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2020年03月28日 星期六

中信重工(601608)公告正文

中信重工:2015年第三季度报告

公告日期:2015-10-24

                           2015 年第三季度报告



公司代码:601608                                 公司简称:中信重工




                   中信重工机械股份有限公司
                     2015 年第三季度报告




                                 1 / 25
                                 2015 年第三季度报告




                                    目录
一、   重要提示 .................................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、   重要事项 .................................................................. 6
四、   附录..................................................................... 13




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                                     2015 年第三季度报告




一、 重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完

    整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。



1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。



1.3 公司负责人任沁新、主管会计工作负责人梁慧及会计机构负责人(会计主管人员)冯刚保证

    季度报告中财务报表的真实、准确、完整。



1.4 本公司第三季度报告未经审计。



二、 公司主要财务数据和股东变化


2.1 主要财务数据
                                                                     单位:元    币种:人民币
                                                                                本报告期末比上
                                    本报告期末                上年度末
                                                                                年度末增减(%)
总资产                            20,023,799,005.30        19,831,941,524.23               0.97
归属于上市公司股东的净资产         7,853,008,648.82         7,852,296,089.11               0.01
                                  年初至报告期末        上年初至上年报告期      比上年同期增减
                                    (1-9 月)              末(1-9 月)              (%)
经营活动产生的现金流量净额         -290,496,330.15           -297,605,938.11             不适用
                                  年初至报告期末        上年初至上年报告期      比上年同期增减
                                    (1-9 月)              末(1-9 月)            (%)
营业收入                           2,996,939,378.93         3,965,461,058.13             -24.42
归属于上市公司股东的净利润           185,227,702.47           361,398,207.42             -48.75
归属于上市公司股东的扣除非           94,657,654.57            342,465,914.83             -72.36
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%)                        2.35                    4.53   减少 2.18 个百分
                                                                                       点
基本每股收益(元/股)                            0.05                    0.13            不适用
稀释每股收益(元/股)                            0.05                    0.13            不适用


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                                  2015 年第三季度报告



非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                    本期金额      年初至报告期末   说明
                     项目
                                                  (7-9 月)     金额(1-9 月)
非流动资产处置损益                                 -583,746.00      -768,326.75
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收
返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业        8,859,283.33    29,564,360.15
务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成
本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益                      3,982,507.79    76,020,539.29
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项
资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产
公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益
进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出              1,147,690.46     2,959,186.35
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                      -2,365,088.41   -17,205,711.14
少数股东权益影响额(税后)
                     合计                         11,040,647.17    90,570,047.90

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                                      2015 年第三季度报告




2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                         单位:股
股东总数(户)                                                                            141,882
                                     前十名股东持股情况
  股东名称         期末持股数量     比例(%)     持有有限售条        质押或冻结情况             股东
  (全称)                                        件股份数量     股份状态        数量          性质
中国中信有限                                                                                   国有
                   2,624,901,147      63.87                 0             无             0
公司                                                                                           法人
中信投资控股                                                                                   国有
                     196,280,565       4.78                 0             无             0
有限公司                                                                                       法人
中信汽车有限                                                                                   国有
                       98,140,282      2.39                 0             无             0
责任公司                                                                                       法人
中国证券金融                                                                                   国有
                       78,428,260      1.91                 0             无             0
股份有限公司                                                                                   法人
洛阳城市发展                                                                                   国有
投资集团有限           72,048,916      1.75                 0         质押     64,065,000      法人
公司
全国社保基金                                                                                   国有
                       30,139,104      0.73                 0             无             0
四一四组合                                                                                     法人
中国黄金集团                                                                                   国有
                       30,000,000      0.73                 0             无             0
公司                                                                                           法人
中央汇金投资                                                                                   国有
                       23,539,650      0.57                 0             无             0
有限责任公司                                                                                   法人
                                                                                               境内
闫子忠                  8,198,369      0.20                 0             无             0     自然
                                                                                                 人
                                                                                               境内
杨群星                  5,309,750      0.13                 0             无             0     自然
                                                                                                 人
                               前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                            持有无限售条件流通                股份种类及数量
                                          股的数量                 种类                 数量
中国中信有限公司                         2,624,901,147         人民币普通股       2,624,901,147
中信投资控股有限公司                          196,280,565      人民币普通股         196,280,565
中信汽车有限责任公司                          98,140,282       人民币普通股          98,140,282
中国证券金融股份有限公司                      78,428,260       人民币普通股          78,428,260
洛阳城市发展投资集团有限公司                  72,048,916       人民币普通股          72,048,916
全国社保基金四一四组合                        30,139,104       人民币普通股          30,139,104
中国黄金集团公司                              30,000,000       人民币普通股          30,000,000
中央汇金投资有限责任公司                      23,539,650       人民币普通股          23,539,650

