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2019年10月18日 星期五

开滦股份(600997)公告正文

开滦精煤股份有限公司2004年年度报告

公告日期:2005-03-28


                       开滦精煤股份有限公司2004年年度报告

    目   录
    一、重要提示
    二、公司基本情况简介
    三、会计数据和业务数据摘要
    四、股本变动及股东情况
    五、董事、监事和高级管理人员
    六、公司治理结构
    七、股东大会情况简介
    八、董事会报告
    九、监事会报告
    十、重要事项
    十一、财务会计报告
    十二、备查文件目录
    一、重要提示
    1.本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    2.董事丁守虎先生、独立董事王立杰先生因公出差不能参加会议,书面委托董事曹玉忠先生、独立董事周旺生先生代为行使表决权。
    3.河北华安会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
    4.公司负责人裴华先生,主管会计工作负责人曹玉忠先生,总会计师王连灵女士及会计机构负责人张伟先生声明:保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
    二、公司基本情况简介
    1.公司法定中文名称:开滦精煤股份有限公司
    公司英文名称:Kailuan Clean Coal Co.,Ltd.
    公司英文名称缩写:KCC
    2.公司法定代表人:裴华
    3.公司董事会秘书:侯树忠
    联系地址:河北省唐山市新华东道70号东楼
    电话:0315-2812013
    传真:0315-3026757
    E-mail:houshuzhong@kailuan.com.cn
    公司证券事务代表:张嘉颖
    联系地址:河北省唐山市新华东道70号东楼
    电话:0315-3026971
    传真:0315-3026507
    E-mail:kcc@kailuan.com.cn
    4.公司注册地址:河北省唐山市新华东道70号东楼
    公司办公地址:河北省唐山市新华东道70号东楼
    邮政编码:063018
    公司国际互联网网址:http://www.kkcc.com.cn
    公司电子信箱:kcc@kailuan.com.cn
    5.公司信息披露报纸名称:中国证券报、上海证券报
    登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址:www.sse.com.cn
    公司年度报告备置地点:公司证券部
    6.公司A股上市交易所:上海证券交易所
    公司A股简称:开滦股份
    公司A股代码:600997
    7.其他有关资料
    公司首次注册登记日期:2001年6月30日
    公司首次注册登记地点:河北省工商行政管理局
    公司变更注册登记日期:2004年10月26日
    公司变更注册登记地点:河北省工商行政管理局
    公司法人营业执照注册号:1300001001934
    公司税务登记号码:国税130202730266302
    地税130200730266302
    公司聘请的境内会计师事务所名称:河北华安会计师事务所有限公司
    公司聘请的境内会计师事务所办公地址:河北省石家庄市裕华西路158号
    三、会计数据和业务数据摘要
    (一)本报告期主要财务数据
                                                       单位:元币种:人民币
利润总额                                                   327,626,508.63
净利润                                                     263,081,449.68
扣除非经常性损益后的净利润                                 265,895,325.07
主营业务利润                                               646,623,454.75
其他业务利润                                                10,195,724.79
营业利润                                                   331,826,322.64
投资收益
补贴收入
营业外收支净额                                              -4,199,814.01
经营活动产生的现金流量净额                                 419,302,542.18
现金及现金等价物净增加额                                 1,039,862,057.13
    (二)扣除非经常性损益项目和金额
                                                       单位:元币种:人民币
非经常性损益项目                                                     金额
处置除公司产品外的其他资产产生的损益                        -4,176,814.01
扣除资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出                      -23,000
所得税影响数                                                 1,385,938.62
合计                                                        -2,813,875.39
    公司本期处置固定资产收入673,401.50元,处置固定资产损失4,850,215.51元,其他支出23,000元。
    (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
    单位:元   币种:人民币
主要会计数据                                                       2004年
主营业务收入                                             1,551,522,965.80
利润总额                                                   327,626,508.63
净利润                                                     263,081,449.68
扣除非经常性损益的净利润                                   265,895,325.07
                                                                 2004年末
总资产                                                   2,745,486,288.60
股东权益                                                 1,956,516,237.77
经营活动产生的现金流量净额                                 419,302,542.18
主要财务指标                                                       2004年
每股收益(全面摊薄)                                                   0.54
净资产收益率(全面摊薄)(%)                                           13.45
扣除非经常性损益的净利润的净资                                      13.59
产收益率(全面摊薄)(%)
每股经营活动产生的现金流量净额                                       0.86
每股收益(加权平均)                                                   0.62
扣除非经常性损益的净利润的每股
                                                                     0.54
收益(全面摊薄)
扣除非经常性损益的净利润的每股
                                                                     0.62
收益(加权平均)
净资产收益率(加权平均)(%)                                           18.44
扣除非经常性损益的净利润的净资
                                                                    18.63
产收益率(加权平均)(%)
                                                                 2004年末
每股净资产                                                           4.01
调整后的每股净资产                                                   4.01

主要会计数据                                                       2003年
主营业务收入                                             1,045,857,283.36
利润总额                                                   198,241,664.22
净利润                                                     139,032,479.76
扣除非经常性损益的净利润                                   140,337,283.29
                                                                 2003年末
总资产                                                   1,502,872,179.19
股东权益                                                   737,245,362.13
经营活动产生的现金流量净额                                 309,336,902.50
主要财务指标                                                       2003年
每股收益(全面摊薄)                                                   0.41
净资产收益率(全面摊薄)(%)                                           18.86
扣除非经常性损益的净利润的净资                                      19.04
产收益率(全面摊薄)(%)
每股经营活动产生的现金流量净额                                       0.92
每股收益(加权平均)                                                   0.41
扣除非经常性损益的净利润的每股
                                                                     0.42
收益(全面摊薄)
扣除非经常性损益的净利润的每股
                                                                     0.42
收益(加权平均)
净资产收益率(加权平均)(%)                                           20.14
扣除非经常性损益的净利润的净资
                                                                    20.33
产收益率(加权平均)(%)
                                                                 2003年末
每股净资产                                                           2.18
调整后的每股净资产                                                   2.18

                                                           本期比上期增减
主要会计数据
                                                                      (%)
主营业务收入                                                        48.35
利润总额                                                            65.27
净利润                                                              89.22
扣除非经常性损益的净利润                                            89.47
                                                           本期比上期增减
                                                                      (%)
总资产                                                              82.68
股东权益                                                           165.38
经营活动产生的现金流量净额                                          35.55
                                                           本期比上期增减
主要财务指标
                                                                      (%)
每股收益(全面摊薄)                                                  31.71
净资产收益率(全面摊薄)(%)                                减少5.41个百分点
扣除非经常性损益的净利润的净资                           减少5.45个百分点
产收益率(全面摊薄)(%)
每股经营活动产生的现金流量净额                                      -6.52
每股收益(加权平均)                                                  51.22
扣除非经常性损益的净利润的每股
                                                                    28.57
收益(全面摊薄)
扣除非经常性损益的净利润的每股
                                                                    47.62
收益(加权平均)
净资产收益率(加权平均)(%)                                 减少1.7个百分点
扣除非经常性损益的净利润的净资
                                                          减少1.7个百分点
产收益率(加权平均)(%)
                                                           本期比上期增减
                                                                      (%)
每股净资产                                                          83.94
调整后的每股净资产                                                  83.94

主要会计数据                                                       2002年
主营业务收入                                               944,366,950.82
利润总额                                                   177,326,144.65
净利润                                                     118,116,960.19
扣除非经常性损益的净利润                                   118,206,536.22
                                                                 2002年末
总资产                                                   1,342,339,899.18
股东权益                                                   645,942,590.45
经营活动产生的现金流量净额                                 227,221,690.68
主要财务指标                                                       2002年
每股收益(全面摊薄)                                                   0.35
净资产收益率(全面摊薄)(%)                                           18.29
扣除非经常性损益的净利润的净资                                      18.30
产收益率(全面摊薄)(%)
每股经营活动产生的现金流量净额                                       0.67
每股收益(加权平均)                                                   0.35
扣除非经常性损益的净利润的每股
                                                                     0.35
收益(全面摊薄)
扣除非经常性损益的净利润的每股
                                                                     0.35
收益(加权平均)
净资产收益率(加权平均)(%)                                           19.94
扣除非经常性损益的净利润的净资
                                                                    19.96
产收益率(加权平均)(%)
                                                                 2002年末
每股净资产                                                           1.91
调整后的每股净资产                                                   1.91
     (四)按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率及每股收益
    单位:元币种:人民币
                                                          净资产收益率(%)
报告期利润
                                                                 全面摊薄
主营业务利润                                                        33.05
营业利润                                                            16.96
净利润                                                              13.45
扣除非经常性损益后的净利润                                          13.59

                                                          净资产收益率(%)
报告期利润
                                                                 加权平均
主营业务利润                                                        45.32
营业利润                                                            23.25
净利润                                                              18.44
扣除非经常性损益后的净利润                                          18.63

                                                                 每股收益
报告期利润
                                                                 全面摊薄
主营业务利润                                                         1.33
营业利润                                                             0.68
净利润                                                               0.54
扣除非经常性损益后的净利润                                           0.54

                                                                 每股收益
报告期利润
                                                                 加权平均
主营业务利润                                                         1.52
营业利润                                                             0.78
净利润                                                               0.62
扣除非经常性损益后的净利润                                           0.62
    (五)报告期内股东权益变动情况及变化原因
    单位:元币种:人民币
项  目                                                               股本
期初数                                                        338,000,000
本期增加                                                      150,000,000
期末数                                                        488,000,000

项  目                                                           资本公积
期初数                                                     163,758,580.71
本期增加                                                   865,278,229.86
期末数                                                   1,029,036,810.57

项  目                                                           盈余公积
期初数                                                      46,895,118.94
本期增加                                                    39,462,217.45
期末数                                                      86,357,336.39

项  目                                                         法定公益金
期初数                                                      17,018,823.47
本期增加                                                    13,154,072.48
期末数                                                      30,172,895.95

项  目                                                         未分配利润
期初数                                                     188,591,662.48
本期增加                                                   164,530,428.33
期末数                                                     353,122,090.81

项  目                                                       股东权益合计
期初数                                                     737,245,362.13
本期增加                                                 1,219,270,875.64
期末数                                                   1,956,516,237.77
    1.股本变动原因:经中国证券监督管理委员会证监发行字[2004]49号文核准,公司于2004年5月18日发行每股面值为1.00元的人民币普通股(A股)股票15,000万股,相应增加股本15,000万元。
    2.资本公积变动原因:主要是因为以每股7.00元价格发行每股面值为1.00元的15,000万股人民币普通股(A股)股票所产生的溢价863,047,306.81元;另外,集团公司投入的固定资产评估增减值相应计提的评估基准日至公司设立日的折旧2,230,923.05元,增加了公司资本公积。
    3.盈余公积变动原因:按本年实现的净利润的10%提取了法定盈余公积,按5%提取了法定公益金。
    4.法定公益金变动原因:按本年净利润5%提取。
    5.未分配利润变动原因:本年度实现净利润263,081,449.68元,提取盈余公积39,462,217.45元,实际分配2003年度现金股利59,088,803.90元。
    6.股东权益变动原因:由于以上因素的变动引起股东权益的增加
    四、股本变动及股东情况
    (一)股本变动情况
    1.股份变动情况表
    单位:股
                                                                   期初值
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中:
国家持有股份                                                  338,000,000
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计                                            338,000,000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股                                                         0
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计                                                      0
三、股份总数                                                  338,000,000

                                        本次变动增减(+,-)
                                     公积金
                       配股   送股          增发    其他             小计
                                     转股
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中:
国家持有股份
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计
二、已上市流通股份
1、人民币普通股                                  150,000,000  150,000,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计                               150,000,000  150,000,000
三、股份总数                                     150,000,000  150,000,000

                                                                   期末值
一、未上市流通股份
1、发起人股份
其中:
国家持有股份                                                  338,000,000
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计                                            338,000,000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股                                               150,000,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计                                            150,000,000
三、股份总数                                                  488,000,000
    2.股票发行与上市情况
    (1)前三年历次股票发行情况
    单位:股币种:人民币
种类                                                             发行日期
人民币普通股(A股)                                              2004-05-18

种类                                                         发行价格(元)
人民币普通股(A股)                                                    7.00

种类                                                             发行数量
人民币普通股(A股)                                             150,000,000

种类                                                             上市日期
人民币普通股(A股)                                              2004-06-02

种类                                                     获准上市交易数量
人民币普通股(A股)                                             150,000,000
    经中国证券监督管理委员会证监发行字[2004]49号文核准,本公司于2004年5月18日通过上海证券交易所和深圳证券交易所的证券交易系统向二级市场投资者首次公开发行了每股面值为1.00元的人民币普通股(A股)股票15,000万股,每股发行价为7.00元,并经上海证券交易所[2004]73号文核准,于2004年6月2日在上海证券交易所挂牌上市。
    (2)公司股份总数及结构的变动情况
    公司首次公开发行人民币普通股前股本总额为33,800万股,全部为国有法人股。经中国证券监督管理委员会证监发行字[2004]49号文核准,公司于2004年5月18日首次公开发行人民币普通股(A股)股票15,000万股,发行后总股本为48,800万股。
    (3)现存的内部职工股情况
    本报告期末公司无内部职工股。
    (二)股东情况
    1.报告期末股东总数为53,220户,其中非流通股股东6户,流通A股股东53,214户。
    2.前十名股东持股情况
    单位:股
                                                               年度内增减
股东名称
                                                                   (+,-)
开滦(集团)有限责任公司                                                  0
中国信达资产管理公司                                                    0
上海宝钢国际经济贸易有限公司                                            0
华宝兴业多策略增长证券投资基金                                 +1,772,000
上海宝钢工程技术有限公司                                       +1,488,979
刘红中                                                         +1,193,002
国元证券有限责任公司                                           +1,168,010
辽宁东方证券公司                                               +1,080,000
湖北长江证券投资咨询有限公司                                   +1,000,000
博时裕富证券投资基金                                             +981,800

股东名称                                                     年末持股情况
开滦(集团)有限责任公司                                        321,073,737
中国信达资产管理公司                                           10,155,757
上海宝钢国际经济贸易有限公司                                    4,739,353
华宝兴业多策略增长证券投资基金                                  1,772,000
上海宝钢工程技术有限公司                                        1,488,979
刘红中                                                          1,193,002
国元证券有限责任公司                                            1,168,010
辽宁东方证券公司                                                1,080,000
湖北长江证券投资咨询有限公司                                    1,000,000
博时裕富证券投资基金                                              981,800

股东名称                                                          比例(%)
开滦(集团)有限责任公司                                              65.79
中国信达资产管理公司                                                 2.08
上海宝钢国际经济贸易有限公司                                         0.97
华宝兴业多策略增长证券投资基金                                       0.36
上海宝钢工程技术有限公司                                             0.31
刘红中                                                               0.24
国元证券有限责任公司                                                 0.24
辽宁东方证券公司                                                     0.22
湖北长江证券投资咨询有限公司                                         0.20
博时裕富证券投资基金                                                 0.20

