市北B股(900902)公告正文

*ST二纺:2011年年度报告

公告日期:2012-02-25

    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    上海二纺机股份有限公司
    600604   900902
    2011 年年度报告
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    目录
    一、 重要提示 ................................................................................................................................2
    二、 公司基本情况 ........................................................................................................................2
    三、 会计数据和业务数据摘要.....................................................................................................4
    四、 股本变动及股东情况.............................................................................................................5
    五、 董事、监事和高级管理人员.................................................................................................9
    六、 公司治理结构 ......................................................................................................................13
    七、 股东大会情况简介...............................................................................................................17
    八、 董事会报告 ..........................................................................................................................17
    九、 监事会报告 ..........................................................................................................................25
    十、 重要事项 ..............................................................................................................................26
    十一、财务报告…………………………………………………………………………………. 34
    十二、备查文件目录 ..................................................................................................................121
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    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    一、 重要提示
    (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
    何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及
    连带责任。
    (二)如有董事未出席董事会,应当单独列示其姓名
    未出席董事姓名           未出席董事职务           未出席董事的说明             被委托人姓名
    高勇                   独立董事                  因重要公务                   曹惠民
    (三) 立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
    (四)
    公司负责人姓名                                                                              夏斯成
    主管会计工作负责人姓名                                                                      梅建中
    会计机构负责人(会计主管人员)姓名                                                          陈志虎
    公司负责人夏斯成、主管会计工作负责人梅建中及会计机构负责人(会计主管人员)陈志虎
    声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。
    (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?
    否
    (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    否
    二、 公司基本情况
    (一) 公司信息
    公司的法定中文名称                                               上海二纺机股份有限公司
    公司的法定中文名称缩写                                                  上海二纺机
    公司的法定英文名称                                           SHANGHAI ERFANGJI CO.,LTD
    公司的法定英文名称缩写                                                     SEJ
    公司法定代表人                                                            夏斯成
    (二) 联系人和联系方式
    董事会秘书                      证券事务代表
    姓名                                              李勃                             张颂英
    联系地址                                  上海市场中路 687 号              上海市场中路 687 号
    电话                                  (021)65318494   (021)51265073    (021)65318494   (021)51265073
    传真                                         (021)65421963                    (021)65421963
    电子信箱                                  libolibo918@sina.com             yuchen_zsy@163.com
    2
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (三) 基本情况简介
    注册地址                                                           上海市场中路 687 号
    注册地址的邮政编码                                                         200434
    办公地址                                                           上海市场中路 687 号
    办公地址的邮政编码                                                         200434
    公司国际互联网网址                                                 http://www.shefj.com
    电子信箱                                                              efj@shefj.com
    (四) 信息披露及备置地点
    公司选定的信息披露报纸名称                                   《上海证券报》、香港《大公报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址                             http://www.sse.com.cn
    公司年度报告备置地点                                       上海市场中路 687 号公司董事会办公室
    (五) 公司股票简况
    公司股票简况
    股票种类          股票上市交易所            股票简称           股票代码           变更前股票简称
    A股           上海证券交易所        *ST二纺               600604                 ST二纺
    B股           上海证券交易所    *ST二纺B                 900902              ST二纺B
    (六) 其他有关资料
    公司首次注册登记日期                                 1992 年 3 月 12 日
    公司首次注册登记地点                                 上海市场中路 265 号
    公司变更注册登记日期            1993 年 3 月 24 日
    公司变更注册登记地点            上海市浦东东昌路 600 号
    首次变更             企业法人营业执照注册号          工商企股份沪字第 00003 号
    税务登记号码                    国税沪字 310042520106003 号
    组织机构代码                    60722550-5
    公司变更注册登记日期            2010 年 7 月 16 日
    公司变更注册登记地点            上海市场中路 687 号
    最近变更             企业法人营业执照注册号          310000400065302(市局)
    税务登记号码                    国地税沪字 310109607225505 号
    组织机构代码                    60722550-5
    公司聘请的会计师事务所名称                           立信会计师事务所(特殊普通合伙)
    公司聘请的会计师事务所办公地址                       上海市南京东路 61 号
    3
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    三、 会计数据和业务数据摘要
    (一)主要会计数据
    单位:元 币种:人民币
    项目                                                         金额
    营业利润                                                                                            15,084,831.84
    利润总额                                                                                            16,034,708.78
    归属于上市公司股东的净利润                                                                          15,018,551.86
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润                                                      -13,356,232.78
    经营活动产生的现金流量净额                                                                          -28,254,583.05
    (二)非经常性损益项目和金额
    单位:元 币种:人民币
    非经常性损益项目           2011 年金额                      附注            2010 年金额     2009 年金额
    主要为转让子公司上海良纺
    非流动资产处置损益                   8,100,269.74       纺织机械专件有限公司 85%     2,735,036.67    1,061,568.15
    股权收益
    计入当期损益的政府补助,但与公
    司正常经营业务密切相关,符合国
    33,339.62                                       23,343.00     1,222,344.00
    家政策规定、按照一定标准定额或
    定量持续享受的政府补助除外
    债务重组损益                           25,441.73                                     1,002,783.28    3,276,173.69
    除同公司正常经营业务相关的有
    效套期保值业务外,持有交易性金
    融资产、交易性金融负债产生的公
    11,942,612.56       出售可供出售金融资产收益。
    允价值变动损益,以及处置交易性
    金融资产、交易性金融负债和可供
    出售金融资产取得的投资收益
    临海良纺纺织机械专件有限
    单独进行减值测试的应收款项减
    8,803,172.81       公司等归还欠款,转回相应的                     992,500.00
    值准备转回
    坏账准备。
    除上述各项之外的其他营业外收
    636,840.90                                      250,051.82     -1,979,450.00
    入和支出
    其他符合非经常性损益定义的损
    10,650.00
    益项目
    少数股东权益影响额                  -1,166,892.72                                       -1,242.56      -99,185.12
    合计                 28,374,784.64                                    4,020,622.21    4,473,950.72
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    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
    单位:元 币种:人民币
    主要会计数据                     2011 年              2010 年        本年比上年增减(%)               2009 年
    营业总收入                                 710,899,648.66       467,185,663.59                         52.17     286,788,788.81
    营业利润                                    15,084,831.84        -97,669,619.42                     不适用       -127,790,682.61
    利润总额                                    16,034,708.78        -93,658,404.65                     不适用       -123,126,620.49
    归属于上市公司股东的净利润                  15,018,551.86        -91,035,784.15                     不适用       -119,891,225.73
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损
    -13,356,232.78        -95,056,406.36                     不适用       -124,365,176.45
    益的净利润
    经营活动产生的现金流量净额                 -28,254,583.05        -72,460,486.94                     不适用       -130,464,552.80
    本年末比上年末增减
    2011 年末            2010 年末                                     2009 年末
    (%)
    资产总额                                   836,223,931.53       833,972,905.60                          0.27     924,331,885.62
    负债总额                                   665,183,536.81       663,592,148.79                          0.24     653,830,479.55
    归属于上市公司股东的所有者权益             169,296,712.27       170,449,287.65                         -0.68     267,950,004.69
    总股本                                     566,449,190.00       566,449,190.00                          0.00     566,449,190.00
    主要财务指标                           2011 年      2010 年       本年比上年增减(%)                   2009 年
    基本每股收益(元/股)                                       0.0265       -0.1607                         不适用             -0.2117
    稀释每股收益(元/股)                                       0.0265       -0.1607                         不适用             -0.2117
    用最新股本计算的每股收益(元/股)                            0.0265       -0.1607                         不适用             -0.2117
    扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)                  -0.0236       -0.1678                         不适用             -0.2196
    加权平均净资产收益率(%)                                      8.84         -40.93                        不适用              -36.56
    扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
    -7.86         -42.74                        不适用              -37.93
    (%)
    每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)                    -0.0499       -0.1279                         不适用             -0.2303
    2011 年末     2010 年末     本年末比上年末增减(%) 2009 年末
    归属于上市公司股东的每股净资产(元/股)                     0.2989       0.3009                               -0.66          0.4730
    资产负债率(%)                                               79.55         79.57           减少 0.02 个百分点                 70.74
    (四)采用公允价值计量的项目
    单位:元 币种:人民币
    对当期利润的影响金
    项目名称                  期初余额                  期末余额                    当期变动
    额
    可供出售金融资产                35,320,608.96               12,800,000.00             -22,520,608.96               11,942,612.56
    合计                   35,320,608.96               12,800,000.00             -22,520,608.96               11,942,612.56
    四、 股本变动及股东情况
    (一) 股本变动情况
    1、 股份变动情况表
    5
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    单位:股
    本次变动前             本次变动增减(+,-)            本次变动后
    比例    发行    送   公积金   其     小                 比例
    数量                                                     数量
    (%)     新股    股   转股     他     计                 (%)
    一、有限售条件股
    份
    1、国家持股
    2、国有法人持股
    3、其他内资持股
    其中: 境内非国有
    法人持股
    境内自然人
    持股
    4、外资持股
    其中: 境外法人持
    股
    境外自然人
    持股
    二、无限售条件流
    566,449,190       100                                     566,449,190      100
    通股份
    1、人民币普通股        96,095,538     16.96                                      96,095,538   16.96
    2、境内上市的外资
    232,925,000     41.12                                     232,925,000   41.12
    股
    3、境外上市的外资
    股
    4、其他               237,428,652     41.92                                     237,428,652   41.92
    三、股份总数          566,449,190       100                                     566,449,190      100
    2、 限售股份变动情况
    报告期内,本公司无限售股份。
    (二) 证券发行与上市情况
    1、 前三年历次证券发行情况
    截止本报告期末至前三年,公司未有证券发行与上市情况。
    2、 公司股份总数及结构的变动情况
    报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
    3、 现存的内部职工股情况
    本报告期末公司无内部职工股。
    6
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (三) 股东和实际控制人情况
    1、 股东数量和持股情况
    单位:股
    本年度报告公布日前一
    2011 年末股东总数                                            56,950 户                                56,658 户
    个月末股东总数
    前十名股东持股情况
    持有有限售     质押或冻
    持股比例                  报告期内
    股东名称               股东性质                   持股总数                  条件股份数     结的股份
    (%)                       增减
    量           数量
    太平洋机电(集团)有限
    国家            41.92   237,428,652           0              0           无
    公司
    许荣发                         境内自然人         0.4404     2,494,400         未知             0        未知
    何炜                           境内自然人         0.4144     2,347,490         未知             0        未知
    CHU WEN HUA                    境外自然人         0.2370     1,342,600         未知             0        未知
    SHENYIN    WANGUO
    境外法人         0.2290     1,296,974     -95,580              0        未知
    NOMINEES (H.K.)LTD.
    詹志远                         境内自然人         0.2089     1,183,100         未知             0        未知
    张炯                           境内自然人         0.2065     1,170,000    -120,200              0        未知
    沈金华                         境内自然人         0.1730      980,200            0              0        未知
    张淑贞                         境内自然人         0.1551      878,500          未知             0        未知
    张亚萍                         境内自然人         0.1549      877,300          900              0        未知
    前十名无限售条件股东持股情况
    股东名称                      持有无限售条件股份的数量               股份种类及数量
    太平洋机电(集团)有限公司                                      237,428,652    其它                 237,428,652
    许荣发                                                             2,494,400   人民币普通股           2,494,400
    境内上市外资股
    何炜                                                               2,347,490
    2,347,490
    境内上市外资股
    CHU WEN HUA                                                        1,342,600
    1,342,600
    SHENYIN WANGUO                NOMINEES                                         境内上市外资股
    1,296,974
    (H.K.)LTD.                                                                                           1,296,974
    境内上市外资股
    詹志远                                                             1,183,100
    1,183,100
    境内上市外资股
    张炯                                                               1,170,000
    1,170,000
    境内上市外资股
    沈金华                                                              980,200
    980,200
    境内上市外资股
    张淑贞                                                              878,500
    878,500
    境内上市外资股
    张亚萍                                                              877,300
    877,300
    公司国家股与其他股东之间不存在一致行动关系,未知其他无限
    上述股东关联关系或一致行动的说明
    售股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行动人。
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    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    2、 控股股东及实际控制人情况
    (1) 控股股东情况
    ○ 法人
    单位:亿元 币种:人民币
    名称                                          太平洋机电(集团)有限公司
    单位负责人或法定代表人                        叶富才
    成立日期                                      1994 年 8 月 13 日
    注册资本                                                                            15.04
    纺织机械,纺织器材,服装机械,机电产品,环
    保设备,计算机工程,办公自动化,金属材料,
    建筑材料,纺织原料,五金交电,日用百货,服
    主要经营业务或管理活动                        装服饰,设备租赁,外经贸委批准的自营进出口
    业务,在纺织机械、纺织器材和机电设备专业领
    域的技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务。
    (企业经营涉及行政许可的,凭许可证件经营)。
    (2) 实际控制人情况
    ○ 法人
    名称                                          上海市国有资产监督管理委员会
    主要经营业务或管理活动                        国有资产监督管理等
    (3) 控股股东及实际控制人变更情况
    本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
    公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    3、 其他持股在百分之十以上的法人股东
    截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
    五、董事、监事和高级管理人员
    (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
    单位:股
    报告期
    内从公
    是否在股
    司领取
    年初                                   东单位或
    年      任期起始         任期终止              年末持   变动原     的报酬
    姓名              职务        性别                                            持股                                   其他关联
    龄         日期             日期                股数      因        总额
    数                                    单位领取
    (万
    报酬、津贴
    元)(税
    前)
    2010 年          2012 年
    夏斯成      董事长             男       48                                                                            是
    7月9日           12 月 31 日
    2007 年          2012 年
    张敷彪      董事               男       61                                                                            是
    5 月 21 日       12 月 31 日
    董事、总经理、党                    2007 年          2011 年
    崔翎                           男       49                                     4,050    4,050                18.50    否
    委副书记(离任)                    5 月 21 日       11 月 22 日
    董事、党委书记、                    2011 年          2012 年
    王斌                           男       37                                                                    8.70    否
    副总经理                            4 月 19 日       12 月 31 日
    2007 年          2012 年
    梅建中      董事、财务总监     男       50                                     1,350    1,350                14.30    否
    5 月 21 日       12 月 31 日
    2007 年          2012 年
    李勃        董事、董事会秘书   男       54                                     1,350    1,350                13.60    否
    5 月 21 日       12 月 31 日
    董事、党委副书
    2007 年          2011 年
    王承宗      记、纪委书记、工   男       53                                     4,050    4,050                 4.80    否
    5 月 21 日       4 月 18 日
    会主席(离任)
    2007 年          2012 年
    高勇        独立董事           男       58                                     2,515    2,515                 3.57    否
    5 月 21 日       12 月 31 日
    2007 年          2012 年
    曹惠民      独立董事           男       57                                                                    3.57    否
    5 月 21 日       12 月 31 日
    2007 年          2012 年
    邓伟利      独立董事           男       47                                                                    3.57    否
    5 月 21 日       12 月 31 日
    2008 年          2012 年
    吴桂生      监事会主席         男       60                                                                            是
    9 月 12 日       12 月 31 日
    2007 年          2012 年
    单国众      监事               男       52                                                                            是
    5 月 21 日       12 月 31 日
    2007 年          2012 年
    杨敏        监事               女       38                                     1,350    1,350                10.40    否
    5 月 21 日       12 月 31 日
    9
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    2011 年            2012 年
    赵刚        监事               男       49                                                          12.90   否
    4 月 19 日         12 月 31 日
    2007 年            2011 年
    陈丽萍      监事(离任)       女       56                                                                  是
    5 月 21 日         6 月 18 日
    副总经理                            2007 年            2012 年
    潘荣高                         男       56                                        2,702    2,702    15.90   否
    (主持工作)                         5 月 21 日         12 月 31 日
    2010 年            2012 年
    邬健康      副总经理           男       57                                                          15.50   否
    11 月 22 日        12 月 31 日
    2007 年            2012 年
    韦保荣      副总经理           男       58                                        7,188    7,188    15.10   否
    5 月 21 日         12 月 31 日
    2011 年            2012 年
    李天卫      副总经理           男       52                                                          15.60   否
    4 月 18 日         12 月 31 日
    2007 年            2012 年
    龚建平      副总经理           男       49                                        2,700    2,700    17.80   否
    5 月 21 日         1 月 18 日
    党委副书记、纪委                    2011 年            2012 年
    王君                           女       37                                                           1.60   否
    书记、工会负责人                    11 月 4 日         12 月 31 日
    合计                                                                             27,255   27,255   175.41
    1、夏斯成:曾任上海第二机床厂副厂长、厂长;上海明精机床有限公司副总经理;2003 年
    4 月至 2010 年 5 月,任上海工具厂有限公司总经理、党委副书记;2010 年 5 月至今,任太
    平洋机电(集团)有限公司总裁、党委副书记;2010 年 7 月 9 日至今,任上海二纺机股份
    有限公司董事长。
    2、张敷彪:曾任上海电气(集团)总公司董事会审计委员会委员、秘书长、稽查室主任;
    2004 年 3 月至 2005 年 4 月任上海电气资产管理有限公司资产财务部部长;2005 年 4 月至
    2007 年 1 月任上海电气资产管理有限公司管理四部部长;2007 年 1 月至 2010 年 11 月,任
    上海电气(集团)总公司财务预算部部长;2010 年 11 月至今任上海电气实业公司总经理;
    2004 年 5 月至今,任上海二纺机股份有限公司董事。
    3、崔翎:曾任上海二纺机股份有限公司总工程师、副总经理、常务副总经理;2007 年 6 月
    至 2008 年 9 月,任上海二纺机股份有限公司党委书记、常务副总经理;2004 年 5 月至 2011
    年 11 月,任上海二纺机股份有限公司董事;2008 年 9 月至 2011 年 11 月,任上海二纺机
    股份有限公司总经理、党委副书记。
    4、王斌:2007 年 1 月至 2010 年 10 月任上海纺织综架厂党总支书记、副厂长、工会主席,
    2010 年 11 月至 2011 年 4 月,任上海远东钢丝针布有限责任公司党委副书记,2011 年 4 月
    至 10 月,任上海二纺机股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会负责人,2011 年 11 月
    至今,任上海二纺机股份有限公司党委书记、副总经理。2011 年 4 月至今,任上海二纺机
    股份有限公司董事。
    5、梅建中:任上海二纺机股份有限公司董事、财务总监。
    6、李勃:任上海二纺机股份有限公司董事、董事会秘书。
    7、王承宗:2007 年 5 月至 2011 年 4 月任上海二纺机股份有限公司董事、党委副书记、纪
    委书记、工会主席。
    8、高勇:任中国纺织经济研究中心副主任,中国纺织企业联合会常务副理事长,中国纺织
    工业协会副会长,中国纺织机械器材协会名誉理事长,中国纺织工业协会国际贸易办公室主
    任;2004 年 5 月至今,任上海二纺机股份有限公司独立董事。
    9、曹惠民:历任上海立信会计学院讲师、副教授、教授、院长助理;2004 年 11 月至今,
    任上海二纺机股份有限公司独立董事。
    10
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    10、邓伟利:曾任上海复旦大学管理科学系、财务学系讲师、副教授,上海复旦大学管理学
    院党总支副书记,上海复旦大学人事处副处长,上海国鑫投资发展有限公司副总经理、总经
    理;现任上海国鑫投资发展有限公司首席执行官;2007 年 5 月至今,任上海二纺机股份有
    限公司独立董事。
    11、吴桂生:曾任上海纺织机械总厂党委书记;2008 年 9 月至 2010 年 6 月,任太平洋机电
    (集团)有限公司党委副书记、工会主席兼上海一纺机械有限公司党委书记;2010 年 6 月至今,
    任太平洋机电(集团)有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席;2008 年 9 月至今,任上海
    二纺机股份有限公司监事会主席。
    12、单国众:2004 年 1 月至 2010 年 10 月,任太平洋机电(集团)有限公司总裁助理;2010
    年 10 月至今,任太平洋机电(集团)有限公司副总裁;2007 年 5 月至今,任上海二纺机股
    份有限公司监事。
    13、杨敏:2004 年至今,任上海二纺机股份有限公司工会副主席;2005 年至今,任上海二
    纺机股份有限公司监事。
    14、赵刚:历任公司技术中心设计师、设计室主任、常务副主任。2011 年 4 月至今,任上
    海二纺机股份有限公司监事。
    15、陈丽萍:2004 年 8 月至 2010 年 12 月 31 日,任太平洋机电(集团)有限公司财务审计
    部经理;2007 年 5 月至 2011 年 6 月,任上海二纺机股份有限公司监事。
    16、潘荣高:历任上海二纺机股份有限公司副总经理,2011 年 11 月至今任上海二纺机股份
    有限公司副总经理(主持工作)。
    17、邬健康:2006 年 1 月至 2008 年 9 月,任上海太平洋纺织成套设备有限公司总经理;2008
    年 9 月至 2010 年 11 月,任上海太平洋纺织成套设备有限公司总经理兼党委副书记;2010
    年 11 月至今,任上海二纺机股份有限公司副总经理。
    18、韦保荣:任上海二纺机股份有限公司副总经理。
    19、李天卫:曾任上海二纺机股份有限公司总经理助理、副总工程师兼技术中心主任。2011
    年 4 月至今,任上海二纺机股份有限公司副总经理。
    20、龚建平:曾任上海二纺机股份有限公司党委书记、副总经理; 2011 年 10 月至 2012 年
    1 月任上海二纺机股份有限公司副总经理。
    21、王君:曾任上海一纺机械有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席、党建工作部部长,
    2011 年 11 月至今,任上海二纺机股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会负责人。
    (二) 在股东单位任职情况
    是否领取报酬津
    姓名         股东单位名称      担任的职务        任期起始日期   任期终止日期
    贴
    太平洋机电(集     总裁
    夏斯成                                                                                  是
    团)有限公司       党委副书记
    上海电气实业
    张敷彪                            总经理                                                是
    公司
    党委副书记
    太平洋机电(集
    吴桂生                            纪委书记                                              是
    团)有限公司
    工会主席
    太平洋机电(集
    单国众                            副总裁                                                是
    团)有限公司
    11
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    在其他单位任职情况
    任期起始日                  是否领取报
    姓名            其他单位名称          担任的职务                    任期终止日期
    期                        酬津贴
    中国纺织机械股份       独立董事
    有限公司
    高勇                                                                                 是
    经纬纺机股份有限       独立董事
    公司
    上海友谊集团股份       独立董事                                      是
    有限公司
    上港集团股份有限       独立董事                                      是
    公司
    上海九百股份有限       独立董事                                      是
    公司
    曹惠民
    上海汉得信息技术       独立董事                                      是
    股份有限公司
    上海市会计学会高       副主任委员                                    否
    校工作委员会
    中国企业管理研究       常务理事                                      否
    会
    天津农村商业银行       董事
    股份有限公司
    上海航运产业投资       董事
    邓伟利                                                                               否
    基金管理有限公司
    国泰君安证券股份       董事
    有限公司
    (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
    董事、监事、高级管理人       根据公司董事会制定的年度经营目标与薪酬考核办法及公司的经营效益
    员报酬的决策程序             完成情况,进行年度考核,后报董事会审核确定。
    董事、监事、高级管理人
    根据公司《中高层管理人员考核办法》、《分类评价工资方案实施细则》。
    员报酬确定依据
    董事、监事和高级管理人
    待支付。
    员报酬的实际支付情况
    (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    姓名          担任的职务              变动情形                   变动原因
    董事
    崔翎            总经理                    离任                   个人原因
    党委副书记
    董事
    王承宗                                     离任                   工作变动
    党委副书记
    12
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    纪委书记
    工会主席
    经公司第二十一届五次职代会第一次职代会
    董事
    联席会议通过,当选为公司第六届董事会职
    王斌              党委书记         聘任
    工董事。经公司六届 47 次董事会审议通过,
    副总经理
    聘任为公司副总经理。
    经公司第二十一届五次职代会第一次职代会
    赵刚                监事           聘任         联席会议通过,当选为公司第六届监事会职
    工监事。
    陈丽萍               监事           离任                          退休
    (五) 公司员工情况
    在职员工总数                                                       472
    公司需承担费用的离退休职工人数                                      0
    专业构成
    专业构成类别                                  专业构成人数
    生产人员                                                           182
    销售人员                                                            26
    技术人员                                                            93
    管理人员                                                           105
    财务人员                                                            12
    其他                                                                54
    教育程度
    教育程度类别                                   数量(人)
    研究生                                                              8
    本科生                                                              83
    大专生                                                             108
    中专生                                                             192
    其他                                                                81
    六、公司治理结构
    (一) 公司治理的情况
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定,
    不断完善公司法人治理结构建设,规范运作,加强信息披露工作。报告期内,公司狠抓各项
    制度的落实,重点做了以下几方面的工作:
    1、股东和股东大会:本公司严格按照有关规定召开股东大会,确保股东能够依法行使表决
    权。报告期内,本公司控股股东没有利用其控股地位损害公司及中小股东利益的情况。本公
    司的治理结构确保所有股东,特别是中小股东享有平等的权利,并承担相应的义务。报告期
    内,公司召开 1 次临时股东大会和 1 次年度股东大会,会议的召开符合有关法律法规和《公
    司章程》的有关规定。
    2、控股股东与上市公司:本公司控股股东认真履行诚信义务,行为合法规范,没有利用其
    特殊地位谋取额外利益。本公司董事、监事的选举及高级管理人员的聘任、解聘均符合有关
    13
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    法律法规和《公司章程》规定的程序。本公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务
    方面做到相互独立,公司董事会、监事会和内部机构依法独立运作。
    3、董事和董事会:公司董事会按照《公司章程》和《董事会议事规则》开展工作,公司董
    事以认真负责和诚信勤勉的态度切实履行《公司章程》赋予的权利和职责,积极出席董事会
    会议,并积极参加相关培训,学习有关法律、法规,依法行使权利。公司独立董事能够按照
    《独立董事工作制度》及其它相关制度,认真出席董事会会议,独立履行职责,不受控股股
    东、实际控制人影响。
    4、监事和监事会:本公司监事会本着对股东负责的精神,严格按照有关法律法规及《公司
    章程》的规定认真履行自己的职责,规范运作,按照法定程序召开定期会议和临时会议,对
    公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护
    公司和股东的合法权益。
    5、发挥董事会专业委员会的作用:公司审计委员会与公司审计的会计师事务所及时沟通,
    确定公司的审计计划安排,听取公司内控建设和检查评估工作汇报,提议聘任公司审计的会
    计师事务所,公司审计委员会的建议、意见,进一步加强了公司的规范治理。
    6、信息披露与透明度:本公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定,真实、准
    确、完整、及时地披露信息。报告期内,公司及时完成了 2010 年年度报告、2011 年一、三
    季报、半年报定期报告和与公司重大资产出售、重大资产置换相关的临时公告信息披露。公
    司认真对待股东来信、来电、来访和咨询,并确保所有股东有平等的机会获得信息;公司积
    极与投资者沟通,建立了良好的投资者关系。
    7、开展上市公司专项治理活动:本公司积极开展专项治理活动,落实中国证监会上海监管
    局、上海证券交易所对本公司治理情况提出的建议,强化内审工作,促进内审工作的制度化
    和规范化,公司加强了内控建设,通过内控管理的提升,进一步完善公司的法人治理结构。
    (二) 董事履行职责情况
    1、 董事参加董事会的出席情况
    是否连续
    本年应参                      以通讯方
    是否独立                     亲自出席                 委托出席                   两次未亲
    董事姓名                   加董事会                      式参加次                   缺席次数
    董事                         次数                     次数                     自参加会
    次数                            数
    议
    夏斯成          否                   10            10          8          0               0      否
    张敷彪          否                   10            10          8          0               0      否
    崔翎
    否                    8             8          6          0               0      否
    (离任)
    王斌          否                    7             7          6          0               0      否
    梅建中          否                   10            10          8          0               0      否
    李勃          否                   10            10          8          0               0      否
    王承宗
    否                    3             3          2          0               0      否
    (离任)
    高勇          是                   10            10          8          0               0      否
    曹惠民          是                   10            10          8          0               0      否
    邓伟利          是                   10            10          8          0               0      否
    年内召开董事会会议次数                                                         10
    14
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    其中:现场会议次数                                                      2
    通讯方式召开会议次数                                                    8
    现场结合通讯方式召开会议次数                                            0
    2、 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    报告期内,公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
    3、 独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况
    公司建立和完善独立董事相关制度。报告期内,公司独立董事未对公司本年度的董事会
    议案及其他非董事会议案事项提出异议。
    公司三位独立董事都能按照《公司法》、《证券法》有关法律法规及《公司章程》有关规
    定,本着对全体股东负责的态度,履行诚信勤勉义务,认真审阅所有提交董事会审议的议案
    及有关资料,维护公司的整体利益及中小股东的合法权益;认真参加公司的股东大会及董事
    会的各次会议,直接听取公司审计机构的审计意见,并对公司经营工作进行实地考察,为公
    司的经营管理、持续发展出谋划策;独立董事根据《公司独立董事制度》的条例,对公司董
    事会有关决议发表独立意见,为公司董事会的科学决策、公司的持续性发展,发挥了积极的
    作用。
    (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
    是否独立                                         对公司产生的影
    情况说明                                  改进措施
    完整                                                 响
    1、公司自主经营,自负盈亏,与控
    股股东不存在同业竞争、资金占用。
    业务方面独立
    是       2、公司拥有完整、独立的决策机制、
    完整情况
    业务运营体系,能够自主地进行日
    常经营与决策。
    1、公司在人力资源及工资管理等方
    人员方面独立                   面独立于控股股东。
    是
    完整情况                       2、公司设立人力资源部,独立行使
    人力资源和薪酬体系的管理。
    1、公司与控股股东资产关系明晰,
    资产独立于控股股东。
    资产方面独立
    是       2、公司对其资产有完全的控制权与
    完整情况
    支配权,不存在控股股东占用上市
    公司资产的情形。
    公司机构设置独立,各职能机构与
    机构方面独立                   控股股东机构完全分开,也不存在
    是
    完整情况                       隶属和重叠关系,依法行使各自职
    能职权。
    公司具有独立的财务核算部门及财
    财务方面独立
    是       务人员,具有独立的财务核算体系
    完整情况
    和规范的财务会计制度及财务管理
    15
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    制度,能够独立作出财务决策。
    (四) 公司内部控制制度的建立健全情况
    按照《公司法》、《证券法》、财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》、
    上海证券交易所《上市公司内部控制指引》等要求,结合公司实际情况,制
    内部控制建设的总体方案        订并完善内部控制制度,形成科学合理的内部控制体系,以提升公司经营管
    理水平和风险防范能力。公司在建立和实施内部控制制度时,考虑内部环境、
    风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项基本要素。
    公司已根据《企业内部控制基本规范》,健全了内部控制工作计划,通过法人
    治理结构、公司机构设置、内部审计、人力资源政策、企业文化等方面建设
    公司内部控制环境。根据行业以及公司具体经营特点,有针对性地开展风险
    内部控制制度建立健全的        评估工作,并根据已分析出的风险因素确定相应策略。随着公司实际经营情
    工作计划及其实施情况          况需要,不断完善采购、销售、财务等控制活动制度,加强公司内外部信息
    沟通,完善内部监督机制,初步形成整体有效的内部控制体系。此外,公司
    正依据 2010 年 4 月 26 日发布的《企业内部控制配套指引》等规范要求,进
    一步深化内部控制体系建设。
    公司设有审计部负责公司及子公司内部控制的日常检查监督工作,定期和不
    内部控制检查监督部门的        定期对公司层面、公司下属部门及所属子公司、公司各业务环节层面进行控
    设置情况                      制监督检查,检查内部控制制度是否存在缺陷和实施中是否存在问题,并及
    时予以改进,确保内部控制制度的有效实施。
    公司审计部负责组织协调内部控制系统的建立实施及内部监督检查、评价工
    内部监督和内部控制自我
    作,加强董事会审计委员会的沟通、监督和核查工作及对内部控制有效实施
    评价工作开展情况
    和自我评价的审查及监督职责。若发现内部控制存在缺陷,及时加以改进。
    董事会对内部控制有关工        董事会通过其下设的审计委员会负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查,
    作的安排                      以及内部控制有效实施和自我评价的审查及监督。
    公司根据《企业会计准则》、《上市公司内部控制指引》等法律、法规,建立
    与财务报告相关的内部控
    健全了与财务报告相关内部控制制度,包括发票管理、成本费用及核算、货
    制制度的建立和运行情况
    币资金及固定资产管理、财务分析及预算、关联交易等制度。
    内部控制存在的缺陷及整        经自查认为,公司财务报告相关内部控制在 2011 年 12 月 31 日健全、有效,
    改情况                        未发现与非财务报告相关的内部控制缺陷。
    (五)高级管理人员的考评及激励情况
    公司高级管理人员的绩效考评分为上半年度和全年综合考核两次,考核内容分:1、各
    项经济技术指标;2、精神文明建设;3、经营管理能力;4、公司员工民主评议。
    综合上述四个方面,对公司高级管理人员予以绩效考评。
    (六) 公司披露内部控制的相关报告:
    1、公司是否披露内部控制的自我评价报告:否
    2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告:否
    3、公司是否披露社会责任报告:否
    (七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况
    16
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    按照公司制定的《信息披露事务管理制度》,如果由于有关人员失职导致信息披露违规,
    给公司造成严重影响或损失的,应承担直接责任。视造成后果轻重,公司将对有关责任人给
    予批评、警告、直至解除其职务的处分,并且可追究其法律责任或向其提出适当的赔偿要求,
    并将有关处理结果在 5 个工作日内报上海证券交易所备案。公司在重大资产重组和年度信
    息披露过程中,未出现重大差错责任。公司将根据有关法律法规的要求,进一步建立健全年
    报信息披露重大差错责任追究制度。
    1、报告期内无重大会计差错更正情况。
    2、报告期内无重大遗漏信息补充情况。
    3、报告期内无业绩预告修正情况。
    七、 股东大会情况简介
    (一)年度股东大会情况
    会议届次            召开日期          决议刊登的信息披露报纸         决议刊登的信息披露日期
    公司第三十二
    2011 年 4 月 12 日   《上海证券报》、香港《大公报》      2011 年 4 月 14 日
    次股东大会
    2011 年 4 月 12 日,公司召开了第三十二次(暨 2010 年度)股东大会,会议决议公告
    刊登于 2011 年 4 月 14 日的《上海证券报》、香港《大公报》。上述股东大会经通力律师事务
    所律师见证。
    (二) 临时股东大会情况
    会议届次            召开日期         决议刊登的信息披露报纸          决议刊登的信息披露日期
    公司第三十一                           《上海证券报》、香港《大公
    2011 年 1 月 28 日                                       2011 年 1 月 29 日
    次股东大会                             报》
    2011 年 1 月 28 日,公司召开了 2011 年第一次临时(暨第三十一次)股东大会,会议
    决议公告刊登于 2011 年 1 月 29 日的《上海证券报》、香港《大公报》。上述股东大会经通力
    律师事务所律师见证。
    八、董事会报告
    (一)管理层讨论与分析
    1、报告期内经营工作情况回顾:
    2011 年公司以实现"总体扭亏"为工作核心,在经营工作上重点做了四个方面的工作:
    (1)主动思考 积极应对市场需求,人均销售创出新纪录
    年初公司提出实现总体扭亏目标。公司适时调整了生产组织结构,成立了生产部、采购
    部、络筒机车间、纺纱机车间。职能重新划分,使职责更加明确,生产部完善了零件配送制
    度,从而使物流状态更加清晰。纺纱机车间确立了总调度负责制的生产管理流程,有效控制
    零件收发和信息反馈。
    棉纺机械销售市场明显表现出先旺后萧的特点。公司积极做好客户工作,同时密切关注
    市场动态,及时调整生产计划。由于采取灵活销售策略,棉纺机械板块实现 4 亿销售目标。
    化纤事业部积极开拓市场,加大营销力度,主攻新产品推介,为 2012 年争取了近 2 亿的有
    效订单。公司控股子公司普恩伊进出口公司克服种种困难,完成进出口贸易 1345 万美元。
    (2)全力攻关 三大产品设计改进,节能降耗取得新成果
    公司完成了长细纱机系列产品及其配套装置的设计,同时形成了大批量的生产销售。公
    17
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    司完成了细纱机集体落纱纱管输送装置(一推三纱管输送)和新型喂入纱管的理管箱机构的
    开发;完成了短细纱机集体落纱的新产品设计和自动络筒机捻接器、张力闭环控制装置的研
    发。
    为进一步降低长细纱机的能耗,公司完成了 1008~1200 锭长细纱机吸棉风机的节能研
    究,取得了成效,并已用于用户指定小批量合同的生产。
    (3)迎难而上 经济运行质量向好,销售毛利实现新突破
    公司按照年度预算计划滚动下达月度、季度指标,并结合月度经济指标的完成情况,进
    行全程跟踪,适度调整,确保了费用使用合理。
    重点围绕细纱机长车和自动络筒机等主打产品开展降本工作,一是动态核算好各类产品
    的基准价格;二是对各类采购价格进行跟踪管理;三是通过新材料、新工艺的运用,降低采
    购价格。
    (4)健全体系 质量管理控制手段,制度建设落实新举措
    按照 ISO9001 质量管理标准,完成了对各部门质量内部审核工作。在纺纱机车间推行
    了《产品安装标识》等措施,加强质检人员的生产现场巡检,在做好首检和成品检的同时,
    对关键零部件进行全数检验,防止不合格的零部件流入下道工序。化纤事业部对每个化纤项
    目安装调试开车后及时召开产品下场专题会议,将用户开车纺丝后的质量信息进行分析,以
    提高质量管理,降低产品"二次成本"发生。
    公司是否披露过盈利预测或经营计划:否
    2、公司主营业务及其经营情况
    (1) 主营业务分行业、分产品情况
    单位:元 币种:人民币