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                                     2015 年第三季度报告



闫子忠                                           8,198,369     人民币普通股            8,198,369
杨群星                                           5,309,750     人民币普通股            5,309,750
上述股东关联关系或一致行动的     前十名股东中,中信投资控股有限公司和中信汽车有限责任公
说明                             司系中国中信有限公司全资子公司,公司未知其他股东之间是
                                 否存在关联关系或一致行动人情况。
表决权恢复的优先股股东及持股
                                 不适用
数量的说明



2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

    况表
□适用 √不适用



三、 重要事项


3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用


                          2015 年三季度主要财务指标变动说明

(1) 合 并资产负债表
项目

         项目名称          期末金额                 期初金额        变动比率           变动原因

应收票据                   138,559,332.06          417,506,938.42      -66.81%   票据到期或背书转让

                                                                                 期末未收到的应收利息增
应收利息                       81,886,662.31        34,506,658.59      137.31%
                                                                                 加

其他应收款                     93,851,923.76        64,337,107.95       45.88%   保证金等款增加


其他流动资产               154,258,239.18          420,692,367.51      -63.33%   结构性存款到期收回


长期股权投资                   72,086,171.27                                     新增投资


应付职工薪酬                    7,563,257.51       124,417,295.80      -93.92%   支付上年绩效工资


应交税费                       26,033,972.27        41,087,286.87      -36.64%   期末应缴的税费减少

                                                                                 一年内到期的长期借款增
一年内到期的非流动负债     522,399,877.59          135,537,658.83      285.43%
                                                                                 加


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                                    2015 年第三季度报告



                                                                                   重分类到一年内到期的长
长期借款                     393,786,400.00       641,544,800.00         -38.62%
                                                                                   期借款

长期应付款                   127,068,571.44       190,597,857.15         -33.33%   按期支付租赁款


专项应付款                    35,300,000.00        13,300,000.00         165.41%   新增科研专项拨款


股本                       4,110,000,000.00     2,740,000,000.00          50.00%   资本公积转增股本


资本公积                   1,197,911,845.11     2,546,858,957.39         -52.97%   资本公积转增股本


(2)合并利润表项目

       项目名称             本期金额               上期金额           变动比率              变动原因

财务费用                     103,570,156.60        66,938,193.72          54.73%   利息支出增加


投资收益                     107,106,710.57        69,750,336.30          53.56%   理财收益较同期增加

                                                                                   支付矿研院退休转制人员
营业外支出                     5,662,548.97            4,308,488.21       31.43%
                                                                                   费用

(3) 合 并现金流量表
项目
       项目名称             本期金额               上期金额           变动比率              变动原因
购买商品、接受劳务支付的
                           2,251,063,210.57     3,250,342,552.95         -30.74%   承兑资金支付量增加
现金
                                                                                   存款和部分信托投资产品
收回投资收到的现金           866,946,000.00       363,557,650.00         138.46%
                                                                                   到期收回

取得投资收益收到的现金        90,890,217.67        69,485,215.83          30.81%   理财收益较同期增加

处置固定资产、无形资产和
                                                                                   本期处置固定资产收到的
其他长期资产而收到的现金       2,099,586.28               47,974.50     4276.46%
                                                                                   现金增加
净额
购建固定资产、无形资产和
                             236,985,034.72       372,426,338.71         -36.37%   投资较同期减少
其他长期资产支付的现金

投资支付的现金               471,000,000.00       325,136,550.00          44.86%   本期新增投资


偿还债务支付的现金         2,471,872,285.71      ,787,274,064.77          38.30%   偿还到期借款



3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用



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                                   2015 年第三季度报告



