主营业务成本增加主要系外购原料价格(如乙烯价格与国际市场接轨)上涨所致。
    21、存货跌价损失:
      本年发生数                      上年发生数
    11,628,226.54                    1,032,339.14
    存货跌价损失本年比上年增加10,595,887.40元,增加比例为1026.40%,系因主要原料EDC年末受国际市场影响,价格下跌,计提跌价准备10,226,728.7元所致。
    22、管理费用:
      本年发生数                 上年发生数
    324,029,178.43            203,422,534.64
    0000管理费用本年比上年增加120,606,643.79元,增加比例为59.29%,增加原因主要为:(1)本期增加合并报表单位;(2)从稳健原则出发,对回收风险较大的款项计提了特别准备;(3)公司加大对科研的投入,费用相应增加。
    23、财务费用:
    类别           本年发生数        上年发生数
    利息支出     93,739,831.03     121,621,628.66
    减:利息收入 32,686,526.89       5,398,353.92
    汇兑损失        642,159.88         469,390.72
    减:汇兑收益    102,206.74         283,219.68
    其他          1,101,550.01         411,341.81
    合计         62,694,807.29     116,820,787.59
    财务费用本年比上年减少54,125,980.30元,减少比例为46.33%,主要系归还项目贷款及流动资金贷款从而减少利息支出,同时收到资金占用费收入所致。
    24、其他业务利润:
    类别                         本年发生数                         上年发生数
                    收入             成本              利润             收入
    材料销售  54,663,998.86     53,311,340.22     1,352,658.64    63,510,068.98
    租赁仓储   3,265,832.72      2,271,535.05       994,297.67     4,928,622.92
    工业性作业 4,380,598.28      4,604,141.63      -223,543.35     2,169,758.87
    合计      62,310,429.86     60,187,016.90     2,123,412.96    76,681,551.68
续上表:
    类别                  上年发生数
                      成本          利润
    材料销售      63,979,278.03   -469,209.05
    租赁仓储            ---            ---
    工业性作业     1,519,531.79    650,227.08
    合计          71,571,910.73  5,109,640.95
    25、投资收益:
    (1)本年发生数:
    类别        股票投资收益   债权投资收益      成本法下          权益法下
                                             确认的投资收益     确认的投资收益
    短期投资           ---         165,642.18       ---               ---                
    长期股权投资 2,259,972.25          ---          ---          -385,259.57                  
    长期债权投资       ---         208,927.36       ---               ---                
    合计         2,259,972.25      374,569.54       ---          -385,259.57          
续上表:
    类别              股权投资差额摊销  投资减值准备      合计
                 
    短期投资                ---        -1,000,000.00   -834,357.82
    长期股权投资         -140,401.42   -1,305,912.60    428,398.66
    长期债权投资            ---           ---           208,927.36
    合计                 -140,401.42   -2,305,912.60   -197,031.80
    (2)上年发生数:
    类别        股票投资收益   债权投资收益      成本法下          权益法下
                                             确认的投资收益     确认的投资收益
    短期投资            ---            ---             ---             ---    
    长期股权投资  3,476,186.91         ---         937,396.98     2,130,267.23
    长期债权投资       ---         310,000.00         ---             ---     
    合计         3,476,186.91      310,000.00     937,396.98     2,130,267.23 
续上表:
    类别          股权投资差额摊销     合计
                 
    短期投资            ---             ---
    长期股权投资        ---        6,543,851.12
    长期债权投资        ---         
    合计                ---        6,853,851.12
    26、补贴收入:
    内容               本年发生数        上年发生数         来源和依据
    CFC生产线停产补贴 6,877,532.80      27,510,131.20      国家环保总局
    新产品退税            ---            4,479,000.00      税务局返回
    合计              6,877,532.80      31,989,131.20
    27、营业外收入:
    类别                本年发生数        上年发生数
    固定资产清理净收益  1,131,731.48      7,274,673.00
    无法支付的应付款项      3,000.00             ---
    违约金及罚收入     18,066,818.41       4,039,478.7
    固定资产盘盈               ---           40,400.00
    其他                1,656,933.40        156,497.83
    合计               20,858,483.29     11,511,049.59
    营业外收入本年比上年增加9,347,433.70元,增加比例为81.20%,主要系违约金收入所致。
    28、所得税:
      本年发生数      上年发生数
    23,934,165.48    8,743,023.68
    所得税本年比上年增加15,191,141.80元,增加比例为173.75%,主要系本期应纳税所得额增大所致。
    29、支付的其他与经营活动有关的现金142,474,509.22元。
    其中:
    项目                    金额
    交际应酬费          3,485,965.91
    装卸、运输、保险费 14,311,899.94
    修理、包装费       23,317,311.76
    办公、会务、差旅费 31,100,836.00
    仓储、租赁费       14,787,675.88
    广告、咨询费        7,419,026.91
    警卫消防、环保费   11,352,789.54
    (五)关联方关系及其交易:
    1、存在控制关系的关联方情况:
    (1)存在控制关系的关联方:
    ①控制本公司的关联方:
    企业名称               注册地址     主营业务   与本企业关系  经济性质   法定
                                                                  或类型   代表人
上海天原(集团)有限公司  浦东南路1171号  贸易投资  国家股管理单位  国有企业 徐荣一