    主营业务分行业情况
    营业利     营业收入    营业成本
    营业利润率比上年
    分行业         营业收入            营业成本         润率      比上年增    比上年增
    增减(%)
    (%)        减(%)        减(%)
    (1)工业         565,275,513.04      540,514,881.39     4.38         62.62       51.77    增加 6.83 个百分点
    (2)商业          93,491,338.46       86,710,388.94     7.25        372.34      370.77    增加 0.31 个百分点
    (3)外贸          19,793,187.94       18,419,035.98     6.94        -78.30       -77.47   减少 3.43 个百分点
    小计              678,560,039.44      645,644,306.31     4.85         47.96       41.50    增加 4.35 个百分点
    公司内各业务
    17,928,035.92       17,928,035.92     0.00        -51.08       -51.21   增加 0.26 个百分点
    分部相互抵销
    合计              660,632,003.52      627,716,270.39     4.98         56.56       49.62    增加 4.41 个百分点
    主营业务分产品情况
    营业利     营业收入    营业成本
    营业利润率比上年
    分产品         营业收入            营业成本         润率      比上年增    比上年增
    增减(%)
    (%)        减(%)        减(%)
    纺机类产品        565,275,513.04      540,514,881.39     4.38         62.62       51.77    增加 6.83 个百分点
    其他              113,284,526.40      105,129,424.92     7.20          2.06        4.95    减少 2.56 个百分点
    小计              678,560,039.44      645,644,306.31     4.85         47.96       41.50    增加 4.35 个百分点
    公司内各业务
    17,928,035.92       17,928,035.92     0.00        -51.08       -51.21   增加 0.26 个百分点
    分部相互抵销
    18
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    合计                  660,632,003.52       627,716,270.39      4.98         56.56          49.62    增加 4.41 个百分点
    (2)主营业务分地区情况
    单位:元 币种:人民币
    地区                         营业收入           营业收入比上年增减(%)
    内销                                        658,766,851.50                             79.30
    外销                                         19,793,187.94                             -78.30
    小计                                        678,560,039.44                             47.96
    公司内各业务分部相互抵销                     17,928,035.92                             -51.08
    合计                                        660,632,003.52                             56.56
    3、报告期主要财务数据发生重大变动的说明
    单位:元 币种:人民币
    报表项目          期末余额(或本     年初余额(或上
    变动比率                        主要变动原因
    年金额)           年金额)
    应收票据                  120,310,439.65       33,145,170.00          262.98%   期末公司未结清票据增加。
    预付款项                   19,707,852.10       34,947,406.05          -43.61%   期末公司未结算预付款项减少。
    应收利息                      728,806.12        1,605,443.23          -54.60%   期末公司未结算银行利息减少。
    本期出售 171 万股爱建股份,同时期末爱建
    可供出售金融资产           12,800,000.00       35,320,608.96          -63.76%
    股份市价较上期末有所下降。
    应交税费                    1,765,037.37       -6,111,656.55          --        期末尚未抵扣的进项税减少。
    本期出售 171 万股爱建股份,同时期末可供
    递延所得税负债              1,306,763.01        4,160,491.34          -68.59%   出售金融资产爱建股份市价较上期末有所
    下降,相应影响递延所得税负债金额。
    本期公司拓展销售市场,销售数量及单价上
    营业收入                  710,899,648.66     467,185,663.59           52.17%
    升,相应营业收入增加。
    营业成本                  676,127,095.70     459,799,954.23           47.05%    本期销售数量增长,相应营业成本增加。
    财务费用                   -6,693,025.90       -5,293,336.84          --        本期利息收入增加。
    本期经营状况较上年好转,资产减值损失减
    资产减值损失              -17,051,878.74       40,898,801.34          --
    少计提。
    本期转让爱建股份法人股收益 1194.26 万元
    投资收益                   19,801,066.81          10,650.00     185825.51%      及转让子公司上海良纺纺织专件有限公司
    85%股权收益 784.60 万元。
    营业外收入                  1,006,114.35        4,502,443.30          -77.65%   本期无大额固定资产处置及债务重组收益。
    营业外支出                     56,237.41         491,228.53           -88.55%   本期无大额固定资产处置损失。
    经营活动产生的现                                                                本期公司销售收入增加及支付给职工的薪
    -28,254,583.05      -72,460,486.94          --
    金流量净额                                                                      酬减少。
    投资活动产生的现                                                                本期出售法人股收益及期末有大额期限超
    -63,515,598.90      -10,572,926.61          --
    金流量净额                                                                      过 3 个月以上的定期存单未到期。
    4、主要供应商、客户情况
    前五名供应商采购总额为 180,767,808.01 元,占公司全部采购总额的 28.28%;
    前五名客户销售总额为 179,709,406.49 元,占公司全部营业收入的 25.28%。
    19
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    5、对公司未来发展的展望:
    2012 年工业增速适度回落的预期,同样反映在纺织及纺机行业。纺织业投资趋势放缓,
    将减缓纺织机械市场的需求增速,纺机市场整体将呈现小幅增长格局,未来纺机行业增速缓
    慢回落将成为常态,放量增长的局面恐难再现。
    不过,这并不意味着纺机市场面临饱和,一些自动化程度高、能够节省用工、提升纺织
    产品质量、节能减排的高端纺机设备,还是有很大的市场需求,未来高端纺机市场仍有很大
    的发展空间和需求潜力。今年,国家将对智能及数控化的高端装备开展政策扶持,有利的政
    策环境也将有利于纺机行业的发展。
    公司拟实施重大资产出售及重大资产置换暨关联交易,2011 年 12 月 26 日,中国证监
    会上市公司并购重组审核委员会有条件审核通过了本公司重大资产出售及重大资产置换暨
    关联交易方案。中国证监会何时能颁发相关核准文件尚不能确定,如尽早颁发相关核准文件,
    公司顺利实施重大资产出售及重大资产置换暨关联交易方案,将会改善公司业绩,提高公司
    的经营运行质量;反之公司将通过努力发展纺机产业,来改善和提高公司的经营业绩。
    2012 年经营工作重点:
    (1)聚焦核心产品,突出产品开发的差异化
    抓住 2012ITMA 上海国际纺机展览会的契机,根据国内外纺机市场发展方向和市场需
    求,加快新产品开发工作和新工艺、新技术应用,开发市场适销产品,加快实现商品化,为
    产品持续发展奠定基础。
    (2)拓展销售市场,突出销售手段的多样化
    通过用户访问,加强信息跟踪,对关键客户突出个性化、专业化服务;提升服务理念、
    强化服务制度,建立快速服务机制;加大市场宣传力度,扩大市场影响力,提高企业品牌效
    应。
    积极开拓外贸销售市场,通过控股子公司普恩伊进出口公司平台,扩建纺机出口销售代
    理网络,拓展化纤纺丝机械、织机等主机产品及纺机专配件、器材的出口。充分运用上海电
    气租赁有限公司平台,开拓市场,扩大产品销售。探索建设网上交易平台,建立网上销售团
    队,展示公司主打产品,拓展销售市场。
    (3)加强采购降本,突出成本管控的精细化
    采购降本直接影响到公司经营运行质量。为此,将招标采购扩大到全部的机电、配套类
    零件;同时加大对电线、铸件等受市场价格波动的物资,加大价格调整频率,进一步降低采
    购价格。此外,从优化产品结构着手,加快新材料、新工艺的应用,努力降低采购成本。
    为提高产品毛利率,将加强产品成本的过程监控,建立严格的价格监控体系,强化合同
    履行中的动态成本控制,提高成本费用的控制力。
    (4)强化物流管理,突出制度管理的常态化
    加强库房管理,库存物资做到状态清晰,管理有序,流转顺畅,提高"三流同步"水平;
    通过阶段性清仓利库,储备方式的多元化,降低资金占用;加强计算机生产管理系统维护,
    保证物流数据及时、准确,确保运行安全可靠。
    6、公司是否编制并披露新年度的盈利预测:否
    (二) 公司投资情况
    1、委托理财及委托贷款情况
    (1)委托理财情况
    20
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    本年度公司无委托理财事项。
    (2)委托贷款情况
    本年度公司无委托贷款事项。
    2、 募集资金使用情况
    报告期内,公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
    3、 非募集资金项目情况
    报告期内,公司无非募集资金投资项目。
    (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更的原因及影响的讨论结果
    报告期内,公司无会计政策、会计估计变更。
    (四) 董事会日常工作情况
    1、 董事会会议情况及决议内容
    决议刊登的信    决议刊登的信息披
    会议届次            召开日期                     决议内容
    息披露报纸        露日期
    审议通过了:
    1、《关于延长上海二纺机股份
    有限公司重大资产出售交易方
    案决议有效期的议案》;
    2、《关于延长上海二纺机股份
    有限公司股东大会授权董事会
    办理本次重大资产出售相关事
    宜有效期的议案》;
    3、《关于延长上海二纺机股份
    第六届董事会第                                                            《上海证券报》
    2011 年 1 月 11 日      有限公司实施重大资产置换暨                     2011 年 1 月 12 日
    三十九次会议                                                              香港《大公报》
    关联交易交易方案决议有效期
    的议案》;
    4、《关于延长上海二纺机股份
    有限公司股东大会授权董事会
    办理本次重大资产置换相关事
    宜有效期的议案》;
    5、《关于召开公司 2011 年第一
    次临时(暨第三十一次)股东大
    会的议案》。
    审议通过了:
    1、《上海二纺机股份有限公司
    第六届董事会第                            2010 年度董事会工作报告》;     《上海证券报》
    2011 年 3 月 10 日                                                     2011 年 3 月 12 日
    四十次会议                                2、《上海二纺机股份有限公司     香港《大公报》
    2010 年度经营工作回顾及 2011
    年工作展望》;
    21
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    3、《上海二纺机股份有限公司
    2010 年度报告正文和摘要》;
    4、《公司 2010 年度财务决算报
    告》;
    5、《公司 2011 年度财务预算报
    告》;
    6、《公司 2010 年度利润分配预
    案》;
    7、《关于计提 2010 年度资产减
    值准备的议案》;
    8、《关于提请股东大会授权董
    事会审定公司 2011 年度持续性
    销售关联交易的提案》;
    9、《关于公司高级管理人员薪
    酬考核的议案》;
    10、《关于续聘审计会计师事务
    所的提案》;
    11、《关于延长上海二纺机股份
    有限公司实施重大资产置换暨
    关联交易交易方案决议有效期
    的提案》;
    12、《关于延长上海二纺机股份
    有限公司股东大会授权董事会
    办理本次重大资产置换相关事
    宜有效期的提案》;
    13、《关于召开公司 2010 年度
    (暨第三十二次)股东大会事
    宜的议案》。
    第六届董事会第                            审议通过了:1、《关于聘任公     《上海证券报》
    2011 年 4 月 18 日                                                     2011 年 4 月 19 日
    四十一次会议                              司副总经理的议案》。            香港《大公报》
    审议通过了:
    1、《上海二纺机股份有限公司
    第六届董事会第                            2011 年第一季度报告全文及正     《上海证券报》
    2011 年 4 月 26 日                                                     2011 年 4 月 28 日
    四十二次会议                              文》;                          香港《大公报》
    2、《上海二纺机股份有限公司
    董事会秘书工作细则》。
    审议通过了:
    第六届董事会第
    2011 年 7 月 8 日       1、《关于申报重大资产重组材
    四十三次会议
    料的议案》。
    审议通过了:
    1、《关于确认重大资产重组交
    第六届董事会第                                                            《上海证券报》
    2011 年 8 月 5 日       易价格不变的议案》;                           2011 年 8 月 8 日
    四十四次会议                                                              香港《大公报》
    2、《关于上海二纺机股份有限
    公司重大资产出售及重大资产
    22
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    置换暨关联交易报告书(草案)
    的议案》。
    审议通过了:
    第六届董事会第                                                            《上海证券报》
    2011 年 8 月 11 日      1、《公司 2011 年半年度报告全                  2011 年 8 月 15 日
    四十五次会议                                                              香港《大公报》
    文和摘要》。
    审议通过了:1、《上海二纺机
    第六届董事会第                                                            《上海证券报》
    2011 年 10 月 25 日     股份有限公司 2011 年第三季度                   2011 年 10 月 27 日
    四十六次会议                                                              香港《大公报》
    报告全文及正文》。
    审议通过了:
    1、《关于确定公司副总经理潘
    第六届董事会第                                                            《上海证券报》
    2011 年 11 月 23 日     荣高主持工作的议案》;                         2011 年 11 月 24 日
    四十七次会议                                                              香港《大公报》
    2、《关于聘任公司副总经理的
    议案》。
    审议通过了:
    第六届董事会第                            1、《关于协议转让公司所持上     《上海证券报》
    2011 年 12 月 14 日                                                    2011 年 12 月 15 日
    四十八次会议                              海良纺纺织机械专件有限公司      香港《大公报》
    85%股权的议案》。
    2、 董事会对股东大会决议的执行情况
    报告期内,公司召开了一次临时股东大会及 2010 年度股东大会,公司董事会根据《公
    司法》、《证券法》和《公司章程》有关法律、法规要求,严格执行股东大会赋予的各项授权,
    勤勉尽责地执行股东大会的各项决议,并按规定履行了股东大会的各项决议执行情况的相关
    信息披露。
    3、 董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总
    报告
    报告期内,审计委员会根据《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董事会议事规则》以
    及董事会赋予的职权和义务,认真履行职责,完成了本职工作。审计委员会共由 5 名成员
    组成,并由独立董事担任主任委员。审计委员会独立履行内控机制的监督、检查与评价职能,
    提出内控机制存在的缺陷和改进建议,向管理层及董事会报告内控机制建设与内控制度执行
    情况。管理层根据内部控制的检查情况和评价结果,研究和提出相应的整改意见和纠正措施,
    并责成专人组织落实。
    报告期内,审计委员会召开审计委员会会议 5 次,表决审议事项 7 项。对定期财务报
    告、审计师聘任、审计费用、内控制度建设等事项进行审议。审计委员会根据年报审计的工
    作规程,审阅财务报告,出具审阅意见,并督促会计师事务所严格按照审计计划安排审计工
    作,确保在预定时间顺利完成审计工作。审计委员会的勤勉尽责,保证了董事会对管理层的
    有效监督,促进公司治理结构的完善。
    4、 董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告
    公司董事会未设立薪酬委员会。
    5、公司对外部信息使用人管理制度的建立健全情况
    根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对上市公司加强外部信息使用管理要求
    23
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    的相关规定,公司制订了《外部信息使用人管理制度》,经公司第六届董事会第三十七次会
    议审议通过,并严格按制度贯彻实施。
    6、董事会对于内部控制责任的声明
    建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标
    是:合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营
    效率和效果,促进企业实现发展战略。
    7、 应于 2012 年开始实施内部控制规范的主板上市公司披露建立健全内部控制体系的工作
    计划和实施方案
    2012 年公司将继续按照《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》等规
    定,结合外部经营环境的变化和公司发展需要,不断完善内部控制制度,深化内部控制体系
    应用建设,增强内部控制的执行力,同时将借助专业咨询机构力量,对公司内控体系建设提
    供专业性意见和建议,以确保公司内部控制的健全、有效,促进公司稳步、健康发展。
    8、 内幕信息知情人登记管理制度的建立和执行情况
    公司制订了《内幕信息知情人管理制度》,并经公司第六届董事会第三十七次会议审议
    通过;公司在日常工作中,认真贯彻执行内幕信息知情人管理制度中的相关规定。近期,根
    据中国证监会及上海证券交易所的规定要求,公司又重新修订了《内幕信息知情人管理制
    度》,并经公司第六届董事会第五十次会议审议通过。
    9、 公司及其子公司是否列入环保部门公布的污染严重企业名单:否
    (1)公司不存在重大环保问题。
    (2)公司不存在其他重大社会安全问题。
    (五) 现金分红政策的制定及执行情况
    《公司章程》第一百五十五条规定:“公司采取现金或者股票方式分配股利,可以进行
    中期现金分红,最近三年以现金的方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利
    润的百分之三十。”
    根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认的 2010 年度归属于上市公司股东的
    净利润为-91,035,784.15 元,未分配利润为-517,712,752.53 元,经 2010 年度股东大会审议通
    过,2010 年度公司不进行利润分配,不送红股,也不以资本公积金转增股本。
    (六) 利润分配或资本公积金转增股本预案
    根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认的 2011 年度归属于上市公司股东的
    净利润为 15,018,551.86 元,未分配利润为 -500,719,786.16 元,拟本年度公司不进行利润分
    配,不送红股,也不以资本公积金转增股本。
    (七)公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
    本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因           未用于分红的资金留存公司的用途
    根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认的                  补充流动资金。
    24
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    2011 年 度 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 为
    15,018,551.86 元,未分配利润为-500,719,786.16 元,
    拟本年度公司不进行利润分配,不送红股,也不以资
    本公积金转增股本。该事项有待于公司 2011 年度股
    东大会审议通过。
    (八) 公司前三年股利分配情况或资本公积转增股本和分红情况:
    单位:元 币种:人民币
    占合并报表
    分红年度合并
    每 10 股派                                                中归属于上
    每 10 股送                   每 10 股转   现金分红的 报表中归属于
    分红年度                     息数(元)                                                  市公司股东
    红股数(股)                 增数(股)   数额(含税) 上市公司股东
    (含税)                                                  的净利润的
    的净利润
    比率(%)
    2008              0             0            0            0      9,556,404.40            --
    2009              0             0            0            0    -119,891,225.73           --
    2010              0             0            0            0     -91,035,784.15           --
    九、 监事会报告
    (一) 监事会的工作情况
    召开会议的次数                                          4
    监事会会议情况                                   监事会会议议题
    审议通过了:
    (1)《公司 2010 年度监事会工作报告》;
    (2)《公司 2010 年度报告正文和摘要》;
    第六届监事会第十八次会议
    (3)《关于公司 2011 年度持续性销售关联交易的议案》;
    (4)《监事会对公司 2010 年度报告的独立意见》;
    (5)《第六届监事会第十八次会议决议》。
    审议通过了:
    (1)《公司 2011 第一季度报告全文和正文》;
    第六届监事会第十九次会议
    (2)《监事会对公司 2011 年第一季度报告的意见》;
    (3)《第六届监事会第十九次会议决议》。
    审议通过了:
    (1)《公司 2011 年半年度报告正文和摘要》;
    第六届监事会第二十次会议
    (2)《监事会对公司 2011 年半年度报告的意见》;
    (3)《第六届监事会第二十次会议决议》。
    审议通过了:
    (1)《公司 2011 年第三季度报告全文和正文》;
    第六届监事会第二十一次会议
    (2)《监事会对公司 2011 年第三季度报告的意见》;
    (3)《第六届监事会第二十一次会议决议》。
    25
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见
    监事会根据国家有关法律法规,对公司依法经营情况、公司决策程序和高管人员履职尽
    责情况进行了检查监督。监事会认为:2011 年度公司经营运作工作正常,公司董事会能够
    严格按照《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定,严格执行股东大会的各项决议和
    授权,决策程序合法。公司董事、高级管理人员履行了诚信勤勉义务,未发生违反法律、法
    规、公司章程和损害公司及股东利益的行为。
    (三)监事会对检查公司财务情况的独立意见
    公司 2011 年度的财务报告较客观、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营情况。
    立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司所出具的审计意见和对有关事项作出的评价是客
    观公正的。2011 年度,公司董事、总经理以及高级管理人员在执行职务时,没有发现有损
    害公司和股东利益的行为。
    (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
    报告期内,公司无募集资金使用情况。
    (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
    报告期内,公司第六届董事会第四十八次会议审议通过《关于协议转让公司所持上海良
    纺纺织机械专件有限公司 85%股权的议案》符合有关程序规定与要求,没有发现违反资产
    出售的规定及损害公司和股东权益的行为。
    (六)监事会对公司关联交易情况的独立意见
    公司在 2011 年度日常持续性销售经营关联交易议案的审核程序和内容,经公司股东大
    会审议通过,能按照有关法律法规和《公司章程》程序执行,没有发现有违规和损害公司及
    股东利益的情况。
    十、 重要事项
    (一) 重大诉讼仲裁事项
    本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
    (二)破产重整相关事项及暂停上市或终止上市情况
    本年度公司无破产重整相关事项。
    (三)公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况
    1、持有其他上市公司股权情况
    单位:元
    占该公
    证券代                               司股权       期末账面价                报告期所有者   会计核算   股份
    证券简称    最初投资成本                             报告期损益
    码                                  比例            值                      权益变动       科目     来源
    (%)
    26
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    可供出售
    600643     爱建股份         4,088,246.61          0.24      12,800,000.00    11,942,612.56     -16,171,127.24                  认购
    金融资产
    长期股权
    400008     水仙 A3          3,040,000.00                     1,821,600.00                                                      认购
    投资
    长期股权
    400010     北京鹫峰           150,000.00                      150,000.00                                                       认购
    投资
    合计               7,278,246.61          /         14,771,600.00    11,942,612.56     -16,171,127.24          /            /
    2、 持有非上市金融企业股权情况
    持有数量    占该公司                                       报告期所
    所持对     最初投资                                      期末账面      报告期损                      会计核算
    股权比例                                       有者权益                     股份来源
    象名称    成本(元)                                     价值(元)    益(元)                        科目
    (股)      (%)                                        变动(元)
    上海银                                                                                               长期股权
    71,000.00        103,660                        71,000.00   12,439.20                                 受让
    行                                                                                                   投资
    合计      71,000.00        103,660         /              71,000.00   12,439.20                           /               /
    (四)资产交易事项
    1、 出售资产情况
    单位:万元 币种:人民币
    是否                 所涉
    本年初起                         为关                 及的               该资产出
    所涉及
    至出售日                         联交      资产       资产               售贡献的       关
    的债权
    被出售资                      出售价     该资产为            出售产生    易(如     出售       产权               净利润占       联
    交易对方                       出售日                                                                               债务是
    产                           格       上市公司             的损益     是,说     定价       是否               上市公司       关
    否已全
    贡献的净                         明定      原则       已全               净利润的       系
    部转移
    利润                         价原                 部过               比例(%)
    则)                  户
    持上海良
    太平洋机     纺纺织机                                                                                                                         母
    2011 年                                                           评估
    电(集团)   械专件有                       347.44        564.29             784.60        是               是        是          52.24       公
    12 月 15 日                                                           价值
    有限公司     限 公 司                                                                                                                         司
    85%股权
    爱建股份          2011 年
    二级市场                                      市价                         1,194.26        否    市价        是     不涉及        79.52       否
    法人股       4 月至 12 月
    为实现公司经营结构的优化,集中有效资源,做大做强主营业务,实施可持续发展战略,
    公司第六届董事会第四十八次会议审议通过《关于协议转让公司所持上海良纺纺织机械专件
    有限公司 85%股权的议案》。以经国资评估备案的净资产值 408.75 万元的 85%股权为交易价,
    在上海联合产权交易所办理协议转让事项。
    相关信息见:2011 年 12 月 16 日披露的公司第六届董事会第四十八次会议决议公告。
    27
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (五)报告期内公司重大关联交易事项
    1、 与日常经营相关的关联交易
    单位:元 币种:人民币
    占同类交
    关联交       关联交       关联交易      关联交易金                           关联交易结算
    关联交易方                关联关系                                                                          易金额的
    易类型       易内容       定价原则             额                                 方式
    比例(%)
    上海太平洋纺织机械成           母公司的控          购 买 商     购买商       按市场价
    52,198,441.00              8.17      银行往来
    套设备有限公司                 股子公司            品           品           格定价
    母公司的控          购 买 商     购买商       按市场价
    上海一纺机械有限公司                                                                           113,124.00             0.02      银行往来
    股子公司            品           品           格定价
    上海太平洋纺织机械成           母公司的控          销 售 商     销售商       按市场价
    35,269,496.27               5.34     银行往来
    套设备有限公司                 股子公司            品           品           格定价
    合计                                            /          87,581,061.27                                 /
    2、 资产收购、出售发生的关联交易
    单位:万元 币种:人民币
    关联
    关联                                                  转让资       转让资                            转让资
    关联关                                         关联交易定                                  转让价      交易
    关联方                 交易          关联交易内容                            产的账       产的评                            产获得
    系                                             价原则                                       格       结算
    类型                                                  面价值       估价值                            的收益
    方式
    太平洋机                           转让上海良纺纺
    股权                                 2011 年 6 月                                            银行
    电(集团)     母公司              织机械专件有限                              -451.10         347.44      347.44               784.60
    转让                                 30 日评估价                                             往来
    有限公司                           公司 85%股权
    3、关联债权债务往来
    单位:万元 币种:人民币
    向关联方提供资金                关联方向上市公司提供资金
    关联方                        关联关系
    发生额               余额               发生额            余额
    太平洋机电(集团)有限公司                  母公司                                                           21.46
    母公司的控
    上海一纺机械有限公司                                                                                       27.55
    股子公司
    上海太平洋纺织机械成套设备有              母公司的控
    11,249.35            3,130.56            14,001.01
    限公司                                    股子公司
    临海良纺纺织机械专件有限公司              控股孙公司                                                      776.31
    母公司的控
    上海良纺纺织机械专件有限公司                                      128.61                                 1,467.39
    股子公司
    合计                                   11,377.96            3,130.56            16,293.72
    报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的
    113,779,553.57
    发生额(元)
    公司向控股股东及其子公司提供资金的余额(元)                                                                         31,305,634.36
    (六)重大合同及其履行情况
    28
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    1、 为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10%以上(含 10%)的托管、承包、租赁事
    项
    (1)托管情况
    本年度公司无托管事项。
    (2)承包情况
    本年度公司无承包事项。
    (3) 租赁情况
    少量闲置厂房对外租赁。
    2、 担保情况
    本年度公司无担保事项。
    3、其他重大合同
    本年度公司无其他重大合同。
    (七)承诺事项履行情况
    本年度或持续到报告期内,上市公司、控投股东及实际控制人没有承诺事项。
    (八) 聘任、解聘会计师事务所情况
    单位:万元 币种:人民币
    是否改聘会计师事务所:                                             否
    现聘任
    境内会计师事务所名称                                 立信会计师事务所(特殊普通合伙)
    境内会计师事务所报酬                                               80
    境内会计师事务所审计年限                                          11 年
    (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
    本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人均未受中国证监
    会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
    (十) 其他重大事项的说明
    1、拟出售资产情况
    上海市虹口区政府为实施保障性用房建设, 委托上海市虹口区土地发展中心(以下简
    称:虹口土发中心)对上海市虹口区江湾镇街道 384 街坊中公司本部地块的土地实施收购储
    备(以下称: 重大资产出售)。根据公司第六届董事会第二十三次会议,通过了与虹口土发中
    心签订《国有土地使用权收购合同》的决议,将公司位于上海市场中路 687 号(原场中路
    265 号)地块面积:71,759.63 平方米,约合 107.64 亩和场中路 685 弄 151 号地块面积:
    20,626 平方米,约合 30.94 亩,二幅地块合计为 92,385.63 平方米,约合 138.58 亩的国有
    29
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    土地使用权出售,总补偿金为人民币: 104,070.20 万元。土地移交时间:第一期在 2009 年
    12 月 30 日前移交(包括相应的建筑物);第二期剩余土地在 2010 年 12 月 30 日前移交(包
    括相应的建筑物)。地块补偿金分三期收款:第一期在合同签订后七日内,甲方应向乙方支
    付土地补偿金总额的 50%,计人民币 52,035.10 万元(以上款项已于 2009 年 8 月 11 日收到);
    第二期在第一期土地移交完成后七日内,甲方向乙方支付土地补偿金总额的 30%,计人民
    币 31,221.06 万元;第三期为完成全部的土地移交的同时,甲方向乙方付清合同余款,计人
    民币 20,814.04 万元。为了进一步明确公司与虹口土发中心在《国有土地收购合同》项下的
    权利义务, 公司与虹口土发中心签订了《国有土地收购合同补充协议》, 就合同的生效条件
    及相应条款进行了补充约定。公司本部地块被征用收购的事项,已经公司 2010 年度第一次
    临时股东大会审议通过,并上报了中国证监会。
    相关信息见:2009 年 8 月 3 日披露的公司第六届董事会第二十三次会议决议公告、2010
    年 1 月 19 日披露的公司第六届董事会第二十九次会议决议公告、2010 年 2 月 5 日公司披露
    的 2010 年度第一次临时股东大会决议公告及 2010 年 4 月 7 日披露的中国证监会受理公司重
    大资产出售及重大资产置换行政许可申请的公告。
    2、 拟重大资产置换事项
    (1)为了尽快提升上市公司经营运行质量和持续发展能力, 结合公司本部地块被收购储备的
    情况, 在控股股东的支持下, 经公司第六届董事会第二十九次会议决议, 公司拟实施重大资
    产置换,并与上海市北高新(集团)有限公司(以下简称"市北集团")签署了资产置换协议及
    补充协议。
    (2)本次重大资产重组的方式: 市北集团拟以合法持有的上海开创企业发展有限公司(以下简
    称"开创公司")100%股权(以下简称"拟置入资产")与本公司扣除现金人民币 2 亿元后的全部
    资产及负债(以下简称"拟置出资产")进行资产置换(如有资产或负债无法转移则以现金方式
    调剂), 差额部分以现金方式予以补足(以下简称"资产置换")。
    (3)与本次交易实施同时, 公司控股股东太平洋机电(集团)有限公司(以下简称"太平洋机电")
    将其持有的本公司 237,428,652 股 A 股股份(占本公司总股本的 41.92%)无偿划转给市北集团
    (以下简称"股份划转")。 于股份划转、资产置换完成后,市北集团将申请将市北集团通过资
    产置换取得的置出资产无偿划转至太平洋机电名下。公司拟实施重大资产置换的事项,已经
    公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过,并上报了中国证监会。
    相关信息见:2010 年 1 月 19 日披露的公司第六届董事会第二十九次会议决议公告、
    2010 年 2 月 5 日公司披露的 2010 年第一次临时股东大会决议公告及 2010 年 4 月 7 日披露
    的中国证监会受理公司重大资产出售及重大资产置换行政许可的公告。
    3、为积极支持上海市的保障性住房建设,根据太平洋机电的要求,公司已于 2010 年 4 月 12
    日,将一期 102,616 平方米的地块(权属太平洋机电)移交给虹口土发中心。该地块的地上
    建筑物及附属设施补偿,在公司与虹口土发中心签订的《国有土地收购合同》已明确约定,
    由虹口土发中心直接补偿给公司。该《国有土地收购合同》作为公司重大资产出售方案内容
    之一,已上报中国证监会待审核核准。
    公司获悉,上述权属于太平洋机电 102,616 平方米地块中的 40,027.6 平方米地块,已挂
    牌交易,交易地块由上海市虹口区用于建设彩虹湾(暂名)项目一期保障性住房。
    相关信息见:2011 年 7 月 7 日披露的《上海二纺机股份有限公司关于权属太平洋机电
    (集团)有限公司地块挂牌交易的公告》。
    4、2011 年 7 月 8 日,公司接到上海市北高新(集团)有限公司(以下简称:"市北集团")的
    30
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    通知,可能涉及重大资产重组的资产范围微调。鉴于市北集团全资子公司上海开创企业发展
    有限公司(以下简称:"开创公司")下属参股公司上海中冶祥腾投资有限公司 2%股权无偿
    划转至上海市闸北区国有资产监督管理委员会。前述划转完成后,开创公司持有上海中冶祥
    腾投资有限公司 32%股权。公司于 7 月 8 日以通讯方式召开了第六届董事会第四十三次会
    议,董事会经审议原则同意市北集团提出的可能涉及重大资产重组的资产范围微调。
    根据公司第六届董事会第四十三次会议审议通过的《关于申报重大资产重组材料的议
    案》,公司于 2011 年 7 月 11 日向中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")递交
    了《关于撤回上海二纺机股份有限公司重大资产重组申请文件的申请》。
    2011 年 8 月 5 日,公司第六届董事会第四十四次会议审议通过了《关于确认重大资产
    重组交易价格不变的议案》以及《关于上海二纺机股份有限公司重大资产出售及重大资产置
    换暨关联交易报告书(草案)的议案》,并公告了《上海二纺机股份有限公司重大资产出售
    及重大资产置换暨关联交易报告书(草案)》及其摘要。
    2011 年 8 月 11 日,公司收到《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》([2011]121
    号)及《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》([2011]122 号)。中国证监会同意公司
    撤回原重大资产出售及重大资产置换申请文件,决定终止对上述行政许可申请的核查。
    2011 年 8 月 11 日,公司向中国证监会递交了根据最新情况修订后的重大资产出售及重
    大资产置换申请文件。
    2011 年 8 月 16 日,公司接到中国证监会《中国证监会行政许可申请受理通知书》111751
    号)。中国证监会对公司提交的重大资产重组核准行政许可申请材料进行了审查,认为公司
    申请材料齐全,符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。
    2011 年 12 月 26 日,中国证监会上市公司并购重组审核委员会 2011 年第 38 次并购重
    组委工作会议有条件审核通过了本公司重大资产出售及重大资产置换暨关联交易方案。本公
    司目前尚未收到中国证监会的相关核准文件。
    相关信息见:2011 年 8 月 17 日披露的公司重大事项进展公告及 211 年 12 月 26 日披露
    的关于重大资产出售及重大资产置换暨关联交易方案获得中国证监会上市公司并购重组审
    核委员会审核通过的公告。
    5、期后事项
    2011 年 2 月 3 日,公司召开了 2012 年第一次临时(暨第三十三次)股东大会,审议通
    过了:
    (1)《关于延长上海二纺机股份有限公司重大资产出售交易方案决议有效期的提案》;
    (2)《关于延长上海二纺机股份有限公司股东大会授权董事会办理本次重大资产出售相关
    事宜有效期的提案》;
    (3)《关于延长上海二纺机股份有限公司实施重大资产置换暨关联交易交易方案决议有效
    期的提案》;
    (4)《关于延长上海二纺机股份有限公司股东大会授权董事会办理本次重大资产置换相关
    事宜有效期的提案》。
    相关信息见:2012 年 2 月 4 日披露的公司 2012 年第一次临时股东大会决议公告。
    (十一) 信息披露索引
    刊载的报刊名称
    事项                                      刊载日期        刊载的互联网网站及检索路径
    及版面
    31
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    公司第六届董事会第三十九
    次会议决议公告暨关于召开        《上海证券报》
    2011 年 1 月 12 日   http://www.sse.com.cn
    2011 年第一次临时股东大会       香港《大公报》
    的通知
    公司关于召开 2011 年第一次      《上海证券报》
    2011 年 1 月 22 日   http://www.sse.com.cn
    临时股东大会的提示性公告        香港《大公报》
    公司 2011 年第一次临时股东      《上海证券报》
    2011 年 1 月 29 日   http://www.sse.com.cn
    大会决议公告                    香港《大公报》
    《上海证券报》
    公司 2010 年度报告                                2011 年 3 月 12 日   http://www.sse.com.cn
    香港《大公报》
    公司第六届董事会第四十次
    《上海证券报》
    会议决议公告暨召开 2010 年                        2011 年 3 月 12 日   http://www.sse.com.cn
    香港《大公报》
    度股东大会通知
    公司第六届监事会第十八次        《上海证券报》
    2011 年 3 月 12 日   http://www.sse.com.cn
    会议决议公告                    香港《大公报》
    公司 2011 年度持续性销售经      《上海证券报》
    2011 年 3 月 12 日   http://www.sse.com.cn
    营关联交易公告                  香港《大公报》
    公司关于股票交易实行退市        《上海证券报》
    2011 年 3 月 14 日   http://www.sse.com.cn
    风险警示特别处理的公告          香港《大公报》
    公司 2011 年第一季度业绩预      《上海证券报》
    2011 年 3 月 30 日   http://www.sse.com.cn
    亏公告                          香港《大公报》
    公司关于召开 2010 年度股东      《上海证券报》
    2011 年 4 月 6 日    http://www.sse.com.cn
    大会的提示性公告                香港《大公报》
    公司 2010 年度股东大会决议      《上海证券报》
    2011 年 4 月 14 日   http://www.sse.com.cn
    公告                            香港《大公报》
    公司第六届董事会第四十一        《上海证券报》
    2011 年 4 月 19 日   http://www.sse.com.cn
    次会议决议公告                  香港《大公报》
    公司职工董事辞职及增补职        《上海证券报》
    2011 年 4 月 20 日   http://www.sse.com.cn
    工董事的公告                    香港《大公报》
    《上海证券报》
    公司增补职工监事的公告                            2011 年 4 月 20 日   http://www.sse.com.cn
    香港《大公报》
    《上海证券报》
    公司 2011 年一季度报告                            2011 年 4 月 28 日   http://www.sse.com.cn
    香港《大公报》
    公司第六届董事会第四十二        《上海证券报》
    2011 年 4 月 28 日   http://www.sse.com.cn
    次会议决议公告                  香港《大公报》
    《上海证券报》
    公司股票交易异常波动公告                          2011 年 6 月 14 日   http://www.sse.com.cn
    香港《大公报》
    《上海证券报》
    公司监事辞职公告                                  2011 年 6 月 21 日   http://www.sse.com.cn
    香港《大公报》
    公司关于权属太平洋机电(集
    《上海证券报》
    团)有限公司地块挂牌交易的                        2011 年 7 月 7 日    http://www.sse.com.cn
    香港《大公报》
    公告
    公司股票停牌公告                《上海证券报》    2011 年 7 月 11 日   http://www.sse.com.cn
    32
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    香港《大公报》
    公司重大资产重组进展暨股        《上海证券报》
    2011 年 7 月 18 日    http://www.sse.com.cn
    票交易继续停牌公告              香港《大公报》
    公司重大资产重组进展暨股        《上海证券报》
    2011 年 7 月 25 日    http://www.sse.com.cn
    票交易继续停牌公告              香港《大公报》
    公司重大资产重组进展暨股        《上海证券报》
    2011 年 8 月 1 日     http://www.sse.com.cn
    票交易继续停牌公告              香港《大公报》
    公司第六届董事会第四十四        《上海证券报》
    2011 年 8 月 8 日     http://www.sse.com.cn
    次会议决议公告                  香港《大公报》
    《上海证券报》
    公司 2011 年半年度报告                            2011 年 8 月 15 日    http://www.sse.com.cn
    香港《大公报》
    《上海证券报》
    公司重大事项进展公告                              2011 年 8 月 17 日    http://www.sse.com.cn
    香港《大公报》
    关于上海市北高新(集团)有
    限公司申请延期提交收购报        《上海证券报》
    2011 年 10 月 11 日   http://www.sse.com.cn
    告书备案及豁免要约收购补        香港《大公报》
    正材料的公告
    《上海证券报》
    公司 2011 年第三季度报告                          2011 年 10 月 27 日   http://www.sse.com.cn
    香港《大公报》
    公司关于董事、总经理辞职的      《上海证券报》
    2011 年 11 月 24 日   http://www.sse.com.cn
    公告                            香港《大公报》
    公司第六届董事会第四十七        《上海证券报》
    2011 年 11 月 24 日   http://www.sse.com.cn
    次决议公告                      香港《大公报》
    公司第六届董事会第四十八        《上海证券报》
    2011 年 12 月 15 日   http://www.sse.com.cn
    次会议决议公告                  香港《大公报》
    《上海证券报》
    公司股票交易异常波动公告                          2011 年 12 月 16 日   http://www.sse.com.cn
    香港《大公报》
    公司关于中国证监会上市公
    司并购重组委员会审核公司
    《上海证券报》
    重大资产出售及重大资产置                          2011 年 12 月 22 日   http://www.sse.com.cn
    香港《大公报》
    换暨关联交易方案的停牌公
    告
    公司关于重大资产重组方案
    获得中国证监会上市公司并        《上海证券报》
    2011 年 12 月 27 日   http://www.sse.com.cn
    购重组审核委员会审核通过        香港《大公报》
    的公告
    33
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    十一、财务报告
    审 计 报 告
    信会师报字[2012]第 110238 号
    上海二纺机股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的上海二纺机股份有限公司(以下简称贵公司)
    财务报表,包括 2011 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、
    2011 年度的利润表和合并利润表、2011 年度的现金流量表和合并现
    金流量表、2011 年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表
    以及财务报表附注。
    一、 管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包
    括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反
    映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由
    于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、 注册会计师的责任
    我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意
    见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国
    注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施审计工
    作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的
    审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞
    弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,
    我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,
    但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理
    层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报
    表的总体列报。
    34
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意
    见提供了基础。
    三、 审计意见
    我们认为,贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的
    规定编制,公允反映了贵公司 2011 年 12 月 31 日的财务状况以及 2011
    年度的经营成果和现金流量。
    立信会计师事务所                      中国注册会计师:林璐
    (特殊普通合伙)
    中国注册会计师:万玲玲
    中国上海                     二 O 一二年二月二十三日
    35
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    上海二纺机股份有限公司
    资产负债表
    2011 年 12 月 31 日
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    资   产            附注十一            期末余额                      年初余额
    流动资产:
    货币资金                                                 301,399,963.51                  305,651,595.77
    交易性金融资产
    应收票据                                                 120,310,439.65                   33,145,170.00
    应收账款                          (一)                    81,665,248.09                 66,117,624.01
    预付款项                                                    18,970,805.52                 32,467,258.56
    应收利息                                                        728,806.12                    1,605,443.23
    应收股利
    其他应收款                        (二)                     2,062,121.17                     4,562,370.02
    存货                                                        79,204,866.71                100,518,138.60
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计                                              604,342,250.77                  544,067,600.19
    非流动资产:
    可供出售金融资产                                            12,800,000.00                 35,320,608.96
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                      (三)                    17,380,831.83                 17,380,831.83
    投资性房地产                                                50,843,136.96                 52,512,754.95
    固定资产                                                 120,087,926.40                  128,605,666.54
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                    14,500,781.42                 14,711,649.38
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                                 5,536,773.64                     5,645,160.76
    递延所得税资产
    其他非流动资产
    非流动资产合计                                            221,149,450.25                  254,176,672.42
    资产总计                                                  825,491,701.02                  798,244,272.61
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人: 夏斯成       主管会计工作负责人:    梅建中            会计机构负责人:陈志虎
    36
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    上海二纺机股份有限公司
    资产负债表(续)
    2011 年 12 月 31 日
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    负债和所有者权益(或股东权益)        附注十一           期末余额                    年初余额
    流动负债:
    短期借款
    交易性金融负债
    应付票据                                                        13,722,870.65
    应付账款                                                        85,997,524.39               73,061,155.70
    预收款项                                                      103,077,385.77                94,584,275.87
    应付职工薪酬                                                     9,155,068.67                9,660,180.25
    应交税费                                                         4,186,636.99               -2,424,383.50
