新闻源 财富源

2020年05月29日 星期五

氯碱B股(900908)公告正文

氯碱化工:2009年年度报告摘要

公告日期:2010-04-17

    上海氯碱化工股份有限公司
    2009 年年度报告摘要
    §1 重要提示
    1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
    误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读年度报告全文。
    1.2 公司全体董事出席董事会会议。
    1.3 上海众华沪银会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
    1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?
    否
    1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    否
    1.6 公司负责人李军先生、主管会计工作负责人何刚先生及会计机构负责人(会计主管人员)洪梅女
    士声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。
    §2 公司基本情况
    2.1 基本情况简介
    股票简称 氯碱化工
    股票代码 600618
    股票上市交易所 上海证券交易所
    股票简称 氯碱B 股
    股票代码 900908
    股票上市交易所 上海证券交易所
    公司注册地址和办公地址 上海市龙吴路4747 号
    邮政编码 200241
    公司国际互联网网址 www.scacc.com
    电子信箱 dshmss@scacc.com
    2.2 联系人和联系方式
    董事会秘书 证券事务代表
    姓名 许沛文 沈琴怡
    联系地址 上海市龙吴路4747 号 上海市龙吴路4747 号
    电话 021-64340601 021-64342640 021-58829587
    传真 021-64341341 021-64341438 021-58821313
    电子信箱 shxpw@126.com shqy0227@126.com
    §3 会计数据和业务数据摘要
    3.1 主要会计数据
    单位:元 币种:人民币
    2009 年 2008 年
    本期比上年同
    期增减(%)
    2007 年
    营业收入 4,910,150,495.33 5,668,233,467.99 -13.37 5,098,817,845.62
    利润总额 -384,833,917.39 18,111,935.95 -2,224.75 59,502,798.40上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 2 页 共 26 页
    归属于上市公司股
    东的净利润
    -386,480,375.03 10,708,284.85 -3,709.17 55,795,792.75
    归属于上市公司股
    东的扣除非经常性
    损益的净利润
    -378,288,652.44 -163,772,642.95 -130.98 -54,269,033.48
    经营活动产生的现
    金流量净额
    353,881,024.19 614,415,259.24 -42.40 368,408,878.24
    2009 年末 2008 年末
    本期末比上年
    同期末增减(%)
    2007 年末
    总资产 5,721,443,827.30 6,719,117,950.09 -14.85 6,750,826,101.82
    所有者权益(或股
    东权益)
    2,305,021,242.81 2,687,521,739.61 -14.23 2,898,585,309.20
    3.2 主要财务指标
    2009 年2008 年本期比上年同期增减(%) 2007 年
    基本每股收益(元/股) -0.3342 0.0093 -3,693.55 0.0482
    稀释每股收益(元/股) -0.3342 0.0093 -3,693.55 0.0482
    扣除非经常性损益后的基本每股收
    益(元/股)
    -0.3271 -0.1416 -131.00 -0.0469
    加权平均净资产收益率(%) -15.48 0.37 减少15.85 个百分点 1.99
    扣除非经常性损益后的加权平均净
    资产收益率(%)
    -15.15 -5.73 减少9.42 个百分点 -1.93
    每股经营活动产生的现金流量净额
    (元/股)
    0.3060 0.5313 -42.41 0.3186
    2009 年末2008 年末本期末比上年同期末增减(%) 2007 年末
    归属于上市公司股东的每股净资产
    (元/股)
    1.9933 2.3240 -14.23 2.5066
    非经常性损益项目
    √适用 □不适用
    单位:元 币种:人民币
    非经常性损益项目 金额
    非流动资产处置损益 44,545,499.16
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量
    享受的政府补助除外)
    18,216,395.95
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易
    性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负
    债和可供出售金融资产取得的投资收益
    2,616,399.78
    单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 450,000.00
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,872,522.99
    其他符合非经常性损益定义的损益项目 -82,881,087.54
    所得税影响额 3,100,328.64
    少数股东权益影响额(税后) -111,781.57
    合计 -8,191,722.59上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 3 页 共 26 页
    采用公允价值计量的项目
    单位:元 币种:人民币
    项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
    对当期利润的影
    响金额
    衍生金融资产 0.00 2,724,077.14 2,724,077.14 -8,677,721.00
    可供出售金融资产 11,567,526.34 7,347,400.00 -4,220,126.34 11,294,120.78
    合计 11,567,526.34 10,071,477.14 -1,496,049.20 2,616,399.78
    §4 股本变动及股东情况
    4.1 股份变动情况表
    √适用 □不适用
    单位:股
    本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后
    数量 比例
    发行
    新股
    送股
    公积金
    转股
    其他 小计 数量 比例
    一、有限售条件股份 483,714,232 41.83 -483,714,232 -483,714,232
    1、国家持股 480,117,132 41.52 -480,117,132 -480,117,132 0 0
    2、国有法人持股 374,616 0.03 -374,616 -374,616 0 0
    3、其他内资持股 3,222,484 0.28 -3,222,484 -3,222,484 0 0
    其中:境内法人持股 3,222,484 0.28 -3,222,484 -3,222,484 0 0
    境内自然人持股
    4、外资持股
    其中:境外法人持股
    境外自然人持股
    二、无限售条件流通股份 672,685,744 58.17 483,714,232 483,714,232 1,156,399,976 100
    1、人民币普通股 266,125,744 23.01 483,714,232 483,714,232 749,839,976 64.84
    2、境内上市的外资股 406,560,000 35.16 406,560,000 35.16
    3、境外上市的外资股
    4、其他
    三、股份总数 1,156,399,976 100 1,156,399,976 100
    限售股份变动情况表
    √适用 □不适用
    单位:股
    股东名称 年初限售股数本年解除限售股数年末限售股数限售原因 解除限售日期
    上海华谊(集团)公司 480,117,132 480,117,132 0
    上海氯碱化工综合公司 2,274,230 2,274,230 0
    上海工程化学设计院有限
    公司
    374,616 374,616 0
    上海氯碱化工股份有限
    公司职工技术协会
    948,254 948,254 0
    股改承诺 2009-01-12
    合计 483,714,232 483,714,232 0 / /
    4.2 股东数量和持股情况
    单位:股
    报告期末股东总数 118,054 户,其中A 股股东49,136 户,B 股股东68,918 户
    前十名股东持股情况
    股东名称 股东性质
    持股比例
    (%)
    持股总数
    报告期内
    增减
    持有有限售条
    件股份数量
    质押或冻结
    的股份数量
    上海华谊(集团)公司 国家 50.73 586,592,347 -9,973,091 0 无
    中国银行无锡分行 国有法人 0.23 2,605,981 0 无
    上海轻工控股(集团)公司 国有法人 0.22 2,541,000 0 无
    上海化工对外经济技术合作公司 国有法人 0.17 1,948,100 0 无
    NORGES BANK 境外法人 0.13 1,551,912 1,551,912 0 无上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 4 页 共 26 页
    上海氯碱化工股份有限公司职
    工技术协会
    境内非国有法人0.11 1,248,254 0 无
    中润经济发展有限责任公司 国有法人 0.10 1,133,000 0 无
    郝峰 境内自然人 0.09 1,079,755 0 无
