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2019年09月21日 星期六

中信银行(601998)公告正文

中信银行:监事会议事规则修订案及说明

公告日期:2017-08-25

                                                                  监事会议事规则修订案
序号                 现在条文                           修订后条文(修订格式)                     修订后条文(清洁格式)                     修订说明
1.     第一条 为保障中信银行股份有限公司        第一条 为保障中信银行股份有限公司(以下      第一条 为保障中信银行股份有限公司        根据《商业银行公司治理
       (以下简称“本行”)监事会依法独立行     简称“本行”)监事会依法独立行使监督权,     (以下简称“本行”)监事会依法独立行     指引》第一条和《商业银
       使监督权,确保监事会能够高效规范运       确保监事会能够高效规范运作和科学决策,       使监督权,确保监事会能够高效规范运       行监事会工作指引》第一
       作和科学决策,完善本行治理结构,根       完善本行公司治理结构,促进本行稳健经营       作和科学决策,完善本行公司治理,促       条相应修改。
       据《中华人民共和国公司法》、《中华人     和健康发展,根据《中华人民共和国公司法》、   进本行稳健经营和健康发展,根据《中
       民共和国商业银行法》、《中信银行股份     《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行
                                                                                             华人民共和国公司法》、《中华人民共和
       有限公司章程》(以下简称“本行章程”)   公司治理指引》、《商业银行监事会工作指
                                                                                             国商业银行法》、《商业银行公司治理指
       及其他有关法律、法规和规范性文件的       引》、《中信银行股份有限公司章程》(以下简
                                                                                             引》、《商业银行监事会工作指引》、《中
       规定,结合本行实际情况,制定本规则。     称“本行章程”)及其他有关法律、法规和规
                                                范性文件的规定,结合本行实际情况,制定本     信银行股份有限公司章程》(以下简称
                                                规则。                                       “本行章程”)及其他有关法律、法规和
                                                                                             规范性文件的规定,结合本行实际情
                                                                                             况,制定本规则。
2.     第二条 监事会是本行的监督机构,向        第二条 监事会是本行的内部监督机构,向股      第二条 监事会是本行的内部监督机          根据《商业银行公司治理
       股东大会负责,对本行财务、董事会及       东大会负责,对本行财务、董事会及其成员和     构,向股东大会负责,对本行财务、董       指引》第三十二条相应修
       其成员和行长等高级管理人员履职、尽       行长等高级管理人员履职、尽职情况进行监       事会及其成员和行长等高级管理人员         改。
       职情况进行监督,防止其滥用职权,维       督,防止其滥用职权,维护股东的合法权益。     履职、尽职情况进行监督,防止其滥用
       护股东的合法权益。                                                                    职权,维护股东的合法权益。
3.     第五条 股东代表出任的监事和外部监        第五条 股东代表出任的监事和外部监事由        第五条 股东代表出任的监事和外部监        根据《商业银行公司治理
       事由股东大会选举和罢免;职工代表出       股东大会选举、和罢免和更换;职工代表出任     事由股东大会选举、罢免和更换;职工       指引》第五十九条和《商
       任的监事由本行职工民主选举产生或         的监事由本行职工民主选举产生或罢免和更       代表出任的监事由本行职工民主选举、 业银行监事会工作指引》
       更换。                                   换。                                         罢免和更换。                             第七条相应修改。
           监事会成员不得由本行董事、行长           监事会成员不得由本行董事、行长和其           监事会成员不得由本行董事、行长
       和其他高级管理人员兼任。                 他高级管理人员兼任。
                                                                                             和其他高级管理人员兼任。
           职工监事享有参与制定涉及员工             职工监事享有参与制定涉及员工切身利
                                                                                                 职工监事享有参与制定涉及员工
       切身利益的规章制度的权利,并应当积       益的规章制度的权利,并应当积极参与制度
                                                                                             切身利益的规章制度的权利,并应当积
                                                                            1/5
                                                               监事会议事规则修订案
序号                现在条文                         修订后条文(修订格式)                   修订后条文(清洁格式)                 修订说明
       极参与制度执行情况的监督检查。        执行情况的监督检查。                       极参与制度执行情况的监督检查。
4.                                           第八条 本行监事会日常办事机构应会同本      第八条 本行监事会日常办事机构应会     为 更好 支持监 事会 专门
                                             行相关部门成立工作支持小组,为监督委员     同本行相关部门成立工作支持小组,为    委员会职能的发挥,进一
       无                                    会、提名委员会等监事会专门委员会的运作     监督委员会、提名委员会等监事会专门    步 明确 了为监 事会 专门
                                             提供履职支持和保障。                       委员会的运作提供履职支持和保障。      委 员会 工作提 供支 持和
                                                                                                                              保障的机制。
5.     第八条 监事会行使下列职权:           第八九条 监事会行使下列职权:              第九条 监事会行使下列职权:
       ……                                  ……                                       ……
       (四)对违反法律、行政法规、规章、    (四)对违反法律、行政法规、规章、本行章   (四)对违反法律、行政法规、规章、    根 据《 上市公 司章 程指
       本章程或股东决议的董事和高级管理      程或股东大会决议的董事和高级管理人员提     本行章程或股东大会决议的董事和高      引》(2016 年修订)第一
       人员提出罢免建议或依法提出诉讼;      出罢免建议或依法提出诉讼;                 级管理人员提出罢免建议或依法提出      百四十四条第(三)款相
       ……                                  ……                                       诉讼;                                应修改。
       (八)根据需要,对本行的经营决策、    (八)根据需要,对本行的经营决策、风险管   ……
       风险管理和内部控制等进行审计并指      理和内部控制等进行审计,并指导、监督本行   (八)根据需要,对本行的经营决策、    根据我行《公司章程》第
       导本行内部审计部门工作;              内部审计部门工作;                         风险管理和内部控制等进行审计,并指    二百二十三条第(八)款
       ……                                  ……                                       导、监督本行内部审计部门工作;        相应修改。
           监事会在履职过程中有权要求董          监事会在履职过程中有权要求董事会和     ……
       事会和高级管理层提供信息披露、审计    高级管理层提供信息披露、审计等方面的必         监事会在履职过程中有权要求董
       等方面的必要信息。监事会认为必要时    要信息。监事会认为必要时可以指派监事列     事会和高级管理层提供信息披露、审计    根据《商业银行公司治理
       可以指派监事列席高级管理人员会议。    席高级管理人员层会议。                     等方面的必要信息。监事会认为必要时    指引》第三十七条相应修
                                                                                        可以指派监事列席高级管理层会议。      改。
6.     第九条 本行内部稽核部门对本行内部     第九十条 本行内部稽核审计部门对本行内      第十条 本行内部审计部门对本行内部     根据我行《公司章程》第
       职能及分支机构审计的结果应当及时、    部职能及分支机构审计的结果应当及时、全     职能及分支机构审计的结果应当及时、    二百二十五条和《商业银
       全面报送监事会。监事会对内部稽核部    面报送监事会。监事会对内部稽核审计部门     全面报送监事会。监事会对内部审计部    行监事会工作指引》第二
       门报送的审计结果有疑问时,有权要求    报送的审计结果有疑问时,有权要求董事会     门报送的审计结果有疑问时,有权要求    十九条修改。
       董事会或内部稽核部门做出解释。        行长或内部稽核审计部门做出解释。           行长或内部审计部门做出解释。
           董事会拟定的利润分配方案应当          董事会拟定的利润分配方案应当事先报         董事会拟定的利润分配方案应当
       事先报送监事会,监事会应当在 5 个工   送监事会,监事会应当在 5 个工作日内对利    事先报送监事会,监事会应当在 5 个工
       作日内发表意见,逾期未发表意见的,    润分配方案的合规性、合理性发表意见,逾期   作日内对利润分配方案的合规性、合理
                                                                        2/5
                                                              监事会议事规则修订案
序号                现在条文                        修订后条文(修订格式)                  修订后条文(清洁格式)                修订说明
       视为同意。                           未发表意见的,视为同意。                   性发表意见,逾期未发表意见的,视为
                                                                                       同意。
7.     第十条 监事会发现董事会和高级管理    第十一条 监事会发现董事会和高级管理层      第十一条 监事会发现董事会和高级管 根据《商业银行监事会工
       层未执行审慎会计原则,存在未严格核   未执行审慎会计原则,存在未严格核算应收     理层未执行审慎会计原则,存在未严格 作 指引 》第三 十二 条补
       算应收利息、未提足呆账准备金等情形   利息、未提足呆账准备金等情形的,应当责令   核算应收利息、未提足呆账准备金等情 充。
       的,应当责令予以纠正。               予以纠正。                                 形的,应当责令予以纠正。
           监事会发现本行业务出现异常波         监事会发现本行业务出现异常波动的,         监事会发现本行业务出现异常波
       动的,应当向董事会或高级管理层提出   应当向董事会或高级管理层提出质疑。         动的,应当向董事会或高级管理层提出
       质疑。                                   监事会发现董事会和高级管理层及其成     质疑。
                                            员在重要财务决策和执行等方面存在问题           监事会发现董事会和高级管理层
                                            的,应当责令纠正。必要时,可以向监管机构   及其成员在重要财务决策和执行等方
                                            报告。                                     面存在问题的,应当责令纠正。必要时,
                                                                                       可以向监管机构报告。