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                                                    439,128,233.30               451,107,173.84
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
    流动负债合计                                                    655,267,719.77               625,988,402.16
    非流动负债:
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债                                                   1,306,763.01                4,160,491.34
    其他非流动负债
    非流动负债合计                                                     1,306,763.01                4,160,491.34
    负债合计                                                        656,574,482.78               630,148,893.50
    所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                                            566,449,190.00               566,449,190.00
    资本公积                                                        99,629,025.56              115,800,152.80
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                                                         3,558,788.84                3,558,788.84
    一般风险准备
    未分配利润                                                   -500,719,786.16              -517,712,752.53
    所有者权益(或股东权益)合计                                    168,917,218.24               168,095,379.11
    负债和所有者权益(或股东权益)总计                              825,491,701.02               798,244,272.61
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人: 夏斯成              主管会计工作负责人:   梅建中          会计机构负责人:陈志虎
    37
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    上海二纺机股份有限公司
    合并资产负债表
    2011 年 12 月 31 日
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    资     产               附注五           期末余额                   年初余额
    流动资产:
    货币资金                             (一)                324,093,197.12            340,648,322.54
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据                             (二)                120,310,439.65             33,145,170.00
    应收账款                             (四)                 82,699,624.02             64,094,426.53
    预付款项                             (六)                 19,707,852.10             34,947,406.05
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                             (三)                    728,806.12              1,605,443.23
    应收股利
    其他应收款                           (五)                   2,147,621.17             2,834,725.92
    买入返售金融资产
    存货                                 (七)                 80,570,371.22            112,477,085.23
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计                                                 630,257,911.40            589,752,579.50
    非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                     (八)                 12,800,000.00             35,320,608.96
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                         (九)                   2,072,600.00             2,072,600.00
    投资性房地产                         (十)                 50,843,136.96             52,512,754.95
    固定资产                            (十一)               120,212,728.11            133,957,552.05
    在建工程                            (十二)
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                            (十三)                14,500,781.42             14,711,649.38
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                        (十四)                  5,536,773.64             5,645,160.76
    递延所得税资产
    其他非流动资产
    非流动资产合计                                               205,966,020.13            244,220,326.10
    资产总计                                                     836,223,931.53            833,972,905.60
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人: 夏斯成          主管会计工作负责人:   梅建中          会计机构负责人:陈志虎
    38
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    上海二纺机股份有限公司
    合并资产负债表(续)
    2011 年 12 月 31 日
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    负债和所有者权益(或股东权益)       附注五          期末余额                     年初余额
    流动负债:
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据                            (十七)                13,722,870.65
    应付账款                            (十八)                92,043,435.17               96,543,529.69
    预收款项                            (十九)            107,980,165.85                 100,914,849.02
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                        (二十)                 9,225,391.56                9,734,596.14
    应交税费                           (二十一)                1,765,037.37               -6,111,656.55
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                         (二十二)           439,139,873.20                 458,350,339.15
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
    流动负债合计                                              663,876,773.80                 659,431,657.45
    非流动负债:
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债                      (十五)                 1,306,763.01                4,160,491.34
    其他非流动负债
    非流动负债合计                                                 1,306,763.01                4,160,491.34
    负债合计                                                  665,183,536.81                 663,592,148.79
    所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                 (二十三)           566,449,190.00                 566,449,190.00
    资本公积                           (二十四)           103,136,546.28                 119,307,673.52
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                           (二十五)                3,558,788.84                3,558,788.84
    一般风险准备
    未分配利润                         (二十六)           -503,847,812.85               -518,866,364.71
    外币报表折算差额
    归属于母公司所有者权益合计                              169,296,712.27                 170,449,287.65
    少数股东权益                                                 1,743,682.45                    -68,530.84
    所有者权益(或股东权益)合计                              171,040,394.72                 170,380,756.81
    负债和所有者权益(或股东权益)总计                        836,223,931.53                 833,972,905.60
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人: 夏斯成       主管会计工作负责人:     梅建中          会计机构负责人:陈志虎
    39
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    上海二纺机股份有限公司
    利润表
    2011        年度
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    项 目                          附注十一                 本期金额            上期金额
    一、营业收入                                         (四)                  589,749,209.91       359,706,322.40
    减:营业成本                                     (四)                  565,558,825.81       366,826,402.65
    营业税金及附加                                                         1,584,150.30          1,896,295.58
    销售费用                                                              11,620,038.25         11,444,763.23
    管理费用                                                              37,852,260.66        39,847,752.64
    财务费用                                                               -6,283,793.55        -5,578,534.31
    资产减值损失                                                          -21,334,555.81       42,384,292.13
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
    投资收益(损失以“-”号填列)                (五)                   15,290,070.35            10,650.00
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益
    二、营业利润(亏损以“-”填列)                                               16,042,354.60        -97,103,999.52
    加:营业外收入                                                               967,735.94          4,023,465.18
    减:营业外支出                                                                17,124.17           460,050.08
    其中:非流动资产处置损失                                                  16,896.44           423,686.48
    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                                         16,992,966.37        -93,540,584.42
    减:所得税费用
    四、净利润(净亏损以“-”号填列)                                             16,992,966.37        -93,540,584.42
    五、每股收益:
    (一)基本每股收益                                                                  0.03                -0.17
    (二)稀释每股收益                                                                  0.03                -0.17
    六、其他综合收益                                                              -16,171,127.24        -6,464,932.89
    七、综合收益总额                                                                 821,839.13       -100,005,517.31
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
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    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    上海二纺机股份有限公司
    合并利润表
    2011        年度
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    项 目                             附注五               本期金额           上期金额
    一、营业总收入                                                               710,899,648.66     467,185,663.59
    其中:营业收入                                (二十七)                 710,899,648.66     467,185,663.59
    利息收入
    已赚保费
    手续费及佣金收入
    二、营业总成本                                                               715,615,883.63     564,865,933.01
    其中:营业成本                                (二十七)                 676,127,095.70     459,799,954.23
    利息支出
    手续费及佣金支出
    退保金
    赔付支出净额
    提取保险合同准备金净额
    保单红利支出
    分保费用
    营业税金及附加                          (二十八)                   1,756,632.85       2,113,489.03
    销售费用                                (二十九)                  17,229,443.00      19,020,062.94
    管理费用                                     (三十)               44,247,616.72      48,326,962.31
    财务费用                                (三十一)                  -6,693,025.90      -5,293,336.84
    资产减值损失                            (三十三)                 -17,051,878.74      40,898,801.34
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
    投资收益(损失以“-”号填列)             (三十二)                  19,801,066.81          10,650.00
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益
    汇兑收益(损失以“-”号填列)
    三、营业利润(亏损以“-”号填列)                                             15,084,831.84     -97,669,619.42
    加:营业外收入                                (三十四)                   1,006,114.35       4,502,443.30
    减:营业外支出                                (三十五)                      56,237.41        491,228.53
    其中:非流动资产处置损失                                                  49,895.25        426,298.38
    四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                                         16,034,708.78     -93,658,404.65
    减:所得税费用                                (三十六)                           1.82          -2,688.28
    五、净利润(净亏损以“-”号填列)                                             16,034,706.96     -93,655,716.37
    其中:被合并方在合并前实现的净利润
    归属于母公司所有者的净利润                                                15,018,551.86     -91,035,784.15
    少数股东损益                                                               1,016,155.10      -2,619,932.22
    六、每股收益:
    (一)基本每股收益                                                                 0.03               -0.16
    (二)稀释每股收益                                                                 0.03               -0.16
    七、其他综合收益                                  (三十七)                 -16,171,127.24      -6,464,932.89
    八、综合收益总额                                                              -1,152,575.38    -100,120,649.26
    归属于母公司所有者的综合收益总额                                          -1,152,575.38     -97,500,717.04
    归属于少数股东的综合收益总额                                               1,016,155.10      -2,619,932.22
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
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    41
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    上海二纺机股份有限公司
    现金流量表
    2011        年度
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    项 目                                       本期金额                 上期金额
    一、经营活动产生的现金流量
    销售商品、提供劳务收到的现金                                       270,777,009.83           198,064,908.73
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金                                           20,265,400.90         17,238,188.91
    经营活动现金流入小计                                                  291,042,410.73           215,303,097.64
    购买商品、接受劳务支付的现金                                       229,458,265.11           205,370,529.16
    支付给职工以及为职工支付的现金                                         43,338,963.36         50,834,170.61
    支付的各项税费                                                         10,346,580.95         11,773,588.31
    支付其他与经营活动有关的现金                                           25,322,743.26         36,185,591.63
    经营活动现金流出小计                                                  308,466,552.68           304,163,879.71
    经营活动产生的现金流量净额                                            -17,424,141.95           -88,860,782.07
    二、投资活动产生的现金流量
    收回投资收到的现金
    取得投资收益所收到的现金                                               15,450,805.15             10,650.00
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
    161,263.46           3,725,865.24
    的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                                  3,335,018.59
    收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                                      18,947,087.20          3,736,515.24
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
    108,505.05             533,575.27
    的现金
    投资支付的现金
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金                                           79,665,859.51         13,731,507.44
    投资活动现金流出小计                                                      79,774,364.56         14,265,082.71
    投资活动产生的现金流量净额                                            -60,827,277.36           -10,528,567.47
    三、筹资活动产生的现金流量
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计
    偿还债务支付的现金
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                                               50,179.50
    支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                                                                                50,179.50
    筹资活动产生的现金流量净额                                                                         -50,179.50
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                            -212.95             -9,114.66
    五、现金及现金等价物净增加额                                          -78,251,632.26           -99,448,643.70
    加:期初现金及现金等价物余额                                       305,651,595.77           405,100,239.47
    六、期末现金及现金等价物余额                                          227,399,963.51           305,651,595.77
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
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    42
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    上海二纺机股份有限公司
    合并现金流量表
    2011        年度
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    项 目                             附注五               本期金额            上期金额
    一、经营活动产生的现金流量
    销售商品、提供劳务收到的现金                                               366,864,080.81      298,001,715.83
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置交易性金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还                                                              13,485,972.66        7,888,067.99
    收到其他与经营活动有关的现金                    (三十八)                  25,434,203.75       19,987,543.96
    经营活动现金流入小计                                                           405,784,257.22      325,877,327.78
    购买商品、接受劳务支付的现金                                               336,486,599.97      277,300,357.05
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金                                              49,805,650.96       61,304,598.02
    支付的各项税费                                                              11,569,476.06       13,449,632.29
    支付其他与经营活动有关的现金                    (三十八)                  36,177,113.28       46,283,227.36
    经营活动现金流出小计                                                           434,038,840.27      398,337,814.72
    经营活动产生的现金流量净额                                                     -28,254,583.05      -72,460,486.94
    二、投资活动产生的现金流量
    收回投资收到的现金
    取得投资收益所收到的现金                                                    15,450,805.15           10,650.00
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
    499,353.29         3,728,833.84
    的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                                        587,523.89
    收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                                            16,537,682.33        3,739,483.84
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
    387,421.72          580,903.01
    的现金
    投资支付的现金
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金                    (三十八)                  79,665,859.51       13,731,507.44
    投资活动现金流出小计                                                            80,053,281.23       14,312,410.45
    投资活动产生的现金流量净额                                                     -63,515,598.90      -10,572,926.61
    三、筹资活动产生的现金流量
    吸收投资收到的现金
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
    取得借款收到的现金
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计
    偿还债务支付的现金
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                                                  50,179.50
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                                                                                    50,179.50
    筹资活动产生的现金流量净额                                                                             -50,179.50
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                               -67,856.68          -73,755.57
    五、现金及现金等价物净增加额                                                   -91,838,038.63      -83,157,348.62
    加:期初现金及现金等价物余额                                               340,258,788.75      423,416,137.37
    六、期末现金及现金等价物余额                                                   248,420,750.12      340,258,788.75
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人: 夏斯成            主管会计工作负责人:             梅建中        会计机构负责人:陈志虎
    43
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    上海二纺机股份有限公司
    所有者权益变动表
    2011        年度
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    本期金额
    项 目                     实收资本(或股本)         资本公积         减:库存股         专项储备       盈余公积        一般风险准备   未分配利润        所有者权益合计
    一、上年年末余额                                   566,449,190.00       115,800,152.80                                     3,558,788.84                   -517,712,752.53       168,095,379.11
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额                                  566,449,190.00        115,800,152.80                                      3,558,788.84                  -517,712,752.53       168,095,379.11
    三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                               -16,171,127.24                                                                     16,992,966.37            821,839.13
    (一)净利润                                                                                                                                               16,992,966.37         16,992,966.37
    (二)其他综合收益                                                      -16,171,127.24                                                                                          -16,171,127.24
    上述(一)和(二)小计                                                 -16,171,127.24                                                                     16,992,966.37            821,839.13
    (三)所有者投入和减少资本
    1.所有者投入资本
    2.股份支付计入所有者权益的金额
    3.其他
    (四)利润分配
    1.提取盈余公积
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)的分配
    4.其他
    (五)所有者权益内部结转
    1.资本公积转增资本(或股本)
    2.盈余公积转增资本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    (七)其他
    四、本期期末余额                                  566,449,190.00         99,629,025.56                                      3,558,788.84                  -500,719,786.16       168,917,218.24
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人: 夏斯成               主管会计工作负责人:     梅建中          会计机构负责人:陈志虎
    44
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    上海二纺机股份有限公司
    所有者权益变动表(续)
    2011        年度
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    上年同期金额
    项 目                     实收资本(或股本)         资本公积         减:库存股         专项储备         盈余公积        一般风险准备   未分配利润        所有者权益合计
    一、上年年末余额                                   566,449,190.00       122,265,085.69                                       3,558,788.84                   -424,172,168.11       268,100,896.42
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额                                  566,449,190.00        122,265,085.69                                        3,558,788.84                  -424,172,168.11       268,100,896.42
    三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                                -6,464,932.89                                                                       -93,540,584.42      -100,005,517.31
    (一)净利润                                                                                                                                                 -93,540,584.42       -93,540,584.42
    (二)其他综合收益                                                       -6,464,932.89                                                                                             -6,464,932.89
    上述(一)和(二)小计                                                  -6,464,932.89                                                                       -93,540,584.42      -100,005,517.31
    (三)所有者投入和减少资本
    1.所有者投入资本
    2.股份支付计入所有者权益的金额
    3.其他
    (四)利润分配
    1.提取盈余公积
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)的分配
    4.其他
    (五)所有者权益内部结转
    1.资本公积转增资本(或股本)
    2.盈余公积转增资本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    (七)其他
    四、本期期末余额                                  566,449,190.00        115,800,152.80                                        3,558,788.84                  -517,712,752.53       168,095,379.11
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人: 夏斯成               主管会计工作负责人:     梅建中          会计机构负责人:陈志虎
    45
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    上海二纺机股份有限公司
    合并所有者权益变动表
    2011         年度
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    本期金额
    归属于母公司所有者权益
    实收资本(或股                                                                      一般风险准
    项 目                         本)           资本公积        减:库存股   专项储备          盈余公积             备       未分配利润        其他   少数股东权益     所有者权益合计
    一、上年年末余额                            566,449,190.00   119,307,673.52                                   3,558,788.84                  -518,866,364.71              -68,530.84     170,380,756.81
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额                            566,449,190.00   119,307,673.52                                   3,558,788.84                  -518,866,364.71              -68,530.84      170,380,756.81
    三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                    -16,171,127.24                                                                  15,018,551.86             1,812,213.29         659,637.91
    (一)净利润                                                                                                                                 15,018,551.86             1,016,155.10       16,034,706.96
    (二)其他综合收益                                           -16,171,127.24                                                                                                              -16,171,127.24
    上述(一)和(二)小计                                      -16,171,127.24                                                                  15,018,551.86             1,016,155.10         -136,420.28
    (三)所有者投入和减少资本                                                                                                                                               796,058.19         796,058.19
    1.所有者投入资本
    2.股份支付计入所有者权益的金额
    3.其他                                                                                                                                                                 796,058.19         796,058.19
    (四)利润分配
    1.提取盈余公积
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)的分配
    4.其他
    (五)所有者权益内部结转
    1.资本公积转增资本(或股本)
    2.盈余公积转增资本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    (七)其他
    四、本期期末余额                            566,449,190.00   103,136,546.28                                   3,558,788.84                  -503,847,812.85            1,743,682.45      171,040,394.72
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人: 夏斯成               主管会计工作负责人:       梅建中          会计机构负责人:陈志虎
    46
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    上海二纺机股份有限公司
    合并所有者权益变动表(续)
    2011         年度
    (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
    上年同期金额
    归属于母公司所有者权益
    实收资本(或股                                                                    一般风险准
    项 目                         本)           资本公积        减:库存股   专项储备          盈余公积           备       未分配利润        其他   少数股东权益      所有者权益合计
    一、上年年末余额                            566,449,190.00   125,772,606.41                                   3,558,788.84                -427,830,580.56            2,551,401.38      270,501,406.07
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额                            566,449,190.00   125,772,606.41                                   3,558,788.84                -427,830,580.56            2,551,401.38       270,501,406.07
    三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)                     -6,464,932.89                                                                -91,035,784.15            -2,619,932.22     -100,120,649.26
    (一)净利润                                                                                                                               -91,035,784.15            -2,619,932.22      -93,655,716.37
    (二)其他综合收益                                            -6,464,932.89                                                                                                              -6,464,932.89
    上述(一)和(二)小计                                       -6,464,932.89                                                                -91,035,784.15            -2,619,932.22     -100,120,649.26
    (三)所有者投入和减少资本
    1.所有者投入资本
    2.股份支付计入所有者权益的金额
    3.其他
    (四)利润分配
    1.提取盈余公积
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)的分配
    4.其他
    (五)所有者权益内部结转
    1.资本公积转增资本(或股本)
    2.盈余公积转增资本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    (七)其他
    四、本期期末余额                            566,449,190.00   119,307,673.52                                   3,558,788.84                -518,866,364.71              -68,530.84       170,380,756.81
    后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
    企业法定代表人: 夏斯成               主管会计工作负责人:       梅建中          会计机构负责人:陈志虎
    47
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    上海二纺机股份有限公司
    二 O 一一年度财务报表附注
    一、    公司基本情况
    上海二纺机股份有限公司系于 1991 年 12 月 10 日经上海市人民政府办公厅以沪府办
    [1991]155 号文批准设立的股份有限公司。1992 年 2 月,经中国人民银行上海市分行以(92)
    沪人金股字第 5 号文批准,向社会公众公开发行境内上市内资股(A 股)股票并上市交易;
    1992 年 5 月,经中国人民银行上海市分行以(92)沪人金 B 股字第 1 号文批准,向社会
    公众公开发行境内上市外资股(B 股)股票并上市交易。1995 年 10 月 4 日由国家工商行
    政管理局换发《企业法人营业执照》,注册号为 310000400065302 号,法定代表人夏斯成。
    公司注册资本为人民币 566,449,190.00 元,业经大华会计师事务所验证并出具华业字(97)
    第 1047 号验资报告。所属行业为工业制造业。
    截止 2011 年 12 月 31 日,公司注册资本为 56,644.919 万元,经营范围为:生产纺织机械
    及相关的电子电器产品、通用机械、光电子技术产品、金属制品、塑料制品;非出版物的
    印刷及包装装潢印刷业务;技术服务;仓储营运;投资兴办企业;销售自产产品,主要产
    品为纺织机械。
    二、    主要会计政策、会计估计和前期差错
    (一)    财务报表的编制基础
    公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁
    布的《企业会计准则——基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应
    用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证
    券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般
    规定》(2010 年修订)的披露规定编制财务报表。
    (二)    遵循企业会计准则的声明
    公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务
    状况、经营成果、现金流量等有关信息。
    (三)    会计期间
    自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
    (四)    记账本位币
    采用人民币为记账本位币。
    48
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (五)    同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    1、   同一控制下企业合并
    本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量。
    被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的,本公司在合并日按照本公司会计政
    策进行调整,在此基础上按照调整后的账面价值确认。
    在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)
    的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留
    存收益。
    本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用,包括为进行企业合并而支付的
    审计费用、评估费用、法律服务费等,于发生时计入当期损益。
    企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等,抵减权益性证券溢价收入,溢
    价收入不足冲减的,冲减留存收益。
    2、   非同一控制下的企业合并
    本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值
    计量。公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。
    本公司在购买日对合并成本进行分配,确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负
    债及或有负债的公允价值。
    本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,
    确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差
    额,经复核后,计入当期损益。
    企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产(不仅限于被购买方原已
    确认的资产),其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的,
    单独确认并按公允价值计量;公允价值能够可靠计量的无形资产,单独确认为无形
    资产并按公允价值计量;取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债,履行有
    关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的,单独确认并按
    照公允价值计量;取得的被购买方或有负债,其公允价值能可靠计量的,单独确认
    为负债并按照公允价值计量。
    本公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异,在购买日不符合递延所
    得税资产确认条件的,不予以确认。购买日后 12 个月内,如取得新的或进一步的信
    息表明购买日的相关情况已经存在,预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来
    的经济利益能够实现的,确认相关的递延所得税资产,同时减少商誉,商誉不足冲
    减的,差额部分确认为当期损益;除上述情况以外,确认与企业合并相关的递延所
    得税资产,计入当期损益。
    49
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    非同一控制下企业合并,购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中
    介费用以及其他相关管理费用,应当于发生时计入当期损益;购买方作为合并对价
    发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,应当计入权益性证券或债务性证券的
    初始确认金额。
    (六)    合并财务报表的编制方法
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司均纳入合并财务报表。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如
    子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司
    的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购
    买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。合并财务报表以本公司及子公
    司的财务报表为基础,根据其他有关资料,按照权益法调整对子公司的长期股权投资后,
    由本公司编制。
    合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负
    债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
    子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中所有者权益项目下和合并利
    润表中净利润项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公
    司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。
    在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司的,则调整合并资产负债表的期初数;
    将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司合并当
    期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调
    整,视同合并后的报告主体在以前期间一直存在。
    在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司的,则不调整合并资产负债表期初数;
    将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司自购买日至
    报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并
    时,对于购买日之前持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行
    重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方
    的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。
    在报告期内,本公司处置子公司,则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并
    利润表;该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或
    其他原因丧失了对原有子公司控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按照其在丧
    失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减
    去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差
    额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧
    失控制权时转为当期投资收益。
    50
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的
    可辨认净资产份额之间的差额,以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权
    投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额,均调整
    合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留
    存收益。
    (七)    现金及现金等价物的确定标准
    在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同
    时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动
    风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。
    (八)    外币业务和外币报表折算
    1、   外币业务
    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
    外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于
    与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资
    本化的原则处理外,均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采
    用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币
    非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,由此产生的汇兑差额计入当
    期损益或资本公积。
    2、   外币财务报表的折算
    资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益
    项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收
    入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报
    表折算差额,在资产负债表所有者权益项目下单独列示。
    处置境外经营时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的
    外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益;部分处置境外经营
    的,按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额,转入处置当期损益。
    (九)    金融工具
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    51
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    1、   金融工具的分类
    管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的,将其划分为:以公允价值计
    量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债
    (和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债);持
    有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。
    2、   金融工具的确认依据和计量方法
    (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
    取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的
    债券利息)作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期
    损益。
    处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价
    值变动损益。
    (2)持有至到期投资
    取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和
    作为初始确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在
    取得时确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    (3)应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括
    在活跃市场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货
    方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始
    确认。
    收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    (4)可供出售金融资产
    取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的
    债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允
    价值变动计入资本公积(其他资本公积)。
    处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,
    将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入投
    资损益。
    52
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (5)其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