    彭珍华 境内自然人 0.09 1,062,274 0 无
    陈才林 境内自然人 0.09 1,034,956 0 无
    前十名无限售条件股东持股情况
    股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
    上海华谊(集团)公司 586,592,347 人民币普通股
    中国银行无锡分行 2,605,981 人民币普通股
    上海轻工控股(集团)公司 2,541,000 人民币普通股
    上海化工对外经济技术合作公司 1,948,100 人民币普通股
    NORGES BANK 1,551,912 境内上市外资股
    上海氯碱化工股份有限公司职工技术协会 1,248,254 人民币普通股
    中润经济发展有限责任公司 1,133,000 人民币普通股
    郝峰 1,079,755 境内上市外资股
    彭珍华 1,062,274 人民币普通股
    陈才林 1,034,956 境内上市外资股
    上述股东关联关系或一致
    行动关系的说明
    公司股票于2009 年1 月12 日起全流通,已无限售条件股东。公司未知股东之间是否存在
    关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
    4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
    4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
    □适用 √不适用
    4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
    4.3.2.1 控股股东情况
    ○ 法人
    单位:万元 币种:人民币
    名称 上海华谊(集团)公司
    单位负责人或法定代表人 金明达
    成立日期 1997 年1 月23 日
    注册资本 328,108
    主要经营业务或管理活动
    授权范围内的国有资产经营和管理,实业投资,化工医药产品及设备
    的制造和销售,从事化工医药装备工程安装、维修及承包服务。
    4.3.2.2 实际控制人情况
    ○ 法人
    单位:元 币种:人民币
    名称 上海国有资产监督管理委员会
    4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
    □适用 √不适用上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 5 页 共 26 页
    §5 董事、监事和高级管理人员
    5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
    单位:股
    姓名 职务
    性
    别
    年
    龄
    任期起始
    日期
    任期终止日
    期
    年初
    持股数
    年末
    持股数
    报告期内从公司
    领取的报酬总额
    (万元)(税前)
    是否在股东
    单位或其他
    关联单位领
    取报酬、津贴
    李 军 董事长 男50 2009-12-31 2012-12-31 865 865 23.21 是
    张瑞岳 副董事长 男57 2009-12-31 2012-12-31 865 865 8.32 是
    何 刚 董事总经理 男41 2009-12-31 2012-12-31 14,000 14,000 26.58 否
    冯祖新 外部董事 男55 2009-12-31 2012-12-31 否
    王曾金 董事 男43 2009-12-31 2012-12-31 是
    俞兆钧 董事 男51 2009-12-31 2012-12-31 22.30 否
    王开国 独立董事 男51 2009-12-31 2012-12-31 否
    陆益平 独立董事 男64 2009-12-31 2012-12-31 否
    李增泉 独立董事 男35 2009-12-31 2012-12-31 否
    秦 健 监事会主席 男42 2009-12-31 2012-12-31 是
    张 虎 监事 男39 2009-12-31 2012-12-31 是
    李 莉 监事 女38 2009-12-31 2012-12-31 14.48 否
    王鸣春 职工监事 女48 2009-12-31 2012-12-31 11.21 否
    王林造 职工监事 男47 2009-12-31 2012-12-31 28.03 否
    曹金荣 财务总监 男35 2009-12-31 2012-12-31 是
    岳 群 副总经理 男43 2009-12-31 2012-12-31 25.14 否
    陈 江 副总经理 男45 2009-12-31 2012-12-31 22.4 否
    李世杰 副总经理 男48 2009-12-31 2012-12-31 27.52 否
    许沛文 董事会秘书 男54 2009-12-31 2012-12-31 19.43 否
    张钧钧 助理总经理 男35 2009-12-31 2012-12-31 12.52 否
    合计 / / / / / 15,730 15,730 241.14 /
    说明:李军先生2009 年5 月调任上海华谊(集团)公司副总裁、公司董事长后在上海华谊(集团)公
    司领取报酬。
    §6 董事会报告
    6.1 管理层讨论与分析
    (一)报告期内公司总体经营情况
    1、报告期内公司总体经营情况
    2009 年全球性金融风暴对实体经济的冲击可谓淋漓尽致,尤其对身陷产能过剩矛盾的氯碱行业的
    冲击,致使开工率严重不足,烧碱开工率低于70%,聚氯乙烯开工率约53%,行业出现大面积亏损。
    在国际金融危机及氯碱行业产能过剩的双重压力下,公司经受了自92 年上市以来最为困难的一
    年。主要有五大影响:一是年初化工区国际跨国公司采用减产和停产应对金融危机,对氯需求的减少,
    导致公司在化工区生产平衡被打破,开工率下降和相应停产;供应商减产带来的乙烯供应短缺,导致
    公司主要原料断供,增加了生产平衡的难度。二是下半年氯碱产品市场价格全面下跌,尤其是全球性
    烧碱价格暴跌,导致公司效益大幅下降。三是电力、乙烯等原料价格上涨挤压了产品利润空间,下半
    年聚氯乙烯价格上涨远远低于乙烯等原料价格上涨的幅度。四是化工区合资企业经济效益大面积滑坡,
    导致公司权益性收益大幅减少。五是部分装置实施节能减排停产,进行人员安置补偿。
    面对艰难困苦,公司全力以赴,采取了加快调整战略的实施、优化生产经营、收缩对外投资、规
    范法人治理等一系列有效的应对措施,把危机影响减少到最低。通过加快化工区项目建设及产业链合
    作,凸显主战场地位;通过加速吴泾基地传统产品战略退出步伐,推动产品结构升级;通过战略储备
    低价原料,减轻成本上涨影响;通过漕吴联动优化生产,确保公司整体效益优化;通过内外贸一体化
    原则,做大做精市场;通过精心组织统筹规划,确保年度大修圆满成功;通过加大资产清理整合力度,
    优化投资结构,规范内部管理;通过建立和修订管理制度,进一步完善法人治理结构。
    2009 年公司实现主营业务收入47.97 亿元,比上年同期下降12.82%,主营业务利润2.54 亿元,
    比上年同期下降 48.04%,利润总额2.37 亿元,比上年同期下降49.03%,投资收益5,452 万元,比上上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 6 页 共 26 页
    年同期下降66.09%。
    2、主营业务分行业或分产品构成情况 单位:元 币种:人民币
    分产品 主营业务收入 主营业务成本
    主营业务
    利润率(%)
    主营业务
    收入比上
    年增减(%)
    主营业务成本
    比上年增减(%)
    主营业务利润率
    比上年增减(%)
    聚氯乙烯 2,364,307,876.86 2,477,981,848.07 -4.81 -7.73 -15.03 增加9.01 个百分点
    烧碱 1,105,613,481.82 898,571,035.80 18.73 -28.51 -3.70 减少20.93 个百分点
    氯产品 1,161,347,384.37 1,056,613,383.43 9.02 -1.94 5.44 减少6.36 个百分点
    其他 165,525,526.17 109,535,496.44 33.83 -20.89 -32.28 增加11.13 个百分点
    合计 4,796,794,269.22 4,542,701,763.74 5.30 -12.82 -9.39 减少3.59 个百分点
    3、主营业务分地区情况表 单位:元 币种:人民币
    分地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减比例%
    上海地区 4,959,228,678.66 -22.94
    内部抵消 162,434,409.44 -82.60
    合计 4,796,794,269.22 -12.82
    4、主要供应商及客户情况 单位:元 币种:人民币
    前五名供应商采购金额合计 1,318,322,926.74 占采购总额比重(%) 40.33
    前五名销售客户销售金额合计 1,083,390,562.98 占销售总额比重(%) 22.06
    5、报告期公司资产构成同比发生重大变动的说明
    报告期末公司资产总额57.21 亿元,比上年减少9.97 亿元,减幅14.85%;负债总额33.65 亿元,
    比上年减少6.15 亿元,减幅15.45%;股东权益总额23.56 亿元,比上年减少3.83 亿元,降幅13.97%;
    公司资产负债率58.82%,比上年减少0.41 个百分点。具体情况如下:
    项目 2009 年 2008 年
    比上年
    增减%
    说明
    货币资金 405,831,941.49 790,661,084.20 -48.67 本年度归还长期借款
    预付账款 66,860,840.30 180,282,040.63 -62.91
    系以前年度支付的土地款本年
    转入无形资产,以及本年收到
    上年度预付货款的原材料
    其他应收款 5,462,615.14 43,058,232.12 -87.31 系收回上年未收到的股权转让款
    可供出售金融资产7,347,400.00 11,567,526.34 -36.48
    系出售可供出售金融资产爱建
    股份、丰华股份、上海电气所致
    长期股权投资 366,114,596.57 540,232,256.79 -32.23
    对外出售持有的拜耳(上海)
    聚合物有限公司10%股权
