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2019年09月21日 星期六

中信银行(601998)公告正文

中信银行:监事会会议决议公告

公告日期:2017-03-23

A股证券代码:601998      A股股票简称:中信银行      编号:临2017-11
H股证券代码:998         H股股票简称:中信银行




           中信银行股份有限公司监事会会议决议公告

    本行监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    中信银行股份有限公司(以下简称“本行”)于2017年3月6日以书面形式发
出有关会议通知和材料,于2016年3月22日在北京市东城区朝阳门北大街9号以现
场会议形式完成一次监事会会议召开并形成决议。本次会议应参会监事8名,实
际参会监事8名,其中委托出席监事1名,温淑萍监事因事委托程普升监事代为出
席会议并表决。监事会主席曹国强先生主持会议。会议的召开符合《中华人民共
和国公司法》和《中信银行股份有限公司章程》以及相关议事规则的规定。根据
表决情况,会议审议通过以下议案:

    一、审议通过《关于提请审议<中信银行 2016 年年度报告>的议案》

    表决结果: 赞成8票        反对0票        弃权0票

    本行监事会就《中信银行2016年年度报告》(含年度财务报告)出具审核意
见如下:

    1、年报的编制和审议程序符合法律、法规、《中信银行股份有限公司章程》
和本行内部管理制度的各项规定;

    2、鉴于本行为A股和H股上市公司,为同时满足两地监管要求,年报在编排
顺序上与中国证监会颁发的格式准则略有不同。除此以外,年报的内容和格式符
合法律、法规和监管规定,所包含信息真实地反映了本行当年度的经营管理和财
务状况等事项;

    3、年报所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    4、监事会提出本意见前,未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规
                                   1
定的行为;

   5、按照监管机构有关规定,监事会对有关事项发表审核意见并在年报中披
露(详见年报“公司治理报告”章节)。

   《中信银行 2016 年年度报告》将提交本行 2016 年年度股东大会审议。

   二、审议通过《关于提请审议中信银行 2016 年度利润分配方案的议案》

   表决结果: 赞成8票         反对0票        弃权0票

   监事会同意相关利润分配方案,并出具意见如下:

   1、利润分配方案符合法律、法规和公司章程的相关规定;

   2、利润分配方案内容合理,符合全体股东的整体利益,有利于促进本行的
长远发展。

   上述利润分配方案将提交本行2016年年度股东大会审议。

   三、审议通过《关于提请审议<中信银行2016年度社会责任报告>的议案》

   表决结果: 赞成8票         反对0票        弃权0票

   四、审议通过《关于提请审议<中信银行2016年度内部控制评价报告>的议案》

   表决结果: 赞成8票         反对0票        弃权0票

   五、审议通过《关于提请审议<2016年非公开发行优先股募集资金存放与使
用情况专项报告>的议案》

   表决结果: 赞成8票         反对0票        弃权0票

   六、审议通过《关于修订中信银行股份有限公司章程的议案》

   表决结果: 赞成8票         反对0票        弃权0票

   七、审议通过《关于提请审议<监事会2016年度工作报告>的议案》

   表决结果: 赞成8票         反对0票        弃权0票

   本行监事会同意将《监事会2016年度工作报告》(见附件1)提交本行2016

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年年度股东大会审议。

    八、审议通过《关于提请审议<监事会2017年度工作计划>的议案》

    表决结果: 赞成8票         反对0票        弃权0票

    九、审议通过《关于提请审议<监事会对董事2016年度履职评价报告>的议案》

    表决结果: 赞成8票         反对0票        弃权0票

    本行监事会审议通过了《监事会对董事2016年度履职评价报告》(见附件2),
同意根据监管规定向银行业监督管理机构报告,并将评价结果通报本行2016年年
度股东大会。

    十、审议通过《关于提请审议<监事会对监事2016年度履职评价报告>的议案》

    表决结果: 赞成8票         反对0票        弃权0票

    本行监事会审议通过了《监事会对监事2016年度履职评价报告》(见附件3),
同意根据监管规定向银行业监督管理机构报告,并将评价结果通报本行2016年年
度股东大会。

    十一、审议通过《关于提请审议<监事会对高级管理人员2016年度履职评价
报告>的议案》

    表决结果: 赞成8票         反对0票        弃权0票

    本行监事会审议通过了《监事会对高管人员2016年度履职评价报告》(见附
件4),同意根据监管规定向银行业监督管理机构报告,并将评价结果通报本行
2016年年度股东大会。

