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2018年11月13日 星期二

北京银行(601169)公告正文

北京银行:关于签订募集资金专户存储监管协议的公告

公告日期:2017-12-30

     证券代码:601169       证券简称:北京银行      公告编号:2017-046


                      北京银行股份有限公司
      关于签订募集资金专户存储监管协议的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     一、募集资金基本情况

     经中国银行业监督管理委员会北京监管局《北京银监局关于北京

银行非公开发行普通股股票方案及北京市国有资产经营有限责任公

司等股东资格的批复》(京银监复[2017]354 号)及中国证券监督

管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准北京银行股份有限

公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2096 号)核准,北

京银行股份有限公司(以下简称“本行”)本次非公开发行普通股股

票 2,894,973,450 股,每股面值人民币 1 元。截至 2017 年 12 月 22

日止,本行普通股股票募集资金专户已收到本次发行募集资金总额人

民币 20,641,160,698.50 元,上述募集资金在扣除发行费用后,募集

资金净额为人民币 20,543,851,201.15 元。

     安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对前述募集资金到位情

况进行了验证,并出具了《北京银行股份有限公司非公开发行普通股

股 票 募 集 资 金 实 收 情 况 验 资 报 告 》( 安 永 华 明 [2017] 验 字 第

60839667_A02 号)。

     二、《募集资金专户存储监管协议》的签订情况和募集资金专户

的开立情况
    为规范本行募集资金管理和使用,根据《上市公司监管指引第 2

号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所

上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等相关法规规定,就本

次普通股股票发行,本行已与摩根士丹利华鑫证券有限责任公司(以

下简称“保荐机构”)签署了《关于募集资金专户存储之监管协议》

(以下简称“《监管协议》”),并已开设募集资金专项账户(以下简称

“专户”),账号:20000000374200019956582。

    三、《监管协议》的主要内容

    本行与保荐机构签订的《监管协议》的主要内容如下:

    1、本行在北京银行总行营业部开设募集资金专项账户,截至 2017

年 12 月 22 日,专户余额为人民币 20,641,160,698.50 元,该专户的

资金扣除发行费用后仅用于补充核心一级资本,不得用作其他用途。

    2、本行单次或在连续 12 个月以内累计从专户支取的金额超过人

民币 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的

20%,应当及时以书面或经其认可的其他方式(包括但不限于传真、

电子邮件等)通知保荐机构。

    3、本行应当合理配合保荐机构通过现场调查、书面问询方式对

本行行使监督权。

    4、保荐机构应当依据中国证监会有关规定指定保荐代表人或其

他工作人员对本行募集资金使用情况进行监督。

    5、保荐机构有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。保荐机

构更换保荐代表人的,应当将相关证明文件提前书面通知本行。
    6、保荐机构承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法(2017

修订)》、《上海证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》、《上海证

券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规、监管规定及交易

所规则以及本行制订的募集资金管理制度对本行募集资金管理事项

履行保荐职责,进行持续督导工作。

    7、若保荐机构发现本行未按《监管协议》约定履行本行义务的,

应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

    8、协议于双方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位

公章后生效,直至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起终止。

    特此公告。




                                    北京银行股份有限公司董事会

                                         2017 年 12 月 29 日