    在建工程 239,600,115.95 600,039,396.29 -60.07 华胜一期项目竣工转入固定资产
    无形资产 236,095,794.34 175,977,121.52 34.16 本年购入C2-1-3 地块
    开发支出 22,223,170.38 14,328,697.13 55.10 项目增加开发支出
    长期待摊费用 42,840,788.99 34,150,353.08 25.45 领用离子膜、触媒转入
    短期借款 1,630,050,000.00 1,160,549,855.00 40.45
    本年度归还长期借款,借入短
    期借款所致
    其他应付款 694,741,831.57 327,876,983.37 111.89
    系向控股股东借入短期融资券
    比上年增加3.53 亿元
    6、报告期公司主要财务数据同比发生重大变动的说明
    项目 2009 年 2008 年 比上年增减(%)
    营业收入 4,910,150,495.33 5,668,233,467.99 -13.37
    营业成本 4,633,165,090.87 5,148,648,518.22 -10.01
    销售费用 125,190,298.50 136,310,084.17 -8.16上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 7 页 共 26 页
    管理费用 367,248,017.51 301,412,316.95 21.84
    财务费用 145,696,976.48 207,226,450.98 -29.69
    资产减值损失 62,841,803.57 32,411,936.57 93.88
    投资收益 54,519,916.97 160,766,144.60 -66.09
    营业利润 -386,920,330.90 -21,061,780.70 1737.07
    营业外收入 25,324,083.91 44,349,489.43 -42.90
    营业外支出 23,237,670.40 5,175,772.78 348.97
    利润总额 -384,833,917.39 18,111,935.95 -2224.75
    净利润 -385,775,707.45 13,065,635.21 -3052.60
    1)资产减值损失增加系本期增加计提存货跌价准备、固定资产减值准备所致;
    2)投资收益减少系本年出售股票的收益减少以及按权益法核算的联营企业本年利润下降所致;
    3)营业外收入减少本年度取得的政府补助少于上年;
    4)营业外支出增加系本年度处置固定资产产生损失所致;
    5)营业利润、利润总额及净利润减少主要系受市场影响本年度产品售价平均下降19.25%,导致毛利
    同比下降3.53%,以及上述诸多因素的影响所致。
    7、报告期公司现金流量构成情况、同比发生重大变化的情况、及与报告期净利润存在重大差异的原因
    说明:
    项目 2009 年 2008 年 差异
    经营活动现金净流量 353,881,024.19 614,415,259.24 -260,534,235.05
    投资活动现金净流量 84,485,769.41 -347,455,998.45 431,941,767.86
    筹资活动现金净流量 -824,045,719.58 -9,347,881.75 -814,697,837.83
    1)经营活动现金净流量减少主要系产品售价下降减少收入所致;
    2)投资活动现金净流量增加主要系本期减少固定资产投资资金流出所致;
    3)筹资活动现金净流量减少主要系归还长期借款所致。
    8、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
    1)主要控股公司的经营情况及业绩
    单位:万元 币种:人民币
    公司名称 业务性质 注册资本 资产规模 净利润
    上海达凯塑胶有限公司 塑胶片膜及其深加工 4,347.76 16,805.41 993.42
    上海华鸿管廊有限公司 管道输送 7,200 13,401.73 16.71
    上海金源水厂自来水有限公司 自来水 900 941.87 67.79
    上海氯威塑料有限公司 生产和销售聚氯乙烯管材和管件 4,351 1,557.58 -949.70
    上海氯碱机械有限公司 石化装置维修、工程施工等 3,000 3,713.24 0.39
    2)单个控股子公司的净利润或单个参股子公司的投资收益对公司净利润影响达10%以上
    单位:万元 币种:人民币
    公司名称 业务性质 主要产品或服务
    主营业务
    收入
    主营业务
    利润
    净利润
    参股公司贡献
    的投资收益
    占上市公
    司净利润
    的比重(%)
    上海达凯塑胶有限公司
    塑胶片膜及其深
    加工
    塑胶片膜及深加工
    产品、各类信用卡卡
    基基材的生产销售
    12,487.60 1,756.93 993.42 894.08 2.32
    上海亨斯迈聚氨酯有限公司 化工生产及销售 MDI 精制及聚合体162,563.18 -6,452.69 -8,383.80 -2,515.14 -6.52
    上海华谊天原化工物流有限
    公司
    服务 运输、仓储等 10,425.54 3,380.98 1,170.76 513.96 1.33
    上海天坛助剂有限公司 化工生产及销售 化学试剂及助剂 13,694.16 3,968.45 871.22 383.340 0.99
    9、公司科技进步和节能减排情况
    1)科技进步情况上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 8 页 共 26 页
    围绕“两个升级”的目标要求,继续推进产品结构调整。加快科技成果产业化进程,启动万吨级
    CPVC 项目。2009 年CPVC 中试装置顺利完成年度产量目标,产品市场已被进一步拓展,产品质量逐步
    获得客户的认可。在此基础上,公司及时启动万吨级CPVC 项目,并计划于2010 年8 月建成。该项目
    的实施标志着公司在新材料领域有了新的突破,有助于公司产品的多元化发展,有助于加强吴泾作为
    新材料化工基地的建设,有助于成为公司研发项目的产业化示范性装置。
    2)节能减排情况
    公司按照建设吴泾示范基地的功能定位,积极依靠技术进步推进产品结构调整和节能减排工作。
    47 型电解装置采用较落后的隔膜法生产工艺,公司于2009 年2 月26 日起淘汰了10 万吨/年47 型电
    解槽装置,同步启动了吴泾基地战略性转移和人员分流工作。同时,进一步加快了节能减排步伐。2009
    年公司实施节能降耗项目25 项,项目投入3,136 万元,当年实现收益2,633 万元,节约标准煤17,194
    吨,减少CO2 排放44,016 吨,取得了较好的经济效益和社会效益。2009 年度通过使用氢气部分替代
    碳四作为裂解炉的燃料气,通过改进能源结构,明显降低产品成本,达到清洁生产的要求。
    (二)对公司未来发展的展望
    1、分析所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局等相关变化趋势以及对公司可能的影响程度
    1)新增产能给氯碱行业复苏带来压力。从这几年行业的发展趋势来看,无论是烧碱还是聚氯乙烯,
    两种产品产能都呈现出一种快速增长的趋势。尽管2009 年受到了金融危机的影响,整个行业面临着来
    自多方面的压力,但是,新扩建项目工程仍方兴未艾,未来三年,烧碱产能将增加1400 万吨,PVC 产
    能将增加1200 万吨,整个行业产能仍保持一个惯性增长的态势。随着这些新增产能在2010 年及以后
    陆续释放,将直接影响现有企业的开工率及产品市场价格,这些因素都将在一定程度上影响整个氯碱
    化工行业的复苏进程。
    2)确保“平安世博”给公司安全工作带来前所未有的压力。2010 年,上海将举行第41 届世博会,
    为确保 “平安世博,快乐世博”目标的实现,上海市政府不仅加快了危险化学品生产储存企业的布局
    调整,而且出台了一系列危化品运输的管制措施。公司地处世博园区南面濒临黄浦江,作为一家危化
    品、剧毒品生产企业,全面做好安全、环保、维稳、反恐工作,安全迎接世博,不仅是企业自身发展
    的需要,更是企业承担社会责任和政治责任的需要。公司必须化压力为动力,把世博的安保工作放在
    一切工作的首位,以政治的高度做好世博年公司的安全环保工作,万无一失迎世博。
    2、未来公司发展机遇和挑战、发展战略等以及各项业务的发展规划
    1)机遇
    (1)国家积极财政政策和适度宽松货币政策的总基调将不会改变。2010 年世界经济将温和复苏,
    国内经济在一揽子经济刺激政策作用下,企稳回升势头良好。全年经济发展仍将处于保增长与调结构
    的关键阶段,宏观经济政策将总体宽松,积极财政政策和适度宽松货币政策的总基调将不会改变。随
    着外部环境趋于好转,外贸出口将呈现恢复性增长;国内工业生产将走出库存调整周期底部。
    (2)行业基本面转暖,下游市场需求逐步恢复。在整个世界宏观经济的趋转暖及国家相应政策的
    积极推动下,由国家引导的基础建设工程及城镇化发展所带动的对型材管材的需求,将给氯碱相关产
    品带来转机,这些转机,将直接带动氯碱市场的恢复。
    2)发展战略以及各项业务的发展规划
    (1)加快产品结构调整和经济发展方式转变,推动公司战略转型
    以“十二五”规划为契机,融入上海国际都市的发展定位,加快生产基地战略转移的步伐。通过
    吴泾基地部分生产装置的转移和转型,使吴泾基地早日形成知识性、集约性、层次性、延展性、辐射
    性和共赢性等特点的总部经济。同时,加快化工区华胜三期、华胜码头扩建等项目的建设步伐,以创
    新理念加快与国际跨国公司产业链的发展合作,拓展化工区产业链,更加巩固公司以氯的循环利用为
    标志的产业化基地。
    (2)依靠技术进步科技创新,进一步提升产品附加值。
    集公司之力,以产品技术升级为导向,形成自主创新的技术优势, 通过提高产品技术含量来提升
    产品附加值,用自研技术和核心产品去赢得市场。同时,积极应对低碳经济的全球挑战,继续加大节
    能减排工作力度,以项目为抓手,通过技术手段实现重点项目的有效突破,切实达到节能减排,清洁
    生产的要求。同时,关注ODC、DEACON 工艺的发展和运用,实现氯多次循环利用模式。
    (3)以技术创新为动力,加快新材料、新工艺的研发。
    甘油法环氧氯丙烷中试放大及工艺包开发项目:2010 年将尽快完成中试试验,并在此基础上进行
    万吨级工业化装置的工艺包开发。上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 9 页 共 26 页