    *上海华谊(集团)公司系公司的国家股授权经营单位。注册资本:406,624万元。经营范围:授权范围内国有资产经营和管理、实业投资等。注册地址:上海徐家汇路560号。法定代表人:俞德雄。上海华谊(集团)公司通过上海天原(集团)有限公司控股本公司。上海天原(集团)有限公司系上海华谊(集团)公司的全资子公司,持有公司国有股611,510,647股,占公司股本总额的52.51%。
    ②受本公司控制的关联方:
    (2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化(单位:万元)
    企业名称                          期初数        本期增加   本期减少    期末数
    上海天原(集团)有限公司       人民币 74,912.00   3,700.00      ---     78,612.00
    上海氯碱总厂供销公司         人民币     73.40       ---       ---         73.40
    上海乐凯国际贸易有限公司       美元    105.00       ---       ---        105.00
    上海氯碱化工房产经营开发公司 人民币  1,500.00       ---       ---      1,500.00
    上海氯碱化工贸易有限公司     人民币 10,000.00       ---       ---     10,000.00
    苏州姑苏经济发展总公司       人民币  1,000.00       ---       ---      1,000.00
    姑苏坝基桥停车场             人民币     74.30       ---       ---         74.30
    上海天原国际货运有限公司       美元    300.00       ---       ---        300.00
    上海工程化学设计院有限公司   人民币  2,000.00       ---       ---      2,000.00
    上海申峰工程建设监理公司     人民币     50.00       ---       ---         50.00
    上海天原高分子材料有限公司   人民币      ---    2,880.00      ---       2880.00
    (3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化:(金额单位:万元)
    企业名称   期初数           本期增加     本期减少          期末数
           金额      %       金额      %    金额    %      金额       %
    上海天原(集团)有限公司
        55,591.90  52.52   5,559.20   ---   ---   ---   61,151.10   52.51
    上海氯碱总厂供销公司
            73.40 100.00     ---      ---   ---   ---       73.40  100.00
    上海乐凯国际贸易有限公司
        USD105.00 100.00     ---      ---   ---   ---   USD105.00  100.00
    上海氯碱化工房产经营开发公司
         1,500.00 100.00     ---      ---   ---   ---    1,500.00  100.00
    上海氯碱化工贸易有限公司
         9,000.00  90.00     ---      ---   ---   ---    9,000.00   90.00
    苏州姑苏经济发展总公司
           800.00  80.00     ---      ---   ---   ---      800.00   80.00
    姑苏坝基桥停车场
            74.30 100.00     ---      ---   ---   ---       74.30  100.00
    上海天原国际货运有限公司
        USD153.00  51.00     ---      ---   ---   ---   USD153.00   51.00
    上海工程化学设计院有限公司
          1020.00  51.00     ---      ---   ---   ---     1020.00   51.00
    上海申峰工程建设监理公司
            40.00  80.00     ---      ---   ---   ---       40.00   80.00
    上海天原高分子材料有限公司
             ---    ---    2.880.00  85.00  ---   ---     2880.00   85.00
    0000(4)存在控制关系的关联方交易:存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司,其相互间交易及母子公司间交易已作抵销。
    2、不存在控制关系的关联方情况:
    企业名称                    与本公司的关系
    上海氯威塑料有限公司      合营企业
    上海达凯塑胶有限公司      联营企业
    上海百士高塑胶有限公司    受同一母公司控制
    上海氯碱实业总公司        受同一母公司控制
    上海华南宾馆受            同一母公司控制
    洋浦乐欣实业有限公司受    同一母公司控制
    上海染料有限公司受        同一母公司控制
    3、关联方交易:(金额单位:人民币万元)
    (1)向关联方采购货物:
    企业名称                    1999年             2000年
    上海天原(集团)有限公司                      3,907.20
    上海氯碱化工贸易有限公司    837.20             52.20
    上海乐凯国际贸易公司                           54.10
    (注)与关联方的交易价格参照市场价。
    (2)向关联方销售货物:
    企业名称                 1999年        2000年
    上海天原(集团)有限公司    ---         4,913.0
    上海氯碱化工贸易有限公司 2401.2       1,116.8
    上海乐凯国际贸易公司      ---         2,500.6
    上海氯碱总厂供销公司      715.9       1,071.7
    上海氯威塑料有限公司      688.0         241.5
    上海百士高塑胶有限公司                  155.7
    (注)与关联方的交易价格参照市场价。
    (3)关联方应收应付款项余额:
    项目                              1999年      2000年
    应收帐款:
    上海天原(集团)有限公司             ---        907.50
    上海氯碱化工贸易有限公司           4.40         9.50
    上海氯威塑料有限公司             362.90         ---
    上海百士高塑胶有限公司            80.77        82.90
    上海氯碱实业总公司               106.35        64.82
    其他应收款:
    上海天原(集团)有限公司        52,945.63    65,389.29
    上海氯威塑料有限公司               0.90         1.30
    上海乐凯国际贸易公司          10,850.60     8,306.40
    上海氯碱总厂供销公司             659.50         0.30
    上海达凯塑胶有限公司             289.80       289.70
    上海氯碱化工房产经营开发公司   1,581.10     1,583.60
    上海天原国际货运有限公司           ---        195.10
    上海工程化学设计院有限公司         ---         84.70
    上海百士高塑胶有限公司         2,428.43     2,430.69
    上海氯碱实业总公司             1,304.57     1,154.96
    上海华南宾馆                     555.22       537.00
    洋浦乐欣实业有限公司           3,934.42     3,934.42
    应付帐款:
    上海氯碱化工贸易有限公司           ---         24.00
    上海乐凯国际贸易公司               ---         20.30
    其他应付款:
    上海氯碱化工贸易有限公司           ---      1,622.90
    上海乐凯国际贸易有限公司         672.20       672.10
    (4)其他关联方交易事项:
    因上海天原(集团)有限公司天原化工厂搬迁已列入上海市重大实事项目,公司与上海天原(集团)有限公司于2000年2月29日签署了《资产转让协议》,转让标的为公司位于天原化工厂区域内的聚氯乙烯特种树脂和糊状树脂等生产装置。因上海天原(集团)有限公司系公司的国家股管理单位,故本次交易属关联交易。详见附注十二其他重要事项。