    3、   金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给
    转入方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报
    酬的,则不终止确认该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的
    原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转
    移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:
    (1)所转移金融资产的账面价值;
    (2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及
    转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终
    止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列
    两项金额的差额计入当期损益:
    (1)终止确认部分的账面价值;
    (2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应
    终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为
    一项金融负债。
    4、   金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;
    本公司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融
    负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时
    确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债
    或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括
    转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对
    公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价
    值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入
    当期损益。
    5、   金融资产和金融负债公允价值的确定方法
    53
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。
    6、   金融资产(不含应收款项)减值准备计提
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对
    金融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计
    提减值准备。
    (1)可供出售金融资产的减值准备:
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关
    因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入
    所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已回升且客
    观上与原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当
    期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失,不得通过损益转回。
    (2)持有至到期投资的减值准备:
    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
    (十)    应收款项坏账准备
    1、   单项金额重大的应收款项坏账准备计提:
    单项金额重大的判断依据或金额标准:应收款项前五名。
    单项金额重大应收款项坏账准备的计提方法:
    对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,如有客观证据表明其发生了减值的,
    根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计入当期损益。单独测试未发生
    减值的应收款项,将其归入相应组合计提坏账准备。
    2、   按组合计提坏账准备应收款项:
    确定组合的依据
    以账龄为信用风险组合的划分依据。
    按组合计提坏账准备的计提方法
    依据账龄分析法计提坏账准备。
    54
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
    账龄               应收账款计提比例(%)     其他应收款计提比例(%)
    1 年以内(含 1 年)                               5                              5
    1-2 年                                          10                             10
    2-3 年                                          20                             20
    3 年以上                                         50                             50
    3、   单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款:
    对于单项金额虽不重大,但存在明显减值迹象的,单独计提坏账准备,计提依据是根
    据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。
    (十一) 存货
    1、   存货的分类
    存货分类为:原材料、周转材料、库存商品、在产品、材料采购、材料成本差异、
    自制半成品、委托加工物资等。
    2、   发出存货的计价方法
    存货发出时按加权平均法计价。
    3、   存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    期末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价
    准备。
    产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营
    过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可
    变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品
    的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金
    额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净
    值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分
    的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按
    照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相
    同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌
    价准备。
    以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的
    存货跌价准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。
    55
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    4、   存货的盘存制度
    采用永续盘存制。
    5、   低值易耗品和包装物的摊销方法
    (1)低值易耗品采用一次转销法;
    (2)包装物采用一次转销法。
    (十二) 长期股权投资
    1、   投资成本的确定
    (1)企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以
    发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值
    的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并
    对价之间的差额,调整资本公积中的股本溢价;资本公积中的股本溢价不足冲减的,
    调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用,包括为进行合并而支付的审计费用、
    评估费用、法律服务费用等,于发生时计入当期损益。
    非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初
    始投资成本。合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、
    发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并而发生的
    审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于发生时计入当期损
    益;购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性
    证券或债务性证券的初始确认金额。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合
    并,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,
    作为该项投资的初始投资成本。本公司将合并协议约定的或有对价作为企业合并转
    移对价的一部分,按照其在购买日的公允价值计入企业合并成本。
    (2)其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始
    投资成本。
    投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值(扣除已宣告但尚未
    发放的现金股利或利润)作为初始投资成本,但合同或协议约定价值不公允的除外。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量
    的前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确
    定其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上
    述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入
    长期股权投资的初始投资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    56
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    2、   后续计量及损益确认
    (1)后续计量
    公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算,编制合并财务报表时按照权益法
    进行调整。
    对被投资单位不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值
    不能可靠计量的长期股权投资,采用成本法核算。
    对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。初始投
    资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长
    期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净
    资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
    被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理:对于被投资单位除净损益以
    外所有者权益的其他变动,在持股比例不变的情况下,公司按照持股比例计算应享
    有或承担的部分,调整长期股权投资的账面价值,同时增加或减少资本公积(其他
    资本公积)。
    (2)损益确认
    成本法下,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金
    股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。
    权益法下,在被投资单位账面净利润的基础上考虑:被投资单位与本公司采用的会
    计政策及会计期间不一致,按本公司的会计政策及会计期间对被投资单位财务报表
    进行调整;以取得投资时被投资单位固定资产、无形资产的公允价值为基础计提的
    折旧额或摊销额以及有关资产减值准备金额等对被投资单位净利润的影响;对本公
    司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易予以抵销等事项的适当调整
    后,确认应享有或应负担被投资单位的净利润或净亏损。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减
    长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他
    实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减
    长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业
    仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资
    单位以后期间实现盈利的,公司在扣除未确认的亏损分担额后,按与上述相反的顺
    序处理,减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投
    资的长期权益及长期股权投资的账面价值,同时确认投资收益。
    在持有投资期间,被投资单位能够提供合并财务报表的,应当以合并财务报表中的
    净利润和其他权益变动为基础进行核算。
    57
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    3、   确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    共同控制,是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制,仅在与该项经济活动
    相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。投资企业与
    其他方对被投资单位实施共同控制的,被投资单位为其合营企业。
    重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制
    或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。投资企业能够对被投资单位施加重大
    影响的,被投资单位为其联营企业。
    4、   减值测试方法及减值准备计提方法
    重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,
    其减值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折
    现确定的现值之间的差额进行确定。
    除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资,如果可收回金
    额的计量结果表明,该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的,将差额确认
    为减值损失。
    长期股权投资减值损失一经确认,不再转回。
    (十三) 投资性房地产
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土
    地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物(含自行建造或开发活
    动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物)。
    公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产-出租
    用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策,出租用土地使用权按与无形资产相同的
    摊销政策执行。
    公司对存在减值迹象的,估计其可收回金额,可收回金额低于其账面价值的,确认相应的
    减值损失。
    投资性房地产减值损失一经确认,不再转回。
    (十四) 固定资产
    1、   固定资产确认条件
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一
    个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:
    (1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
    (2)该固定资产的成本能够可靠地计量。
    58
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    2、   各类固定资产的折旧方法
    固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命和预计
    净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企
    业提供经济利益,则选择不同折旧率或折旧方法,分别计提折旧。
    融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权
    的,在租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租
    赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
    各类固定资产折旧年限和年折旧率如下:
    类     别       折旧年限(年)    残值率(%)    年折旧率(%)
    生产用房屋及建筑物                30-45              4         2.1-3.2
    非生产用房屋及建筑物              30-45              4         2.1-3.2
    生产用机器设备                     8-20              4         4.8-12
    非生产用机器设备                   8-20              4         4.8-12
    3、   固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
    公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
    固定资产存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价
    值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确
    定。
    当固定资产的可收回金额低于其账面价值的,将固定资产的账面价值减记至可收回
    金额,减记的金额确认为固定资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的固定
    资产减值准备。
    固定资产减值损失确认后,减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整,以使该固
    定资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的固定资产账面价值(扣除预计净残
    值)。
    固定资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    有迹象表明一项固定资产可能发生减值的,企业以单项固定资产为基础估计其可收
    回金额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的,以该固定资产所属的
    资产组为基础确定资产组的可收回金额。
    4、   融资租入固定资产的认定依据、计价方法
    公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资
    产:
    (1)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;
    59
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;
    (3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;
    (4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。
    公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为
    租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为
    未确认的融资费。
    (十五) 在建工程
    1、   在建工程的类别
    在建工程以立项项目分类核算。
    2、   在建工程结转为固定资产的标准和时点
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出,作为固定
    资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态,但尚未办理
    竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成
    本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的
    折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提
    的折旧额。
    3、   在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
    公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。
    在建工程存在减值迹象的,估计其可收回金额。有迹象表明一项在建工程可能发生
    减值的,企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以对单项在建工程
    的可收回金额进行估计的,以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回
    金额。
    可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现
    金流量的现值两者之间较高者确定。
    当在建工程的可收回金额低于其账面价值的,将在建工程的账面价值减记至可收回
    金额,减记的金额确认为在建工程减值损失,计入当期损益,同时计提相应的在建
    工程减值准备。
    在建工程的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    60
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (十六) 借款费用
    1、   借款费用资本化的确认原则
    借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生
    的汇兑差额等。
    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予
    以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,
    计入当期损益。
    符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预
    定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
    (1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以
    支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    (2)借款费用已经发生;
    (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开
    始。
    2、   借款费用资本化期间
    资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂
    停资本化的期间不包括在内。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费
    用停止资本化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部
    分资产借款费用停止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外
    销售的,在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
    3、   暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超
    过 3 个月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条
    件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。
    在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开
    始后借款费用继续资本化。
    4、   借款费用资本化金额的计算方法
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实
    际发生的借款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时
    性投资取得的投资收益后的金额,来确定借款费用的资本化金额。
    61
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出
    超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确
    定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
    借款存在折价或者溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢
    价金额,调整每期利息金额。
    (十七) 无形资产
    1、   无形资产的计价方法
    (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;
    外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预
    定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质
    上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其
    入账价值,并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,
    计入当期损益;
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量
    的前提下,非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其
    入账价值,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的
    非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产
    的成本,不确认损益。
    以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入
    账价值;以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入
    账价值。
    内部自行开发的无形资产,其成本包括:开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、
    注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利
    息费用,以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
    (2)后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无
    法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不
    予摊销。
    62
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    2、   使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:
    项   目         预计使用寿命(年)            依   据
    土地使用权                          50          按产权证规定年限
    土地使用权                          62          按产权证规定年限
    CAD 软件                            5           预计可使用年限
    每期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    经复核,本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
    3、   使用寿命不确定的无形资产的判断依据:
    每期末,对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。
    经复核,公司不存在使用寿命不确定的无形资产。
    4、   无形资产减值准备的计提
    对于使用寿命确定的无形资产,如有明显减值迹象的,期末进行减值测试。
    对于使用寿命不确定的无形资产,每期末进行减值测试。
    对无形资产进行减值测试,估计其可收回金额。有迹象表明一项无形资产可能发生
    减值的,公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可
    收回金额进行估计的,以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回
    金额。
    可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现
    金流量的现值两者之间较高者确定。
    当无形资产的可收回金额低于其账面价值的,将无形资产的账面价值减记至可收回
    金额,减记的金额确认为无形资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的无形
    资产减值准备。
    无形资产减值损失确认后,减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调
    整,以使该无形资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的无形资产账面价值(扣
    除预计净残值)。
    无形资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    5、   划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
    公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研
    究活动的阶段。
    开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或
    设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
    63
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    6、   开发阶段支出符合资本化的具体标准
    内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:
    (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    (3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在
    市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
    (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能
    力使用或出售该无形资产;
    (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    开发阶段的支出,若不满足上列条件的,于发生时计入当期损益。研究阶段的支出,
    在发生时计入当期损益。
    (十八) 长期待摊费用
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
    1、   摊销方法
    长期待摊费用在受益期内平均摊销
    2、   摊销年限
    公司账面预付土地使用费,按预计使用期限平均摊销
    (十九) 预计负债
    本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时,如该等事项很可能需要未来以交付
    资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的,确认为预计负债。
    1、   预计负债的确认标准
    与或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:
    (1)该义务是本公司承担的现时义务;
    (2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;
    (3)该义务的金额能够可靠地计量。
    2、   预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时
    间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现
    后确定最佳估计数。
    最佳估计数分别以下情况处理:
    64
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,
    则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种
    结果发生的可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可
    能发生金额确定;如或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相
    关概率计算确定。
    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确
    定能够收到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
    (二十) 收入
    1、   销售商品收入确认时间的具体判断标准
    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权
    相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠
    地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠
    地计量时,确认商品销售收入实现。
    2、   确认让渡资产使用权收入的依据
    与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时。分别下列
    情况确定让渡资产使用权收入金额:
    (1)利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
    (2)使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    (二十一) 政府补助
    1、   类型
    政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相
    关的政府补助和与收益相关的政府补助。
    2、   会计处理
    与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照所
    建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入;
    与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,取得时确认
    为递延收益,在确认相关费用的期间计入当期营业外收入;用于补偿企业已发生的
    相关费用或损失的,取得时直接计入当期营业外收入。
    65
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (二十二) 递延所得税资产和递延所得税负债
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂
    时性差异的应纳税所得额为限。
    对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并
    以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事
    项。
    (二十三) 关联方
    一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响,以及两方或两方以上同受一方控制、
    共同控制的,构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关联
    方关系的企业,不构成本公司的关联方。
    本公司的关联方包括但不限于:
    (1)本公司的母公司;
    (2)本公司的子公司;
    (3)与本公司受同一母公司控制的其他企业;
    (4)对本公司实施共同控制的投资方;
    (5)对本公司施加重大影响的投资方;
    (6)本公司的合营企业,包括合营企业的子公司;
    (7)本公司的联营企业,包括联营企业的子公司;
    (8)本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员 ;
    (9)本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员;
    (10)本公司的主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共
    同控制的其他企业。
    (二十四) 主要会计政策、会计估计的变更
    1、    会计政策变更
    本报告期公司主要会计政策未发生变更。
    2、    会计估计变更
    本报告期公司主要会计估计未发生变更。
    66
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (二十五) 前期会计差错更正
    本报告期未发生前期会计差错更正事项。
    三、    税项
    (一)    公司主要税种和税率
    税   种                             计税依据                      税率
    按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础
    增值税                计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,     17%
    差额部分为应交增值税
    营业税                按应税营业收入计征                                 5%
    城市维护建设税        按应缴纳的营业税、增值税及消费税计征               7%
    企业所得税            按应纳税所得额计征                               15%、25%
    (二)    税收优惠及批文
    本公司 2011 年度被认定为上海市高新技术企业,所得税税率减按 15%计征。下属子公司
    所得税税率均为 25%。
    67
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    四、    企业合并及合并财务报表
    本节下列表式数据中的金额单位,除非特别注明外均为人民币万元。
    (一)    子公司情况
    通过设立或投资等方式取得的子公司
    2010 年度
    实质上构                                                        从母公司所有者权益冲减
    少数股东权
    成对子公                                                        子公司少数股东分担的本
    期末实际                   持股     表决权    是否合   少数股东 益中用于冲
    子公司全称        子公司类型   注册地   业务性质   注册资本           经营范围                          司净投资                                                        期亏损超过少数股东在该
    投资额                比例(%)   比例(%)   并报表    权益      减少数股东
    的其他项                                                        子公司期初所有者权益中
    损益的金额
    目余额                                                           所享有份额后的余额
    经营自产产品和与之配套
    上海普恩伊进出口
    控股子公司    上海    进出口业    3,000.00 的商品及相关技术出口和          2,700.00                90.00     90.00     是       172.33
    有限公司
    进口业务
    上海良纺纺织机械                                                  生产、销售纺机的锭子罗
    控股子公司    上海    制造业      2,200.00                                 1,870.00                85.00     85.00     是      -179.19       179.19
    专件有限公司                                                      拉、钢领及其他纺机配件
    临海良纺纺织机械
    控股孙公司    临海    制造业       590.51 纺机配件的生产销售
    专件有限公司(注)
    注:临海良纺纺织机械专件有限公司于 2010 年 4 月被判决解散,进入清算阶段。2011 年公司清算完毕,详见附注十/(七)/3。
    68
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    2011 年度
    从母公司所有者权益
    实质上构成对                                          少数股东权   冲减子公司少数股东
    期末实际投 子公司净投资         持股      表决权   是否合   少数股    益中用于冲   分担的本期亏损超过
    子公司全称      子公司类型   注册地   业务性质   注册资本          经营范围
    资额       的其他项目余   比例(%) 比例(%) 并报表       东权益    减少数股东   少数股东在该子公司
    额                                                损益的金额   期初所有者权益中所
    享有份额后的余额
    经营自产产品和与之配
    上海普恩伊进出口
    控股子公司    上海    进出口业    3,000.00 套的商品及相关技术出         2,700.00                     90.00    90.00    是       174.37
    有限公司
    口和进口业务
    生产、销售纺机的锭子
    上海良纺纺织机械
    控股子公司    上海     制造业     2,200.00 罗拉、钢领及其他纺机         1,870.00                     85.00    85.00 否(注)
    专件有限公司
    配件
    注:上海良纺纺织机械专件有限公司于 2011 年转让,详见附注十/(七)/4。
    69
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (二)    合并范围发生变更的说明
    1、     本报告期内无新增合并单位。
    2、     2011 年末与年初相比减少合并单位 1 家,原因为: 子公司上海良纺纺织机械专件有
    限公司于 2011 年内转让给了控股股东太平洋机电(集团)有限公司,详见附注十/
    (七)/4。
    五、    合并财务报表主要项目注释
    (以下金额单位若未特别注明者均为人民币元)
    (一)    货币资金
    期末余额                                    年初余额
    项目
    外币金额     折算率      人民币金额          外币金额     折算率     人民币金额
    现金
    人民币                                            6,745.97                                   71,111.72
    银行存款
    人民币                                       81,513,533.54                              126,803,332.49
    美元                37,602.60   6.3009         236,930.23       315,157.57   6.6227       2,087,194.04
    欧元                     0.56   8.1607                4.57           17.09   8.8065            150.50
    小计                                         81,750,468.34                              128,890,677.03
    其他货币资金
    人民币                                      242,335,982.81                              211,686,533.79
    合       计                                 324,093,197.12                              340,648,322.54
    其他货币资金明细如下:
    项目                                 期末余额                     年初余额
    信用证保证金                                                   1,672,447.00                389,533.79
    定期存款                                                   240,663,535.81               211,297,000.00
    合       计                                242,335,982.81               211,686,533.79
    其中受限制的货币资金明细如下:
    项目                                 期末余额                     年初余额
    信用证保证金                                                   1,672,447.00                389,533.79
    截止期末超过 3 个月的定期存款                               74,000,000.00
    合       计                                 75,672,447.00                  389,533.79
    70
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (二)    应收票据
    1、     应收票据的分类
    种类                                       期末余额                           年初余额
    银行承兑汇票                                                           77,064,039.65                       33,145,170.00
    商业承兑汇票                                                           43,246,400.00
    合计                                         120,310,439.65                       33,145,170.00
    注:本期公司以期末未到期银行承兑汇票 13,722,870.65 元向中国民生银行股份有限公司上
    海分行质押,出具 13,722,870.65 元应付票据。
    2、     期末公司已经背书给其他方但尚未到期的票据:
    票据类型                                   到期日区间                               金额
    银行承兑汇票                              2012.1.1~2012.6.13                               104,893,863.55
    3、     期末无已贴现未到期的商业承兑汇票和银行承兑汇票。
    (三)    应收利息
    项     目                      年初余额                本期增加             本期减少              期末余额
    账龄一年以内的应收利息                      1,605,443.23            4,858,401.18         5,735,038.29              728,806.12
    (四)    应收账款
    1、     应收账款账龄分析
    期末余额                                            年初余额
    账面余额                   坏账准备                  账面余额                  坏账准备
    种类
    比例                       比例                      比例                       比例
    金额                      金额                      金额                       金额
    (%)                      (%)                     (%)                     (%)
    1 年以内(含 1 年)      81,305,392.18    91.11   4,065,269.61       5.00   33,803,592.63      40.18     1,690,179.63     5.00
    1-2 年(含 2 年)         4,506,391.45     5.05       450,639.14    10.00   20,716,279.79      24.62     2,071,627.98    10.00
    2-3 年(含 3 年)          218,883.71      0.25        43,776.74    20.00      3,569,101.02     4.24     1,538,820.20    43.12
    3 年以上                  3,207,284.37     3.59   1,978,642.20      61.69   26,041,698.36      30.96    14,735,617.46    56.58
    合计               89,237,951.71   100.00   6,538,327.69              84,130,671.80     100.00    20,036,245.27
    71
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    2、    应收账款按种类披露
    期末余额                                                 年初余额
    种类               账面余额                     坏账准备                    账面余额                      坏账准备
    金额        比例(%)      金额         比例(%)       金额        比例(%)        金额        比例(%)
    单项金额重大并
    单项计提坏账准                                                             48,095,577.07      57.17     13,004,614.46      27.04
    备的应收账款
    按组合计提坏账
    准备的应收账款
    账龄分析法组合     87,737,951.71     98.32     5,413,327.69        6.17 31,354,274.55         37.27      2,725,810.63       8.69
    组合小计           87,737,951.71     98.32     5,413,327.69        6.00 31,354,274.55         37.27      2,725,810.63       8.69
    单项金额虽不重大
    但单项计提坏账准 1,500,000.00         1.68     1,125,000.00       75.00     4,680,820.18       5.56      4,305,820.18      91.99
    备的应收账款
    合计                                                                 84,130,671.80     100.00     20,036,245.27
    89,237,951.71 100.00        6,538,327.69
    期末无单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
    组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
    期末余额                                                   年初余额
    账龄                   账面余额                                                    账面余额
    坏账准备                                                  坏账准备
    金额            比例(%)                                   金额          比例(%)
    1 年以内           81,305,392.18             92.66       4,065,269.61        26,023,592.63              83.00      1,301,179.63
    1-2 年             4,506,391.45               5.14       450,639.14          1,549,949.13               4.94       154,994.91
    2-3 年              218,883.71                0.25        43,776.74          2,069,101.02               6.60       413,820.20
    3 年以上            1,707,284.37               1.95       853,642.20          1,711,631.77               5.46       855,815.89
    合计           87,737,951.71          100.00         5,413,327.69        31,354,274.55             100.00      2,725,810.63
    期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
    应收账款排名              账面余额                      坏账准备              计提比例                   计提理由
    第一名                        1,500,000.00                1,125,000.00            75.00%       账龄较长,收回可能性较小
    72
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    3、    本期转回或收回应收账款情况
    转回或收                                 转回或收回前累计已             转回或收回金
    应收账款内容                     确定原坏账准备的依据
    回原因                                     计提坏账准备金额                 额
    河南新乡宏业纺织
    票据收回 账龄较长,收回可能性较小                   1,386,148.00          1,040,000.00
    有限公司货款(注)
    注:详见附注十/(七)/5。
    4、    本报告期实际核销的应收账款情况
    单位名称          应收账款性质     核销金额             核销原因              是否因关联交易产生
    河南新乡宏业纺织有限                                      根据法院调解,无法收
    应收货款      346,148.00                                      否
    公司                                                      回,详见附注十/(七)/5
    5、    期末数中应收持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位欠款情况
    期末余额                            期初余额
    单位名称
    账面余额        计提坏账金额        账面余额            计提坏账金额
    太平洋机电(集团)有限公司                                                     214,609.00            107,304.50
    6、    应收账款中欠款金额前五名
    金额排名          与本公司关系          账面余额          年限           占应收账款总额的比例(%)
    第一名                   关联方           20,151,066.84    1 年以内                                       22.58
    第二名                  非关联方           7,248,000.00    1 年以内                                        8.12
    第三名                  非关联方           6,710,000.00    1 年以内                                        7.52
    第四名                  非关联方           6,440,000.00    1 年以内                                        7.22
    第五名                  非关联方           5,980,000.00    1 年以内                                        6.70
    7、    应收关联方账款情况
    占应收账款总额
    单位名称                        与本公司关系            账面余额
    的比例(%)
    上海太平洋纺织机械成套设备有限公司          受同一控股股东控制         20,151,066.84                      22.58
    73
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (五)    其他应收款
    1、     其他应收款账龄分析
    期末余额                                                   年初余额
    种类                  账面余额                     坏账准备                       账面余额                     坏账准备
    金额        比例(%)         金额        比例(%)         金额         比例(%)       金额        比例(%)
    1 年以内(含 1 年)   2,221,188.16         98.16     111,059.40          5.00     17,327,154.46      99.97    14,497,691.42       83.67
    1-2 年(含 2 年)       41,658.25           1.84       4,165.84       10.00            5,847.64       0.03           584.76       10.00
    2-3 年(含 3 年)
    3 年以上
    合计            2,262,846.41      100.00       115,225.24                   17,333,002.10     100.00    14,498,276.18
    2、     其他应收款按种类披露:
    期末余额                                                  年初余额
    种类                     账面余额                      坏账准备                   账面余额                    坏账准备
    金额        比例(%)        金额       比例(%)          金额        比例(%)       金额        比例(%)
    单项金额重大并单
    项计提坏账准备的                                                                  14,348,772.31       82.78 14,348,772.31        100.00
    其他应收款
    按组合计提坏账准
    备的其他应收款
    账龄分析法组合          2,262,846.41        100.00    115,225.24           5.09    2,984,229.79       17.22      149,503.87         5.01
    组合小计                2,262,846.41        100.00    115,225.24           5.09    2,984,229.79       17.22      149,503.87         5.01
    单项金额虽不重大
    但单项计提坏账准
    备的其他应收款
    合计             2,262,846.41        100.00    115,225.24                  17,333,002.10      100.00 14,498,276.18
    期末无单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
    74
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
    期末余额                                          年初余额
    账龄              账面余额                                         账面余额
    坏账准备                                        坏账准备
    金额        比例(%)                            金额         比例(%)
    1 年以内          2,221,188.16         98.16         111,059.40     2,978,382.15       99.80      148,919.11
    1-2 年              41,658.25           1.84          4,165.84        5,847.64         0.20         584.76
    2-3 年
    3 年以上
    合计        2,262,846.41        100.00      115,225.24        2,984,229.79      100.00      149,503.87
    期末无单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
    3、    2011 年度转回或收回其他应收款情况
    转回或收回                                 转回或收回前累计已 转回或收回
    其他应收款内容                           确定原坏账准备的依据
    原因                                     计提坏账准备金额           金额
    此借款系临海良纺纺织
    临海良纺纺织机械专件        实际可收回     机械专件有限公司暂借
    14,348,772.31     7,763,172.81
    有限公司清算支出(注) 金额增加            用于清算支出,估计收
    回可能较小
    注:详见附注十/(七)/3。
    4、    本报告期实际核销的其他应收款情况
    是否因关联交
    单位名称             应收账款性质         核销金额               核销原因
    易产生
    临海良纺纺织机械专                                                本年临海良纺纺织机械专
    暂借用于清算支出        6,585,599.50                                        是
    件有限公司清算支出                                                件有限公司已清算完毕
    2010 年上海良纺纺织机械专件有限公司出借给临海良纺纺织机械专件有限公司用于清算
    支出,本年将无法收回部分予以核销。
    5、    期末其他应收款中无持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位欠款。
    75
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    6、    其他应收款金额前五名情况
    与本公司                                 占其他应收款
    单位名称                          账面余额           年限                                性质或内容
    关系                                   总额的比例(%)
    上海广轮国际货运代理有限公司   非关联方     1,342,975.83      1 年以内           59.35     络筒机进口部件免税保证金
    山东正信招标有限责任公司       非关联方      431,000.00       1 年以内           19.05     招标保证金
    职工借款                       非关联方      176,243.90       1 年以内            7.79     备用金借款
    上海奥依光电薄膜有限公司       非关联方      119,024.97       1 年以内            5.26     租赁费
    上海良基经营服务有限公司       非关联方       42,741.15       1 年以内            1.89     租赁费
    (六)    预付款项
    1、    预付款项按账龄列示
    期末余额                                        年初余额
    账龄
    账面余额                  比例(%)              账面余额                    比例(%)
    1 年以内                          19,230,434.25               97.58                 34,404,724.50                 98.45
    1至2年                              477,417.85                 2.42                      542,681.55                1.55
    2至3年
    3 年以上
    合计                     19,707,852.10              100.00                 34,947,406.05                100.00
    2、    预付款项金额前五名单位情况
    金额排名             与本公司关系              账面余额             时间                  未结算原因
    第一名                 关联方                        11,154,567.52       1 年以内         零部件采购款尚未结算
    第二名                 非关联方                          2,387,621.08    1 年以内         零部件采购款尚未结算
    第三名                 非关联方                          1,457,551.81    1 年以内         零部件采购款尚未结算
    第四名                 非关联方                            844,430.56    1 年以内         零部件采购款尚未结算
    第五名                 非关联方                            676,664.00    1 年以内         零部件采购款尚未结算