    公司2015年9月11日召开中信重工2015年第一次临时股东大会,审议通过了《公司关于发行股

份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草案)及其摘要》等相关议案,同意公司向唐山

开诚电控设备集团有限公司全体股东(36 名自然人)以发行股份及支付现金的方式,购买其合计

的持有唐山开诚80%的股权,并同时进行配套融资,向不超过10 名特定投资者非公开发行股票募

集配套资金,募集资金规模不超过本次拟购买资产交易价格的100%,用于支付本次股权收购的现

金对价和补充唐山开诚的营运资金。

    公司于2015年9月18日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中

国证监会行政许可申请受理通知书》(152766号)。2015年10月23日,公司收到中国证监会出具

的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(152766号),公司将与相关中介机构

按照上述通知书的要求,在规定的期限内及时组织有关材料报送中国证监会行政许可受理部门。




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                                                           2015 年第三季度报告




 3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
 √适用 □不适用


                                                                                                                     如未能及   如未能及
       承                                                                                            是否
                                                                                           承诺时           是否及   时履行应   时履行应
承诺   诺   承诺                                                                                     有履
                   承诺内容                                                                间及期           时严格   说明未完   说明下一
背景   类   方                                                                                       行期
                                                                                           限               履行     成履行的   步计划
       型                                                                                            限
                                                                                                                     具体原因
            首次                                                                           2012 年
       股          公司股东中国中信股份有限公司、中信投资控股有限公司、中信汽车有限责任
            公开                                                                           7月6日
       份          公司承诺,自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内,不转让或者
            发行                                                                           至 2015   是     是
       限          委托他人管理其直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份,亦不
            前股                                                                           年7月6
       售          由公司回购该部分股份。
            东                                                                             日
                   1、截至本承诺函出具日,中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司在中
与首               国境内或境外未直接或间接以任何形式从事或参与任何与公司构成竞争或可能
次公               竞争的业务及活动或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组
开发               织的权益;中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司与公司间不存在同业
       解   控股
行相               竞争。
       决   股
关的               2、自本承诺函出具日起,中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司作为
       同   东、
承诺               公司控股股东/实际控制人期间,不会在中国境内或境外,以任何方式(包括但   长期      是     是
       业   实际
                   不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其它权益)直
       竞   控制
                   接或间接参与与公司构成竞争的任何业务或活动。
       争   人
                   3、中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司为公司控股股东/实际控制人
                   期间,保证不会利用公司控股股东/实际控制人地位损害公司及其他股东(特别
                   是中小股东)的合法权益。
                   4、上述承诺在公司于国内证券交易所上市且中国中信股份有限公司/中国中信
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            集团有限公司为公司控股股东/实际控制人期间持续有效且不可撤销。如有任何
            违反上述承诺的事项发生,中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司承担
            因此给公司造成的一切损失(含直接损失和间接损失)。
            1、中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司将自觉维护公司及全体股东
            的利益,规范关联交易,尽量减少不必要的非经常性关联交易,将不利用中国
            中信股份有限公司/中国中信集团有限公司作为公司控股股东/实际控制人之地
            位在关联交易中谋取不正当利益。
            2、中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司现在和将来均不利用自身作
            为公司控股股东/实际控制人之地位及控制性影响谋求公司在业务合作等方面
            给予中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司或中国中信股份有限公司/
            中国中信集团有限公司控制的其他企业优于市场第三方的权利。
            3、中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司现在和将来均不利用自身作
规   控股
            为公司控股股东/实际控制人之地位及控制性影响谋求中国中信股份有限公司/
范   股
            中国中信集团有限公司或中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司控制
关   东、
            的其他企业与公司达成交易的优先权利。                                   长期   是   是
联   实际
            4、中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司将严格遵守《中华人民共和
交   控制
            国公司法》、《中信重工机械股份有限公司章程》(下称“《公司章程》”)、
易   人
            《中信重工机械股份有限公司股东大会议事规则》、《中信重工机械股份有限
            公司董事会议事规则》、《中信重工机械股份有限公司关联交易管理制度》等
            规定,严格按照“公平、公正、自愿”的商业原则,在与公司订立公平合理的
            交易合同的基础上,进行相关交易。
            5、在审议公司与中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司或中国中信股
            份有限公司/中国中信集团有限公司控制的企业进行的关联交易时,均严格履行
            相关法律程序,切实遵守法律法规和《公司章程》对关联交易回避制度的规定。
            中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司愿意承担因违反上述承诺而给
            公司造成的全部经济损失。该承诺持续有效且不可变更或撤销。