8.     第十一条 监事会发现董事会、高级管    第十一二条 监事会发现董事会、高级管理人    第十二条 监事会发现董事会、高级管 根据《商业银行监事会工
       理人员有违反法律、法规和其他规范性   员层及其成员有违反法律、法规和其他规范     理层及其成员有违反法律、法规和其他 作 指引 》第二 十五 条修
       文件及本行章程规定等情形时,应当建   性文件及本行章程规定等情形时,应当建议     规范性文件及本行章程规定等情形时, 改。
       议对有关责任人员进行处分,并及时发   对有关责任人员进行处分,并及时发出限期     应当建议对有关责任人员进行处分,并
       出限期整改通知;董事会或者高级管理   整改通知;董事会或者、高级管理人员层应当   及时发出限期整改通知;董事会、高级
       人员应当及时进行处分或整改,并将结   及时将进行处分或整改,并将结果书面报告     管理层应当及时将处分或整改结果书
       果书面报告监事会。                   监事会。                                   面报告监事会。
9.     第十九条 定期监事会会议每年应当至    第十九二十条 定期监事会会议每年应当至      第二十条 定期监事会会议每季度至少    根据《商业银行公司治理
       少召开四次,监事会应于会议召开十日   少召开四次,每季度至少应当召开一次。监事   应当召开一次。监事会应于会议召开十   指引》第三十六条补充。
       前,将书面通知送达全体监事。         会应于会议召开十日前,将书面通知送达全     日前,将书面通知送达全体监事。
                                            体监事。




