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2019年12月14日 星期六

祥和实业(603500)公告正文

祥和实业:中信建投证券股份有限公司关于浙江天台祥和实业股份有限公司的定期现场检查报告

公告日期:2018-02-01

                   中信建投证券股份有限公司
 关于浙江天台祥和实业股份有限公司的定期现场检查报告


上海证券交易所:

    中信建投证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为浙江天台祥和实
业股份有限公司(以下简称“祥和实业”或“公司”)首次公开发行股票项目的
保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐办法》”)
以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》(以下简称“《持续督导工作
指引》”)等相关法规规定,担任祥和实业首次公开发行股票项目持续督导的保荐
机构,于 2018 年 1 月 30 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告
如下:

    一、本次现场检查的基本情况

    2017 年度结束后,保荐机构对祥和实业进行了现场检查,本次定期检查的
参加人员为朱明强、张宇杰(以下简称“项目组”)。

    在现场检查过程中,项目组结合祥和实业的实际情况,查阅、收集、分析了
祥和实业提供的文件资料,与公司管理人员和员工进行了访谈,实施了包括审核、
查证、询问等必要程序,重点检查了公司治理和内部控制,信息披露,公司的独
立性以及与控股股东及其他关联方资金往来,募集资金使用,关联交易、对外担
保、重大对外投资以及经营状况等情况,并在前述工作的基础上出具了本次现场
检查报告。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    (一)公司治理和内部控制情况

    核查情况:

    项目组查阅了祥和实业 2017 年以来的股东大会、董事会、监事会及专门委
员会的会议文件,获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事


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会议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件,对三
会运作情况进行了核查,并对董事、监事、高级管理人员进行了访谈。

       核查意见:

    经现场检查,保荐机构认为:截至现场检查之日,祥和实业的董事、监事和
高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履
行职责,公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够
被有效执行,公司治理机制能够有效发挥作用;公司内部机构设置和权责分配科
学合理,对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规,
内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规,其对上市公司内部控制有效性
的评估与事实相符,风险评估和控制措施能够有效执行。

       (二)信息披露情况

       核查情况:

    项目组取得了祥和实业上市以来对外公开披露文件、投资者调研纪录,并对
公告文件内容及对应的合同、文件资料等进行了核查,重点对其中涉及到三会文
件、重大业务合同、关联交易等情况进行了查询和了解,并对其中重大事项进行
了问核。

       核查意见:

    根据对公司三会文件、会议记录等的检查,并通过与指定网络披露的相关信
息进行对比和分析,保荐机构认为:截至现场检查之日,祥和实业上市以来严格
按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动,依法公开对外发布各类定期报
告及临时报告,确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效,不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       (三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

       核查情况:

    项目组查看了公司主要生产经营场所,查阅了公司银行账户清单和银行流

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水,重点对关联方资金往来进行了核查,并对公司财务人员进行了访谈。

    核查意见:

    经核查,保荐机构认为:截至现场检查之日,祥和实业资产完整,人员、财
务、机构和业务独立,不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。

    (四)募集资金使用情况

    核查情况:

    项目组取得了募集资金专户的资金使用清单、专户监管协议、资金划转凭证、
银行对账单,并查阅了公司有关募集资金的对外披露文件,对公司财务人员和执
行审计工作的会计师进行了访谈,同时对募集资金专户的大额资金支取情况进行
了核查。

    核查意见:

    经核查,祥和实业首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户,并分
别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议。保荐机构逐月核对
了募集资金专户对账单、使用凭证及使用明细台账。保荐机构认为:截至现场检
查之日,祥和实业募集资金已按照既定的规划用途使用,目前募集资金投资项目
投入使用情况良好。在募集资金使用过程中,祥和实业制定了募集资金使用的内
部管理制度,祥和实业募集资金存放和使用符合《上海证劵交易所股票上市规
则》、《上海证劵交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定,对募集资金进行
了专户存储和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,
不存在违规使用募集资金的情形。

    (五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    1、关联交易情况:

    核查情况:

    项目组查阅了祥和实业 2017 年度关联交易的审议文件、相关合同,重点核
查了重大关联交易的相关文件及履行的决策程序,并对所涉及的业务及财务人员
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进行了访谈。

    核查意见:

    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件,以
及对相关人员的访谈结果。保荐机构认为:祥和实业已对关联交易的决策权限和
决策机制进行了规范,所发生的关联交易是进行正常经营管理所需要的,所签订
的协议或合同定价基础、方法合理、公平,符合公司全体股东利益,不存在损害
公司和非关联股东利益的情形,也不存在未经审批的重大关联交易事项。

    2、对外担保情况:

    核查情况:

    项目组查阅了祥和实业对外披露的公开定期报告和全部担保文件,并对财务
人员进行了访谈。

    核查意见:

    经核查,截至现场检查之日,祥和实业不存在对外担保事项。

    3、重大对外投资情况:

    核查情况:

    项目组查阅了公司定期报告,询问了公司董秘、董事会办公室工作人员、财
务部门工作人员,了解了公司截至目前的重大对外投资情况。

    核查意见:

    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件,以
及对相关人员的访谈。保荐机构认为:截至现场检查日,除已披露的信息外,祥
和实业不存在重大对外投资情况。

    (六)经营情况

    核查情况:

    项目组向祥和实业高级管理人员、财务负责人和部分业务人员了解了 2017


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年以来的经营情况,查阅了公司第三季度报告等有关经营情况的内容,并从公开
信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况,基于行业公开材料分析了公司所在
行业发展情况。

    核查意见:

    经检查,保荐机构认为,祥和实业上市以来经营模式未发生重大变化,重要
经营场所正常运转;公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化;
公司本身经营情况良好,保持了较为稳定的盈利能力。

    (七)保荐人认为应予现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    无。

    四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监

会和交易所报告的事项

    本次现场检查未发现祥和实业存在根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》 、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证
监会和上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在保荐机构本次现场检查工作中,祥和实业积极提供所需文件资料,及时安
排保荐机构与祥和实业高管及其他人员的相关访谈,为保荐机构的现场检查工作
提供便利。会计师、律师等相关中介机构配合情况良好。

    六、本次现场检查的结论

    通过本次现场检查,保荐机构认为:祥和实业上市以来到目前在公司治理和
内部控制,信息披露,公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来,募
集资金使用,关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违
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反《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规范性文件的重大事
项。


    (以下无正文)




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(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于浙江天台祥和实业股份有限
公司的定期现场检查报告》之签章页)




保荐代表人签名:




                    朱明强                          李彦斌




                                             中信建投证券股份有限公司


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