                                                          10 / 25
                                                     2015 年第三季度报告




            中国中信集团有限公司就商标许可使用事宜出具如下承诺:
            “1、在本公司为中信重工实际控制人的情况下,本公司长期无偿许可中信重工
商          及其控股子公司依据《商标许可使用合同》的约定使用‘中信’、‘CITIC’、
     实际

     控制   ‘   ’、‘中信重工’、‘中信及     图形’商标。                          长期   是   是

     人
可          2、在商标许可有效期内,本公司承诺将仅许可中信重工及其控股子公司使用‘中
            信重工’商标,不再许可其他任何第三方使用该商标。
            本承诺在本公司作为中信重工实际控制人期间持续有效且不可变更或撤销。”




                                                           11 / 25
                                 2015 年第三季度报告




3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

    示及原因说明
□适用 √不适用



                                                 公司名称     中信重工机械股份有限公司
                                                 法定代表人   任沁新
                                                   日期       2015 年 10 月 23 日




                                       12 / 25
                                    2015 年第三季度报告




四、 附录


4.1 财务报表
                                      合并资产负债表
                                     2015 年 9 月 30 日
编制单位:中信重工机械股份有限公司

                                               单位:元     币种:人民币   审计类型:未经审计
                 项目                            期末余额                   年初余额
流动资产:
  货币资金                                      4,414,699,988.00           4,308,287,464.00
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损                                               188,500.00
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                          138,559,332.06           417,506,938.42
  应收账款                                      2,548,652,006.19           2,669,611,618.96
  预付款项                                          653,293,014.16           530,575,534.79
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                          81,886,662.31             34,506,658.59
  应收股利
  其他应收款                                        93,851,923.76             64,337,107.95
  买入返售金融资产
  存货                                          4,903,884,751.07           4,128,578,319.85
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                      154,258,239.18           420,692,367.51
    流动资产合计                               12,989,085,916.73          12,574,284,510.07
非流动资产:
  发放贷款及垫款
  可供出售金融资产                              1,359,165,044.98           1,500,171,839.65
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                      72,086,171.27
  投资性房地产
  固定资产                                      3,485,026,671.05           3,538,190,863.53
  在建工程                                          639,810,344.66           715,132,567.82

                                          13 / 25
                                 2015 年第三季度报告



  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                       960,404,978.09      985,372,951.21
  开发支出
  商誉                                           252,379,969.62      252,379,969.62
  长期待摊费用                                     9,073,557.27        8,571,303.80
  递延所得税资产                                 194,418,952.84      189,439,351.18
  其他非流动资产                                 62,347,398.79        68,398,167.35
    非流动资产合计                          7,034,713,088.57       7,257,657,014.16
      资产总计                             20,023,799,005.30      19,831,941,524.23
流动负债:
  短期借款                                  2,984,669,144.00       2,521,010,090.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损                                      361,700.00
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                       976,074,004.86      760,953,801.00
  应付账款                                  2,118,248,100.83       2,470,143,496.85
  预收款项                                  1,313,068,529.55       1,441,511,725.11
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                     7,563,257.51      124,417,295.80
  应交税费                                       26,033,972.27        41,087,286.87
  应付利息                                       117,793,897.69      109,228,444.80
  应付股利
  其他应付款                                     191,653,503.39      196,704,734.74
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                         522,399,877.59      135,537,658.83
  其他流动负债
    流动负债合计                            8,257,504,287.69       7,800,956,234.00
非流动负债:
  长期借款                                       393,786,400.00      641,544,800.00
  应付债券                                  2,789,045,386.07       2,786,719,071.02
  其中:优先股
                                       14 / 25
                                    2015 年第三季度报告



         永续债
  长期应付款                                        127,068,571.44           190,597,857.15
  长期应付职工薪酬                                  277,060,000.00           277,060,000.00
  专项应付款                                         35,300,000.00            13,300,000.00
  预计负债                                            3,969,684.72             4,461,373.73
  递延收益                                          252,124,355.07           228,054,521.72
  递延所得税负债                                     34,931,671.49            36,951,577.50
  其他非流动负债
    非流动负债合计                              3,913,286,068.79           4,178,689,201.12
      负债合计                                 12,170,790,356.48          11,979,645,435.12
所有者权益
  股本                                          4,110,000,000.00           2,740,000,000.00
  其他权益工具
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                                      1,197,911,845.11           2,567,911,845.11
  减:库存股
  其他综合收益                                   (48,199,544.28)            (41,132,415.92)
  专项储备                                                651,985.60
  盈余公积                                          676,242,024.24           566,530,127.16
  一般风险准备
  未分配利润                                    1,916,402,338.15           2,018,986,532.76
  归属于母公司所有者权益合计                    7,853,008,648.82           7,852,296,089.11
  少数股东权益
    所有者权益合计                              7,853,008,648.82           7,852,296,089.11
      负债和所有者权益总计                     20,023,799,005.30          19,831,941,524.23