    (六)或有事项:
    截至2000年12月31日公司未决诉讼情况:
    1、公司诉上海双化实业有限公司(高光经营部)购销纠纷一案,标的金额为890万元。2000年11月9日上海市第一中级人民法院民事判决书(2000)沪一中经初字第412号判决被告上海双化实业有限公司偿付货款人民币8,968,071.32元。上海双化实业有限公司不服判决,已上诉,二审尚未开庭。
    2、公司诉台州东方氯碱化工有限公司购销纠纷一案,标的金额为1,094,229.85元。2000年10月27日上海市闵行区人民法院民事判决书(2000)闵经初字第1275号判决被告台州东方氯碱化工有限公司偿付货款人民币1,094,229.85元。
    3、公司诉高明市实业总公司购销纠纷一案,标的金额为3,716,255.11元。2000年5月19日上海市第一中级人民法院民事判决书(1999)沪一中经初字第972号判决被告高明市实业总公司偿付货款人民币3,716,255.11元,公司已申请执行。
    4、公司诉长兴县小浦经济区供销合作社借款纠纷一案,标的金额为245万元。被告长兴县小浦经济区供销合作社对闵行法院驳回管辖异议向上海市第一中级人民法院提出上诉。
    (七)承诺事项:
    截至2000年12月31日止公司为以下单位向银行借款提供担保:
    被担保单位名称                    担保金额
    上海天原(集团)有限公司  人民币32,800,000.00 
    上海天原(集团)有限公司     美元7,950,000.00
    上海氯威塑胶有限公司       人民币9,700,000.00
    上海天原货运有限公司       人民币4,000,000.00
    上海达凯塑胶有限公司      人民币30,050,000.00
    上海达凯塑胶有限公司         美元5,100,000.00
    赫克力士化工有限公司      人民币16,132,000.00
    上海三爱富新材料股份公司  人民币15,000,000.00
    上海轮胎橡胶股份有限公司 人民币80,000,000.00
    上海轮胎橡胶股份有限公司  美元52,184,700.00
    上海吴泾化工有限公司     人民币21,622,500.00
    上海焦化有限公司          美元20,233,300.00
    上海焦化有限公司          法郎136,020,000.00
    上海焦化有限公司       挪威克朗9,350,000.00
    上海乐安达凉椅有限公司      美元2,650,000.00
    0000(八)、资产负债表日后事项中的非调整事项:
    公司2000年12月31日资产负债表中其他长期负债项下-93,546,941.97元系“住房周转金”借方余额。按财政部有关规定,2001年“住房周转金”借方余额-93,546,941.97元作调整期初未分配利润处理,由此造成期初未分配利润的负数将经过股东大会审议批准依次以公益金、盈余公积金、资本公积金及以后年度实现的净利润冲销有关所有者权益项目。
    (九)、其他重要事项:
    1、因上海天原(集团)有限公司天原化工厂搬迁已列入上海市重大实事项目,公司与上海天原(集团)有限公司于2000年2月29日签署了《资产转让协议》,转让标的为公司位于天原化工厂区域内的聚氯乙烯特种树脂和糊状树脂等生产装置。本次交易属关联交易,本次交易定价以资产评估值为准,交易标的1999年末帐面净值为8417.9万元,经上海东洲资产评估事务所评估,评估价值为8467.17万元。资产评估和转让已由上海华谊(集团)公司和上海市国资办批准,《资产转让协议》经董事会表决通过,董事会
    根据股东大会的授权实施此项交易。公司已于2000年3月2日在《上海证券报》和《中国证券报》公告本次关联交易。
    2、交通银行上海分行诉公司为上海化工助剂厂银行贷款999.47万美元承担担保责任纠纷一案, 在2000年10月27日结案时,本金、复息已累计至约1.4亿元。经法院调解:公司履行担保责任6098万元,上海染料有限公司对此承担反担保责任。截止2000年12月31日上海染料有限公司已支付2598万元,尚余3500万元上海染料有限公司将以其对上海助剂厂85.13%股权转让偿还。
    3、公司与上海天原(集团)有限公司于2000年12月19日签署了《债权转让协议》,转让债权范围包括:宁波保税区东方贸易发展公司所欠公司800万美元本金及资金占用费,折合人民币67,973,217.01元,债权转让价格经双方协商为人民币67,973,217.01元。截止2000年12月31日上海天原(集团)有限公司已支付现金12,493,217.01元,另有5,548万元上海天原(集团)有限公司同意以其持有的“上海真空电子股份有限公司”流通股400万股作为支付债权转让款的保证资金,上述股票变现后立即将转让余款支付给公司;公司同意上述股票的变现损益均归上海天原(集团)有限公司。
    4、公司以湖州市经济协作总公司为被申请人申请公证文书执行一案,标的金额为18,671,071.98元。2000年11月23日上海市第一中级人民法院民事裁定书(2000)沪一中执字第824号终审裁定:不予执行。公司认为本案存有异议,已向有关法院提出复议申请。

                                                             上海氯碱化工股份有限公司董事会
                                                                     2001年4月17日

                                    资产负债表
                                 2000年12月31日
编制单位:上海氯碱化工股份有限公司                        金额单位:人民币元
项目                                      年初数            期末数
                                           合并              合并
流动资产:                                                          
  货币资金                             306910375.6      456995562.04
  短期投资                                18139350          29980000
  减:短期投资跌价准备                     2000000           3000000
  短期投资净额                            16139350          26980000
  应收票据                            131113751.41      134501974.55
  应收股利                                  450000             85250
  应收利息                                                          
  应收帐款                            304390293.94      302534830.83
  其它应收款                         1008725160.78     1086236571.57
  减:坏帐准备                         41035648.43      101463303.03
  应收帐款净额                       1272079806.29     1287308099.37
  预付帐款                             59047944.23       28961291.19
  应收补贴款                                                        
  存货                                189092462.64      284283287.23
  减:存货跌价准备                     45332551.78       54002619.44
  存货净额                            143759910.86      230280667.79
  待摊费用                              3164814.57          60976.16
  待处理流动资产净损失                                              
  一年内到期的长期债权投资                  220200            220200
  其它流动资产                                                      
  流动资产合计                       1932886152.96      2165394021.1
长期投资:                                                          
  长期股权投资                      212060632.64      222257031.99
  长期债权投资                           105750400          97220200
  其它长期投资                                                      