股东名称                                                         股份类别
开滦(集团)有限责任公司                                             未流通
中国信达资产管理公司                                               未流通
上海宝钢国际经济贸易有限公司                                       未流通
华宝兴业多策略增长证券投资基金                                     已流通
上海宝钢工程技术有限公司                                           已流通
刘红中                                                             已流通
国元证券有限责任公司                                               已流通
辽宁东方证券公司                                                   已流通
湖北长江证券投资咨询有限公司                                       已流通
博时裕富证券投资基金                                               已流通

                                                                   质押或
股东名称                                                           冻结情
                                                                       况
开滦(集团)有限责任公司                                                 无
中国信达资产管理公司                                                   无
上海宝钢国际经济贸易有限公司                                           无
华宝兴业多策略增长证券投资基金                                       未知
上海宝钢工程技术有限公司                                             未知
刘红中                                                               未知
国元证券有限责任公司                                                 未知
辽宁东方证券公司                                                     未知
湖北长江证券投资咨询有限公司                                         未知
博时裕富证券投资基金                                                 未知

                                                              股东性质(国
股东名称                                                     有股东或外资
                                                                    股东)
开滦(集团)有限责任公司                                           国有股东
中国信达资产管理公司                                             国有股东
上海宝钢国际经济贸易有限公司                                     国有股东
华宝兴业多策略增长证券投资基金
上海宝钢工程技术有限公司
刘红中
国元证券有限责任公司
辽宁东方证券公司
湖北长江证券投资咨询有限公司
博时裕富证券投资基金
    前十名股东关联关系或一致行动的说明
    在前十名股东中,上海宝钢国际经济贸易有限公司与上海宝钢工程技术有限公司都是上海宝钢集团的全资子公司。公司控股股东开滦(集团)有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
    公司无战略投资者和一般法人因配售新股成为前10名股东的情况。
    3.控股股东及实际控制人简介
    (1)控股股东情况
    公司名称:开滦(集团)有限责任公司
    法人代表:杨中
    注册资本:2,715,220,000元人民币
    成立日期:1998年5月5日
    主要经营业务或管理活动:煤炭开采;原煤洗选加工;各类型矿山工程、地面建筑工程及矿区配套工程施工;火工品、矾土产品、建筑材料的生产销售;煤矿机械设备制造及修理等。
    (2)控股股东及实际控制人变更情况
    本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
    (3)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    ■■图像■■
    4.其他持股在百分之十以上的法人股东
    截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
    5.前十名流通股股东持股情况
    单位:股
股东名称                                             年末持有流通股的数量
华宝兴业多策略增长证券投资基金                                  1,772,000
上海宝钢工程技术有限公司                                        1,488,979
刘红中                                                          1,193,002
国元证券有限责任公司                                            1,168,010
辽宁东方证券公司                                                1,080,000
湖北长江证券投资咨询有限公司                                    1,000,000
博时裕富证券投资基金                                              981,800
裕隆证券投资基金                                                  899,868
银河稳健证券投资基金                                              700,000
天津捷达国际运输有限公司                                          646,740

股东名称                                            种类(A、B、H股或其它)
华宝兴业多策略增长证券投资基金                                        A股
上海宝钢工程技术有限公司                                              A股
刘红中                                                                A股
国元证券有限责任公司                                                  A股
辽宁东方证券公司                                                      A股
湖北长江证券投资咨询有限公司                                          A股
博时裕富证券投资基金                                                  A股
裕隆证券投资基金                                                      A股
银河稳健证券投资基金                                                  A股
天津捷达国际运输有限公司                                              A股
    在前十流通股股东中,博时裕富证券投资基金和裕隆证券投资基金的基金管理人同为博时基金管理有限公司,公司未知其余股东相互间是否存在关联关系,也未知其相互间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
    在前十名流通股股东和前十名股东间,除上海宝钢国际经济贸易有限公司、上海宝钢工程技术有限公司间及博时裕富证券投资基金、裕隆证券投资基金间存在关联关系外,公司未知其它股东相互间是否存在关联关系,也未知其相互间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
    五、董事、监事和高级管理人员
    (一)董事、监事、高级管理人员情况
    1.董事、监事、高级管理人员基本情况
姓名                                                                 职务
裴  华                                                             董事长
                                                                 副董事长
曹玉忠
                                                                   总经理
张庚寅                                                               董事
高启新                                                               董事
李现宏                                                               董事
丁守虎                                                               董事
周旺生                                                           独立董事
王立杰                                                           独立董事
许  工                                                           独立董事
                                                                 监事会召
王  卓
                                                                     集人
常亚来                                                               监事
肖爱红                                                               监事
张俊宝                                                           职工监事
张广田                                                           职工监事
史国胜                                                           副总经理
                                                                 副总经理
董守义
                                                                 总工程师
房承宣                                                           副总经理
王连灵                                                           总会计师
                                                                 董事会秘
侯树忠
                                                                       书

姓名                                                                 性别
裴  华                                                                 男
曹玉忠                                                                 男
张庚寅                                                                 男
高启新                                                                 男
李现宏                                                                 男
丁守虎                                                                 男
周旺生                                                                 男
王立杰                                                                 男
许  工                                                                 女
王  卓                                                                 男
常亚来                                                                 男
肖爱红                                                                 女
张俊宝                                                                 男
张广田                                                                 男
史国胜                                                                 男
董守义                                                                 男
房承宣                                                                 男
王连灵                                                                 女
侯树忠                                                                 男

姓名                                                                 年龄
裴  华                                                                 50
曹玉忠                                                                 44
张庚寅                                                                 55
高启新                                                                 55
李现宏                                                                 35
丁守虎                                                                 43
周旺生                                                                 53
王立杰                                                                 52
许  工                                                                 51
王  卓                                                                 54
常亚来                                                                 52
肖爱红                                                                 39
张俊宝                                                                 51
张广田                                                                 54
史国胜                                                                 43
董守义                                                                 39
房承宣                                                                 41
王连灵                                                                 43
侯树忠                                                                 41

姓名                                                         任期起始日期
裴  华                                                         2004-09-21
曹玉忠                                                         2004-09-21
张庚寅                                                         2004-09-21
高启新                                                         2004-09-21
李现宏                                                         2004-09-21
丁守虎                                                         2004-09-21
周旺生                                                         2004-09-21
王立杰                                                         2004-09-21
许  工                                                         2004-09-21
王  卓                                                         2004-09-21
常亚来                                                         2004-09-21
肖爱红                                                         2004-09-21
张俊宝                                                         2004-09-21
张广田                                                         2004-09-21
史国胜                                                         2004-09-21
董守义                                                         2004-09-21
房承宣                                                         2004-09-21
王连灵                                                         2004-09-21
侯树忠                                                         2004-09-21

姓名                                                         任期终止日期
裴  华                                                         2007-09-20
曹玉忠                                                         2007-09-20
张庚寅                                                         2007-09-20
高启新                                                         2007-09-20
李现宏                                                         2007-09-20
丁守虎                                                         2007-09-20
周旺生                                                         2007-09-20
王立杰                                                         2007-09-20
许  工                                                         2007-09-20
王  卓                                                         2007-09-20
常亚来                                                         2007-09-20
肖爱红                                                         2007-09-20
张俊宝                                                         2007-09-20
张广田                                                         2007-09-20
史国胜                                                         2007-09-20
董守义                                                         2007-09-20
房承宣                                                         2007-09-20
王连灵                                                         2007-09-20
侯树忠                                                         2007-09-20

姓名                                                             年初持股
裴  华                                                                  0
曹玉忠                                                                  0
张庚寅                                                                  0
高启新                                                                  0
李现宏                                                                  0
丁守虎                                                                  0
周旺生                                                                  0
王立杰                                                                  0
许  工                                                                  0
王  卓                                                                  0
常亚来                                                                  0
肖爱红                                                                  0
张俊宝                                                                  0
张广田                                                                  0
史国胜                                                                  0
董守义                                                                  0
房承宣                                                                  0
王连灵                                                                  0
侯树忠                                                                  0

姓名                                                             年末持股
裴  华                                                                  0
曹玉忠                                                                  0
张庚寅                                                                  0
高启新                                                                  0
李现宏                                                                  0
丁守虎                                                                  0
周旺生                                                                  0
王立杰                                                                  0
许  工                                                                  0
王  卓                                                                  0
常亚来                                                                  0
肖爱红                                                                  0
张俊宝                                                                  0
张广田                                                                  0
史国胜                                                                  0
董守义                                                                  0
房承宣                                                                  0
王连灵                                                                  0
侯树忠                                                                  0

姓名                                                             股份增减
裴  华                                                                  0
曹玉忠                                                                  0
张庚寅                                                                  0
高启新                                                                  0
李现宏                                                                  0
丁守虎                                                                  0
周旺生                                                                  0
王立杰                                                                  0
许  工                                                                  0
王  卓                                                                  0
常亚来                                                                  0
肖爱红                                                                  0
张俊宝                                                                  0
张广田                                                                  0
史国胜                                                                  0
董守义                                                                  0
房承宣                                                                  0
王连灵                                                                  0
侯树忠                                                                  0

姓名                                                             变动原因
裴  华                                                                 无
曹玉忠                                                                 无
张庚寅                                                                 无
高启新                                                                 无
李现宏                                                                 无
丁守虎                                                                 无
周旺生                                                                 无
王立杰                                                                 无
许  工                                                                 无
王  卓                                                                 无
常亚来                                                                 无
肖爱红                                                                 无
张俊宝                                                                 无
张广田                                                                 无
史国胜                                                                 无
董守义                                                                 无
房承宣                                                                 无
王连灵                                                                 无

侯树忠                                                                 无
    董事、监事、高级管理人员主要工作经历:
    (1)裴华,研究生文化、高级政工师。1996年2月至1999年12月任开滦矿务局党委副书记、纪委书记。1999年12月至今任开滦(集团)有限责任公司董事、党委副书记、纪委书记。2001年6月至今兼任开滦精煤股份有限公司董事长。
    (2)曹玉忠,工学硕士、高级工程师。1996年4月至1998年12月任开滦矿务局唐山矿副矿长;1998年12月至1999年12月任开滦矿务局供销公司经理;1999年12月至2001年2月任开滦(集团)有限责任公司物资分公司经理;2001年2月至2001年6月任开滦(集团)有限责任公司副总经济师。2001年6月至今任开滦精煤股份有限公司副董事长、总经理。
    (3)张庚寅,大专学历、高级政工师。1997年4月至1999年12月任开滦矿务局范各庄矿党委书记;1999年12月至2001年6月任开滦(集团)有限责任公司范各庄矿业分公司党委书记。2001年6月至今任开滦精煤股份有限公司董事、范各庄矿业分公司党委书记。
    (4)高启新,大学本科,高级政工师。1998年4月至1999年12月任开滦矿务局吕家坨矿党委书记;1999年12月至2001年6月任开滦(集团)有限责任公司吕家坨矿业分公司党委书记。2001年6月至2002年10月任开滦精煤股份有限公司董事、吕家坨矿业分公司党委书记。2002年10月至今任开滦精煤股份有限公司董事。
    (5)李现宏,中国人民大学世界经济专业,经济学硕士,英国注册会计师公会学生会员。先后就职于北京京放投资管理顾问公司、联合证券有限责任公司。现任中国信达资产管理公司资产管理部副经理,主要从事股权项目管理和处置等工作。2004年9月至今任开滦精煤股份有限公司董事。
    (6)丁守虎,大学学历。曾任宝钢原料中心副主任,生产部原料管理中心主任,股份公司配矿小组组长,废钢结构优化小组组长,股份公司采购部原燃料室主任。现任宝钢国际煤炭贸易部总经理。2004年9月至今任开滦精煤股份有限公司董事。
    (7)周旺生,法学教授。现任北京大学法学院教授、国家重点学科法学理论专业博士生导师、北京大学立法学研究中心主任、北京市人大常委会法律建设顾问、中国法理学会副会长。获国务院特殊贡献专家奖励。1989年至1990年在澳大利亚墨尔本大学作访问研究;1994年、1995年、1996年、1999年分别在香港作短期讲学;1996年至1997年在美国伊利诺依斯大学作访问研究;2001年6月至今任开滦精煤股份有限公司独立董事。
    (8)王立杰,教授、博士生导师。1984年12月至1989年8月任鞍山钢铁学院管理工程系教师;1989年9月至1992年6月在中国矿业大学北京研究生部攻读博士。1992年7月至今任中国矿业大学(北京校区)管理系主任、经济管理学院院长兼党总支书记。曾被评为煤炭行业专业拔尖人才,享受政府津贴。2001年6月至今任开滦精煤股份有限公司独立董事。
    (9)许工,硕士。1988年至1998年任首都经济贸易大学经济系讲师、副教授,曾被评为北京市高等学校优秀青年骨干教师;1998年至1999年任建设部泛华工程公司总经济师;1999年至2000年任《科学投资》杂志总编;2000年至2001年任北京一川投资顾问有限公司总经理;2001年至今任北京诚成逸创财经顾问有限公司总经理;2001年6月至今任开滦精煤股份有限公司独立董事。
    (10)王卓,大专学历,高级政工师。1993年2月至1999年12月任开滦矿务局纪委副书记、监察处副处长;1999年12月至今任开滦(集团)有限责任公司纪委副书记、监察部副部长、部长;2001年6月至今任开滦精煤股份有限公司监事会召集人。
    (11)常亚来,本科学历,高级会计师。1991年10月至1999年12月任开滦矿务局审计处审计科科员、副科长、科长;1999年12月至今任开滦(集团)有限责任公司审计部审计科科长。2001年6月至今任开滦精煤股份有限公司监事。
    (12)肖爱红,大学本科,高级会计师。1990年7月至2000年5月任开滦矿务局林西矿财务科科员;2000年5月至今任开滦(集团)有限责任公司财务部预算科副科长、科长;2001年6月至今任开滦精煤股份有限公司监事。
    (13)张俊宝,大学文化,政工师。2002年3月至今任开滦精煤股份有限公司范各庄矿业分公司工会主席。2004年9月至今任开滦精煤股份有限公司职工监事。
    (14)张广田,大学文化,高级政工师。1994年8月至1999年12月任开滦矿务局吕家坨矿工会主席。1999年12月至2001年6月任开滦(集团)有限责任公司吕家坨矿业分公司工会主席。2001年6月至今任开滦精煤股份有限公司职工监事、吕家坨矿业分公司工会主席。
    (15)史国胜,大学本科,高级会计师。1995年4月至1997年5月任开滦矿务局财务处副处长;1997年5月至1999年12月任开滦矿务局吕家坨矿副矿长;1999年12月至2000年1月任开滦(集团)有限责任公司吕家坨矿业分公司副经理;2000年1月至2001年6月任开滦(集团)有限责任公司投资融资部副主任;2001年6月至2004年9月任开滦精煤股份有限公司副总经理兼证券事务代表;2004年9月至今任开滦精煤股份有限公司副总经理。
    (16)董守义,大学本科,高级工程师。1999年12月至2003年3月任开滦精煤股份有限公司范各庄矿业分公司副总工程师;2003年3月至2004年9月任开滦精煤股份有限公司范各庄矿业分公司生产副经理;2004年9月至今任开滦精煤股份有限公司副总经理、总工程师。
    (17)房承宣,大学本科,高级工程师。1996年9月至2000年7月任开滦矿务局唐山矿水暖科书记、供应科科长、组织人事部部长;2000年7月至2004年9月任开滦集团唐山矿业分公司经营副经理;2004年9月至今任开滦精煤股份有限公司副总经理。
    (18)王连灵,研究生文化,高级会计师。1995年4月至1999年12月任开滦矿务局财务处副处长;1999年12月至2000年1月任开滦(集团)有限责任公司财务部副主任;2000年1月至2001年6月任开滦(集团)有限责任公司财务部副主任兼投融资部副主任;2001年6月至今任开滦精煤股份有限公司总会计师。
    (19)侯树忠,大学本科。1998年8月至1999年12月任开滦矿务局党委办公室调研科副科长、科长;1999年12月至2001年6月任开滦(集团)有限责任公司党委办公室科长;2001年6月至今任开滦精煤股份有限公司董事会秘书。
    2.在股东单位任职情况
姓名                                                         股东单位名称
裴  华                                             开滦(集团)有限责任公司
李现宏                                               中国信达资产管理公司
丁守虎                                       上海宝钢国际经济贸易有限公司
王  卓                                             开滦(集团)有限责任公司
常亚来                                             开滦(集团)有限责任公司
肖爱红                                             开滦(集团)有限责任公司