法定代表人:任沁新主管会计工作负责人:梁慧会计机构负责人:冯刚



                                     母公司资产负债表
                                     2015 年 9 月 30 日
编制单位:中信重工机械股份有限公司
                                                单位:元      币种:人民币 审计类型:未经审计
                  项目                           期末余额                   年初余额
流动资产:
  货币资金                                     4,241,233,779.07            4,126,130,166.43
  以公允价值计量且其变动计入当期损                                               188,500.00
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                          131,752,845.68           241,142,868.85
  应收账款                                          874,724,466.51         1,016,574,476.69

                                          15 / 25
                                 2015 年第三季度报告



  预付款项                                       213,321,137.49      339,804,519.41
  应收利息                                       81,886,662.31        34,506,658.59
  应收股利
  其他应收款                                4,012,634,334.09       3,866,706,217.59
  存货                                      2,456,601,314.01       2,036,625,388.33
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                   131,335,209.02      404,700,632.54
    流动资产合计                           12,143,489,748.18      12,066,379,428.43
非流动资产:
  可供出售金融资产                          1,359,000,000.00       1,500,000,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                              1,939,135,060.63       1,467,048,889.35
  投资性房地产
  固定资产                                  1,549,015,845.25       1,497,749,105.08
  在建工程                                       540,282,786.50      591,596,116.01
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                       797,012,096.23      813,946,625.95
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                     1,726,096.51        1,278,995.61
  递延所得税资产                                 94,958,591.65        96,119,183.70
  其他非流动资产                                 63,183,028.79        70,776,223.88
    非流动资产合计                          6,344,313,505.56       6,038,515,139.58
      资产总计                             18,487,803,253.74      18,104,894,568.01
流动负债:
  短期借款                                  2,984,669,144.00       2,521,010,090.00
  以公允价值计量且其变动计入当期损                                      361,700.00
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                       973,573,577.02      755,011,679.60
  应付账款                                       858,551,795.73    1,080,639,008.89
  预收款项                                  1,167,318,234.56       1,322,517,377.42
  应付职工薪酬                                                        48,632,850.00
  应交税费                                         8,531,294.91       10,313,346.46
  应付利息                                       117,793,897.69      109,228,444.80
  应付股利
  其他应付款                                     351,707,414.64      386,636,401.07
                                       16 / 25
                                    2015 年第三季度报告



  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                              401,890,163.31           12,820,000.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                 6,864,035,521.86           6,247,170,898.24
非流动负债:
  长期借款                                            336,500,000.00          581,900,000.00
  应付债券                                       2,789,045,386.07           2,786,719,071.02
  其中:优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬                                    277,060,000.00          277,060,000.00
  专项应付款                                          35,300,000.00            13,300,000.00
  预计负债
  递延收益                                            186,964,355.07          199,804,521.72
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                               3,624,869,741.14           3,858,783,592.74
      负债合计                                  10,488,905,263.00          10,105,954,490.98
所有者权益:
  股本                                           4,110,000,000.00           2,740,000,000.00
  其他权益工具
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                                       1,264,311,641.70           2,634,311,641.70
  减:库存股
  其他综合收益                                        -7,470,000.00            -7,470,000.00
  专项储备
  盈余公积                                            676,242,024.24          566,530,127.16
  未分配利润                                     1,955,814,324.80           2,065,568,308.17
    所有者权益合计                               7,998,897,990.74           7,998,940,077.03
      负债和所有者权益总计                      18,487,803,253.74          18,104,894,568.01