    水相法氯化试验平台建设及水相法氯化聚丙烯开发研究:该项目主要开发涂料粘合用的氯化聚丙
    烯产品,并通过该产品的开发,建立水相法氯化试验平台,为其他高分子氯化聚合物的开发奠定基础。
    氯化氢催化氧化制氯气工艺开发:该项目在2009 年催化剂制备研究及活性评价的基础上,重点研
    究反应器的形式、催化剂床层温度分布及浓度分布及产物分离纯化工艺可行性研究。
    3、新年度生产经营计划
    1)工作思路和工作主线
    工作思路:以科学发展观指导公司调整发展全局,实现“以技术创新引领产品结构升级,以服务
    经济引领产业结构升级”,克难奋进,蓄势待发,确保公司可持续发展,实现新一轮“江河入海”的
    蓝图。
    工作主线:安全环保,夯实企业生存之基;强化管理,提升企业竞争之力;调整结构,赢得企业
    获利之源;优化创新,谋取企业发展之泉。
    2)主要经济指标
    指 标 奋斗目标 同比增长
    净利润 3500万元 增加4.21亿元
    3)主要工作
    (1)高度重视安全、环保、反恐、维稳工作,确保世博会一方平安
    一是以确保世博会上海的平安为目标,加强重大危险源、重大风险、重大环境因素的管理,加强
    危险化学品生产、储存、销售、运输过程的安全监控,通过公司已建立的OHSMS 职业健康安全管理体
    系和ISO14001 环境管理体系,进一步贯彻落实HSE 体系建设,完善考核内容,严格考核程序,加大考
    核力度,使HSE 管理更加完善和深入,确保本质安全。二是密切关注世博期间危险品港口作业和运输
    等方面的政策、市场、物流情况,及时调整烧碱装置负荷;扩大氯资源销售,确保效益装置负荷不受
    影响,尽力将世博会对公司效益影响降到最低程度。三是巩固人防、强化物防、提升技防,继续推进
    监保体系建设,全力做好世博会召开期间的安全、保卫和反恐工作,确保“保世博安全”目标的实现。
    (2)以营运优化为抓手,增强企业综合竞争力
    继续推进漕吴联动,实现公司效益最大化。以漕吴一体化、效益最大化为原则,优化协调两地生
    产运行。合理配置乙烯、EDC、VCM 等资源,制定最佳的氯平衡、乙烯平衡、二氯乙烷平衡方案,确保
    化工区主战场装置高效运行,使漕吴两地联动效益最大化。
    以标准成本管理为重点,严控单耗物耗,降低制造成本。继续在公司范围内开展产品标准成本的
    制定工作,积极推动计量仪表的完善化,逐步形成先进、合理、系统的成本考核指标体系。通过标准
    成本的制定和考核,使分厂将精力集中到控制单耗能耗上,将注意力集中到科学管理优化工艺操作上,
    通过与标准成本的差异分析,寻找管理漏洞,使公司产品制造成本得以控制。
    (3)做优做强主战场,推进重点项目的实施。
    以化工区主战场为重点,推进公司各项重点项目的实施,落实重大项目责任制,确保按时按节点
    完成。华胜三期项目:完成项目的前期准备工作,确保6 月份进入项目建设阶段,12 月完成土建工程。
    CPVC 产业化项目:完成项目建设工作,力争2010 年8 月投产,CPVC 后加工项目将同时投产。华胜二
    期码头扩建项目:按规定抓紧办理相关手续,尽快做好项目建设前期准备,争取2010 年二季度进入项
    目建设阶段。氢氧化钾转化项目:3 月份完成可研报告,5 月份完成各项评审,力争9 月份完成F2 电
    解装置的转化。华胜二期项目竣工验收:完成项目竣工资料的整理收集,确保10 月份完成竣工验收工
    作。
    4、公司未来发展战略所需的资金需求及使用计划,以及资金来源情况
    公司将继续与银行等金融机构保持良好的合作关系,稳定与银行之间的融资渠道。在经营活动中
    改变采购策略,加大比价力度,严格控制成本,压缩库存,减少积压,降低资金积压。加强应收账款
    过程控制,提高资金回笼率,增加生产经营性现金流量。同时,取得上海华谊(集团)的资金支撑。
    5、公司未来发展面临的风险因素分析及对策措施
    风险因素:世界经济恢复过程,贸易保护主义不断升级的压力。2010 年世界经济虽然将会好于2009
    年,但总体上仍未走出低迷态势,仍处于一种缓慢回升的过程,世界经济对化工产品的需求增长有限,
    全球需求依然不足。同时,贸易保护主义不断升级,中国经济外部需求的恢复将依然十分艰难。受进
    口冲击压力不断增加、出口市场仍相当脆弱的影响,2010 年氯碱行业国内外市场竞争的压力依然严峻。上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 10 页 共 26 页
    对策措施:加强协调沟通,内外一体期现联动做好市场。2010年内外贸要密切关注市场变化,提
    前做好市场预判,及时调整营销策略。把握全球经济复苏的机遇,要积极拓展聚氯乙烯海外高端市场,
    努力降低因原材料涨价及国内过度竞争带来的不利影响,努力加大烧碱出口力度,提高烧碱的创利能
    力;内贸要优化市场结构、调整客户结构、改进产品结构,推动产品价格的提升;高度重视公司自主
    创新小产品,积极开拓市场,谋求客户认同。
    6.2 主营业务分行业、产品情况表
    请见前述6.1
    6.3 主营业务分地区情况表
    请见前述6.1
    6.4 募集资金使用情况
    □适用 √不适用
    变更项目情况
    □适用 √不适用
    6.5 非募集资金项目情况
    √适用 □不适用
    单位:万元 币种:人民币
    项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
    1 万吨/年水相法氯化聚氯
    乙烯(CPVC)项目
    4,981
    正在进行初步设计审查,施
    工图设计正在进行之中。
    尚未开工建设,未产生项目收益
    华胜码头扩建改造项目 37,292 已基本完成前期审批手续尚未开工建设,未产生项目收益
    合计 42,273 / /
    6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
    □适用 √不适用
    6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
    公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
    □适用 √不适用
    §7 重要事项
    7.1 收购资产
    □适用 √不适用
    7.2 出售资产
    √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币
    交易对方 被出售资产 出售日 出售价格
    本年初起至出售日
    该资产为上市公司
    贡献的净利润
    出售产生的
    损益
    是否为关联交
    易(如是,说明
    定价原则)
    所涉及的资
    产产权是否
    已全部过户
    所涉及的债
    权债务是否
    已全部转移
    拜耳材料
    科技股份
    有限公司
    本公司持有的拜耳
    (上海)聚合物有限
    公司10%股权
    2009-4-10 230,000,000 0 75,418,354.54 否 是 是
    7.3 重大担保
    √适用 □不适用上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 11 页 共 26 页
    单位:万元 币种:人民币
    公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
    被担保方 担保金额担保类型 担保期限
    是否履
    行完毕
    是否为关
    联方担保
    上海焦化有限公司 11,040.84 连带责任担保1995-05-13~2023-10-31 否 是
    上海亨斯迈聚氨酯有限公司 4,215.05 连带责任担保2003-11-25~2015-11-24 否 否
    上海亨斯迈聚氨酯有限公司 9,398.40 连带责任担保2003-11-25~2015-11-24 否 否
    上海亨斯迈聚氨酯有限公司 8,784.00 连带责任担保2007-01-07~2012-12-17 否 否
    宁夏西部聚氯乙烯有限公司 7,200.00 连带责任担保2005-01-20~2011-01-19 否 否
    报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保) -57,084.25
    报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保) 40,638.29
    公司对控股子公司的担保情况
    报告期内对子公司担保发生额合计 -31,700.00
    报告期末对子公司担保余额合计(B) 0.00
    公司担保总额(包括对子公司的担保)
    担保总额(A+B) 40,638.29
    担保总额占公司净资产的比例% 17.24
    其中:
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C) 11,040.84
    直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D) 0
    担保总额超过净资产50%部分的金额(E) 0
    上述三项担保金额合计(C+D+E) 11,040.84
    7.4 重大关联交易
    7.4.1 与日常经营相关的关联交易
    √适用 □不适用
    单位:万元 币种:人民币
    向关联方销售产品和提供劳务向关联方采购产品和接受劳务
    关联方
    交易金额
    占同类交易金额
    的比例(%)
    交易金额
    占同类交易金额
    的比例(%)
    上海氯碱创业有限公司 4,673.30 0.95 5,555.04 0.98
    上海天原国际贸易有限公司 6,599.13 1.34 3,678.02 0.65
    上海天原集团胜德塑料有限公司 3,172.59 0.65 2,297.50 0.41
    上海新天原化工运输有限公司 160.64 0.03 895.50 0.16
    上海天坛助剂有限公司 803.56 0.14
    上海天原(集团)有限公司 2,581.81 0.45
    上海华谊天原化工物流有限公司 4,025.06 0.71
    上海吴泾化工有限公司 4,690.36 0.84
    苏州市天原消石灰厂 226.72 0.04
    上海工程化学设计院有限公司 468.00 0.10
    上海焦化有限公司 1,627.75 0.33
    上海三爱富新材料股份有限公司 5,142.82 1.05
    合计 21,844.23 4.45 24,753.57 4.38
    其中:报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额218,442,300 元。
