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2020年04月01日 星期三

中信重工(601608)公告正文

中信重工:2012年年度报告

公告日期:2013-04-20

    中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告中信重工机械股份有限公司
                 601608
    2012 年年度报告
                        中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                     重要提示一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。二、 公司全体董事出席董事会会议。三、 北京永拓会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、 公司负责人任沁新、主管会计工作负责人梁慧及会计机构负责人(会计主管人员)牛志刚声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案:
    2013 年 4 月 18 日,公司第二届董事会第十四会议审议通过了:《2012 年度利润分配预案》,决议如下:拟以 2012 年母公司当年可供分配利润的 30%向全体股东进行现金分红,即以 2012 年 12 月 31 日总股本 2,740,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利0.56 元(含税),共派发现金股利 153,440,000 元(含税),剩余未分配利润 895,172,775.51元转入下一年度。
    公司 2012 年度不进行公积金转增股本。
    本预案尚需经过股东大会审议批准。六、 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?否八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?否
                                        中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                                           目             录第一节 释义及重大风险提示......................................................................................................... 4第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 6第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................. 8第四节 董事会报告 ...................................................................................................................... 10第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 31第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 39第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 46第八节 公司治理 .......................................................................................................................... 52第九节 内部控制 .......................................................................................................................... 55第十节 财务会计报告 .................................................................................................................. 56第十一节 备查文件目录............................................................................................................. 148
                      中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                      第一节 释义及重大风险提示一、 释义在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:常用词语释义
    本公司、公司、中信重工                        指                 中信重工机械股份有限公司
                                                                 获准在境内证券交易所上市、以
    A股                                           指                 人民币标明面值、以人民币认购
                                                                 和进行交易的普通股股票
                                                                 北京永拓会计师事务所有限责任
    会计师/北京永拓                               指                 公司,发行人本次发行的审计机
                                                                 构、验资机构
    中信集团                                      指                 中国中信集团公司
                                                                 中国中信集团有限公司,为中国
                                                                 中信集团公司整体改制变更的国
    中信集团有限                                  指
                                                                 有独资公司,为公司的实际控制
                                                                 人
                                                                 中国中信股份有限公司,为中国
                                                                 中信集团公司作为发起人以符合
                                                                 境外上市条件的经营性净资产与
    中信股份                                      指
                                                                 其全资子公司北京中信企业管理
                                                                 有限公司共同发起设立的股份有
                                                                 限公司,为公司的控股股东
    中信投资                                      指                 中信投资控股有限公司
    中信汽车                                      指                 中信汽车公司
    中信汽车有限                                  指                 中信汽车有限责任公司
    洛阳经投                                      指                 洛阳市经济投资有限公司
                                                                 洛阳城市发展投资集团有限公
    洛阳城投                                      指                 司,洛阳经投 2011 年重组更名后
                                                                 的名称
    中信信托                                      指                 中信信托有限责任公司
                                                                 洛阳中重铸锻有限责任公司,原
    中重铸锻                                      指                 洛阳中重铸锻厂,本公司全资子
                                                                 公司
                                                                 洛阳中重运输有限责任公司,本
    中重运输                                      指
                                                                 公司全资子公司
                                                                 洛阳中重建筑安装工程有限责任
    中重建安                                      指
                                                                 公司,本公司全资子公司
                                                                 洛阳中重设备工程工具有限责任
    中重设备                                      指
                                                                 公司,本公司全资子公司
                                                                 洛阳中重发电设备有限责任公
    中重发电设备                                  指
                                                                 司,原洛阳发电设备厂,本公司
                      中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                                                 全资子公司
                                                                 洛阳中重自动化工程有限责任公
    中重自动化                                    指
                                                                 司,本公司全资子公司
    中重齿轮箱                                    指                 洛阳中重齿轮箱有限责任公司
                                                                 连云港中重重型机械有限责任公
    连云港中重重机                                指                 司,原连云港中信重机重型构件
                                                                 厂,本公司全资子公司
                                                                 中信重工洛阳重铸铁业有限责任
    重铸铁业                                      指
                                                                 公司,本公司全资子公司
    甘 达 拉 公 司 /G á ndara                                       西班牙甘达拉公司,本公司全资
                                              指
    Censa/GANDARA                                                    子公司
                                                                 中信重工机械有限责任公司,本
    重工有限                                      指
                                                                 公司控股子公司
                                                                 洛阳矿山机械工程设计研究院有
                                                                 限责任公司,原洛阳矿山机械工
    矿研院                                        指
                                                                 程设计研究院,重工有限控股子
                                                                 公司
                                                                 宁夏京信节能环保有限公司,本
    京信节能                                      指
                                                                 公司参股公司
                                                                 洛阳中重成套工程设计院有限责
    成套院                                        指                 任公司,原洛阳重工矿山机械工
                                                                 程设计院,矿研院的全资子公司
                                                                 洛阳正方圆重矿机械检验技术有
                                                                 限责任公司,原洛阳正方圆重矿
    正方圆公司                                    指
                                                                 机械检验技术中心,矿研院的全
                                                                 资子公司
                                                                 洛阳至恒工程建设监理有限公
    至恒监理                                      指                 司,原洛阳至恒工程建设监理中
                                                                 心,矿研院的全资子公司
    中信银行                                      指                 中信银行股份有限公司
    元、万元                                      指                 人民币元、人民币万元
    报告期                                        指                 2012 年度二、 重大风险提示:
    公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅第四节董事会报告关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                   第二节 公司简介一、 公司信息
    公司的中文名称                                     中信重工机械股份有限公司
    公司的中文名称简称                                 中信重工
    公司的外文名称                                     CITIC HEAVY INDUSTRIES CO.,LTD
    公司的外文名称缩写                                 CHIC
    公司的法定代表人                                   任沁新二、 联系人和联系方式
                                    董事会秘书                             证券事务代表
    姓名                    梁慧                                   陈晓童
    联系地址                河南省洛阳市涧西区建设路 206 号        河南省洛阳市涧西区建设路 206 号
    电话                    0379-64088999                          0379-64088999
    传真                    0379-64088108                          0379-64088108
    电子信箱                citic_hic@citic.com                    citic_hic@citic.com三、 基本情况简介
    公司注册地址                                       河南省洛阳市涧西区建设路 206 号
    公司注册地址的邮政编码                             471039
    公司办公地址                                       河南省洛阳市涧西区建设路 206 号
    公司办公地址的邮政编码                             471039
    公司网址                                           www.citicmc.com
    电子信箱                                           citic_hic@citic.com四、 信息披露及备置地点
    公司选定的信息披露报纸名称                         《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址             www.sse.com.cn
    公司年度报告备置地点                               公司董事会办公室
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告五、 公司股票简况
                                          公司股票简况
       股票种类             股票上市交易所                股票简称                股票代码
         A股                上海证券交易所                中信重工                 601608六、 公司报告期内注册变更情况(一) 基本情况
    注册登记日期                                      2008 年 1 月 26 日
    注册登记地点                                      河南省洛阳市
    企业法人营业执照注册号                            410300110053941
    税务登记号码                                      41030567166633X
    组织机构代码                                      67166633-X(二)公司首次注册情况的相关查询索引
    公司首次注册情况详见上海证券交易所网站(www.see.com.cn)日期为 2012 年 7 月 5 日《中信重工首次公开发行股票招股说明书》发行人基本情况。(三)公司上市以来,主营业务的变化情况无(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况无七、 其他有关资料
                                        名称               北京永拓会计师事务所有限责任公司
                                                           北京市朝阳区东大桥路关东店北街 1 号
                                        办公地址
                                                           国安大厦 12-13 层公司聘请的会计师事务所名称(境内)
                                                           徐克美
                                        签字会计师姓名
                                                           杨   欢
                                        名称               中德证券有限责任公司
                                                           北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号
                                        办公地址
                                                           写字楼 22 层报告期内履行持续督导职责的保荐机构
                                        签字的保荐代表
                                                       史吉军、梁炜
                                        人姓名
                                        持续督导的期间 2012 年 7 月 6 日至 2014 年 12 月 31 日
                         中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                        第三节 会计数据和财务指标摘要一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标(一) 主要会计数据
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                     本期比上年
    主要会计数据             2012 年                2011 年          同期增减         2010 年
                                                                         (%)
    营业收入                  7,235,808,058.72       7,041,100,811.75           2.77     6,511,291,419.80归属于上市公司股东
                           870,964,626.50         817,503,690.18            6.54      642,298,081.21的净利润归属于上市公司股东
    的扣除非经常性损益         834,361,769.45         790,323,690.18            5.57      619,477,716.12的净利润经营活动产生的现金
                           827,938,356.91         -558,563,899.26        不适用       652,997,721.61流量净额
                                                                     本期末比上
                           2012 年末              2011 年末          年同期末增        2010 年末
                                                                       减(%)归属于上市公司股东
                          7,499,919,862.73       3,512,996,463.74         113.49     2,672,918,919.68的净资产
    总资产                   16,446,132,327.08      12,926,771,962.94          27.23    12,469,852,308.87(二) 主要财务数据
                                                                     本期比上年同
         主要财务指标            2012 年            2011 年                              2010 年
                                                                       期增减(%)
    基本每股收益(元/股)                   0.36                 0.40         不适用                0.31
    稀释每股收益(元/股)                   0.36                 0.40         不适用                0.31扣除非经常性损益后的基本
                                         0.35                 0.38         不适用                0.30每股收益(元/股)
    加权平均净资产收益率(%)              15.82              26.43            不适用              27.32扣除非经常性损益后的加权
                                       15.15              25.55            不适用              26.35平均净资产收益率(%)
                        中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告二、 非经常性损益项目和金额
                                                                     单位:元 币种:人民币
    非经常性损益项目            2012 年金额              2011 年金额               2010 年金额
    非流动资产处置损益                  -493,338.58            -2,869,801.17            -15,360,699.88计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国
                                  40,622,764.58            34,341,648.45            72,887,997.60家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金
    融企业收取的资金占用                                                               102,308,376.25费除上述各项之外的其他
                                   3,375,685.67              636,951.67            -130,719,828.16营业外收入和支出
    少数股东权益影响额                     2,627.14                24,436.08              -493,179.05
    所得税影响额                      -6,904,881.76            -4,953,235.03             -5,802,301.67
        合计                      36,602,857.05            27,180,000.00            22,820,365.09三、 采用公允价值计量的项目
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                                   对当期利润
    项目名称          期初余额             期末余额           当期变动
                                                                                   的影响金额
    可供出售金融资产         188,132.57           191,707.37               3,574.8
       合计              188,132.57           191,707.37               3,574.8
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                第四节 董事会报告一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析2012 年开展的主要工作:
    成功登陆 A 股主板市场,成为有影响力的 A 股上市公司
    公司上下卧薪尝胆、励精图治、艰苦奋斗、开拓创新,历经八年风雨磨砺,在股市低迷的情况下逆势而发,2012 年 7 月 6 日成功登陆 A 股主板市场,募集资金 31.99 亿元。12 月证监会发审会又通过 28 亿元公司债发行方案,累计募融资金达 60 亿元。A 股发行后不到半年,公司入选上证 180 指数样本股。中信重工登陆资本市场,不仅是搭建了一个新的融资平台,提升了公司的品牌价值和市场影响力,更是建立了企业长期发展的制度保证。
    在严峻的经营环境下实现逆势增长,主要经济指标创历史最好水平
    全年,公司共实现营业总收入 72.36 亿元,同比增长 2.77%;实现利润总额 9.81 亿元,同比增长 1.70%;实现净利润 8.72 亿元,同比增长 5.31%;其中,归属于母公司所有者的净利润8.71 亿元,同比增长 6.54%。
    技术发展取得新突破,研发实力进一步增强
    公司坚持技术先导战略,充分发挥技术的引领支撑作用,在多个方面取得新突破,增强了技术研发实力,强化了技术领先优势。与 SMCC 公司签署独家买断其知识产权的协议,从而迅速成为全球最先进的选矿工艺技术的拥有者。基于 SMCC 的知识产权,公司将能够为用户提供更加专业的破碎咨询服务和破碎设计解决方案。成立河南省余热利用工程研究中心,形成了水泥回转窑余热发电、干熄焦余热发电、烧结窑余热发电及硅冶炼炉余热发电等一系列余热发电相关技术。组建变频技术研发中心,高起点开发高压变频技术装备,推进高新技术企业跨业发展。推出集新型干法水泥、余热发电、矿渣微粉、破碎、垃圾处理为一体的绿色、复合型干法水泥新工艺,为水泥行业建设资源节约型、环境友好型企业提供了有力支撑。多项重大研发项目正在向着产业化方向发展。其中,"利用水泥回转窑处理城市生活垃圾技术研究"依托的洛阳黄河同力示范线已实现联动试车。"褐煤提质和高压成型技术应用研究"依托的神华 50 万吨/年示范项目已成功试运行,上海电力 15 万吨/年示范项目联动试车成功。"不锈钢渣处理及综合利用技术研究"依托的太钢年处理 100 万吨不锈钢尾渣和 50 万吨碳钢尾渣项目已投产试运行,达到设计指标。此外,干熄焦余热发电已完成技术攻关和成套工艺设计,平煤示范工程正在建设中,大型硬岩掘进机已完成研发,正在进行样机试制。全年公司共新获专利授权 54 项,其中发明专利 22 项。
    营销与技术有效融合,成套业务订单成为市场主力
    面对持续低迷的经济形势,公司始终把市场放在第一位来抓,抓细抓实重大项目,以保总量、促生效、快收款为前提,坚持"一项一策",主动出击,抢占市场先机,在逆境中较好地完成了订货目标,得益于营销与技术的有效融合,2012 年成套产业取得快速发展,全年成套产业占公司订货总量的 53.27%,且类别更加多样化,涵盖水泥窑余热发电、干熄焦余热发电、烧结机余热发电、垃圾处理、矿渣微粉、氧化球团、活性石灰等多个类别,拉动了经营规模和效益水平的提升。
    海外业务亮点频现,国际化成就令人振奋
    虽然 2012 年全球市场持续低迷,对于中信重工而言,却是国际化进程中最具突破性和挑战性的一年。公司国际市场订单继续保持增长势头。海外资产开始创造效益。在欧洲债务危机的
                         中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告大背景下,中信重工西班牙公司利润同比增长 35.47%。中信泰富澳洲 SINO 铁矿项目首条线成功投产,在国际矿业市场将产生良好示范效应。公司在海外完成了营销网络布局,搭建了国际研发平台,形成了营销、研发、采购和服务四大功能的完整格局。
    生产系统成功转型,一批重大产品生产创下新纪录
    公司坚持一切以客户需求为中心,一切以客户满意为目标,生产组织实现转型,从被动的保交货期向主动满足客户需求转变,成功组织了一批短周期、短流程项目,极大地支持了市场订货。中国黄金集团西藏甲玛项目φ 10.37×5.19m 半自磨机和φ 7.32×12.5m 溢流型球磨机仅用7 个半月就完成了厂内试车,打破了乌山二期项目 10 个月的生产纪录。澳大利亚 SINO 铁矿第一组Ф 7.9×13.6 米球磨机和Φ 12.2×11 米自磨机成功试运行,这对于公司进一步开拓国际矿业市场具有极其重要的意义。依托核心制造体系和技术中心三大院的研发优势,公司还先后完成了蒙古额尔登特项目、巴西 MMX 项目、中铁资源伊春鹿鸣项目、太钢项目、西藏华泰龙项目、江铜 CC500 圆锥破、西门子奥钢联世界最大的 4300mm 铝板轧机减速器、缅甸 4000t/h 半移动式破碎站等重大项目。在成套项目的实施上,我们也取得了重大成效,完成了彼纳尼项目、新疆大唐项目等一批成套项目,取得了很好的市场效应。总包的两条年产 300 万吨球团项目得到了客户的高度评价。同时还新开工了一批包括平煤干熄焦项目、宛北水泥和海峡水泥项目等重大成套项目。
    以实现"打造精品的突破"作为质量工作指导思想,深化"第一次就把事情做对"的质量理念,强化质量看板管理、6S 管理,进一步细化质量成本控制方案,促进了产品过程质量的提升。
    安全生产方面,公司顺利通过安全生产标准化(二级企业)评审。全年在册职工未发生重伤、死亡事故。
    各项管理再上新台阶,为公司发展提供有力支撑
    公司加强资金集中管控,确保了资金收支平衡,年末经营活动现金流量有结余。形成了多元化的复合型融资结构,既有包括股权融资和债券融资在内的直接融资,也有商业银行贷款和政策性银行贷款等间接融资。银行授信额度进一步增加,融资成本进一步降低。
    人员总量控制在合理范围之内,结构分布得到进一步优化。绩效考核和薪酬分配体系不断完善,充分发挥了对于员工的激励作用。
    公司以重大项目、重要合同作为切入点,将风险控制关口前移,防范风险的能力进一步增强,全年未发生一起重大风险事项。此外,公司还聘请专业财务咨询公司对原有内部控制流程进行了全面梳理,制定完成了《内部控制手册》,2013 年将开始正式实施。
    进一步规范股东大会、董事会、监事会的运作,建立规范的内部通报和信息披露制度,保持与投资者和媒体的顺畅沟通。
    技改为公司发展再添新装,募投项目全面启动
    公司各项技改工作有序推进并取得新成效,全年完成技改投资额 6.64 亿元。齿轮箱重型装配跨工程、800m3 制氧机系统、中水回用及污水站改造等一批重点项目建成投用。16m 数控滚齿机、Φ 4.2×18m 数控重型卧车、Ф 800mm 外圆磨,以及 15m、18m 深孔钻等重点机床完成安装调试,交付使用。利用总部优势探索实施 CITIC CENSA 技改项目,项目建设速度快,施工质量好。高端电液项目、节能环保项目及新能源装备制造项目皆在有序进行。
    2013 年工作的总体思路是:
                         中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    学习贯彻党的十八大精神,以"变革、创新、发展"为指针,强化技术引领,创新商业模式,拓展成套市场,提升服务增值,培育新的经济增长极,在应对挑战中实现新跨越。
    以变革寻求新突破。就是要在观念上变革,打破传统国企思维的禁锢,树立起上市公司的意识;就是要在体制上变革,一切按照规范的上市公司管理模式来运行;就是要在机制上变革,把国有企业的传统优势、外资企业的创新活力、民营企业的激励机制融合成独特的优势。
    以创新培育新优势。就是要创新商业模式,构建全新的价值链,向技术、服务延伸;就是要攀登技术的新高度,引领技术发展的新潮流;就是要重点培植技术产业,培育软件产业,形成服务产业,做大成套业务,拓展海外市场;就是要提高资本的运作效率,通过并购、兼并、重组、股权投资等取得资本性收益;就是要优化生产组织,满足客户需求;就是要强化管理创效功能,提升盈利能力;就是要建立以业绩为导向的激励机制,激活人力资源;就是要不断为党建和企业文化注入新活力,保持企业不竭的发展动力。
    以发展实现新跨越。就是要不满足于现状,不甘于现状,超越自我,突破发展瓶颈。公司实现新突破,营销必须先突破。营销的突破要和技术的突破结合起来,实行技术、营销一体化,特别是在新产品、新技术的市场开拓上,要强化一体化联动,建立和完善有效的激励机制,以做大优势产业为突破口,实现公司发展新跨越。(一) 主营业务分析1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                      单位:元 币种:人民币
             科目                      本期数               上年同期数         变动比例(%)
    营业收入                            7,235,808,058.72       7,041,100,811.75                2.77
    营业成本                            4,956,439,251.61       4,810,942,962.16                3.02
    销售费用                              130,124,503.31         106,779,474.61               21.87
    管理费用                            1,112,770,919.41       1,050,986,821.61                5.88
    财务费用                              123,452,120.22         165,971,994.26             -25.62
    经营活动产生的现金流量净额            827,938,356.91        -558,563,899.26             不适用
    投资活动产生的现金流量净额         -1,303,594,844.38       1,497,933,308.25             不适用
    筹资活动产生的现金流量净额          3,071,046,157.33        -350,126,557.13             不适用
    研发支出                              553,645,971.23         538,594,761.52                2.792、 收入(1) 驱动业务收入变化的因素分析
    报告期内,公司实现营业总收入 7,235,808,058.72 元,同比增加 194,707,246.97 元,增幅2.77%,公司营业收入较去年同期稳步增长。其中驱动业务收入变化主要包括:
    第一,成套项目。作为中国最大的重型装备制造企业之一,世界最大的矿山、水泥装备研发制造服务商,公司坚持高端战略,形成了以高端制造和成套经营为突出特色的核心竞争力,2012 年公司成套项目实现收入 1,979,936,050.26 元,占营业总收入的 27.36%;
    第二,国际业务。公司在海外完成了营销网络布局,搭建了国际研发平台,形成了营销、研发、采购和服务四大功能的完整格局。以多米尼加、乌兹别克斯坦水泥总包为标志,公司水泥大成套打入国际市场。澳洲 SINO 铁矿首条线投产,该项目将成为全球亮点,形成示范效应。全球 8 个地区的安装项目取得重大进展,一批重大海外订单顺利交货,公司产品的设计、服务
                             中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告和质量得到客户高度认可。国际业务全年实现收入 1,026,159,224.06 元,占营业总收入的 14.18%。
    第三,节能环保、循环经济项目服务。在国家对节能环保要求日益提升的情况下,公司大力发展环保节能产品,尤其是在余热发电、活性石灰、褐煤提质、尾矿处理、矿渣处理、城市垃圾利用等资源的综合循环利用和高压辊磨、大型辊压机、原料立磨等高效节能产品上,公司获得了较好的收益,2012 年节能环保、循环经济项目服务收入 21.19 亿元,占公司营业收入的29.29%。(2) 新产品及新服务的影响分析
    在工程技术上,通过国际买断独家拥有了世界三大选矿技术之一的澳大利亚 SMCC 全部知识产权,在澳筹备建立选矿工艺研发中心,奠定了全球矿业龙头地位。在核心技术上,成立了低温介质余热利用研发中心,形成了以水泥余热、干熄焦余热、烧结窑余热发电及硅冶炼炉余热发电为优势的一系列低温介质余热发电技术及产品制造能力。组建变频技术研发中心,高起点开发高压变频技术装备,推进高新技术企业跨业发展。在高端产品技术上,完全自主知识产权,中国首创直径 5 米开敞式、无轨运输硬岩掘进机已投入生产。在成套技术上,新推出集新型干法水泥、余热发电、矿渣微粉、城市垃圾处理为一体的“复合绿色水泥技术工程”,国内首个利用水泥窑协同处置城市生活垃圾示范工程投产并开始进行产业化推广,全国装机容量最大的干熄焦余热发电首条线开工兴建。在智能技术上,培育出全省最大的双软企业自动化工程公司,2012 年实现嵌入式软件产品销售收入 3.83 亿元。《水泥窑纯低温余热发电成套工艺技术及装备》项目荣获国家科技进步二等奖。(3) 主要销售客户的情况
                                                                        占公司全部营业收入
               客户名称                            营业收入
                                                                            的比例(%)
    扬州泰富特种材料有限公司                              455,259,487.07                      6.29
    太钢集团岚县矿业有限公司                              415,817,350.31                      5.75
    中国冶金科工集团公司                                  340,795,302.33                      4.71
    中钢设备公司                                          172,216,111.33                      2.38
    江西耐普矿机新材料股份有限公司                        170,939,290.72                      2.36
    合计                                                1,555,027,541.76                     21.493、 成本(1) 成本分析表
                                                                                        单位:元分行业情况
                                                                                           本期金
                                                 本期占                      上年同期      额较上
    分行业       成本构成项目        本期金额       总成本       上年同期金额   占总成本      年同期
                                                 比例(%)                     比例(%)       变动比
                                                                                           例(%)
                              中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                原材料             354,912,752.09       78.36       314,347,844.06            75.47        2.89
                燃料动力            12,174,092.34        2.69        28,634,359.84             6.87       -4.19煤炭
                直接人工            24,122,541.46        5.33        13,795,960.89             3.31        2.01行业
                制造费用            34,296,718.96        7.57        25,673,628.55             6.16        1.41
                其他费用            27,429,798.29        6.06        34,068,471.74             8.18       -2.12
                原材料           1,390,940,335.01       73.53       851,284,616.51            72.20        1.33
                燃料动力           125,363,663.53        6.63       116,474,208.51             9.88       -3.25矿山
                直接人工            84,371,014.40        4.46        39,539,852.46             3.35        1.11行业
                制造费用           152,269,895.04        8.05        72,579,113.35             6.16        1.89
                其他费用           138,788,161.56        7.34        99,150,412.76             8.41       -1.07
                原材料             519,591,207.15       74.30       414,420,496.78            71.69        2.62
                燃料动力            66,306,469.41        9.48        61,600,239.93            10.66       -1.17冶金
                直接人工            33,185,055.59        4.75        25,254,118.29             4.37        0.38行业
                制造费用            42,865,555.02        6.13        40,069,685.01             6.93       -0.80
                其他费用            37,334,860.96        5.34        36,753,981.45             6.36       -1.02
                原材料           1,015,840,050.85       73.69     1,036,914,716.99            71.75        1.94
                燃料动力           110,572,078.33        8.02       154,140,351.05            10.67       -2.64建材
                直接人工            50,182,329.06        3.64        43,138,428.24             2.98        0.66行业
                制造费用            94,062,037.55        6.82       100,145,003.46             6.93       -0.11
                其他费用           107,963,768.15        7.83       110,915,929.16             7.67        0.16
                原材料              11,908,624.92       70.83       148,283,312.43            72.60       -1.78
                燃料动力             1,222,151.57        7.27        16,929,618.05             8.29       -1.02电力
                直接人工               468,841.18        2.79         4,669,977.62             2.29        0.50行业
                制造费用             1,185,307.30        7.05        11,518,505.84             5.64        1.41
                其他费用             2,028,421.56       12.06        22,833,206.88            11.18        0.88
                原材料              74,063,800.28       69.11       426,774,275.31            68.59        0.52
                燃料动力             8,543,829.07        7.97        73,911,701.63            11.88       -3.91有色
                直接人工             5,594,208.32        5.22        26,307,642.89             4.23        0.99行业
                制造费用            12,430,704.62       11.60        62,276,198.35            10.01        1.59
                其他费用             6,534,967.69        6.10        32,917,886.06             5.29        0.81
                原材料             292,298,797.77       71.31       259,192,111.08            70.89        0.42
                燃料动力            22,133,844.56        5.40        19,279,466.99             5.27        0.13其他
                直接人工            25,822,818.65        6.30        18,427,208.59             5.04        1.26
                制造费用            30,988,601.04        7.56        28,189,241.71             7.71       -0.15
                其他费用            38,641,948.33        9.43        40,531,189.70            11.09       -1.66(2) 主要供应商情况
    报告期内,公司前五名供应商采购金额合计:563,007,724.17 元,占采购总额比重的 12.31%。4、 费用
    项       目           本年数           上年同期数                变动额        动率(%)            变动原因
    投资收益           46,718,802.12      88,560,941.03           -41,842,138.91       -47.25     本期理财收益
                                中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                                                                            同比减少
                                                                                            本期软件企业
    营业外收入      110,711,274.96       66,184,610.12        44,526,664.84       67.28
                                                                                            退税款增加5、 研发支出(1) 研发支出情况表
                                                                                                单位:元
    本期费用化研发支出                                                                         553,645,971.23
    研发支出合计                                                                               553,645,971.23
    研发支出总额占净资产比例(%)                                                                         7.38
    研发支出总额占营业收入比例(%)                                                                       7.65(2)情况说明
        本期研发支出总额占净资产比例同比下降是由于本期发行股票净资产增加所致。6、 现金流
    项 目            本年数            上年同期数            变动额           变动率       变动原因
    收到的税费                                                                                 税费返还事
                     73,803,477.84     153,198,173.70       -79,394,695.86      -51.83%
    返还                                                                                       项减少收到其他与
                                                                                           收到保证金
    经营活动有          495,545,363.89     372,804,903.18       122,740,460.71      32.93%
                                                                                           增加关的现金支付其他与
                                                                                           支付的各项
    经营活动有          607,710,478.04     892,578,967.25      -284,868,489.21      -31.92%
                                                                                           费用减少关的现金
    收回投资收                                                                                 理财产品减
                    174,029,534.39    2,362,385,650.00    -2,188,356,115.61     -92.64%
    到的现金                                                                                   少取得投资收
