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2019年09月19日 星期四

贵阳银行(601997)公告正文

贵阳银行:独立董事提名人声明

公告日期:2017-06-27

                独立董事提名人声明

    提名人 贵阳银行股份有限公司第三届董事会提名委员会     ,现
提名   戴国强、朱慈蕴、罗宏、杨雄、刘运宏    为贵阳银行股份有
限公司第四届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业专

长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出
任贵阳银行股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立
董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,

与贵阳银行股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体
声明如下:
    一、5 位被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、
行政法规、规章及其他规范性文件,具有八年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验,并已根据《上市
公司高级管理人员培训工作指引》 及相关规定取得独立董事资格证
书。
    二、5 位被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章
的要求:

    (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定;
    (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定;
    (三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定;
    (四)中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任

职)问题的意见》的规定;
    (五)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定;

    (六)中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定;
    (七)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
    三、5 位被提名人具备独立性,不属于下列情形:

    (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主
要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指
兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);

    (二)直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市
公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;
    (三)在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单
位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;
    (四)在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员;
    (五)为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财
务、法律、咨询等服务的人员,包括提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;
    (六)在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重

大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者在该业务
往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员;
    (七)最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;
    (八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、5 位独立董事候选人无下列不良纪录:
    (一)近三年曾被中国证监会行政处罚;

    (二)处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间;
    (三)近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评;

    (四)曾任职独立董事期间,连续两次未出席董事会会议,或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上;
    (五)曾任职独立董事期间,发表的独立意见明显与事实不符。

    五、包括贵阳银行股份有限公司在内,5 位被提名人兼任独立董
事的境内上市公司数量未超过五家,被提名人在贵阳银行股份有限公
司连续任职未超过六年。

    六、被提名人罗宏、杨雄具备较丰富的会计专业知识和经验,并
至少具备注册会计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专
业博士学位等四类资格之一。
    本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独
立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并
确认符合要求。
    本提名人保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假陈述
或误导成分,本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。
    特此声明。




         提名人:贵阳银行股份有限公司第三届董事会提名委员会
                                       (董事会代章)

                                       2017 年 6 月 26 日