    7.4.2 关联债权债务往来
    √适用 □不适用上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 12 页 共 26 页
    单位:万元 币种:人民币
    向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
    关联方
    发生额 余额 发生额 余额
    上海华谊(集团)公司 -2,182.41 0 35,300 102,400
    上海焦化有限公司 121.45 253.09
    上海工程化学设计院有限公司 234.80 352.11
    上海天原集团胜德塑料有限公司 -336.17 1,874.68
    合计 -2,162.33 2,479.88 35,300 102,400
    其中:报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额-21,623,300 元,余额24,798,800 元。
    7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
    √适用 □不适用
    单位:万元 币种:人民币
    控股股东及其他关联方非经营性报告期内已清欠情况
    占用上市公司资金的余额
    报告期初
    报告期内
    发生额
    报告期末
    报告期内
    发生的期
    间占用、期
    末归还的
    总金额
    报告期内
    清欠总额
    清欠方式 清欠金额 清欠时间(月份)
    2,182.41 -2,182.41 0 -2,182.41 2,182.41 现金偿还 2,182.41 2009-03-16
    控股股东及其他关联方非经营性
    资金占用及清欠情况的其他说明
    本公司原持有上海工程化学设计院有限公司48.57%的股权。2008 年本公司与上海华
    谊(集团)公司签订股权转让协议,将持有的上海工程化学设计院有限公司全部股
    权转让给上海华谊(集团)公司,双方按评估价值作价4,452.41 万元。截止2008
    年12 月31 日上海华谊(集团)公司已支付2,270 万元,余款2,182.41 万元根据合
    同约定在1 年内支付,本公司计入了其他应收款。2009 年3 月16 日本公司已收到上
    海华谊(集团)公司支付的2,182.41 万元。
    截止报告期末,上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的,董事会提出的责任追究方案
    □适用 √不适用
    7.5 委托理财
    □适用 √不适用
    7.6 承诺事项履行情况
    7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
    □适用 √不适用
    7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利
    预测及其原因作出说明
    □适用 √不适用
    7.7 重大诉讼仲裁事项
    □适用 √不适用
    7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
    7.8.1 证券投资情况
    □适用 √不适用
    7.8.2 持有其他上市公司股权情况
    √适用 □不适用上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 13 页 共 26 页
    单位:元
    证券
    代码
    证券简称
    最初投资
    成本
    期末账面
    价值
    报告期所有者
    权益变动
    会计核算科目
    股份
    来源
    600636 三爱富 360,000 4,736,220 2,157,066.00 可供出售金融资产 法人股
    600623 双钱股份 690,000 2,611,180 1,571,212.50 可供出售金融资产 法人股
    600610 S*ST 中国纺机 2,095,000 2,095,000 长期股权投资 法人股
    600688 上海石化 900,000 900,000 长期股权投资 法人股
    合计 4,045,000 10,342,400 3,728,278.50 / /
    7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
    √适用 □不适用
    所持对象名称
    最初投资
    成本(元)
    持有数量
    (股)
    期末账面
    价值(元)
    报告期损益
    (元)
    会计核
    算科目
    股份
    来源
    申银万国股份有限公司 1,250,000 1,760,000 1,250,000 352,000
    长期股
    权投资
    法人股
    合计 1,250,000 1,760,000 1,250,000 352,000 / /
    7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
    √适用 □不适用
    买卖方向 股份名称
    期初股份
    数量
    报告期买
    入/卖出股
    份数量
    期末股份
    数量
    使用的资金
    数量
    产生的投资
    收益
    卖出 丰华股份 473,000 473,000 0 1,789,797.60 1,060,943.72
    卖出 上海电气 180,000 180,000 0 920,000.00 1,340,220.68
    卖出 爱建股份 1,083,360 1,083,360 0 3,033,600.00 9,565,329.26
    7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告:否
    §8 监事会报告
    监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联
    交易不存在问题。
    §9 财务会计报告
    9.1 审计意见
    财务报告 □未经审计 √审计
    审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
    9.2 财务报表上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 14 页 共 26 页
    合并资产负债表
    2009 年12 月31 日
    编制单位:上海氯碱化工股份有限公司
    单位:元 币种:人民币
    项目 期末余额 年初余额
    流动资产:
    货币资金 405,831,941.49 790,661,084.20
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产 2,724,077.14 0.00
    应收票据 132,395,407.08 128,677,417.62
    应收账款 146,800,057.75 184,277,514.61
    预付款项 66,860,840.30 180,282,040.63
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款 5,462,615.14 43,058,232.12
    买入返售金融资产
    存货 349,403,816.43 464,821,341.14
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计 1,109,478,755.33 1,791,777,630.32
    非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产 7,347,400.00 11,567,526.34
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资 366,114,596.57 540,232,256.79
    投资性房地产
    固定资产 3,666,596,822.89 3,511,060,537.80
    在建工程 239,600,115.95 600,039,396.29
    工程物资 30,499,362.52 39,534,777.46
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产 236,095,794.34 175,977,121.52
    开发支出 22,223,170.38 14,328,697.13
    商誉
    长期待摊费用 42,840,788.99 34,150,353.08
    递延所得税资产 647,020.33 449,653.36
    其他非流动资产
    非流动资产合计 4,611,965,071.97 4,927,340,319.77
    资产总计 5,721,443,827.30 6,719,117,950.09
    流动负债:
    短期借款 1,630,050,000.00 1,160,549,855.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 15 页 共 26 页
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据
    应付账款 290,572,746.24 232,613,338.07
    预收款项 191,819,316.14 211,334,153.26
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬 4,273,600.98 4,404,687.88
    应交税费 48,524,762.67 30,590,167.31
    应付利息 16,360,318.47 3,195,489.28
    应付股利 2,528,976.41 2,516,480.88
    其他应付款 694,741,831.57 327,876,983.37
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动负债 400,000,000.00 288,000,000.00
    其他流动负债 1,710,562.16 1,596,000.00
    流动负债合计 3,280,582,114.64 2,262,677,155.05
    非流动负债:
    长期借款 1,233,280,000.00
    应付债券
    长期应付款 26,026,345.12 426,026,345.12
    专项应付款 57,120,000.00 57,120,000.00
    预计负债
    递延所得税负债 1,574,350.00 1,234,090.89