                                                                                           理财产品同
    益收到的现           22,399,188.18     100,830,119.11       -78,430,930.93      -77.79%
                                                                                           期减少金处置固定资
    产、无形资产                                                                               本期处置固
                                                                                           定资产收到
    和其他长期            1,791,495.05         705,148.48         1,086,346.57     154.06%
                                                                                           现金增加所资产收回的
                                                                                           致。现金净额
    投资支付的                                                                                 本期新增理
                    805,849,900.00      19,705,555.63       786,144,344.37     3989.46%
    现金                                                                                       财产品
    吸收投资收                                                                                 收到公司上
                  3,198,950,000.00                        3,198,950,000.00
    到的现金                                                                                   市募集的资
                                中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                                                                         金收到其他与
    筹资活动有      283,049,456.00                            283,049,456.00                 收到租赁款关的现金
    支付其他与                                                                               支付公司上
    筹资活动有      105,878,912.15                            105,878,912.15                 市募集资金
    关的现金                                                                                 的发行费用7、 其它(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明报告期内,公司利润构成或利润来源未发生重大变动。(二) 行业、产品或地区经营情况分析1、 主营业务分行业、分产品情况
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                            主营业务分行业情况
                                                                     营业收入        营业成本    毛利率比
                                                         毛利率
    分行业           营业收入           营业成本                     比上年增        比上年增    上年增减
                                                         (%)
                                                                       减(%)           减(%)       (%)
                                                                                                 增加 2.56
    煤炭行业          662,537,532.89    452,935,903.14         31.64           12.81        8.74
                                                                                                 个百分点
                                                                                                 减少 3.33
    矿山行业     2,782,400,779.74      1,891,733,069.54        32.01           52.58       60.45
                                                                                                 个百分点
                                                                                                 减少 5.50
    冶金行业          908,395,879.69    699,283,148.13         23.02           12.32       20.96
                                                                                                 个百分点
                                                                                                 增加 1.76
    建材行业     2,093,713,976.92      1,378,620,263.94        34.15           -2.05       -4.61
                                                                                                 个百分点
                                                                                                 减少 4.22
    电力行业           21,201,688.32     16,813,346.53         20.70          -92.21      -91.77
                                                                                                 个百分点
                                                                                                 减少 0.78
    有色行业          154,020,566.23    107,167,509.98         30.42          -82.97      -82.78
                                                                                                 个百分点
                                                                                                 增加 5.23
    其他行业          613,537,634.93    409,886,010.35         33.19           20.89       12.11
                                                                                                 个百分点2、 主营业务分地区情况
                                                                                 单位:元 币种:人民币
             地区                         营业收入                         营业收入比上年增减(%)
    国内                                        6,209,648,834.66                                         -3.49
    国外                                        1,026,159,224.06                                         69.08(三) 资产、负债情况分析1、 资产负债情况分析表
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                                                                      单位:元
                                                                                        本期期末金
                                                                         上期期末数
                                  本期期末数占总                                        额较上期期
    项目名称       本期期末数                             上期期末数       占总资产的
                                  资产的比例(%)                                       末变动比例
                                                                         比例(%)
                                                                                          (%)
    货币资金       4,275,707,835.25              26.00    1,669,920,500.45         12.92          156.04
    应收票据         293,934,217.70               1.79      441,666,881.95           3.42         -33.45
    应收利息          41,912,336.73               0.25                                            100.00一年内到期
    的非流动资      300,000,000.00                 1.82    168,750,000.00            1.31         77.78产持有至到期
                400,000,000.00                 2.43投资长期股权投
                                                          3,750,000.00           0.03       -100.00资
    在建工程        602,707,812.86                 3.66    427,391,305.61            3.31         41.02递延所得税
                101,980,465.99                 0.62     74,863,282.22            0.58         36.22资产
    应交税费         71,458,334.09                 0.43    133,755,431.96            1.03         -46.58
    应付利息          9,928,109.18                 0.06     15,082,689.06            0.12         -34.18
    其他应付款      229,047,555.94                 1.39    152,425,199.49            1.18          50.27一年内到期
    的非流动负                                             349,900,000.00            2.71       -100.00债
    长期应付款      298,644,998.83                 1.82      7,092,528.73            0.05       4,110.70
    预计负债         11,198,650.95                 0.07     26,612,509.69            0.21         -57.92递延所得税
                 43,454,858.54                 0.26     70,105,693.09            0.54         -38.02负债货币资金:本期收款增加以及收到募集资金应收票据:本期票据背书转让增加应收利息:持有至到期投资利息及定期存款利息增加一年内到期的非流动资产:本期持有至到期投资增加持有至到期投资:本期持有至到期投资增加长期股权投资:本期转让了长期投资在建工程:本期 Gandara 公司在建工程增加递延所得税资产:本期子公司亏损导致递延所得税资产增加应交税费:本期支付了上年度的税费以及本年度税费减少应付利息:短期借款利息减少其他应付款:保证金等增加一年内到期的非流动负债:本期归还了到期的借款,新增一年内到期减少长期应付款:公司收到租赁款项预计负债:以前年度的预计负债事项减少递延所得税负债:按国家文件批复评估增值递延所得税负债转入资本公积
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告(四) 核心竞争力分析
       公司的核心竞争力主要体现在技术及研发优势、高端制造优势、客户资源优势、在全球范围内的对资源进行整合的优势、人才优势。
       1、技术及研发优势
       公司技术中心是国家首批认定的 40 家国家级企业技术中心之一,长期专业从事矿山装备、重型机械行业基础及共性技术的研究与新产品开发、以及成套工艺流程的基础研究和开发设计,是国内唯一的矿山装备综合性研究机构,2011 年在国家认定的 729 个企业技术中心综合评价中排名第 3 位。公司已建立了矿山重型装备领域首个企业国家重点实验室,成为国家创新型企业和高新技术企业,具有甲级机械工程设计和工程总承包资质。
       近几年来,公司依托工程设计优势、产品设计优势和制造工艺优势,形成了具有鲜明特色的三位一体的技术研发体系。为支撑三位一体的创新体系,公司建立了四个研发平台:工业实验室平台、数字模拟实验平台、国际标准技术平台和信息化平台。公司在澳大利亚建立了研发基地,使公司的研发体系与国际接轨,并始终站在技术前沿。公司与清华大学、澳大利亚昆士兰大学等 20 多所院校开展了广泛深入的产学研项目合作,形成了国内外联动的开放式研发格局。
       公司主导产品均为自主开发,拥有自主知识产权。截至 2012 年 12 月 31 日,拥有有效专利 275 项,其中发明专利 68 项。最近三年,公司开发的新产品产值占比分别达到 71.59%、70.72%、73.44%。
       2012 年公司技术及研发优势进一步增强。12 月 17 日,公司与 SMCC 公司签署独家买断其知识产权的协议,从而迅速成为全球最先进的选矿工艺技术的拥有者。基于 SMCC 的知识产权,公司将能够为用户提供更加专业的破碎咨询服务和破碎设计解决方案。余热发电技术的拓展应用也取得新进展,正在进入干熄焦、炉冷烧结矿、玻璃化工等新领域。利用水泥回转窑处理城市生活垃圾技术、褐煤提质及高压成型技术依托的首个示范项目先后实现联动试车。
       2、客户资源优势
       公司是国内少数几家能按照欧美标准设计、制造水泥和矿业设备的企业之一。依托于研发和制造优势,公司建立和形成了由拉法基、豪西姆、康麦克斯、海德堡、意大利水泥、必和必拓、中国神华、华能集团、中国黄金、海螺水泥等国内外多领域 60 多家高端客户构成的大客户群,为相关产业提供了具有自主知识产权的大型化、重型化、成套化、机电液一体化的重大技术装备和工程总包服务。
       3、在全球范围内对资源整合的优势
       公司的业务涵盖了重型机械产品的设计研发、制造及销售,并正在向提供相关配套服务及整体解决方案的方向转型。围绕核心制造,公司正在建立和完善大客户服务、用户服务和备件服务三位一体的大服务体系,致力于与客户形成长期战略合作联盟,为其提供深度服务和整体解决方案,实现服务增值。
       公司充分利用全球资源,构建国际化经营模式,稳步推进全球化进程。国内与国际两个市场共同发展的模式有利于提高公司抵御危机的能力。公司在澳大利亚建立了研发中心,以研发中心为支点,面向亚太地区,直接与国际终端客户进行商务和技术交流,实施自主品牌产品出口。此外,公司还在巴西建立办事处,扩大公司在巴西、秘鲁等南美矿山设备市场的份额。同时,公司在南非建立办事处,加大非洲、中东市场的开拓。通过对甘达拉公司的收购,公司将构建起海外核心制造基地,并辐射欧洲、南美、南非等矿产资源丰富的国家和地区。海外制造
                         中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告基地的建立有利于公司在推进国际化经营时绕开出口壁垒,降低国际间政策风险,促进公司国际化进程持续、健康发展,增强本公司品牌在全球市场的认知度。
    4、高端制造优势
    “新重机”工程是公司通过系统投资,构建以世界上规格最大、技术最先进的 18500 吨自由锻造油压机为核心的高端重型装备制造工艺体系的系统工程。围绕 18500 吨自由锻造油压机,公司建成了包括重型冶铸工部、重型锻造工部、重型热处理工部、重型机加工部、重型磨机加工工部、重铸铁业工部的六大工部在内的高端重型装备制造工艺体系,并配备一系列精、大、稀制造设备。通过实施"新重机"工程,公司实现一次提供钢水 900 吨、最大钢锭 600 吨、最大铸钢件 600 吨、最大锻件 400 吨、箱形件最大长宽高 30m×9m×8m、轴类件最大长度 25m、筒体类件Φ 7×20m、环形件Φ 22m 和大齿圈件最大加工直径 16m 的行业领先制造能力,形成了国内乃至世界稀缺的高端重型机械加工制造能力,并跻身国内外同行业第一梯队。
    作为募投项目之一,"高端电液智能控制装备制造项目"2012 年得到了快速推进。项目建成后,将大大提升公司主机及成套项目配套所需的自动化控制系统和液压润滑控制系统的生产制造能力。
    随着未来重型机械行业产品向大型化趋势发展,公司的高端装备制造能力将不断提升公司核心竞争优势。
    5、人才优势
    公司拥有一支高素质的技术研发团队,形成了由技术专家、学术带头人、优秀技术人才构成的分层次并不断成长、发展的企业创新梯队,为实施技术领先战略奠定良好的人才基础。
    公司核心管理团队成员均具有重型机械行业相关专业背景,其中绝大多数在本公司任职二十年以上,且由基层做起,对重型机械行业和本公司均有深刻的理解,尤其是在新产品研发和项目经营管理方面拥有丰富的专业知识和管理技能。本公司管理团队绝大部分由内部培养,经长期磨合,团队稳定,配合默契,敬业高效,富有领导力,其多年丰富的管理技能和营运经验将继续为本公司的未来发展提供重要的驱动力。
    公司推进人才体系建设,注重提高工程技术人员、一线生产技术工人的比例。重点大学的博士、博士后纷纷落户公司,并吸引了世界顶尖技术专家加盟本公司。
                                                    中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告(五) 投资状况分析1、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况(1) 委托理财情况委托理财产品情况
                                                                                                                        单位:元 币种:人民币
        委                                                                                                        是
                                                                                                                                 资金
        托                                                                                                        否   是
                                                                                                                                 来源
        理                                                                                                        经   否   是
    合作                                                                                                                            并说
        财    委托理财金    委托理财     委托理财      报酬确                       实际收回本                    过   关   否          关联
    方名                                                               预计收益                      实际获得收益                   明是
        产        额        起始日期     终止日期      定方式                         金金额                      法   联   涉          关系
    称                                                                                                                            否为
        品                                                                                                        定   交   诉
                                                                                                                                 募集
        类                                                                                                        程   易
                                                                                                                                 资金
        型                                                                                                        序
    中 信                                                                                                                                   母公
        信
    信 托                                                                                                                                   司的
        托                  2009 年 12   2012 年 3
    有 限         168,750,000                             10%           2,773,972.60    168,750,000    2,773,972.60   是   是   否   否     全资
        产                  月 10 日     月 20 日
    责 任                                                                                                                                   子公
        品
    公司                                                                                                                                    司
    中 信   信                                                                                                                              母公
    信 托   托                                                                                                                              司的
                            2012 年 1    2013 年 1
    有 限   产    100,000,000                             10%           9,674,657.53                   9,674,657.53   是   是   否   否     全资
                            月 16 日     月 16 日
    责 任   品                                                                                                                              子公
    公司    [1]                                                                                                                             司
    中 信                                                                                                                                   母公
        信
    信 托                                                                                                                                   司的
        托                  2012 年 4    2013 年 3
    有 限         100,000,000                             10.5%         7,565,753.42                   7,565,753.42   是   是   否   否     全资
        产                  月 13 日     月 20 日
    责 任                                                                                                                                   子公
        品
    公司                                                                                                                                    司
                                               中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    中 信                                                                                                                            母公
        信
    信 托                                                                                                                            司的
        托                 2012 年 4   2014 年 3
    有 限        100,000,000                           11.5%       8,286,301.38                   8,286,301.38   是   是   否   否   全资
        产                 月 13 日    月 20 日
    责 任                                                                                                                            子公
        品
    公司                                                                                                                             司
    中 信                                                                                                                            母公
        信
    信 托                                                                                                                            司的
        托                 2012 年 7   2014 年 7
    有 限        100,000,000                           10.5%       4,545,205.48                   4,545,205.48   是   是   否   否   全资
        产                 月 27 日    月 25 日
    责 任                                                                                                                            子公
        品
    公司                                                                                                                             司
    中 信                                                                                                                            母公
        信
    信 托                                                                                                                            司的
        托                 2012 年 8   2014 年 8
    有 限        200,000,000                           11.12%      8,092,888.88                   8,092,888.88   是   是   否   否   全资
        产                 月3日       月3日
    责 任                                                                                                                            子公
        品
    公司                                                                                                                             司
    中 信                                                                                                                            母公
        信
    信 托                                                                                                                            司的
        托                 2012 年 9   2013 年 9
    有 限        100,000,000                           9.70%       2,856,111.11                   2,856,111.11   是   是   否   否   全资
        产                 月 17 日    月 17 日
    责 任                                                                                                                            子公
        品
    公司                                                                                                                             司
    合计         868,750,000                                    43,794,890.40     168,750,000   43,794,890.40注:[1]年报发布日前,因宜昌三峡全通涂镀板有限公司未能在到期日履行还款付息义务,中信信托于2013年4月15日发布“中信制造三峡全通贷款集合资金信托计划第十一次临时信息披露”,公告称:“中信信托与相关各方尚未就债务偿还事宜达成一致,人民法院已完成立案、查封被执行人财产等工作,司法评估及拍卖程序正在进行中。”该事宜后续进展情况,公司将及时予以披露。
                             中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告(2) 委托贷款情况
    本年度公司无委托贷款事项。2、 募集资金使用情况(1) 募集资金总体使用情况
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                                           尚未使用募
    募集        募集    募集资金总      本年度已使用     已累计使用募       尚未使用募集资
                                                                                           集资金用途
    年份        方式        额          募集资金总额     集资金总额             金总额
                                                                                              及去向
                                                                                          用于高端电
                                                                                          液智能控制
                                                                                          装备制造项
                                                                                          目、节能环保
             首 次
    2012               3,198,950,000   186,148,999.08   186,148,999.08     3,026,415,656.42 装 备 产 业 化
             发行
                                                                                          项目、新能源
                                                                                          装备制造产
                                                                                          业化项目的
                                                                                          建设
      2012 年 7 月 6 日,公司于上海证券交易所以每股人民币 4.67 元的发行价格公开发行 6.85亿股人民币普通股(A 股),共募集资金 3,198,950,000 元,扣除发行费用 113,375,827 元,实际募集资金净额为 3,085,574,173 元,报告期内募集资金累计已使用 186,148,999.08 元,尚未使用募集资金总额为 3,026,415,656.42 元。(2) 募集资金承诺项目使用情况
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                                     变
                                                                                                     更
                                                                                                未
                                                                                                     原
                                                                                                达
                                                                                                     因
                                                                是                         是   到
                                                                                                     及
    承     是                                                      否                    产   否   计
                                                                                                     募
    诺     否                                                      符               预   生   符   划
                                 募集资金本     募集资金实                                           集
    项     变    募集资金拟投入                                    合      项目进   计   收   合   进
                                 年度投入金     际累计投入                                           资
    目     更        金额                                          计        度     收   益   预   度
                                     额           金额                                               金
    名     项                                                      划               益   情   计   和
                                                                                                     变
    称     目                                                      进                    况   收   收
                                                                                                     更
                                                                度                         益   益
                                                                                                     程
                                                                                                说
                                                                                                     序
                                                                                                明
                                                                                                     说
                                                                                                     明高端
    电    否      585,574,173.00   71,837,818.08   71,837,818.08   是      12.27%液智
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告能控制装备制造项目节能环保装
    备   否     1,300,000,000      935,354.00      935,354.00    是     0.07%产业化项目新能源装备制
      否     1,200,000,000               0               0    是     0造产业化项目合
       /   3,085,574,173.00   72,773,172.08   72,773,172.08    /         /   /      /       /   /计3、 主要子公司、参股公司分析截至 2012 年 12 月 31 日,发行人拥有 15 家控股子公司,具体情况如下:
    序   子公司      业务性    注册资本                  总资产      净资产       净利润
                                       持股比例(%)
    号     全称        质      (万元)                  (万元)      (万元)     (万元)
      中信重
      工 机 械 设计、制
    1                           33,339.00       99.3377 103070.15     79862.24       9793.46
      有 限 责 造、销售
      任公司
      洛阳中
      重 铸 锻 铸造、锻
    2                             5,398.00          100 226760.62     23861.07       -9413.88
      有限责 造
      任公司
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    洛阳中
    重运输     运输、装
    3                             330.00             100      7607.86      1237.84     727.53
    有限责     卸
    任公司
    洛阳中
    重建筑
    安装工     建筑、安
    4                           5,000.00             100    19336.46       5426.99     328.49
    程有限     装
    责任公
    司
    洛阳中
    重设备
    工程工     设计、制
    5                             318.00             100      7617.95      1486.37     875.94
    具有限     造
    责任公
    司
    洛阳中
    重发电
                制造、销
    6    设备有                 3,000.00             100    41674.23       7018.47     958.26
                售
    限责任
    公司
    洛阳中
    重自动
                设计、制
    7    化工程                 3,000.00             100    69616.62      39650.85   35102.04
                造、销售
    有限责
    任公司
    连云港
    中重重
    8    型机械     制造        1,500.00             100      4328.45      2097.36    -107.20
    有限责
    任公司
    中信重
    工洛阳
    重铸铁
    9               制造        1,000.00             100    50763.27      -3204.80   -2150.40
    业有限
    责任公
    司
    中信重
    工(洛
    阳)节能   设计、咨
    10                          1,000.00             100    30639.58        990.71      -9.29
    技术工     询
    程有限
    公司
    洛阳矿
                设计、研
    山机械
    11              发、工程   10,000.00             100   170413.29      39399.03   24720.07
    工程设
                总承包
    计研究
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
      院有限
      责任公
      司
      洛阳中
      重成套
               设计、咨
      工程设
    12             询、成套     880.00          100      -          -           -
      计院有
               工程
      限责任
      公司
      洛阳正
      方圆重
      矿 机 械 检测、制
    13    检 验 技 造、技术     500.00          100      -          -           -
      术 有 限 服务
      责任公
      司
      洛阳至
      恒工程
      建设监 工程监
    14                          300.00          100      -          -           -
      理有限 理
      责任公
      司
      CITIC
                        413.93 万
    15    Censa,S. 制造                         100   51422.83    16709.00    2400.40
                             欧元
      A
    注:洛阳中重成套工程设计院有限责任公司、洛阳正方圆重矿机械检验技术有限责任公司和洛阳至恒工程建设监理有限责任公司均为洛阳矿山机械工程设计研究院有限责任公司 100%控股的全资子公司,相关财务数据已包含在在洛阳矿山机械工程设计研究院有限责任公司合并口径的财务数据中。4、 非募集资金项目情况
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                   本年度投入金       累计实际投入
    项目名称         项目金额            项目进度                                      项目收益情况
                                                       额                 金额
    西    班   牙
    Gandara 公 司     315,111,333.56   36              116,405,735.59     116,405,735.59扩建工程研发中心配套
    实施(青年家      288,000,000.00   10               10,494,138.18      27,014,621.98园)
    中水回用工程       14,394,900.00   80                6,861,490.60        7,061,490.6二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析(一) 行业竞争格局和发展趋势1、宏观经济环境
                         中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    2013 年,世界经济仍将处于后金融危机时代的调整恢复期。新兴市场和发展中经济体的经济增速仍将领先于发达经济体。在发达经济体内,美国的增长将领先于欧元区。
    中国经济仍处于工业化、城镇化、市场化、国际化快速发展中的阶段性特征仍未发生根本性改变,因此长期来看,国内宏观经济的基本面将持续向好,但已经开始进入增长阶段转换和寻求新平衡的关键期。2、行业竞争格局和发展趋势
    截至 2012 年末,全国重机行业共有企业 3829 家,比 2011 年末增加了 503 家,说明行业竞争更加激烈。
    截至 2012 年末,公司所属的冶金矿山机械子行业中,2012 年大型企业实现的工业总产值占同期全行业的比重为 37.64%,比 2011 年末下降了 7.04 个百分点,说明大型企业虽然仍在冶金矿山机械行业中居于主导地位,但行业集中度已经开始有所下降。
    国内重机行业当前主要面临两个方面的挑战:一方面,美欧等发达国家开始实施"再工业化"计划,通过一系列优惠性政策措施吸引高端制造业回流。另一方面,随着中国人口红利、制度红利的消失,国内制造业与一些新兴经济体相比的成本优势已经开始削弱。中国重机行业如果不能完成产业结构的调整,实现产业升级,就将面临"产业空心化"的风险。
    公司只有坚持高端定位,坚持技术创新,加快产业结构和产品结构的调整升级,发展高端装备制造等战略性新兴产业,重点关注节能环保类产品,才能保持持续的竞争优势。(二) 公司发展战略
    公司以“国内领先、国际知名”为愿景,致力于把自身打造成主业突出、主体精干、规模和效益居国内同行业领先,具有活力和创造力的现代化重型装备企业;在全球经济一体化的大平台上,逐步发展成为大型化、重型化、成套化的世界级重型装备的研发与制造基地。
    公司以高端化总体战略为核心,致力于实现以高端技术支撑高端产品,以高端产品赢取高端客户,以高端客户占领高端市场,做强重型装备制造主业,打造具有核心竞争力的世界级重型装备企业。
    1、技术先导战略
    针对市场需求和潜在需求,在研发创新上,密切关注产业政策、技术发展趋势和客户的潜在需求,达到设计理念领先、基础研究超前、应用技术时尚、后续服务跟进的要求,做到技术先导,实现技术研发由传统适应市场向主动引领市场、带动订单的研发模式转变。
    2、国际化经营战略
    把自己的发展定位于全球市场,力争在更高的层面参与国际竞争,享受国际竞争的竞争效应和学习效应,充分利用全球化资源,搭建全球化营销服务平台、技术研发平台、海外制造基地、全球化采购协作平台等,构建国际化经营模式和产业链,稳步推进全球化进程,从一个相对封闭的制造企业转型成一个开放性的外向型企业,为企业发展提供足够的市场需求空间、提高应对市场风险的能力。
    3、品牌战略
    不仅形成核心制造的名牌,还要在技术、服务、营销、制造、工程等全方位打造名牌,形成名牌效应和无形资产,以名牌带动市场开拓、带动对外协作和采购,促进经济转型。今后的品牌战略已不仅仅是高质量的产品,而是企业在市场中的价值、市场地位和声誉等构成的整体效应。
                             中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    4、合作共赢战略
    在全球范围内构建大协作体系和全球化采购平台。在技术研发、配套件采购、生产制造、市场营销、售后服务等各个环节上寻求全球战略合作伙伴,专业化分工、相互支持、长期合作、共同发展,最大限度的调动资源,以此支撑企业在高端装备领域持续发展。
    5、综合发展战略:大型化、高端化、集成化、成套化、低碳化
    核心制造大型化、重型化,不断向高品质、高技术、高端化发展,形成稀缺资源。工业解决方案成套化,服务成套化,大力发展以重型核心制造为依托的工程总包和交钥匙工程。产品技术集成化、发展方向低碳化,通过产品和成套方案的系统设计,实现最优配置,体现系统集成优势,利用信息化,技术大力发展自动化、液压传动技术,不仅要实现核心产品的机电液一体化,还要将自动化、液压产品发展成为规模化的、为社会提供配套的现代化产业,通过高端化、低碳化、有核心优势的产品技术和服务,发展新的经济增长点。(三) 经营计划2013 年计划指标
    营业总收入     70 亿元
    利润总额      8 亿元
    净利润   6.8 亿元(四) 可能面对的风险
    1、宏观经济波动和相关行业经营环境变化的风险
    公司主要从事建材、矿山、冶金、电力以及节能环保等行业的大型设备、大型成套技术装备及大型铸锻件的开发、研制及销售,并提供相关配套服务和整体解决方案。近年来,随着我国综合国力的增强,对基础设施的投资迅速增长,建材、矿山、电力等基础行业进行了大规模固定资产投资和技术改造,促进了重型机械行业的快速发展。但是,如果未来国家对宏观经济进行调控,对上述行业的鼓励政策进行调整,导致上述行业的经营环境发生变化,使其固定资产投资或技术改造项目投资出现收缩和调整,则会对本公司的产品与服务的市场前景造成不利影响。此外,重型机械行业下游的建材、矿山、冶金、电力、环保等领域往往受宏观经济影响较大,宏观经济的调整和波动会影响下游行业的发展,进而影响对重型机械产品的需求,对重型机械行业造成不利影响。
    2、市场竞争风险
    目前,随着大连重工、中国一重、中国二重、北方重工、太原重工、上海重机和本公司等国内重型机械行业的主要企业规模不断扩大、服务领域不断扩展,这些企业与本公司相互之间直接竞争的产品领域有增加的趋势,行业竞争趋势将会加强。同时,本公司目前出口业务增长迅速,在国际市场上本公司将直接面临美卓矿机、史密斯公司等国际知名大型公司的激烈竞争。如果不能很好的应对日渐激烈的市场竞争,将会对本公司的经营业绩和利润水平构成不利影响。