姓名                                                           担任的职务
裴  华                                         董事、党委副书记、纪委书记
李现宏                                                   资产管理部副经理
丁守虎                                                   煤炭贸易部总经理
王  卓                                             纪委副书记、监察部部长
常亚来                                                   审计部审计科科长
肖爱红                                                   财务部预算科科长

                                                                 是否领取
姓名
                                                                 报酬津贴
裴  华                                                                 是
李现宏                                                                 是
丁守虎                                                                 是
王  卓                                                                 是
常亚来                                                                 是
肖爱红                                                                 是
    (二)在其他单位任职情况
    截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。
    (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
    1.董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事会薪酬委员会审议后报董事会审议通过。
    2.董事、监事、高级管理人员报酬确定依据:根据《开滦精煤股份有限公司高级管理人员效绩考核和薪酬管理办法》,按其岗位及公司经济效益等各项工作目标的完成情况考核确定。
    3.报酬情况                                                       单位:万元币种:人民币
董事、监事、高级管理人员年度报酬总额                               131.61
金额最高的前三名董事的报酬总额                                      43.66
金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额                              42.04
独立董事的津贴(每人每年)                                                4
                                                       独立董事出席公司董
                                                 事会、股东大会的差旅费以
独立董事的其他待遇                                   及按公司《章程》行使
                                                   职权所需合理费用在公司
                                                               据实报销。
    4.不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名               是否在股东单位或其他
                                                     关联单位领取报酬津贴
裴华、李现宏、丁守虎、王卓、常亚来、肖爱红                             是
    5.报酬区间
报酬数额区间                                                         人数
14万元以上                                                              2
11~14万元                                                               8
    (四)公司董事监事高级管理人员变动情况
姓名                                                           担任的职务
商文江                                                               董事
万洪                                                                 董事
王树春                                                               监事
张普田                                                 副总经理、总工程师

姓名                                                             离任原因
商文江                                                           任期届满
万洪                                                             任期届满
王树春                                                           任期届满
张普田                                                           任期届满
    经公司第二届董事第一次会议审议,聘任曹玉忠先生为公司总经理,任期三年;聘任史国胜先生、董守义先生、房承宣先生为公司副总经理,任期三年;聘任董守义先生兼任公司总工程师,任期三年;聘任王连灵女士为公司总会计师,任期三年;聘任侯树忠先生为公司第二届董事会秘书,任期三年。
    (五)公司员工情况
    截止报告期末,公司在职员工为12,443人。公司的离退休人员纳入社会养老统筹专业机构管理,所以没有需承担费用的离退休职工。员工的结构如下:
    1.专业构成情况
专业构成的类别                                             专业构成的人数
生产人员                                                           11,328
销售人员                                                              185
技术人员                                                              508
财务人员                                                               35
行政管理人员                                                          387
    2.教育程度情况
教育程度的类别                                             教育程度的人数
研究生及以上                                                           13
大学本科                                                              372
大专                                                                  574
中专、高中、技校                                                    3,438
其他                                                                8,046
     六、公司治理结构
    (一)公司治理的情况
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规,《上市公司治理准则》和《上市公司股东大会规范意见》等中国证监会有关规范性文件和《上海证券交易所股票上市规则》要求,通过建立健全内部控制制度,规范日常运作,认真履行信息披露义务,加强投资者关系管理工作,不断完善公司法人治理结构。
    报告期内,为进一步规范公司运作,防范对外担保风险,根据中国证监会证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定,结合公司实际情况,对《公司章程》相关条款进行了修订。
    目前,公司的法人治理结构较为完善,运行良好,与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求不存在差异,具体情况如下:
    1.关于股东与股东大会
    公司严格按照公司章程、股东大会议事规则规定,加强规范股东大会的召集、召开和议事程序,确保所有股东特别是中小股东与大股东享有平等地位和充分行使自己的权利。公司认真接待股东来访、来电咨询,及时回答公司网站投资者专栏中投资者论坛提出的问题,增进与投资者的沟通,确保他们对公司运营状况的了解。
    2.关于控股股东与上市公司
    公司在人员、资产、财务、机构和业务方面与控股股东完全分开、保持独立。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司与控股股东进行的关联交易公平合理。公司控股股东严格规范自己的行为,通过股东大会行使出资人的权利,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和生产经营活动。
    3.关于董事与董事会
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举了公司第二届董事会董事,董事的选举实行累积投票制。公司现任董事会由9名成员组成,其中独立董事3名,公司董事会人数和人员构成符合法律、法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求,公司所有董事均能依据《董事会议事规则》,并以维护公司和股东利益为原则,忠实、诚信、勤勉地履行职责。
    为进一步完善独立董事制度,公司董事会下设了战略决策委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会四个专门委员会,其人员构成符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》关于独立董事应当在薪酬、审计、提名等委员会占1/2以上比例的规定。
    各专门委员会分别依据专门委员会工作细则,对公司发展战略规划、重大资本运作、重大投资融资方案、资产经营项目等重大事项进行分析研究并提出合理意见和建议,形成各司其职、权责明确,相互制衡的治理结构,有效地保证了公司决策的科学性。
    4.关于监事和监事会
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举了公司第二届监事会监事,职工监事由职工代表大会选举产生。公司现任监事会由5名成员组成,其中职工监事2名,监事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。
    监事会作为公司的监督机构,能够依据法律法规和《公司章程》的规定,认真履行规定的职责,对董事会依法运作、公司财务制度执行和关联交易等有关经营情况以及董事、总经理和其他高级管理人员合法合规的履行职责进行监督,并发表独立意见。
    5.关于绩效评价和约束机制
    为建立公正、透明的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制,公司制订了《开滦精煤股份有限公司高级管理人员效绩考核和薪酬管理办法》,并经第一届董事会第七次会议审议通过。
    6.关于利益相关者
    公司能够充分尊重和维护银行及其它债权人、职工、客户等其他利益相关者的合法利益,相互间能够实现良好沟通,积极合作,共同推进公司持续、健康的发展。
    7.关于信息披露与透明度
    为强化公司信息披露工作,增加公司的透明度,公司董事会指定董事会秘书负责信息披露工作,接待股东来访和咨询;公司证券部设有专线电话,并配备了专门的信息披露人员,公司网站(http://www.kkcc.com.cn)开设了“投资者关系管理”专栏及相关栏目,以便及时解答投资者提问,与投资者加强联系沟通和交流,同时还通过电子邮件和传真方式与投资者进行有效沟通;公司严格按照有关法律、法规和公司《信息披露管理办法》的规定,通过公司网站、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和公司指定信息披露的报纸《中国证券报》、《上海证券报》,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,确保所有股东都有平等的机会获得信息。
     (二)独立董事履行职责情况
    1.独立董事参加董事会的出席情况
独立董事姓                                                     本年应参加
名                                                             董事会次数
王立杰                                                                  4
周旺生                                                                  4
许  工                                                                  4

独立董事姓                                                       亲自出席
名                                                                   (次)
王立杰                                                                  4
周旺生                                                                  4
许  工                                                                  3

独立董事姓                                                       委托出席
名                                                                   (次)
王立杰                                                                  0
周旺生                                                                  0
许  工                                                                  1

独立董事姓                                                           缺席
名                                                                   (次)
王立杰                                                                  0
周旺生                                                                  0
许  工                                                                  0

独立董事姓
                                                                     备注

王立杰
周旺生
                                                     委托独立董事王立杰先
许  工
                                                               生代为表决
    报告期内,公司三名独立董事王立杰先生、周旺生先生和许工女士严格按照有关法律、法规的要求,勤勉尽责,本着对全体股东负责的态度,积极参加公司的董事会和股东大会会议,并根据自身的专业知识、工作经验和独立地位,充分发挥各自专长,对公司的重大经营决策和规范运作提出了许多专业和建设性意见,对公司与关联方的资金往来、对外担保事项及公司高级管理人员聘任等事项,做出客观、公正的判断,并发表了独立意见,对董事会的科学决策,对公司的良性发展起到了积极的作用,维护了公司及中小股东的利益。
    2.独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    报告期内,公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
     (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    1.业务方面:公司拥有独立的采购、生产和销售体系,具有独立、完整的业务和自主经营能力。
    2.人员方面:公司在劳动、人事、工资等方面完全独立。公司总经理、副总经理、总工程师、总会计师、董事会秘书等高级管理人员全部在公司领取薪酬,没有在股东单位兼职的情况。
    3.资产方面:公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施,产权关系明晰。
    4.机构方面:公司设有综合办公室、财务部、证券部、生产技术部、贸易部、人力资源部、规划发展部和审计部,以及两个分公司,办公机构和生产经营场所与控股股东完全分开。
    5.财务方面:公司设立了财务部作为独立的财务核算部门,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,独立在银行开户,单独纳税。
    (四)高级管理人员的考评及激励情况
    报告期内,根据公司章程和实际情况,公司制定了《开滦精煤股份有限公司高级管理人员效绩考核和薪酬管理办法》,并经第一届董事会第七次会议审议通过,公司将按照企业年度经营预算执行情况进行考核,根据考核结果兑现薪酬和奖励。
    七、股东大会情况简介
     (一)年度股东大会情况
    1.股东大会的通知、召集、召开情况:
    2004年2月13日,公司以信函方式向公司六位发起人股东发出召开公司2003年度股东大会通知。2004年3月18日,会议在北京开滦宾馆五层会议室召开。出席会议的股东代表应到6名,实到6名,代表股份338,000,000股,占公司股份总数的100%,符合《公司法》及公司章程的要求。
    2.股东大会通过的决议及披露情况:
    (1)审议批准公司2003年度董事会工作报告;
    (2)审议批准公司2003年度监事会工作报告;
    (3)审议批准公司关于2003年度决算和2004年预算的议案;
    (4)审议批准公司2003年度利润分配预案;
    (5)审议批准关于公司与上海宝钢国际经济贸易有限公司关联交易的议案;
    (6)审议批准公司关于续聘会计师事务所的议案。
    (二)临时股东大会情况
    1.第一次临时股东大会的通知、召集、召开情况:
    2004年8月10日,公司在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易指定网站刊登了召开2004年第一次临时股东大会的通知。2004年9月21日,会议在河北省唐山市开滦大酒店四层会议室召开。出席会议的公司股东及股东代表9人,代表股份339,631,302股,占公司股份总数的69.60%,符合《公司法》及《公司章程》的规定。公司第一届董事会、监事会成员,第二届董事、监事侯选人以及相关高级管理人员列席了会议。
    2.第一次临时股东大会通过的决议及披露情况:
    (1)审议通过了关于公司董事会换届选举的议案;
    (2)审议通过了关于公司监事会换届选举的议案;
    (3)审议通过了公司关于调整独立董事津贴标准的议案;
    (4)逐条表决并以特别决议方式审议通过了关于修改《公司章程》的议案。
    公司第一次临时股东大会决议公告已于2004年9月22日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上。
    选举更换公司董事、监事情况:
    公司第一届董事会和第一届监事会于2004年6月30日届满。2004年9月21日,公司2004年第一次临时股东大会进行了董事会、监事会换届选举。选举裴华、曹玉忠、张庚寅、高启新、李现宏、丁守虎、王立杰、周旺生、许工为公司第二届董事会董事。其中王立杰、周旺生、许工为公司独立董事。选举王卓、常亚来、肖爱红为公司第二届监事会监事,张广田、张俊宝经公司职工代表大会选举为职工监事。
    北京市国方律师事务所接受公司的委托,指派姜业清律师担任本次股东大会的见证律师。姜业清律师为本次临时股东大会作现场见证并出具了《法律意见书》。《法律意见书》认为,本次会议的召集、召开程序、出席会议的人员资格、提案和表决程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。本次股东大会通过的决议合法有效。
    八、董事会报告
     (一)报告期内整体经营情况的讨论与分析
    报告期内,国民经济继续保持平稳快速增长,煤炭行业处于较高景气状况,公司生产经营呈现持续稳健成长的态势。2004年,公司董事会超前分析预测宏观经济和煤炭市场形势,把握机遇,审时度势,科学决策,保证了股东大会各项决议的贯彻落实,实现了股票发行上市和经济持续成长两大目标。公司坚持以公司发展战略和矿井中远期规划为导向,完善矿井系统和生产环节,优化生产布局,推进科技进步,提高煤炭产能,调整产品结构,实现了主营业务规模和经济运行质量的稳步提升;按照建立现代企业制度和社会公众公司的要求,不断完善公司治理结构,坚持依法规范运作,实施精细化管理,推进了管理创新和各个层面工作的协调发展;全面加快募集资金项目的建设步伐,积极推进两分公司技改项目的实施进度和焦化项目工程的启动,力争尽快形成新的经济增长点,初步构建了“煤、焦、化”综合发展的经营格局。报告期内,公司原煤产量完成688万吨,同比增长2.24%;精肥煤产量完成222万吨,同比增长16.95%;实现主营业务收入1,551,522,965.80元,利润总额327,626,508.63元,净利润263,081,449.68元,同比分别增长48.35%,65.27%,89.22%。
    (二)报告期公司经营情况
    1.公司主营业务的范围及其经营情况
    (1)公司主营业务经营情况的说明
    公司主要经营范围为:煤炭及伴生资源开采;原煤洗选加工;煤炭产品经营销售。
     (2)主营业务分行业情况表
    单位:元币种:人民币
分行业                                                       主营业务收入
煤炭采选业                                               1,551,522,965.80
其中:关联交易                                               10,389,443.36
合    计                                                 1,551,522,965.80