    其他非流动负债
    非流动负债合计 84,720,695.12 1,717,660,436.01
    负债合计 3,365,302,809.76 3,980,337,591.06
    所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本) 1,156,399,976.00 1,156,399,976.00
    资本公积 1,540,386,682.45 1,530,624,740.94
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积 9,593,017.11 9,593,017.11
    一般风险准备
    未分配利润 -401,358,432.75 -9,095,994.44
    外币报表折算差额
    归属于母公司所有者权益合计 2,305,021,242.81 2,687,521,739.61
    少数股东权益 51,119,774.73 51,258,619.42
    所有者权益合计 2,356,141,017.54 2,738,780,359.03
    负债和所有者权益总计 5,721,443,827.30 6,719,117,950.09
    法定代表人:李军先生 主管会计工作负责人:何刚先生 会计机构负责人:洪梅女士上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 16 页 共 26 页
    母公司资产负债表
    2009 年12 月31 日
    编制单位:上海氯碱化工股份有限公司
    单位:元 币种:人民币
    项目 期末余额 年初余额
    流动资产:
    货币资金 354,651,271.07 638,063,067.93
    交易性金融资产 2,724,077.14
    应收票据 118,306,613.57 115,361,989.95
    应收账款 123,102,132.67 94,706,697.96
    预付款项 67,625,141.88 50,741,569.71
    应收利息
    应收股利
    其他应收款 31,471,183.34 53,538,825.75
    存货 323,252,346.08 308,448,863.85
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计 1,021,132,765.75 1,260,861,015.15
    非流动资产:
    可供出售金融资产 7,347,400.00 11,567,526.34
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资 583,040,268.06 1,498,755,009.55
    投资性房地产
    固定资产 3,428,318,626.91 1,946,409,151.72
    在建工程 209,294,953.16 76,019,780.87
    工程物资 30,499,362.52 21,345,164.61
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产 226,383,336.12 29,796,022.13
    开发支出 22,223,170.38 14,328,697.13
    商誉
    长期待摊费用 42,439,414.92 21,356,995.77
    递延所得税资产
    其他非流动资产
    非流动资产合计 4,549,546,532.07 3,619,578,348.12
    资产总计 5,570,679,297.82 4,880,439,363.27
    流动负债:
    短期借款 1,630,050,000.00 1,079,749,855.00
    交易性金融负债
    应付票据
    应付账款 252,622,276.28 345,686,457.14
    预收款项 191,554,621.22 70,539,371.49
    应付职工薪酬
    应交税费 46,566,424.10 28,561,925.78
    应付利息 15,847,420.47 2,320,133.18
    应付股利 1,385,172.43 1,372,676.90
    其他应付款 689,878,655.24 323,226,384.93上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 17 页 共 26 页
    一年内到期的非流动负债 400,000,000.00
    其他流动负债 1,080,000.00
    流动负债合计 3,228,984,569.74 1,851,456,804.42
    非流动负债:
    长期借款 0.00 300,000,000.00
    应付债券
    长期应付款 26,026,345.12 26,026,345.12
    专项应付款 57,120,000.00 57,120,000.00
    预计负债
    递延所得税负债 1,574,350.00 1,234,090.89
    其他非流动负债
    非流动负债合计 84,720,695.12 384,380,436.01
    负债合计 3,313,705,264.86 2,235,837,240.43
    所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本) 1,156,399,976.00 1,156,399,976.00
    资本公积 1,530,107,188.82 1,471,168,784.89
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积 10,269,463.51 10,269,463.51
    一般风险准备
    未分配利润 -439,802,595.37 6,763,898.44
    所有者权益(或股东权益)合计 2,256,974,032.96 2,644,602,122.84
    负债和所有者权益(或股东权益)总计5,570,679,297.82 4,880,439,363.27
    法定代表人:李军先生 主管会计工作负责人:何刚先生 会计机构负责人:洪梅女士上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 18 页 共 26 页
    合并利润表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    项目 本期金额 上期金额
    一、营业总收入 4,910,150,495.33 5,668,233,467.99
    其中:营业收入 4,910,150,495.33 5,668,233,467.99
    利息收入
    已赚保费
    手续费及佣金收入
    二、营业总成本 5,351,424,839.20 5,850,061,393.29
    其中:营业成本 4,633,165,090.87 5,148,648,518.22
    利息支出
    手续费及佣金支出
    退保金
    赔付支出净额
    提取保险合同准备金净额
    保单红利支出
    分保费用
    营业税金及附加 17,282,652.27 24,052,086.40
    销售费用 125,190,298.50 136,310,084.17
    管理费用 367,248,017.51 301,412,316.95
    财务费用 145,696,976.48 207,226,450.98
    资产减值损失 62,841,803.57 32,411,936.57
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -165,904.00 0.00
    投资收益(损失以“-”号填列) 54,519,916.97 160,766,144.60
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益 -16,259,963.50 5,565,467.10
    汇兑收益(损失以“-”号填列)
    三、营业利润(亏损以“-”号填列) -386,920,330.90 -21,061,780.70
    加:营业外收入 25,324,083.91 44,349,489.43
    减:营业外支出 23,237,670.40 5,175,772.78
    其中:非流动资产处置损失 23,215,175.38 4,926,906.78
    四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) -384,833,917.39 18,111,935.95
    减:所得税费用 941,790.06 5,046,300.74
    五、净利润(净亏损以“-”号填列) -385,775,707.45 13,065,635.21
    归属于母公司所有者的净利润 -386,480,375.03 10,708,284.85
    少数股东损益 704,667.58 2,357,350.36
    六、每股收益:
    (一)基本每股收益 -0.3342 0.0093
    (二)稀释每股收益 -0.3342 0.0093
    七、其他综合收益 885,777.43 -221,771,854.44
    八、综合收益总额 -384,889,930.02 -208,706,219.23
    归属于母公司所有者的综合收益总额 -385,594,597.60 -211,063,569.59
    归属于少数股东的综合收益总额 704,667.58 2,357,350.36
    法定代表人:李军先生 主管会计工作负责人:何刚先生 会计机构负责人:洪梅女士上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 19 页 共 26 页
    母公司利润表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    项目 本期金额 上期金额
    一、营业收入 4,793,092,421.74 4,289,700,647.83
    减:营业成本 4,571,907,998.24 4,090,820,370.30
    营业税金及附加 12,860,721.39 14,321,051.24
    销售费用 119,114,018.24 81,357,484.79
    管理费用 326,716,121.87 239,159,440.94
    财务费用 144,141,675.19 104,384,394.98
    资产减值损失 51,527,601.54 35,989,493.38