    3、原材料和能源价格波动风险
    公司生产成本中,原辅材料占比较高,报告期内,原辅材料占生产成本的比例为 67.55%,公司原辅材料主要包括钢材、部分外协毛坯、电机、轴承、配套件等。这些原辅材料特别是钢材和外协毛坯,受其各自生产成本、市场需求及市场短期投机因素的影响,价格波动较大。本公司产品主要为重型机械和成套设备,具有单价高、专用性强、非标准化、大型化、重型化的特点,且生产周期较长。因此,公司产品价格的调整相对原辅材料价格的变化有一定的时滞性,
                        中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告原辅材料价格的波动将会影响公司的盈利能力。
    公司已采取多种措施应对原辅材料价格波动的风险,如在采购环节与主要供应商签署战略合作协议、建立战略合作伙伴关系,以实现合作共赢,并开始搭建全球化协作采购平台,同时,成立招标采购中心,通过招标进一步降低采购成本。在报告期内,上述措施对消化原辅材料价格波动起到了较好的作用。但随着公司规模的不断扩大,公司不排除未来无法以合适价格及时得到生产所需的各种原辅材料,导致其价格波动对公司盈利能力造成影响的风险。
    4、生产事故风险
    重型机械设备制造的业务性质决定了在制造过程中(包括进行热锻、操作重型机械等)具有一定危险性。本公司制定了安全规定和标准,但不排除这些生产活动仍然会使公司面临一些事故风险,例如工业意外、火灾和爆炸等。这些危险事故可能造成人身伤亡、财产损毁等,并可能会导致有关业务中断甚至使本公司受到处罚,影响公司的财务状况、经营成果以及公司的声誉、市场等。三、 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明√ 不适用(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明√ 不适用(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明√ 不适用四、 利润分配或资本公积金转增预案(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
    公司 2011 年 12 月 2 日通过了《关于修订公开发行股票并上市后适用的公司章程(草案)的议案》,对股利分配政策进行调整,本次修订后的股利分配政策如下:
    (一)利润分配政策的决策机制:公司的利润分配方案由董事会制订并交由股东大会审议批准,独立董事及监事会应就利润分配方案发表意见。公司应当在发布召开股东大会的通知时,公告独立董事和监事会意见。同时,公司应当根据证券交易所的有关规定提供网络或其他方式为公众投资者参加股东大会提供便利。公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要以及外部经营环境,确需调整利润分配政策的,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定;有关调整利润分配政策的议案须经公司董事会审议后提交公司股东大会批准。
    (二)利润的分配原则:公司实行连续、稳定的利润分配政策,公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。
    (三)利润的分配形式:公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利,在有条件的情况下,公司可以进行中期现金分红。
    (四)发放股票股利的条件:公司当年实现的净利润较上一年度增长超过 20%时,公司董事会可提出发放股票股利的利润分配方案交由股东大会审议。
    (五)现金分红的条件和比例:在满足公司正常生产经营的资金需求情况下,公司每年应
                         中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告当以现金形式分红;如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生,公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 20%。
    (六)公司董事会未作出现金利润分配预案的,应当在定期报告中披露原因,独立董事应当对此发表独立意见。
    (七)存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金。(二)报告期内盈利且母公司未分配利润为正,但未提出现金红利分配预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划√ 不适用(三) 公司近三年(含报告期)的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                    占合并报表
                                                                     分红年度合并
                            每 10 股派                                              中归属于上
             每 10 股送                  每 10 股转    现金分红的 报表中归属于
    分红年度                  息数(元)                                                市公司股东
             红股数(股)                增数(股)    数额(含税) 上市公司股东
                            (含税)                                                的净利润的
                                                                       的净利润
                                                                                      比率(%)
    2012 年                                                            870,964,626.50
    2011 年                                                            817,503,690.18
    2010 年                                                            642,298,081.21五、 积极履行社会责任的工作情况(一) 社会责任工作情况1、积极创造就业岗位。
    2012 年,公司在全球范围内创造直接就业岗位 10715 个。2、分享企业发展成果,实现企业与员工的共同发展。
    以新成立的中信重工大学为平台,以"金蓝领工程"为依托,公司正在为生产技术工人、技术人员、营销人员和综合管理人员提供全方位、多通道、多层级的职业发展规划。2012 年共组织各类培训 10665 人次,员工整体素质得到了提升。
    伴随着企业经营业绩的提升,员工的薪酬福利水平进一步提高。2012 年员工年功工资平均涨幅 8.48%。组织全员健康体检 10560 人,职业病体检 2344 人,为 2877 名女员工办理了特病保险。参加洛阳市城镇职工大额补充医疗保险。公司开始实施工作餐补贴制度。成立 8 个文化体育协会,新建厂区篮球场,丰富了员工文化体育生活。3、严格遵守劳动法规,维护职工合法权益。
    不断完善集体合同、工资集体协商、女职工专项合同的平等协商制度,认真组织合同履行情况监督检查,确保合同落实到位。2012 年,公司荣获"洛阳市推行工资集体协商工作先进单位"称号。
    落实劳动保护责任制,强化劳动安全监督员巡视制度和劳动保护监督检查制度,完善劳动保护四级监督网络。全年未发生重、特大人员安全事故。
    落实员工带薪年休假制度,充分保证员工的休息权利。4、积极参与社会公益事业,帮扶弱势群体。
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
       公司积极组织员工参与中信集团公司的职工互助基金,共募集捐款 21.5 万元,为困难员工,特别是因病致困的员工家庭,拓宽了帮扶和救助渠道。
       完善困难职工帮扶机制,对因患疾病、家庭变故、重大财产损失等原因造成家庭困难的职工进行重点救助。坚持送温暖活动,为困难职工发放节日慰问品。坚持开展金秋爱心助学活动,全年共有 69 名困难职工子女得到爱心救助。
       积极参与"洛阳市关爱他人、关爱社会、关爱自然志愿服务活动",向中国志愿服务基金会捐款 10 万元。
       积极参与河南省"迎接党的十八大,助推中原经济区建设书画慈善义拍",为贫困大学生、残疾人士等社会弱势群体捐款 68 万元。5、在各业务领域积极推广节能环保技术及产品的应用,助推产业升级转型。
       作为一家负有社会责任的企业,中信重工以生态友好的方式满足商业需求。一方面,在内部工作环境的设计上强化环境保护意识,加强内部资源的有效利用。另一方面,积极推广节能环保技术及产品的应用,帮助客户实现节能减排,助推产业升级。
       正在实施的污水处理站改造及中水回用工程建成后可每年减少水资源消耗约 60 万吨,同时将不对外排放生产废水,减轻对环境的污染。
       公司发明的"纯低温双压余热发电技术"用于日产 5000 吨水泥生产线,单条线每年可发电6480 万度,减排二氧化碳 6.5 万吨,2-3 年即可收回投资,并可拓展应用于钢铁、化工、玻璃等领域。
       开发的利用"回转窑处理城市垃圾技术及装备"通过对城市生活垃圾预处理技术,将处理后的原料做为生产水泥的工业原料,从而使城市生活垃圾真正实现无害化、资源化处理,解决城市垃圾污染问题。一条 500t/d 城市生活垃圾处理线,每年可处理生活垃圾 16.5 万吨。与建设一条日处理 500 吨垃圾的垃圾焚烧厂相比,每天可以节约用煤量 48 吨,为水泥厂节约矿石 65 吨。
       开发的矿渣立磨可以将矿渣粉磨成微粉,作为一种新型的建筑材料,不仅可以变废为宝,而且节约了大量不可再生的资源,有利于钢铁和水泥工业结构调整和发展循环经济政策目标的实现。与传统的球磨粉磨工艺系统相比,矿渣立磨粉磨工艺系统节约用电 50%以上,即每吨矿渣微粉可节电 30 度以上,以每年生产 60 万吨矿渣微粉为例,可节电 1800 万度以上,经济效益明显,得到行业内客户的广泛认可。
       开发的用于褐煤提质工业化生产的高温高压对辊成型机可以使发热量小的低阶褐煤和污染严重利用率低的粉煤发生变化,提高其燃值 2000 千卡/公斤,解决褐煤发热量少、容易自燃、二氧化碳排放量高、粉煤无法运输等缺点,提高煤炭行业煤炭利用率,节约能源,减少环境污染。
                             中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                      第五节 重要事项一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况√ 不适用三、 破产重整相关事项本年度公司无破产重整相关事项。四、 资产交易、企业合并事项(一) 临时公告未披露或有后续进展的情况1、 出售资产情况
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                出
                                     本年初起                                             资产出售
                                                售   是否为关           所涉及   所涉及
                                     至出售日                   资产                      为上市公    关
         被出                                   产     联交易           的资产   的债权
    交易            出售                该资产为                   出售                      司贡献的    联
         售资            出售价格               生   (如是,           产权是   债务是
    对方              日                上市公司                   定价                      净利润占    关
           产                                   的   说明定价           否已全   否已全
                                     贡献的净                   原则                      利润总额    系
                                                损     原则)           部过户   部转移
                                       利润                                               的比例(%)
                                                益
         宁 夏                                                  在 北                                 股中 信
         京 信   2012                                           京 产                                 东环 保
         节 能   年 10                                          权 交                                 的
    股 份                   1,875,000          0    0   是                 是
         环 保   月 29                                          易 所                                 子有 限
         有 限   日                                             挂 牌                                 公公司
         公司                                                   转让                                  司
    宁 夏   宁 夏                                                  在 北
    瀛 海   京 信   2012                                           京 产
    集 团   节 能   年 10                                          权 交
                         1,875,000          0    0   否                 是
    投 资   环 保   月 29                                          易 所
    有 限   有 限   日                                             挂 牌
    公司    公司                                                   转让
    京信节能成立于 2010 年 3 月 3 日,注册资本 1,250 万元,实收资本 1,250 万元,法定代表人郝维宝,注册地为宁夏瀛海天祥建材有限公司院内。该公司主要从事如下业务:余热利用、能源综合利用;余热发电技术推广及服务;环保设备的销售;工程咨询、环保技术咨询及投资服务。截至 2012 年 9 月末,本公司持有京信节能 30%的股权,中信环保股份有限公司持有京信节能 40%的股权,宁夏瀛海集团投资有限公司持有京信节能 30%的股权。
    截至 2011 年末,该公司总资产 28,277,377.92 元,净资产 12,500,000 元,该公司正处于建设期,尚未正式运营未产生利润。五、 公司股权激励情况及其影响√ 不适用六、 重大关联交易
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告(一) 与日常经营相关的关联交易1、 临时公告未披露的事项
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                               交易
                                                                                               价格
                                              关                      占同
                                                                                               与市
                                              联                      类交    关联
    关联           关联    关联       关联交                                            市场      场参
         关联                                 交                      易金    交易
    交易           交易    交易       易定价           关联交易金额                               考价
         关系                                 易                      额的    结算
    方             类型    内容       原则                                              价格      格差
                                              价                      比例    方式
                                                                                               异较
                                              格                      (%)
                                                                                               大的
                                                                                               原因国 营华 晋
                购买
    冶 金    其他          配件       市场价              4,083,227.35    0.088
                商品铸 造厂中 信泰 富工 程
                购买
    技 术    其他          配件       市场价              2,877,777.77    0.062
                商品(上海)有 限公司江 阴兴 澄
    特 种           购买
         其他          钢板       市场价             36,590,559.40    0.788
    钢 铁           商品有 限公司中 信
    证 券                  首 发
                接受
    股 份    其他          上 市      市场价             57,491,100.00    59.23
                劳务
    有 限                  咨询公司湖 北新 冶
    钢 特                  设 备
                销售
    种 钢    其他          及 安      市场价            110,066,666.64     1.58
                商品
    管 有                  装限 公司湖 北
    新 冶           提供   设 计
         其他                     市场价              6,600,000.00     4.82
    钢 特           劳务   服务种 钢
                       中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告管 有限 公司扬 州泰 富
                      设 备
    特 种          销售
        其他          及 安   市场价            455,259,487.07     6.55
    材 料          商品
                      装有 限公司江 阴兴 澄
    特 种          销售
        其他          备件    市场价              2,967,521.41     0.05
    钢 铁          商品有 限公司江 阴兴 澄
    特 种          提供   技 术
        其他                  市场价                 20,000.00     0.01
    钢 铁          劳务   服务有 限公司中 信锦 州
    金 属          提供   安 装
        其他                  市场价              1,495,000.00     1.09
    股 份          劳务   服务有 限公司白 银有 色
    集 团          销售
        其他          备件    市场价                316,555.56    0.005
    股 份          商品有 限公司新 疆白 银
    矿 业          销售
        其他          备件    市场价                618,803.42     0.01
    开 发          商品有 限公司澳 大利 亚中 信
    泰 富          销售
        其他          备件    市场价              2,367,232.74     0.03
    矿 业          商品管 理有 限公司
                        中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告青 海中 信国 安
                提供   技 术
    科 技   其他                  市场价             15,200,000.00    11.11
                劳务   服务发 展有 限公司中 信重 型
                提供   建 安
    机 械   其他                  市场价             28,820,000.00    21.06
                劳务   服务有 限公司七、 重大合同及其履行情况(一) 托管、承包、租赁事项√ 不适用(二) 担保情况√ 不适用(三) 其他重大合同
    本年度公司无其他重大合同。
                                                 中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告八、 承诺事项履行情况(一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
       承                                                                                     承诺   是否   是否   如未能及时   如未能及
    承诺   诺   承诺                                                                              时间   有履   及时   履行应说明   时履行应
                                                    承诺内容
    背景   类   方                                                                                及期   行期   严格   未完成履行   说明下一
       型                                                                                       限     限   履行   的具体原因     步计划
                      公司股东中国中信股份有限公司、中信投资控股有限公司、中信汽车有限责任
            首   次   公司承诺,自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内,不转让或者
       股                                                                                            是     是
            公   开   委托他人管理其直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份,亦不
       份
            发   行   由公司回购该部分股份。
       限
            前   股   公司股东洛阳城市发展投资集团有限公司承诺,自公司首次公开发行股票并上
       售
            东        市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司首次           是     是
                      公开发行股票前已发行股份,亦不由公司回购该部分股份。
                      1、截至本承诺函出具日,中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司在中
                      国境内或境外未直接或间接以任何形式从事或参与任何与公司构成竞争或可能与首
                      竞争的业务及活动或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组次公
                      织的权益;中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司与公司间不存在同业开发
                      竞争。行相
       解   控   股   2、自本承诺函出具日起,中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司作为关的
       决   股        公司控股股东/实际控制人期间,不会在中国境内或境外,以任何方式(包括但承诺
       同   东   、   不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其它权益)直
                                                                                                     是     是
       业   实   际   接或间接参与与公司构成竞争的任何业务或活动。
       竞   控   制   3、中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司为公司控股股东/实际控制人
       争   人        期间,保证不会利用公司控股股东/实际控制人地位损害公司及其他股东(特别
                      是中小股东)的合法权益。
                      4、上述承诺在公司于国内证券交易所上市且中国中信股份有限公司/中国中信
                      集团有限公司为公司控股股东/实际控制人期间持续有效且不可撤销。如有任何
                      违反上述承诺的事项发生,中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司承担
                      因此给公司造成的一切损失(含直接损失和间接损失)。
                                             中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
               1、中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司将自觉维护公司及全体股东
               的利益,规范关联交易,尽量减少不必要的非经常性关联交易,将不利用中国
               中信股份有限公司/中国中信集团有限公司作为公司控股股东/实际控制人之地
               位在关联交易中谋取不正当利益。
               2、中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司现在和将来均不利用自身作
               为公司控股股东/实际控制人之地位及控制性影响谋求公司在业务合作等方面
               给予中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司或中国中信股份有限公司/
               中国中信集团有限公司控制的其他企业优于市场第三方的权利。
               3、中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司现在和将来均不利用自身作
    规   控   股   为公司控股股东/实际控制人之地位及控制性影响谋求中国中信股份有限公司/
    范   股        中国中信集团有限公司或中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司控制
    关   东   、   的其他企业与公司达成交易的优先权利。
                                                                                              是   是
    联   实   际   4、中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司将严格遵守《中华人民共和
    交   控   制   国公司法》、《中信重工机械股份有限公司章程》(下称“《公司章程》”)、《中信
    易   人        重工机械股份有限公司股东大会议事规则》、《中信重工机械股份有限公司董事
               会议事规则》、《中信重工机械股份有限公司关联交易管理制度》等规定,严格
               按照“公平、公正、自愿”的商业原则,在与公司订立公平合理的交易合同的
               基础上,进行相关交易。
               5、在审议公司与中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司或中国中信股
               份有限公司/中国中信集团有限公司控制的企业进行的关联交易时,均严格履行
               相关法律程序,切实遵守法律法规和《公司章程》对关联交易回避制度的规定。
               中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司愿意承担因违反上述承诺而给
               公司造成的全部经济损失。该承诺持续有效且不可变更或撤销。
               中国中信集团有限公司就商标许可使用事宜出具如下承诺:
               “1、在本公司为中信重工实际控制人的情况下,本公司长期无偿许可中信重工
    商             及其控股子公司依据《商标许可使用合同》的约定使用‘中信’、‘CITIC’、
    实际标
    控制      ‘     ’、‘中信重工’、‘中信及    图形’商标。                              是   是许
    人        2、在商标许可有效期内,本公司承诺将仅许可中信重工及其控股子公司使用‘中可
               信重工’商标,不再许可其他任何第三方使用该商标。
               本承诺在本公司作为中信重工实际控制人期间持续有效且不可变更或撤销。”
                                                 中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                    重组分立改制前,中信重型机械公司曾为洛阳轴承集团有限公司(下称“洛轴
       其           集团”)在中国工商银行股份有限公司洛阳涧西支行(下称“工商银行涧西支行”)
       他    实际   的借款提供连带保证责任的担保,截至承诺出具日该担保余额本金共 40,800 万
       事    控制   元。目前洛轴集团正在进行政策性破产,且工商银行涧西支行已出具《复函》,       否   是
       项    人     同意原中信重机为洛轴集团承担的 40,800 万元的担保责任仍由中信重机承担。
       [1]          鉴于此,中国中信集团有限公司承诺:“若出现中信重工需为洛轴集团在工商银
                    行涧西支行的借款承担担保责任的情形,则本公司将代为履行偿付义务。”
                    公司控股股东中国中信股份有限公司(下称“中信股份”)于 2012 年 7 月 6 日
       增           通过上海证券交易所证券交易系统增持公司股份 18,970,618 股。中信股份拟计
    股东   持    控股   划在未来六个月内以自身名义或通过一致行动人继续通过上海证券交易所交易
    增持                                                                                             是   是
       股    股东   系统增持公司股份,累计增持比例不超过公司已发行总股份的 2%(含本次已
    承诺   份           增持部分股份)。
                    中信股份承诺,在增持期间及法定期限内不减持其持有的公司股份。说明:[1] 截止 2012 年 12 月 31 日,工商银行涧西支行贷款已经核销,本公司的担保责任随之解除。
                         中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告九、 聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                     单位:元 币种:人民币
    是否改聘会计师事务所:                                                 否
                                                                     现聘任
    境内会计师事务所名称                                   北京永拓会计师事务所有限责任公司
    境内会计师事务所报酬                                             1,105,000.00
    境内会计师事务所审计年限                                               7十、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
    本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。十一、 其他重大事项的说明
    报告期内公司无其他重大事项。
                             中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                             第六节 股份变动及股东情况一、 股本变动情况(一) 股份变动情况表1、 股份变动情况表
                                                                                     单位:股
                本次变动前                   本次变动增减(+,-)                  本次变动后
                                                       公
                                比                     积
                                                   送      其                                    比例
                 数量           例     发行新股        金          小计              数量
                                                   股      他                                    (%)
                               (%)                     转
                                                       股一、有限售
             2,055,000,000     100   120,000,000                   120,000,000   2,175,000,000   79.38条件股份1、国家持股2、国有法
             2,055,000,000     100   120,000,000                   120,000,000   2,175,000,000   79.38人持股3、其他内资持股其中: 境内非国有法人持股
        境内自然人持股4、外资持股其中: 境外法人持股
        境外自然人持股二、无限售
    条件流通                             565,000,000                   565,000,000    565,000,000    20.62股份1、人民币
                                     565,000,000                   565,000,000    565,000,000    20.62普通股2、境内上市的外资股
                             中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告3、境外上市的外资股4、其他三、股份总
             2,055,000,000     100   685,000,000                   685,000,000   2,740,000,000   100数2、 股份变动情况说明
    公司于 2012 年 7 月 6 日发行人民币普通股 685,000,000 股,发行后的股份总数为2,740,000,000 股。3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响
    公司首发上市发行新股,股份总数增加 685,000,000 股,摊薄了 2012 年的每股收益,每股净资产增加。(二) 限售股份变动情况
                                                                                      单位:股
             年初限售股       本年解除限     本年增加限      年末限售股                 解除限售日
    股东名称                                                                    限售原因
                 数             售股数         售股数            数                         期中国中信
                                                                                         2015 年 7 月
    股份有限                                    1,724,792,580   1,724,792,580   首发限售
                                                                                         6日公司中信投资
                                                                                         2015 年 7 月
    控股有限                                      130,853,710     130,853,710   首发限售
                                                                                         6日公司洛阳城市
    发展投资                                                                                 2013 年 7 月
                                               85,426,855      85,426,855   首发限售
    集团有限                                                                                 6日公司全国社会
    保障基金                                                                                 2015 年 7 月
                                               68,500,000      68,500,000   首发限售
    理事会转                                                                                 6日持三户中信汽车
                                                                                         2015 年 7 月
    有限责任                                       65,426,855      65,426,855   首发限售
                                                                                         6日公司洛阳矿业
                                                                                         2013 年 7 月
    集团有限                                       20,000,000      20,000,000   首发限售
                                                                                         6日公司中国南车
                                                                                         2013 年 7 月
    集团投资                                       20,000,000      20,000,000   首发限售
                                                                                         6日管理公司
    中国黄金                                                                                 2013 年 7 月
                                               20,000,000      20,000,000   首发限售
    集团公司                                                                                 6日
    中国信达                                       20,000,000      20,000,000   首发限售     2013 年 7 月
                              中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    资产管理                                                                                            6日股份有限公司河南投资
                                                                                                    2013 年 7 月
    集团有限                                           20,000,000        20,000,000    首发限售
                                                                                                    6日公司
    合计                                           2,175,000,000    2,175,000,000          /                /二、 证券发行与上市情况(一) 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况
                                                                                  单位:股 币种:人民币股票及其
                              发行价格                                          获准上市交
    衍生证券        发行日期                          发行数量        上市日期                        交易终止日期
                              (或利率)                                          易数量
    的种类股票类
               2012 年 7 月                                      2012 年 7 月
    601608                                  4.67     685,000,000                    685,000,000
               6日                                               6日(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
    公司于 2012 年 7 月 6 日发行人民币普通股 685,000,000 股,发行后的股份总数为2,740,000,000 股。(三) 现存的内部职工股情况
    本报告期末公司无内部职工股。三、 股东和实际控制人情况(一) 股东数量和持股情况
                                                                                    单位:股
                                                       年度报告披露日前第 5 个交易日
      截止报告期末股东总数                     65,432                                       58,960
                                                                 末股东总数
                                           前十名股东持股情况
                                                       报告
                    股东      持股比                           持有有限售条件股份数 质押或冻结
    股东名称                               持股总数    期内
                    性质      例(%)                                      量           的股份数量
                                                       增减
    中国中信股份        国有
                                63.87    1,749,934,098                            1,749,934,098     无
    有限公司            法人
    中信投资控股        国有
                                 4.78      130,853,710                              130,853,710     无
    有限公司            法人洛阳城市发展
                    国有
    投资集团有限                     3.12          85,426,855                            85,426,855     无
                    法人公司全国社会保障
                    国有
    基金理事会转                     2.50          68,500,000                            68,500,000     无
                    法人持三户
    中信汽车有限        国有         2.39          65,426,855                            65,426,855     无
                        中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    责任公司       法人洛阳矿业集团
               国家         0.73      20,000,000                      20,000,000    无有限公司
    中国南车集团   国有
                            0.73      20,000,000                      20,000,000    无
    投资管理公司   法人
    中国黄金集团   国有
                            0.73      20,000,000                      20,000,000    无
    公司           法人中国信达资产
               国有
    管理股份有限                0.73      20,000,000                      20,000,000    无
               法人公司
    河南投资集团   国有
                            0.73      20,000,000                      20,000,000    无
    有限公司       法人
                               前十名无限售条件股东持股情况
                              持有无限售条件股份
        股东名称                                                   股份种类及数量
                                    的数量
    中国中信股份有限公司                    25,141,518     人民币普通股                  25,141,518中国银行股份有限公司-泰
    信蓝筹精选股票型证券投资                   8,400,000   人民币普通股                      8,400,000基金幸福人寿保险股份有限公司
                                           5,461,128   人民币普通股                      5,461,128-分红
    广州证券有限责任公司                       5,102,701   人民币普通股                      5,102,701中国建设银行-工银瑞信精
                                           4,000,000   人民币普通股                      4,000,000选平衡混合型证券投资基金
    全国社保基金六零二组合                     4,000,000   人民币普通股                      4,000,000华鑫证券-农行-华鑫证券
    鑫财富乐享 1 号集合资产管                  3,348,900   人民币普通股                      3,348,900理计划中国中投证券有限责任公司
                                           3,010,407   人民币普通股                      3,010,407客户信用交易担保证券账户永安财产保险股份有限公司
                                           3,000,000   人民币普通股                      3,000,000-传统保险产品
    侍伟柏                                     2,685,300   人民币普通股                      2,685,300
                      前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
                                                                                   单位:股
                                          有限售条件股份可上市交易情况
    序   有限售条件股东    持有的有限售
                                          可上市交易时  新增可上市交易             限售条件
    号         名称        条件股份数量
                                                间          股份数量
    中国中信股份有
    1                     1,724,792,580       2015 年 7 月 6 日                 首发上市
    限公司
    中信投资控股有
    2                     130,853,710         2015 年 7 月 6 日                 首发上市
    限公司
    洛阳城市发展投
    3                     85,426,855          2013 年 7 月 6 日                 首发上市
    资集团有限公司
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    全国社会保障基
    4    金理事会转持三      68,500,000        2013 年 7 月 6 日                       首发上市
    户
    中信汽车有限责
    5                        65,426,855        2013 年 7 月 6 日                       首发上市
    任公司
    洛阳矿业集团有
    6                        20,000,000        2013 年 7 月 6 日                       首发上市
    限公司
    中国南车集团投
    7                        20,000,000        2013 年 7 月 6 日                       首发上市
    资管理公司
    中国黄金集团公
    8                        20,000,000        2013 年 7 月 6 日                       首发上市
    司
    中国信达资产管
    9                        20,000,000        2013 年 7 月 6 日                       首发上市
    理股份有限公司
    河南投资集团有
    10                       20,000,000        2013 年 7 月 6 日                       首发上市
    限公司(二) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
    战略投资者或一般法人的名称            约定持股起始日期                      约定持股终止日期
    洛阳矿业集团有限公司             2012 年 7 月 6 日                   2013 年 7 月 5 日
    中国南车集团投资管理公司         2012 年 7 月 6 日                   2013 年 7 月 5 日
    中国黄金集团公司                 2012 年 7 月 6 日                   2013 年 7 月 5 日
    中国信达资产管理股份有限公                                           2013 年 7 月 5 日
                                 2012 年 7 月 6 日司
    河南投资集团有限公司             2012 年 7 月 6 日                   2013 年 7 月 5 日
    洛阳城市发展投资集团有限公                                           2013 年 7 月 5 日
                                 2012 年 7 月 6 日司四、 控股股东及实际控制人情况(一) 控股股东情况1、 法人