                                                           占主营业务收入
分行业
                                                                  比例(%)
煤炭采选业                                                            100
其中:关联交易                                                        0.67
合    计                                                              100

分行业                                                       主营业务利润
煤炭采选业                                                 646,623,454.75
其中:关联交易                                                2,989,542.08
合    计                                                   646,623,454.75

                                                           占主营业务利润
分行业
                                                                  比例(%)
煤炭采选业                                                            100
其中:关联交易                                                        0.46
合    计                                                              100
    (3)主营业务分产品情况表
    单位:元币种:人民币
分产品                                                       主营业务收入
原煤                                                         1,385,240.26
精煤                                                     1,169,992,588.78
洗混块                                                     101,211,407.25
其他洗煤                                                   278,933,729.51
其中:关联交易                                               10,389,443.36
合计                                                     1,551,522,965.80

                                                             占主营业务收
分产品
                                                                入比例(%)
原煤                                                                 0.09
精煤                                                                75.41
洗混块                                                               6.52
其他洗煤                                                            17.98
其中:关联交易                                                        0.67
合计                                                                    /

分产品                                                       主营业务利润
原煤                                                           530,898.70
精煤                                                       539,945,242.35
洗混块                                                      31,024,530.41
其他洗煤                                                    75,122,783.29
其中:关联交易                                                2,989,542.08
合计                                                       646,623,454.75

                                                             占主营业务利
分产品
                                                                润比例(%)
原煤                                                                 0.08
精煤                                                                83.50
洗混块                                                               4.80
其他洗煤                                                            11.62
其中:关联交易                                                        0.46
合计                                                                    /
    其中:报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品的关联交易金额10,389,443.36元。
    (4)主营业务分地区情况表
    单位:元币种:人民币
分地区                                                       主营业务收入
国内地区                                                 1,377,955,966.05
国外地区                                                   173,566,999.75
其中:关联交易                                               10,389,443.36
合计                                                     1,551,522,965.80

                                                             占主营业务收
分地区
                                                                入比例(%)
国内地区                                                            88.81
国外地区                                                            11.19
其中:关联交易                                                        0.67
合计                                                               100.00

分地区                                                       主营业务利润
国内地区                                                   542,831,656.18
国外地区                                                   103,791,798.57
其中:关联交易                                                2,989,542.08
合计                                                       646,623,454.75

                                                             占主营业务利
分地区
                                                                润比例(%)
国内地区                                                            83.95
国外地区                                                            16.05
其中:关联交易                                                        0.46
合计                                                               100.00
    (5)占主营业务收入或主营业务利润总额10%以上的主要产品
    单位:元币种:人民币
                                                             主营业务收入
分行业
煤炭采选业                                               1,551,522,965.80
分产品
精煤                                                     1,169,992,588.78
其他洗煤                                                   278,933,729.51

                                                             主营业务成本
分行业
煤炭采选业                                                 886,403,314.94
分产品
精煤                                                       617,116,231.33
其他洗煤                                                   199,566,159.51

                                                                毛利率(%)
分行业
煤炭采选业                                                          42.87
分产品
精煤                                                                47.25
其他洗煤                                                            28.45
    2.主要供应商、客户情况
    单位:元币种:人民币
前五名供应商采购金额合计                                   167,395,420.31
前五名销售客户销售金额合计                                 886,013,948.54

占采购总额比重                                                     33.96%
占销售总额比重                                                     57.11%
    3.在经营中出现的问题与困难及解决方案
    公司所属吕家坨矿业分公司原为水力化采煤矿井,根据地质条件变化和进一步提高生产规模及经济效益的需要,通过近几年的整体技术改造,已于报告期内成功实现了水力采煤向综合机械化采煤的战略转型。采煤工艺的变革给矿井生产环节、管理方式、以及员工的技术素质提出了新的课题和更高的要求,适应和驾驭这一变革也需要一个过程。针对这一问题,公司已经制定并实施矿井系统改造、设备更新、以及管理和操作人员培训的总体规划,今后将进一步加强工作的推进和规划的落实,通过优化人力资源配置、强化培训和实践锻炼等多种形式,努力提高管理、技术和操作人员的能力和水平,尽快适应新的采煤工艺和不断提升的产能规模。
    公司从事的煤炭开采与正在建设的焦化项目存在着行业的差别,这种差别将对公司在炼焦生产、技术和经营管理等方面面临考验和挑战。针对这一情况,公司按照构建“煤、焦、化”综合发展的战略思路,建立健全了管技人员招聘、培训机制和生产、财务、供应、销售等一整套内控制度,特别是在吸纳、引进和培养管理和专业技术人员方面超前做了大量的工作,着眼于满足焦化项目经营管理的需求,与冶金、焦化企业合作,发挥各自优势,面向社会公开招聘专业技术人员,委托院校定向培训管技人员,派驻相关企业实践培养和锻炼操作员工,以不断加强焦化人才储备,保证焦化项目的顺利建设实施和正常经营运作。
    4.完成盈利预测的情况
    公司上一年度报告预计公司本年度完成主营业务收入1,330,500,000.00元人民币,实际完成1,551,522,965.80元人民币,较预测数高16.61%;预计实现利润总额280,443,646.50元人民币,实际实现327,626,508.63元人民币,较预测数高16.82%;预计实现净利润216,797,243.15元人民币,实际实现263,081,449.68元人民币,较预测数高21.35%。
    公司2004年度净利润为26,308万元,比2004年度盈利预测21,680万元增加了4,628万元,增幅为21.35%。主要是由于2004年公司实际商品煤销量增加,煤炭售价上涨,公司并适时调整了产品结构,使精煤产比增加,以及2004年公司高产高效综合技改项目国产设备投资抵免了企业所得税1,468万元所致。
    (三)公司投资情况
    报告期内公司投资额为21,098万元人民币,比上年增加21,098万元人民币。
    1.募集资金使用情况
    公司于2004年5月18日首次公开发行人民币普通股股票15,000万股,募集资金净额101,305万元。截至2004年12月31日,公司已累计使用募集资金21,098万元。报告期内,累计使用21,098万元,其中吕家坨矿业分公司高产高效综合技改项目投入16,464万元;范各庄矿业分公司选煤厂技改项目投入3,553万元;200万吨/年焦化厂一期工程项目投入1,081万元,剩余的募集资金80,207万元留存于银行专项存储帐户内。
    2.承诺项目使用情况
    单位:万元币种:人民币
承诺项目名称                                                   拟投入金额
吕家坨矿业分公司高产高效综
                                                                   19,280
合技改项目
范各庄矿业分公司选煤厂技改
                                                                   10,331
项目
开滦精煤股份有限公司200万
                                                                   71,694
吨/年焦化厂一期工程项目
合计                                                              101,305

承诺项目名称                                                 是否变更项目
吕家坨矿业分公司高产高效综
                                                                       否
合技改项目
范各庄矿业分公司选煤厂技改
                                                                       否
项目
开滦精煤股份有限公司200万
                                                                       否
吨/年焦化厂一期工程项目
合计                                                                    /

                                                                 实际投入
承诺项目名称
                                                                     金额
吕家坨矿业分公司高产高效综
                                                                   16,464
合技改项目
范各庄矿业分公司选煤厂技改
                                                                    3,553
项目
开滦精煤股份有限公司200万
                                                                    1,081
吨/年焦化厂一期工程项目
合计                                                               21,098

                                                             是否符合计划
承诺项目名称
                                                                     进度
吕家坨矿业分公司高产高效综
                                                                       是
合技改项目
范各庄矿业分公司选煤厂技改
                                                                       是
项目
开滦精煤股份有限公司200万
                                                                       是
吨/年焦化厂一期工程项目
合计                                                                    /

                                                             是否符合预计
承诺项目名称
                                                                     收益
吕家坨矿业分公司高产高效综
                                                                       是
合技改项目
范各庄矿业分公司选煤厂技改
                                                                       是
项目
开滦精煤股份有限公司200万
                                                                       是
吨/年焦化厂一期工程项目
合计                                                                    /
    3.非募集资金项目情况
    报告期内,公司无非募集资金投资项目。
    (四)报告期内公司财务状况经营成果分析
    单位:元币种:人民币
项目名称                                                           期末数
总资产                                                   2,745,486,288.60
主营业务利润                                               646,623,454.75
净利润                                                     263,081,449.68
现金及现金等价物净增加额                                 1,039,862,057.13
股东权益                                                 1,956,516,237.77

项目名称                                                           期初数
总资产                                                   1,502,872,179.19
主营业务利润                                               411,904,946.77
净利润                                                     139,032,479.76
现金及现金等价物净增加额                                    99,371,752.14
股东权益                                                   737,245,362.13

项目名称                                                           增减额
总资产                                                   1,242,614,109.41
主营业务利润                                               234,718,507.98
净利润                                                     124,048,969.92
现金及现金等价物净增加额                                   940,490,304.99
股东权益                                                 1,219,270,875.64

项目名称                                                     增减幅度(%)
总资产                                                              82.68
主营业务利润                                                        56.98
净利润                                                              89.22
现金及现金等价物净增加额                                           946.44
股东权益                                                           165.38
    2004年公司在煤炭市场走俏,煤炭产品价格攀升的大好形势下,狠抓生产管理,适时调整了产品结构,致使主营业务利润增长较快。
    公司2003年综采设备升级改造项目,按照税务机关的批复,2004年延续抵免企业所得税2890万元;吕家坨矿业分公司高产高效综合技改项目,按照税务机关的批复,2004年度公司实际抵免新增企业所得税1468万元。在以上因素的影响下,公司净利润出现较大增长。
    公司净利润的较大增长,以及首发上市募集到的资金净额101305万元,使公司总资产和现金及现金等价物净增加额出现较大增幅。
    股本的增加,发行股票产生的溢价和2004年度新增的净利润是股东权益增加的主要原因。
     (五)董事会新年度经营计划
    2005年,公司面临宏观经济环境和煤炭市场形势持续向好的机遇。总的经营思路是:提升煤炭主业,建立焦化产业,推进管理创新,全面加快煤、焦、化综合发展经营格局的实施步伐,以良好的经营业绩回报股东。重点做好以下几个方面的工作:
    1.以实现业绩持续成长和股东利益最大化为目标,不断提升公司治理水准,突出董事会和独立董事作用的发挥,严格落实监事会的监督职权,健全完善经理层的激励和约束机制,不断强化投资者关系管理,推动治理结构各方勤勉尽职、科学决策、审慎行权、有效制衡,确保公司的依法经营和规范运作。
    2.以建设本质安全型矿井为目标,继续坚持“安全第一,生产第二”的理念和“管理、装备、培训并重”的原则,切实把安全放在各项工作首位,深化企业安全文化和安全质量标准化建设,坚持以人为本,强化基础管理,严格规章制度,落实责任追究,改善和优化安全生产环境,确保公司生产经营工作在安全稳定的状态下健康有序的运行。
    3.以建设高产高效矿井为目标,积极推进矿井生产系统、环节、工艺和技术改造,推广应用先进采选设备,加强生产准备和后续能力的开发,巩固提升煤炭主业生产规模,提高精煤入洗和回收效率,根据市场需求及时调整产品结构,不断提高生产效率和经济效益,实现原煤产量和精煤产量的稳定增长。
    4.以尽快发挥募集资金运营效益为目标,加快吕矿分公司综合技改、范矿分公司选煤厂技改的实施、收尾和见效;加大京唐港焦化工程的建设力度,严细工程组织管理,落实责任制度,抓好工程各环节的紧密衔接和节点的有序控制,兑现施工进度和建设工期,确保年底完成焦炉区主体工程,为尽快投产和获取投资收益奠定基础。
    5.以优化资源配置和提高管理水平为目标,健全完善内控制度,深化业务流程重组再造,对相关业务和人力资源进行整合优化,充分发挥专业化管理优势;进一步强化预算管理和市场化精细管理,健全考核管理长效机制,合理控制成本;实施管理信息化,继续完善企业资源计划和办公自动化建设,努力构建适应现代化管理要求的财务、成本、供应、销售和办公管理体系。
    (六)董事会日常工作情况
    1.董事会会议情况及决议内容
    (1)公司第一届董事会第六次会议于2004年2月12日在北京开滦宾馆五层会议室召开。全体董事共9人,实到董事9人。公司监事及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合国家有关法律、法规及公司章程的规定。会议审议并通过了如下议案:
    1)同意公司2003年度总经理工作报告。
    2)同意公司2004年工资管理考核办法的议案。
    3)同意关于公司2003年度高级管理人员履行职责情况和绩效评价结果的报告。
    4)同意公司关于授权王连灵办理信贷事宜并签署有关合同及文件的议案。
    5)同意关于公司不进行清产核资工作的议案。
    6)同意关于召开公司2003年度股东大会的议案。
    7)同意公司2003年度董事会工作报告。
    8)同意公司2003年度决算和2004年度预算的议案。
    9)同意公司2003年度利润分配预案。
    10)同意关于公司与上海宝钢国际经济贸易有限公司关联交易的议案。
    11)同意公司关于续聘会计师事务所的议案。
    (2)公司第一届董事会第七次会议于2004年8月8日在河北唐山迁安新世纪宾馆五层会议室召开,会议应到董事9人,实到董事8人,董事商文江因故未能出席会议,书面委托董事曹玉忠代为行使表决权。公司监事及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议逐项审议并通过以下议案:
    1)审议通过关于公司2004年半年度报告及其摘要的议案。
    2)审议通过关于公司高级管理人员绩效考核和薪酬管理办法的议案。
    3)审议通过关于公司募集资金管理办法的议案。
    4)审议通过公司关于提取煤炭生产安全费用的议案。
    5)审议通过公司董事会换届选举的议案。
    6)审议通过关于调整公司独立董事津贴标准的议案。
    7)审议通过关于公司拟投资控股迁安首钢焦化有限责任公司的议案。
    8)审议通过关于修改《公司章程》的议案。
    9)审议通过关于召开公司2004年第一次临时股东大会的议案。
    (3)公司第二届董事会第一次会议于2004年9月21日在河北省唐山市开滦大酒店二层会议室召开。会议应到董事9人,实到董事7人,董事丁守虎、独立董事许工因公出国不能参加会议,书面委托董事曹玉忠、独立董事王立杰代为行使表决权。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司监事以及其它高管人员候选人列席了会议。会议审议并通过了如下议案:
    1)审议通过了《关于选举开滦精煤股份有限公司第二届董事会董事长、副董事长的议案》。
    选举裴华先生为公司董事长,曹玉忠先生为副董事长。
    2)审议通过了《开滦精煤股份有限公司关于设立第二届董事会专业委员会的议案》。
    3)审议通过了《关于提请董事会聘任开滦精煤股份有限公司董事会秘书及证券事务代表的议案》。
    聘任侯树忠先生为公司董事会秘书,张嘉颖女士为证券事务代表。
    4)审议通过了《关于提请董事会聘任开滦精煤股份有限公司总经理的议案》。
    聘任曹玉忠先生为公司总经理。
    5)审议通过了《关于提请董事会聘任公司副总经理、总工程师、总会计师、财务部部长的议案》。
    聘任史国胜先生、董守义先生、房承宣先生为公司副总经理,董守义先生兼任公司总工程师,王连灵女士为公司总会计师,张伟先生为公司财务部部长。
    (4)公司第二届董事会第一次临时会议于2004年10月20日以通讯表决方式召开。应参加会议董事9名,实际参加会议董事9名。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的要求。会议审议并通过了《关于开滦精煤股份有限公司2004年第三季度报告的议案》。
    2.董事会对股东大会决议的执行情况
    报告期内,公司董事会严格按照股东大会的决议及授权,认真组织了各项决议的实施。
    公司2003年度利润分配预案经股东大会审议通过后,公司于2004年5月11日以2003年12月31日总股本338,000,000股为基数,将用于分配的59,088,803.90元利润按各股东持股比例分配完毕;依据此次股东大会通过的关于续聘会计师事务所的议案,公司续聘河北华安会计师事务所有限公司为公司2004年度财务审计的审计机构;公司较好实现了经2003年度股东大会审议通过的2004年度各项预算指标。
    (七)利润分配或资本公积金转增预案
    经河北华安会计师事务所有限公司审计,公司2004年度共实现净利263,081,449.68元,加上2003年未分配利润188,591,662.48元,公司2004年度可供分配的利润为451,673,112.16元。根据《公司法》和《公司章程》有关规定,公司按当年度实现净利润的10%提取法定公积金26,308,144.97元,按5%提取法定公益金13,154,072.48元。2004年度利润分配预案为:公司拟以2004年12月31日总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利2.50元(含税),共计122,000,000.00元。经以上分配后,剩余未分配利润353,122,090.81元(含2004年拟分配现金股利122,000,000元)结转下一年度。公司本次不进行资本公积金转增股本。
    此分配方案尚需经股东大会批准。
    (八)注册会计师对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明开滦精煤股份有限公司全体股东:
    我们接受委托,对开滦精煤股份有限公司(以下简称“贵公司”)2004年度控股股东及其他关联方占用资金情况进行了专项审计。真实、完整地提供所有的相关资料是贵公司的责任,我们的责任是对贵公司上述关联方占用资金情况发表专项意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
    根据中华人民共和国证券监督管理委员会证监发(2003)56号文《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(以下简称《通知》)的规定,现将我们在审计过程中注意到的贵公司2004年度控股股东及其他关联方占用资金的情况说明如下:
    一、截止2004年12月31日,公司控股股东开滦(集团)有限责任公司经营性占用贵公司资金的情况:
占用原因                                                         期初余额
销售货物                                                            -----