    十二、审议通过《关于提请审议<监事会对董事会2016年度履职评价报告>
的议案》

    表决结果: 赞成8票         反对0票        弃权0票

    本行监事会审议通过了《监事会对董事会2016年度履职评价报告》(见附件
5),同意根据监管规定向银行业监督管理机构报告,并将评价结果通报本行2016
年年度股东大会。
                                   3
    十三、审议通过《关于提请审议<监事会2016年度履职自我评价报告>的议案》

    表决结果: 赞成8票        反对0票         弃权0票

    本行监事会审议通过了《监事会2016年度履职自我评价报告》(见附件6),
同意根据监管规定向银行业监督管理机构报告,并将评价结果通报本行2016年年
度股东大会。

    十四、审议通过《关于提请审议<监事会对高级管理层2016年度履职评价报
告>的议案》

    表决结果: 赞成8票        反对0票         弃权0票

    本行监事会审议通过了《监事会对高级管理层2016年度履职评价报告》(见
附件7),同意根据监管规定向银行业监督管理机构报告,并将评价结果通报本
行2016年年度股东大会。

    特此公告。




                                            中信银行股份有限公司监事会

                                                   2017年3月23日




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附件1:

                         中信银行股份有限公司

                        监事会2016年度工作报告

    2016年,国内外经济金融形势复杂严峻,监管政策导向日趋严格。本行监事
会按照法律法规、监管政策导向和本行公司章程规定,持续加强自身建设,恪尽
职守,勤勉尽职,不断提高履职独立性和有效性,同时加强与其他公司治理主体
协调运作,推动本行各项业务持续健康发展。现将监事会2016年主要工作报告如
下:

    一、持续加强监事会自身建设,促进有效运作履职

    2016年,监事会持续加强自身建设。一是进一步完善监事会构成,目前共有
成员8名,其中股东代表监事2名,外部监事3名,职工代表监事3名,人员结构较
为合理。二是围绕全行中心工作,赴分行就经营管理、风险管理及内控合规等开
展专题调研,通过综合采用听取汇报、座谈交流、交换意见、考察基层网点等形
式,深入了解当地经济形势和分行经营管理中遇到的情况,提出意见和建议。三
是进一步完善监事会工作履职支持机构和机制,促进监事会运转效率提升。同时,
加强监事会监督意见和建议的跟踪落实,促进监事会成果更好运用。持续加强学
习,组织监事积极参加监管机构举办的培训,及时了解监管要求和政策导向。全
年监事会共召开8次会议,审议议案18项,听取汇报12项;监事会监督委员会、
提名委员会召开5次会议,预审相关事项,发挥了应有的职能作用。

    二、强化财务监督,促进公司稳健经营

    当前,银行业普遍面临净息差收窄、资产回报率持续下降等形势,对银行财
务管理提出更高要求。2016年,监事会按照监管要求,将财务监督作为履职监督
重点,促进财务管理水平提升。一是认真审议定期报告,确保财务报告的合规性、
真实性。监事会先后4次听取有关部门汇报年度、季度报告的编制情况,对财务
报告的编制和审议程序、内容及格式等进行全面监督,并出具审核意见,确保报
告内容、程序符合法律、行政法规和监管规定。二是加强分析研究财务报表反映
的经营管理情况,定期审阅月度经营指标、听取季度综合经营分析情况汇报,及

                                   5
时跟踪了解公司财务运行情况,重点关注净息差下降、资本消耗、营改增的影响
等情况,提出要紧紧依托“轻资产”、“轻成本”两个抓手,实现“轻资本”转
型;提出要充分发挥考核指挥棒和资源配置对业务发展的引导作用,加大差别化
管理,优化资源配置,进一步引导全行经营理念、发展模式的转型等建议。三是
加强与外部审计师的沟通与监督,先后听取年度审计和半年度审阅情况的汇报,
关注拨备计提标准和依据,给予必要提示和建议;同时,结合监事会日常关注事
项,向外部审计师提出工作要求,进一步促进提高审计质量。

    三、强化内部控制监督,不断优化内控机制

    2016年,监事会进一步加强了对内部控制和内部监督体系有效性的监督,重
点关注新常态下内部控制反映出的体制性、机制性问题。一是加强对内部审计、
内控合规监督工作的指导,认真审阅各项审计报告和审计提示,听取内控合规工
作计划汇报,加强风险预警与防范,促进本行稳健经营。二是重视监督检查的整
改与问责情况,认真研究监管部门监督意见,专项听取相关问题及整改工作汇报,
提出进一步完善案件防范和优化内控机制等建设性意见。三是加强内控评价报告
的审核,重点关注内控评价中问题发现、原因分析及缺陷整改情况,就本行进一
步发挥内控评价机制作用、加强制度建设和风险文化建设等提出建议。