                                                                     单位:元 币种:人民币
    名称                                              中国中信集团股份有限公司
    单位负责人或法定代表人                            常振明
    成立日期                                          2011 年 12 月 27 日
    组织机构代码                                      71783170-9
    注册资本                                          128,000,000,000
                                                  投资和管理境内外银行、证券、保险、信托、期
                                                  货、租赁、基金、信用卡金融类企业及相关产业、
                                                  信息基础设施、基础电信和增值电信业务、能源、
                                                  交通基础设施、矿产、林木资源开发和原材料工
    主要经营业务                                      业、机械制造、房地产开发、环境保护、医药、
                                                  生物工程和新材料、航空、运输、仓储、酒店、
                                                  旅游业、国内贸易和国际贸易、商业、教育、出
                                                  版、传媒、文化和体育、境内外工程设计、建设、
                                                  承包及分包、咨询服务行业;资产管理;资本运
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                                   营。经营成果
    财务状况                                          因成立时间有限,暂时未有相关财务数据。现金流和未来发展战略报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股
                                                   见下表权情况控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况
           被投资上市公司名称                     证券代码             上市地点    持股比例(%)
    中信银行股份有限公司                      601998、00998               上海、香港      61.85
    中信证券股份有限公司                      600030、6030                上海、香港      20.30
    中国石化仪征化纤股份有限公司              600871                      上海            18.00
    中信资源控股有限公司                      01205                       香港            59.06
    中信泰富有限公司                          00267                       香港            57.51
    亚洲卫星控股有限公司                      01135                       香港            37.59
    天地数码(控股)有限公司                  00500                       香港            20.88
    中信 21 世纪有限公司                      00241                       香港             1.19(二) 实际控制人情况1、 法人
                                                                      单位:元 币种:人民币
    名称                                              中国中信集团有限公司
    单位负责人或法定代表人                            常振明
    成立日期                                          1982 年 9 月 15 日
    组织机构代码                                      10168558-X
    注册资本                                                                          183,702,630,000
                                                   许可经营项目:因特网信息服务业务(除新闻、
                                                   出版、教育、医疗、保健、药品、医疗器械以外
                                                   的内容;有效期至 2013 年 11 月 25 日),对外派
                                                   遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需
                                                   的劳务人员(有效期至 2013 年 4 月 23 日)。一般
    主要经营业务                                      经营项目:投资管理境内外银行、证券、保险、
                                                   信托、资产管理、期货、租赁、基金、信用卡金
                                                   融类企业及相关产业、能源、交通基础设施、矿
                                                   产、林木资源开发和原材料工业、机械制造、房
                                                   地产开发、信息基础设施、基础电信和增值电信
                                                   业务、环境保护、医药、生物工程和新材料、航
                        中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                                空、运输、仓储、酒店、旅游业、国际贸易和国
                                                内贸易、商业、教育、出版、传媒、文化和体育、
                                                境内外工程设计、建设、承包及分包、行业的投
                                                资业务;工程招标、勘测、设计、施工、监理、
                                                承包及分包、咨询服务行业;资产管理;资本运
                                                营。
                                                2011 年,实现营业收入人民币 3,190 亿元,实现经营成果
                                                归属于母公司的净利润人民币 365 亿元。
                                                截至 2011 年 12 月 31 日,中国中信集团有限公司
    财务状况                                        总资产人民币 32,771 亿元,总负债人民币 29,423
                                                亿元,归属于母公司的净资产人民币 2,051 亿元。
                                                2011 年经营活动现金净流入 3,114 亿元,投资活
    现金流和未来发展战略                            动现金净流出人民币 220 亿元,筹资活动现金净
                                                流入人民币 274 亿元。报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股
                                                无权情况2、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
    截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
                              中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、 持股变动及报酬情况(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
                                                                                                 单位:股
                                                                                                               报告
                                                                                   年
                                                                                                               期从
                                                                                   度              报告期
                                                                                                               股东
                                                                                   内              内从公
                                                                         年   年                               单位
                                                                                   股              司领取
                                                                         初   末                               获得
                    性   年                                                        份   增减变     的应付
    姓名     职务                   任期起始日期        任期终止日期        持   持                               的应
                    别   龄                                                        增   动原因     报酬总
                                                                         股   股                               付报
                                                                                   减              额(万
                                                                         数   数                               酬总
                                                                                   变              元)(税
                                                                                                                 额
                                                                                   动                前)
                                                                                                               (万
                                                                                   量
                                                                                                               元)
    任沁新   董事长     男   57    2011 年 1 月 25 日   2014 年 1 月 25 日    0    0    0   —                67   —
    龙幸平   董事       女   61    2011 年 1 月 25 日   2014 年 1 月 25 日    0    0    0   —           —        —
    郑永琴   董事       女   57    2011 年 1 月 25 日   2014 年 1 月 25 日    0    0    0   —           —        —
         董事、总                                                                                              —
    徐风岐              男   54    2011 年 1 月 25 日   2014 年 1 月 25 日    0    0    0   —                62
         经理
         独 立 董                                                                                              —
    汪建业              男   75    2011 年 1 月 25 日   2014 年 1 月 25 日    0    0    0   —                5
         事
         独 立 董                                                                                              —
    王梦恕              男   73    2011 年 1 月 25 日   2014 年 1 月 25 日    0    0    0   —                5
         事
         独 立 董                                                                                              —
    王君彩              女   70    2011 年 7 月 26 日   2014 年 1 月 25 日    0    0    0   —                5
         事
         监 事 会                                                                                              —
    郑学学              男   57    2011 年 1 月 25 日   2014 年 1 月 25 日    0    0    0   —
         主席
    罗兰     监事       女   53    2011 年 1 月 25 日   2014 年 1 月 25 日    0    0    0   —                     —
    何淳     监事       男   55    2011 年 1 月 25 日   2014 年 1 月 25 日    0    0    0   —            50.8     —
         副 总 经                                                                                              —
    王继生              男   56    2011 年 1 月 25 日   2014 年 1 月 25 日    0    0    0   —            50.8
         理
         副 总 经                                                                                              —
    俞章法              男   45    2011 年 1 月 25 日   2014 年 1 月 25 日    0    0    0   —            50.8
         理
         副 总 经                                                                                              —
    王春明              男   53    2011 年 1 月 25 日   2014 年 1 月 25 日    0    0    0   —            50.8
         理
         副 总 经                                                                                              —
         理、财务
    梁慧     负责人、   女   47    2011 年 1 月 25 日   2014 年 1 月 25 日    0    0    0   —            50.8
         董 事 会
         秘书
         副 总 经                                                                                              —
    孙启平              男   53    2011 年 1 月 25 日   2014 年 1 月 25 日    0    0    0   —            50.8
         理
         副 总 经                                                                                              —
    袁海伦              男   47    2011 年 1 月 25 日   2014 年 1 月 25 日    0    0    0   —            50.8
         理
    合计        /      /    /              /                   /             0    0    0        /       499.6     —董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历:
    任沁新:现任中信重工董事长、党委书记。任沁新先生毕业于华中科技大学工商管理专业,
                         中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告历任洛阳矿山机器厂工人、团总支书记、团委干事、计划员、科长、计划处处长,中信重机综合计划部主任、总经理助理、副总经理、常务董事、总经理、党委副书记,中信集团董事,中信重工副董事长、总经理、党委副书记。
    龙幸平:现任中信集团有限及中信股份战略计划部副主任,中国石化仪征化纤股份有限公司董事,自中信重工成立至今,一直担任公司董事。龙幸平女士毕业于北京化工学院化机专业,历任北京化学纤维研究所科研室党支部书记,中信集团开发管理部纺织处干部、副处长,综合计划部企业管理处处长,综合计划部主任助理、副主任,战略与计划部副主任,中信投资董事,中信渤海铝业控股有限公司董事,中信集团战略计划部副主任。
    郑永琴:现任中信集团有限及中信股份财务部副主任,中信集团有限职工监事,自 2011 年1 月起担任本公司董事。郑永琴女士毕业于北京科技大学管理工程专业,历任北京科技大学管理学院教师、系副主任,中信集团下属子公司中信贸易公司财务处总账会计、会计科科长,中信集团总部财务部会计处副处长、处长、财务部主任助理、财务部副主任,曾在中信会计师事务所(现更名为信永中和会计师事务所)兼职执业注册会计师两年。
    徐风岐:现任中信重工总经理、党委副书记,自中信重工成立至今,一直担任公司董事。徐风岐先生毕业于洛阳矿山机器厂职工大学矿山机械专业,历任洛阳矿山机器厂水泥设备分厂技术员,洛阳矿山机器厂冶建分厂大型车间主任、技术科技术员,中信重机矿山厂冶建分厂副厂长、厂长,中信重机副总经理、党委书记,中信重机董事长、总经理。
    汪建业:现任中国重型机械工业协会名誉理事长,四川川润股份有限公司监事,自 2010 年11 月起至今一直担任本公司独立董事。汪建业先生 1962 年毕业于四川冶金学院冶金机械系,1962 年至 1991 年 7 月,任西安重型机械研究所(现中国重型机械研究院前身)研究室副主任、副所长、所长;1991 年 8 月至 1999 年 5 月,任国家机械工业部副司长、司长、部副总工程师。曾任中国机械工业生产安全协会理事长。
    王梦恕:现任中国中铁股份有限公司副总工程师、中国中铁隧道集团有限公司副总工程师,自 2010 年 11 月起至今一直担任本公司独立董事。王梦恕先生 1952 年 9 月至 1955 年 8 月就读于天津铁路工程学校大型建筑专业;1956 年 9 月至 1961 年 8 月就读于唐山铁道学院(今西南交通大学)桥隧系隧道及地下工程专业;1961 年 9 月至 1964 年 12 月研究生毕业于唐山铁道学院桥隧系隧道工程专业。1965 年 5 月至 1970 年 5 月任北京地下铁道工程局施工处科研室技术员、专题组长;1970 年 5 月至 1979 年 2 月任成都铁路局峨嵋内燃机务段、局科研所主任技术员、工程师;1979 年 2 月至 1997 年 5 月任铁道部隧道工程局科研所、局总工办高级工程师、研究室主任、专题组长。历任隧道局助理工程师、工程师、高级工程师、教授级高级工程师、科研所结构室主任、科技开发处总工等职。
    王君彩:现任中央财经大学教授,硕士、博士生导师、博士后合作教师,享受国务院政府特殊津贴,中国非执业注册会计师,中国会计学会个人会员;任中国总会计师协会学术委员,哈尔滨商业大学客座教授。王君彩女士 1966 年毕业于中央财政金融学院会计系,1968 年 7 月至 1975 年 3 月在乌鲁木齐新疆半导体器件厂工作,任会计、财务科负责人;1975 年 3 月至 1979年 7 月,在新疆国防工业办公室(后为新疆维吾尔自治区军事工业局)负责财务、成本管理工作。1979 年 7 月至今,在中央财经大学会计学院任教,曾任财务会计教研室主任、中惠会计师事务所副主任会计师。王君彩女士长期从事会计、财务管理和审计等的实务及相关学科的教学和科研工作。
    郑学学:现任中信集团有限及中信股份稽核审计部主任,中信股份职工监事,中信投资监
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告事长、中信渤海铝业控股有限公司监事长、中信华东(集团)有限公司监事长、中信资产管理有限公司监事长、中信房地产股份有限公司监事长、中信建设有限责任公司监事长、中信控股有限责任公司监事、中信银行股份有限公司监事,自中信重工成立至今,一直担任公司监事。郑学学先生毕业于中国人民大学财务会计专业,历任北京市公安局干部,中信集团审计部干部、副处长、处长、主任助理、副主任,中信集团稽核审计部副主任、主任,中信集团监事。
       罗兰:现任中信集团有限和中信股份法律部企业高级律师,自中信重工成立至今,一直担任公司监事。罗兰女士毕业于吉林大学法律系法律学专业,历任国务院法制局主任科员,中信国安总公司主任科员,中信集团法律部主任科员、调研员,法律部三处副处长,法律部高级公司律师。
       何淳:现任工会主席、纪委书记,自中信重工成立至今,一直担任公司职工监事。何淳先生毕业于华中科技大学工商管理专业,历任洛阳矿山机器厂三金工车间工人,洛阳矿山机器厂办公室秘书、科长,研究院院办主任,中信重机重型铸锻厂厂办副主任,中信重机办公室副主任、主任兼党总支书记,总经理助理兼办公室主任、党总支书记,工会主席、纪委书记。
       王继生:现任矿山重型装备国家重点实验室主任,自中信重工成立至今,一直担任公司副总经理。王继生先生毕业于东北重型机械学院轧钢机械专业,历任矿山机械研究所工程师,矿山机械研究所建材室党支部副书记、书记,矿山机械研究所副所长,矿山机械研究院副院长、院长,中信重机总经理助理、副总经理。
       俞章法:自中信重工成立至今,一直担任公司副总经理。俞章法先生毕业于华中科技大学工商管理专业,历任洛阳矿山机器厂工具分厂技术员,中信重机洛阳矿山机器厂销售处业务员,中信重机洛阳矿山机器厂销售处订货三科副科长、科长,中信重机销售公司项目三部部长,中信重机销售公司副总经理、总经理,中信重机总经理助理兼销售总公司总经理,中信重机副总经理。
       王春明:自中信重工成立至今,一直担任公司副总经理。王春民先生毕业于合肥工业大学机械工程专业,历任洛阳矿山机器厂研究所采掘室技术员、工程师、党支部书记,矿研院机械研究所副所长,中信重机矿研院总工程师兼机械研究所所长,中信重机矿研院院长,中信重机总经理助理兼矿研院院长,中信重机技术部主任兼党支部书记,中信重机副总工程师、技术部主任兼党支部书记,中信重机副总经理。
       梁慧:自中信重工成立至今,一直担任公司副总经理、财务负责人和董事会秘书。梁慧女士毕业于华中科技大学会计学专业。历任洛阳矿山机器厂经济计划处综合统计科统计员,中信重机综合计划部综合统计科科长,中信重机综合计划部副主任,中信重机综合计划部主任兼党支部书记,中信重机副总经理。
       孙启平:自 2009 年 9 月至今,一直担任公司副总经理。孙启平先生毕业于洛阳矿山机器厂职工大学机械制造专业。历任洛阳矿山机器厂齿轮分厂技术员、车间主任、技术科科长、技术副厂长、中信重机轻工环保设备厂厂长、中信重机质量保证部主任、中信重机重型机器厂厂长、中信重机生产经营部主任兼总经理助理。
       袁海伦:自中信重工成立至今,一直担任公司副总经理。袁海伦先生毕业于华中科技大学系统分析与集成专业,历任洛阳矿山机器厂铸钢一分厂工艺员、副科长、调度室主任,印度尼西亚大家族集团中国铸钢专家,中信重机重型铸锻厂钢一分厂副厂长,中信重机铸钢一厂厂长,中信重机总经理助理兼铸钢厂厂长,中信重机总经理助理兼重型铸锻厂厂长,中信重机副总经理。
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告二、 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况(一) 在股东单位任职情况
                                  在股东单位担任的
    任职人员姓名    股东单位名称                              任期起始日期             任期终止日期
                                         职务
                中国中信股份有    战略与计划部龙幸平
                限公司            副主任
                中国中信股份有
    郑永琴                           财务部副主任
                限公司
                中国中信股份有
    郑学学                           审计部主任
                限公司(二) 在其他单位任职情况
    公司董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况,详见“第七节 一中,“董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历”。三、 董事、监事、高级管理人员报酬情况
                           公司根据《独立董事津贴及经费制度》向独立董事发放独立董事津贴;董事、监事、高级管理人
                           公司高级管理人员的薪酬由董事会薪酬与考核委员会提出薪酬考核计员报酬的决策程序
                           划,经董事会批准实施。
                           公司根据《独立董事津贴及经费制度》向独立董事发放独立董事津贴;董事、监事、高级管理人
                           公司高级管理人员的薪酬结构包括基本年薪和绩效年薪。实际薪酬依据员报酬确定依据
                           公司年度经营目标完成情况以经审计考核后的结果兑现。董事、监事和高级管理人
                           报告期内,公司向高级管理人员应付薪酬 484.6 万元员报酬的应付报酬情况报告期末全体董事、监事
    和高级管理人员实际获得    484.6 万元。的报酬合计四、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。五、 公司核心技术团队或关键技术人员情况
    报告期内,不存在核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)等对公司核心竞争力有重大影响的人员变动情况。六、 母公司和主要子公司的员工情况(一) 员工情况
    母公司在职员工的数量                                                                         6,197
    主要子公司在职员工的数量                                                                     2,628
    在职员工的数量合计                                                                           8,825
    母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数                                                 8,897
                                         专业构成
               专业构成类别                                          专业构成人数
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                  生产人员                                                             5,219
                  销售人员                                                               319
                  技术人员                                                             1,547
                  财务人员                                                               225
                  行政人员                                                             1,515
                    合计                                                               8,825
                                             教育程度
                教育程度类别                                          数量(人)
                研究生及以上                                                             350
                  大学本科                                                             1,521
                  大学专科                                                             2,026
                大学专科以下                                                           4,928
                    合计                                                               8,825(二) 薪酬政策
    公司坚持"效益第一、工效挂钩、兼顾效率"的原则,进一步完善、细化了薪酬分配体系,充分发挥薪酬的激励作用;完善培训体系,推进"金蓝领"工程;坚持技术先导战略,建立工程技术人员技术职务评聘制度,为工程技术人员建立职业发展通道,以引领公司科技进步,确保公司各项任务的顺利完成。同时,公司还将进一步做好薪酬考核工作,确保薪酬总量在效益增长的前提下实现逐步增长。(三) 培训计划
    中信重工成立了中信重工大学,作为企业办的非学历性的职工教育常设机构,负责公司员工的培训,其宗旨是:“一切服务企业发展战略,实施人才培养工程;一切围绕以人为本,搭建员工成长平台;同时满足客户培训需求,搭建服务交流平台”;目标是建立完善的人力资源培训体系,形成具有中信重工特色和精品课程的企业大学,成为公司可持续发展的助推器;自主系统开发重工管理、营销、技术专业课程,并与有关院校建立长期战略合作关系;重点面向公司管理、营销、技术等白领阶层和高级技师以上蓝领员工群体,发挥公司的技工技能培训作用,建立全覆盖的员工培训体系。
                        中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告(四) 专业构成统计图:(五) 教育程度统计图:
                            中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                     第八节 公司治理一、 公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明
       公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、上海证券交易所等监管机构有关法律法规的要求,不断完善公司治理结构,提高公司治理水平,规范公司运作。
       报告期内,公司按照规定进行了内幕信息知情人登记。二、 股东大会情况简介
                                                                       决议刊登的指
                                                                                      决议刊登的披
    会议届次          召开日期       会议议案名称        决议情况       定网站的查询
                                                                                          露日期
                                                                           索引
                                    1、《关于公司
                                    申请首次公开
                                    发行股票并上
                                    市的议案》;2、
                                    《关于授权董
                                    事会全权办理
                                    本次首次公开
                                    发行股票并上
                                    市具体事宜的
    2012 第一次临     2012 年 1 月 20   议案》;3、《关
                                                       通过
    时股东大会        日                于因公司股东
                                    变化而修订公
                                    司章程的议
                                    案》;4、《关于
                                    因公司股东变
                                    化而修订公开
                                    发行股票并上
                                    市后适用的公
                                    司章程(草案)
                                    的议案》
                                    1、《关于审议
                                    公司 2011 年
                                    年度财务报告
    2012 第二次临     2012 年 2 月 18   的 议 案 》; 2 、
                                                       通过
    时股东大会        日                《关于公司
                                    2011 年未分配
                                    利润分配的议
                                    案》
                                    1、《关于 2011
                                    年度经营工作
    2011 年年度股     2012 年 4 月 25
                                    报告的议案》; 通过
    东大会            日
                                    2、《关于 2011
                                    年度财务决算
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                  报告的议案》;
                                  3、《关于 2012
                                  年经营计划及
                                  预算的议案》;
                                  4、《关于预计
                                  2012 年日常关
                                  联交易的议
                                  案》;5、《关于
                                  续聘 2012 年
                                  审计机构的议
                                  案》;6、《关于
                                  2011 年度董事
                                  会工作报告的
                                  议案》;7、《关
                                  于 2011 年度
                                  监事会工作报
                                  告的议案》;8、
                                  《关于利用自
                                  有闲置资金购
                                  买理财产品的
                                  议案》
                                  《关于发行公
    2012 第三次临   2012 年 11 月 2                                                       2012 年 11 月 3
                                  司 债 券 的 议 通过                www.see.com.cn
    时股东大会      日                                                                    日
                                  案》
    股东大会是本公司的最高权力机构。本公司按照《公司法》和《上市公司章程指引》等法律法规制定及修订了《公司章程》和《股东大会议事规则》,对股东大会的相关事项进行了详细的规定。
    报告期内,本公司股东大会根据《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定规范运作,历次股东大会的召集、提案、召开、决议程序规范,对公司董事、监事和独立董事的选举,公司经营计划及预算、利润分配、《公司章程》及其他主要管理制度的制订和修改、首次公开发行股票并上市、发行公司债券等重大事宜作出了有效决议。三、 董事履行职责情况(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                             参加股
                                               参加董事会情况                                东大会
                                                                                               情况
    董事姓    是否独                                                                是否连
                        本年应
    名      立董事                             以通讯                             续两次      出席股
                        参加董     亲自出                委托出        缺席次
                                              方式参                             未亲自      东大会
                        事会次     席次数                席次数          数
                                              加次数                             参加会      的次数
                          数
                                                                                    议
    任沁新     否         8                  8           5          0            0   否         4
    龙幸平     否         8                  8           5          0            0   否         4
    郑永琴     否         8                  8           5          0            0   否         4
                         中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    徐风岐     否        8                  8           5          0    0   否       4
    汪建业     是        8                  8           5          0    0   否       3
    王梦恕     是        8                  8           5          0    0   否       3
    王君彩     是        8                  8           5          0    0   否       3
    年内召开董事会会议次数                                                                 8
    其中:现场会议次数                                                                     3
    通讯方式召开会议次数                                                                   5
    现场结合通讯方式召开会议次数                                                           0(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    报告期内,公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议
    无五、 监事会发现公司存在风险的说明
    监事会对报告期内的监督事项无异议。六、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
    公司建立了高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制,公司高级管理人员的薪酬由董事会薪酬与考核委员会提出薪酬考核计划,经董事会批准实施。公司不断研究改进高级管理人员的绩效评价标准和相关约束机制,经理人员的聘任严格按照有关法律法规、《公司章程》和董事会薪酬与考核委员会实施细则的规定进行,使公司高级管理人员的聘任、考评和激励标准化、程序化、制度化。
    考评机制:董事会每年度对公司高级管理人员的业绩和履行职责情况进行考评,考评的结果作为确定报酬、决定奖惩以及聘用与否的依据。
    激励机制:公司对高级管理人员实施奖励与效益、考核结果挂钩。
    约束机制:公司通过《公司章程》、《总经理工作细则》等管理制度,对高级管理人员的履行职责行为、权限、职责等进行约束、监督。
                            中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                    第九节 内部控制一、 内部控制责任声明及内部控制制度建设情况
       建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。
       根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等规则及公司生产经营情况,公司于 2009 年 10 月 1 日发布并实施了《内部控制制度》,该制度适用于公司各生产经营环节及其重要业务部门。公司董事持续对《内部控制制度》进行修订,建立立健全了一系列的内部控制制度,形成了较为完善的内部控制体系,进一步提升了公司经营管理水平和风险防范能力,从而有效的控制经营风险。报告期内,公司聘请了专业机构对原有内部控制体系进行了梳理和优化,制定完成了《内部控制手册》,并将于 2013 年正式实施。根据财政部、证监会《关于 2012 年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》(财办会[2012]30 号),公司将在披露 2013 年年报的同时,披露董事会对公司内部控制的自我评价报告以及注册会计师出具的财务报告内部控制审计报告。二、 年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明
       报告期内,公司未出现年报信息披露重大差错的情形。
                        中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                            第十节 财务会计报告
    公司年度财务报告已经北京永拓会计师事务所有限责任公司注册会计师徐克美、杨欢审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。一、审计报告中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告二、 财务报表
                                     合并资产负债表
                                    2012 年 12 月 31 日编制单位:中信重工机械股份有限公司
                                                                       单位:元 币种:人民币
          项目               附注                期末余额                     年初余额流动资产:
    货币资金                                        4,275,707,835.25            1,669,920,500.45
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据                                         293,934,217.70              441,666,881.95
    应收账款                                       2,383,505,670.80            1,925,894,936.95
    预付款项                                         587,597,414.91              758,896,971.47
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                          41,912,336.73
    应收股利
    其他应收款                                       211,905,816.32              167,432,812.07
    买入返售金融资产
    存货                                           2,187,795,816.61            2,248,828,191.46
    一年内到期的非流动
                                                      300,000,000.00              168,750,000.00资产
    其他流动资产
       流动资产合计                                10,282,359,108.32            7,381,390,294.35非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                                     191,707.37                 188,132.57
    持有至到期投资                                   400,000,000.00
    长期应收款
    长期股权投资                                                                   3,750,000.00
    投资性房地产
    固定资产                                       3,755,921,574.78            3,716,761,394.56
    在建工程                                         602,707,812.86              427,391,305.61
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
                         中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    油气资产
    无形资产                                       1,037,400,461.41    1,058,107,060.80
    开发支出
    商誉                                             252,379,969.62     253,909,504.01
    长期待摊费用                                      13,191,226.73      10,410,988.82
    递延所得税资产                                   101,980,465.99      74,863,282.22
    其他非流动资产
       非流动资产合计                              6,163,773,218.76    5,545,381,668.59
         资产总计                                 16,446,132,327.08   12,926,771,962.94流动负债:
    短期借款                                       2,180,984,057.22    2,090,735,092.61
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据                                         466,800,544.09     576,366,832.71
    应付账款                                       2,299,123,779.75    2,205,976,056.33
    预收款项                                       1,831,561,924.53    2,473,815,897.02
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                     145,725,920.85     147,132,791.23
    应交税费                                          71,458,334.09     133,755,431.96
    应付利息                                           9,928,109.18      15,082,689.06
    应付股利
    其他应付款                                       229,047,555.94     152,425,199.49
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动
                                                                        349,900,000.00负债
    其他流动负债
       流动负债合计                                7,234,630,225.65    8,145,189,990.41非流动负债:
    长期借款                                       1,172,692,625.46     992,475,092.29
    应付债券
    长期应付款                                       298,644,998.83        7,092,528.73
    专项应付款
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    预计负债                                          11,198,650.95                 26,612,509.69
    递延所得税负债                                    43,454,858.54                 70,105,693.09
    其他非流动负债                                   178,972,294.90                166,770,129.64
       非流动负债合计                               1,704,963,428.68              1,263,055,953.44
         负债合计                                   8,939,593,654.33              9,408,245,943.85所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                              2,740,000,000.00              2,055,000,000.00
    资本公积                                       2,546,858,957.39                119,885,970.88