占用原因                                                       累计发生额
销售货物                                                     8,524,430.61

占用原因                                                       累计偿还额
销售货物                                                     8,524,430.61

占用原因                                                         期末余额
销售货物                                                            -----

占用原因                                                         会计科目
销售货物                                                         应收账款
    二、截止2004年12月31日,其他关联方经营性占用资金及偿还情况:
关联方                                                           占用原因
开滦(集团)林西矿业有限公司                                       销售货物

关联方                                                           期初余额
开滦(集团)林西矿业有限公司                                          -----

关联方                                                         累计发生额
开滦(集团)林西矿业有限公司                                   1,865,012.75

关联方                                                         累计偿还额
开滦(集团)林西矿业有限公司                                   1,865,012.75

关联方                                                           期末余额
开滦(集团)林西矿业有限公司                                          -----

关联方                                                           会计科目
开滦(集团)林西矿业有限公司                                       应收账款
    公司2004年度与关联方发生的资金往来是由于购销货物等关联交易而产生的,除由于购销货物等关联交易而产生的资金往来以外,未发现贵公司与控股股东及其他关联方的资金往来存在《通知》中所述的占用上市公司情形,包括:
    1.为控股股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等期间费用,互相代为承担成本和其他支出;
    2.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用;
    3.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款;
    4.委托控股股东及其他关联方进行投资活动;
    5.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;
    6.代控股股东及其他关联方偿还债务。
    中国注册会计师:王飞、赵鉴
    河北华安会计师事务所有限公司
    2005年3月24日
    (九)公司独立董事关于对外担保的专项说明及独立意见
    作为开滦精煤股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)和上海证券交易所《关于做好上市公司2004年年度报告工作的通知》的有关规定,在对有关情况进行调查了解,并听取公司董事会、监事会和经理层有关人员意见的基础上,就公司累计和当期对外担保情况、执行证监发[2003]56号文规定情况作如下专项说明和独立意见:
    (一)专项说明
    1.《公司章程》已按证监发[2003]56号文件的规定进行了相关条款的修改,规定了对外担保的审批程序、被担保对象的资信标准,经公司2004年9月21日召开的2004年第一次临时股东大会审议通过。
    2.公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守证监发[2003]56号文的规定。
    3.公司能够严格控制对外担保风险,没有为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
    (二)独立意见
    1.公司与关联方之间发生的资金往来均为公司在日常销售、购买商品和接受劳务活动中的正常经营性资金往来,不存在公司为关联方垫支工资、福利、保险、广告等期间费用的情形,也不存在代关联方承担成本和其他支出的情形。
    2.公司不存在下列将资金直接或间接地提供给关联方使用的情形:
    (1)将公司的资金有偿或无偿地拆借给关联方使用;
    (2)通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托借款;
    (3)委托关联方进行投资活动;
    (4)为关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;
    (5)代关联方偿还债务。
    3.公司不存在以超过正常结算期应收款等方式被关联方变相占用资金的情况。
    4.公司不存在任何对外担保情况。
    独立董事:周旺生、王立杰、许工
    2005年3月24日
    九、监事会报告
    (一)监事会的工作情况
    1.第一届监事会第六次会议于2004年2月13日在河北省唐山市开滦精煤股份有限公司四楼小会议室召开。会议审议并通过了如下议案:
    (1)2003年度监事会工作报告;
    (2)2003年度总经理业务报告;
    (3)关于2003年度财务决算和2004年度财务预算的议案;
    (4)关于2003年度利润分配预案;
    (5)关于2003年度高级管理人员履行职责情况和绩效评价结果的报告;
    (6)关于公司与上海宝钢国际经济贸易有限公司关联交易的议案;
    (7)关于续聘会计师事务所的议案;
    (8)关于召开2003年度股东大会的议案。
    2.第一届监事会第七次会议于2004年8月8日在河北省唐山市开滦精煤股份有限公司范各庄矿业分公司办公楼四层会议室召开。会议审议并通过了如下议案:
    (1)关于公司2004年半年度报告及其摘要的议案;
    (2)关于公司高级管理人员绩效考核及薪酬管理办法的议案;
    (3)关于公司募集资金管理办法的议案;
    (4)公司关于计提煤矿生产安全费用的议案;
    (5)关于召开公司2004年第一次临时股东大会的议案;
    (6)公司关于调整独立董事津贴标准的议案;
    (7)公司关于拟投资控股迁安首钢焦化有限公司的议案;
    (8)关于修改《公司章程》的议案;
    (9)关于公司监事会换届选举的议案。
    3.第二届监事会第一次会议于2004年9月21日在河北省唐山市开滦大酒店召开。会议审议并通过了选举第二届监事会召集人的议案。
    选举王卓先生为公司监事会召集人。
    (二)监事会对公司依法运作情况的独立意见
    报告期内,监事会依据有关法律、法规和《公司章程》的规定,对公司运作情况进行了监督,认为报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律、法规规范运作,公司董事、经理及其他高级管理人员均能认真履职,没有发现违反法律、法规、《公司章程》和损害公司及股东利益的行为。
    (三)监事会对检查公司财务情况的独立意见
    报告期内,监事会不定期对公司财务及其他公司重要经营活动进行监督、检查,对公司年度各类报表、预算进行审核,未发现违规行为。河北华安会计师事务所对公司2004年度财务报告进行了审计,并出具了无保留意见的审计报告。监事会认为,该报告真实反映了公司的财务状况、经营成果及现金流量情况,审计报告公正、客观、真实、可靠。
    (四)监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
    报告期内公司募集资金去向合规、使用程序合法,没有发生违反法律、法规及损害股东利益的行为。
    (五)监事会对公司收购出售资产情况的独立意见
    报告期内,监事会对公司经营活动进行监督,未发现收购、出售资产交易价格不合理、内幕交易和损害股东权益或造成资产流失的行为。
    (六)监事会对公司关联交易情况的独立意见
    报告期内,监事会认为公司在关联交易中体现了公开、公平、公正的原则,未发现损害公司利益的情况。
    (七)监事会对公司利润实现与预测存在较大差异说明的独立意见
    公司上一年度报告预计公司本年度完成主营业务收入1,330,500,000.00元人民币,实际完成1,551,522,965.80元人民币,较预测数高16.61%;预计实现利润总额280,443,646.50元人民币,实际实现327,626,508.63元人民币,较预测数高16.82%;预计实现净利润216,797,243.15元人民币,实际实现263,081,449.68元人民币,较预测数高21.35%。
    公司2004年度净利润为26,308万元,比2004年度盈利预测21,680万元增加了4,628万元,增幅为21.35%。主要是由于2004年公司实际商品煤销量增加,煤炭售价上涨,公司并适时调整了产品结构,使精煤产比增加,以及2004年公司高产高效综合技改项目国产设备投资抵免了企业所得税1,468万元所致。
    十、重要事项
    (一)重大诉讼仲裁事项
    本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
    (二)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项
    本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
    (三)报告期内公司重大关联交易事项
    1.购买商品、接受劳务的重大关联交易
关联方                                                       关联交易内容
开滦(集团)有限责任公司                                           采购货物
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                         采购货物
开滦范各庄矿劳动服务公司                                         采购货物
开滦(集团)林西矿业有限公司                                       采购货物
唐山开滦建设(集团)有限公司                                       采购货物
开滦(集团)有限责任公司                                           采购电力
开滦(集团)有限责任公司                                       固定资产购入
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                     固定资产购入
开滦(集团)林西矿业有限公司                                   固定资产购入
开滦(集团)有限责任公司                                         综合服务费

                                                                 关联交易
关联方
                                                                 定价原则
开滦(集团)有限责任公司                                             市场价
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                           市场价
开滦范各庄矿劳动服务公司                                           市场价
开滦(集团)林西矿业有限公司                                         市场价
唐山开滦建设(集团)有限公司                                         市场价
开滦(集团)有限责任公司                                             市场价
开滦(集团)有限责任公司                                             市场价
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                           市场价
开滦(集团)林西矿业有限公司                                         市场价
开滦(集团)有限责任公司                                             协议价

关联方                                                       关联交易金额
开滦(集团)有限责任公司                                      51,374,265.91
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                     1,793,445.21
开滦范各庄矿劳动服务公司                                     1,088,610.94
开滦(集团)林西矿业有限公司                                     553,232.24
唐山开滦建设(集团)有限公司                                   1,015,082.24
开滦(集团)有限责任公司                                      77,662,584.24
开滦(集团)有限责任公司                                      27,447,584.00
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                       680,000.00
开滦(集团)林西矿业有限公司                                     307,860.00
开滦(集团)有限责任公司                                      28,875,503.55

                                                             占同类交易额
关联方
                                                               的比重(%)
开滦(集团)有限责任公司                                              18.94
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                             0.66
开滦范各庄矿劳动服务公司                                              0.4
开滦(集团)林西矿业有限公司                                            0.2
唐山开滦建设(集团)有限公司                                           0.37
开滦(集团)有限责任公司                                                100
开滦(集团)有限责任公司                                              12.39
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                             0.31
开滦(集团)林西矿业有限公司                                           0.14
开滦(集团)有限责任公司                                                100

关联方                                                           结算方式
开滦(集团)有限责任公司                                           现金结算
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                         现金结算
开滦范各庄矿劳动服务公司                                         现金结算
开滦(集团)林西矿业有限公司                                       现金结算
唐山开滦建设(集团)有限公司                                       现金结算
开滦(集团)有限责任公司                                           现金结算
开滦(集团)有限责任公司                                           现金结算
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                         现金结算
开滦(集团)林西矿业有限公司                                       现金结算
开滦(集团)有限责任公司                                           现金结算
    2.销售商品、提供劳务的重大关联交易
关联方                                                       关联交易内容
开滦(集团)有限责任公司                                           销售货物
开滦(集团)林西矿业有限公司                                       销售货物

                                                                 关联交易
关联方
                                                                 定价原则
开滦(集团)有限责任公司                                             市场价
开滦(集团)林西矿业有限公司                                         市场价

关联方                                                       关联交易金额
开滦(集团)有限责任公司                                       8,524,430.61
开滦(集团)林西矿业有限公司                                   1,865,012.75

                                                             占同类交易额
关联方
                                                               的比重(%)
开滦(集团)有限责任公司                                               0.55
开滦(集团)林西矿业有限公司                                           0.12

关联方                                                           结算方式
开滦(集团)有限责任公司                                           现金结算
开滦(集团)林西矿业有限公司                                       现金结算
    3.资产、股权转让的重大关联交易
    本年度公司无资产、股权转让的重大关联交易。
    4.其他重大关联交易
    (1)唐山开滦建设(集团)有限公司2004年度为公司提供土建、安装工程、修理等服务,交易发生额为12,702,906.84元。
    (2)开滦(集团)赵各庄矿业有限公司2004年度为公司提供矿井开拓延深工程,交易发生额为1,211,887.54元。
    (3)唐山开滦建设(集团)有限公司为公司短期借款2,000万元提供借款担保。
    (4)开滦(集团)有限责任公司为公司长期借款4,509万元提供借款担保。
    (四)重大合同及其履行情况
    1.托管情况
    本年度公司无托管事项。
    2.承包情况
    本年度公司无承包事项。
    3.租赁情况
    (1)开滦(集团)有限责任公司将综采综掘设备和单体柱租赁给开滦精煤股份有限公司,该资产涉及的金额为14,019,176.27元人民币。
    (2)开滦(集团)有限责任公司将土地租赁给开滦精煤股份有限公司,该资产涉及的金额为557,900元人民币。
    (3)开滦(集团)有限责任公司将办公房屋租赁给开滦精煤股份有限公司,该资产涉及的金额为100,296元人民币。
    4.担保情况
    本年度公司无担保事项。
    5.委托理财情况
    本年度公司无委托理财事项。
    6.其他重大合同
    本年度公司无其他重大合同。
    (五)公司或持有5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况
    公司控股股东开滦(集团)有限责任公司(以下简称集团公司)在公司《招股说明书》中,承诺及保证其本身并将促使集团公司各成员不会直接或间接参与或进行与本公司的产品或业务相竞争的任何活动,在《公司法》规定的期限内,不转让其所持有的本公司的股份。截至目前,集团公司履行了上述承诺。
    (六)聘任、解聘会计师事务所情况
    报告期内,公司未改聘会计师事务所,聘任河北华安会计师事务所有限公司为公司的审计机构,拟支付其年度审计工作的酬金共300,000元人民币,截止本报告期末,该会计师事务所已为本公司提供了4年审计服务。
    2004年3月18日,公司2003年度股东大会审议批准了关于续聘会计师事务所的议案,继续聘请河北华安会计师事务所有限公司为公司2004年度财务审计机构。
    (七)公司、董事会、董事受处罚及整改情况
    报告期内公司、公司董事会及董事均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
     (八)其它重大事项
    报告期内公司无其他重大事项。
    十一、财务会计报告
    (一)审计报告
    审计报告
    冀华会审字[2005]第2059号
    开滦精煤股份有限公司全体股东:
    我们接受委托,审计了后附的开滦精煤股份有限公司(以下简称贵公司)2004年12月31日的资产负债表以及2004年度的利润表及利润分配表和现金流量表。这些会计报表的编制是贵公司管理当局的责任,我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。
    我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作,以合理确信会计报表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据,评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计,以及评价会计报表的整体反映。我们相信,我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。
    我们认为,上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定,在所有重大方面公允反映了贵公司2004年12月31日的财务状况以及2004年度的经营成果和现金流量。
    河北华安会计师事务所有限公司      中国注册会计师:王飞、赵鉴
    中国 石家庄市裕华西路158号        2005年3月24日
    (二)财务报表及附注(见附件)
    十二、备查文件目录
    (一)载有法定代表人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的会计报表;
    (二)载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件;
    (三)报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
    董事长:裴华
    开滦精煤股份有限公司
    2005年3月24日
    附件:财务报表及附注
    资产负债表
    2004年12月31日
    编制单位:开滦精煤股份有限公司                                                             单位:元币种:人民币
项   目                                                          附    注
流动资产:
货币资金
短期投资
应收票据
应收股利
应收利息
应收账款
其他应收款
预付账款
应收补贴款
存货
待摊费用
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计
长期投资:
长期股权投资
长期债权投资
长期投资合计
其中:合并价差
其中:股权投资差额
固定资产:
固定资产原价
减:累计折旧
固定资产净值
减:固定资产减值准备
固定资产净额
工程物资
在建工程
固定资产清理
固定资产合计
无形资产及其他资产:
无形资产
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资产合计
递延税项:
递延税款借项
资产总计