法定代表人:任沁新主管会计工作负责人:梁慧会计机构负责人:冯刚

                                          合并利润表
                                        2015 年 1—9 月
编制单位:中信重工机械股份有限公司
                                                单位:元     币种:人民币   审计类型:未经审计
                       本期金额             上期金额           年初至报告期期末    上年年初至报告期
     项目
                       (7-9 月)           (7-9 月)         金额 (1-9 月)     期末金额(1-9 月)
一、营业总收入       1,014,867,645.45    1,115,233,699.59       2,996,939,378.93   3,965,461,058.13
其中:营业收入       1,014,867,645.45    1,115,233,699.59       2,996,939,378.93   3,965,461,058.13

                                            17 / 25
                                    2015 年第三季度报告



       利息收入
       已赚保费
      手续费及
佣金收入
二、营业总成本       1,023,990,719.20   1,040,452,429.13   2,949,641,194.22   3,705,928,384.31
其中:营业成本         768,011,285.27     744,419,736.54   2,121,743,674.51   2,765,765,488.67
       利息支出
      手续费及
佣金支出
       退保金
       赔付支出
净额
      提取保险
合同准备金净额
       保单红利
支出
       分保费用
       营业税金
                         4,837,279.32       6,731,748.26     16,084,392.42      15,232,018.63
及附加
       销售费用        23,376,445.20       26,491,528.87     83,173,668.26      83,037,833.41
       管理费用        196,170,861.98     214,887,772.32     598,707,370.88     739,484,604.54
       财务费用        27,625,881.48       37,515,292.25     103,570,156.60     66,938,193.72
       资产减值
                         3,968,965.95      10,406,350.89     26,361,931.55      35,470,245.34
损失
  加:公允价值变
动收益(损失以                                                  173,200.00
“-”号填列)
       投资收益
(损失以“-”号       35,068,679.07       22,880,275.72     107,106,710.57     69,750,336.30
填列)
      其中:对联
营企业和合营企             86,171.28                             86,171.28
业的投资收益
       汇兑收益
(损失以“-”号
填列)
三、营业利润(亏
                       25,945,605.32       97,661,546.18     154,578,095.28     329,283,010.12
损以“-”号填列)
  加:营业外收入       23,910,631.58        9,138,510.32     75,542,182.67      80,060,203.67
      其中:非流
                                              140,449.24                           261,132.81
动资产处置利得
  减:营业外支出         2,190,842.78       1,997,288.40       5,662,548.97       4,308,488.21
       其中:非流         583,746.00           17,125.96        768,326.75         226,584.91
                                          18 / 25
                               2015 年第三季度报告



动资产处置损失
四、利润总额(亏
损总额以“-”     47,665,394.12    104,802,768.10    224,457,728.98   405,034,725.58
号填列)
  减:所得税费用    3,804,320.63      10,708,455.26   39,230,026.51    43,413,931.33
五、净利润(净亏
损以“-”号填     43,861,073.49      94,094,312.84   185,227,702.47   361,620,794.25
列)
  归属于母公司
                   43,861,073.49      94,055,348.29   185,227,702.47   361,398,207.42
所有者的净利润
  少数股东损益                            38,964.55                       222,586.83
六、其他综合收益
                    1,696,531.94    -13,164,300.51    -7,067,128.36    -13,660,849.50
的税后净额
  归属母公司所
有者的其他综合      1,696,531.94    -13,164,300.51    -7,067,128.36    -13,660,849.50
收益的税后净额
    (一)以后不
能重分类进损益
的其他综合收益
       1.重新计
量设定受益计划
净负债或净资产
的变动
      2.权益法
下在被投资单位
不能重分类进损
益的其他综合收
益中享有的份额
    (二)以后将
重分类进损益的      1,696,531.94    -13,164,300.51    -7,067,128.36    -13,660,849.50
其他综合收益
      1.权益法
下在被投资单位
以后将重分类进
损益的其他综合
收益中享有的份

      2.可供出
售金融资产公允
价值变动损益
      3.持有至
到期投资重分类
为可供出售金融

                                     19 / 25
                                      2015 年第三季度报告



资产损益
       4.现金流
量套期损益的有
效部分
      5.外币财
                       1,696,531.94           -13,164,300.51            -7,067,128.36       -13,660,849.50
务报表折算差额
       6.其他
  归属于少数股
东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额      45,557,605.43            80,930,012.33           178,160,574.11       347,959,944.75
  归属于母公司
所有者的综合收        45,557,605.43            80,891,047.78           178,160,574.11       347,737,357.92
益总额
   归属于少数股
东的综合收益总                                     38,964.55                                    222,586.83
                                  -                                               -