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                                         307,121,261.52                242,901,407.70
    一般风险准备
    未分配利润                                     1,918,491,499.10              1,111,746,726.42
    外币报表折算差额                                 -12,551,855.28                -16,537,641.26
    归属于母公司所有者
                                                    7,499,919,862.73              3,512,996,463.74权益合计
    少数股东权益                                         6,618,810.02                5,529,555.35
         所有者权益合计                             7,506,538,672.75              3,518,526,019.09
       负债和所有者权益
                                                   16,446,132,327.08             12,926,771,962.94总计法定代表人:任沁新 主管会计工作负责人:梁慧 会计机构负责人:牛志刚
                                    母公司资产负债表
                                    2012 年 12 月 31 日编制单位:中信重工机械股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
          项目               附注                期末余额                       年初余额流动资产:
    货币资金                                        3,805,444,269.64              1,537,710,220.47
    交易性金融资产
    应收票据                                         136,972,663.00                195,364,345.76
    应收账款                                         816,044,557.15                958,412,941.34
    预付款项                                         346,036,320.29                425,918,548.33
    应收利息                                          41,912,336.73
    应收股利
    其他应收款                                     2,611,540,358.26              2,491,106,871.15
    存货                                           1,507,472,240.14              1,836,445,983.85
    一年内到期的非流动                               300,000,000.00                168,750,000.00
                         中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告资产
    其他流动资产
       流动资产合计                                9,565,422,745.21    7,613,708,910.90非流动资产:
    可供出售金融资产
    持有至到期投资                                   400,000,000.00
    长期应收款
    长期股权投资                                   1,657,688,559.77    1,444,968,094.16
    投资性房地产
    固定资产                                       1,680,773,412.17    1,584,954,429.67
    在建工程                                         169,558,147.71     134,249,067.71
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                         861,107,005.99     884,635,749.51
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                         935,859.35        1,605,614.70
    递延所得税资产                                    46,267,172.18      53,867,107.62
    其他非流动资产
       非流动资产合计                              4,816,330,157.17    4,104,280,063.37
         资产总计                                 14,381,752,902.38   11,717,988,974.27流动负债:
    短期借款                                       2,176,000,000.00    2,084,000,000.00
    交易性金融负债
    应付票据                                         283,814,171.00     474,474,100.00
    应付账款                                       1,379,137,949.33    1,646,815,987.31
    预收款项                                       1,409,673,235.66    1,838,843,453.33
    应付职工薪酬                                      84,066,834.70      89,039,421.98
    应交税费                                         -33,779,999.44      28,797,577.10
    应付利息                                           9,928,109.18      15,082,689.06
    应付股利
    其他应付款                                       929,674,774.50     950,022,794.66
    一年内到期的非流动
                                                                        349,900,000.00负债
    其他流动负债
       流动负债合计                                6,238,515,074.93    7,476,976,023.44
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告非流动负债:
    长期借款                                         1,170,000,000.00               985,000,000.00
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债                                                                          22,750,000.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债                                     178,972,294.90               166,770,129.64
      非流动负债合计                                 1,348,972,294.90              1,174,520,129.64
        负债合计                                     7,587,487,369.83              8,651,496,153.08所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                               2,740,000,000.00              2,055,000,000.00
    资本公积                                         2,634,311,641.70               233,737,468.55
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                                           307,121,261.52               242,901,407.70
    一般风险准备
    未分配利润                                       1,112,832,629.33               534,853,944.94所有者权益(或股东权益)
                                                     6,794,265,532.55              3,066,492,821.19合计
      负债和所有者权益
                                                    14,381,752,902.38             11,717,988,974.27(或股东权益)总计法定代表人:任沁新 主管会计工作负责人:梁慧 会计机构负责人:牛志刚
                                        合并利润表
                                      2012 年 1—12 月
                                                                         单位:元 币种:人民币
                 项目                     附注            本期金额                 上期金额
    一、营业总收入                                            7,235,808,058.72         7,041,100,811.75
    其中:营业收入                                        7,235,808,058.72         7,041,100,811.75
          利息收入
          已赚保费
          手续费及佣金收入
    二、营业总成本                                            6,404,720,671.19         6,221,814,526.67
    其中:营业成本                                        4,956,439,251.61         4,810,942,962.16
          利息支出
          手续费及佣金支出
          退保金
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           营业税金及附加                                   55,294,578.08     59,044,654.21
           销售费用                                        130,124,503.31    106,779,474.61
           管理费用                                      1,112,770,919.41   1,050,986,821.61
           财务费用                                        123,452,120.22    165,971,994.26
           资产减值损失                                     26,639,298.56     28,088,619.82
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
       投资收益(损失以“-”号填
                                                            46,718,802.12     88,560,941.03列)
         其中:对联营企业和合营企业的投资收益
       汇兑收益(损失以“-”号填列)
    三、营业利润(亏损以“-”号填列)                         877,806,189.65    907,847,226.11
    加:营业外收入                                         110,711,274.96     66,184,610.12
    减:营业外支出                                           7,681,641.36      9,547,272.99
       其中:非流动资产处置损失                              1,798,003.44      5,059,789.61四、利润总额(亏损总额以“-”号
                                                           980,835,823.25    964,484,563.24填列)
    减:所得税费用                                         108,786,010.32    136,430,837.97
    五、净利润(净亏损以“-”号填列)                         872,049,812.93    828,053,725.27
    归属于母公司所有者的净利润                             870,964,626.50    817,503,690.18
    少数股东损益                                             1,085,186.43     10,550,035.09六、每股收益:
    (一)基本每股收益                                               0.36               0.40
    (二)稀释每股收益                                               0.36              0.40
    七、其他综合收益                                             3,985,785.98    -16,537,641.26
    八、综合收益总额                                           876,035,598.91    811,516,084.01
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                           874,950,412.48    800,966,048.92总额
    归属于少数股东的综合收益总额                      1,085,186.43            10,550,035.09法定代表人:任沁新 主管会计工作负责人:梁慧 会计机构负责人:牛志刚
                                      母公司利润表
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                     2012 年 1—12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
                 项目                    附注            本期金额                 上期金额
    一、营业收入                                             5,802,738,567.34         6,668,428,764.40
    减:营业成本                                         4,823,222,359.57         5,613,037,427.69
         营业税金及附加                                      15,156,362.67            8,470,943.74
         销售费用                                            93,565,160.76           76,275,390.13
         管理费用                                           622,478,373.83          578,240,802.78
         财务费用                                           -10,849,649.84           60,031,858.84
         资产减值损失                                         6,051,478.32            8,830,000.27
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号
                                                            373,121,208.94          286,341,098.99填列)
           其中:对联营企业和合营企业的投资收益
    二、营业利润(亏损以“-”号填列)                          626,235,690.97          609,883,439.94
    加:营业外收入                                           44,292,831.07           32,973,766.55
    减:营业外支出                                            1,099,284.00              668,511.84
         其中:非流动资产处置损失                              307,296.00               440,554.81三、利润总额(亏损总额以“-”号
                                                            669,429,238.04          642,188,694.65填列)
    减:所得税费用                                           27,230,699.83           48,373,854.70
    四、净利润(净亏损以“-”号填列)                          642,198,538.21          593,814,839.95五、每股收益:
    (一)基本每股收益
    (二)稀释每股收益六、其他综合收益
    七、综合收益总额                                    642,198,538.21                  593,814,839.95法定代表人:任沁新 主管会计工作负责人:梁慧 会计机构负责人:牛志刚
                                     合并现金流量表
                                     2012 年 1—12 月
                                                                         单位:元 币种:人民币
          项目               附注                本期金额                       上期金额一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务
                                                    7,067,631,697.71              7,070,793,330.69收到的现金
    客户存款和同业存放款项净增加额
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置交易性金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还                                    73,803,477.84    153,198,173.70
    收到其他与经营活动
                                                      495,545,363.89    372,804,903.18有关的现金
       经营活动现金流入
                                                    7,636,980,539.44   7,596,796,407.57小计
    购买商品、接受劳务
                                                    4,643,548,885.22   5,675,332,466.86支付的现金
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职
                                                      955,353,554.74    893,023,912.99工支付的现金
    支付的各项税费                                   602,429,264.53    694,424,959.73
    支付其他与经营活动
                                                      607,710,478.04    892,578,967.25有关的现金
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
       经营活动现金流出
                                                    6,809,042,182.53   8,155,360,306.83小计
         经营活动产生的
                                                      827,938,356.91   -558,563,899.26现金流量净额二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                                174,029,534.39   2,362,385,650.00
    取得投资收益收到的
                                                       22,399,188.18    100,830,119.11现金
    处置固定资产、无形
    资产和其他长期资产收回                                  1,791,495.05        705,148.48的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
       投资活动现金流入
                                                      198,220,217.62   2,463,920,917.59小计
    购建固定资产、无形
    资产和其他长期资产支付                                695,965,162.00    592,188,790.40的现金
    投资支付的现金                                    805,849,900.00     19,705,555.63
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营
                                                                        354,093,263.31业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
       投资活动现金流出
                                                    1,501,815,062.00    965,987,609.34小计
         投资活动产生的
                                                   -1,303,594,844.38   1,497,933,308.25现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                              3,198,950,000.00
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
    取得借款收到的现金                              3,635,751,725.00   3,156,784,627.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动                                283,049,456.00
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告有关的现金
       筹资活动现金流入
                                                    7,117,751,181.00            3,156,784,627.00小计
    偿还债务支付的现金                              3,724,140,237.69            3,327,310,937.35
    分配股利、利润或偿
                                                      216,685,873.83              179,600,246.78付利息支付的现金
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动
                                                      105,878,912.15有关的现金
       筹资活动现金流出
                                                    4,046,705,023.67            3,506,911,184.13小计
        筹资活动产生的
                                                    3,071,046,157.33             -350,126,557.13现金流量净额四、汇率变动对现金及现
                                                       10,397,664.94               -1,737,435.02金等价物的影响五、现金及现金等价物净
                                                    2,605,787,334.80              587,505,416.84增加额
    加:期初现金及现金
                                                    1,669,920,500.45            1,082,415,083.61等价物余额六、期末现金及现金等价
                                              4,275,707,835.25                  1,669,920,500.45物余额法定代表人:任沁新 主管会计工作负责人:梁慧 会计机构负责人:牛志刚
                                    母公司现金流量表
                                    2012 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
          项目               附注                本期金额                     上期金额一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务
                                                    4,401,327,390.96            4,435,263,882.75收到的现金
    收到的税费返还                                      9,544,147.35              134,416,814.05
    收到其他与经营活动
                                                      446,679,248.94              496,338,371.78有关的现金
       经营活动现金流入
                                                    4,857,550,787.25            5,066,019,068.58小计
    购买商品、接受劳务
                                                    2,368,388,213.98            4,592,736,868.86支付的现金
    支付给职工以及为职                                390,210,586.24              373,196,765.21
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告工支付的现金
    支付的各项税费                                    188,895,079.08    229,546,811.10
    支付其他与经营活动
                                                    1,439,393,921.88    601,417,271.19有关的现金
       经营活动现金流出
                                                    4,386,887,801.18   5,796,897,716.36小计
         经营活动产生的
                                                      470,662,986.07   -730,878,647.78现金流量净额二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                                174,029,534.39   2,362,385,650.00
    取得投资收益收到的
                                                       22,390,764.07    100,830,119.11现金
    处置固定资产、无形
    资产和其他长期资产收回                                  1,090,000.00        532,667.67的现金净额
    处置子公司及其他营
                                                                           5,011,172.70业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
       投资活动现金流入
                                                      197,510,298.46   2,468,759,609.48小计
    购建固定资产、无形
    资产和其他长期资产支付                                296,375,075.08    202,353,363.22的现金
    投资支付的现金                                    918,000,000.00     17,902,195.63
    取得子公司及其他营
                                                                        396,832,139.74业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
       投资活动现金流出
                                                    1,214,375,075.08    617,087,698.59小计
         投资活动产生的
                                                   -1,016,864,776.62   1,851,671,910.89现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                              3,198,950,000.00
    取得借款收到的现金                              3,598,370,925.00   3,107,000,000.00
    发行债券收到的现金
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    收到其他与筹资活动有关的现金
       筹资活动现金流入
                                                    6,797,320,925.00   3,107,000,000.00小计
    偿还债务支付的现金                              3,671,232,700.00   3,291,100,000.00
    分配股利、利润或偿
                                                      216,685,873.83    177,412,619.62付利息支付的现金
    支付其他与筹资活动
                                                      105,878,912.15有关的现金
       筹资活动现金流出
                                                    3,993,797,485.98   3,468,512,619.62小计
        筹资活动产生的
                                                    2,803,523,439.02   -361,512,619.62现金流量净额四、汇率变动对现金及现
                                                       10,412,400.70      1,955,658.25金等价物的影响五、现金及现金等价物净
                                                    2,267,734,049.17    761,236,301.74增加额
    加:期初现金及现金
                                                    1,537,710,220.47    776,473,918.73等价物余额六、期末现金及现金等价
                                              3,805,444,269.64         1,537,710,220.47物余额法定代表人:任沁新 主管会计工作负责人:梁慧 会计机构负责人:牛志刚
                                                  中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                                          合并所有者权益变动表
                                                            2012 年 1—12 月
                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                         本期金额
                                                   归属于母公司所有者权益
                                                                             一
                                                                             般
    项目                                          减:                                                                      少数股东权
         实收资本(或股                              专项                    风                                                         所有者权益合计
                               资本公积        库存            盈余公积                未分配利润           其他             益
             本)                                    储备                    险
                                               股
                                                                             准
                                                                             备一、上
    年 年 末 2,055,000,000.00    119,885,970.88                  242,901,407.70          1,111,746,726.42   -16,537,641.26   5,529,555.35   3,518,526,019.09余额
      加:会计政策变更
          前期差错更正
          其他二、本
    年年初   2,055,000,000.00    119,885,970.88                  242,901,407.70          1,111,746,726.42   -16,537,641.26   5,529,555.35   3,518,526,019.09余额
    三、本     685,000,000.00   2,426,972,986.51                  64,219,853.82            806,744,772.68    3,985,785.98    1,089,254.67   3,988,012,653.66
                                               中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告期增减变动金额(减少 以“-”号 填列)(一)
                                                                                    870,964,626.50                  1,085,186.43    872,049,812.93净利润(二)
    其他综                                                                                               3,985,785.98                      3,985,785.98合收益上 述(一)
                                                                                    870,964,626.50   3,985,785.98   1,085,186.43    876,035,598.91和(二)小计(三)所有者
    投入和     685,000,000.00   2,426,972,986.51                                                                            4,068.24   3,111,977,054.75减少资本1.所有
    者投入     685,000,000.00   2,400,574,173.15                                                                                       3,085,574,173.15资本2.股份支付计入所有者权益的金额
    3.其他                       26,398,813.36                                                                             4,068.24     26,402,881.60
    (四)                                                     64,219,853.82            -64,219,853.82
          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告利润分配1.提取
    盈余公                64,219,853.82            -64,219,853.82积2.提取一般风险准备3.对所有 者(或股东)的分配4.其他(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损
                                                    中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他四、本
    期期末    2,740,000,000.00   2,546,858,957.39                  307,121,261.52          1,918,491,499.10   -12,551,855.28    6,618,810.02   7,506,538,672.75余额
                                                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                         上年同期金额
                                                     归属于母公司所有者权益
    项目                                           减:                        一般
          实收资本(或股                               专项                                                                少数股东权益    所有者权益合计
                               资本公积         库存           盈余公积     风险   未分配利润               其他
              本)                                     储备
                                                股                          准备一、上
    年年末    1,288,000,000.00    80,774,475.74                  183,519,923.70          1,120,624,520.24                      60,091,015.40   2,733,009,935.08余额
           加:会计政策变更
           前期差错
                                            中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告更正
          其他二、本
    年 年 初 1,288,000,000.00   80,774,475.74            183,519,923.70          1,120,624,520.24                    60,091,015.40    2,733,009,935.08余额三、本期增减变动金额(减
           767,000,000.00   39,111,495.14             59,381,484.00             -8,877,793.82   -16,537,641.26   -54,561,460.05    785,516,084.01少 以“-”号 填列)(一)
                                                                               817,503,690.18                    10,550,035.09     828,053,725.27净利润(二)
    其他综                                                                                          -16,537,641.26                      -16,537,641.26合收益上 述(一)
                                                                               817,503,690.18   -16,537,641.26   10,550,035.09     811,516,084.01和(二)小计(三)所有者
    投入和                      39,111,495.14                                                                        -65,111,495.14     -26,000,000.00减少资本1.所有
                                                                                                                 -26,000,000.00     -26,000,000.00者投入
                                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告资本2.股份支付计入所有者权益的金额
    3.其他                    39,111,495.14                                                       -39,111,495.14(四)
    利润分                                               59,381,484.00            -59,381,484.00配1.提取
    盈余公                                               59,381,484.00            -59,381,484.00积2.提取一般风险准备3.对所有 者(或股东)的分配4.其他(五)所有者
          767,000,000.00                                                     -767,000,000.00权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)
                                            中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损
    4.其他     767,000,000.00                                                    -767,000,000.00(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他四、本
    期 期 末 2,055,000,000.00 119,885,970.88            242,901,407.70           1,111,746,726.42   -16,537,641.26   5,529,555.35   3,518,526,019.09余额法定代表人:任沁新 主管会计工作负责人:梁慧 会计机构负责人:牛志刚
                                                    中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                                          母公司所有者权益变动表
                                                              2012 年 1—12 月
                                                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                              本期金额
    项目                                                减:库    专项
                 实收资本(或股本)      资本公积                             盈余公积         一般风险准备   未分配利润       所有者权益合计
                                                           存股    储备一、上年年末
                   2,055,000,000.00    233,737,468.55                        242,901,407.70                   534,853,944.94   3,066,492,821.19余额
      加:会计政策变更
            前期差错更正
            其他二、本年年初
                   2,055,000,000.00    233,737,468.55                        242,901,407.70                   534,853,944.94   3,066,492,821.19余额三、本期增减变动金额(减
                     685,000,000.00   2,400,574,173.15                        64,219,853.82                   577,978,684.39   3,727,772,711.36少以“-”号填列)
    (一)净利润                                                                                                  642,198,538.21     642,198,538.21(二)其他综合收益上述(一)和
                                                                                                              642,198,538.21     642,198,538.21(二)小计(三)所有者
    投入和减少           685,000,000.00   2,400,574,173.15                                                                         3,085,574,173.15资本
                                            中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告1.所有者投
               685,000,000.00   2,400,574,173.15                                                        3,085,574,173.15入资本2.股份支付计入所有者权益的金额3.其他(四)利润分
                                                                      64,219,853.82    -64,219,853.82配1.提取盈余
                                                                      64,219,853.82    -64,219,853.82公积2.提取一般风险准备3.对所有者(或股东)的分配4.其他(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备
                                                    中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告1.本期提取2.本期使用(七)其他四、本期期末
                   2,740,000,000.00   2,634,311,641.70                       307,121,261.52                   1,112,832,629.33   6,794,265,532.55余额
                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                           上年同期金额
    项目                                                减:库    专项
                 实收资本(或股本)      资本公积                             盈余公积         一般风险准备     未分配利润       所有者权益合计
                                                         存股      储备一、上年年末
                   1,288,000,000.00    233,737,468.55                        183,519,923.70                    767,420,588.99    2,472,677,981.24余额
      加:会计政策变更
            前期差错更正
            其他二、本年年初
                   1,288,000,000.00    233,737,468.55                        183,519,923.70                    767,420,588.99    2,472,677,981.24余额三、本期增减变动金额(减
                     767,000,000.00                                           59,381,484.00                   -232,566,644.05      593,814,839.95少以“-”号填列)
    (一)净利润                                                                                                   593,814,839.95      593,814,839.95(二)其他综合收益
    上述(一)和                                                                                                   593,814,839.95      593,814,839.95
                                中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告(二)小计(三)所有者投入和减少资本1.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额3.其他(四)利润分
                                                          59,381,484.00     -59,381,484.00配1.提取盈余
                                                          59,381,484.00     -59,381,484.00公积2.提取一般风险准备3.对所有者(或股东)的分配4.其他(五)所有者
    权益内部结     767,000,000.00                                              -767,000,000.00转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积
                                              中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告弥补亏损
    4.其他             767,000,000.00                                                       -767,000,000.00(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他四、本期期末
                  2,055,000,000.00 233,737,468.55                  242,901,407.70        534,853,944.94    3,066,492,821.19余额法定代表人:任沁新 主管会计工作负责人:梁慧 会计机构负责人:牛志刚
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告三、 公司基本情况(一)概况
    公司名称:                 中信重工机械股份有限公司
    英文名称:                 CITIC HEAVY INDUSTRIES CO.,LTD.