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -165,904.00
    投资收益(损失以“-”号填列) -8,900,691.35 142,332,662.48
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益 -16,259,963.50 5,565,467.10
    二、营业利润(亏损以“-”号填列) -442,242,310.08 -133,998,925.32
    加:营业外收入 21,589,834.96 37,008,851.75
    减:营业外支出 20,131,955.41 5,033,003.79
    其中:非流动资产处置损失 20,130,922.21 4,799,799.79
    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) -440,784,430.53 -102,023,077.36
    减:所得税费用
    四、净利润(净亏损以“-”号填列) -440,784,430.53 -102,023,077.36
    五、每股收益:
    (一)基本每股收益
    (二)稀释每股收益
    六、其他综合收益 885,777.43 -221,730,130.45
    七、综合收益总额 -439,898,653.10 -323,753,207.81
    法定代表人:李军先生 主管会计工作负责人:何刚先生 会计机构负责人:洪梅女士上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 20 页 共 26 页
    合并现金流量表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    项目 本期金额 上期金额
    一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金 4,336,712,230.58 5,273,865,781.03
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置交易性金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还 18,872,511.14 656,000.00
    收到其他与经营活动有关的现金 33,191,503.73 53,246,141.90
    经营活动现金流入小计 4,388,776,245.45 5,327,767,922.93
    购买商品、接受劳务支付的现金 3,270,364,989.33 3,897,471,661.03
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金 370,891,479.34 273,462,070.58
    支付的各项税费 143,541,902.81 251,291,647.48
    支付其他与经营活动有关的现金 250,096,849.78 291,127,284.60
    经营活动现金流出小计 4,034,895,221.26 4,713,352,663.69
    经营活动产生的现金流量净额 353,881,024.19 614,415,259.24
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金 188,872,961.04 13,599,743.84
    取得投资收益收到的现金 84,422,860.11 103,292,678.96
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,427,872.45 852,079.80
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0.00 37,005,787.16
    收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计 274,723,693.60 154,750,289.76
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 178,836,468.66 500,908,179.09
    投资支付的现金 11,401,798.14 1,298,109.12
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计 190,238,266.80 502,206,288.21
    投资活动产生的现金流量净额 84,485,426.80 -347,455,998.45
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
    取得借款收到的现金 2,744,727,377.58 2,919,899,855.00
    发行债券收到的现金上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 21 页 共 26 页
    收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计 2,744,727,377.58 2,919,899,855.00
    偿还债务支付的现金 3,430,507,232.58 2,699,370,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 138,265,864.58 229,877,736.75
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 1,299,229.62
    支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计 3,568,773,097.16 2,929,247,736.75
    筹资活动产生的现金流量净额 -824,045,719.58 -9,347,881.75
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 850,125.88 -3,153,423.21
    五、现金及现金等价物净增加额 -384,829,142.71 254,457,955.83
    加:期初现金及现金等价物余额 790,661,084.20 536,203,128.37
    六、期末现金及现金等价物余额 405,831,941.49 790,661,084.20
    法定代表人:李军先生 主管会计工作负责人:何刚先生 会计机构负责人:洪梅女士上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 22 页 共 26 页
    母公司现金流量表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    项目 本期金额 上期金额
    一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金 4,214,078,226.14 3,654,562,021.79
    收到的税费返还 17,594,608.78
    收到其他与经营活动有关的现金 40,465,905.49 44,156,298.75
    经营活动现金流入小计 4,272,138,740.41 3,698,718,320.54
    购买商品、接受劳务支付的现金 3,283,601,987.69 2,797,036,070.08
    支付给职工以及为职工支付的现金 289,699,106.75 185,059,846.82
    支付的各项税费 120,347,892.03 148,245,128.53
    支付其他与经营活动有关的现金 249,884,373.60 222,167,512.95
    经营活动现金流出小计 3,943,533,360.07 3,352,508,558.38
    经营活动产生的现金流量净额 328,605,380.34 346,209,762.16
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金 188,872,961.04 11,599,743.84
    取得投资收益收到的现金 90,754,470.56 112,076,945.50
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额584,715.48 605,475.00
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 102,542,526.53 64,509,706.84
    收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计 382,754,673.61 188,791,871.18
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金175,235,062.80 120,604,374.95
    投资支付的现金 11,401,798.14 161,298,109.12
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计 186,636,860.94 281,902,484.07
    投资活动产生的现金流量净额 196,117,812.67 -93,110,612.89
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金 2,731,727,377.58 2,498,699,855.00
    收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计 2,731,727,377.58 2,498,699,855.00
    偿还债务支付的现金 3,404,707,232.58 2,319,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 136,005,260.75 105,416,945.48
    支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计 3,540,712,493.33 2,424,416,945.48
    筹资活动产生的现金流量净额 -808,985,115.75 74,282,909.52
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 850,125.88 -3,153,423.21
    五、现金及现金等价物净增加额 -283,411,796.86 324,228,635.58
    加:期初现金及现金等价物余额 638,063,067.93 313,834,432.35
    六、期末现金及现金等价物余额 354,651,271.07 638,063,067.93