  长期投资合计                        317811032.64      319477231.99
  减:长期投资减值准备                     8081020         9386932.6
  长期投资净额                        309730012.64      310090299.39
  其中:合并价差                                          1359811.51
        股权投资差额                                      1359811.51
固定资产:                                                          
  固定资产原值                       3750770544.62     3637019634.86
  减:累计折旧                        1378111663.5      1518367093.5
  固定资产净值                       2372658881.12     2118652541.36
  工程物资                               252711.86         236118.71
  在建工程                            267557464.25      227238102.99
  固定资产清理                           2727792.2        2944554.06
  待处理固定资产净损失                                              
  固定资产合计                       2643196849.43     2349071317.12
无形及其它资产:                                                    
  无形资产                            116188267.55       76617897.24
  开办费                                  12962.16          20761.11
  长期待摊费用                          1208023.02         1264754.8
  其它长期资产                                                      
  无形资产及其它资产合计              117409252.73       77903413.15
递延税项:                                                          
  递延税款借项                                                      
资产总计:                                                          
  资产总计                           5003222267.76     4902459050.76
流动负债:                                                          
  短期借款                             966056849.4      1028014559.8
  应付票据                                                          
  应付帐款                            107320712.71      110634401.88
  预收帐款                             39998362.78       76401538.48
  代销商品款                                                        
  应付工资                              9187156.74       10187071.38
  应付福利费                            1541684.43        1544620.93
  应付股利                            171477648.98      171408768.98
  应付税金                             29379195.42       21706409.36
  其它应交款                            1102321.54         531021.89
  其它应付款                           19860740.67       44822495.42
  应付短期债券                                                      
  预提费用                              3596106.81        2233966.09
  一年内到期的长期负债                462898063.37         349240000
  其它流动负债                                                      
  职工奖励及福利基金                                                
  流动负债合计                       1812418842.85     1816724854.21
长期负债:                                                          
  长期借款                               182470000          99400000
  应付债券                                                          
  长期应付款                           -6649961.04       -6649961.04
  住房周转金                                                        
  其它长期负债                          2656674.13      -93546941.97
  长期负债合计                        178476713.09        -796903.01
递延税项:                                                          
  递延税项贷款                                                      
负债合计:                                                          
  负债合计                           1990895555.94      1815927951.2
少数股东权益:                                                      
  少数股东权益                         11861313.69       35266121.61
股东权益:                                                          
  股本                                  1058620970        1164483067
  资本公积金                          1532283848.2      1532408848.2
  盈余公积                            272760873.94      282904602.64
  其中:公益金                         50906558.81       19211211.13
  未确认的外资损失                                                  
  未分配利润                          136799705.99       71468460.11
  外币报表折算差额                                                  
  股东权益合计                       3000465398.13     3051264977.95
负债和股东权益总计:                                                
  负债和股东权益总计                 5003222267.76     4902459050.76

                                    资产负债表
                                 2000年12月31日
编制单位:上海氯碱化工股份有限公司                        金额单位:人民币元
项目                                      年初数            期末数
