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2019年10月17日 星期四

成都银行(601838)公告正文

成都银行:关于签订募集资金专户存储监管协议的公告

公告日期:2018-02-03

证券代码:601838     证券简称:成都银行     公告编号:2018-004



                   成都银行股份有限公司
     关于签订募集资金专户存储监管协议的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。



    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准成都银行股份有限公司首

次公开发行股票的批复》(证监许可〔2017〕2339 号)核准,成都

银行股份有限公司(以下简称“本公司”)向社会公众公开发行人民

币普通股(A 股)股票 361,225,134 股,每股面值人民币 1.00 元,

每股发行价格为人民币 6.99 元,募集资金总额为 2,524,963,686.66

元。截至 2018 年 1 月 23 日,本公司募集资金专户余额为 245,526.56

万元(已扣除承销及保荐费 6,969.81 万元,尚未扣除律师费、审计

及验资费、发行手续费及信息披露费用 1,498.14 万元),上述募集

资金在扣除该等其他发行费用后,实际募集资金净额为人民币

2,440,284,228.98 元。中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)已

于 2018 年 1 月 23 日对本次发行的资金到位情况进行了审验,并出具

了众环验字(2018)010005 号验资报告。
    二、《募集资金专户存储监管协议》的签订情况和募集资金专户

的开立情况

    为规范本公司募集资金管理和使用,保护投资者的权益,根据《上

市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》

等相关法规的规定,本公司于 2018 年 1 月 26 日在四川省成都市与保

荐机构中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”)签

署了《成都银行股份有限公司首次公开发行股票募集资金专户存储监

管协议》(以下简称“《监管协议》”),并已在成都银行股份有限

公司营业部开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),账号为

1001933000000488。

    三、《监管协议》的主要内容

    本公司与保荐机构签订的《监管协议》的主要内容如下:

    1. 本公司已开设募集资金专项账户,该专户仅用于本公司首次

公开发行人民币普通股之募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。

    2. 本公司应当遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办

法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

    3. 中信建投证券作为本公司的保荐机构,应当依据有关规定指

定保荐代表人或其他工作人员对本公司募集资金使用情况进行监督。

    中信建投证券承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上

海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及本公司制订的募集资

金管理制度对本公司募集资金管理事项履行保荐职责,进行持续督导
工作。

    中信建投证券可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。

本公司应当配合中信建投证券的调查与查询。募集资金全部使用完成

前,中信建投证券每半年度对本公司现场调查时应当同时检查专户存

储情况。

    4. 本公司授权中信建投证券保荐代表人郭瑛英、贺星强可以随

时查询、复印本公司专户的资料;本公司应当及时、准确、完整地向

其提供所需的有关专户的资料。

    保荐代表人查询本公司专户有关情况时应当出具本人的合法身

份证明;中信建投证券指定的其他工作人员查询本公司专户有关情况

时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

    5. 募集资金全部使用完成前,本公司按月(每月 10 日前)向中

信建投证券出具真实、准确、完整的专户对账单。

    6. 本公司 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000

万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的,本公

司应当及时以传真方式通知中信建投证券,同时提供专户的支出清单。

    7. 中信建投证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。中

信建投证券更换保荐代表人的,应当将相关证明文件书面通知本公司,

同时书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响

《监管协议》的效力。

    8. 本公司连续三次未及时向中信建投证券出具对账单,以及存

在未配合中信建投证券调查专户情形的,中信建投证券有权单方面终
止《监管协议》并注销募集资金专户。在此种情况下,本公司应另行

开设募集资金专户,并与中信建投证券、监管银行另行签署募集资金

监管协议。

    9. 中信建投证券发现本公司未按约定履行《监管协议》的,应

当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

    10. 《监管协议》自本公司与中信建投证券法定代表人或其授权

代表共同签署并加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出

完毕并依法销户之日起失效。

    11. 《监管协议》一式陆份,本公司与中信建投证券各持一份,

向上海证券交易所、中国证监会四川监管局各报备一份,其余留本公

司备用。

   特此公告。



                                 成都银行股份有限公司董事会

                                             2018 年 2 月 3 日