    合计                                        16,520,834.97
    3、     期末预付款项中无预付持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位款项情况。
    76
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (七)    存货
    1、      存货分类
    期末余额                                                年初余额
    项目
    账面余额           跌价准备          账面价值           账面余额           跌价准备         账面价值
    原材料           31,075,587.92      2,905,316.04   28,170,271.88         50,635,872.00     6,943,887.05    43,691,984.95
    周转材料              83,959.93       39,191.00           44,768.93       1,333,171.23       408,736.26       924,434.97
    委托加工物资          21,664.50                           21,664.50        603,782.14        113,478.24       490,303.90
    在产品           26,306,146.99      5,902,039.78   20,404,107.21         35,318,563.89    14,379,675.17    20,938,888.72
    库存商品         32,946,233.52     12,339,043.96   20,607,189.56         49,240,017.12    16,108,044.38    33,131,972.74
    材料成本差异     -1,950,943.91                       -1,950,943.91       -6,468,213.19                      -6,468,213.19
    自制半成品       16,353,345.01      3,080,031.96   13,273,313.05         24,569,748.08     4,802,034.94    19,767,713.14
    合计            104,835,993.96     24,265,622.74   80,570,371.22        155,232,941.27    42,755,856.04   112,477,085.23
    2、      存货跌价准备
    本期减少额
    存货种类          年初余额         本期计提额                                                            期末余额
    转回         转销(注 1)        其他(注 2)
    原材料              6,943,887.05     -1,944,215.76                     1,736,870.55       357,484.70       2,905,316.04
    周转材料             408,736.26                                            4,731.96       364,813.30          39,191.00
    委托加工物资         113,478.24                                         113,478.24
    在产品           14,379,675.17         866,097.98                      9,257,684.16        86,049.21       5,902,039.78
    库存商品         16,108,044.38       2,722,073.89                      6,032,795.94       458,278.37      12,339,043.96
    自制半成品          4,802,034.94       -461,503.49                     1,222,026.09        38,473.40       3,080,031.96
    合      计    42,755,856.04       1,182,452.62                     18,367,586.94      1,305,098.98     24,265,622.74
    注 1:存货跌价准备转销为原已计提跌价准备的存货于本报告期内随生产领用或销售而结
    转。
    注 2:截至 2011 年 12 月末由于上海良纺纺织机械专件有限公司股权转让,不再纳入合并
    范围,因此账面存货跌价准备相应减少。
    77
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    3、     存货跌价准备情况
    本期转回存货跌价   本期转回金额占该项存货
    项目               计提存货跌价准备的依据
    准备的原因         期末余额的比例
    原材料                  成本与可变现净值孰低计提
    周转材料                成本与可变现净值孰低计提
    委托加工物资            无法收回
    在产品                  成本与可变现净值孰低计提
    库存商品                成本与可变现净值孰低计提
    材料采购                成本与可变现净值孰低计提
    材料成本差异
    自制半成品              成本与可变现净值孰低计提
    (八)    可供出售金融资产
    可供出售金融资产情况
    项目                          期末公允价值                    期初公允价值
    (1)可供出售债券
    (2)可供出售权益工具                                   12,800,000.00                35,320,608.96
    (3)其            他
    合        计                              12,800,000.00                35,320,608.96
    可供出售权益工具系公司持有的无限售条件的爱建股份法人股股票,2010 年 12 月 31 日
    持有 3,710,148 股,2011 年度内出售了 1,710,148 股,2011 年 12 月 31 日持有 2,000,000
    股。
    78
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (九)    长期股权投资
    长期股权投资明细情况
    在被投资单位
    在被投资单   在被投资
    核算方                                                                                         持股比例与表                  2011 年度计提   2011 年度现
    被投资单位                  投资成本        年初余额      本期增减变动    期末余额       位持股比例   单位表决                   减值准备
    法                                                                                           决权比例不一                    减值准备        金红利
    (%)       权比例(%)
    致的说明
    太平洋纺织机械成套设备
    成本法   1,000,000.00                                                       4.00        4.00
    有限公司(注 1)
    海南兴安实业股份有限公
    成本法     30,000.00      30,000.00                      30,000.00
    司
    水仙 A3                  成本法   3,040,000.00   3,040,000.00                   3,040,000.00                                           1,218,400.00
    北京鹫峰                 成本法    150,000.00     150,000.00                     150,000.00
    上海银行                 成本法     71,000.00      71,000.00                      71,000.00                                                                             12,439.20
    临海良纺纺织机械专件有
    成本法   4,905,072.70   4,905,072.70   -4,905,072.70
    限公司(注 2)
    成本法小计                                 8,196,072.70   -4,905,072.70                                                          1,218,400.00
    合计                                  8,196,072.70   -4,905,072.70   3,291,000.00                                           1,218,400.00                     12,439.20
    注 1:太平洋纺织机械成套设备有限公司 2008 年亏损,权益法核算长期股权投资账面成本已减记至 0.00 元;2008 年年末该公司控股股东单方增
    资了 2,000 万元,增资后本公司持股比例由 20%降为 4%,以 0.00 元作为账面成本转入成本法核算。
    注 2:公司孙公司临海良纺纺织机械专件有限公司于 2010 年 4 月被法院宣告解散,2010 年末不再纳入合并报表范围,改成本法核算。由于资不抵债
    2010 年末全额计提减值准备。截至 2011 年 12 月末由于上海良纺纺织机械专件有限公司股权转让,不再纳入合并范围,因此账面投资成本
    和已计提的减值准备一并减少。
    79
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (十)    投资性房地产
    项目                     年初余额            本期增加             本期减少         期末余额
    1.账面原值合计                      79,164,837.70                                                79,164,837.70
    (1)房屋、建筑物                    79,164,837.70                                                79,164,837.70
    (2)土地使用权
    2.累计折旧和累计摊销合计            26,652,082.75           1,669,617.99                         28,321,700.74
    (1)房屋、建筑物                    26,652,082.75           1,669,617.99                         28,321,700.74
    (2)土地使用权
    3.投资性房地产净值合计              52,512,754.95                                1,669,617.99    50,843,136.96
    (1)房屋、建筑物                    52,512,754.95                                1,669,617.99    50,843,136.96
    (2)土地使用权
    4.投资性房地产减值准备累计
    金额合计
    (1)房屋、建筑物
    (2)土地使用权
    5.投资性房地产账面价值合计          52,512,754.95                                1,669,617.99    50,843,136.96
    (1)房屋、建筑物                    52,512,754.95                                1,669,617.99    50,843,136.96
    (2)土地使用权
    2011 年度折旧和摊销额 1,669,617.99 元。
    (十一) 固定资产
    1、     固定资产情况
    项目             年初余额                      本期增加                  本期减少         期末余额
    一、账面原值合计:      664,318,654.07                               294,334.71    16,751,395.84   647,861,592.94
    其中:生产用房屋        127,824,904.35                                              2,269,441.42   125,555,462.93
    生产用设备       473,103,178.86                               252,818.04    14,210,738.68   459,145,258.22
    非生产用房屋      58,884,796.53                                                              58,884,796.53
    非生产用设备        4,505,774.33                               41,516.67      271,215.74      4,276,075.26
    本期新增          本期计提
    二、累计折旧合计:      417,445,949.79                              7,457,323.45    9,718,078.43   415,185,194.81
    其中:生产用房屋         56,492,352.19                              2,878,516.88     938,981.41     58,431,887.66
    生产用设备       341,157,821.60                              3,060,587.35    8,553,880.30   335,664,528.65
    非生产用房屋      16,327,608.98                              1,425,928.46               -    17,753,537.44
    非生产用设备        3,468,167.02                               92,290.76      225,216.72      3,335,241.06
    80
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    项目                年初余额                   本期增加                 本期减少           期末余额
    三、固定资产账面净值合计    246,872,704.28                           294,334.71   14,490,640.86      232,676,398.13
    其中:生产用房屋             71,332,552.16                                         4,208,976.89       67,123,575.27
    生产用设备           131,945,357.26                           252,818.04    8,717,445.73      123,480,729.57
    非生产用房屋          42,557,187.55                                         1,425,928.46       41,131,259.09
    非生产用设备           1,037,607.31                            41,516.67     138,289.78          940,834.20
    四、减值准备合计            112,915,152.23                                          451,482.21       112,463,670.02
    其中:生产用房屋             10,303,958.62                                                            10,303,958.62
    生产用设备            98,582,683.93                                          451,482.21        98,131,201.72
    非生产用房屋           3,747,907.91                                                             3,747,907.91
    非生产用设备            280,601.77                                                               280,601.77
    五、固定资产账面价值合计    133,957,552.05                           294,334.71   14,039,158.65      120,212,728.11
    其中:生产用房屋             61,028,593.54                                         4,208,976.89       56,819,616.65
    生产用设备            33,362,673.33                           252,818.04    8,265,963.52       25,349,527.85
    非生产用房屋          38,809,279.64                                         1,425,928.46       37,383,351.18
    非生产用设备            757,005.54                             41,516.67     138,289.78          660,232.43
    本期折旧额 7,457,323.45 元。
    本期由在建工程转入固定资产原价为 176,746.99 元。
    本期固定资产减少中,由于公司动迁相应减少固定资产原值 3,107,645.41 元,累计折旧
    1,043,476.60 元,固定资产减值准备 431,199.92 元,固定资产账面价值 1,632,968.89 元;
    公司子公司上海良纺纺织机械专件有限公司于 2011 年 6 月被转让,2011 年末不再纳入合
    并报表范围,相应减少固定资产原值 12,220,619.98 元,累计折旧 7,663,923.90 元,固定资
    产账面价值 4,556,696.08 元。
    本期固定资产减值准备减少 451,482.21 元,系随固定资产原值减少而转出。
    2、     期末暂时闲置的固定资产
    项目            账面原值              累计折旧               减值准备         账面价值            备注
    生产用房屋
    生产用设备           126,518,393.65         70,667,010.75      50,634,160.72        5,217,222.18
    非生产用房屋
    非生产用设备              146,821.11           45,005.21             23,080.54          78,735.36
    合计           126,665,214.76         70,712,015.96      50,657,241.26        5,295,957.54
    81
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    3、    期末未办妥产权证书的固定资产
    项目              账面价值           未办妥产权证书的原因    预计办结产权证书时间
    生产用房屋                      43,386,293.47       长期未办理
    生产用设备
    非生产用房屋                    38,973,813.31       长期未办理
    非生产用设备
    合计               82,360,106.78
    (十二) 在建工程
    1、
    期末余额                                  年初余额
    项目
    账面余额    减值准备        账面价值    账面余额     减值准备    账面价值
    82
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    2、   重大在建工程项目变动情况
    工程项目                                                    其他   工程投入占    工程进    利息资本化   其中:2011 年度      2011 年度    资金
    预算数 年初余额     本期增加     转入固定资产                                                                                         期末余额
    名称                                                      减少   预算比例(%)   度(%)    累计金额    利息资本化金额    利息资本化率(%) 来源
    机器设备                       176,746.99      176,746.99               100.00   100.00                                                   自筹
    83
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (十三) 无形资产
    无形资产情况
    项目                 年初余额             本期增加          本期减少              期末余额
    1、账面原值合计                21,687,540.27                                                 21,687,540.27
    土地使用权-场中路等            21,337,890.27                                                 21,337,890.27
    CAD 软件                          349,650.00                                                   349,650.00
    2、累计摊销合计                  6,975,890.89          210,867.96                             7,186,758.85
    土地使用权-场中路等              6,626,240.89          210,867.96                             6,837,108.85
    CAD 软件                          349,650.00                                                   349,650.00
    3、无形资产账面净值合计        14,711,649.38                             210,867.96          14,500,781.42
    土地使用权-场中路等            14,711,649.38                             210,867.96          14,500,781.42
    CAD 软件
    4、减值准备合计
    土地使用权-场中路等
    CAD 软件
    5、无形资产账面价值合计        14,711,649.38                             210,867.96          14,500,781.42
    土地使用权-场中路等            14,711,649.38                             210,867.96          14,500,781.42
    CAD 软件
    本期摊销额 210,867.96 元。
    (十四) 长期待摊费用
    其他减                     其他减少
    项目              年初余额      本期增加      本期摊销                 期末余额
    少                        的原因
    土地使用费-良纺专件厂      5,645,160.76                 108,387.12            5,536,773.64
    (十五) 递延所得税资产和递延所得税负债
    本公司递延所得税资产和递延所得税负债不以抵消后的净额列报。
    已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
    项   目                            期末余额                       年初余额
    递延所得税负债:
    计入资本公积的可供出售金融资
    1,306,763.01                    4,160,491.34
    产公允价值变动
    84
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (十六) 资产减值准备
    本期减少
    项目          年初余额        本期增加                                                                         期末余额
    转回                  转销                 其他
    坏账准备            34,534,521.45   -9,431,158.55   8,803,172.81(注 1)     346,148.00(注 2)    9,300,489.16(注 5)     6,653,552.93
    存货跌价准备        42,755,856.04   1,182,452.62                         18,367,586.94(注 3)   1,305,098.98(注 5)    24,265,622.74
    长期股权投资减值
    准备                 6,123,472.70                                                              4,905,072.70(注 5)     1,218,400.00
    固定资产减值准备   112,915,152.23                                          451,482.21(注 4)                         112,463,670.02
    合计        196,329,002.42   -8,248,705.93        8,803,172.81         19,165,217.15        15,510,660.84    144,601,245.69
    注 1:坏账准备本年转回中:收回原对临海良纺纺织机械专件有限公司借款 7,763,172.81 元,
    详见附注十/(七)/3;收回新乡宏业纺织有限公司款项 1,040,000.00 元,详见附注十/(七)
    /5。
    注 2:附注十/(七)/5。
    注 3:存货跌价准备转销额为原已计提跌价准备的存货于本报告期内随生产领用或销售而结
    转,详见附注五/(七)/2。
    注 4:本期固定资产减值准备本期转销 451,482.21 元,系随固定资产原值减少而转出,详见
    附注五/(十一)/1。
    注 5:公司子公司上海良纺纺织机械专件有限公司于 2011 年转让,期末不再纳入合并范围,
    因此账面的坏账准备、存货跌价准备、长期股权投资减值准备相应减少。
    85
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (十七) 应付票据
    种 类                            期末余额                     年初余额
    银行承兑汇票                                      13,722,870.65
    商业承兑汇票
    合计                                 13,722,870.65
    注:本期公司以期末未到期应收票据 13,722,870.65 元向中国民生银行股份有限公司上海分
    行质押,出具 13,722,870.65 元应付票据。
    (十八) 应付账款
    1、
    期末余额                                           年初余额
    92,043,435.17                                   96,543,529.69
    2、   期末数中无欠持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位款项。
    3、   期末数中欠关联方情况:
    单位名称                           期末余额                   年初余额
    上海一纺机械有限公司                                        880,634.51            1,459,394.51
    上海太平洋纺织机械成套设备有限公司                                                  950,164.38
    合        计                              880,634.51            2,409,558.89
    (十九) 预收账款
    1、
    期末余额                                        年初余额
    107,980,165.85                                 100,914,849.02
    2、   期末数中预收持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位情况:
    单位名称                          期末余额                  年初余额
    太平洋机电(集团)有限公司                          683,391.00
    3、   期末数中预收关联方情况
    单位名称                            期末余额                   年初余额
    上海新四机机电有限责任公司                                  37,400.00                   37,400.00
    上海一纺机械有限公司                                     114,300.00                    120,300.00
    上海太平洋纺织机械成套设备有限公司                      150,000.00
    合        计                            301,700.00                     157,700.00
    86
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    4、   账龄超过 1 年的大额预收款项情况的说明:
    备注(报表日后已结转
    单位名称            期末余额           未结转原因
    或还款的应予注明)
    常德市鑫玉花纺织有限公司           400,000.00     货物尚未交付
    江阴市华宏化纤有限公司             300,000.00     货物尚未交付
    贵阳麦科特纺                       294,235.50     货物尚未交付
    (二十) 应付职工薪酬
    项目              年初余额         本期增加         本期减少         期末余额
    (1)工资、奖金、津贴和补贴    3,857,293.00     37,689,056.57   37,917,172.57     3,629,177.00
    (2)职工福利费                                  1,639,859.35    1,639,859.35                -
    (3)社会保险费                3,002,399.61     13,494,430.52   13,615,244.10     2,881,586.03
    其中:医疗保险费               1,254,109.03      3,915,444.20    3,941,311.80     1,228,241.43
    基本养老保险费           1,023,921.35      8,049,381.82    8,138,972.30      934,330.87
    年金缴费                  722,019.23        503,205.00      509,384.80       715,839.43
    失业保险费                  1,427.20        710,681.90      710,310.40         1,798.70
    工伤保险费                                  145,681.80      145,152.70           529.10
    生育保险费                     922.8        170,035.80      170,112.10           846.50
    (4)住房公积金                        232       3,302,807.00    3,303,039.00
    (5)工会经费和职工教育经费    2,874,671.53       838,237.82      998,280.82      2,714,628.53
    (6)辞退福利
    (7)其他                                        2,215,587.95    2,215,587.95
    合计              9,734,596.14     59,179,979.21   59,689,183.79     9,225,391.56
    (二十一) 应交税费
    税费项目                       期末余额                     年初余额
    增值税                                             593,597.57                   -7,447,779.55
    营业税                                              29,761.09                     154,541.32
    企业所得税                                         -40,214.07                     -16,992.23
    个人所得税                                          87,085.16                     185,007.25
    城市维护建设税                                     202,999.96                      28,885.98
    房产税                                              99,271.51                     349,638.23
    教育费附加                                         763,536.15                     630,915.89
    河道管理费                                          29,000.00                       4,126.56
    土地使用税
    合计                             1,765,037.37                   -6,111,656.55
    87
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (二十二) 其他应付款
    1、
    期末余额                                           年初余额
    439,139,873.20                                 458,350,339.15
    2、   期末数中欠持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位情况:
    单位名称                            期末余额                    年初余额
    太平洋机电(集团)有限公司                                                             5,935,254.75
    3、   期末数中欠关联方情况
    单位名称                            期末余额                    年初余额
    太平洋机电(集团)有限公司                                                             5,935,254.75
    4、   账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明
    备注(报表日后已还款
    单位名称                期末余额               未偿还原因
    的应予注明)
    动迁事项尚未取得批复,
    动迁补偿款(注)               435,817,646.26
    动迁已在进行中
    注:动迁补偿事项详见附注十/(七)/1。
    5、   金额较大的其他应付款
    单位名称                    期末余额             性质或内容            备       注
    动迁补偿款                             435,817,646.26     动迁补偿款
    88
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (二十三) 股本
    本期变动增(+)减(-)
    项目                年初余额                                                                   期末余额
    发行新股   送股           公积金转股        其他   小计
    1.有限售条件股份
    (1).国家持股
    (2).国有法人持股
    (3).其他内资持股
    其中:
    境内法人持股
    境内自然人持股
    (4).外资持股
    其中:
    境外法人持股
    境外自然人持股
    有限售条件股份合计
    2.无限售条件流通股份
    (1).人民币普通股               333,524,190.00                                                             333,524,190.00
    (2).境内上市的外资股           232,925,000.00                                                             232,925,000.00
    (3).境外上市的外资股
    (4).其他
    无限售条件流通股份合计         566,449,190.00                                                             566,449,190.00
    合计                566,449,190.00                                                             566,449,190.00
    89
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (二十四) 资本公积
    项目                    年初余额          本期增加         本期减少         期末余额
    1.资本溢价(股本溢价)
    (1)投资者投入的资本                 29,441,508.88                                         29,441,508.88
    (2)同一控制下企业合并的影响
    小计                                  29,441,508.88                                         29,441,508.88
    2.其他资本公积
    (1)被投资单位除净损益外所有
    者权益其他变动
    (2)可供出售金融资产公允价值
    23,576,117.62     -5,304,000.00   10,867,127.24        7,404,990.38
    变动产生的利得或损失
    (3)原制度转入                       42,425,633.62                                         42,425,633.62
    (4)大股东捐赠                       23,864,413.40                                         23,864,413.40
    小计                                  89,866,164.64     -5,304,000.00   10,867,127.24       73,695,037.40
    合计                   119,307,673.52     -5,304,000.00   10,867,127.24      103,136,546.28
    (1)2011 年度出售无限售条件的可供出售的金融资产,将原直接计入资本公积的
    公允价值变动增值额相应转出,减少资本公积 10,867,127.24 元。
    (2)2011 年度按可供出售的金融资产期末公允价值增值扣减递延所得税负债影响
    后转入,相应增加资本公积-5,304,000.00 元。
    (二十五) 盈余公积
    项目               年初余额               本期增加          本期减少             期末余额
    法定盈余公积                3,558,788.84                                                   3,558,788.84
    (二十六) 未分配利润
    项     目                              金   额             提取或分配比例(%)
    调整前上年末未分配利润                                      -518,866,364.71
    调整年初未分配利润合计数(调增+,调减-)
    调整后年初未分配利润                                        -518,866,364.71
    加:本期归属于母公司所有者的净利润                           15,018,551.86
    减:提取法定盈余公积                                                                               10.00
    提取任意盈余公积
    提取储备基金
    提取企业发展基金
    90
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    项        目                                      金    额           提取或分配比例(%)
    提取职工奖福基金
    提取一般风险准备
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利
    期末未分配利润                                                         -503,847,812.85
    (二十七) 营业收入和营业成本
    1、    营业收入、营业成本
    项        目                                 本期金额                               上期金额
    主营业务收入                                                          660,632,003.52                      421,963,873.42
    其他业务收入                                                           50,267,645.14                        45,221,790.17
    营业成本                                                              676,127,095.70                      459,799,954.23
    2、    主营业务(分行业)
    本期金额                                      上期金额
    行业名称
    营业收入                营业成本              营业收入                营业成本
    (1)工业                              565,275,513.04          540,514,881.39         347,613,737.63          356,130,374.57
    (2)商业                                93,491,338.46          86,710,388.94          19,793,187.94           18,419,035.98
    (3)外贸                                19,793,187.94          18,419,035.98          91,204,336.17           81,748,067.44
    (4)租赁
    小计                       678,560,039.44          645,644,306.31         458,611,261.74          456,297,477.99
    公司内各业务分部相互抵销                 17,928,035.92          17,928,035.92          36,647,388.32           36,743,114.37
    合计                       660,632,003.52          627,716,270.39         421,963,873.42          419,554,363.62
    3、    主营业务(分地区)
    2011 年度                                     2010 年度
    地区名称
    营业收入                营业成本              营业收入                营业成本
    内销                       658,766,851.50         627,225,270.33         367,406,925.57         374,549,410.55
    外销                        19,793,187.94          18,419,035.98          91,204,336.17          81,748,067.44
    小     计                      678,560,039.44         645,644,306.31         458,611,261.74         456,297,477.99
    公司内各业务分部相互抵销                 17,928,035.92          17,928,035.92          36,647,388.32          36,743,114.37
    合计                       660,632,003.52         627,716,270.39         421,963,873.42         419,554,363.62
    91
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    4、    公司前五名客户的营业收入情况
    客户名称             营业收入总额             占公司全部营业收入的比例(%)
    第一名                                    45,128,205.13                                  6.35
    第二名                                    40,654,111.66                                  5.72
    第三名                                    33,470,085.47                                  4.71
    第四名                                    31,559,568.33                                  4.44
    第五名                                    28,897,435.90                                  4.06
    合计                   179,709,406.49                                    25.28
    (二十八) 营业税金及附加
    项目                本期金额                   上期金额            计缴标准(%)
    营业税                              271,698.59                  430,452.03               5.00
    城市维护建设税                      591,048.50                  397,809.74               7.00
    教育费附加                          422,178.74                  170,489.88               3.00
    房产税                              387,271.51              1,020,001.00                12.00
    其他                                 84,435.51                   94,736.38
    合计                   1,756,632.85              2,113,489.03
    (二十九) 销售费用
    项目                       本期金额                           上期金额
    运输费                                           3,736,973.83                     3,147,129.48
    佣金                                             2,571,514.78                     2,705,589.37
    售后服务费                                       1,387,956.00                     2,674,729.78
    出口费用                                         1,645,348.44                     2,055,620.90
    工资                                             2,089,038.59                     1,787,249.78
    业务招待费                                        957,230.71                      1,243,225.94
    差旅费                                           1,101,100.59                     1,222,077.24
    展览费                                            345,970.27                        656,572.20
    进口费用                                          341,384.79                        447,329.68
    其他                                             3,052,925.00                     3,080,538.57
    合计                            17,229,443.00                     19,020,062.94
    92
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (三十)管理费用
    项目                 本期金额               上期金额
    工资                                    18,271,267.46           19,862,519.11
    折旧费                                   2,858,327.98            3,257,417.82
    退休统筹金                               2,606,676.17            3,125,981.47
    管理费                                   1,740,000.00            2,101,000.00
    审计咨询费                                 957,779.14            1,877,834.89
    医疗保险                                 1,696,680.33            1,829,860.87
    业务招待费                               1,222,803.82            1,175,411.17
    土地使用税                                 952,588.80            1,106,512.80
    公积金                                     935,960.47            1,055,204.56
    房产税                                     429,186.09            1,008,992.12
    货运费                                   1,515,944.95             947,292.51
    保险费                                     302,211.86             888,946.47
    水电费                                   2,348,785.17             817,892.83
    设备修理费                                 583,704.12             770,549.32
    劳动保护费                                 705,390.71             674,599.53
    老干部活动费                               317,923.60             657,063.40
    其他费用                                 6,802,386.05            7,169,883.44
    合计                     44,247,616.72           48,326,962.31
    (三十一) 财务费用
    类别                 本期金额               上期金额
    利息支出                                                              50,179.50
    减:利息收入                             6,560,036.26            5,817,940.72
    汇兑损益                                  -193,856.96             412,623.95
    其他                                           60,867.32              61,800.43
    合计                      -6,693,025.90          -5,293,336.84
    (三十二) 投资收益
    93
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    1、    投资收益明细情况
    项目                           本期金额           上期金额
    成本法核算的长期股权投资收益                               12,439.20            10,650.00
    权益法核算的长期股权投资收益
    处置长期股权投资产生的投资收益                           7,846,015.05
    持有交易性金融资产期间取得的投资收益
    持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益
    持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益
    处置交易性金融资产取得的投资收益
    持有至到期投资取得的投资收益
    可供出售金融资产等取得的投资收益(注)                 11,942,612.56
    其他
    合       计                         19,801,066.81            10,650.00
    本期公司出售爱建股份解禁法人股,取得投资收益 11,942,612.56 元,已全额计入当
    期损益。
    2、    按成本法核算的长期股权投资收益
    被投资单位                       本期金额                    上期金额
    上海银行                                            12,439.20                  10,650.00
    合     计                               12,439.20                  10,650.00
    (三十三) 资产减值损失
    项目                         本期金额                   上期金额
    坏账损失                                          -18,234,331.36            22,898,764.33
    存货跌价损失                                       1,182,452.62             18,000,037.01
    可供出售金融资产减值损失
    持有至到期投资减值损失
    长期股权投资减值损失
    投资性房地产减值损失
    固定资产减值损失
    工程物资减值损失
    在建工程减值损失
    生产性生物资产减值损失
    94
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    项目                   本期金额             上期金额
    油气资产减值损失
    无形资产减值损失
    商誉减值损失
    其他
    合计                      -17,051,878.74      40,898,801.34
    (三十四) 营业外收入
    1、
    项目                   本期金额             上期金额
    非流动资产处置利得合计                            304,149.94       3,161,335.05
    其中:处置固定资产利得                            304,149.94       3,161,335.05
    处置无形资产利得
    非货币性资产交换利得
    债务重组利得                                       25,441.73       1,002,783.28
    接受捐赠
    政府补助                                           33,339.62         23,343.00
    往来帐清理收入
    其他                                              643,183.06        314,981.97
    合计                       1,006,114.35         4,502,443.30
    计入当期非经常性损益金额              1,006,114.35         4,502,443.30
    2、    债务重组利得取得情况详见附注十/(二)。
    3、    政府补助明细
    项目                  本期金额              上期金额
    收到的与收益相关的政府补助
    (1)财政返税
    (2)财政补贴                                    33,339.62          23,343.00
    合计                           33,339.62          23,343.00
    (三十五) 营业外支出
    95
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    项目                        本期金额                    上期金额
    非流动资产处置损失合计                              49,895.25                  426,298.38
    其中:固定资产处置损失                              49,895.25                  426,298.38
    无形资产处置损失
    债务重组损失
    非货币性资产交换损失
    对外捐赠                                                                        15,000.00
    其中:公益性捐赠支出
    非常损失
    罚款滞纳金支出                                          6,114.43                13,566.55
    其他                                                      227.73                36,363.60
    合计                               56,237.41                  491,228.53
    计入当期非经常性损益金额                     56,237.41                  491,228.53
    (三十六) 所得税费用
    项目                        本期金额                  上期金额
    按税法及相关规定计算的当期所得税                           1.82                 -2,688.28
    递延所得税调整
    合计                                    1.82                 -2,688.28
    (三十七) 其他综合收益
    项目                          本期金额           上期金额
    1.可供出售金融资产产生的利得(损失)金额                -19,024,855.57      -7,605,803.40
    减:可供出售金融资产产生的所得税影响                     -2,853,728.33      -1,140,870.51
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
    小计                                                    -16,171,127.24      -6,464,932.89
    2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
    享有的份额
    减:按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
    享有的份额产生的所得税影响
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
    小计
    3.现金流量套期工具产生的利得(或损失)金额
    96
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    项目                     本期金额          上期金额
    减:现金流量套期工具产生的所得税影响
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
    转为被套期项目初始确认金额的调整
    小计
    4.外币财务报表折算差额
    减:处置境外经营当期转入损益的净额
    小计
    5.其他(注)
    减:由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
    前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
    小计
    合计                    -16,171,127.24     -6,464,932.89
    (三十八) 现金流量表附注
    1、    收到的其他与经营活动有关的现金 25,434,203.75 元
    其中主要为:
    项    目                           2011 年度金额
    利息收入                                                           7,212,876.98
    专件归还借款                                                       6,887,841.23
    络筒机零件进口保证金                                               3,358,574.45
    租赁户水电费                                                       1,068,233.89
    合   计                               18,527,526.55
    2、    支付的其他与经营活动有关的现金 36,177,113.28 元
    其中主要为:
    项     目                          2011 年度金额
    费用性支出                                                        31,693,719.07
    络筒机零件进口保证金                                               2,390,239.82
    合     计                              34,083,958.89
    3、    支付的其他与投资活动有关的现金 79,665,859.51 元
    97
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    其中主要为:
    项      目                           2011 年度金额
    自 2011 年 12 月 31 日起存期超过 3 个月的定期存单                     74,000,000.00
    土地动迁相应支出                                                       5,665,859.51
    合      计                                 79,665,859.51
    (三十九) 现金流量表补充资料
    1、    现金流量表补充资料
    项     目                      本期金额           上期金额
    1、将净利润调节为经营活动现金流量
    净利润                                               16,034,706.96     -93,655,716.37
    加:资产减值准备                                     -17,051,878.74    40,898,801.34
    固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧        9,126,941.44     10,034,976.38
    无形资产摊销                                            210,867.96        229,733.96
    长期待摊费用摊销                                        108,387.12        108,387.12
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以
    -254,254.69      -2,735,036.67
    “-”号填列)