                                          母公司            母公司
流动资产:                                                          
  货币资金                             291465467.7      428133531.11
  短期投资                                18139350          29980000
  减:短期投资跌价准备                     2000000           3000000
  短期投资净额                            16139350          26980000
  应收票据                            130713751.41      134173774.55
  应收股利                                  450000             85250
  应收利息                                                          
  应收帐款                            299963662.22      279040763.13
  其它应收款                          982526783.06     1046788319.67
  减:坏帐准备                         41038397.35      101395222.57
  应收帐款净额                       1241452047.93     1224433860.23
  预付帐款                              56716707.7        27317359.8
  应收补贴款                                                        
  存货                                184031090.77      275391619.33
  减:存货跌价准备                     45332551.78       54002619.44
  存货净额                            138698538.99      221388999.89
  待摊费用                              3164814.57                  
  待处理流动资产净损失                                              
  一年内到期的长期债权投资                  220200            220200
  其它流动资产                                                      
  流动资产合计                        1879020878.3     2062732975.58
长期投资:                                                          
  长期股权投资                      324485931.15      353018642.71
  长期债权投资                           105750400          97220200
  其它长期投资                                                      
  长期投资合计                        430236331.15      450238842.71
  减:长期投资减值准备                     8081020         9386932.6
  长期投资净额                        422155311.15      440851910.11
  其中:合并价差                                                    
        股权投资差额                                                
固定资产:                                                          
  固定资产原值                       3639135690.79     3489329008.67
  减:累计折旧                       1336137144.14     1459956699.57
  固定资产净值                       2302998546.65      2029372309.1
  工程物资                               252711.86         236118.71
  在建工程                            267512654.75      227193293.49
  固定资产清理                           2727792.2        2938811.67
  待处理固定资产净损失                                              
  固定资产合计                       2573491705.46     2259740532.97
无形及其它资产:                                                    
  无形资产                            109656742.55       70673294.24
  开办费                                                            
  长期待摊费用                          1208023.02          795041.7
  其它长期资产                                                      
  无形资产及其它资产合计              110864765.57       71468335.94
递延税项:                                                          
  递延税款借项                                                      
资产总计:                                                          
  资产总计                           4985532660.48      4834793754.6
流动负债:                                                          
  短期借款                             964786899.4      1020794559.8
  应付票据                                                          
  应付帐款                            104859765.75      106094386.06
  预收帐款                             39998362.78       68734127.44
  代销商品款                                                        
  应付工资                              9187156.74       10187071.38
  应付福利费                                                        
  应付股利                            171477648.98      171408768.98
  应付税金                             29906340.33       22298269.24
  其它应交款                            1100027.28         522896.13
  其它应付款                           18824241.48       32811634.54
  应付短期债券                                                      
  预提费用                              3596106.81        2233966.09
  一年内到期的长期负债                462898063.37         349240000
  其它流动负债                                                      
  职工奖励及福利基金                                                
  流动负债合计                       1806634612.92     1784325679.66