项   目                                                            期初数
流动资产:
货币资金                                                   250,376,422.07
短期投资
应收票据                                                   121,770,000.00
应收股利
应收利息
应收账款                                                    42,726,846.12
其他应收款                                                     533,218.39
预付账款                                                     3,997,941.85
应收补贴款
存货                                                        42,822,554.34
待摊费用
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计                                               462,226,982.77
长期投资:
长期股权投资
长期债权投资
长期投资合计
其中:合并价差
其中:股权投资差额
固定资产:
固定资产原价                                             1,755,488,788.65
减:累计折旧                                               833,458,158.90
固定资产净值                                               922,030,629.75
减:固定资产减值准备
固定资产净额                                               922,030,629.75
工程物资                                                    20,519,840.00
在建工程                                                     1,310,860.00
固定资产清理
固定资产合计                                               943,861,329.75
无形资产及其他资产:
无形资产                                                    96,783,866.67
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资产合计                                      96,783,866.67
递延税项:
递延税款借项
资产总计                                                 1,502,872,179.19

项   目                                                            期末数
流动资产:
货币资金                                                 1,290,238,479.20
短期投资                                                     1,000,000.00
应收票据                                                   152,189,000.00
应收股利
应收利息
应收账款                                                    41,387,839.69
其他应收款                                                   1,273,163.49
预付账款                                                       880,601.28
应收补贴款
存货                                                        47,776,428.28
待摊费用
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计                                             1,534,745,511.94
长期投资:
长期股权投资
长期债权投资
长期投资合计
其中:合并价差
其中:股权投资差额
固定资产:
固定资产原价                                             1,815,802,655.60
减:累计折旧                                               788,099,343.98
固定资产净值                                             1,027,703,311.62
减:固定资产减值准备
固定资产净额                                             1,027,703,311.62
工程物资                                                     1,047,826.20
在建工程                                                    88,846,544.58
固定资产清理
固定资产合计                                             1,117,597,682.40
无形资产及其他资产:
无形资产                                                    93,143,094.26
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资产合计                                      93,143,094.26
递延税项:
递延税款借项
资产总计                                                 2,745,486,288.60
    公司法定代表人:裴华        主管会计工作负责人:曹玉忠           总会计师:王连灵       会计机构负责人:张伟
    资产负债表(续表)
    2004年12月31日
    编制单位:开滦精煤股份有限公司                                                             单位:元币种:人民币
项目                                                                 附注
流动负债:
短期借款
应付票据
应付账款
预收账款
应付工资
应付福利费
应付股利
应交税金
其他应交款
其他应付款
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计
长期负债:
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项:
递延税款贷项
负债合计
少数股东权益
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)
减:已归还投资
实收资本(或股本)净额
资本公积
盈余公积
其中:法定公益金
未分配利润
其中:拟分配现金股利
外币报表折算差额
减:未确认投资损失
所有者权益(或股东权益)合计
负债和所有者权益(或股东权益)总


项目                                                               期初数
流动负债:
短期借款                                                    92,000,000.00
应付票据                                                     5,000,000.00
应付账款                                                    58,063,767.70
预收账款                                                    41,033,547.87
应付工资                                                     7,707,163.87
应付福利费                                                  23,396,659.59
应付股利
应交税金                                                       484,593.04
其他应交款                                                   1,991,913.25
其他应付款                                                  10,583,980.40
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债                                                51,862,791.34
流动负债合计                                               292,124,417.06
长期负债:
长期借款                                                   397,920,000.00
应付债券
长期应付款                                                  75,582,400.00
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计                                               473,502,400.00
递延税项:
递延税款贷项
负债合计                                                   765,626,817.06
少数股东权益
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)                                           338,000,000.00
减:已归还投资
实收资本(或股本)净额                                       338,000,000.00
资本公积                                                   163,758,580.71
盈余公积                                                    46,895,118.94
其中:法定公益金                                            17,018,823.47
未分配利润                                                 188,591,662.48
其中:拟分配现金股利                                        59,088,803.90
外币报表折算差额
减:未确认投资损失
所有者权益(或股东权益)合计                                 737,245,362.13
负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                         1,502,872,179.19


项目                                                               期末数
流动负债:
短期借款                                                    90,000,000.00
应付票据
应付账款                                                    79,795,296.92
预收账款                                                    19,961,643.97
应付工资                                                     7,707,163.87
应付福利费                                                  42,095,784.77
应付股利
应交税金                                                    19,728,088.66
其他应交款                                                   3,697,131.16
其他应付款                                                  16,853,774.60
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债                                       233,000,000.00
其他流动负债                                                65,759,335.59
流动负债合计                                               578,598,219.54
长期负债:
长期借款                                                   152,920,000.00
应付债券
长期应付款                                                  57,451,831.29
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计                                               210,371,831.29
递延税项:
递延税款贷项
负债合计                                                   788,970,050.83
少数股东权益
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)                                           488,000,000.00
减:已归还投资
实收资本(或股本)净额                                       488,000,000.00
资本公积                                                 1,029,036,810.57
盈余公积                                                    86,357,336.39
其中:法定公益金                                            30,172,895.95
未分配利润                                                 353,122,090.81
其中:拟分配现金股利                                       122,000,000.00
外币报表折算差额
减:未确认投资损失
所有者权益(或股东权益)合计                               1,956,516,237.77
负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                         2,745,486,288.60

    公司法定代表人:裴华        主管会计工作负责人:曹玉忠           总会计师:王连灵       会计机构负责人:张伟
    利润及利润分配表
    2004年
    编制单位:开滦精煤股份有限公司                                                          单位:元     币种:人民币
项目                                                                 附注
一、主营业务收入
减:主营业务成本
主营业务税金及附加
二、主营业务利润(亏损以“-”号填列)
加:其他业务利润(亏损以“-”号填列)
减:营业费用
管理费用
财务费用
三、营业利润(亏损以“-”号填列)
加:投资收益(损失以“-”号填列)
补贴收入
营业外收入
减:营业外支出
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
减:所得税
减:少数股东损益
加:未确认投资损失(合并报表填列)
五、净利润(亏损以“-”号填列)
加:年初未分配利润
其他转入
六、可供分配的利润
减:提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金(合并报表填列)
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润
减:应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)
补充资料:
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或减少)利润总额
4.会计估计变更增加(或减少)利润总额
5.债务重组损失
6.其他

项目                                                               本期数
一、主营业务收入                                         1,551,522,965.80
减:主营业务成本                                           886,403,314.94
主营业务税金及附加                                          18,496,196.11
二、主营业务利润(亏损以“-”号填列)                        646,623,454.75
加:其他业务利润(亏损以“-”号填列)                         10,195,724.79
减:营业费用                                                 84,908,556.27
管理费用                                                   226,494,748.20
财务费用                                                    13,589,552.43
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                            331,826,322.64
加:投资收益(损失以“-”号填列)
补贴收入
营业外收入                                                     673,401.50
减:营业外支出                                               4,873,215.51
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                        327,626,508.63
减:所得税                                                  64,545,058.95
减:少数股东损益
加:未确认投资损失(合并报表填列)
五、净利润(亏损以“-”号填列)                              263,081,449.68
加:年初未分配利润                                         188,591,662.48
其他转入
六、可供分配的利润                                         451,673,112.16
减:提取法定盈余公积                                        26,308,144.97
提取法定公益金                                              13,154,072.48
提取职工奖励及福利基金(合并报表填列)
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润                                     412,210,894.71
减:应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利                                              59,088,803.90
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)                    353,122,090.81
补充资料:
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或减少)利润总额
4.会计估计变更增加(或减少)利润总额
5.债务重组损失
6.其他

项目                                                               上期数
一、主营业务收入                                         1,045,857,283.36
减:主营业务成本                                           622,648,438.36
主营业务税金及附加                                          11,303,898.23
二、主营业务利润(亏损以“-”号填列)                        411,904,946.77
加:其他业务利润(亏损以“-”号填列)                         14,437,718.54
减:营业费用                                                 67,466,038.34
管理费用                                                   140,290,692.20
财务费用                                                    17,483,103.04
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                            201,102,831.73
加:投资收益(损失以“-”号填列)
补贴收入
营业外收入                                                     168,239.81
减:营业外支出                                               3,029,407.32
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                        198,241,664.22
减:所得税                                                  59,209,184.46
减:少数股东损益
加:未确认投资损失(合并报表填列)
五、净利润(亏损以“-”号填列)                              139,032,479.76
加:年初未分配利润                                         120,613,762.77
其他转入
六、可供分配的利润                                         259,646,242.53
减:提取法定盈余公积                                        13,903,247.98
提取法定公益金                                               6,951,623.99
提取职工奖励及福利基金(合并报表填列)
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润                                     238,791,370.56
减:应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利                                              50,199,708.08
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)                    188,591,662.48
补充资料:
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或减少)利润总额
4.会计估计变更增加(或减少)利润总额
5.债务重组损失
6.其他
    公司法定代表人:裴华        主管会计工作负责人:曹玉忠           总会计师:王连灵       会计机构负责人:张伟
    现金流量表
    2004年
    编制单位:开滦精煤股份有限公司                                                            单位:元    币种:人民币
项目                                                                 附注
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金
现金流入小计
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
支付的各项税费
支付的其他与经营活动有关的现金
现金流出小计
经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资所收到的现金
其中:出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资所收到的现金
其中:子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计
偿还债务所支付的现金
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金
其中:支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中:子公司依法减资支付给少数股东的现金
现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额

项目                                                             母公司数
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金                             1,769,076,137.74
收到的税费返还                                                       0.00
收到的其他与经营活动有关的现金                               1,887,032.24
现金流入小计                                             1,770,963,169.98
购买商品、接受劳务支付的现金                               631,716,164.15
支付给职工以及为职工支付的现金                             453,997,671.75
支付的各项税费                                             210,302,565.44
支付的其他与经营活动有关的现金                              55,644,226.46
现金流出小计                                             1,351,660,627.80
经营活动产生的现金流量净额                                 419,302,542.18
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资所收到的现金
其中:出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金               769,458.76
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计                                                   769,458.76
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金           309,402,467.34
投资所支付的现金                                             1,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计                                               310,402,467.34
投资活动产生的现金流量净额                                -309,633,008.58
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资所收到的现金                                     1,013,047,306.81
其中:子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金                                            94,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金                               6,140,923.05
现金流入小计                                             1,113,188,229.86
偿还债务所支付的现金                                       108,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金                        72,645,706.33
其中:支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金                               2,350,000.00
其中:子公司依法减资支付给少数股东的现金
现金流出小计                                               182,995,706.33
筹资活动产生的现金流量净额                                 930,192,523.53
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额                             1,039,862,057.13
    公司法定代表人:裴华        主管会计工作负责人:曹玉忠           总会计师:王连灵       会计机构负责人:张伟
    现金流量表(续表)
    2004年
    编制单位:开滦精煤股份有限公司                                                            单位:元    币种:人民币
项目                                                                 附注
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润
加:少数股东损益(亏损以“-”号填列)
减:未确认的投资损失
加:计提的资产减值准备
固定资产折旧
无形资产摊销
长期待摊费用摊销
待摊费用减少(减:增加)
预提费用增加(减:减少)
处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益)
固定资产报废损失
财务费用
投资损失(减:收益)
递延税款贷项(减:借项)
存货的减少(减:增加)
经营性应收项目的减少(减:增加)
经营性应付项目的增加(减:减少)
其他
经营活动产生的现金流量净额
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况:
现金的期末余额
减:现金的期初余额
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额

项目                                                             母公司数
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润                                                     263,081,449.68
加:少数股东损益(亏损以“-”号填列)
减:未确认的投资损失
加:计提的资产减值准备                                         -34,073.32
固定资产折旧                                               109,233,961.40
无形资产摊销                                                 3,640,772.41
长期待摊费用摊销
待摊费用减少(减:增加)
预提费用增加(减:减少)
处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益)          4,176,814.01
固定资产报废损失
财务费用                                                    13,589,552.43
投资损失(减:收益)
递延税款贷项(减:借项)
存货的减少(减:增加)                                        -4,953,873.94
经营性应收项目的减少(减:增加)                             -26,702,598.10
经营性应付项目的增加(减:减少)                              57,270,537.61
其他
经营活动产生的现金流量净额                                 419,302,542.18
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况:
现金的期末余额                                           1,290,238,479.20
减:现金的期初余额                                         250,376,422.07
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                                 1,039,862,057.13
    公司法定代表人:裴华        主管会计工作负责人:曹玉忠           总会计师:王连灵       会计机构负责人:张伟
    资产减值表
    2004年
    编制单位:开滦精煤股份有限公司                                                          单位:元     币种:人民币
项目                                                             期初余额
坏账准备合计                                                 2,779,827.18
其中:应收账款                                               2,252,289.36
其他应收款                                                     527,537.82
短期投资跌价准备合计
其中:股票投资
债券投资
存货跌价准备合计
其中:库存商品
原材料
长期投资减值准备合计
其中:长期股权投资
长期债权投资
固定资产减值准备合计
其中:房屋、建筑物
机器设备
无形资产减值准备
其中:专利权
商标权
在建工程减值准备
委托贷款减值准备
资产减值合计