    固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
    公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
    财务费用(收益以“-”号填列)                           67,856.68        114,820.41
    投资损失(收益以“-”号填列)                       -19,801,066.81        -10,650.00
    递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)
    递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)              -2,853,728.33     -1,140,870.51
    存货的减少(增加以“-”号填列)                     20,524,077.64     -40,058,135.13
    经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)           -36,725,230.14    33,816,226.37
    经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)            2,358,737.86     -20,063,023.84
    其他
    经营活动产生的现金流量净额                           -28,254,583.05    -72,460,486.94
    2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
    债务转为资本
    一年内到期的可转换公司债券
    融资租入固定资产
    3、现金及现金等价物净变动情况
    98
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    项     目                         本期金额         上期金额
    现金的期末余额                                         248,420,750.12   340,258,788.75
    减:现金的期初余额                                     340,258,788.75   423,416,137.37
    加:现金等价物的期末余额
    减:现金等价物的期初余额
    现金及现金等价物净增加额                               -91,838,038.63   -83,157,348.62
    2、     本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
    项     目                        本期金额          上期金额
    一、取得子公司及其他营业单位的有关信息:
    1、取得子公司及其他营业单位的价格
    2、取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物
    减:子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物
    3、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    4、取得子公司的净资产
    流动资产
    非流动资产
    流动负债
    非流动负债
    二、处置子公司及其他营业单位的有关信息:
    1、处置子公司及其他营业单位的价格                        3,474,443.59
    2、处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物        3,335,018.59
    减:子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物     2,747,494.70
    3、处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                 587,523.89
    4、处置子公司的净资产                                   -5,307,054.65
    流动资产                                         31,032,607.20
    非流动资产                                         4,625,096.08
    流动负债                                         40,964,757.93
    非流动负债
    注:详见附注十/(七)/8。
    99
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    3、    现金和现金等价物的构成:
    项   目                   本期金额             上期金额
    一、现      金                                  248,420,750.12      340,258,788.75
    其中:库存现金                                        6,745.97           71,111.72
    可随时用于支付的银行存款                   81,750,468.34      128,890,677.03
    可随时用于支付的其他货币资金              166,663,535.81      211,297,000.00
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
    二、现金等价物
    其中:三个月内到期的债券投资
    三、期末现金及现金等价物余额                    248,420,750.12      340,258,788.75
    注:现金和现金等价物不含母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物
    2010 年 12 月 31 日受限制的货币资金为信用证保证金 389,533.79 元。
    2011 年 12 月 31 日受限制的货币资金为自 2011 年 12 月 31 日起存期超过 3 个月的
    定期存单 74,000,000.00 元和信用证保证金 1,672,447.00 元,合计 75,672,447.00 元。
    100
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    六、    关联方及关联交易
    (一)    本企业的母公司情况
    关联                                         法定                                              母公司对本公司       对本公司的                               组织机构
    母公司名称                       企业类型        注册地                             业务性质           注册资本                                             本公司最终控制方
    关系                                        代表人                                             的持股比例(%)       表决权比例(%)                               代码
    太平洋机电(集团)       相对控      有限责任   上海市长宁区凯
    叶富才      纺织机械、机电产品等     15.04 亿元             41.92              41.92    上海电气(集团)总公司 13223043-0
    有限公司            股股东        公司     旋路 554 号
    最终控      有限责任
    上海电气(集团)总公司                            四川中路 110 号       徐建国      电力工程项目总承包等     90.11 亿元                                         上海电气(集团)总公司 75956508-2
    制方         公司
    (二)    本企业的子公司情况:
    (金额单位:万元)
    子公司全称                    子公司类型       企业类型              注册地         法定代表人      业务性质         注册资本        持股比例(%)      表决权比例(%)      组织机构代码
    临海良纺纺织机械专件有限公司(注 1)      控股子公司     有限责任公司            上海            朱文民          制造业               590.51             83.06              83.06        255208786
    上海普恩伊进出口有限公司                  控股子公司     有限责任公司             上海           夏斯成         进出口业            3,000.00            90.00              90.00        631318453
    上海良纺纺织机械专件有限公司(注 2)      控股子公司     有限责任公司             上海           夏斯成          制造业             2,200.00            85.00              85.00        703029790
    注 1:公司对孙公司临海良纺纺织机械专件有限公司投资比例为 83.06%,该公司于 2010 年 4 月被法院宣告解散,进入清理状态,截止报告期末,
    已清算完毕。
    注 2:公司对子公司上海良纺纺织机械专件有限公司投资比例为 85%,该公司于 2011 年已转让给控股股东太平洋机电(集团)有限公司,详见附
    注十/(七)/4。
    101
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (三)    本企业的其他关联方情况
    其他关联方名称                                     其他关联方与本公司的关系                         组织机构代码
    上海太平洋纺织机械成套设备有限公司                            受同一控股股东控制                                                 741155624
    上海新四机机电有限责任公司                                    受同一控股股东控制                                                 630725663
    上海电气租赁有限公司                                          受同一最终控制人控制                                           77932805X
    上海一纺机械有限公司                                          受同一控股股东控制                                                 132704077
    (四)    关联交易
    1、   存在控制关系且已纳入本公司合并报表范围的子公司,其相互间交易及母子公司交易已作抵销。
    2、   采购商品/接受劳务情况
    关联交易定价方式                   本期金额                              上年金额
    关联方                关联交易内容
    及决策程序            金额            占同类交易比例(%)     金额            占同类交易比例(%)
    上海太平洋纺织机械成套设备有限公司       购买商品     按合同约定价           52,198,441.00                 8.17   2,292,281.33                   0.56
    上海一纺机械有限公司                     购买商品     按合同约定价             113,124.00                  0.02     37,008.12                    0.01
    太平洋机电(集团)有限公司               购买商品     按合同约定价                                                1,102,954.84                   0.27
    合计                                                           52,311,565                  8.19   3,432,244.29                   0.84
    102
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    出售商品/提供劳务情况
    关联交易    关联交易定价方式               本期金额                             上年金额
    关联方
    内容         及决策程序         金额          占同类交易比例(%)     金额          占同类交易比例(%)
    上海太平洋纺织机械成套设备有限公司   销售商品     按合同约定价         35,269,496.27                 5.34   8,411,256.41                 1.80
    太平洋机电(集团)有限公司           销售商品     按合同约定价                                                 1,982.91                  0.00
    合计                                                   35,269,496.27                 5.34   8,413,239.32                 1.80
    103
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    3、    关联租赁情况
    租赁资产    租赁            租赁         租赁收益定价 本年确认的
    出租方名称          承租方名称
    种类     起始日       终止日                依据              租赁收益
    上海二纺机     上海太平洋纺织机械                                                   按租赁合同
    房屋     2011-1-1 2011-12-31                                  765,282.90
    股份有限公司     成套设备有限公司                                                         金额
    上海二纺机     上海良纺纺织机械专                                                   按租赁合同
    房屋     2011-7-1 2011-12-31                                  400,000.00
    股份有限公司        件有限公司                                                            金额
    4、    关联担保情况:无
    5、    其他关联交易
    本公司与控股股东太平洋机电(集团)有限公司达成协议,以评估价值 3,474,443.59
    元向其转让本公司所持有的上海良纺纺织机械专件有限公司 85%的股权,2011 年 12
    月 19 日在上海联合产权交易所办理了转让手续,详见附注十/(七)/4。
    6、    关联方应收应付款项
    上市公司应收关联方款项
    期末余额                           年初余额
    项目名称                   关联方
    账面余额          坏账准备          账面余额         坏账准备
    应收账款
    太平洋机电(集团)有限公司                                                     214,609.00      107,304.50
    上海太平洋纺织机械成套设备有限公司       20,151,066.84      1,007,553.34     48,095,577.07 13,004,614.46
    上海一纺机械有限公司                                                           275,457.00       13,772.85
    预付账款
    上海太平洋纺织机械成套设备有限公司       11,154,567.52                       10,726,667.52
    其他应收款
    临海良纺纺织机械专件有限公司                                                 14,348,772.31 14,348,772.31
    上海太平洋纺织机械成套设备有限公司
    上市公司应付关联方款项
    项目名称                           关联方                              期末余额                   年初余额
    应付账款
    上海一纺机械有限公司                                        880,634.51               1,459,394.51
    上海太平洋纺织机械成套设备有限公司                                                       950,164.38
    104
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    项目名称                     关联方                期末余额        年初余额
    其他应付款
    太平洋机电(集团)有限公司                              5,935,254.75
    预收账款
    太平洋机电(集团)有限公司             683,391.00
    上海新四机机电有限责任公司             37,400.00          37,400.00
    上海一纺机械有限公司                  114,300.00         120,300.00
    上海太平洋纺织机械成套设备有限公司    150,000.00
    七、    或有事项
    (一)    无未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响
    (二)    截止 2011 年 12 月 31 日公司无为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
    (三)    其他或有负债
    本公司无需要披露的其他或有事项。
    八、    承诺事项
    (一)    重大承诺事项
    1、   已签订的正在或准备履行的重组计划
    公司拟实施重大资产出售和重大资产置换,并分别与上海市虹口区土地发展中心和上
    海市北高新(集团)有限公司签署了相关协议及补充协议。详见附注十/(七)/1、2。
    2、   本公司无其他重大承诺事项。
    (二)    前期承诺履行情况
    除附注十/(七)/1、2 所述相关事项外,本公司无需要披露的前期承诺事项履行情况。
    九、    资产负债表日后事项
    根据公司 2012 年 3 月 23 日第 6 届 50 次董事会决议,2011 年度利润不分配不转增。
    十、    其他重要事项说明
    (一)    无非货币性资产交换
    105
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (二)    债务重组
    公司 2011 年度与 3 家供应商达成债务重组协议,公司账面应付款项余额为 84,541.73 元,
    支付协议约定金额后,确认债务重组利得 25,441.73 元。
    (三)    企业合并:无
    (四)    租赁:详见附注六/(五)/3。
    (五)    期末无发行在外的、可转换为公司股份的金融工具
    (六)    以公允价值计量的资产和负债
    本期公允价   计入权益的累计
    项目          年初金额                                      本期计提的减值    期末金额
    值变动损益    公允价值变动
    金融资产
    可供出售金融资产    35,320,608.96                 -16,171,127.24                    12,800,000.00
    (七)    其他需要披露的重要事项
    1、   2009 年 7 月 31 日公司第六届董事会第二十三次会议通过了与上海市虹口区土地发展
    中心(甲方)签订《国有土地使用权收购合同》的决议,将公司(乙方)位于上海
    市场中路 687 号(原场中路 265 号)地块面积:71,759.63 平方米,约合 107.64 亩和
    场中路 685 弄 151 号地块面积:20,626 平方米,约合 30.94 亩,二幅地块合计为
    92,385.63 平方米,约合 138.58 亩的国有土地使用权土地收储,总补偿金为人民币
    104,070.20 万元。合同约定土地移交时间:第一期在 2009 年 12 月 30 日前移交(包
    括相应的建筑物);第二期剩余土地在 2010 年 12 月 30 日前移交(包括相应的建筑
    物)。地块补偿金分三期收款:第一期在合同签订后七日内,甲方应向乙方支付土地
    补偿金总额的 50%,计人民币 52,035.10 万元;第二期在第一期土地移交完成后七日
    内,甲方向乙方支付土地补偿金总额的 30%,计人民币 31,221.06 万元;第三期为完
    成全部的土地移交的同时,甲方向乙方付清合同余款,计人民币 20,814.04 万元。公
    司 2010 年度第一次临时股东大会审议通过《关于上海二纺机股份有限公司重大资产
    出售交易方案的议案》,并与下列附注十/(七)/2 所述重大资产置换事项一起上报了
    中国证监会。
    106
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    公司在签订土地使用权收购合同后,于 2009 年已收到第一期动迁款 52,035.10 万元,
    公司即投入相关人力、物力开展了相关搬迁工作。2010 年 4 月公司将所占用而归属
    于太平洋机电(集团)有限公司(以下简称“太平洋机电集团”)的 102,616 平方米的
    土地移交给虹口区土地发展中心(注:场中路 687 号土地证面积共 236,294 平方米除
    归属本公司的 71,759.63 平方米之外的部分系归属太平洋机电集团的)。根据公司与
    虹口区土地发展中心签订的《补充协议》,本公司的地块收储事宜构成重大资产出售
    行为,须按照有关规定向中国证券监督管理委员会申请核准。由于公司上报中国证
    监会重大资产置换项目至今尚未获批,公司账面上的土地资产尚未移交土地发展中
    心,公司将已收到的土地动迁补偿款暂列其他应付款。
    公司和控股股东太平洋机电集团积极配合上海市虹口区土地发展中心进行经济适用
    房建设;上海市虹口区土地发展中心为开发作前期准备工作,将公司所有的座落于
    太平洋机电集团已一期交地之上的部分闲置的旧厂房进行拆除,被拆除的厂房及附属
    设备净值 5,265.69 万元及已发生的停工损失等动迁费用 3,187.65 万元合计 8,453.34
    万元已转入其他应付款-动迁补偿款项借方列支。
    截止报告日,一期移交土地中的 40,027.60 平方米地块已经被挂牌交易,交易地块由
    上海市虹口区用于建设彩虹湾(暂名)项目一期保障性住房。
    2011 年 1 月 28 日,公司召开了 2011 年第一次临时(暨第三十一次)股东大会,审
    议《关于延长上海二纺机股份有限公司重大资产出售交易方案决议有效期的提案》
    和《关于延长上海二纺机股份有限公司股东大会授权董事会办理本次重大资产出售
    相关事宜有效期的提案》两个议案,经投票表决均获通过。
    2011 年 12 月 26 日,中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会 2011 年
    第 38 次并购重组委工作会议有条件审核通过了本公司重大资产出售方案。
    2、   2010 年 1 月 18 日公司第六届董事会第二十九次会议通过决议,公司拟实施重大资产
    置换,并与上海市北高新(集团)有限公司签署了资产置换协议及补充协议。协议
    规定,本次重大资产重组的方式:市北高新(集团)有限公司(以下简称“市北集团”)拟
    以合法持有的上海开创企业发展有限公司(以下简称“开创公司”)100%股权(以下简称
    “拟置入资产”)与本公司扣除现金人民币 2 亿元后的全部资产及负债(以下简称“拟置
    出资产”)进行资产置换(如有资产或负债无法转移则以现金方式调剂),差额部分以现
    金方式予以补足(以下简称“资产置换”)。
    与本次交易实施同时,公司控股股东太平洋机电(集团)有限公司(以下简称“太平洋机
    电集团”)将其持有的本公司 237,428,652 股 A 股股份(占本公司总股本的 41.92%)无偿
    划转给市北集团(以下简称“股份划转”)。公司已取得国务院国有资产监督管理委员会
    下发的国资产权[2009]1220 号批复文件,同意该项股份无偿划转。
    107
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    于股份划转、资产置换完成后,市北集团将申请将市北集团通过资产置换取得的拟
    置出资产无偿划转至太平洋机电集团名下。
    上述公司拟实施重大资产置换的事项,已经公司 2010 年度第一次临时股东大会审议
    通过,并上报了中国证监会。
    2011 年 4 月 12 日,公司召开了 2010 年度(暨第三十二次)股东大会,审议通过了
    《关于延长公司实施重大资产置换暨关联交易交易方案决议有效期的提案》
    2011 年 12 月 26 日,中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会 2011 年
    第 38 次并购重组委工作会议有条件审核通过了本公司重大的资产置换关联交易方
    案。
    3、   经公司董事会 2009 年 9 月 18 日审议通过,并经上海电气(集团)总公司批准,公
    司采取挂牌拍卖方式转让下属子公司上海良纺纺织机械专件有限公司所持临海良纺
    纺织机械专件有限公司 83.06%股权。截止 2009 年末,在有效期内无人报名受让。
    2010 年 3 月 4 日,子公司上海良纺纺织专件有限公司收到了浙江省临海市人民法院
    (2010 年)台临商初字第 458 号《应诉通知书》。该《应诉通知书》告知上海良纺纺
    织机械专件有限公司:本院已经受理上海升旭机电有限公司诉临海良纺纺织机械专
    件有限公司“公司解散纠纷”一案,法院开庭时间为 2010 年 4 月 7 日。上海升旭机
    电有限公司是持临海良纺纺织机械专件有限公司 8.47%股权的小股东,上述“公司解
    散纠纷”一案系临海良纺纺织机械专件有限公司的小股东诉请法院判决解散临海良
    纺纺织机械专件有限公司的纠纷案。
    2010 年 4 月 25 日浙江省临海市人民法院出具(2010)台临商初字第 458 号民事判决
    书,判决解散临海良纺纺织机械专件有限公司。临海良纺纺织机械专件有限公司进
    入强制清算阶段。据此公司认定自法院判决日开始不再对临海良纺纺织机械专件有
    限公司实施控制,2010 年起不再纳入合并报表。截止 2011 年 12 月 31 日,该公司已
    清算完毕。2011 年度上海良纺纺织机械专件有限公司收到该公司归还款 7,763,172.81
    元,核销了对其的其他应收款 6,585,599.50 元,同时,上海良纺纺织机械专件有限公
    司核销对临海良纺纺织机械专件有限公司长期股权投资 4,905,072.70 元,核销其长期
    股权投资减值准备 4,905,072.70 元。
    4、   2011 年 12 月 14 日上海二纺机董事会第四十八次会议决议通过了转让上海良纺纺织
    机械专件有限公司 85%股权的议案,本公司以评估价值 3,474,443.59 元向控股股东太
    平洋机电(集团)有限公司转让本公司所持有的上海良纺纺织机械专件有限公司 85%
    的股权,转让收益 7,846,015.04 元,2011 年 12 月 19 日在上海联合产权交易所办理了
    转让手续。
    108
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    5、      公司诉河南新乡宏业纺织有限公司货款纠纷案经法院调解于 2009 年 9 月 27 日达成
    调解协议,新乡宏业纺织有限公司应返还公司型号为 EJK211 的粗纱机三台,并支付
    货款 90,148.00 元。协议生效后,对方未履行其义务。公司已向上海市虹口区人民法
    院申请强制执行(2009 执字第 2721 号)。2011 年 3 月 29 日公司与河南新乡宏业纺织
    有限公司达成和解协议,截止 2011 年 12 月 31 日,公司已通过票据收回 1,040,000.00
    元,对剩余 346,148.00 元进行坏账核销。
    十一、母公司财务报表主要项目注释
    (一)    应收账款
    1、      应收账款账龄分析
    期末余额                                                       年初余额
    账面余额                          坏账准备                     账面余额                     坏账准备
    种类
    比例                               比例                          比例                        比例
    金额                               金额                          金额                         金额
    (%)                             (%)                          (%)                       (%)
    1 年以内(含 1 年)   80,634,421.86         91.85      4,031,721.09         5.00       38,323,582.05      45.73    1,916,179.10       5.00
    1-2 年(含 2 年)      4,485,724.50          5.11          448,572.45      10.00       20,067,008.02      23.95    2,006,700.80      10.00
    2-3 年(含 3 年)       218,883.71           0.25           43,776.74      20.00        1,957,853.36       2.34    1,216,570.67      62.14
    3 年以上               2,450,576.62          2.79      1,600,288.32        65.30       23,452,126.68      27.99   12,543,495.53      53.49
    合计            87,789,606.69     100.00         6,124,358.60                    83,800,570.11     100.00   17,682,946.10
    2、      应收账款按种类披露
    期末余额                                                年初余额
    账面余额                          坏账准备                  账面余额                   坏账准备
    种类
    比例                          比例                          比例                       比例
    金额                           金额                        金额                        金额
    (%)                          (%)                        (%)                       (%)
    单项金额重大并单项计提
    48,095,577.07     57.39    13,004,614.46 27.04
    坏账准备的应收账款
    按组合计提坏账准备的应
    收账款
    账龄分析法组合             86,289,606.69                    4,999,358.60        5.79    32,818,845.04     39.16       2,167,183.64    6.60
    组合小计                   86,289,606.69        98.29       4,999,358.60        5.79    32,818,845.04     39.16       2,167,183.64    6.60
    单项金额虽不重大但单项
    1,500,000.00           1.71    1,125,000.00       75.00      2,886,148.00     3.45       2,511,148.00 87.01
    计提坏账准备的应收账款
    合计            87,789,606.69            100     6,124,358.60                 83,800,570.11 100.00      17,682,946.10
    109
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    期末无单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
    组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
    期末余额                                           年初余额
    账面余额                                         账面余额
    账龄
    比例        坏账准备                            比例        坏账准备
    金额                                              金额
    (%)                                          (%)
    1 年以内             80,634,421.86      93.45     4,031,721.09       30,543,582.05     93.07       1,527,179.10
    1-2 年               4,485,724.50       5.20       448,572.45          900,677.36      2.74            90,067.73
    2-3 年                218,883.71        0.25        43,776.74          457,853.36      1.40            91,570.67
    3 年以上               950,576.62        1.10       475,288.32          916,732.27      2.79           458,366.14
    合计              86,289,606.69     100.00     4,999,358.60       32,818,845.04    100.00       2,167,183.64
    期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
    单位排名             账面余额            坏账准备金额            计提比例                     理由
    第一名                  1,500,000.00             1,125,000.00          75.00%    账龄较长,收回可能性较小
    3、   2011 年度转回或收回应收账款情况
    转回或收回           确定原坏账准备       转回或收回前累计已           转回或收回
    应收账款内容
    原因                   的依据            计提坏账准备金额                金额
    账龄较长,收回可
    应收货款(注)             票据收回                                             1,386,148.00       1,040,000.00
    能性较小
    注:详见附注十/(七)/5。
    4、   2011 年度实际核销的应收账款情况
    是否因关联交
    单位名称           应收账款性质           核销金额              核销原因
    易产生
    根据法院判决,无法收
    新乡宏业纺织有限公司           应收货款             346,148.00                                    否
    回,详见附注十/(七)/5
    110
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    5、     期末数中应收持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位欠款情况
    期末余额                                        年初余额
    单位名称
    账面余额            计提坏账金额            账面余额               计提坏账金额
    太平洋机电(集团)有限公司                                                                   214,609.00                107,304.50
    6、     应收账款中欠款金额前五名
    单位排名                 与本公司关系               账面余额            年限          占应收账款总额的比例(%)
    第一名                       关联方                    20,151,066.84       1 年以内                                        22.95
    第二名                       非关联方                      7,248,000.00    1 年以内                                         8.26
    第三名                       非关联方                      6,710,000.00    1 年以内                                         7.64
    第四名                       非关联方                      6,440,000.00    1 年以内                                         7.34
    第五名                       非关联方                      5,980,000.00    1 年以内                                         6.81
    7、     应收关联方账款情况
    占应收账款总额的
    单位名称                               与本公司关系               账面余额
    比例(%)
    上海太平洋纺织机械成套设备有限公司                  受同一控股股东控制            20,151,066.84                            22.95
    (二)    其他应收款
    1、     其他应收款账龄分析
    期末余额                                                  年初余额
    种类                  账面余额                  坏账准备                   账面余额                       坏账准备
    金额        比例(%)      金额       比例(%)       金额        比例(%)          金额       比例(%)
    1 年以内(含 1 年)   2,131,188.16      98.08    106,559.41       5.00     16,354,013.13      99.82     11,818,643.11      72.27
    1-2 年(含 2 年)       41,658.25        1.92       4,165.83     10.00        30,000.00     0.18              3,000.00     10.00
    2-3 年(含 3 年)
    3 年以上
    合计            2,172,846.41     100.00    110,725.24                16,384,013.13     100.00     11,821,643.11
    111
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    2、      其他应收款按种类披露:
    期末余额                                                年初余额
    种类                  账面余额                    坏账准备                    账面余额                     坏账准备
    金额        比例(%)        金额       比例(%)       金额        比例(%)          金额      比例(%)
    单项金额重大并单
    项计提坏账准备的                                                            13,387,841.23       81.71 11,670,334.51         87.17
    其他应收款
    按组合计提坏账准
    备的其他应收款
    账龄分析法组合       2,172,846.41      100.00      110,725.24       5.23     2,996,171.90       18.29     151,308.60         5.05
    组合小计             2,172,846.41      100.00      110,725.24       5.23     2,996,171.90       18.29     151,308.60         5.05
    单项金额虽不重大
    但单项计提坏账准
    备的其他应收款
    合计           2,172,846.41      100.00      110,725.24       5.23 16,384,013.13         100.00 11,821,643.11
    期末无单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
    组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
    期末余额                                                    年初余额
    账龄                   账面余额                                                   账面余额
    坏账准备                                                      坏账准备
    金额            比例(%)                                  金额           比例(%)
    1 年以内            2,131,188.16            98.08         106,559.41         2,966,171.90            99.00              148,308.60
    1-2 年               41,658.25              1.92              4,165.83          30,000.00               1.00             3,000.00
    2-3 年
    3 年以上
    合计            2,172,846.41          100.00             110,725.24      2,996,171.90           100.00              151,308.60
    期末无单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
    112
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    3、     2011 年度转回或收回其他应收款情况
    转回或收回                                     转回或收回前累计       转回或收回
    其他应收款内容                            确定原坏账准备的依据
    原因                                       已计提坏账准备金额         金额
    上海良纺纺织机械专件有
    上海良纺纺织机械          预计可收回     限公司净资产为负数,根据
    11,670,334.51 13,387,841.23
    专件有限公司              金额增加       其账面净资产抵消公司账
    面对其债务后计提
    4、     本期无实际核销的其他应收款
    5、     期末其他应收款中无持本公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位欠款。
    6、     其他应收款金额前五名情况
    与本公                                    占其他应收款
    单位名称                       账面余额           年限                                性质或内容
    司关系                                    总额的比例(%)
    上海广轮国际货运代理
    非关联方         1,342,975.83    1 年以内            61.81   络筒机进口部件免税保证金
    有限公司
    山东正信招标有限责任
    非关联方          431,000.00     1 年以内            19.84   招标保证金
    公司
    职工借款               非关联方          176,243.90     1 年以内             8.11   备用金借款
    上海奥依光电薄膜有限
    非关联方          119,024.97     1 年以内             5.48   租赁费
    公司
    上海良基经营服务有限
    非关联方           42,741.15     1 年以内             1.97   租赁费
    公司
    7、     应收关联方账款情况
    2011 年 12 月 31 日末无应收关联方账款。
    113
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (三)    长期股权投资(单位:人民币元)
    在被投资单    在被投资单     在被投资单位持股
    核算方                                                                                                                                      本期计提   本期现
    被投资单位                 投资成本        年初余额         增减变动        期末余额         位持股比例    位表决权比     比例与表决权比例    减值准备
    法                                                                                                                                        减值准备   金红利
    (%)          例(%)          不一致的说明
    子公司:
    上海良纺纺织机械专件有限
    成本法   17,538,034.04   17,538,034.04   -17,538,034.04              (注)            85             85
    公司
    上海普恩伊进出口有限公司   成本法   27,610,740.00   27,610,740.00                    27,610,740.00              90             90                      12,302,508.17
    其他被投资单位:
    上海太平洋纺织机械成套设
    成本法    1,000,000.00                                                                4              4
    备有限公司
    海南兴安实业股份有限公司   成本法      30,000.00       30,000.00                           30,000.00
    水仙 A3                    成本法    3,040,000.00    3,040,000.00                     3,040,000.00                                                      1,218,400.00
    北京鹫峰                   成本法     150,000.00      150,000.00                       150,000.00
    上海银行                   成本法      71,000.00       71,000.00                           71,000.00
    成本法小计                                          48,439,774.04   -17,538,034.04   30,901,740.00                                                     13,520,908.17
    合计                                   48,439,774.04   -17,538,034.04   30,901,740.00                                                     13,520,908.17
    注:上海良纺纺织机械专件有限公司已于本年内转让给控股股东太平洋机电(集团)有限公司,详见附注十/(七)/5
    114
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (四)    营业收入和营业成本
    1、    营业收入、营业成本
    项      目                               本期金额                        上期金额
    主营业务收入                                                  541,800,247.74                  316,596,546.72
    其他业务收入                                                   47,948,962.17                   43,109,775.68
    营业成本                                                      565,558,825.81                  366,826,402.65
    2、      主营业务(分行业)
    本期金额                                   上期金额
    项目
    营业收入              营业成本             营业收入              营业成本
    工业                   541,800,247.74        518,746,231.61       316,596,546.72        328,404,192.67
    3、      主营业务(分地区)
    本期金额                                   上期金额
    地区
    营业收入              营业成本             营业收入              营业成本
    内销                   541,800,247.74        518,746,231.61       316,596,546.72        328,404,192.67
    4、      公司前五名客户的营业收入情况
    客户排名                         营业收入总额             占公司全部营业收入的比例(%)
    第一名                                              45,128,205.13                                      7.65
    第二名                                              40,654,111.66                                      6.89
    第三名                                              33,470,085.47                                      5.68
    第四名                                              31,559,568.33                                      5.35
    第五名                                              28,897,435.90                                      4.90
    合计                                179,709,406.49                                     30.47
    115
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (五)    投资收益
    1、    投资收益明细
    项目                   本期金额          上期金额
    成本法核算的长期股权投资收益                            12,439.20        10,650.00
    权益法核算的长期股权投资收益
    处置长期股权投资产生的投资收益                        3,335,018.59
    持有交易性金融资产期间取得的投资收益
    持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益
    持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益
    处置交易性金融资产取得的投资收益
    持有至到期投资取得的投资收益
    可供出售金融资产等取得的投资收益                     11,942,612.56
    其他
    合       计                  15,290,070.35        10,650.00
    2、    按成本法核算的长期股权投资收益
    被投资单位                      本期金额          上期金额
    上海银行                                                12,439.20        10,650.00
    上海良基实业有限公司
    上海逸杰信息科技有限公司
    合      计                       12,439.20        10,650.00
    (六)    现金流量表补充资料
    项      目                  本期金额          上期金额
    1、将净利润调节为经营活动现金流量
    净利润                                              16,992,966.37    -93,540,584.42
    加:资产减值准备                                    -21,334,555.81    42,384,292.13
    固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧       8,636,642.45      9,133,825.25
    无形资产摊销                                           210,867.96       228,370.46
    长期待摊费用摊销                                       108,387.12       108,387.12
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益
    -282,214.71     -2,282,013.45
    以“-”号填列)
    116
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    项      目                    本期金额          上期金额
    固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
    公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
    财务费用(收益以“-”号填列)                             212.95         50,179.50
    投资损失(收益以“-”号填列)                      -15,290,070.35       -10,650.00
    递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)
    递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)             -2,853,728.33    -1,140,870.51
    存货的减少(增加以“-”号填列)                    19,724,470.33    -39,047,093.80
    经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)          -30,626,874.60    25,202,014.97
    经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)           7,289,754.67    -29,946,639.32
    其他
    经营活动产生的现金流量净额                          -17,424,141.95   -88,860,782.07
    2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
    债务转为资本
    一年内到期的可转换公司债券
    融资租入固定资产
    3、现金及现金等价物净变动情况
    现金的期末余额                                     227,399,963.51    305,651,595.77
    减:现金的期初余额                                 305,651,595.77    405,100,239.47
    加:现金等价物的期末余额
    减:现金等价物的期初余额
    现金及现金等价物净增加额                            -78,251,632.26   -99,448,643.70
    十二、补充资料
    (一)    当期非经常性损益明细表
    项目                     本期金额          上期金额
    非流动资产处置损益                                   8,100,269.74      2,735,036.67
    越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照
    33,339.62        23,343.00
    国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)
    计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
    企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
    取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
    117
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    项目                      本期金额         上期金额
    生的收益
    非货币性资产交换损益
    委托他人投资或管理资产的损益
    因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减
    值准备
    债务重组损益                                            25,441.73     1,002,783.28
    企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
    交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
    益
    同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
    净损益
    与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持
    有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
    11,942,612.56
    动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
    可供出售金融资产取得的投资收益
    单独进行减值测试的应收款项减值准备转回               8,803,172.81
    对外委托贷款取得的损益
    采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
    值变动产生的损益
    根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
    次性调整对当期损益的影响
    受托经营取得的托管费收入
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                   636,840.90      250,051.82
    其他符合非经常性损益定义的损益项目                                      10,650.00
    所得税影响额
    少数股东权益影响额(税后)                           1,166,892.72        -1,242.56
    合计                       28,374,784.64     4,020,622.21
    118
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (二)    净资产收益率及每股收益:
    每股收益(元)
    报告期利润            加权平均净资产收益率(%)
    基本每股收益    稀释每股收益
    归属于公司普通股股东的净利润                         8.84            0.03            0.03
    扣除非经常性损益后归属于公司
    -7.86           -0.02           -0.02
    普通股股东的净利润
    基本每股收益和稀释每股收益的计算过程:
    上述数据采用以下计算公式计算而得:
    加权平均净资产收益率
    加权平均净资产收益率=P0/(E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0–Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)
    其中:P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普
    通股股东的净利润;NP 为归属于公司普通股股东的净利润;E0 为归属于公司普通股股东
    的期初净资产;Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产;
    Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产;M0 为报告期月
    份数;Mi 为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数;Mj 为减少净资产次月起至报告
    期期末的累计月数;Ek 为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减
    变动;Mk 为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
    基本每股收益
    基本每股收益=P0÷S
    S=S0+S1+Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk
    其中:P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净
    利润;S 为发行在外的普通股加权平均数;S0 为期初股份总数;S1 为报告期因公积金转增
    股本或股票股利分配等增加股份数;Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数;Sj 为
    报告期因回购等减少股份数;Sk 为报告期缩股数;M0 报告期月份数;Mi 为增加股份次月
    起至报告期期末的累计月数;Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
    稀释每股收益
    公司不存在稀释性潜在普通股,故稀释每股收益与基本每股收益等值。
    119
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (三)    公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
    金额异常或比较期间变动异常的报表项目
    期末余额          2010 年末余额        变动
    报表项目                                                                              变动原因
    (或 2011 年度金额) (或 2010 年度金额) 比率(%)
    应收票据            120,310,439.65      33,145,170.00       262.98    本期采用票据结算增多增加
    预付款项             19,707,852.10      34,947,406.05        -43.61   期末公司未结算预付款项减少
    应收利息                728,806.12        1,605,443.23       -54.60   期末未结算的银行存款利息收入较上年减少
    可供出售金                                                            本期出售 171 万股爱建股份,同时期末爱建股
    12,800,000.00      35,320,608.96        -63.76
    融资产                                                                份市价较上期末有所下降
    应交税费              1,765,037.37       -6,111,656.55      -128.88   期末尚未抵扣的进项税减少
    本期出售 171 万股爱建股份,同时期末可供出
    递延所得税
    1,306,763.01        4,160,491.34       -68.59   售金融资产爱建股份市价较上期末有所下降,
    负债
    相应影响递延所得税负债金额
    本期公司销售好转,销售数量及单价上升,相
    营业收入            710,899,648.66     467,185,663.59        52.17
    应营业收入增加
    本期公司销售好转,随销售数量增长,相应营
    营业成本            676,127,095.70     459,799,954.23        47.05
    业成本增加
    本期经营状况较上年好转,资产减值损失减少计
    资产减值损失        -17,048,878.74      40,898,801.34       -141.69
    提
    本期有转让爱建股份法人股收益 11,942,612.56 元
    投资收益             19,801,066.81          10,650.00    185,825.51
    及转让子公司上海良纺股权收益 7,846,015.05 元
    营业外收入            1,006,114.35        4,502,443.30       -77.65   本期无大额固定资产处置及债务重组收益
    营业外支出               56,237.41         491,228.53        -88.55   本期无大额固定资产处置损失
    十三、财务报表的批准报出
    本财务报表业经公司全体董事于 2012 年 2 月 23 日批准报出。
    上海二纺机股份有限公司
    二〇一二年二月二十三日
    120
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    十二、备查文件目录
    1、载有法定代表人、财务总监、财务负责人签名并盖章的公司 2011 年年度会计报表;
    2、报告期内,公司在《上海证券报》、香港《大公报》上公开披露所有文件的正本及公告的原稿;
    3、在公司注册地备有公司上述文件原件,供中国证券监督管理委员会、上海证券交易所或股东
    依据法规或公司章程要求查阅。
    董事长:夏斯成
    上海二纺机股份有限公司
    2012 年 2 月 23 日
    121
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    SHANGHAI ERFANGJI CO., LTD.