长期负债:                                                          
  长期借款                               182470000          99400000
  应付债券                                                          
  长期应付款                           -6649961.04       -6649961.04
  住房周转金                                                        
  其它长期负债                          2656674.13      -93546941.97
  长期负债合计                        178476713.09        -796903.01
递延税项:                                                          
  递延税项贷款                                                      
负债合计:                                                          
  负债合计                           1985111326.01     1783528776.65
少数股东权益:                                                      
  少数股东权益                                                      
股东权益:                                                          
  股本                                  1058620970        1164483067
  资本公积金                          1532283848.2      1532408848.2
  盈余公积                            272003970.61      282147699.31
  其中:公益金                         50528107.14       18832759.46
  未确认的外资损失                                                  
  未分配利润                          137512545.66       72225363.44
  外币报表折算差额                                                  
  股东权益合计                       3000421334.47     3051264977.95
负债和股东权益总计:                                                
  负债和股东权益总计                 4985532660.48      4834793754.6


                                    利润及利润分配表
                                        2000年12月
编制单位:上海氯碱化工股份有限公司                        金额单位:人民币元
项目                                    上年累计数        本年累计数
                                           合并              合并
一、主营业务收入                      2224600381.6     2942367857.26
    减:折扣与折让                                            933500
        主营业务收入净额              2224600381.6     2941434357.26
    减:主营业务成本                 1863221557.95     2441038185.64
        主营业务税金及附加             10338414.27        14010563.7
二、主营业务利润                      351040409.38      486385607.92
    加:其他业务利润                    5109640.95        2123412.96
    减:存货跌价损失                    1032339.14       11628226.54
        营业费用                       26536246.77       28258722.52
        管理费用                      203422534.64      324029178.43
        财务费用                      116820787.59       62694807.29
三、营业利润                            8338142.19        61898086.1
    加:投资收益                        6853851.12         -197031.8
        期货损益                                                    
        补贴收入                        31989131.2         6877532.8
        营业外收入                     11511049.59       20858483.29
        以前年度损益调整                                            
    减:营业外支出                     14137878.59       15047316.43
        分给外单位利润                                              
四、利润总额                           44554295.51       74389753.96
    减:所得税                          8743023.68       23934165.48
        少数股东损益                      53539.36        -218991.34
        职工奖励及福利基金                                          
        购并利润                                                    
    加:未确认的投资损失                                            
        所得税返还                                                  
五、净利润                             35757732.47       50674579.82
    加:年初未分配利润                111752661.93      136799705.99
        盈余公积转入数                                              
        年初未分配利润调整                                          
        减少注册资本减少的未分
        配利润                                                      
        外币报表折算差额                                            
    减:股份公司成立前利润分配                                      
六、可供分配的利润                     147510394.4      187474285.81
    减:提取法定盈余公积金              3570229.47        5071864.35
        提取法定公益金                  3570229.47        5071864.35
        提取职工奖励福利基金                                        
七、可供股东分配的利润                140369935.46      177330557.11
    减:应付优先股股利                                              
        提取任意盈余公积金              3570229.47                  
        应付普通股股利                                              
        转作股本的普通股股利                               105862097