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                                                              监事会议事规则修订案
序号               现在条文                         修订后条文(修订格式)                  修订后条文(清洁格式)                 修订说明
10.    第二十五条 监事会会议由监事本人出    第二十五六条 监事会会议由监事本人出席。    第二十六条 监事会会议由监事本人出    根据《商业银行监事会工
       席。监事因故不能出席,可书面委托其   监事因故不能亲自出席,可书面委托其他监     席。监事因故不能亲自出席,可书面委   作指引》第二十一条相应
       他监事代为出席,委托书应当列明代理   事代为出席,但一名监事不应当在一次监事     托其他监事代为出席,但一名监事不应   修 改并 删去与 其他 条款
       监事的姓名、代理事项、权限和有效期   会会议上接受超过两名监事的委托。委托书     当在一次监事会会议上接受超过两名     重复的内容。
       限,并由委托人签名或盖章,被委托的   应当列明代理监事的姓名、代理事项、权限和   监事的委托。委托书应当列明代理监事
       监事应当按委托书的规定行使职权。     有效期限,并由委托人签名或盖章,被委托的   的姓名、代理事项、权限和有效期限,
                                            监事应当按委托书的规定行使职权。           并由委托人签名或盖章。
11.    第二十六条 股东监事和外部监事每年    第二十六七条 股东监事和外部监事应当每      第二十七条 监事应当每年亲自出席至    根据《商业银行监事会工
       为本行工作的时间不得少于十五个工     年亲自出席至少三分之二的监事会会议。监     少三分之二的监事会会议。监事每年为   作指引》第二十一条相应
       作日。外部监事可以委托本行其他外部   事每年为本行从事监督工作的时间不得少于     本行从事监督工作的时间不得少于十     修改。
       监事出席监事会会议,但每年至少应当   十五个工作日。外部监事可以委托本行其他     五个工作日。
       亲自出席监事会会议总数的三分之二,   外部监事出席监事会会议,但每年至少应当
       出现本规则第十三条第(三)项所述情   亲自出席监事会会议总数的三分之二,出现
       形的,监事会应当提请股东大会予以罢   本规则第十三条第(三)项所述情形的,监事
       免。                                 会应当提请股东大会予以罢免。
12.    第二十九条 会议主持人应按预定时间    第二十九三十条 会议主持人应按预定时间      第三十条 会议主持人应按预定时间宣    根据《上海证券交易所上
       宣布开会,并宣布会议议程。           宣布开会,并宣布会议议程。                 布开会,并宣布会议议程。             市 公司 监事会 议事 示范
           会议在主持人的主持下对每个议         会议在主持人的主持下对每个议案逐项         会议在主持人的主持下对每个议     规则》第十一条补充。
       案逐项审议。                         审议。会议主持人应当提请与会监事对各项     案逐项审议。会议主持人应当提请与会
                                            议案发表明确的意见。                       监事对各项议案发表明确的意见。
13.    第三十二条 监事会会议对所议事项,    第三十二三条 监事会会议对所议事项,一般    第三十三条 监事会会议对所议事项,    根据《商业银行监事会工
       一般应做出决议。所有决议必须经全体   应做出决议。所有决议必须经全体监事的三     一般应做出决议。所有决议必须经全体   作指引》第十九条补充。
       监事的三分之二以上表决通过。         分之二以上表决通过。                       监事的三分之二以上表决通过。
                                                当全部外部监事认为监事会会议议案材          当全部外部监事认为监事会会议
                                            料不充分或论证不明确时,可以联名书面提     议案材料不充分或论证不明确时,可以
                                            出延期召开监事会会议或延期审议有关议       联名书面提出延期召开监事会会议或
                                            案,监事会应当予以采纳。                   延期审议有关议案,监事会应当予以采
                                                                                       纳。


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                                                            监事会议事规则修订案
序号               现在条文                        修订后条文(修订格式)               修订后条文(清洁格式)                 修订说明
14.                                       第四十一条 监事会应建立健全会议决议和    第四十一条 监事会应建立健全会议决    为支持监事会履职需要,
                                          其他有关事项的跟踪落实机制。本行高级管   议和其他有关事项的跟踪落实机制。本   明 确监 事会决 议和 其他
       无                                 理层及相关部门应提供支持和保障。         行高级管理层及相关部门应提供支持     需 要落 实事项 的贯 彻落
                                                                                   和保障。                             实的要求。

15.    根据条款增删情况,对全文条款序号进行必要修订。                                                                   格式修订。




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