    Stock Code: 600604, 900902
    Annual Report 2011
    122
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    I. Important Notice
    (I) The Board of Directors, Supervisory Board, and Directors, Supervisors as well as Senior
    Management Staffs of Shanghai Erfangji Co., Ltd. (hereinafter referred to as the Company)
    warrant that this report does not contain any false or misleading statements or omit any
    material facts and hereby accept, individually and collectively, responsibility for the truth,
    accuracy and completeness of the contents of this report.
    (II) If there were directors that did not attend the Board meeting, listed as below:
    Name of non-attending              Position                Explanation           Name of entrusted person
    Due to important
    Gao Yong             Independent director                                          Cao Huiming
    business
    (III) BDO China Shulun Pan Certified Public Accountants Co., Ltd. (under Special General
    Partnership) issued a standard auditor’s report with unqualified opinion for the Company.
    (IV)
    Name of person in charge of the Company                                                     Xia Sicheng
    Name of person in charge of accounting work                                                Mei Jianzhong
    Name of person in charge of accounting organ (accounting officer)                           Chen Zhihu
    Herein, Xia Sicheng, person in charge of the Company, Mei Jianzhong, person in charge of
    accounting work, and Chen Zhihu, person in charge of accounting organ (accounting
    officer), jointly declare that the finance report enclosed in the annual report 2011 is true and
    complete.
    (V) Whether there existed non-business capital occupied by the controlling shareholder and
    other related parties?
    No
    (VI) Whether there existed foreign guarantee in violation of the regulations and
    decision-making procedure?
    No
    II. Company Profile
    (I) Company information
    Company’s legal name in Chinese                                  上海二纺机股份有限公司
    Abbr. in Chinese                                                            上海二纺机
    Company’s legal name in English                              SHANGHAI ERFANGJI CO.,LTD
    Abbr. in English                                                               SEJ
    Company’s legal representative                                             Xia Sicheng
    123
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    (II) Contact information
    Secretary of the Board             Securities Affairs Representative
    Name                                                  Li Bo                               Zhang Songying
    No. 687 Changzhong Road,                No. 687 Changzhong Road,
    Contact address
    Shanghai                                Shanghai
    Tel.                                     (021)65318494       (021)51265073      (021)65318494     (021)51265073
    Fax:                                             (021)65421963                            (021)65421963
    E-mail:                                      libolibo918@sina.com                    yuchen_zsy@163.com
    (III) Introduce to the Company
    Registered address                                                 No. 687 Changzhong Road, Shanghai
    Postal code of Registered address                                                   200434
    Office address                                                     No. 687 Changzhong Road, Shanghai
    Postal code of office address                                                       200434
    Company’s Internet website                                                  http://www.shefj.com
    E-mail:                                                                         efj@shefj.com
    (IV) Information disclosure and preparation place
    Newspaper chosen for information disclosure of the
    Shanghai Securities News and Ta Kung Pao
    Company
    Internet website designated by CSRC for publishing
    http://www.sse.com.cn
    the annual report
    The place where the annual report is prepared and                 Office of the Board of Directors, No. 687
    placed                                                                  Changzhong Road, Shanghai
    (V) Stock of the Company
    Stock of the Company
    Abbr. of stock
    Type            Stock exchange listed         Abbr. of stock              Stock code
    before the change
    A-share      Shanghai Stock exchange              *ST Erfang                 600604                 ST Erfang
    B-share      Shanghai Stock exchange            *ST Erfang B                 900902              ST Erfang B
    (VI) Other relevant information
    Date of initial
    12 Mar. 1992
    registration
    Place of initial
    No. 265, Changzhong Road, Shanghai
    registration
    Date of registration after the change                    24 Mar. 1993
    No. 600, Dongchang Road, Pudong,
    Place of registration after the change
    First change                                                                Shanghai
    Registration   No.     of Business       License   for
    GSQGFHZ No.00003
    Corporation
    124
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    Tax registration number                                           GSH Zi 310042520106003
    Organization registration code                                    60722550-5
    Date of registration after the change                             16 Jul. 2010
    Place of registration after the change                            No. 687, Changzhong Road, Shanghai
    Registration      No.   of Business        License       for
    Last change                                                                             310000400065302 (Municipal Bureau)
    Corporation
    Tax registration number                                           GDSH Zi 310109607225505
    Organization registration code                                    60722550-5
    Name of Certified Public Accountants Firm                         BDO China Shulun Pan Certified Public Accountants
    engaged by the Company                                            Co., Ltd. (under Special General Partnership)
    Office address of Certified Public Accountants Firm
    61 Nanjing East Road, Shanghai
    engaged by the Company
    III. Summary of Financial Highlight and Business Highlight
    (I) Major accounting data as of the year 2011
    Unit: RMB Yuan
    Items                                                            Amount
    Operating profit                                                                                              15,084,831.84
    Total profit                                                                                                  16,034,708.78
    Net profit attributable to shareholders of listed company                                                     15,018,551.86
    Net profit after deducting non-recurring gains and losses
    -13,356,232.78
    attributable to shareholders of listed company
    Net cash flow arising from operating activities                                                             -28,254,583.05
    (II) Items of non-recurring gains and losses and relevant amounts
    Unit: RMB Yuan
    Amount in                                              Amount in       Amount in
    Items                                                   Note
    2011                                                 2010             2009
    Mainly was return on equity
    from transfer of 85% equity
    Gains/losses on the disposal of
    8,100,269.74     held by Shanghai Liangfang            2,735,036.67     1,061,568.15
    non-current assets
    Textile Machinery Special Parts
    Co., Ltd.
    Government       subsidies   accounted
    into current income account (except
    for   those    government    subsidies
    33,339.62                                            23,343.00     1,222,344.00
    closely related to the Company’s
    business, and received at national
    statutory standard and amount)
    Gains/losses         from         debt
    25,441.73                                         1,002,783.28     3,276,173.69
    reorganization
    Gains and losses from change in fair      11,942,612.56 Gains          from      sales      of
    125
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    value of tradable financial assets and                       available-for-sale        financial
    tradable    financial liabilities     and                    assets
    investment income from disposal of
    tradable financial assets, tradable
    financial           liabilities       and
    available-for-sale      financial   assets
    except for effective hedging business
    related to normal operation business
    of the Company
    Borrowings           of     Linhai
    Recovery       of       provision      for                   Liangfang Textile Machinery
    receivables that under independent            8,803,172.81 Special Parts Co., Ltd. was                                992,500.00
    impairment test                                              returned, then made recovery of
    relevant provisions for bad debt
    Other non-operation income and
    636,840.90                                           250,051.82      -1,979,450.00
    expenses other than the above
    Other non-recurring gains/losses                                                                     10,650.00
    Influenced     amount       of    minority
    -1,166,892.72                                            -1,242.56       -99,185.12
    shareholders’ equity (after tax)
    Total                      28,374,784.64                                         4,020,622.21     4,473,950.72
    (III) Major accounting data and financial indexes over the past three years ended the
    reporting period
    Unit: RMB Yuan
    Increase/decrease
    Major accounting data                      2011                   2010                                               2009
    year-on-year (%)
    Operating income                       710,899,648.66        467,185,663.59                           52.17       286,788,788.81
    Operating profit                        15,084,831.84        -97,669,619.42                              NA       -127,790,682.61
    Total profit                            16,034,708.78        -93,658,404.65                              NA       -123,126,620.49
    Net profit attributable to
    shareholders of listed                  15,018,551.86        -91,035,784.15                              NA       -119,891,225.73
    company
    Net profit after deducting
    non-recurring gains and
    losses attributable to                 -13,356,232.78        -95,056,406.36                              NA       -124,365,176.45
    shareholders of listed
    company
    Net cash flow arising
    -28,254,583.05        -72,460,486.94                              NA       -130,464,552.80
    from operating activities
    As at 31 Dec.         As at 31 Dec.             Increase/decrease           As at 31 Dec.
    2011                  2010                  year-on-year (%)                2009
    Total assets                           836,223,931.53        833,972,905.60                             0.27      924,331,885.62
    Total liabilities                      665,183,536.81        663,592,148.79                             0.24      653,830,479.55
    126
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    Owners’           equity
    attributable           to
    169,296,712.27          170,449,287.65                               -0.68      267,950,004.69
    shareholders    of listed
    company
    Total share capital              566,449,190.00          566,449,190.00                               0.00       566,449,190.00
    Increase/decrease
    Major financial indexes                              2011                2010                                    2009
    year-on-year (%)
    EPS-basic (RMB/share)                                            0.0265              -0.1607                      NA       -0.2117
    EPS-diluted (RMB/share)                                          0.0265              -0.1607                      NA       -0.2117
    Earnings per share with             latest   equity
    0.0265              -0.1607                      NA       -0.2117
    calculation (RMB/share)
    Basic EPS after deducting non-recurring gains
    -0.0236              -0.1678                      NA       -0.2196
    and losses (RMB/share)
    Weighted average return on net assets (%)                           8.84                -40.93                    NA        -36.56
    Weighted average return on net assets after
    -7.86                -42.74                    NA        -37.93
    deducting non-recurring gains and losses (%)
    Net cash flow per share arising from operation
    -0.0499              -0.1279                      NA       -0.2303
    activities (RMB/share)
    As at
    As at 31            As at 31          Increase/decrease
    31 Dec.
    Dec. 2011           Dec. 2010          year-on-year (%)
    2009
    Net assets per share attributable to
    0.2989               0.3009                    -0.66       0.4730
    shareholders of listed company (RMB/share)
    Down by 0.02
    Asset-liability ratio(%)                                         79.55                79.57                                70.74
    percent
    (IV) Items measured by adopting fair value
    Unit: RMB Yuan
    Change in the           Influenced amount
    Item                Opening balance           Ending balance
    current period          to the current profit
    Available-for-sale
    35,320,608.96              12,800,000.00                 -22,520,608.96            11,942,612.56
    financial assets
    Total                     35,320,608.96              12,800,000.00                 -22,520,608.96            11,942,612.56
    IV. Changes in Share Capital and Particulars about Shareholders
    (I) Change in share capital
    1. Change in share capital                                                                             Unit: share
    Before the change                   Increase/decrease for this time (+, -)                     After the change
    Issuance                  Capitalization
    Number of        Proportion                                                                      Number of      Proportion
    of new        Bonus         of public        Other   Subtotal
    shares             %                                                                             shares             %
    share                    reserve
    127
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    I. Shares subject
    to          trading
    moratorium
    1. Shares held
    by the State
    2. Share held by
    state-owned
    corporation
    3. Shares held
    by            other
    domestic
    investors
    Among which:
    Shares held by
    domestic
    non-state-owned
    corporation
    Shares held by
    domestic natural
    persons
    4. Shares held
    by          foreign
    investors
    Among which:
    Shares held by
    foreign
    corporation
    Shares held by
    foreign     natural
    persons
    II. Shares not
    subject          to
    566,449,190     100          566,449,190    100
    trading
    moratorium
    1.           RMB
    96,095,538    16.96          96,095,538   16.96
    ordinary shares
    2. Domestically
    listed      foreign   232,925,000    41.12         232,925,000   41.12
    shares
    3.        Overseas
    listed      foreign
    shares
    4. Others             237,428,652    41.92         237,428,652   41.92
    128
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    III. Total shares      566,449,190            100                                                      566,449,190           100
    2. Change in shares subject to trading moratorium
    During the reporting period, there was no shares subject to trading moratorium.
    (II) Securities issuance and listing
    1. Securities issuance over the past three years
    No securities were issued or listed during the past three years ended the reporting period.
    2. Change in total shares and structure
    During the reporting period, there was no change in the total shares or structure of share
    capital due to bonus and rationed shares.
    3. Existing internal employees’ shares
    By the end of reporting period, the Company has no inner employee share.
    (III) About shareholders and actual controllers
    1. Number of shareholders and shareholding
    Unit: Share
    Total number of shareholders as
    Total number of shareholders as at 31 Dec. 2011                       56,950   at one month before the                   56,658
    reporting date this annual report
    Particulars about shares held by the top ten shareholders
    Increase/
    decrease     Number of shares         Shares
    Name of                Nature of         Shareholding      Total number
    in the     subject to trading     pledged or
    shareholders            shareholders      proportion (%)     of share held
    reporting    moratorium held          frozen
    period
    Pacific
    Mechatronic
    State                        41.92      237,428,652                                            Naught
    (Group) Co.,
    Ltd.
    XU                     Domestic
    0.4404        2,494,400                                         Unknown
    RONGFA                 natural person
    Domestic
    HE WEI                                             0.4144        2,347,490                                         Unknown
    natural person
    CHU      WEN           Domestic
    0.2370        1,342,600                                         Unknown
    HUA                    natural person
    SHENYIN
    WANGUO                 Foreign
    0.2290        1,296,974                                         Unknown
    NOMINEES               corporation
    (H.K.)LTD.
    ZHAN                   Domestic
    0.2089        1,183,100                                         Unknown
    ZHIYUAN                natural person
    129
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    ZHANG           Domestic
    0.2065      1,170,000                                          Unknown
    JIONG           natural person
    SHEN            Domestic
    0.1730        980,200                                          Unknown
    JINHUA          natural person
    ZHANG           Domestic
    0.1551        878,500                                          Unknown
    SHUZHEN         natural person
    ZHANG           Domestic
    0.1549        877,300                                          Unknown
    YAPING          natural person
    Shares held by the top ten shareholders holding shares not subject to trading moratorium
    Numbers of shares not subject to trading
    Name of shareholders                                                             Type of shares & amount
    moratorium held
    Pacific  Mechatronic
    237,428,652     Other                               237,428,652
    (Group) Co., Ltd.
    XU RONGFA                                               2,494,400    RMB ordinary shares                   2,494,400
    Domestically listed foreign shares
    HE WEI                                                  2,347,490
    2,347,490
    Domestically listed foreign shares
    CHU WEN HUA                                             1,342,600
    1,342,600
    SHENYIN WANGUO
    Domestically listed foreign shares
    NOMINEES                                                1,296,974
    1,296,974
    (H.K.)LTD.
    Domestically listed foreign shares
    ZHAN ZHIYUAN                                            1,183,100
    1,183,100
    Domestically listed foreign shares
    ZHANG JIONG                                             1,170,000
    1,170,000
    Domestically listed foreign shares
    SHEN JINHUA                                               980,200
    980,200
    Domestically listed foreign shares
    ZHANG SHUZHEN                                             878,500
    878,500
    Domestically listed foreign shares
    ZHANG YAPING                                              877,300
    877,300
    Explanation          on
    There existed no acting-in-concert between the shareholders holding State share and other
    associated relationship
    shareholders. The Company is not aware whether there are related relationships among
    among the top ten
    shareholders holding shares not subject to trading moratorium or whether they have joined
    shareholders         or
    in any concerted action.
    acting-in-concert
    2. Brief introduction of the controlling shareholders and actual controller
    (1) Controlling shareholders
    ○ Legal person
    Unit: hundred million, Currency: RMB
    Name                                               Pacific Mechatronic (Group) Co., Ltd.
    Person in charge of the Company / legal            Ye Fucai
    130
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    representative
    Date of foundation                                  13 Aug. 1994
    Registered capital                                                                                   15.04
    Textile machinery & facilities, garment machineries,
    mechanical & electrical products, environmental
    protection, computer engineering, office automation,
    metal materials, construction materials, textile raw
    materials, daily necessities, garments and accessories,
    equipment leasing and self-support Import & Export
    Main business or managerial activities              business authorized by Foreign Trade & Commerce
    Commission Development. Transfer, consultancy and
    service of technology in the professional areas such as
    Textile Machinery, Textile Facilities and Mechanical &
    Electrical Equipment
    (If the operation subject to administrative license, it
    shall be operated after its approval).
    (2) Actual controller
    ○ Legal person
    State-owned Assets Supervision and Administration
    Name
    Commission of Shanghai Municipal Government
    Main business or managerial activities                   Supervision and management of state-owned assets
    (3) Change in controlling shareholder and actual controller
    In the reporting period, the Company’s controlling shareholder and actual controller
    remained unchanged.
    Block diagram of property right and control relationship between the Company and actual
    controller:
    State-owned Assets Supervision and Administration
    Commission of Shanghai Municipal Government
    100%
    Shanghai Electric (Group)
    Corporation
    100%
    Pacific Mechatronic (Group) Co., Ltd.
    41.92%
    Shanghai Erfangji Co., Ltd.
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    3. Other corporate shareholder holding over 10% of the Company’s shares
    By the end of reporting period, the Company has no other corporate shareholder holding
    over 10% of the Company’s shares.
    V. Directors, Supervisors and Senior Management Staffs
    (I) Change in shares held by directors, supervisors and senior management staffs and their
    remuneration
    Unit: share
    Drawing
    Total
    payment
    payment
    from the
    Number               drawn from
    Number                                            shareholding
    of       Reason       the
    Starting     Ending       of shares                                           companies
    Name             Office title      Sex   Age                                          shares at    for     Company in
    date       date         at the                                             or other
    the       change   the reporting
    year-begin                                              related
    year-end                period
    parties or
    (RMB’0000)
    not
    (before tax)
    (Yes / No)
    Xia           Chairman of the                    9     Jul.   31 Dec.
    Male    48                                                                                Yes
    Sicheng       Board                              2010         2012
    Zhang                                            21 May       31 Dec.
    Director              Male    61                                                                                Yes
    Fubiao                                           2007         2012
    Director,      GM,
    Vice     Secretary
    21 May       22 Dec.
    Cui Ling      of     the    Party   Male    49                                 4,050       4,050                    18.50     No
    2007         2011
    Committee
    (resignation)
    Director,
    Secretary of the
    19 Apr.      31 Dec.
    Wang Bin      Party                 Male    37                                                                         8.70   No
    2011         2012
    cCommittee,
    Deputy GM
    Mei                                              21 May       31 Dec.
    Director, CFO         Male    50                                 1,350       1,350                    14.30     No
    Jianzhong                                        2007         2012
    Director,
    21 May       31 Dec.
    Li Bo         Secretary of the      Male    54                                 1,350       1,350                    13.60     No
    2007         2012
    Board
    Director,      Vice
    Wang                                             21 May       18 Apr.
    Secretary of the      Male    53                                 4,050       4,050                       4.80   No
    Chengzong                                        2007         2011
    Party
    132
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    committee,
    Secretary        of
    Committee       for
    Disciplinary
    Inspection,
    Chairman         of
    Trade        Union
    (resignation)
    Independent                         21 May    31 Dec.
    Gao Yong                             Male     58                           2,515   2,515    3.57   No
    director                            2007      2012
    Cao            Independent                         21 May    31 Dec.
    Male     57                                            3.57   No
    Huimin         director                            2007      2012
    Independent                         21 May    31 Dec.
    Deng Weili                           Male     47                                            3.57   No
    director                            2007      2012
    Chairman of the
    Wu                                                 12 Sep.   31 Dec.
    Supervisory           Male     60                                                   Yes
    Guisheng                                           2008      2012
    Board
    Shan                                               21 May    31 Dec.
    Supervisor            Male     52                                                   Yes
    Guozhong                                           2007      2012
    21 May    31 Dec.
    Yang Min       Supervisor            Female   38                           1,350   1,350   10.40   No
    2007      2012
    19 Apr.   31 Dec.
    Zhao Gang      Supervisor            Male     49                                           12.90   No
    2011      2012
    Chen           Supervisor                          21 May    18     Jun.
    Female   56                                                   Yes
    Liping         (resignation)                       2007      2011
    Deputy         GM
    Pan                                                21 May    31 Dec.
    (responsible for      Male     56                           2,702   2,702   15.90   No
    Ronggao                                            2007      2012
    execution)
    Wu                                                 22 Nov.   31 Dec.
    Deputy GM             Male     57                                           15.50   No
    Jiankang                                           2010      2012
    Wei                                                21 May    31 Dec.
    Deputy GM             Male     58                           7,188   7,188   15.10   No
    Baorong                                            2007      2012
    18 Apr.   31 Dec.
    Li Tianwei     Deputy GM             Male     52                                           15.60   No
    2011      2012
    Gong                                               21 May    18     Jan.
    Deputy GM             Male     49                           2,700   2,700   17.80   No
    Jianping                                           2007      2012
    Vice     Secretary
    of     the    Party
    Committee,
    4 Nov.    31 Dec.
    Wang Jun       Secretary        of   Female   37                                            1.60   No
    2011      2012
    Committee       for
    Disciplinary
    Inspection,
    133
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    Chief of Trade
    Union
    1. Xia Sicheng ever took the posts as Vice Factory Director and Factory Director of
    Shanghai Second Machine Tool Factory Co., Ltd.; he worked as Vice General Manager of
    Shanghai Mingjing Machine Tool Co., Ltd.; he worked as General Manager and Vice
    Secretary of Party Committee of Shanghai Tool Works Co., Ltd. from Apr. 2003 to May
    2010; he has been CEO and Vice Secretary of the Party Committee of Pacific Mechatronic
    (Group) Co., Ltd. since May 2010; he has been Chairman of the Board of Shanghai
    Erfangji Co., Ltd. since 9 Jul. 2010.
    2. Zhang Fubiao was Commissioner and Secretary-General of Auditing Committee of the
    Board, Director of Supervision Office in Shanghai Electric (Group) Corporation; he served
    as Head of Assets & Finance Department in Shanghai Electric Assets Management Co., Ltd.
    from Mar. 2004 to Apr. 2005; as Head of the 4th Management Department in Shanghai
    Electric Assets Management Co., Ltd. from Apr. 2005 to Jan. 2007; as Head of Financial
    Budget Department in Shanghai Electric (Group) Corporation from Jan. 2007 to Nov. 2010;
    as Shanghai Electric Industrial Investments Company from Nov. 2010 to now; as Director
    in Shanghai Erfangji Co., Ltd. since May 2004.
    3. Cui Ling ever took the posts of Chief Engineer, Deputy General Manager as well as
    Standing Deputy General Manager in Shanghai Erfangji Co., Ltd.; he served as Secretary of
    the Party Committee and Standing Deputy General Manager in Shanghai Erfangji Co., Ltd.
    from Jun. 2007 to Sep. 2008; he acted as Director in Shanghai Erfangji Co., Ltd. from May
    2004 to Nov. 2011; he occupied General Manager and Vice Secretary of the Party
    Committee in Shanghai Erfangji Co., Ltd. from Sep. 2008 to Nov. 2011.
    4. Wang Bin took posts of Secretary of the Party Committee, Vice Factory Director as well
    as Chairman of Trade Union of Shanghai Textile Zongjia Factory from Jan. 2007 to Oct.
    2010; he served as Vice Secretary of the Party Committee of Shanghai Yuandong Card
    Clothing Co., Ltd from Nov. 2010 to Apr. 2011; he acted as Vice Secretary of the Party
    Committee, Secretary of Committee for Disciplinary Inspection as well as Chief of Trade
    Union of Shanghai Erfangji Co., Ltd. from Apr. 2011 to Nov. 2011; as Secretary of the
    Party Committee, Deputy GM of Shanghai Erfangji Co., Ltd.; he has been Director of
    Shanghai Erfangji Co., Ltd. since Apr. 2011.
    5. Mei Jianzhong acts as Director and CFO of Shanghai Erfangji Co., Ltd..
    6. Li Bo acts as Director and Secretary of the Board in Shanghai Erfangji Co., Ltd..
    7. Wang Chengzong acts as Director, Vice Secretary of the Party Committee, Secretary of
    Committee for Disciplinary Inspection and Chairman of the Trade Union in Shanghai
    Erfangji Co., Ltd. from May 2007 to Apr. 2011.
    8. Gao Yong ever took the posts of Deputy Director of China Textile Economic Research
    134
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    Center, Standing Vice President of China Textile Enterprise Confederation, Vice Chairman
    of China Textile Association, Honorary Chairman of China Textile Machinery &
    Accessories Association and Director of International Trade Office of China Textile
    Association. From May 2004 till now, he acts as Independent Director in Shanghai Erfangji
    Co., Ltd.
    9. Cao Huimin ever took the posts of Lecturer, Associate Professor, Professor and Assistant
    Dean of Shanghai Lixin University of Commerce. From Nov. 2004 till now, he acts as
    Independent Director in Shanghai Erfangji Co., Ltd..
    10. Deng Weili ever took the posts of Lecturer and Associate Professor of Department of
    Management Science and Department of Finance in Fudan University; of Vice Secretary of
    the General Party Branch in School of Management Fudan University; of Deputy General
    Manager and General Manager in Shanghai Guoxin Investment Development Co., Ltd..
    Now he acts as CEO of Shanghai Guoxin Investment Development Co., Ltd. From May
    2007 till now, he takes the post of Independent Director in Shanghai Erfangji Co., Ltd..
    11. Wu Guisheng ever took the post of Secretary of the Party Committee in Shanghai
    Textile Machinery General Factory; he served as Vice Secretary of the Party Committee
    and Chairman of the Trade Union in Pacific Mechatronic (Group) Co., Ltd., as well as
    Secretary of the Party Committee in Shanghai Yifang Machinery Co., Ltd. from Sep. 2008
    to Jun. 2010. He has been serving as Vice Secretary of the Party Committee, Secretary of
    Discipline Inspection Commission and Chairman of the Trade Union in Pacific
    Mechatronic (Group) Co., Ltd. since Jun. 2010. He has been acting as Chairman of the
    Supervisory Board in Shanghai Erfangji Co., Ltd. since Sep. 2008.
    12. Shan Guozhong ever took the post of Assistant CEO of Pacific Mechatronic (Group)
    Co., Ltd. from Jan. 2004 to Oct. 2010; he has been acting as Vice CEO of Pacific
    Mechatronic (Group) Co., Ltd. since Oct. 2010; he has been serving as Supervisor of
    Shanghai Erfangji Co., Ltd since May 2007.
    13. Yang Min has been acting as Vice Chairman of the Trade Union in Shanghai Erfangji
    Co., Ltd. since Apr. 2004, and as Supervisor of Shanghai Erfangji Co., Ltd. since 2005.
    14. Zhao Gang ever took the post of Designer of Technology Center, Director and Standing
    Director of Design Office of the Company. He has been Supervisor of Shanghai Erfangji
    Co., Ltd. since Apr. 2011.
    15. Chen Liping ever took the post of Manager of Audit Department in Pacific Mechatronic
    (Group) Co., Ltd. from Aug. 2004 to 31 Oct. 2010; he acted as Supervisor of Shanghai
    Erfangji Co., Ltd. from May 2007 to Jun. 2011.
    16. Pan Ronggao ever served as Deputy General Manager in Shanghai Erfangji Co., Ltd.,
    he has been Deputy General Manager (responsible for execution) in Shanghai Erfangji Co.,
    135
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    Ltd..