八、未分配利润                        136799705.99       71468460.11

                                    利润及利润分配表
                                        2000年12月
编制单位:上海氯碱化工股份有限公司                        金额单位:人民币元
项目                                    上年累计数        本年累计数
                                          母公司            母公司
一、主营业务收入                     2149941346.15      2578019211.5
    减:折扣与折让                                                  
        主营业务收入净额             2149941346.15      2578019211.5
    减:主营业务成本                 1791843227.24     2106235110.61
        主营业务税金及附加             10219380.96       11971534.02
二、主营业务利润                      347878737.95      459812566.87
    加:其他业务利润                    5001906.01        1250335.91
    减:存货跌价损失                    1032339.14       11628226.54
        营业费用                       25583717.59        26269963.1
        管理费用                      201721717.85      300303206.27
        财务费用                      116872330.93       62314709.87
三、营业利润                            7670538.45          60546797
    加:投资收益                        7317184.95         293469.92
        期货损益                                                    
        补贴收入                        31989131.2         6877532.8
        营业外收入                     11506552.07       20857678.74
        以前年度损益调整                                            
    减:营业外支出                     14136565.22       14419317.64
        分给外单位利润                                              
四、利润总额                           44346841.45       74156160.82
    减:所得税                          8644546.78       23437517.34
        少数股东损益                                                
        职工奖励及福利基金                                          
        购并利润                                                    
    加:未确认的投资损失                                            
        所得税返还                                                  
五、净利润                             35702294.67       50718643.48
    加:年初未分配利润                 112520939.4      137512545.66
        盈余公积转入数                                              
        年初未分配利润调整                                          
        减少注册资本减少的未分
        配利润                                                      
        外币报表折算差额                                            
    减:股份公司成立前利润分配                                      
六、可供分配的利润                    148223234.07      188231189.14
    减:提取法定盈余公积金              3570229.47        5071864.35
        提取法定公益金                  3570229.47        5071864.35
        提取职工奖励福利基金                                        
七、可供股东分配的利润                141082775.13      178087460.44
    减:应付优先股股利                                              
        提取任意盈余公积金              3570229.47                  
        应付普通股股利                                              
        转作股本的普通股股利                               105862097
八、未分配利润                        137512545.66       72225363.44

                                      现金流量表
                                    2000年12月31日
编制单位:上海氯碱化工股份有限公司                        金额单位:人民币元
项目                                             金额
                                          合并            母公司
一、经营活动产生的现金流量:                                        
    销售商品、提供劳务收到的现
    金                               3242906023.42     2876081347.71
    收取的租金                          7504237.81         423458.68
    收到的增值税销项税款和退回
    的增值税款                                                      
    收到的除增值税以外的其它税
    费返还                                437157.5                  
    收到的其它与经营活动有关的
    现金                               80935998.15       57020589.33
    经营活动产生的现金流入小计       3331783416.88     2933525395.72
    购买商品、接受劳务支付的现
    金                               2347390307.18     1988249215.91
    经营租赁所支付的现金                 8775681.6        7775266.16
    支付给职工以及为职工支付的
    现金                              227901614.19      220035336.19
    支付的增值税款                    133707041.02      133560191.75
    支付的所得税款                     19227416.88       17893506.63
    支付的除增值税、所得税以外
    的其它税费                         25981033.79       23974069.98
    支付的其它与经营活动有关的
    现金                              142474509.22      130035594.68
    经营活动产生的现金流出小计       2905457603.88      2521523181.3
    经营活动产生的现金流量净额           426325813      412002214.42