    法定代表人:李军先生 主管会计工作负责人:何刚先生 会计机构负责人:洪梅女士上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 23 页 共 26 页
    合并所有者权益变动表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    本年金额
    项目 归属于母公司所有者权益
    股本 资本公积 盈余公积 未分配利润
    少数股东权益 所有者权益合计
    一、上年年末余额 1,156,399,976.00 1,530,624,740.94 9,593,017.11 -9,095,994.44 51,258,619.42 2,738,780,359.03
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 1,156,399,976.00 1,530,624,740.94 9,593,017.11 -9,095,994.44 51,258,619.42 2,738,780,359.03
    三、本期增减变动金额
    (减少以“-”号填列)
    9,761,941.51 -392,262,438.31 -138,844.69 -382,639,341.49
    (一)净利润 -386,480,375.03 704,667.58 -385,775,707.45
    (二)其他综合收益 885,777.43 885,777.43
    上述(一)和(二)小计 885,777.43 -386,480,375.03 704,667.58 -384,889,930.02
    (三)所有者投入和减
    少资本
    8,876,164.08 8,876,164.08
    1.所有者投入资本
    2.股份支付计入所有
    者权益的金额
    3.其他 8,876,164.08 8,876,164.08
    (四)利润分配 -5,782,063.28 -843,512.27 -6,625,575.55
    1.提取盈余公积
    2.提取一般风险准备 -843,512.27 -6,625,575.55
    3.对所有者(或股东)
    的分配
    -5,782,063.28
    4.其他
    (五)所有者权益内部
    结转
    1.资本公积转增资本
    (或股本)
    2.盈余公积转增资本
    (或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    四、本期期末余额 1,156,399,976.00 1,540,386,682.45 9,593,017.11 -401,358,432.75 51,119,774.73 2,356,141,017.54
    一、上年年末余额 1,156,399,976.00 1,530,624,740.94 9,593,017.11 -9,095,994.44 51,258,619.42 2,738,780,359.03上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 24 页 共 26 页
    单位:元 币种:人民币
    上年同期金额
    项目 归属于母公司所有者权益
    实收资本(或股本) 资本公积 盈余公积 未分配利润
    少数股东权益 所有者权益合计
    一、上年年末余额 1,156,399,976.00 1,752,396,595.38 9,593,017.11 -19,804,279.29 60,076,262.38 2,958,661,571.58
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 1,156,399,976.00 1,752,396,595.38 9,593,017.11 -19,804,279.29 60,076,262.38 2,958,661,571.58
    三、本期增减变动金额
    (减少以“-”号填列)
    -221,771,854.44 10,708,284.85 -8,817,642.96 -219,881,212.55
    (一)净利润 10,708,284.85 2,357,350.36 13,065,635.21
    (二)其他综合收益 -221,771,854.44 -221,771,854.44
    上述(一)和(二)小计 -221,771,854.44 10,708,284.85 2,357,350.36 -208,706,219.23
    (三)所有者投入和减
    少资本
    -10,098,963.70 -10,098,963.70
    1.所有者投入资本
    2.股份支付计入所有
    者权益的金额
    3.其他 -10,098,963.70 -10,098,963.70
    (四)利润分配 -1,076,029.62 -1,076,029.62
    1.提取盈余公积
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)
    的分配
    -1,076,029.62 -1,076,029.62
    4.其他
    (五)所有者权益内部
    结转
    1.资本公积转增资本
    (或股本)
    2.盈余公积转增资本
    (或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    四、本期期末余额 1,156,399,976.00 1,530,624,740.94 9,593,017.11 -9,095,994.44 51,258,619.42 2,738,780,359.03
    法定代表人:李军先生 主管会计工作负责人:何刚先生 会计机构负责人:洪梅女士上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 25 页 共 26 页
    母公司所有者权益变动表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    本期金额
    项目
    实收资本(或股本) 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
    一、上年年末余额 1,156,399,976.00 1,471,168,784.89 10,269,463.51 6,763,898.44 2,644,602,122.84
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 1,156,399,976.00 1,471,168,784.89 10,269,463.51 6,763,898.44 2,644,602,122.84
    三、本期增减变动金额(减少
    以“-”号填列)
    58,938,403.93 -446,566,493.81 -387,628,089.88
    (一)净利润 -440,784,430.53 -440,784,430.53
    (二)其他综合收益
    上述(一)和(二)小计 -440,784,430.53 -440,784,430.53
    (三)所有者投入和减少资本 58,938,403.93 58,938,403.93
    1.所有者投入资本
    2.股份支付计入所有者权益
    的金额
    3.其他 58,938,403.93 58,938,403.93
    (四)利润分配 -5,782,063.28 -5,782,063.28
    1.提取盈余公积
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)的分配-5,782,063.28 -5,782,063.28
    4.其他
    (五)所有者权益内部结转
    1.资本公积转增资本(或股
    本)
    2.盈余公积转增资本(或股
    本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    四、本期期末余额 1,156,399,976.00 1,530,107,188.82 10,269,463.51 -439,802,595.37 2,256,974,032.96上海氯碱化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 26 页 共 26 页
    单位:元 币种:人民币
    上年同期金额
    项目
    实收资本(或股本) 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
    一、上年年末余额 1,156,399,976.00 1,692,898,915.34 10,269,463.51 108,786,975.80 2,968,355,330.65
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 1,156,399,976.00 1,692,898,915.34 10,269,463.51 108,786,975.80 2,968,355,330.65
    三、本期增减变动金额(减少
    以“-”号填列)
    -221,730,130.45 -102,023,077.36 -323,753,207.81
    (一)净利润 -102,023,077.36 -102,023,077.36
    (二)其他综合收益 -221,730,130.45 -221,730,130.45
    上述(一)和(二)小计 -221,730,130.45 -102,023,077.36 -323,753,207.81
    (三)所有者投入和减少资本
    1.所有者投入资本
    2.股份支付计入所有者权益
    的金额
    3.其他
    (四)利润分配
    1.提取盈余公积
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)的分配
    4.其他
    (五)所有者权益内部结转
    1.资本公积转增资本(或股
    本)
    2.盈余公积转增资本(或股
    本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    四、本期期末余额 1,156,399,976.00 1,471,168,784.89 10,269,463.51 6,763,898.44 2,644,602,122.84
    法定代表人:李军先生 主管会计工作负责人:何刚先生 会计机构负责人:洪梅女士
    9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
    9.4 本报告期无前期会计差错更正。
    董事长:李军
    上海氯碱化工股份有限公司
    2010 年4 月17 日