八、每股收益:
  (一)基本每股
                                  0.01                      0.03                 0.05                 0.13
收益(元/股)
  (二)稀释每股
                                  0.01                      0.03                 0.05                 0.13
收益(元/股)


法定代表人:任沁新主管会计工作负责人:梁慧会计机构负责人:冯刚




                                           母公司利润表
                                          2015 年 1—9 月
编制单位:中信重工机械股份有限公司
                                                 单位:元      币种:人民币 审计类型:未经审计
                                                               年初至报告期期末 上年年初至报告期
                     本期金额              上期金额
       项目                                                           金额            期末金额
                     (7-9 月)            (7-9 月)
                                                                   (1-9 月)       (1-9 月)
一、营业收入       920,101,334.69        1,060,819,310.65          2,400,264,783.59     2,724,667,048.52
  减:营业成本     790,261,881.87          902,905,998.48          1,926,519,712.90     2,155,082,700.94
       营业税金                              2,600,575.56              3,926,648.36         2,619,382.53
及附加                        -
       销售费用    14,445,731.81            15,731,847.20            56,146,535.78        57,358,007.35
       管理费用    121,674,036.58          119,014,645.67            303,011,721.20       414,840,554.08
       财务费用      8,954,630.49           17,665,776.34            28,609,070.10          9,596,393.76
       资产减值       511,253.37            -2,114,671.47              2,612,115.11       10,768,934.21
损失

                                              20 / 25
                                      2015 年第三季度报告



  加:公允价值变                                               173,200.00
动收益(损失以
“-”号填列)
       投资收益       35,068,679.07      22,880,275.72      107,106,710.57   69,750,336.30
(损失以“-”号
填列)
      其中:对联          86,171.28                             86,171.28
营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润(亏      19,322,479.64      27,895,414.59      186,718,890.71   144,151,411.95
损以“-”号填列)
     加:营业外收入    7,107,558.56          630,678.33     23,020,635.38    25,329,258.02
      其中:非流                                                                120,683.57
动资产处置利得
     减:营业外支出     649,662.75            16,583.96       1,084,352.15      201,125.62
      其中:非流        633,405.99             6,295.16        638,038.55       147,308.82
动资产处置损失
三、利润总额(亏      25,780,375.45      28,509,508.96      208,655,173.94   169,279,544.35
损总额以“-”号
填列)
      减:所得税费     5,480,374.99          756,682.69     30,597,260.23    17,321,840.80

四、净利润(净亏      20,300,000.46      27,752,826.27      178,057,913.71   151,957,703.55
损以“-”号填列)
五、其他综合收益
的税后净额
  (一)以后不能
重分类进损益的
其他综合收益
     1.重新计量
设定受益计划净
负债或净资产的
变动
    2.权益法下
在被投资单位不
能重分类进损益
的其他综合收益
中享有的份额
  (二)以后将重
分类进损益的其
他综合收益
    1.权益法下
在被投资单位以

                                            21 / 25
                                     2015 年第三季度报告



后将重分类进损
益的其他综合收
益中享有的份额
    2.可供出售
金融资产公允价
值变动损益
    3.持有至到
期投资重分类为
可供出售金融资
产损益
     4.现金流量
套期损益的有效
部分
    5.外币财务
报表折算差额
    6.其他
六、综合收益总额     20,300,000.46      27,752,826.27           178,057,913.71     151,957,703.55
七、每股收益:
    (一)基本每             0.01                     0.01                  0.04               0.06
股收益(元/股)
    (二)稀释每             0.01                     0.01                  0.04               0.06
股收益(元/股)

法定代表人:任沁新主管会计工作负责人:梁慧会计机构负责人:冯刚




                                      合并现金流量表
                                      2015 年 1—9 月
编制单位:中信重工机械股份有限公司
                                              单位:元       币种:人民币   审计类型:未经审计
                   项目                     年初至报告期期末金额        上年年初至报告期期末
                                                  (1-9 月)                金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                       2,851,801,965.18         3,944,578,561.81
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产净增加额