二、投资活动产生的现金流量:                                        
    收回投资所收到的现金                  19649350          19549350
    分得股利或利润所收到的现金          9545260.88        9545260.88
    取得债券利息收入所收到的现
    金                                   429127.36         429127.36
    处置固定资产、无形资产和其
    它长期资产而收回的现金净额             2145534           1838409
    收到的其它与投资活动有关的
    现金                                4628129.18                  
    投资活动产生的现金流入小计         36397401.42       31362147.24
    购建固定资产、无形资产和其
    它长期资产所支付的现金             50488395.55       46438089.14
    权益性投资所支付的现金                                          
    债权性投资所支付的现金                28480000          25980000
    支付的其它与投资活动有关的
    现金                                                            
    投资活动产生的现金流出小计         78968395.55       72418089.14
    投资活动产生的现金流量净额        -42570994.13       -41055941.9
三、筹资活动产生的现金流量:                                        
    吸收权益性投资所收到的现金                                      
    其中:子公司吸收少数股东权
    益性投资收到的现金                                              
    发行债券所收到的现金                                            
    借款所收到的现金                    1117901477        1110901477
    收到的其它与筹资活动有关的
    现金                                                            
    筹资活动产生的现金流入小计          1117901477        1110901477
    偿还债务所支付的现金             1257158506.97     1251608556.97
    发生筹资费用所支付的现金                                        
    分配股利或利润所支付的现金               68880             68880
    其中:子公司支付少数股东的
    股利                                                            
    偿付利息所支付的现金               94323550.15       93482092.81
    融资租赁所支付的现金                                            
    减少注册资本所支付的现金                                        
    其中:子公司依法减资支付给
    少数股东的现金                                                  
    支付的其它与筹资活动有关的
    现金                                                            
    筹资活动产生的现金流出小计       1351550937.12     1345159529.78
    筹资活动产生的现金流量净额       -233649460.12     -234258052.78
四、汇率变动对现金的影响:                                          
    汇率变动对现金的影响                 -20172.31         -20156.33
五、现金及现金等价物净增加额:                                      
    现金及现金等价物净增加额          150085186.44      136668063.41
附注:                                                              
1、 不涉及现金收支的投资和筹
资活动:                                                            
    以固定资产偿还债务                                              
    以投资偿还债务                                                  
    以固定资产进行长期投资                                          
    以存货偿还债务                                                  
    融资租赁固定资产                                                
2、 将净利润调节为经营活动的
现金流量:                                                          
    净利润                             50674579.82       50718643.48
    加:少数股东损益                    -218991.34                  
    购并利润                                                        
    计提的坏帐准备或转销的坏帐          60427654.6       60356825.22
    固定资产折旧                      257448966.54       246795401.2
    无形资产及其他资产摊销              4385802.28        3236084.84
    待摊费用的减少(减增加)             3179345.2        3164814.57
    预提费用的增加(减减少)             -778421.6         -778421.6
    处置无形资产、固定资产和其
    它长期资产的损失(减收益)         13199715.26       12801835.79
    固定资产报废损失                                                
    财务费用                           93746680.34       92905207.02
    投资损失(减收益)                    197031.8        -293469.92
    递延税款贷项(减借项)                                          
    存货的减少(减增加)              -86388384.66       -82690460.9
    经营性应收项目的减少(减增
    加)                               62440262.46       62758245.15
    经营性应付项目的增加(减减
    少)                               -31988427.7      -36972490.43
    增值税增加净额                                                  
    其它                                                            
    经营活动产生的现金流量净额           426325813      412002214.42
3、 现金及现金等价物净值增加
情况:                                                              
    货币资金的期末余额                456995562.04      428133531.11
    减:货币资金的期初余额             306910375.6       291465467.7
    现金等价物的期末余额                                            
    减:现金等价物的期初余额                                        
    现金及现金等价物净增加额          150085186.44      136668063.41