                                                                     本期
项目
                                                                   增加数
坏账准备合计                                                    88,470.79
其中:应收账款
其他应收款                                                      88,470.79
短期投资跌价准备合计
其中:股票投资
债券投资
存货跌价准备合计
其中:库存商品
原材料
长期投资减值准备合计
其中:长期股权投资
长期债权投资
固定资产减值准备合计
其中:房屋、建筑物
机器设备
无形资产减值准备
其中:专利权
商标权
在建工程减值准备
委托贷款减值准备
资产减值合计

                                                               本期减少数
项目
                                                                   转回数
坏账准备合计                                                    73,982.01
其中:应收账款                                                  73,982.01
其他应收款
短期投资跌价准备合计
其中:股票投资
债券投资
存货跌价准备合计
其中:库存商品
原材料
长期投资减值准备合计
其中:长期股权投资
长期债权投资
固定资产减值准备合计
其中:房屋、建筑物
机器设备
无形资产减值准备
其中:专利权
商标权
在建工程减值准备
委托贷款减值准备
资产减值合计

                                                               本期减少数
项目
                                                                     合计
坏账准备合计                                                    73,982.01
其中:应收账款                                                  73,982.01
其他应收款
短期投资跌价准备合计
其中:股票投资
债券投资
存货跌价准备合计
其中:库存商品
原材料
长期投资减值准备合计
其中:长期股权投资
长期债权投资
固定资产减值准备合计
其中:房屋、建筑物
机器设备
无形资产减值准备
其中:专利权
商标权
在建工程减值准备
委托贷款减值准备
资产减值合计

项目                                                             期末余额
坏账准备合计                                                 2,794,315.96
其中:应收账款                                               2,178,307.35
其他应收款                                                     616,008.61
短期投资跌价准备合计
其中:股票投资
债券投资
存货跌价准备合计
其中:库存商品
原材料
长期投资减值准备合计
其中:长期股权投资
长期债权投资
固定资产减值准备合计
其中:房屋、建筑物
机器设备
无形资产减值准备
其中:专利权
商标权
在建工程减值准备
委托贷款减值准备
资产减值合计
    公司法定代表人:裴华        主管会计工作负责人:曹玉忠           总会计师:王连灵       会计机构负责人:张伟
    股东权益增减变动表
    2004年
    编制单位:开滦精煤股份有限公司                                                             单位:元币种:人民币
项目                                                               本期数
一、实收资本(或股本)
期初余额                                                      338,000,000
本期增加数                                                    150,000,000
其中:资本公积转入
盈余公积转入
利润分配转入
新增资本(股本)                                                150,000,000
本期减少数
期末余额                                                      488,000,000
二、资本公积
期初余额                                                   163,758,580.71
本期增加数                                                 865,278,229.86
其中:资本(或股本)溢价                                     863,047,306.81
接受捐赠非现金资产准备
接受现金捐赠
股权投资准备
关联交易差价
拨款转入
外币资本折算差额
其他资本公积                                                 2,230,923.05
本期减少数
其中:转增资本(或股本)
期末余额                                                 1,029,036,810.57
三、法定和任意盈余公积
期初余额                                                    29,876,295.47
本期增加数                                                  26,308,144.97
其中:从净利润中提取数                                      26,308,144.97
法定盈余公积                                                26,308,144.97
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
法定公益金转入数
本期减少数
其中:弥补亏损
转增资本(或股本)
分派现金股利或利润
分派股票股利
期末余额                                                    56,184,440.44
其中:法定盈余公积                                          56,184,440.44
储备基金
企业发展基金
四、法定公益金
期初余额                                                    17,018,823.47
本期增加数                                                  13,154,072.48
其中:从净利润中提取数                                      13,154,072.48
本期减少数
其中:其他集体福利支出
期末余额                                                    30,172,895.95
五、未分配利润
期初未分配利润                                             188,591,662.48
本期净利润(净亏损以“-”号填列)                            263,081,449.68
本期利润分配                                                98,551,021.35
期末未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)                    353,122,090.81

项目                                                               上期数
一、实收资本(或股本)
期初余额                                                      338,000,000
本期增加数
其中:资本公积转入
盈余公积转入
利润分配转入
新增资本(股本)
本期减少数
期末余额                                                      338,000,000
二、资本公积
期初余额                                                   161,288,580.71
本期增加数                                                      2,470,000
其中:资本(或股本)溢价
接受捐赠非现金资产准备
接受现金捐赠
股权投资准备
关联交易差价
拨款转入
外币资本折算差额
其他资本公积                                                    2,470,000
本期减少数
其中:转增资本(或股本)
期末余额                                                   163,758,580.71
三、法定和任意盈余公积
期初余额                                                    15,973,047.49
本期增加数                                                  13,903,247.98
其中:从净利润中提取数                                      13,903,247.98
法定盈余公积                                                13,903,247.98
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
法定公益金转入数
本期减少数
其中:弥补亏损
转增资本(或股本)
分派现金股利或利润
分派股票股利
期末余额                                                    29,876,295.47
其中:法定盈余公积                                          29,876,295.47
储备基金
企业发展基金
四、法定公益金
期初余额                                                    10,067,199.48
本期增加数                                                   6,951,623.99
其中:从净利润中提取数                                       6,951,623.99
本期减少数
其中:其他集体福利支出
期末余额                                                    17,018,823.47
五、未分配利润
期初未分配利润                                             120,613,762.77
本期净利润(净亏损以“-”号填列)                            139,032,479.76
本期利润分配                                                71,054,580.05
期末未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列)                    188,591,662.48
    公司法定代表人:裴华        主管会计工作负责人:曹玉忠           总会计师:王连灵       会计机构负责人:张伟
    应交增值税明细表
    2004年
    编制单位:开滦精煤股份有限公司                                                            单位:元币种:人民币
项目                                                                 金额
一、应交增值税
1.年初未抵扣数(以“-”号填列)
2.销项税额                                                194,796,715.98
出口退税                                                     3,470,039.38
进项税额转出                                                 6,774,855.90
转出多交增值税
3.进项税额                                                 65,756,024.92
已交税金                                                   125,362,664.77
减免税款
出口抵减内销产品应纳税额                                     3,470,039.38
转出未交增值税
4.期末未抵扣数(以“-”号填列)
二、未交增值税
1.年初未交数(多交数以“-”号填列)                           2,509,203.15
2.本期转入数(多交数以“-”号填列)                         135,815,546.96
3.本期已交数                                              125,362,664.77
4.期末未交数(多交数以“-”号填列)                          12,962,085.34
    公司法定代表人:裴华        主管会计工作负责人:曹玉忠           总会计师:王连灵       会计机构负责人:张伟
    会计报表附注
    一、公司基本情况
    开滦精煤股份有限公司(以下简称“公司”)是经河北省人民政府股份制领导小组办公室冀股办[2001]68号文件批准,由开滦(集团)有限责任公司(以下简称“集团公司”)作为主发起人,联合中国信达资产管理公司、上海宝钢国际经济贸易有限公司(原宝钢集团国际经济贸易总公司)、中国华融资产管理公司、西南交通大学、煤炭科学研究总院五家发起人共同发起设立的股份有限公司,公司于2001年6月30日在河北省工商行政管理局注册登记,注册资本为338,000,000元。公司建立了规范的法人治理结构,成立了综合办公室、财务部、审计部、贸易部、人力资源部、证券部、生产技术部、规划发展部等职能机构。公司经股东大会决议通过并经中国证监会证监发行字[2004]49号文核准,于2004年5月18日向社会公开发行人民币普通股股票150,000,000股。每股面值1.00元人民币,发行价7.00元/股。发行后公司注册资本为488,000,000元。
    公司经营范围为:煤炭及伴生资源开采;原煤洗选加工;煤炭产品经营销售;炼焦及其产品的生产、销售;钢材、木材、建材、化工产品(不含化学危险品)、五金交电、其他机械设备、土产杂品、电线电缆的批发、零售、代储、代销。公司现有的主要产品有9级、10级、11级、12级洗精煤及洗混块等。
    二、公司的主要会计政策、会计估计及其变更
    1.会计制度
    公司执行财政部颁布的《企业会计制度》和《企业会计准则》及其补充规定。
    2.会计期间
    公司以公历年1月1日—12月31日为一个会计年度。
    3.记账本位币及外币计价
    公司以人民币为记账本位币。
    外币业务按业务发生时的中国人民银行公布的市场汇率折合为人民币记账,月末进行调整,所发生的差异属于资本性支出的计入相应的资产价值,属于收益性支出的计入当期损益。
    4.记账基础和计价原则
    公司核算采用权责发生制为记账基础,资产计价以历史成本为计价原则。
    5.现金等价物的确定标准
    是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
    6.坏账核算方法
    坏账的确认标准为:(1)因债务人破产或者死亡,以其破产财产或者遗产清偿后,仍然不能收回的应收款项(2)有确凿证据表明该应收款项不能收回的。
    坏账损失的核算方法:采用备抵法核算。
    坏账准备的计提方法:期末按应收账款和其他应收款的账龄,分析计提坏账准备。
    坏账准备的计提比例:一年以内为5%,一至二年为10%,二至三年为30%,三至四年为50%,四至五年为80%,五年以上为100%。
    7.存货核算方法
    (1)存货按财务制度规定进行分类核算。公司材料计价按计划成本核算,材料实际成本与计划成本的差异,在材料成本差异科目核算,月末分类计算材料成本差异率分摊材料成本差异,将计划成本调整为实际成本;产成品采用实际成本核算;低值易耗品采用一次摊销法摊销。
    (2)公司存货按报告期末存货成本与可变现净值孰低计价。
    1)存货跌价准备的确认标准:公司在期末对存货进行全面清查,如存在下述情况之一时,使存货成本高于可变现净值的,应按可变现净值低于存货成本部分,计提存货跌价准备。
    ①市价持续下跌,并且在可预见的未来无回升的希望;
    ②企业使用该项材料生产的产品的成本大于产品的销售价格;
    ③企业因产品更新换代,原有库存材料已不适应生产的需要,而该材料的市场价格又低于其账面成本;
    ④因企业所提供的商品或劳务过时或消费者偏好改变而使市场的需求发生变化,导致市场价格逐渐下跌;
    ⑤存货发生毁损;
    ⑥其他足以证明该项存货实质上已经发生减值的情形。
    2)可变现净值,是指企业在正常经营过程中,以估计售价减去估计完工成本及销售所必须的估计费用后的价值。
    3)存货跌价准备的计提方法:按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取,预计的存货跌价损失计入当期损益。
    8.短期投资核算方法
    (1)短期投资指公司购入的能够随时变现且持有时间不准备超过一年(含一年)的投资,包括股票投资及债券投资等。
    (2)股票投资及债券投资以实际成本计价,即以购入时实际支付的价款扣除价款中包括的已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期但尚未领取的债券利息作为成本入账,出售时所得价款扣除账面价值确认为收益。
    (3)短期投资的现金股利或利息,应于实际收到时,冲减投资的账面价值,但已记入“应收股利”或“应收利息”科目的现金股利或利息除外。
    (4)短期投资跌价准备
    公司对短期投资计价采用成本与市价孰低法,按市价低于短期投资账面价值的差额计提短期投资跌价准备,短期投资跌价准备按投资类别计算确定,预计的短期投资跌价损失计入当期损益。
    9.长期股权投资的核算方法
    (1)长期股权投资计价:长期股权投资在取得时应当按照初始投资成本入账。
    (2)公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上,或虽投资不足20%但具有重大影响的,应当采用权益法核算。公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%以下,或对其他单位的投资虽占该单位有表决权资本总额20%或20%以上,但不具有重大影响的,应当采用成本法核算。
    采用成本法核算时,被投资单位宣告分派的利润或现金股利,作为当期投资收益。公司确认的投资收益,仅限于所获得的被投资单位在接受投资后产生的累积净利润的分配额,所获得的被投资单位宣告分派的利润或现金股利超过上述数额的部分,作为初始投资成本的收回,冲减投资的账面价值。
    采用权益法核算时,公司应当在取得股权投资后,按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份额(法律、法规或公司章程规定不属于投资企业的净利润除外),调整投资的账面价值,并作为当期投资损益。
    (3)长期股权投资采用权益法时,取得投资时的投资成本与享有被投资单位所有者权益份额的差额,或因追加投资等原因对长期股权投资的核算由成本法改为权益法时,由于投资成本高于享有被投资单位所有者权益份额的差额本公司计入“股权投资差额”,股权投资差额按合同规定的投资期限平均摊销,没有规定投资期限的在10年内平均摊销;初始投资成本小于应享有被投资单位所有者权益份额的差额,计入“资本公积—股权投资准备”科目。
    (4)处置股权投资时,应将投资的账面价值与实际取得价款的差额,作为当期投资损益。
    10.长期债权投资核算方法
    (1)长期债权投资在取得时,应按取得时的实际成本作为初始投资成本。
    (2)长期债权投资应当按照票面价值与票面利率按期计算确认利息收入。
    长期债券投资的初始投资成本减去已到付息期但尚未领取的债券利息、未到期债券利息和计入初始投资成本的相关税费,与债券面值之间的差额,作为债券溢价或折价;债券的溢价或折价在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时摊销。摊销方法采用直线法。
    (3)处置长期债权投资时,按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的差额,作为当期投资损益。
    11.长期投资减值准备的确认标准及计提方法
    (1)长期投资减值准备的确认标准:公司在期末对长期投资逐项进行检查。
    对有市价的长期投资可以根据下列迹象判断是否应当计提减值准备:
    1)市价持续2年低于账面价值;
    2)该项投资暂停交易1年或1年以上;
    3)被投资单位当年发生严重亏损;
    4)被投资单位持续2年发生亏损;
    5)被投资单位进行清理整顿、清算或出现其他不能持续经营的迹象。
    对无市价的长期投资可以根据下列迹象判断是否应当计提减值准备:
    1)影响被投资单位经营的政治或法律环境的变化,如税收、贸易等法规的颁布或修订,可能导致被投资单位出现巨额亏损;
    2)被投资单位所供应的商品或提供的劳务因产品过时或消费者偏好改变而使市场的需求发生变化,从而导致被投资单位财务状况发生严重恶化;
    3)被投资单位所在行业的生产技术等发生重大变化,被投资单位已失去竞争能力,从而导致财务状况发生严重恶化,如进行清理整顿、清算等;
    4)有证据表明该项投资实质上已经不能再给企业带来经济利益的其他情形。
    (2)公司按照单个投资项目计提长期投资减值准备,计提的减值准备直接计入当期损益,已确认损失的长期投资的价值又得以恢复,在原已确认的投资损失的数额内转回。
    12.固定资产计价和折旧方法
    公司固定资产标准为使用年限在1年以上,单位价值在人民币2000元以上的房屋建筑物、机器设备、电子设备、交通运输工具等;固定资产按实际成本计价。折旧计提方法为:井巷建筑物根据财政部(89)财工字第302号文件,按原煤产量计提折旧,计提比例为2.5元/吨;其他固定资产采用平均年限法,按照固定资产的类别、规定使用年限、扣除残值率3%确定其年限分类折旧率如下:
类别                                                             使用年限
房屋建筑物                                                       10——45
机器设备                                                          5——28
电子设备                                                          4——18
运输设备                                                          6——12