                                           22 / 25
                                   2015 年第三季度报告



  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                     126,035,531.86    104,131,950.26
  收到其他与经营活动有关的现金                       492,050,330.30    471,523,019.39
    经营活动现金流入小计                           3,469,887,827.34   4,520,233,531.46
  购买商品、接受劳务支付的现金                     2,251,063,210.57   3,250,342,552.95
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                     753,329,874.03    752,440,592.56
  支付的各项税费                                     235,055,646.85    239,116,801.82
  支付其他与经营活动有关的现金                       520,935,426.04    575,939,522.24
    经营活动现金流出小计                           3,760,384,157.49   4,817,839,469.57
      经营活动产生的现金流量净额                   -290,496,330.15    -297,605,938.11
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                 866,946,000.00    363,557,650.00
  取得投资收益收到的现金                             90,890,217.67      69,485,215.83
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                   2,099,586.28         47,974.50
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                             959,935,803.95    433,090,840.33
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                 236,985,034.72    372,426,338.71
产支付的现金
  投资支付的现金                                     471,000,000.00    325,136,550.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                             707,985,034.72    697,562,888.71
      投资活动产生的现金流量净额                     251,950,769.23   -264,472,048.38
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的
现金
  取得借款收到的现金                               3,052,440,144.00   2,519,325,600.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金

                                         23 / 25
                                    2015 年第三季度报告



     筹资活动现金流入小计                           3,052,440,144.00        2,519,325,600.00
  偿还债务支付的现金                                2,471,872,285.71        1,787,274,064.77
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                  435,609,773.37          353,644,780.47
  其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金
     筹资活动现金流出小计                           2,907,482,059.08        2,140,918,845.24
       筹资活动产生的现金流量净额                     144,958,084.92          378,406,754.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                          106,412,524.00         -183,671,231.73
  加:期初现金及现金等价物余额                      4,308,287,464.00        4,678,493,973.01
六、期末现金及现金等价物余额                        4,414,699,988.00        4,494,822,741.28

法定代表人:任沁新主管会计工作负责人:梁慧会计机构负责人:冯刚

                                     母公司现金流量表
                                       2015 年 1—9 月
编制单位:中信重工机械股份有限公司
                                             单位:元      币种:人民币   审计类型:未经审计
                   项目                      年初至报告期期末金额         上年年初至报告期期
                                                   (1-9 月)               末金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                       2,105,332,837.63       2,513,268,102.34
  收到的税费返还                                        97,711,075.41          64,378,872.60
  收到其他与经营活动有关的现金                         270,577,698.98         291,391,200.84
     经营活动现金流入小计                            2,473,621,612.02       2,869,038,175.78
  购买商品、接受劳务支付的现金                       1,343,114,710.59       2,228,280,418.21
  支付给职工以及为职工支付的现金                       478,855,658.62         482,208,141.24
  支付的各项税费                                       110,312,075.41          42,047,783.11
  支付其他与经营活动有关的现金                         532,485,420.19         551,368,553.56
     经营活动现金流出小计                            2,464,767,864.81       3,303,904,896.12
  经营活动产生的现金流量净额                              8,853,747.21       -434,866,720.34
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                   840,000,000.00         298,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                                90,890,217.67          69,485,215.83
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收                  2,099,586.28
回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净

  收到其他与投资活动有关的现金
     投资活动现金流入小计                              932,989,803.95         367,485,215.83
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支               179,079,864.64         241,813,927.46

                                          24 / 25
                                    2015 年第三季度报告



付的现金
  投资支付的现金                                      871,000,000.00    300,245,381.74
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净

  支付其他与投资活动有关的现金
     投资活动现金流出小计                           1,050,079,864.64    542,059,309.20
       投资活动产生的现金流量净额                   -117,090,060.69    -174,574,093.37
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                3,052,440,144.00   2,494,743,150.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
     筹资活动现金流入小计                           3,052,440,144.00   2,494,743,150.00
  偿还债务支付的现金                                2,408,343,000.00   1,785,587,550.53
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                  420,657,217.88    331,122,859.93
  支付其他与筹资活动有关的现金
     筹资活动现金流出小计                           2,829,000,217.88   2,116,710,410.46
       筹资活动产生的现金流量净额                     223,439,926.12    378,032,739.54
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                          115,203,612.64   -231,408,074.17
  加:期初现金及现金等价物余额                      4,126,130,166.43   4,554,116,286.97
六、期末现金及现金等价物余额                  4,241,333,779.07         4,322,708,212.80
法定代表人:任沁新主管会计工作负责人:梁慧会计机构负责人:冯刚



4.2 审计报告
□适用 √不适用




                                          25 / 25