    公司住所:                 洛阳市涧西区建设路 206 号
    注册资本:                 2,740,000,000 元
    法定代表人:               任沁新
    成立日期:                 2008 年 1 月 26 日(二)历史沿革及改制情况
    中信重工机械股份有限公司(简称“中信重工”、“公司”或“本公司”)成立于 2008 年1 月 26 日。公司系由中信集团对中信重型机械公司(2011 年 12 月,中信重型机械公司改制为中信重型机械有限责任公司,以下均简称“中信重机”)进行分立式重组改制,并由中信集团、中信投资、中信汽车以及洛阳经投共同发起设立的股份有限公司。中信重机是中信集团全资拥有的全民所有制企业,其前身洛阳矿山机器厂为国家“一五”期间兴建的 156 项重点工程之一。根据《重组分立协议》和《发起人协议》,中信集团以中信重机经评估后的土地使用权、无形资产、货币资金共 116,810.75 万元以及新增投入现金 15,000 万元,中信投资投入现金 10,000万元,中信汽车投入现金 5,000 万元,洛阳经投投入现金 5,000 万元,发起人总计出资 151,810.75万元,按 1:0.8484247602 的比例折为每股面值为人民币 1 元的股份 128,800 万股,差额全部计入“资本公积”。其中:中信集团持有 1,118,315,048 股,占总股本 86.83%;中信投资持有84,842,476 股,占总股本 6.59%;中信汽车持有 42,421,238 股,占总股本 3.29%;洛阳经投持有 42,421,238 股,占总股本 3.29%。
    2008 年 1 月 26 日公司设立时,公司注册资本和实收资本分别为 1,288,000,000 元和350,000,000 元。2008 年 9 月 30 日,第二期出资足额到位,实收资本变为 1,288,000,000 元。2011 年 2 月 14 日,公司股东大会通过《关于本次发行前滚存利润分配方案的决议》,并经财政部《关于中信重工机械股份有限公司利润转增股本有关问题的批复》(财金函[2011]11 号)批准,公司以未分配利润向全体股东转增股份总额 767,000,000.00 股,每股面值 1 元,增加股本 767,000,000.00 元。变更后注册资本为人民币 2,055,000,000.00 元。
    2011 年 12 月,根据《财政部关于中国中信集团公司重组改制方案的批复》(财金函[2011]26号),中国中信集团公司整体改制变更为中国中信集团有限公司,并作为发起人以符合境外上市条件的经营性净资产与其全资子公司北京中信企业管理有限公司共同发起设立中国中信股份有限公司(以下简称“中信股份”)根据《中信集团与中信股份之重组协议》及《财政部关于中国中信股份有限公司国有股权管理方案及下属股份公司股权变动的批复》(财金函[2011]186号),中国中信股份有限公司承继中信集团作为公司股东的相关权利和义务,即中信股份直接持有中信集团投入中信重工的 86.83%股权。
    2012 年,经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]631 号文核准,公司向社会公开发行人民币普通股 685,000,000 股,并经上海证券交易所上证发字[2012]21 号文批准于于 2012 年 7月 6 日在上交所上市交易,本次发行完成后总股本 2,740,000,000 股。变更后注册资本为人民币 2,740,000,000.00 元。
                            中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
       《企业法人营业执照》注册号为 410300110053941,住所:洛阳市涧西区建设路 206 号,法定代表人:任沁新。(三)行业性质、经营范围及主营业务
       行业性质:重型装备制造业。
       公司经营范围:重型成套机械设备及零部件,铸锻件的设计、制造、销售;承包境外与出口自产设备相关的工程和境内国际招标工程;承包境外机械工程的勘测、咨询、设计和监理项目;上述境外工程所需的设备、材料出口。从事货物和技术进出口业务(国家法律法规规定应经审批许可经营或禁止进出口的货物和技术除外);对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员(以上项目国家有专项规定的除外)。
       本公司主要从事建材、煤炭、矿山、冶金、电力以及节能环保等行业的大型成套技术设备及大型铸锻件的开发、研制及销售,并提供相关配套服务和整体解决方案。本公司是中国最大的重型机械制造企业之一、世界最大的矿山机械制造企业、世界最大的水泥设备制造企业。主要产品有:采掘机械、提升机械、破碎粉磨机械、选煤机械、水泥机械、冶金轧钢机械、轻工环保机械、发电设备、大功率减速器、大型铸锻锻件等产品以及产品的设计、安装等技术服务。四、 公司主要会计政策、会计估计和前期差错:(一) 财务报表的编制基础:
       公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部于 2006 年颁布的企业会计准则(包括基本准则、具体准则、应用指南和其他相关规定,下同)(以下简称"企业会计准则")及其解释以及中国证券监督管理委员会于 2010 年 1 月颁布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号-财务报告的一般规定》(2010 年修订)的规定编制和披露财务报表。(二) 遵循企业会计准则的声明:
       本公司报表期间的财务报表真实、完整地反映了本公司 2012 年 12 月 31 日的财务状况,2012年度的经营成果和现金流量等有关信息,应用的会计政策符合企业会计准则的要求。(三) 会计期间:
       本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。(四) 记账本位币:
       本公司的记账本位币为人民币。(五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法1、同一控制下的企业合并
       合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。2、非同一控制下的企业合并
       购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
      购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益;购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。(六) 合并财务报表的编制方法:1、
      (1)、合并范围的确定原则:本公司将拥有实际控制权的子公司及特殊目的主体纳入合并财务报表范围。控制是指有权决定一个公司的财务和经营政策,并能据以从该公司的经营活动中获取利益。
      从取得子公司的实际控制权之日起,本公司开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。
      (2)、合并报表编制的原则、程序和方法
      对于同一控制下企业合并取得的子公司,自其与本公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围,并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。如该子公司在报告期之前已被最终控制方控制,视同合并后的报告主体在以前期间一直存在,调整合并资产负债表的期初数;将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整。
      对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司的,不调整合并资产负债表期初数;将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并时,对于购买日之前持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。
      在编制合并财务报表时,因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额,调整资本公积(股本溢价),资本公积(股本溢价)不足冲减的,调整留存收益。
      在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
      在编制合并财务报表时,合并范围内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的其他股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部份分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。
                        中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告(七) 现金及现金等价物的确定标准:
    现金及现金等价物是指库存现金、可随时用于支付的存款,以及持有的期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。(八) 外币业务和外币报表折算:1、外币交易
    外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列示。
    2、外币财务报表的折算
    境外经营的资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益中除未分配利润项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目,采用交易发生日的即期汇率的近似汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在股东权益中以单独项目列示。境外经营的现金流量项目,采用现金流量发生日的即期汇率近似的汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。(九) 金融工具:1.金融资产和金融负债的分类
    金融资产在初始确认时划分为以下四类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
    金融负债在初始确认时划分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)、其他金融负债。2.金融资产和金融负债的确认依据和计量方法
    公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时,按照公允价值计量;对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。公司按照公允价值对金融资产进行后续计量,且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用,但下列情况除外:(1)持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余成本计量;(2)在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
    公司采用实际利率法,按摊余成本对金融负债进行后续计量,但下列情况除外:(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值计量,且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用;(2)与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本计量;(3)不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺,按照履行相关现时义务所需支出的
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告最佳估计数与初始确认金额扣除按照实际利率法摊销的累计摊销额后的余额两项金额之中的较高者进行后续计量。3.金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,继续确认所转移的金融资产,并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:(1)放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产;(2)未放弃对该金融资产控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1)所转移金融资产的账面价值;(2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:(1)终止确认部分的账面价值;(2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。4.金融负债终止确认条件
    当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。5.主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    存在活跃市场的金融资产或金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价值;不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用估值技术(包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等)确定其公允价值;初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债,以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。6.金融资产的减值测试和减值准备计提方法
    资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产进行减值测试。对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试;对单项金额不重大的金融资产,也单独进行减值测试;单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。按摊余成本计量的金融资产,期末有客观证据表明其发生了减值的,根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额计算确认减值损失,短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小的,在确定相关减值损失时,不对其预计未来现金流量进行折现。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时,将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值,与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失。可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降且预期下降趋势属于非暂时性时,确认其减值损失,并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告(十) 应收款项:1、 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项:
                                                  对于单项金额重大(单项金额超过 1500 万元)的单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                  应收款项,单独进行减值测试。
                                                  当存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的
                                                  原有条款收回款项时,根据应收款项未来现金流单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                  量现值低于其账面价值的差额确认减值损失,计
                                                  提坏账准备。2、 按组合计提坏账准备应收款项:确定组合的依据:
                    组合名称                                          依据
                                                  对于单项金额不重大以及经单独测试后未减值的
                                                  单项金额重大的应收款项(除关联方往来以外的
                                                  应收款项),根据相同账龄应收款项组合的实际损
                                                  失率为基础,结合现时情况确定报告期各项组合
                                                  计提坏账准备的比例。按组合计提坏账准备的计提方法:
                   组合名称                                            计提方法
                                                  账龄分析法组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
          账龄               应收账款计提比例说明                    其他应收款计提比例说明
    1 年以内(含 1 年)     1%                                      1%
    1-2 年                 5%                                      5%
    2-3 年                 10%                                     10%
    3-4 年                 20%                                     20%
    4-5 年                 40%                                     40%
    5 年以上                100%                                    100%3、 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款:
                                                  公司将信用低、坏账风险大的应收款项作为其他
    单项计提坏账准备的理由                           不重大的应收款项单独进行减值测试,计提坏账
                                                  准备。(十一) 存货:1、 存货的分类
    存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或库存商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的原材料、包装物和低值易耗品等。2、 发出存货的计价方法
    其他
    存货日常核算采用计划成本,期末结转发出存货应负担的成本差异,将计划成本调整为实
                        中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告际成本。3、 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接可用于出售的产成品或库存商品和原材料等存货,在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,并与其对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。4、 存货的盘存制度永续盘存制5、 低值易耗品和包装物的摊销方法(1) 低值易耗品一次摊销法(2) 包装物一次摊销法(十二) 长期股权投资:1、 投资成本确定
    采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计量。采用权益法核算的长期股权投资,初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,以初始投资成本作为长期股权投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,并相应调增长期股权投资成本。
    以支付现金取得的长期股权投资,其初始投资成本为实际支付的购买价款,以及与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出扣除实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润。在公司制改建时,国有股股东投入的长期股权投资,按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。2、 后续计量及损益确认方法
    采用成本法核算的长期股权投资,除追加或收回投资外,长期投资的账面价值保持不变。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为投资收益。
    采用权益法核算时,本公司按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,但本公司负有承担额外损失义务且符合或有事项准则所规定的预计负债确认条件的,继续确认投资损失并作为预计负债核算。被投资单位除净损益以外股东权益的其他变动,在本公司持股比例不变的情况下,按照持股比例计算应享有或承担的部分直接计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本公司应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告3、 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
       控制是指有权决定被投资单位的财务和经营政策,并能据以从其经营活动中获取利益。在确定能否对被投资单位实施控制时,被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素也同时予以考虑。
       共同控制是指按照合同约定对某项经济活动所享有的控制,仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。
       重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方共同控制这些政策的制定。4、 减值测试方法及减值准备计提方法
       对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资,当其可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的其他长期股权投资发生减值时,按其账面价值超过按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认减值损失。减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。(十三) 固定资产:1、 固定资产确认条件、计价和折旧方法:
       固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一年,单位价值较高的有形资产。
       固定资产以取得时的实际成本入账,并从其达到预定可使用状态的次月起,采用直线法(年限平均法)提取折旧。2、 各类固定资产的折旧方法:
      类别                 折旧年限(年)              残值率(%)        年折旧率(%)
    房屋及建筑物          20-34 年                   5%                   4.75%-2.79%
    机器设备              10-22 年                   5%                   9.5%-4.32%
    运输设备              5-10 年                    5%                   19%-9.5%
    其他                  5-8 年                     5%                   19%-11.88%3、 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
       有迹象表明一项固定资产可能发生减值的,公司以单项固定资产为基础估计其可收回金额。当难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的,以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产负债表日,当固定资产的可收回金额低于其账面价值时,按账面价值超过可收回金额的差额确认减值损失。减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。4、 融资租入固定资产的认定依据、计价方法
       融资租入固定资产的认定依据:实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项或数项条件的:a.在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告租人;b.承租人有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权;c.即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分;d.承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值;e.租赁资产性质特殊,如不作较大改造只有承租人才能使用。
    融资租入固定资产的计价方法:融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值;融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。(十四) 在建工程:
    1、在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
    2、在建工程达到预定可使用状态时,按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工结算的,先按估计价值转入固定资产,待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值,但不再调整原已计提的折旧。
    3、资产负债表日,有迹象表明在建工程发生减值的,当在建工程的可收回金额低于其账面价值时,按账面价值超过可收回金额的差额确认减值损失。减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。(十五) 借款费用:
    发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建的借款费用,在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时,开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化,其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断,并且中断时间连续超过 3 个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建活动重新开始。
    对于为购建符合资本化条件的固定资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的利息费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门借款借款费用的资本化金额。
    对于为购建符合资本化条件的固定资产及房地产开发项目而占用的一般借款,按照累计资产支出超过专门借款部分的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额所使用的利率。(十六) 无形资产:1、无形资产按成本进行初始计量
    无形资产包括土地使用权、专利技术及计算机软件等,均以成本计量。2、根据无形资产的合同性权利或其他法定权利、同行业情况、历史经验、相关专家论证等综合因素判断,能合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的,作为使用寿命有限的无形资产;无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产。3、对使用寿命有限的无形资产,估计其使用寿命时通常考虑以下因素:
                        中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告(1)运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息;(2)技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计;(3)以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况;(4)现在或潜在的竞争者预期采取的行动;(5)为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出,以及公司预计支付有关支出的能力;(6)对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制,如特许使用期、租赁期等;(7)与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。4、使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销,无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销。使用寿命不确定的无形资产不摊销,但每年均对该无形资产的使用寿命进行复核,并进行减值测试。5、无形资产减值
    资产负债表日,检查无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力,当无形资产的可收回金额低于其账面价值时,按账面价值超过可收回金额的差额确认减值损失。减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。6、内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;(3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,可证明其有用性;(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。7、商誉
    商誉为股权投资成本超过应享有的被投资单位可辨认净资产于投资取得日的公允价值份额的差额,或者为非同一控制下企业合并成本超过企业合并中取得的被购买方可辨认净资产于购买日的公允价值份额的差额。
    企业合并形成的商誉在合并财务报表中单独列示。购买联营企业和合营企业股权投资成本超过投资时应享有被投资单位的公允价值份额的差额,包含于长期股权投资的账面价值中。
    在财务报表中单独列示的商誉至少每年进行减值测试。减值测试时,商誉的账面价值根据企业合并的协同效应分摊至受益的资产组或资产组组合。期末商誉按初始确认金额减去累计减值损失后的净额列示。(十七) 长期待摊费用:
    长期待摊费用包括已经发生但应由当期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用,按预计受益期间分期平均摊销,并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。(十八) 预计负债:
    因对外提供担保、未决诉讼等事项形成的某些现时义务,且该义务的履行很可能会导致经济利益的流出,在该支出金额能够可靠计量时,确认为预计负债。对于未来经营亏损,不确认
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告预计负债。(十九) 收入:1、销售商品
       销售商品在同时满足商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权,也不再对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入的实现。2、提供劳务
       (1)提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量),采用完工百分比法确认提供劳务的收入,并按已完工作的测量确定提供劳务交易的完工进度。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收入;同时,按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。
       (2)提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿,按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本;若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认劳务收入。3、让渡资产使用权
       让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠时间和实际利率计算确定;使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。4、建造合同
       (1)对于合同期超过一年的跨期项目按照《企业会计准则--建造合同》的要求进行核算。
       (2)资产负债表日,建造合同结果能够可靠估计的,根据完工百分比确认合同收入和合同成本。建造合同的结果能可靠估计,是指同时满足合同总收入能够可靠计量;与合同相关的经济利益很可能流入企业;实际发生的合同成本能够清楚的区分和可靠的计量;合同完工进度和为完成合同尚需的发生的合同成本能够可靠的确定。合同完工进度按累计实际发生成本占预计总成本的比例确认。
       (3)资产负债表日,建造合同的结果不能可靠估计的,分别下列情况处理:
       合同成本能够收回的,合同收入按照能够收回的合同成本予以确认,合同成本在其发生的当期确认为合同费用;合同成本不可能收回的,在发生的当期确认为合同费用,不确认合同收入。(二十) 政府补助:
       1、政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产,分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。政府补助在合理确保可收取且能满足政府补助所附条件的情况下,按其公允价值计量。政府补助为非货币性资产,且公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。
       2、对与收益相关的政府补助如用于补偿以后期间相关费用或损失的,确认为递延收益,并
                        中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告在确认相关费用或损失的期间,计入当期损益。用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。
    3、与资产相关的政府补助,则确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损益。(二十一) 递延所得税资产/递延所得税负债:
    递延所得税资产和负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税款抵减,视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
    资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能满足获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,应当确认以前期间未确认的递延所得税资产。
    对子公司及联营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债,予以确认。但本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的,不予确认。(二十二) 经营租赁、融资租赁:1、租赁分为融资租赁和经营租赁。2、融资租赁的判断标准
    融资租赁,是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。符合下列一项或数项标准的,认定为融资租赁:(1)在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人。(2)承租人有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权。(3)即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。(4)承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值;出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。(5)租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有承租人才能使用。3、融资租赁的会计处理方法
    在租赁期开始日,承租人将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。未确认融资费用在租赁期内各个期间进行分摊。承租人采用实际利率法计算确认当期的融资费用。承租人采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。
    在租赁期开始日,出租人将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分配。
                             中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告出租人采用实际利率法计算确认当期的融资收入。4、经营租赁的会计处理方法
       对于经营租赁的租金,承租人在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益。对于经营租赁的租金,出租人在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益。(二十三) 主要会计政策、会计估计的变更1、 会计政策变更无2、 会计估计变更无(二十四) 前期会计差错更正1、 追溯重述法无2、 未来适用法无五、 税项:(一) 主要税种及税率
                税种                           计税依据                            税率
                                     按应税产品销售增值额计缴/按
    增值税                                                                  17%/13%
                                     应税水电收入计缴
    营业税                               5%、3%                             3%、5%
    城市维护建设税                       7%                                 7%
    企业所得税                           按应纳税所得额计缴                 15%、25%、30%
    房产税                               按房产的计税余值计缴               1.2%
    土地使用税                           按占用土地面积计缴                 4 元/平方米/年
    教育费附加                           按应纳流转税额计缴                 3%
    地方教育费附加                       按应纳流转税额计缴                 2%
       1、本公司及并表子公司洛阳中信重机自动化工程有限责任公司、洛阳矿山机械工程设计研究院有限责任公司认定为高新技术企业,自 2008 年 1 月 1 日起,减按 15%的税率缴纳企业所得税。
       2、子公司西班牙 Gándara Censa Sociedad Anonima(以下简称 Gándara Censa, S.A.或 GándaraCensa)执行 30%企业所得税税率。(二) 税收优惠及批文
       1、子公司洛阳矿山机械工程设计研究院有限责任公司、洛阳中重成套工程设计院有限责任公司根据洛阳市地方税务局、科学技术委员会《关于转发<河南省地方税务局、河南省科学技术委员会关于技术转让、技术开发免征营业税有关问题的通知>的通知》 豫洛地税转[2000]55 号),免征技术转让、技术开发营业税。
                        中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    2、子公司洛阳中重自动化工程有限责任公司于 2010 年获得软件企业认证。根据《财政部、国家税务总局、海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》(财税[2000]25 号)和《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》(国发[2011]4 号)规定,该公司享受软件企业增值税即征即退优惠政策。
    3、根据财税字[2002]第 090 号《财政部、国家税务总局关于地方企业生产军工产品免征增值税问题的批复》,公司 2012 年度地方企业生产军工产品项目收入免征增值税。
                                                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告六、 企业合并及合并财务报表(一) 子公司情况1、 通过设立或投资等方式取得的子公司
                                                                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                            从母公司所有者权
        子                                                                                                                       少数股东   益冲减子公司少数
                    业                                                           实质上构成对     持股
    子公   公                                                                                                 表决    是否   少数   权益中用   股东分担的本期亏
             注册   务                                          期末实际出资     子公司净投资
    司全   司                   注册资本          经营范围                                                    权比    合并   股东   于冲减少   损超过少数股东在
               地   性                                                额         的其他项目余     比例
    称   类                                                                                                 例(%)   报表   权益   数股东损   该子公司期初所有
                    质                                                                 额         (%)
        型                                                                                                                       益的金额   者权益中所享有份
                                                                                                                                                额后的余额中信重工
        全洛阳
        资                                  铸件、模型的制
    重铸                制
        子   洛阳          100,000,000.00   造、销售,机械      100,000,000.00   100,000,000.00      100     100   是
    铁业                造
        公                                  加工销售。有限
        司责任公司
                    节
    中信                能
    重工                环                      节能环保技术的
    (洛    全          保                      研发、设计、咨
    阳)    资          技                      询,节能环保产
    节能    子   洛阳   术      10,000,000.00   品的销售、工程       10,000,000.00    10,000,000.00      100     100   是
    技术    公          研                      总承包,节能环
    工程    司          发、                    保工程的运营管
    有限                设                      理及施工
    公司                计
                    等
                                                      中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告2、 同一控制下企业合并取得的子公司
                                                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                       从母公司所有者权
                                                                                                                  是   少
    子   子                                                                                                                    少数股东   益冲减子公司少数
                业                                                           实质上构成对                         否   数
    公   公   注                                                                                                               权益中用   股东分担的本期亏
                务                                          期末实际出资     子公司净投资     持股比    表决权    合   股
    司   司   册            注册资本          经营范围                                                                         于冲减少   损超过少数股东在
                性                                                额         的其他项目余     例(%)     比例(%)   并   东
    全   类   地                                                                                                               数股东损   该子公司期初所有
                质                                                                 额                             报   权
    称   型                                                                                                                    益的金额   者权益中所享有份
                                                                                                                  表   益
                                                                                                                                           额后的余额中信
                                        设计、制造、销重
                                        售机电产品、成
    工              设
      控                                套设备及零部
    机              计、
      股                                件、铸锻件;销
    械         洛   制
      子               333,390,000.00   售钢材、金属材      468,727,817.16   468,727,817.16   99.3377   99.3377   是
    有         阳   造、
      公                                料、工业炉料、
    限              销
      司                                经营本企业自产
    责              售
                                        产品及相关技术任
                                        的进出口义务。公司洛阳中重
      全                                铸钢件、锻钢件、
    铸              铸
      资                                铸铁件、有色件、
    锻         洛   造、
      子               300,000,000.00   热处理件、机械      351,647,710.40   351,647,710.40    100.00    100.00   是
    有         阳   锻
      公                                设备、模型的制
    限              造
      司                                造、销售。责任公司
    洛    全        运                      货物运输及装卸
           洛
    阳    资        输、     3,300,000.00   服务,汽车出租,     19,625,241.25    19,625,241.25    100.00    100.00   是
           阳
    中    子        装                      机械设备的维修
                                                 中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    重   公        卸                     加工,汽车配件、
    运   司                               日用百货的批发
    输                                    零售,铁路车票
    有                                    的代卖,信息服
    限                                    务。责任公司洛
                                      房屋建筑工程施阳
                                      工总承包贰级,中
                                      钢结构制作与安重
                                      装,机电设备及建
                                      工业设备安装,筑
    全                               装修装饰工程施
    安             建
    资                               工,铝合金及塑
    装        洛   筑、
    子               50,000,000.00   钢窗制作与安       50,250,347.00   50,250,347.00   100.00   100.00   是
    工        阳   安
    公                               装,工业防腐,
    程             装
    司                               工业炉设计、制有
                                      造与安装,公路限
                                      普通货运,建筑责
                                      设备租赁,砼及任
                                      砼构件的销售,公
                                      技术咨询服务。司洛
                                      普通机械、电气阳
                                      机械、专用设备中
                                      的设计制造、安
    重   全
               设                     装调试修理,起
    设   资
          洛   计、                   重机器安装维
    备   子                3,180,000.00                      14,502,707.02   14,502,707.02   100.00   100.00   是
          阳   制                     修,水电、模具、
    工   公
               造                     工具、量具、夹
    程   司
                                      具、合金刀片的工
                                      设计、生产销售,具
                                      技术咨询有
                                                 中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告限责任公司洛阳中重发
    全
    电             制
    资                               发电设备的制
    设        洛   造、
    子               17,000,000.00   造、销售、安装     66,605,730.08   66,605,730.08   100.00   100.00   是
    备        阳   销
    公                               调试、维修等
    有             售
    司限责任公司洛阳中
                                      电气、自动控制、重
                                      液压润滑、机械自
               设                     的系统设备、装
    动   全
               计、                   置及相关器件的
    化   资
          洛   制                     设计、制造、销
    工   子               30,000,000.00                      38,884,276.71   38,884,276.71   100.00   100.00   是
          阳   造、                   售;机械工程的
    程   公
               销                     成套安装、调试、
    有   司
               售                     软件开发、技术限
                                      咨询服务、技术责
                                      贸易。任公司
    连   全   洛   制                     矿山、冶金、建
                      15,000,000.00                      47,143,321.86   47,143,321.86   100.00   100.00   是
    云   资   阳   造                     材、起重运输轻
                                                  中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    港   子                                工、化工、水电
    中   公                                机械设备及备
    重   司                                品、备件的生产
    重                                     销售,机器设备
    型                                     维修、安装调试,
    机                                     金属构件制造、
    械                                     安装,铆焊件的
    有                                     生产、销售,铆
    限                                     焊加工。责任公司
                                       甲级机械工程设
    洛                                     计及民用建筑工
    阳                                     程设计,工程科
    矿                                     学研发及矿山采
    山                                     掘、冶金、建材、
    机                                     轻工、环保、有
    械                                     色、化工、电力
    工                                     行业的机电设备
    程   全                                技术开发、工程
               设
    设   资                                总承包、成果转
          洛   计、
    计   子               100,000,000.00   让、技术培训,     100,000,000.00   100,000,000.00   100.00   100.00   是
          阳   研
    研   公                                上述经营范围内
               发
    究   司                                的进出口业务,
    院                                     设备及备件制
    有                                     造、销售,《矿山
    限                                     机械》杂志的出
    责                                     版,设计制作发
    任                                     布国内杂志广告
    公                                     业务,自营设备
    司                                     及技术的进出口
                                       业务。
    洛   全   洛   设                      甲极机械工程及
                        8,800,000.00                        8,800,000.00     8,800,000.00   100.00   100.00   是
    阳   资   阳   计、                    民用建筑工程设
                                                中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    中   子        咨                    计、乙级建材行
    重   公        询、                  业、冶金行业工
    成   司        成                    程设计、工程咨
    套             套                    询、安全评价,
    工             工                    煤炭、轻工工程
    程             程                    成套设备设计,
    设                                   矿山、冶金、建
    计                                   材、环保、化工、
    院                                   减速机设备及配
    有                                   件的设计和制
    限                                   造;自营设备及
    责                                   技术的进出口业
    任                                   务。公司洛阳正方圆重
               检                    重型机械、矿山、矿
               测、                  建材、港口、起
    机   全
               制                    重运输、环保机
    械   资
          洛   造、                  械的制造、测试、
    检   子               5,000,000.00                      5,000,000.00    5,000,000.00   100.00   100.00   是
          阳   技                    检验、质量监理;
    验   公
               术                    机械设备检测技
    技   司
               服                    术开发、转让、术
               务                    咨询服务有限责任公司
    洛   全   洛   工                    建筑工程,市政
                      3,000,000.00                      3,000,000.00    3,000,000.00   100.00   100.00   是
    阳   资   阳   程                    工程监理;工程
                                                       中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    至       子         监                     预决算,工程咨
    恒       公         理                     询。
    工       司程建设监理有限责任公司3、 非同一控制下企业合并取得的子公司
                                                                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                        从母公司所有者权
                                                                                                                   是   少
          子                                                                                                                 少数股东   益冲减子公司少数
                    业                                                       实质上构成对                          否   数
    子公     公   注                                                                              持股                          权益中用   股东分担的本期亏
                    务                                                       子公司净投资                表决权    合   股