    17. Wu Jiankang ever acted as General Manager of Shanghai Pacific Textile Complete
    Equipment Co., Ltd. from Jan. 2006 to Sep. 2008; he acted as General Manager and
    concurrently Vice Secretary of Party Committee of Shanghai Pacific Textile Complete
    Equipment Co., Ltd. from Sep. 2008 to Nov. 2010; he has been acting as Deputy General
    Manager of Shanghai Erfangji Co., Ltd since Nov. 2010.
    18. Wei Baorong acts as Deputy General Manager of Shanghai Erfangji Co., Ltd. now.
    19. Li Tianwei ever took posts of Assistant General Manager, Vice Chief Engineer and
    Director of Technology Center of Shanghai Erfangji Co., Ltd.. He has been Deputy GM of
    Shanghai Erfangji Co., Ltd. since Apr. 2011.
    20. Gong Jianping ever took posts of Vice Secretary of the Party Committee, Deputy GM of
    Shanghai Erfangji Co., Ltd.; of Deputy GM of Shanghai Erfangji Co., Ltd. from Oct. 2011
    to Jan. 2012.
    21. Wang Jun ever took posts of Vice Secretary of the Party Committee, Secretary of
    Committee for Disciplinary Inspection, Chairman of Trade Union and Minister of Party
    Construction Work Department. He has been Vice Secretary, Secretary of Committee for
    Disciplinary Inspection as well as Chief of Trade Union since Nov. 2011.
    (II) Particulars about holding office title in Shareholding Company
    Whether he
    Name of shareholding           Office title in the
    Name                                                                  Starting date   Ending date   (she) draws the
    companies          shareholding companies
    allowance
    Pacific Mechatronic (Group)    CEO and Vice Secretary
    Xia Sicheng                                                                                                 Yes
    Co., Ltd.                      of the Party Committee
    Shanghai Electric Industrial
    Zhang Fubiao                                  General Manager                                               Yes
    Investments Company
    Vice Secretary of the
    Party         Committee,
    Pacific Mechatronic (Group)    Secretary of Discipline
    Wu Guisheng                                                                                                 Yes
    Co., Ltd.                      Inspection Commission
    and Chairman of the
    Trade Union
    Shan           Pacific Mechatronic (Group)
    Vice CEO                                                      Yes
    Guozhong       Co., Ltd.
    Particulars about holding office title in other entities
    Whether he
    Office title in the       Starting
    Name           Name of other entities                                                  Ending date   (she) draws the
    shareholding companies         date
    remuneration or
    136
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    allowance
    China Textile Machinery Co.,           Independent Director
    Ltd.
    Gao Yong                                                                                                Yes
    Jingwei    Textile     Machinery       Independent Director
    Stock Co., Ltd
    Independent Director                               Yes
    SHANGHAI            FRIENDSHIP
    GROUP        INCORPORATED                                                                 Yes
    COMPANY
    Shanghai    International      Port    Independent Director                               Yes
    (Group) Co., Ltd.
    Cao           Shanghai Join Buy Co., Ltd             Independent Director                               Yes
    Huimin        HAND               ENTERPRISE
    SOLUTIONS            CO.,      LTD     Independent Director                               No
    Shanghai Accounting Institute
    Work Committee for University          Associate Director
    China Society for Management                                                              No
    of Enterprise
    Managing Director
    Tianjin    Rural      Commercial       Director
    Bank Co., Ltd.
    Shanghai    Shipping        Industry   Director
    Deng Weili                                                                                              No
    Fund Management Co Ltd
    Guotai      Junan       Securities
    Co.,Ltd.                               Director
    (III) About the annual remuneration of directors, supervisors and senior management staffs
    Decision-making
    In accordance with the annual operation target and salary assessment method
    procedure     of      the
    established by the Board of Directors, as well as accomplishment of
    remuneration of directors,
    operational achievement of the Company, the annual assessment shall be
    supervisors and senior
    conducted, after that, it shall be reported to the Board of Directors for review.
    management staffs
    Basis on the remuneration
    of directors, supervisors           The Appraisal Method of Middle and Senior Management Staff and Detailed
    and senior management               Rules for Classified Wage Appraisal Scheme.
    staffs
    Particular about actual
    payment    to   directors,
    To be paid
    supervisors and senior
    management staffs
    (IV) Change in directors, supervisors and senior management staffs
    Name                   Office title                Change                    Reason for change
    Cui Ling           Chairman of the               Resignation                   Personal reason
    137
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    Board, GM, Vice
    Secretary of the
    Party Committee
    Director, Vice
    Secretary of the
    Party Committee,
    Secretary of
    Wang
    Committee for        Resignation                       Work change
    Chengzong
    Disciplinary
    Inspection,
    Chairman of Trade
    Union
    Elected as the Staff Director of the 6th Board of
    Director, Secretary                    Directors after approval of the 1st Joint Meeting
    of the Party                        of the 5th Session of the 21st Workers Congress;
    Wang Bin                              Engagement
    Committee, Deputy                      elected as Vice GM of the Company after
    GM                              examination and approval of the 47 Session of
    6th Board of Directors
    Elected as Staff Supervisor of the 6th
    Supervisory Board with approval of the 1st
    Zhao Gang             Supervisor       Engagement
    Joint Meeting of the 5th Session of the 21st
    Workers Congress.
    Chen Liping           Supervisor       Resignation                        Retirement
    (V) About employees
    Total employees on-the-job                                                  472
    Number of retirees whose retirement pension shall
    0
    be borne by the Company
    Professional structure
    Category                                            Number
    Production personnel                                                        182
    Salespeople                                                                  26
    Technical personnel                                                          93
    Administrative personnel                                                    105
    Financial staff                                                              12
    Other                                                                        54
    Education level
    Category                                            Number
    Postgraduate                                                                 8
    Bachelor degree                                                              83
    College for professional training                                           108
    Technical secondary school                                                  192
    Other                                                                        81
    138
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    VI. Corporate Governance
    (I) Overview of Corporate Governance
    In accordance with relevant laws and regulations such as Company Law and Securities Law,
    as well as other relevant regulations of China Securities Regulatory Commission (CSRC)
    and Shanghai Stock Exchange, the Company kept perfecting its corporate governance,
    standardizing its operation and improving its information disclosure. In the reporting period,
    the Company firmly carried out each system in the following key aspects:
    1. About shareholders and shareholders’ general meetings: The Company convened the
    shareholders’ general meetings in strict compliance with relevant regulations, making sure
    that all shareholders exercised their voting rights according to law. In the reporting period,
    the controlling shareholder of the Company did not harm the interests of the Company and
    its minority shareholders by taking advantage of its controlling position. The Company’s
    corporate governance structure was able to make sure that all shareholders, especially the
    minority shareholders, enjoyed equal rights and bore the corresponding duties based on the
    shares they held. During the reporting period, the Company convened one Special
    Shareholders’ General Meeting and one Shareholders’ General Meeting, which was in line
    with relevant laws and regulations, as well as the Articles of Association.
    2. About the controlling shareholder and the Company as a listed Company: The controlling
    shareholder of the Company conscientiously exercised its duty of good faith, acted in
    accordance with laws and regulations, without such behavior as taking advantage of its
    privileged position for additional benefits. Meanwhile, the election of the Company’s
    directors and supervisors, as well as the engagement and disengagement of other senior
    management personnel, was all in accordance with relevant laws and regulations and the
    procedure stipulated by the Articles of Association. The Company was independent from its
    controlling shareholder in terms of staff, assets, financial affairs, organs and business
    operation, with its Board of Directors, Supervisory Board and other internal organs
    operating independently according to laws.
    3. About the directors and the Board of Directors: the Board of Directors carried out its
    work in accordance with Articles of Association and Rules of Procedures for the Board
    Meeting, the directors of the Company performed their rights and duties stipulated in
    Articles of Association in a conscientious, honest and diligent manner, and actively
    attended the Board Meetings, as well as joined in the relevant trainings, learning relevant
    laws and rules so as to perform their rights. In accordance with the Working System of
    Independent Directors and other relevant working systems, the independent directors can
    conscientiously attended the Board Meetings and independently perform their duties
    without the influence from controlling shareholders and actual controller.
    4. About the supervisors and the Supervisory Board: In the spirit of being responsible for
    the shareholders, the Supervisory Board conscientiously performed their duties and
    standardized their operation in strict compliance with relevant laws, regulations and the
    139
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    Company’s Articles of Association. It convened regular and provisional meetings according
    to the prescribed procedure, and supervised over the Company’s financial operation, as well
    as the legitimacy of the directors, General Manager and other senior management
    personnel’s performance of duties, so as to protect the legal rights and interests of the
    Company and its shareholders.
    5. About giving full play to the role of specialized committees of the Board: The Audit
    Committee conducted timely communication with the CPA firm for the Company’s audit,
    decided the audit plan and arrangements, and listened to the work report of the Company’s
    internal audit. It also proposed to renew the employment of the said CPA firm. All these
    proposals and opinions of the Audit Committee further promoted the Company’s regulated
    governance.
    6. About information disclosure and transparency: In strict compliance with laws,
    regulations, and the Company’s Articles of Association, the Company disclosed relevant
    information factually, accurately, completely and in time. In the reporting period, the
    Company disclosed in time the regular reports (including the 2010 Annual Report, the first
    and third quarterly reports for 2011 and the Semi-annual Report for 2011) and provisional
    public notices such as the public notice on significant assets sales and the public notice on
    significant assets replacement. Meanwhile, the Company adopted a serous manner in
    handling the letters, phone calls, visits and consultation from the shareholders, and ensured
    the equality for all shareholders in terms of information acquisition; the Company actively
    conducted communication with its investors, which fostered a healthy relationship with its
    investors.
    7. About the above special campaigns for corporate governance: The Company conducted
    the above special campaigns for corporate governance, so as to implement the advices
    given by the CSRC Shanghai Bureau and the Shanghai Stock Exchange concerning the
    Company’s corporate governance, strengthen its internal audit and promote the
    systematization and standardization of its internal audit. As a result of all those campaigns,
    the Company strengthened its internal control and thus further improved the Company’s
    corporate governance structure.
    (II) Particulars about duty fulfillment of directors
    1. Particulars about directors’ attendance at the Board meeting
    Times that               Times of
    Independe     should be    Times of    presence       Entrusted                     Successivel
    Absence
    Name of directors   nt director   present at   personal     through       attendance                     y absent
    (times)
    or not      the Board    presence   communicati      (times)                        twice
    meetings                    on
    Xia Sicheng         No                 10         10               8               0             0       No
    Zhang Fubiao         No                 10         10               8               0             0       No
    Cui Ling
    No                  8          8               6               0             0       No
    (resignation)
    140
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    Wang Bin              No                  7             7      6        0             0       No
    Mei Jianzhong           No                10             10      8        0             0       No
    Li Bo               No                10             10      8        0             0       No
    Wang Chengzong
    No                  3             3      2        0             0       No
    (resignation)
    Gao Yong              Yes               10             10      8        0             0       No
    Cao Huiming            Yes               10             10      8        0             0       No
    Deng Weili            Yes               10             10      8        0             0       No
    Meetings of the Board held during the year 2011 (times)                     10
    Of which: site meetings (times)                                              2
    Meetings held by communication (times)                                       8
    Meetings held by both spot and communication (times)                         0
    2. Objection raised by independent directors concerning relevant matters of the Company
    During the reporting period, the Company’s independent directors did not raise any
    objection on the proposals put forward at the Board Meetings or other meetings.
    3. About establishment and perfection of Relevant Working System of Independent
    Directors and duty fulfillment of independent directors
    The Company set up and improved the relevant working systems of independent directors.
    During the reporting period, the Company’s independent directors did not raise any
    objection on the proposals put forward at the Board Meetings or other meetings.
    According to relevant laws and regulations of Company Law and Securities Law and
    relevant regulations of the Articles of Association, three independent directors performed
    their duties of good faith and due diligence in the spirit of being responsible for the
    shareholders. They carefully reviewed all the proposals and their relevant materials
    submitted to the Board, and protected the interests of the Company as a whole, as well as
    the legal rights and interests of its minority shareholders; they conscientiously attended the
    shareholders’ general meetings and Board meetings, directly listened to the audit opinions
    of the audit agency, and conducted on-site investigations concerning the Company’s
    operation, so as to offer advices regarding the Company’s management and sustainable
    development; in accordance with the Company’s Rules for Independent Directors, they
    expressed their independent opinions of relevant resolutions made at the Board meetings,
    which contributed greatly to the Company’s scientific decision-making and sustainable
    development.
    (III) Separation in business, personnel, assets, organization and finance of the Company
    from controlling shareholder
    Whether
    independent                                       Influence on the       Corrective
    Particulars
    and                                               Company             actions
    complete
    141
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    1.     The     Company       operated
    independently and assumed sole
    responsibility for its profits and
    losses. And there existed no
    horizontal competition or capital
    Independency                    occupation between the Company
    in terms of           Yes       and the controlling shareholder.
    business                        2. With a complete and independent
    decision-making mechanism and
    business-operating     system,    the
    Company was able to independently
    conduct routine operation and
    decision-making.
    1. The Company and its controlling
    shareholder had a clear relationship
    of assets, with the assets of the
    Company independent from those of
    Independency
    its controlling shareholder.
    in terms of           Yes
    2. The Company enjoyed full control
    assets
    and dominance over its assets. And
    the controlling shareholder did not
    occupy the assets of the listed
    Company.
    1. The Company and its controlling
    shareholder had a clear relationship
    of assets, with the assets of the
    Company independent from those of
    Independency
    its controlling shareholder.
    in terms of           Yes
    2. The Company enjoyed full control
    assets
    and dominance over its assets. And
    the controlling shareholder did not
    occupy the assets of the listed
    Company.
    All organs of the Company operated
    independently from those of the
    Independency                    controlling shareholder, and there
    in terms of           Yes       existed     no     subordinate    or
    organs                          overlapping relationship. All organs
    of the Company performed their
    functions according to law.
    With an independent financial
    Independency
    department      and     independent
    in terms of           Yes
    financial personnel, an independent
    financial affairs
    financial    system,    standardized
    142
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    financial      and       accounting
    management system, the Company
    was able to make financial decisions
    independently.
    (Ⅳ) Establishment and improvement of the Company’s internal control rules
    According to requirements stipulated in the Company Law, the Securities Law, the
    Basic Standards for Enterprises Internal Control released by Ministry of Finance
    and other five ministries, the Guidelines of Shanghai Stock Exchange for Internal
    Control of Listed Companies and so on, the Company formulated and completed
    Overall planning for the      internal control system with consideration of the actual environment of the
    improvement of internal       Company. In that case, the Company formed a scientific and reasonable internal
    control                       control system, improved operating management level of the Company and
    promoted its ability to prevent risks. Five basic elements including internal
    circumstances, risk evaluation, controlling activities, information and
    communication and internal supervision would be taken into account when the
    Company established and conducted internal control system.
    In line with Basic Standards for Enterprises Internal Control, the Company
    completed work plans of internal control, built internal control environment
    through aspects such as structure of legal person, establishment of organization,
    internal audit, human resources polities, and corporate culture and so on. The
    Company conducted risk evaluation work with key points on characteristics of the
    Work      plans     and the
    industry and actual operating of the Company, and then preceded relevant
    implementation of work
    strategies based on risk elements from analysis. With requirements arising from
    plans for the establishment
    actual operating of the Company, the Company continued to complete control
    and improvement of the
    activity system in purchasing, sales, finance etc., enforced inner and outer
    internal control system
    information communication, perfected internal supervisory system and
    preliminary formed an overall and effective internal control system. Besides, the
    Company is putting forward the establishment of internal control system in
    accordance with Supporting Guideline for Enterprise Internal Control released on
    26 Apr. 2010.
    The Company has Supervisory Committee which was responsible for examining
    and supervising the daily work of internal control, regularly and irregularly
    Organs for examination and    conducts supervision and examination on corporate level, subordinated
    supervision   of   internal   departments and subsidies, all business of the Company in case of there is a flaw
    control                       in internal control system or problem in exercise. If there is, the Company can
    make timely improvement, so as to ensure an effective exercise of internal control
    system.
    The Audit Department was responsible for organizing and balancing the
    establishment and exercise of internal control system, internal examination,
    Internal supervision and
    supervision and evaluation work, reinforced the communication, supervision and
    self-evaluation on internal
    inspection of Audit Committee of the Board of Directors and responsible for
    control
    examination and supervision of effective exercise and self-evaluation. If there is a
    flaw in internal control, the Company would make timely improvement.
    143
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    The Audit Committee which subordinated to the Board of Directors was
    Work of the Board of
    responsible for communication, supervision and examination of inner and outer
    Directors concerning the
    audit of the Company, and responsible for examination and supervision of
    internal control
    effective exercise and self-evaluation.
    According to laws and regulations stipulated in Enterprises Accounting Standard
    Improvement of the internal   and Guidelines for Internal Control of Listed Companies, the Company established
    control system concerning     and perfected the internal control system concerning accounting, which included
    accounting                    management of invoice, cost and accounting, management of monetary capital and
    fixed assets, financial analysis and budget, related transactions and so on.
    After self-examination, the Company considered that the internal control system
    Flaw and improvement of
    concerning accounting was complete and effective on 31 Dec. 2011, and there isn’t
    internal control
    any flaw that non-concerning accounting in internal control system.
    (Ⅴ) Performance appraisal and incentive mechanism for senior management personnel
    The Company conducted performance appraisal upon its senior management personnel
    respectively in the middle and at the end of a year, with the evaluation contents including:
    ① the economic and technical indexes; ② the cultural and ethical progress; ③ the ability
    of operation and management; and ④ the democratic comments given by the staff of the
    Company.
    Based on the aforesaid four aspects, performance appraisal was conducted on the senior
    management personnel of the Company.
    (Ⅵ) Relevant report disclosed by the Company on internal control
    1. Whether the Company disclosed a self-evaluation report on internal control report: No
    2. Will the Company disclose the internal control audit report issued by the auditor with the
    financial report? No.
    3. Will the Company disclose a social responsibility report? No.
    (Ⅶ) Particulars about the Company establishing an accountability mechanism for
    significant errors in the annual report disclosure
    According to the Management Rules for Information Disclosure Affairs formulated the
    Company, anyone neglected his duty and caused an information disclosure violation which
    caused a significant impact or loss on the Company should take the direct responsibility.
    Based on the seriousness of the consequence caused, the Company might impose
    punishments from criticism, warning to disengagement on the responsible person(s), and
    might pursue his/their legal liability or make claims for proper compensation, and reported
    the treatment results to the Shanghai Stock Exchange for records within five working days.
    There existed no significant errors in the process of the Company’s significant asset
    reorganization and annual report disclosure. And the Company would further perfect the
    accounting mechanism for significant errors in the annual report disclosure according to
    relevant laws and regulations.
    1. There existed no correction of material accounting errors during the reporting period.
    144
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    2. There existed no supplementation due to material omissions during the reporting period.
    3. There existed no modification of performance forecasts during the reporting period.
    VII. Brief Introduction to Shareholders’ General Meetings
    (Ⅰ) Particulars about Annual Shareholders’ General Meeting
    Newspapers where
    Date when resolutions of the
    Term of the meeting               Convening date         resolutions of the meeting
    meeting were published
    were published
    The 32nd Shareholders’
    Shanghai Securities News,
    General Meeting of the              12 Apr. 2011                                                 14 Apr. 2011
    Ta Kung Pao (HK)
    Company
    nd
    The 32 (& 2010) Shareholders’ General Meeting was convened on 12 Apr. 2011, with its
    resolutions published on Shanghai Securities News and Ta Kung Pao (HK) dated 14 Apr.
    2011. The said shareholders’ general meeting was witnessed by lawyers from Llinks Law
    Offices.
    (Ⅱ) Particulars about Special Shareholders’ General Meetings
    Term of the                                  Newspapers where resolutions of the       Date when resolutions of the
    Convening date
    meeting                                            meeting were published               meeting were published
    st
    The 31
    Shareholders’                                Shanghai Securities News, Ta Kung
    28 Jan. 2011                                                        29 Jan. 2011
    General Meeting                                             Pao (HK)
    of the Company
    On 28 Jan. 2011, the First Special (& 31st) Shareholders’ General Meeting for 2011 was
    held, with its resolutions published on Shanghai Securities News and Ta Kung Pao (HK)
    dated 29 Jan. 2011. The said shareholders’ general meeting was witnessed by lawyers from
    Llinks Law Offices.
    VIII. Report of the Board of Directors
    (Ⅰ) Discussion and analysis by management
    1. Overview of the operation in the reporting period
    In 2011, with “Stop Loss Overall” as the core of its efforts, the Company mainly worked on
    four tasks as follows:
    (1) Think Boldly: By coping with market demands proactively, per capital sales recorded a
    new high.
    The Company put forward the objective of “Stop Loss Overall” at the beginning of the year.
    Then, it properly adjusted its organizational structure for production by setting up the
    Production Department, the Procurement Department, the Winding Machine Workshop and
    the Spinning Machine Workshop. In this way, functions were re-assigned among different
    departments, which enabled their respective responsibilities to become clearer. The
    Production Department improved its part distribution system, clarifying the logistic chain
    to a new level. As for the Spinning Machine Department, it established a production and
    145
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    management flow chart where the chief dispatcher assumed overall responsibility, which
    effectively controlled part receiving & dispatching and information feedback.
    In the year, cotton spinning machinery sales market showed a distinct feature of “up and
    then down”. To cope with this situation, the Company proactively dealt with its clients
    while keeping an eye on market changes so as to adjust its production plan in time. Thanks
    to the flexible marketing strategy, the cotton spinning machinery segment recorded sales
    income of RMB 400 million. The Chemical Fiber Division proactively expanded markets,
    enhanced marketing and focused on launching new products. As a result, this division
    secured valid orders valuing nearly RMB 200 million for 2012. Shanghai Puenyi Import &
    Export Co., Ltd., one of the subsidiaries controlled by the Company, overcame various
    difficulties and recorded income of US$ 13.45 million from foreign trade.
    (2) Work on Major Tasks with All Effort: Three major kinds of products were improved in
    design and new achievements were made in energy saving and consumption reduction.
    The Company completed the design of the long spinning machine series and their
    supporting devices, and mass production and sale in this respect began to take form.
    Besides, it successfully developed the tube transit device for mass-doff spinning machines
    and the carding tube box structure for the new feeding tube. It also successfully designed
    new short mass-doff spinning machines, splicers for auto-winding machines and the tension
    closed-loop control device, which were all put into trial manufacturing.
    In order to further reduce energy consumption of long spinning machines, the Company
    successfully ran a 12.5KW-to-5.5KW wind pressure test on cotton suction fans for its
    1,200-ingot long spinning machine, and exhibited the new model at the 2011 Shanghai
    Spinner Exhibition. And the results of the 7.5KW-4~5.5KW wind pressure test on cotton
    suction fans for 1,008-ingot long spinning machines were applied on production under
    client-specified small-lot contracts.
    (3) Rise to Challenges: The business ran well and gross sales profit recorded breakthrough.
    According to its budget plan for the year, the Company set monthly and quarterly
    objectives continuously. And it would, considering accomplishment of the monthly
    economic objectives, followed up the whole process and adjusted properly to ensure
    rational expenditure.
    The Company mainly worked on cost reduction of main products such as spinning frames
    and auto-winding machines. Firstly, it calculated the base price for every kind of product on
    a dynamic basis; secondly, it kept a watch over prices of all procurements; and thirdly, it
    tried to bring down procurement prices through use of new materials and techniques.
    (4) Improve the System: New measures were taken to control quality and carry out relevant
    rules.
    The Company completed internal audit on all departments for quality control according to
    the ISO9001 quality management standards. Meanwhile, it implemented “Installation
    Markers” and other measures in the spinner workshop; enhanced inspection by QC
    personnel at the production site; and attached great importance to first QC check and final
    QC check, as well as checking of all key parts, so as to prevent unqualified parts from
    passing to the next production procedure. As for the Chemical Fiber Division, a running
    product specialized conference would be held in time after every chemical fiber product
    was installed, debugged and started running, so that quality feedback given by clients on
    146
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    the running products could be analyzed and that quality management could be improved to
    reduce “second cost” of products.
    Whether the Company has disclosed an earning estimate or business plan for the year or not:
    No
    2. Main businesses and their operation status
    (1) Main businesses classified according to industries and products
    Unit: RMB Yuan
    According to industries
    Increase or   Increase or
    decrease of   decrease of   Increase or decrease
    Operating
    Operating                                         operating     operating      of operating profit
    Industries                          Operating cost      profit rate
    income                                           income        cost over     rate over last year
    (%)
    over last     last year            (%)
    year (%)        (%)
    (1)                                                                                                     Up      by       6.83
    565,275,513.04   540,514,881.39            4.38         62.62         51.77
    Manufacturing                                                                                           percentage points
    Up      by       0.31
    (2) Commerce              93,491,338.46     86,710,388.94           7.25        372.34        370.77
    percentage points
    (3)        Foreign                                                                                      Down      by     3.43
    19,793,187.94     18,419,035.98           6.94        -78.30        -77.47
    trade                                                                                                   percentage points
    Up      by       4.35
    Subtotal                 678,560,039.44   645,644,306.31            4.85         47.96         41.50
    percentage points
    Counteracting
    among              all
    Up      by       0.26
    business                  17,928,035.92     17,928,035.92           0.00        -51.08        -51.21
    percentage points
    divisions within
    the Company
    Up      by       4.41
    Total            660,632,003.52   627,716,270.39            4.98         56.56         49.62
    percentage points
    According to products
    Increase or   Increase or
    decrease of   decrease of   Increase or decrease
    Operating
    Operating                                         operating     operating      of operating profit
    Products                            Operating cost      profit rate
    income                                           income        cost over     rate over last year
    (%)
    over last     last year            (%)
    year (%)        (%)
    Textile machine                                                                                         Up      by       6.83
    565,275,513.04   540,514,881.39            4.38         62.62         51.77
    products                                                                                                percentage points
    Down      by     2.56
    Others                   113,284,526.40   105,129,424.92            7.20           2.06          4.95
    percentage points
    Up      by       4.35
    Subtotal                 678,560,039.44   645,644,306.31            4.85         47.96         41.50
    percentage points
    147
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    Counteracting
    among               all
    Up      by        0.26
    business                          17,928,035.92         17,928,035.92          0.00          -51.08            -51.21
    percentage points
    divisions within
    the Company
    Up      by        4.41
    Total                  660,632,003.52            627,716,270.39          4.98             56.56           49.62
    percentage points
    (2) Main businesses classified according to regions
    Unit: RMB Yuan
    Increase/decrease of operating income over last
    Region                                   Operating income
    year (%)
    Domestic                                                            658,766,851.50                                                        79.30
    Foreign                                                                 19,793,187.94                                                     -78.30
    Subtotal                                                            678,560,039.44                                                        47.96
    Counteracting             among        all
    business divisions within the                                           17,928,035.92                                                     -51.08
    Company
    Total                                               660,632,003.52                                                        56.56
    3. Explanation on the significant changes of the main financial data during the reporting
    period
    Unit: RMB Yuan
    Increase or
    Ending balance      Opening balance
    Items in the financial
    (or amount of       (or amount of       decrease ratio                   Main reasons for changes
    statements
    this year)          last year)
    (%)
    Notes receivable                     120,310,439.65        33,145,170.00           262.98%        More unsettled notes at the period-end
    Decrease of unsettled prepayments at the
    Prepayments                           19,707,852.10        34,947,406.05              -43.61%
    period-end
    Decrease of outstanding bank interest at the
    Interest receivable                      728,806.12         1,605,443.23              -54.60%
    period-end
    1.71 million shares of SAJ held by the
    Available-for-sale                                                                                Company were sold in the current period and
    12,800,000.00        35,320,608.96              -63.76%
    financial assets                                                                                  the closing SAJ market price was lower when
    compared to that at the end of last year.
    Taxes         and         fares                                                                   Undeducted input tax as at the end of the year
    1,765,037.37        -6,111,656.55             --
    payable                                                                                           decreased.
    1.71 million shares of SAJ held by the
    Company were sold in the current period and
    Deferred income tax                                                                               the closing SAJ (available-for-sale financial
    1,306,763.01        4,160,491.34              -68.59%
    liabilities                                                                                       assets of the Company) market price was
    lower when compared to that at the end of last
    year.
    148
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    The Company expanded sales markets in the
    Operating income        710,899,648.66   467,185,663.59      52.17%    year and the sale volume and unit prices both
    increased.
    Operating cost          676,127,095.70   459,799,954.23      47.05%    Increase of the sales volume in the year
    Financial cost           -6,693,025.90    -5,293,336.84      --        Increase of interest income in the year
    The Company recorded a better business
    Asset      impairment                                                  performance than last year and thus fewer
    -17,051,878.74    40,898,801.34      --
    loss                                                                   provisions were made for asset impairment
    loss.
    Income of RMB 11,942,600 from transferring
    corporate shares of SAJ and income of RMB
    7,846,000 from selling 85% equity interests of
    Investment income        19,801,066.81        10,650.00   185825.51%
    the     Company’s       subsidiary—Shanghai
    Liangfang Textile Machinery Special Parts
    Co., Ltd.
    Non-operating                                                          No significant income from fixed asset
    1,006,114.35     4,502,443.30      -77.65%
    income                                                                 disposal or debt restructuring in the year
    Non-operating                                                          No material loss on fixed asset disposal in the
    56,237.41      491,228.53       -88.55%
    expense                                                                year
    Net cash flows from                                                    Sales income increased and compensation paid
    -28,254,583.05   -72,460,486.94      --
    operating activities                                                   to employees decreased in the year.
    Income from selling corporate shares and an
    Net cash flows from                                                    undue large-amount certificate of deposit for a
    -63,515,598.90   -10,572,926.61      --
    investing activities                                                   fixed period over three months at the
    period-end
    4. Main suppliers and customers
    The total purchase from the top five suppliers reached RMB 180,767,808.01, accounting
    for 28.28% of the total purchase of the Company in the year;
    The total sales to the top five customers reached RMB 179,709,406.49, taking up 25.28%
    of the Company’s total operating income in the year.
    5. Outlook of the Company’s future development
    In 2012, the expected moderate slowdown on industrial growth is also the case with the
    textile and spinner industry. Textile investment slows down, which will bring down growth
    in demand for textile machinery. The spinner market as a whole will record slight growth. It
    will become a normal case for the spinner industry to slow down in growth in the future,
    and the phenomenal prosperity may be something in memory.
    However, it does not mean the market is saturated with spinners. Demand is still high for
    those high-end spinning equipments which give an excellent performance in automation,
    time saving, improving quality of textile products produced, energy saving and emission
    reduction. In 2012, China will give some policy support to high-end equipments featuring
    intelligence and numerical control. And such a favorable policy environment may boost
    development of the spinner industry to some degree.
    149
    上海二纺机股份有限公司 2011 年度报告
    The Company intends to carry out a significant asset sale and exchange and a related-party
    transaction. On 26 Dec. 2011, Listed Company Merger and Reorganization Committee of
    CSRC conditionally approved the Company’s plan for the significant asset sale and
    exchange and the related-party transaction. It is uncertain when the CSRC will issue the
    final approval documents. If that happens on an early date and the Company successfully
    implements the said plan, the Company’s business performance and operating quality will
    be improved; if not, the Company will try to achieve the same goal by putting great efforts
    in developing its spinner business.
    Major tasks in operations for 2012:
    (1) To focus on core products and promote differentiation in product development
    Seizing opportunities brought by the 2012 ITMA Shanghai International Spinner Exhibition,
    taking into account development trends and demands in domestic and foreign spinner
    markets, the Company will beef up its efforts in developing new products, utilizing new
    technologies and skills, developing products needed by markets, and commoditization, so
    as to lay a foundation for the sustained development of products.
    (2) To expand sales markets and promote diversified marketing methods
    The Company will promote individualized and professional service for substantial clients
    through visiting clients and enhancing the follow-up. It will also update its service concept,
    enhance its service system and set up a fast service mechanism. Meanwhile, the Company
    will continue to enhance advertising, increase its influence and magnify its brand effect.
    The Company will proactively expand foreign sales markets. To be specific, it will, through
    the platform of its controlled subsidiary—Shanghai Puenyi Import & Export Co., Ltd.,
    expand the sales agent network for exported spinners, as well as the export of mainframes
    (chemical fiber spinners, weavers, etc.) and their auxiliary parts and devices. Meanwhile,