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2019年09月21日 星期六

艾迪精密(603638)公告正文

艾迪精密:海通证券股份有限公司关于烟台艾迪精密机械股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见

公告日期:2018-01-17

                     海通证券股份有限公司

              关于烟台艾迪精密机械股份有限公司

             首次公开发行限售股上市流通的核查意见

    海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”或“保荐机构”)作为烟台
艾迪精密机械股份有限公司(以下简称“艾迪精密”或“公司”) 2017年首次公
开发行股票并上市的保荐机构,根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易
所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定,
就本次艾迪精密首次公开发行限售股上市流通事项的合规性进行了核查。核查情
况如下:


    一、本次限售股上市类型
    公司经中国证券监督管理委员会《关于核准烟台艾迪精密机械股份有限公司
首次公开发行股票的批复》(证监许可[2016]3168号)核准,向社会首次公开发
行人民币普通股(A股)股票44,000,000股,并于2017年01月20日在上海证券交
易所挂牌上市。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,涉及烟台
东瑞投资有限公司等7名股东所持有的13,420,010股,锁定期为公司股票上市之
日(2017年01月20日)起十二个月,上述股票将于2018年01月22日(星期一)起
上市流通。


    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    公司首次公开发行A股股票完成后,总股本为176,000,000股,其中有限售条
件流通股为132,000,000股,无限售条件流通股为44,000,000股。自本次限售股
形成后至本意见发布之日,公司未发生配股、公积金转增股本等事项,公司的股
本总数未发生变化。


    三、本次限售股上市流通的有关承诺
    根据公司《首次公开发行股票招股说明书》,本次申请解除股份限售的股东
作出的股份锁定承诺如下:
      自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本人已直接或
间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。
      截至本意见发布日,上述股东严格履行承诺,不存在相关承诺未履行影响
本次限售股上市流通的情况。


     四、控股股东及其关联方资金占用情况
     公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。


     五、本次限售股上市流通情况
     本次限售股上市流通数量为13,420,010股;
     本次限售股上市流通日期为2018年01月22日;
     首发限售股上市流通明细清单                                       (单位:股)
                                               持有限售股
序                                持有限售股                本次上市      剩余限售
              股东名称                         占公司总股
号                                   数量                   流通数量       股数量
                                                本比例

1    烟台东瑞投资有限公司         3,850,000      2.19%      3,850,000        0

2    中融(香港)投資有限公司     3,850,000      2.19%      3,850,000        0

3    上海迪羽科投资管理有限公司   2,420,010      1.38%      2,420,010        0

4    烟台弘望投资企业(有限合伙) 2,200,000      1.25%      2,200,000        0

5    山东宇田创业投资有限公司     720,000        0.41%      720,000          0

6    王全宁                       240,000        0.14%      240,000          0

7    邹德君                       140,000        0.08%      140,000          0

              合计                13,420,010     7.64%      13,420,010       0




注:公司《首次公开发行股票招股说明书》第四节风险因素公司股东持有本公司

股份被冻结的风险:
    根据山东省烟台市中级人民法院于2015年3月16日签发的《协助执行通知

书》,烟台中院就发行人的合伙企业股东山东宇田创业投资有限公司(以下简称

“宇田投资”)的民间借贷纠纷案作出的“(2015)烟民一初字第113-1号”、(2015)

烟民一初字第114-1号”、“(2015)烟民一初字第115-1号”民事裁定已发生法律

效力,根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规

定》第一条、第三十二条之规定,发行人需协助执行以下事项:冻结宇田投资持

有发行人0.83%的股权(出资额110万元)及股息、红利。冻结期限为三年,自

2015年3月16日至2018年3月15日。冻结期间,未经山东省烟台市中级人民法院

允许,不得办理转让、质押、支付股息、红利等手续。烟台中院于2015年10月

31日作出“(2015)烟民一初字第113号”《民事调解书》。因宇田投资未履行该

生效的民事调解书所确定的义务,烟台市牟平区人民法院于2016年8月8日向发

行人签发“(2016)鲁0612执555号”《协助执行通知书》,依法对宇田投资持有

发行人的股权进行评估。截至本招股说明书签署日,宇田投资持有发行人的股权

已经完成评估,法院将于近期对该股权进行拍卖。

    烟台市牟平区人民法院2017年8月-10月在烟台市牟平区法院淘宝网司法拍

卖网络平台上(https://sf.taobao.com/0535/05户名:烟台市牟平区人民法院)进

行公开拍卖山东宇田创业投资有限公司持有的烟台艾迪精密机械股份有限公司

的38万股限售流通股份,用户姓名王全宁通过竞买号K2716于2017年08月21日

和Q1256于2017年10月13日在烟台市牟平区人民法院于淘宝网司法拍卖网络平

台开展的“山东宇田创业投资有限公司持有的烟台艾迪精密机械股份有限公司的

17万股限售流通股份和7万股限售流通股份”司法拍卖项目公开竞价中,以最高应

价胜出。用户姓名邹德君通过竞买号V8366于2017年08月21日在烟台市牟平区
人民法院于淘宝网司法拍卖网络平台开展的“山东宇田创业投资有限公司持有的

烟台艾迪精密机械股份有限公司的14万股限售流通股份”司法拍卖项目公开竞价

中,以最高应价胜出。

    山东宇田创业投资有限公司持有剩余公司720,000股继续保持冻结。


       六、股本变动结构表
                单位:股               本次上市前     变动数       本次上市后
            1、境外自然人持股份         76,998,460       0          76,998,460

有限售条 2、其他境内法人持有股份        50,771,540   -9,190,010     41,581,530

件的流通 3、境外法人持有股份            3,850,000    -3,850,000         0

  股份      4、境内自然人持有股份        380,000      -380,000          0

            有限售条件的流通股份合计   132,000,000   -13,420,010   118,579,990

无限售条 A股                            44,000,000   13,420,010     57,420,010

件的流通
            无限售条件的流通股份合计    44,000,000   13,420,010     57,420,010
  股份
股份总额                               176,000,000       0         176,000,000




   七、保荐机构核查意见
    1、本次艾迪精密首次公开发行限售股的解禁及解除限售的数量、上市流通
时间均符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海
证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求;
    2、本次艾迪精密首次公开发行限售股份持有人烟台东瑞投资有限公司等 7
名股东严格履行了首次公开发行时做出的承诺;
    3、本次艾迪精密首次公开发行限售股上市流通的信息披露真实、准确、完
整。
    综上,保荐机构同意本次烟台东瑞投资有限公司等 7 名股东持有的艾迪精密
首次公开发行限售股上市流通。