    司全     司   册        注册资本         经营范围         期末实际出资额                                                    于冲减少   损超过少数股东在
                    性                                                       的其他项目余                比例(%)   并   东
    称     类   地                                                                             比例(%)                        数股东损   该子公司期初所有
                    质                                                             额                              报   权
          型                                                                                                                 益的金额   者权益中所享有份
                                                                                                                   表   益
                                                                                                                                            额后的余额
                                      标准金属配件、轻重
                                      型锅炉、以及水泥工
               西
          全                          业和石油化工设备
    G á           班
          资                          的生产、销售,管理
    ndara          牙   制   4139280.00
          子                          或拥有各类固有的      448,301,408.29   448,301,408.29     100.00    100.00   是
    Censa,         波   造        欧元
          公                          或第三方的金融资
    S.A.           利
          司                          产和不动产。公司经
               尼
                                      营国内市场以及国
                                      外市场。
                             中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告(二) 合并范围发生变更的说明
    2012 年 2 月 6 日,公司设立了子公司洛阳中信重工节能环保技术有限责任公司,该子公司纳入 2012 年度合并报表范围;根据西班牙重型设备制造公司(Heavy Equipment ManufacturingCentum,S.L,以下简称"Centum,S.L")2012 年 3 月 31 日召开的年度合伙人大会决议解散该公司,本期公司已经注销,不再纳入合并范围。
    除上述情况外,2012 年度合并范围与 2011 年度一致。(三) 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体1、 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
                                                                             单位:元 币种:人民币
               名称                             期末净资产                        本期净利润中信重工(洛阳)节能技术工程有
                                                         9,907,119.26                         -92,880.74限公司2、 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
                                                                             单位:元 币种:人民币
                名称                           处置日净资产                    期初至处置日净利润
    Centum,S.L                                               10,726.82                          64,810.82(四) 境外经营实体主要报表项目的折算汇率
    1、资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益项目除"未分配利润"项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。
    2、利润表中的收入和费用项目,采用按照各月末即期汇率加权平均的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。七、 合并财务报表项目注释(一) 货币资金
                                                                                        单位:元
                                  期末数                                       期初数
    项目                         折算
                  外币金额                 人民币金额         外币金额       折算率       人民币金额
                                  率
    现金:                /           /         1,777,555.35          /            /           1,501,899.55
    人民币                /           /         1,682,032.59          /            /           1,419,474.50
    美元                8,766.28   6.2855          55,100.43         9,099.00    6.3009           57,331.89
    欧元                4,859.86   8.3176          40,422.33         3,074.20    8.1625           25,093.16
    银行存款:            /           /     3,316,737,366.62          /            /       1,509,187,960.17
    人民币                /           /     3,258,168,739.11          /            /       1,260,036,625.63
    美元            7,792,015.13   6.2855      48,976,711.10    25,242,592.47    6.3009      159,051,050.89
    欧元            1,152,929.23   8.3176       9,589,604.16    11,038,164.36    8.1625       90,099,016.59
    澳元                  169.17   6.5363           1,105.75             0.05    6.4093                0.32
                         中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    加拿大元           190.95    6.3184            1,206.50          205.05       6.1777            1,266.74其他货币资
                   /            /       957,192,913.28          /                  /    159,230,640.73金:
    人民币             /            /       957,192,913.28          /                  /     159,230,640.73
    合计           /            /     4,275,707,835.25          /                  /   1,669,920,500.45变现受限制的款项
            项 目                   年末数                    年初数
        其他货币资金
    定期存款(三个月以上到期)              850,000,000.00
    银行保函保证金                            1,138,742.48              4,675,142.48
    银行承兑汇票保证金                      106,054,170.80            154,555,498.25
    合 计                                   957,192,913.28            159,230,640.73其它货币资金中取得保函、银行承兑汇票存出的保证金变现能力在保证期内受限制。(二) 应收票据:1、 应收票据分类
                                                                         单位:元 币种:人民币
            种类                               期末数                             期初数
    银行承兑汇票                                       284,804,934.00                     440,636,881.95
    商业承兑汇票                                          9,129,283.70                       1,030,000.00
            合计                                   293,934,217.70                     441,666,881.952、 期末公司已质押的应收票据情况:
                                                                        单位:元 币种:人民币
        出票单位               出票日期          到期日               金额             备注
                            2012 年 7 月 4    2013 年 1 月 3
    唐山港陆钢铁有限公司                                            10,000,000.00
                            日                日
    内蒙古泰升实业集团有限      2012 年 7 月 6    2013 年 1 月 6
                                                                10,000,000.00
    责任公司                    日                日
                            2012 年 11 月     2013 年 5 月 15
    中钢设备有限公司                                                    6,060,000.00
                            15 日             日
                            2012 年 8 月 14   2013 年 2 月 14
    中钢设备有限公司                                                    5,240,171.00
                            日                日
                            2012 年 8 月 17   2013 年 1 月 17
    柳州市正荣贸易有限公司                                              5,000,000.00
                            日                日
          合计                     /                 /          36,300,171.00               /3、 因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据,以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                                                                         单位:元 币种:人民币
      出票单位            出票日期            到期日                   金额               备注公司已经背书给其他方但尚未到期的票据扬 州 泰 富 特 种 材 2012 年 10 月 25
                                         2013 年 4 月 25 日           17,080,000.00
    料有限公司           日扬州泰富特种材
                      2012 年 9 月 4 日  2013 年 3 月 4 日            17,080,000.00料有限公司河北纵横钢铁集
                      2012 年 8 月 20 日 2013 年 2 月 20 日           15,000,000.00团有限公司唐山港陆钢铁有
                      2012 年 7 月 4 日  2013 年 1 月 3 日            15,000,000.00限公司日照钢铁轧钢有
                      2012 年 8 月 20 日 2013 年 2 月 20 日           13,000,000.00限公司
         合计                  /                  /                   77,160,000.00              /(三) 应收利息:1、 应收利息
                                                                      单位:元 币种:人民币
       项目               期初数             本期增加             本期减少           期末数中信信托有限责
                                              24,328,038.05                                 24,328,038.05任公司银行定期存款利
                                              17,584,298.68                                 17,584,298.68息
       合计                                   41,912,336.73                                 41,912,336.73(四) 应收账款:1、 应收账款按种类披露:
                                                                      单位:元 币种:人民币
                         期末数                                         期初数
            账面余额            坏账准备                      账面余额             坏账准备种
                       比                 比                                                           比
    类                                                                         比例
           金额        例      金额       例               金额                           金额         例
                                                                            (%)
                      (%)                (%)                                                          (%)按组合计提坏账准备的应收账款:按组合计提坏
    2,491,044,277.50 100 107,538,606.70 4.32        2,010,774,518.99      100.00     84,879,582.04   4.22账准备的应收
                              中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告账款合
    2,491,044,277.50     /     107,538,606.70       /      2,010,774,518.99       /     84,879,582.04     /计组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                    期末数                                       期初数
                    账面余额                                            账面余额
    账龄
                                                 坏账准备                          比例     坏账准备
                金额                比例(%)                           金额
                                                                                   (%)1 年以内
           1,725,168,345.29            69.25    17,251,683.46    1,442,661,177.27       71.75   14,426,611.77小计
    1至2年       490,751,658.59            19.70    24,537,582.93      330,825,030.11       16.45   16,541,054.17
    2至3年       150,315,347.06             6.03    15,031,534.70      116,093,052.30        5.77   11,609,305.23
    3至4年        65,803,140.65             2.64    13,160,628.13       79,679,843.20        3.96   15,935,968.64
    4至5年        35,747,680.71             1.44    14,299,072.28       25,247,956.48        1.26   10,099,182.60
    5 年以上      23,258,105.20             0.94    23,258,105.20       16,267,459.63        0.81   16,267,459.63
    合计     2,491,044,277.50           100.00   107,538,606.70    2,010,774,518.99      100.00   84,879,582.042、 本报告期实际核销的应收账款情况本报告期实际核销应收账款 584,326.43 元,均为非关联方款项。3、 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
    本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。4、 应收账款金额前五名单位情况
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                        占应收账款总额
    单位名称           与本公司关系                 金额                  年限
                                                                                          的比例(%)扬州泰富特种材
                    关联方                        187,184,370.83    1 年以内                              7.51料有限公司湖北新冶钢特种
                    关联方                        128,000,000.00    1 年以内                              5.14钢管有限公司常州中鼎建材有
                    非关联方                       87,967,887.46    1 年以内                              3.53限公司中国冶金科工集
                    非关联方                       82,050,878.27    1 年以内                              3.29团公司中天钢铁集团有
                    非关联方                       66,172,100.00    1 年以内                              2.66限公司
      合计                      /                 551,375,236.56               /                         22.13(五) 其他应收款:1、 其他应收款按种类披露:
                                                                               单位:元 币种:人民币
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                             期末数                                            期初数
                账面余额           坏账准备                      账面余额                      坏账准备
    种类                   比                 比                                                            比
                                                                              比例
               金额       例      金额       例                金额                        金额            例
                                                                              (%)
                         (%)                (%)                                                           (%)按组合计提坏账准备的其他应收账款:按 组 合计 提 坏
    账 准 备 220,155,217.79 100 8,249,401.47 3.75              172,320,042.66     100.00    4,887,230.59      2.84的 其 他应收款组 合 小
          220,155,217.79 100 8,249,401.47 3.75             172,320,042.66     100.00    4,887,230.59      2.84计
    合计    220,155,217.79  /   8,249,401.47   /             172,320,042.66       /       4,887,230.59       /组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款:
                                                                       单位:元 币种:人民币
                            期末数                                           期初数
    账龄             账面余额                                         账面余额
                                             坏账准备                                   坏账准备
                金额        比例(%)                              金额        比例(%)1 年以内
            200,097,680.96         90.90    2,612,361.23     153,326,328.33            88.97      552,363.28小计
    1至2年        7,595,630.86          3.45      379,781.54       8,787,154.69            5.10       439,357.65
    2至3年        3,511,144.80          1.59      351,114.48       5,466,875.82            3.17       546,687.58
    3至4年        4,079,489.58          1.85      815,897.92       1,085,990.61            0.63       217,198.13
    4至5年        1,301,708.82          0.59      520,683.53         870,115.44            0.51       348,046.18
    5 年以上      3,569,562.77          1.62    3,569,562.77       2,783,577.77            1.62     2,783,577.77
    合计      220,155,217.79        100.00    8,249,401.47     172,320,042.66          100.00     4,887,230.592、 本报告期实际核销的其他应收款情况本报告期实际核销的其他应收款 14,030.00 元。3、 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
    本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。4、 其他应收款金额前五名单位情况
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                   占其他应收款总
    单位名称        与本公司关系               金额                  年限
                                                                                     额的比例(%)
    Gandara 公司       非关联方                  117,995,200.00     一年以内                      53.60中国金域黄金物
                   非关联方                    2,825,500.00     一年以内                                  1.28资总公司北京神雾环境能
                   非关联方                    2,000,000.00     一年以内                                  0.92源科技有限公司
    上海宝华国际招     非关联方                    1,000,000.00     一年以内                                  0.45
                             中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告标有限公司贵州广铝铝业有
                     非关联方                     1,000,000.00   1-2 年                         0.45限公司
       合计                    /                124,820,700.00             /                    56.70(六) 预付款项:1、 预付款项按账龄列示
                                                               单位:元 币种:人民币
                                   期末数                            期初数
      账龄
                       金额           比例(%)              金额               比例(%)
    1 年以内            418,940,339.86            71.30     631,854,655.58                83.26
    1至2年               82,660,051.11            14.07       91,382,768.84               12.04
    2至3年               71,449,234.55            12.16       14,534,460.98                1.92
    3 年以上             14,547,789.39             2.47       21,125,086.07                2.78
      合计          587,597,414.91          100.00      758,896,971.47              100.00年末,账龄超过一年的预付款项主要系根据合同预付的设备价款。2、 预付款项金额前五名单位情况
                                                                        单位:元 币种:人民币
         单位名称              与本公司关系            金额               时间          未结算原因
    太原钢铁(集团)国际经                                                              合同尚未执行完
                             非关联方               29,191,435.50   2 年以内
    济贸易有限公司                                                                      毕
    加          拿        大                                                            合同尚未执行完
                             非关联方               23,618,034.96   1 年以内
    GeCanadaInterNationalInc.                                                           毕
    北京北一数控机床有限责                                                              合同尚未执行完
                             非关联方               20,787,920.00   2-3 年
    任公司                                                                              毕
    南京联升建材工程技术有                                                              合同尚未执行完
                             非关联方               10,088,000.00   1 年以内
    限公司                                                                              毕
                                                                                     合同尚未执行完
    ABB(中国)有限公司           非关联方                9,465,974.99   2 年以内
                                                                                     毕
           合计                        /            93,151,365.45           /               /3、 本报告期预付款项中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
    本报告期预付账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。4、 预付款项的说明:本报告期未发现预付款项存在明显减值迹象,故未计提坏账准备。(七) 存货:1、 存货分类
                                                                         单位:元 币种:人民币
    项                        期末数                                                期初数
    目     账面余额         跌价准备           账面价值           账面余额        跌价准备      账面价值
    原    460,014,951.28   3,118,219.42       456,896,731.86     443,197,787.31 3,173,108.37   440,024,678.94
                            中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告材料在
    产    1,274,359,148.58                  1,274,359,148.58   1,420,770,521.49                  1,420,770,521.49品库存
       334,540,533.83                    334,540,533.83     226,074,978.24                    226,074,978.24商品包装物和
         55,068,651.34                    55,068,651.34      46,379,584.73                     46,379,584.73周转材料工程
         66,930,751.00                    66,930,751.00     115,578,428.06                    115,578,428.06施工合
      2,190,914,036.03   3,118,219.42   2,187,795,816.61   2,252,001,299.83   3,173,108.37   2,248,828,191.46计2、 存货跌价准备
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                               本期减少
    存货种类       期初账面余额       本期计提额                                      期末账面余额
                                                         转回            转销
    原材料              3,173,108.37                        54,888.95                     3,118,219.42
    合计            3,173,108.37                        54,888.95                     3,118,219.423、 存货跌价准备情况
                   计提存货跌价准备的        本期转回存货跌价准备的       本期转回金额占该项存货期
       项目
                           依据                        原因                   末余额的比例(%)
                   订单测算原材料发生原材料
                   跌价(八) 其他流动资产:
                                                                        单位:元 币种:人民币
          项目                                 期末数                            期初数持有至到期投资-信托投资产
                                                    300,000,000.00                      168,750,000.00品
    1)2012 年末,公司一年内到期的非流动资产-信托投资产品 30,000 万元由账面持有至到期投资分析填列,系认购的中信信托有限公司的资金信托计划,以 1 亿元人民币购进中信制造*三峡全通贷款集合资金信托计划(第二期)10,000 万份,信托期限为 12 个月(2012/01/16 至
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告2013/01/16),预期年收益率为 10%;以 1 亿元人民币购进中信普惠*吉泰建设应收账款流动化信托项目 10,000 万份,信托期限为 12 个月(2012/04/13 至 2013/03/20),预期年收益率为 10.5%;以 1 亿元人民币购进中信*云南交通贷款集合资金信托 10,000 万份,信托期限为 12 个月(2012/9/17 至 2013/9/17),预期年收益率为 9.7%。(九) 可供出售金融资产:1、 可供出售金融资产情况
                                                                单位:元 币种:人民币
             项目                      期末公允价值                   期初公允价值
    可供出售权益工具                                   191,707.37                   188,132.57
             合计                                   191,707.37                   188,132.572012 年末,可供出售权益工具为西班牙 Gandara Censa 公司持有的其他公司股票股权。(十) 持有至到期投资:1、 持有至到期投资情况
                                                                       单位:元 币种:人民币
             项目                           期末账面余额                     期初账面余额
    信托投资产品                                       400,000,000.00
             合计                                   400,000,000.00
    2012 年末,公司信托投资产品 40,000 万元系认购的中信信托有限公司的资金信托计划,以1 亿元人民币购进中信普惠*鄂尔多斯城投应收账款流动化信托项目 1201 期 10,000 万份,信托期限为 24 个月(2012/7/27 至 2014/7/25),预期年收益率为 10.5%;以 2 亿元人民币购进重庆北农信托贷款项目 1201 期资金信托 20,000 万份,信托期限为 24 个月(2012/8/3 至 2014/8/3),预期年收益率为 11.12%;;以 1 亿元人民币购进中信普惠*吉泰建设应收账款流动化信托项目10,000 万份,信托期限为 24 个月(2012/04/13 至 2014/03/20),预期年收益率为 11.5%。(十一) 长期股权投资:1、 长期股权投资情况按权益法核算:
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                                           在被投
                                                                                  在被投
                                                                                           资单位
    被投资                                                                          资单位
             投资成本       期初余额       增减变动       期末余额     减值准备            表决权
    单位                                                                          持股比
                                                                                             比例
                                                                                  例(%)
                                                                                           (%)宁 夏 京信 节 能
            3,750,000.00   3,750,000.00   -3,750,000.00                              30        30环 保 有限公司其 他 投
             398,080.00     398,080.00                    398,080.00   398,080.00资
    公司持有的联营企业宁夏京信节能环保有限公司(以下简称"宁夏京信")30%股权已于 2012
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告年 10 月转让给宁夏京信其他股东,转让后公司不再持有宁夏京信股权。(十二) 固定资产:1、 固定资产情况
                                                                      单位:元 币种:人民币
       项目          期初账面余额               本期增加              本期减少     期末账面余额一、账面原值合
                    5,681,865,188.48              448,522,101.83      20,813,950.33   6,109,573,339.98计:其中:房屋及建筑
                    1,837,768,529.48              107,734,178.31                      1,945,502,707.79物
       机器设备     3,706,050,771.09              328,278,196.95      17,362,434.87   4,016,966,533.17
       运输工具       93,757,237.71                    4,452,693.91    3,109,565.27     95,100,366.35
       其他           44,288,650.20                    8,057,032.66      341,950.19     52,003,732.67
                                       本期新
                                                       本期计提
                                         增二、累计折旧合
                    1,965,103,793.92              406,444,816.88      17,896,845.60   2,353,651,765.20计:其中:房屋及建筑
                     491,563,622.20                88,861,103.54                       580,424,725.74物
       机器设备     1,394,400,016.66              297,305,499.34      14,819,310.37   1,676,886,205.63
       运输工具       56,263,333.28                14,921,984.05       2,773,163.41     68,412,153.92
       其他           22,876,821.78                 5,356,229.95         304,371.82     27,928,679.91三、固定资产账面
                    3,716,761,394.56               /                       /          3,755,921,574.78净值合计其中:房屋及建筑
                    1,346,204,907.28               /                       /          1,365,077,982.05物
       机器设备     2,311,650,754.43               /                       /          2,340,080,327.54
       运输工具       37,493,904.43                /                       /            26,688,212.43
                      21,411,828.42                /                       /            24,075,052.76
    四、减值准备合计                                  /                       /其中:房屋及建筑
                                                   /                       /物
       机器设备                                    /                       /
       运输工具                                    /                       /五、固定资产账面
                    3,716,761,394.56               /                       /          3,755,921,574.78价值合计其中:房屋及建筑
                    1,346,204,907.28               /                       /          1,365,077,982.05物
       机器设备     2,311,650,754.43               /                       /          2,340,080,327.54
       运输工具       37,493,904.43                /                       /            26,688,212.43
       其他           21,411,828.42                /                       /            24,075,052.76本期折旧额:406,444,816.88 元。本期由在建工程转入固定资产原价为:391,820,569.41 元。
                            中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告(1)年末,本公司暂时闲置的固定资产 6,633,706.78 元,无通过融资租赁租入的固定资产、无持有待售的固定资产。(2)本公司用位于洛阳市涧西区建设路 206 号厂前区、277 号和位于洛阳市宜阳县北城区工业园区的重铸铁业公司的土地及房屋所有权为公司从中国进出口银行借款 250,000,000 元(借款期限 2011 年 09 月 30 日至 2018 年 09 月 30 日)提供抵押担保。抵押的房屋面积 152,393.78 平方米,评估价值为 297,172,430.00 元。
    本公司用位于洛阳市涧西区建设路 206 号的 3219 套机器设备为公司从中国建设银行洛阳分行借款 440,000,000.00 元(借款期限:2009 年 5 月 27 日至 2014 年 12 月 19 日)提供抵押担保。抵押的机器设备的账面原值为 1,513,384,128.62 元,评估价值为 1,146,036,569.00 元。(3)年末,本公司固定资产不存在减值迹象。(十三) 在建工程:1、 在建工程情况
                                                                      单位:元 币种:人民币
                             期末数                                         期初数
    项目
              账面余额       减值准备      账面净值          账面余额     减值准备   账面净值在建工
           602,707,812.86                602,707,812.86   427,391,305.61           427,391,305.61程
                                                  中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告2、 重大在建工程项目变动情况:
                                                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                      工程
                                                                                                                 本期
                                                                      投入     工                                            资
                                                                                     利息资本      其中:本期    利息
    项目名                                                    转入固     占预     程                                            金
             预算数           期初数        本期增加                                 化累计金      利息资本      资本                 期末数
    称                                                      定资产     算比     进                                            来
                                                                                       额            化金额      化率
                                                                        例     度                                            源
                                                                                                                 (%)
                                                                      (%)西班牙
                                                                                                                             自Gandar
                                           116,405,735.5                       36    2,950,862.7   2,950,862.7               筹、   116,405,735.5
    a 公司    315,111,333.56                                               36.16                                           4.5
                                                       9                       %               5             5               贷                 9扩建工
                                                                                                                             款程研发中心配套
                            16,563,803.8                   43,320.0            10                                            自
    设 施     288,000,000.00                   10,494,138.18                9.38                                                        27,014,621.98
                                       0                          0            %                                             筹(青年家园)
    中水回                                                                         80                                            自
           14,394,900.00     200,000.00     6,861,490.60               49.06                                                          7,061,490.6
    用工程                                                                         %                                             筹
    高端电                                                                         20                                            募
          773,600,000.00    2,686,502.00    4,183,859.00                0.89                                                         6,873,610.00
    液项目                                                                         %                                             投
    节能环    1,706,800,000.0                                                                                                    募
                                             834,000.00                 0.05   2%                                                     834,000.00
    保项目                  0                                                                                                    投
          3,097,906,233.5   19,450,305.8   138,779,223.3   43,320.0                  2,950,862.7   2,950,862.7                      158,189,458.1
    合计                                                                  /       /                                  /          /
                        6              0               7          0                            5             5                                  7(1)年末,本公司在建工程不存在减值迹象。(2)本年度,本公司在建工程除转增固定资产以外,另将大修理支出共计 5,516,652.90 元转入长期待摊费用。
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告(十四) 无形资产:1、 无形资产情况:
                                                                      单位:元 币种:人民币
       项目          期初账面余额        本期增加                 本期减少         期末账面余额
    一、账面原值合计     1,173,199,496.09      6,021,578.17             779,539.39     1,178,441,534.87
    软件                    18,973,106.63      2,919,920.76             406,762.89        21,486,264.50西班牙土地所有
                       143,183,310.00                                        143,183,310.00权
    土地使用权             965,878,753.53      2,720,702.16                      968,599,455.69
    专利权                  45,164,325.93        380,955.25      372,776.50       45,172,504.68
    二、累计摊销合计       115,092,435.29     26,137,171.52      188,533.35      141,041,073.46
    软件                    16,683,997.38      2,220,884.66      188,533.35       18,716,348.69
    土地使用权              79,294,089.16     19,434,499.12                       98,728,588.28
    专利权                  19,114,348.75      4,481,787.74                       23,596,136.49三、无形资产账面
                     1,058,107,060.80    -20,115,593.35      591,006.04    1,037,400,461.41净值合计
    软件                      2,289,109.25                                         2,769,915.81西班牙土地使用
                       143,183,310.00                                        143,183,310.00权
    土地使用权             886,584,664.37                                        869,870,867.41
    专利权                  26,049,977.18                                         21,576,368.19四、减值准备合计软件西班牙土地使用权土地使用权五、无形资产账面
                     1,058,107,060.80    -20,115,593.35      591,006.04    1,037,400,461.41价值合计
    软件                      2,289,109.25                                         2,769,915.81西班牙土地使用
                       143,183,310.00                                        143,183,310.00权
    土地使用权             886,584,664.37                                        869,870,867.41
    专利权                  26,049,977.18                                         21,576,368.19本期摊销额:26,137,171.52 元。(1)无形资产抵押情况:年末,公司以位于洛阳市涧西区建设路 206 号厂前区、277 号和位于洛阳市宜阳县北城区工业园区的重铸铁业的土地为向中国进出口银行借款 2.5 亿元设定抵押,抵押面积为 320,472.70 平米。(2)年末,本公司无形资产不存在减值迹象。(十五) 商誉:
                                                                      单位:元 币种:人民币被投资单位名
                     期初余额        本期增加         本期减少         期末余额      期末减值准备称或形成商誉
                              中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    的事项G á ndara
                  253,909,504.01                   1,529,534.39 252,379,969.62Censa,S.A.