    四、强化风险管理监督,不断筑牢风险防线

    2016年,面对银行业普遍面临的严峻风险防控形势,监事会认真落实中国银
监会“两加强、两遏制”要求,全面加强风险监督。一是通过定期听取全面风险
管理报告、主动设置听取职能部门汇报事项、组织有关职能部门开展讨论等方式,
关注经济新常态下面临的主要风险和问题,提出妥善处理业务发展和风险管理的
关系、在发展中消化不良、增强风险管理定力等建议。二是加大重点领域监督力
度,以资产质量监督为核心,加强对信用风险、市场风险和流动性风险等监督力
度,提出要继续调整信贷结构和化解不良资产,加大对新增不良的控制力度;加
强流动性管理,不断巩固营销基础,保持业务持续、稳定发展;落实操作风险防
控制度化,加强技防和人防,依托集中管理,提升效率,降低成本。三是注重加
强风险研判和提示,加强对潜在性、苗头性、倾向性问题的分析研判,建立完善
拨备计提模型,并安排对非信贷类资产进行审计等建议。

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    五、做好履职监督评价工作

    2016年,监事会按照监管要求和本行有关规定,以提升履职能力、完善治理
机制、抓好履职重点为主线,开展了公司治理层面履职评价工作,形成了监事会
对董事会、监事会、高级管理层及其成员2016年度评价报告,并按规定向股东大
会和监管部门报告。

    2017年,面对复杂经济金融形势,监事会将继续加强自身建设,勤勉履职,
为提升公司治理水平,加强风险防控,促进本行战略转型,加快实现“最佳综合
融资服务银行”愿景而努力。




                                  7
附件 2:

                   监事会对董事2016年度履职评价报告

    根据《中信银行股份有限公司监事会对董事、监事、高管人员履职评价办法》、
《中信银行股份有限公司监事会对董事履职评价办法实施细则(试行)》等规定,
通过列席董事会会议、查阅董事履职相关材料,综合考虑董事个人2016年度述职
报告、董事履职自评与互评评价表,以及董事会对董事履职评价结果等相关信息,
监事会对2016年度任职董事履职评价如下:

    一、执行董事、董事长李庆萍女士,执行董事孙德顺先生,非执行董事常振
明先生、朱小黄先生、黄芳女士、万里明先生,以及独立非执行董事吴小庆女士、
王联章先生、何操先生、陈丽华女士、钱军先生,2016年度履职评价结果均为称
职(注:因工作安排需要,李庆萍女士于2016年7月接替常振明先生担任本行董
事长)。

    二、原独立非执行董事李哲平先生、袁明先生,以及原非执行董事张小卫先
生,在2016年度内任职期间的履职评价结果均为称职(注:李哲平先生、袁明先
生于2016年6月离任,张小卫先生于2016年8月离任)。




                                   8
附件 3:

                   监事会对监事2016年度履职评价报告

    根据《中信银行股份有限公司监事会对董事、监事、高管人员履职评价办法》、
《中信银行股份有限公司监事会对监事履职评价办法实施细则(试行)》等规定,
通过参加监事会会议、列席董事会会议、分行基层调研,综合考虑监事个人2016
年度述职报告、监事履职自评与互评评价表等相关履职信息,监事会对2016年度
任职监事履职评价如下:

    监事长曹国强先生,股东代表监事舒扬先生,外部监事王秀红女士、贾祥森
先生、郑伟先生,职工代表监事程普升先生、温淑萍女士、马海清先生,履职评
价结果均为称职。




                                   9
附件 4:

                 监事会对高管人员2016年度履职评价报告

    根据《中信银行股份有限公司监事会对董事、监事、高管人员履职评价办法》、
《中信银行股份有限公司监事会对高管人员履职评价办法实施细则(试行)》等
规定,结合列席董事会、全国分行长会等会议,以及董事会、监事会期间与高级
管理人员沟通交流情况,综合考虑高级管理人员2016年度述职报告等相关履职信
息,监事会对2016年度任职高级管理人员履职评价如下:

    李庆萍女士、孙德顺先生、张强先生、朱加麟先生、方合英先生、郭党怀先
生、杨毓先生、王康先生,履职评价结果均为称职(注:因工作安排需要,李庆
萍女士于2016年7月离任本行行长,担任本行董事长;孙德顺先生于2016年7月正
式担任本行行长;王康先生于2017年1月离任本行董事会秘书)。




                                   10
附件 5:

                   监事会对董事会2016年度履职评价报告

    根据《中信银行股份有限公司监事会对董事会、监事会及高级管理层履职评
价办法(试行)》等规定,监事会综合考虑全年列席董事会会议情况,结合董事
会2016年度工作报告、董事个人述职报告和自评互评结果,以及董事会、监事会
对董事履职评价结果,形成了《监事会对董事会2016年度履职评价报告》。监事
会对董事会2016年度履职评价结果为:

    一、董事会构成符合相关规定并持续完善,决策的科学性、专业性进一步提
升。董事会专门委员会的设立符合相关规定并持续完善,构成得到进一步充实,
专门委员会运作支持进一步加强。董事会勤勉履职,不断提升履职意识和履职能
力;按照中央国企党建工作要求,持续完善公司治理运行机制,更好地满足了新
形势下工作需要。

    二、董事会高度重视战略管理、风险管理和资本管理工作,加强形势研判,
强化战略谋划,持续推进战略纵深实施,完善全面风险管理和内控体系,积极谋
划资本管理,取得积极成效。对内部控制检查和自我评价中发现的问题,董事会
督促高级管理层及时进行整改,内控管理得到进一步夯实,实现了银行持续稳健
发展,维护了股东利益。

    三、董事会合规运作,按照公司治理规则召开董事会会议、召集股东大会,
合规开展关联交易管理和信息披露,加强投资者关系管理,增进本行与股东和资
本市场的相互了解。监事会未发现董事会有违反法律法规及本行章程规定等情
形,未发现董事会在重要财务决策和执行情况等方面存在问题。董事会督促高级
管理层有效履职,配合监事会履行监督职责,维护存款人和其他利益相关者合法
权益。




                                   11
附件 6:

                   监事会2016年度履职自我评价报告

    根据《中信银行股份有限公司监事会对董事会、监事会及高级管理层履职评
价办法(试行)》等规定,监事会综合考虑全年监事会会议及调研情况,列席董
事会、全国分行长会等会议情况,结合监事会2016年度工作报告,以及监事会对
监事2016年度履职评价报告,形成了《监事会2016年度履职自我评价报告》。监
事会2016年度履职自我评价结果为:

    一、监事会构成符合相关规定。监事会持续加强自身建设,及时了解监管要
求和政策导向,合规召开会议、开展基层调研,持续完善监事会工作履职支持机
制,不断提高监事会履职的独立性和有效性,同时加强与其他公司治理主体协调
运作。

    二、监事会恪尽职守,持续了解和关注本行情况,围绕全行中心任务,做好
财务活动、风险管理、内部控制监督,依法监督本行财务管理的合规性及对促进
转型发展的引导作用、内部控制及全面风险管理治理架构的建立和完善等情况,
为促进本行不断完善公司治理、加快转型升级、优化内控机制、筑牢风险防线,
持续健康发展发挥应有职能作用。

    三、监事会按照规定,以提升履职能力、完善治理机制、抓好履职重点为主
线,对公司治理主体及其成员履职尽责情况加强监督,同时按规定对监事自身履
职情况进行了监督。监事会按规定做出监事薪酬(或津贴)安排。

    四、监事会不断加强精细化管理,合规做好信息披露工作,维护股东利益,
增进本行与资本市场的沟通。




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附件 7:

                  监事会对高级管理层2016年度履职评价报告

    根据《中信银行股份有限公司监事会对董事会、监事会及高级管理层履职评
价办法(试行)》等规定,综合考虑监事会全年列席董事会、全国分行长会等会
议情况,结合高级管理人员2016年度述职报告、监事会对高级管理人员2016年度
履职评价报告,形成了《监事会对高级管理层2016年度履职评价报告》。监事会
对高级管理层2016年度履职评价结果为:

    一、高级管理层能够按照监管要求和本行公司章程等规定行使职权,积极支
持不断完善公司治理相关工作,加强向监事会信息报送,促进公司治理主体之间
协调运作。

    二、高级管理层高度重视战略落实、风险管理和资本管理工作,围绕建设“最
佳综合融资服务银行”战略,积极推进战略实施,强化经营转型,优化业务协调
发展格局,取得积极成效。狠抓合规经营和风险管理,加强信息科技系统建设和
精细化管理,丰富问题资产处置手段,风险防控经受住考验。对内部控制检查和
自我评价中发现的问题,高级管理层基本完成整改,剩余整改中问题已取得阶段
性整改实效。加强资本管理工作,成功发行优先股,积极推进可转债项目,进一
步增强本行资本实力。

    三、高级管理层合规经营,监事会未发现高级管理层在重要财务决策和执行
情况等方面存在问题,未发现高级管理层有违反法律法规及本行公司章程规定等
情形。




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