      合计        253,909,504.01                   1,529,534.39 252,379,969.62注:2011 年 2 月 23 日,本公司收购西班牙 Gándara Censa,S.A.公司 100%股权支付的股权购买价款大于收购日可辨认净资产的公允价值的差额形成商誉 253,909,540.01 元,2012 年公司在接手 Gándara 并清理相关负债后,向其原股东收回购买价款 1,529,534.39 元,减少收购商誉。(十六) 长期待摊费用:
                                                                         单位:元 币种:人民币
    项目              期初额          本期增加额        本期摊销额      其他减少额       期末额固定资产大
                     10,410,988.82      7,423,872.05      3,602,013.17   1,041,620.97   13,191,226.73修理支出
    合计            10,410,988.82      7,423,872.05      3,602,013.17   1,041,620.97   13,191,226.73(十七) 递延所得税资产/递延所得税负债:1、 递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示(1) 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
                                                                         单位:元 币种:人民币
            项目                                期末数                            期初数递延所得税资产:
    资产减值准备                                            19,699,471.20                  15,077,382.22
    可抵扣亏损                                              31,459,129.58
    应付职工薪酬                                            23,976,020.97                  24,220,881.80
    预计负债                                                                                3,412,500.00
    递延收益                                                26,845,844.24                  25,995,318.20
    澳办赔偿款待抵税金额                                                                    6,157,200.00
    小计                                                  101,980,465.99                   74,863,282.22递延所得税负债:固定资产及无形资产评估增
                                                         43,245,591.88                  69,713,027.95值
    延期税费                                                   209,266.66                     392,665.14
    小计                                                    43,454,858.54                  70,105,693.09(2) 未确认递延所得税资产明细
                                                                         单位:元 币种:人民币
              项目                              期末数                            期初数
    可抵扣亏损                                           118,094,788.58                  127,872,484.45
              合计                                    118,094,788.58                  127,872,484.45(3) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                          单位:元 币种:人民币
         年份                        期末数                    期初数                  备注
    2013 年 12 月 31 日                      397,465.67                120,376.07
    2014 年 12 月 31 日                   19,050,022.72             28,572,721.12
                             中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    2015 年 12 月 31 日                 65,372,298.95              66,790,566.21
    2016 年 12 月 31 日                 32,206,330.31              32,388,821.05
    2017 年 12 月 31 日                  1,068,670.93
        合计                       118,094,788.58             127,872,484.45             /(4) 应纳税差异和可抵扣差异项目明细
                                                                          单位:元 币种:人民币
                      项目                                                  金额应纳税差异项目:
    固定资产及无形资产评估增值                                                             144,151,972.88
    西班牙政府补助                                                                             697,555.52
                  小计                                                                 144,849,528.40可抵扣差异项目:
    资产减值准备                                                                           116,186,088.17
    应付职工薪酬                                                                           141,806,237.86
    递延收益                                                                               178,972,294.90
    可抵扣亏损                                                                             125,836,518.33
                  小计                                                                 562,801,139.26(十八) 资产减值准备明细:
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                    本期减少
      项目            期初账面余额           本期增加                                期末账面余额
                                                                转回        转销
    一、坏账准备           89,766,812.63         26,619,551.97                598,356.43 115,788,008.17二、存货跌价准
                        3,173,108.37                          54,888.95                  3,118,219.42备三、可供出售金融资产减值准备四、持有至到期投资减值准备五、长期股权投
                             398,080.00                                                      398,080.00资减值准备六、投资性房地产减值准备七、固定资产减值准备八、工程物资减值准备九、在建工程减值准备十、生产性生物资产减值准备其中:成熟生产性生物资产减值准备
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    十一、油气资产
    减值准备
    十二、无形资产
    减值准备
    十三、商誉减值
    准备
    十四、其他
        合计            93,338,001.00      26,619,551.97    54,888.95    598,356.43    119,304,307.59(十九) 短期借款:1、 短期借款分类:
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                             期末数                            期初数
    质押借款                                         180,000,000.00                      188,000,000.00
    信用借款                                       2,000,984,057.22                    1,902,735,092.61
              合计                               2,180,984,057.22                    2,090,735,092.61
    年末,取得短期借款的抵押及质押情况:
      贷款银行            贷款金额               担保人(抵押、质押物)                贷款期限中国工商银行股份有
                            180,000,000.00 质押应收账款金额 21,315.06 万元。          6 个月限公司洛阳华山支行
    合 计:                     180,000,000.00(二十) 应付票据:
                                                                        单位:元 币种:人民币
              种类                             期末数                            期初数
    商业承兑汇票                                       72,466,031.29                     84,302,732.71
    银行承兑汇票                                     394,334,512.80                    492,064,100.00
              合计                                 466,800,544.09                    576,366,832.71(二十一) 应付账款:1、 应付账款情况
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                             期末数                            期初数
    1 年以内                                       1,617,757,901.18                    1,610,008,759.34
    1-2 年                                           481,469,321.12                      364,114,866.18
    2-3 年                                             60,464,682.58                     186,362,825.56
    3 年以上                                         139,431,874.87                       45,489,605.25
              合计                               2,299,123,779.75                    2,205,976,056.332、 本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
    本报告期应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。3、 账龄超过 1 年的大额应付账款情况的说明
                         中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告年末,账龄超过一年的应付账款主要系应付工程款和材料款,根据合同该等款项尚未结清。(二十二) 预收账款:1、 预收账款情况
                                                                     单位:元 币种:人民币
               项目                          期末数                           期初数
    1 年以内                                       1,446,714,704.55                   2,053,653,311.09
    1-2 年                                           251,413,738.13                     295,847,983.15
    2-3 年                                            54,271,293.90                      73,190,604.68
    3 年以上                                          79,162,187.95                      51,123,998.10
               合计                            1,831,561,924.53                   2,473,815,897.022、 本报告期预收款项中预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况:
    本报告期预收账款中无预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。(二十三) 应付职工薪酬
                                                                     单位:元 币种:人民币
            项目                期初账面余额        本期增加           本期减少    期末账面余额
    一、工资、奖金、津贴和补贴      102,364,598.01    714,152,509.41    713,310,585.02 103,206,522.40二、职工福利费
    三、社会保险费                                    164,159,860.85    164,159,860.85
    其中:1.医疗保险费                            33,961,959.72     33,961,959.72
    2.基本养老保险费                             96,637,296.77     96,637,296.77
    3.年金                                       19,505,292.01     19,505,292.01
    4.失业保险费                                  9,171,364.25      9,171,364.25
    5.工伤保险费                                  4,593,099.89      4,593,099.89
    6.生育保险费                                    290,848.21        290,848.21
    四、住房公积金                                     57,132,187.11     57,132,187.11
    五、辞退福利                     44,466,011.49      2,714,693.12      4,987,280.40    42,193,424.21
    六、其他                                              521,778.30        521,778.30
    七、工会经费及职工教育经费          302,181.73     15,265,655.57     15,241,863.06       325,974.24
            合计                147,132,791.23    953,946,684.36    955,353,554.74   145,725,920.85(二十四) 应交税费:
                                                                     单位:元 币种:人民币
            项目                             期末数                           期初数
    增值税                                             25,743,694.58                    33,558,566.76
    营业税                                                533,112.34                     8,526,576.64
    企业所得税                                         15,837,290.12                    64,060,955.10
    个人所得税                                          7,185,738.46                       966,703.12
    城市维护建设税                                      4,450,821.47                     7,228,611.12
    房产税                                              2,783,275.90                     2,590,908.28
    土地使用税                                          3,150,616.97                     3,195,419.00
    教育费附加                                          1,907,496.56                     3,097,976.18
                          中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    地方教育费附加                                      1,271,664.39                     1,965,401.95
    副食基金                                               25,406.08                        45,406.08
    文化基金                                               14,274.81                        20,993.91
    印花税                                                356,444.37                       981,778.93
    其他税费                                            8,198,498.04                     7,516,134.89
             合计                                   71,458,334.09                   133,755,431.96(二十五) 应付利息:
                                                                      单位:元 币种:人民币
             项目                             期末数                           期初数
    借款利息                                              9,928,109.18                  15,082,689.06
             合计                                      9,928,109.18                  15,082,689.06(二十六) 其他应付款:1、 其他应付款情况
                                                                      单位:元 币种:人民币
             项目                             期末数                           期初数
    1 年以内                                         189,171,787.81                   110,409,263.16
    1-2 年                                             12,525,865.85                    19,846,747.52
    2-3 年                                             10,156,517.40                    19,389,438.36
    3 年以上                                           17,193,384.88                     2,779,750.45
             合计                                 229,047,555.94                   152,425,199.492、 本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况
    本报告期其他应付款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。3、 账龄超过 1 年的大额其他应付款情况的说明年末,账龄超过一年的其他应付款主要是投标保证金等。(二十七) 预计负债:
                                                                  单位:元 币种:人民币
        项目             期初数             本期增加          本期减少            期末数
    未决诉讼                22,750,000.00                         22,750,000.00
    其他                      3,862,509.69        7,336,141.26                       11,198,650.95
        合计            26,612,509.69         7,336,141.26    22,750,000.00      11,198,650.95注 1:年末其他预计负债为 Gándara Censa 公司计提,主要为员工工伤而计提的预计负债和为相关部门检查的预计负债等注 2:年初余额 2275 万元系预提的澳洲公司纠纷的诉讼费,已于 2012 年完结。(二十八) 1 年内到期的非流动负债:1、 1 年内到期的非流动负债情况
                                                                      单位:元 币种:人民币
             项目                             期末数                           期初数
    1 年内到期的长期借款                                                              349,900,000.00
                               中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
                  合计                                                                   349,900,000.00
    2、 1 年内到期的长期借款
    (1) 1 年内到期的长期借款
                                                                          单位:元 币种:人民币
                  项目                              期末数                         期初数
    抵押借款                                                                           150,000,000.00
    信用借款                                                                           199,900,000.00
                  合计                                                                 349,900,000.00
    (二十九) 长期借款:
    1、 长期借款分类:
                                                                          单位:元 币种:人民币
                  项目                              期末数                         期初数
    抵押借款                                            570,000,000.00                 690,000,000.00
    信用借款                                            602,692,625.46                 302,475,092.29
                  合计                                1,172,692,625.46                 992,475,092.29
    2、 金额前五名的长期借款:
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                           期末数
          贷款单位          借款起始日      借款终止日          币种      利率(%)
                                                                                         本币金额
    中国建设银行股份        2009 年 5 月    2014 年 12 月                 基准利率下浮
                                                             人民币                    320,000,000.00
    有限公司洛阳分行        27 日           19 日                                 10%
                            2011 年 9 月    2018 年 9 月
    中国进出口银行                                           人民币           基准利率   250,000,000.00
                            30 日           30 日
                            2012 年 1 月    2014 年 1 月
    中国进出口银行                                           人民币           基准利率   200,000,000.00
                            18 日           17 日
    中 国 建 设 银 行 股 份 2012 年 11 月   2014 年 11 月                 基准利率下浮
                                                             人民币                      120,000,000.00
    有限公司洛阳分行        30 日           28 日                                 10%
    中 国 工 商 银 行 股 份 2011 年 6 月    2016 年 6 月
                                                             人民币           基准利率     93,500,000.00
    有限公司洛阳分行        29 日           21 日
             合计                 /               /               /             /        983,500,000.00
    年末,抵押借款情况如下:
    贷款银行                    贷款金额                抵押物                               贷款期限
                                                    以位于洛阳市涧西区建设路 206 号厂
                                                    前区、277 号和位于洛阳市宜阳县北城
                                                    区工业园区的重铸铁业公司的土地及
                                                    房屋所有权作为抵押,抵押的房屋面积
    中国进出口银行             250,000,000.00                                                 84 个月
                                                    152,393.78 平 方 米 , 评 估 价 值 为
                                                    297,172,430.00 元,抵押的土地面积为
                                                    320,472.70 平 方 米 , 评 估 价 值 为
                                                    128,517,858.00 元
                                  中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    贷款银行                     贷款金额                抵押物                                    贷款期限
    中国建设银行股份有限公                               以机器设备 3219 套(台)抵押,资产评
                       320,000,000.00                                                   67 个月
    司洛阳分行                                           估净值为 114,603.66 万元。
    合    计                     570,000,000.00
    (三十) 长期应付款:
    1、 金额前五名长期应付款情况
                                                                             单位:元 币种:人民币
            单位                 初始金额          利率(%)             应计利息           期末余额
      工银金融租赁有
                                                                                               296,480,000.00
      限公司
      西班牙 Gandara 公
                                  7,092,528.73                                                   2,164,998.83
      司延期缓缴税款
    注:年末,工银金融租赁有限公司系首山焦化干熄焦节能项目融资租赁设备采购款。
    2012 年 6 月 26 日,本公司、子公司中信重工(洛阳)节能技术有限责任公司(合同实际执行
    方,以下简称"洛阳节能公司")与工银金融租赁有限公司签订融资租赁合同。
    (三十一) 其他非流动负债:
                                                                      单位:元 币种:人民币
                   项目                         期末账面余额                  期初账面余额
    递延收益                                         178,972,294.90                166,770,129.64
                   合计                               178,972,294.90                166,770,129.64
    递延收益系公司收到的与资产相关的政府补助,其变动如下:
       项 目                     本年数                       上年数
       年初数                    166,770,129.64               107,250,129.64
       本期增加                  22,800,000.00                72,820,000.00
       本期摊销及减少            10,597,834.74                13,300,000.00
       期末数                    178,972,294.90               166,770,129.64
           注 1:本年度公司账面增加其他非流动负债主要系收到国家拨付的基建拨款:国防军工能
    力建设资金 2,000 万元,中水回用项目 280 万元。
           注 2:本年度公司账面减少其他非流动负债主要系:重型铆焊工部和重型冶铸工部厂房及
    设备补助摊销 410 万元,特大型锻件节能化专业生产基地建设项目补助摊销 241.4 万元,千万吨煤
    炭超深矿建井及提升关键设备产业化项目补助摊销 408.38 万元。
    (三十二) 股本:
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                  本次变动增减(+、-)
                                                          公积
                  期初数                                                                          期末数
                                   发行新股       送股    金转   其他            小计
                                                          股
      股份
              2,055,000,000.00   685,000,000.00                              685,000,000.00   2,740,000,000.00
      总数
           注:2012 年,经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]631 号文核准,公司向社会公开
                           中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告发行人民币普通股 685,000,000 股,并经上海证券交易所上证发字[2012]21 号文批准于于 2012年 7 月 6 日在上交所上市交易,本次发行完成后总股本 2,740,000,000 股。北京永拓会计师事务所有限责任公司对本次发行的资金到位情况进行了审验,并于 2012 年 7 月 2 日出具了京永验字(2012)第 21007 号《验资报告》。(三十三) 资本公积:
                                                                        单位:元 币种:人民币
         项目                 期初数             本期增加             本期减少           期末数
    资本溢价(股本溢价)       116,256,012.22    2,426,972,986.51                       2,543,228,998.73
    其他资本公积                 3,629,958.66                                               3,629,958.66
         合计               119,885,970.88    2,426,972,986.51                       2,546,858,957.39
    注:1、本期公司首次公开发行股份募集资金增加股本溢价 2,400,574,173.15 元。
    2、根据财政部和国家税务总局联合下发的财税[2012]76 号文《财政部国家税务总局关于关于中国中信集团公司重组改制上市资产评估增值有关所得税政策问题的通知》,中信集团下属全民所有制企业评估增值应缴纳的企业所得税不征收入库,直接转计改制后下属企业的国有资本金。本期将计入递延所得税负债的金额计入资本公积 26,398,813.36 元。(三十四) 盈余公积:
                                                                      单位:元 币种:人民币
       项目               期初数              本期增加            本期减少            期末数
    法定盈余公积           161,180,290.65        64,219,853.82                        225,400,144.47
    任意盈余公积            81,721,117.05                                               81,721,117.05
       合计             242,901,407.70        64,219,853.82                        307,121,261.52(三十五) 未分配利润:
                                                                       单位:元 币种:人民币
             项目                               金额                     提取或分配比例(%)
    调整前 上年末未分配利润                          1,111,746,726.42                  /
    调整后 年初未分配利润                            1,111,746,726.42                  /加:本期归属于母公司所有者的
                                                    870,964,626.50                   /净利润
    减:提取法定盈余公积                                64,219,853.82                                10
    期末未分配利润                                   1,918,491,499.10                   /
    注:根据本公司 2012 年第二次临时股东大会决议之《关于公司 2011 年未分配利润分配的议案》,公司本次发行上市完成前滚存的未分配利润,由本次发行上市完成后的新老股东依其所持公司股份比例共同享有。(三十六) 营业收入和营业成本:1、 营业收入、营业成本
                                                                       单位:元 币种:人民币
             项目                            本期发生额                        上期发生额
    主营业务收入                                    7,235,808,058.72                   7,041,100,811.75
                         中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告
    营业成本                                         4,956,439,251.61                  4,810,942,962.162、 主营业务(分行业)
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                本期发生额                                上期发生额
    行业名称
                       营业收入            营业成本              营业收入            营业成本
    煤炭行业              662,537,532.89      452,935,903.14        587,311,170.89      416,520,265.08
    矿山行业            2,782,400,779.74    1,891,733,069.54      1,823,508,891.62    1,179,028,203.59
    冶金行业              908,395,879.69      699,283,148.13        808,756,011.13      578,098,521.46
    建材行业            2,093,713,976.92    1,378,620,263.94      2,137,634,120.54    1,445,254,428.90
    电力行业               21,201,688.32       16,813,346.53        272,033,619.06      204,234,620.81
    有色行业              154,020,566.23      107,167,509.98        904,342,593.37      622,187,704.24
    其他行业              613,537,634.93      409,886,010.35        507,514,405.14      365,619,218.08
      合计          7,235,808,058.72    4,956,439,251.61      7,041,100,811.75    4,810,942,962.163、 主营业务(分地区)
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                本期发生额                                上期发生额
    地区名称
                       营业收入            营业成本              营业收入            营业成本
    国内                6,209,648,834.66    4,195,452,324.62      6,434,199,404.22    4,313,208,104.36
    国外                1,026,159,224.06      760,986,926.99        606,901,407.53      497,734,857.80
       合计         7,235,808,058.72    4,956,439,251.61      7,041,100,811.75    4,810,942,962.164、 公司前五名客户的营业收入情况
                                                                        单位:元 币种:人民币
          客户名称                        营业收入                  占公司全部营业收入的比例(%)
    扬州泰富特种材料有限公司                      455,259,487.07                                  6.29
    太钢集团岚县矿业有限公司                      415,817,350.31                                  5.75
    中国冶金科工集团公司                          340,795,302.33                                  4.71
    中钢设备公司                                  172,216,111.33                                  2.38江西耐普矿机新材料股份有限
                                                 170,939,290.72                                2.36公司
            合计                              1,555,027,541.76                               21.49(三十七) 营业税金及附加:
                                                                    单位:元 币种:人民币
           项目              本期发生额                 上期发生额               计缴标准
    营业税                           17,061,150.03              17,891,030.99 5%、3%
    城市维护建设税                   22,259,621.83              23,915,868.70 7%
    教育费附加                        9,582,795.03              10,323,991.19 3%
    地方教育费附加                    6,391,011.19               6,913,763.33 2%
        合计                     55,294,578.08              59,044,654.21            /
                         中信重工机械股份有限公司 2012 年年度报告(三十八) 销售费用
                                                                    单位:元 币种:人民币
             项目                         本期发生额                        上期发生额
    工资及附加                                        67,593,866.19                    58,818,517.25
    投标费                                             8,498,009.70                      7,566,850.95
    业务招待费                                        10,659,817.31                     11,963,038.97
    差旅费                                            16,706,736.88                    15,486,889.78
    咨询费                                             2,634,481.77                        598,700.94
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