类别                                                          年折旧率(%)
房屋建筑物                                                   2.16——9.70
机器设备                                                    3.46——19.40
电子设备                                                    5.39——24.25
运输设备                                                    8.08——16.17
    固定资产减值准备:公司的固定资产在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量,对可收回金额低于账面价值的差额,计提固定资产减值准备。
    对存在下列情况之一的固定资产,全额计提减值准备:
    1)长期闲置不用,在可预见的未来不会再使用,且已无转让价值的固定资产;
    2)由于技术进步等原因,已不可使用的固定资产;
    3)虽然固定资产尚可使用,但使用后产生大量不合格品的固定资产;
    4)已遭毁损,以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产;
    5)其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。
    已全额计提减值准备的固定资产,不再计提折旧。
    13.在建工程核算方法
    在建工程采用实际成本核算。
    自营工程:按照直接材料、直接工资、直接机械施工费等计量;
    出包工程:按照应支付的工程价款等计量;
    设备安装工程:按照所安装设备的价值、工程安装费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。
    在建工程项目在达到预定可使用状态前所取得的试运转过程中形成的、能够对外销售的产品,其发生的成本,计入在建工程成本,销售或转为库存商品时,按实际销售收入或按预计售价冲减工程成本。
    所建造的工程应当自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按关于计提固定资产折旧的规定,计提固定资产的折旧。
    在建工程减值准备:公司在期末对在建工程进行检查,对各项在建工程的可收回金额进行估计,如果有证据表明在建工程已经发生了减值,按减值额计提在建工程减值准备。存在下列一项或若干项情况时,计提在建工程减值准备。
    (1)长期停建并且预计在3年内不会重新开工的在建工程;
    (2)所建项目无论在性能上,还是在技术上已经落后,并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性;
    (3)其他足以证明在建工程已经发生了减值的情形。
    14.无形资产计价与摊销
    (1)无形资产以取得时的实际成本计价;
    (2)自行开发并按法律程序申请取得的无形资产,按依法取得时发生的注册费、聘请律师费等费用,作为无形资产的实际成本。在研究与开发过程中发生的材料费用、直接参与开发人员的工资及福利费、开发过程中发生的租金、借款费用等,直接计入当期损益。
    (3)无形资产应当自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销,计入损益。如预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限,该无形资产的摊销年限按如下原则确定:
    1)合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的,摊销年限不应超过合同规定的受益年限;
    2)合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的,摊销年限不应超过法律规定的有效年限
    3)合同规定了受益年限,法律也规定了有效年限的,摊销年限不应超过受益年限和有效年限两者之中较短者。
    如果合同没有规定受益年限,法律也没有规定有效年限的,摊销年限不应超过10年。
    4)无形资产应当按照账面价值与可收回金额孰低计量,对可收回金额低于账面价值的差额,应当计提无形资产减值准备。
    当存在下列一项或若干项情况时,应当计提无形资产减值准备:
    1)某项无形资产已被其他新技术等所替代,使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响;
    2)某项无形资产的市价在当期大幅下跌,在剩余摊销年限内预期不会恢复;
    3)某项无形资产已超过法律保护期限,但仍然具有部分使用价值;
    4)其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。
    15.借款费用的会计处理方法
    (1)公司所发生的借款费用,是指因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用,以及因外币借款而发生的汇兑差额。因借款而发生的辅助费用包括手续费等。
    (2)除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用外,其他借款费用均应于发生当期确认为费用,直接计入当期财务费用。
    (3)公司为购建固定资产而借入的专门借款所发生的借款利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额,满足资本化条件的,在所购建的固定资产达到预定可使用状态前所发生的,应当予以资本化,计入所购建固定资产的成本;在所购建的固定资产达到预定可使用状态后所发生的,应于发生当期直接计入当期财务费用。
    (4)因安排专门借款而发生的辅助费用,如果金额较大的,属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的,应当在发生时计入所购建固定资产的成本;在所购建固定资产达到预定可使用状态后发生的,直接计入当期财务费用。对于金额较小的辅助费用,也可以于发生当期直接计入财务费用。
    16.收入确认原则
    销售商品,当公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方,公司既没有保留通常与所有权相关联的继续管理权,也没有对已出售的商品实施控制,与交易相关的经济利益能够流入公司,相关的收入和成本能够可靠地计量时,确认为销售收入的实现。
    提供劳务,当劳务总收入和总成本能够可靠地计量,与交易相关的经济利益能够流入公司,劳务的完工程度能够可靠地计量时确认为劳务收入的实现。
    17.所得税的会计处理方法
    公司所得税的会计处理采用应付税款法。
    三、税项
    公司主要税种及税率列示如下:
税种                                                             计税基础
增值税                                         产品销售收入及材料让售收入
营业税                                                           营业收入
城市维护建设税                                       应交增值税和营业税额
教育费附加                                           应交增值税和营业税额
企业所得税                                                   应纳税所得额
房产税                                        房产原值一次减除30%后的余额
资源税                                                 煤炭销售量或移送量

税种                                                                 税率
增值税                                                           17%、13%
营业税                                                             3%、5%
城市维护建设税                                                         7%
教育费附加                                                             4%
企业所得税                                                            33%
房产税                                                               1.2%
资源税                                                          0.55元/吨
    四、控股子公司及合营企业
    公司无控股子公司及合营企业。
    五、会计报表主要项目注释(单位:人民币元)
    1.货币资金
项 目                                                      2004年12月31日
现 金                                                           39,621.94
银行存款                                                 1,289,919,581.57
其他货币资金                                                   279,275.69
合    计                                                 1,290,238,479.20

项 目                                                      2003年12月31日
现 金                                                           53,565.77
银行存款                                                   250,083,460.72
其他货币资金                                                   239,395.58
合    计                                                   250,376,422.07
    注1:其他货币资金是指信用卡存款。
    注2:货币资金比年初增加1,039,862,057.13元,主要是由于公司于2004年5月18日向社会公开发行人民币普通股股票收到募集资金,以及本年产品价格上涨,同时回款比较及时形成。
    2.短期投资
项    目                                                   2004年12月31日
股权投资                                                             ----
债券投资                                                             ----
其他投资                                                     1,000,000.00
合    计                                                     1,000,000.00

项    目                                                   2003年12月31日
股权投资                                                             ----
债券投资                                                             ----
其他投资                                                             ----
合    计                                                             ----
    注:该项短期投资是公司2004年12月购买的上证50ETF基金,该基金尚处于建仓期并未上市交易,未公布基金净值。
    3.应收票据
项目                                                       2004年12月31日
商业承兑汇票                                                        -----
银行承兑汇票                                               152,189,000.00
合计                                                       152,189,000.00

项目                                                       2003年12月31日
商业承兑汇票                                                        -----
银行承兑汇票                                               121,770,000.00
合计                                                       121,770,000.00
    注1:期末余额中无应收持公司5%(含5%)以上股份的股东单位的票据。
    注2:公司报告期内不存在应收票据贴现的情况。
    4.应收账款、其他应收款
    (1)应收账款
                                                           2004年12月31日
账龄
                                                                     金额
1年以内                                                     43,566,147.04
1—2年                                                                ---
2—3年                                                                ---
3—4年                                                                ---
4—5年                                                                ---
5年以上                                                               ---
合计                                                        43,566,147.04

                                                           2004年12月31日
账龄
                                                                  比例(%)
1年以内                                                            100.00
1—2年                                                                ---
2—3年                                                                ---
3—4年                                                                ---
4—5年                                                                ---
5年以上                                                               ---
合计                                                               100.00

                                                           2004年12月31日
账龄
                                                                 坏账准备
1年以内                                                      2,178,307.35
1—2年                                                                ---
2—3年                                                                ---
3—4年                                                                ---
4—5年                                                                ---
5年以上                                                               ---
合计                                                         2,178,307.35

                                                           2003年12月31日
账龄
                                                                     金额
1年以内                                                     44,965,805.14
1—2年                                                                ---
2—3年                                                          13,330.34
3—4年                                                                ---
4—5年                                                                ---
5年以上                                                               ---
合计                                                        44,979,135.48

                                                           2003年12月31日
账龄
                                                                  比例(%)
1年以内                                                             99.97
1—2年                                                                ---
2—3年                                                               0.03
3—4年                                                                ---
4—5年                                                                ---
5年以上                                                               ---
合计                                                               100.00

                                                           2003年12月31日
账龄
                                                                 坏账准备
1年以内                                                      2,248,290.25
1—2年                                                                ---
2—3年                                                           3,999.11
3—4年                                                                ---
4—5年                                                                ---
5年以上                                                               ---
合计                                                         2,252,289.36
    注1:期末余额中无应收持公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。
    注2:期末应收账款欠款金额前五名的金额合计为30,019,863.31元,占应收账款总金额的68.91%。
    (2)其他应收款
                                                           2004年12月31日
账龄
                                                                     金额
1年以内                                                      1,340,172.10
1—2年                                                                ---
2—3年                                                                ---
3—4年                                                                ---
4—5年                                                                ---
5年以上                                                        549,000.00
合计                                                         1,889,172.10

                                                           2004年12月31日
账龄
                                                                  比例(%)
1年以内                                                             70.94
1—2年                                                                ---
2—3年                                                                ---
3—4年                                                                ---
4—5年                                                                ---
5年以上                                                             29.06
合计                                                               100.00

                                                           2004年12月31日
账龄
                                                                 坏账准备
1年以内                                                         67,008.61
1—2年                                                                ---
2—3年                                                                ---
3—4年                                                                ---
4—5年                                                                ---
5年以上                                                        549,000.00
合计                                                           616,008.61

                                                           2003年12月31日
账龄
                                                                     金额
1年以内                                                        511,756.21
1—2年                                                                ---
2—3年                                                                ---
3—4年                                                          33,500.00
4—5年                                                         151,500.00
5年以上                                                        364,000.00
合计                                                         1,060,756.21

                                                           2003年12月31日
账龄
                                                                  比例(%)
1年以内                                                             48.24
1—2年                                                                ---
2—3年                                                                ---
3—4年                                                               3.16
4—5年                                                              14.28
5年以上                                                             34.32
合计                                                               100.00

                                                           2003年12月31日
账龄
                                                                 坏账准备
1年以内                                                         25,587.82
1—2年                                                                ---
2—3年                                                                ---
3—4年                                                          16,750.00
4—5年                                                         121,200.00
5年以上                                                        364,000.00
合计                                                           527,537.82
    注1:期末其他应收款欠款金额前五名的金额合计为1,843,154.07元,占其他应收款总金额的97.56%。
    注2:金额较大及三年以上的其他应收款列示如下:
单位名称                                                         所欠金额
北京蓝天建筑工程公司                                           500,000.00
中集建设集团有限公司                                           401,242.00
唐山开发交通总公司                                             437,000.00
个人借款及备用金                                               392,912.07
唐山三电办公室                                                 112,000.00

单位名称                                                             账龄
北京蓝天建筑工程公司                                              1年以内
中集建设集团有限公司                                              1年以内
唐山开发交通总公司                                                5年以上
个人借款及备用金                                                  1年以内
唐山三电办公室                                                    5年以上

单位名称                                                         欠款原因
北京蓝天建筑工程公司                                             代垫款项
中集建设集团有限公司                                             代垫款项
唐山开发交通总公司                                       高速公路集资借款
个人借款及备用金                                                   备用金
唐山三电办公室                                                 迁建集资款
    5.预付账款
                                                           2004年12月31日
账    龄
                                                                     金额
1年以内                                                        880,601.28
1—2年                                                                ---
2—3年                                                                ---
3年以上                                                               ---
合计                                                           880,601.28

                                                           2004年12月31日
账    龄
                                                                  比例(%)
1年以内                                                            100.00
1—2年                                                                ---
2—3年                                                                ---
3年以上                                                               ---
合计                                                               100.00

                                                           2003年12月31日
账    龄
                                                                     金额
1年以内                                                      3,517,941.85
1—2年                                                         480,000.00
2—3年                                                                ---
3年以上                                                               ---
合计                                                         3,997,941.85

                                                           2003年12月31日
账    龄
                                                                  比例(%)
1年以内                                                             87.99
1—2年                                                              12.01
2—3年                                                                ---
3年以上                                                               ---
合计                                                               100.00
    注1:期末余额中不含持公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项;
    注2:本期期末金额较2003年年底金额减少3,117,340.57元,主要是因为本期预付材料款减少所致。
    6.存货及存货跌价准备
                                                           2004年12月31日
项目
                                                                     金额
材料                                                        28,323,513.77
委托加工材料                                                         ----
在途物资                                                             ----
材料成本差异                                                   -96,806.57
库存商品                                                    19,549,721.08
合计                                                        47,776,428.28

                                                           2004年12月31日
项目
                                                                 跌价准备
材料                                                                 ----
委托加工材料                                                         ----
在途物资                                                             ----
材料成本差异                                                         ----
库存商品                                                             ----
合计                                                                 ----

                                                           2003年12月31日
项目
                                                                     金额
材料                                                        19,489,997.59
委托加工材料                                                         ----
在途物资                                                             ----
材料成本差异                                                  -445,648.54
库存商品                                                    23,778,205.29
合计                                                        42,822,554.34

                                                           2003年12月31日
项目
                                                                 跌价准备
材料                                                                 ----
委托加工材料                                                         ----
在途物资                                                             ----
材料成本差异                                                         ----
库存商品                                                             ----
合计                                                                 ----
    注:公司在期末对存货进行全面清查,未发现存货成本高于可变现净值的情况,公司存货可变现净值是根据在正常经营过程中,以存货的估计售价减去估计完工成本及销售所必须的估计费用后的价值来确定。
    7.固定资产及累计折旧
固定资产分类                                               2003年12月31日
固定资产原值:
房屋及建筑物                                               284,615,611.87
井巷建筑物                                                 516,746,188.74
机器设备                                                   869,265,684.84
电子设备                                                    61,038,610.45
运输设备                                                    23,822,692.75
其他                                                                -----
合      计                                               1,755,488,788.65
累计折旧:
房屋及建筑物                                               155,786,257.77
井巷建筑物                                                 222,486,612.61
机器设备                                                   432,189,488.51
电子设备                                                    11,475,518.49
运输设备                                                    11,520,281.52
其他                                                                -----
合      计                                                 833,458,158.90
净      值                                                 922,030,629.75
减值准备:                                                          -----
房屋及建筑物                                                        -----
井巷建筑物                                                          -----
机器设备                                                            -----
电子设备                                                            -----
运输设备                                                            -----
其他                                                                -----
合          计                                                      -----
净          额                                             922,030,629.75

固定资产分类                                                     本期增加
固定资产原值:
房屋及建筑物                                                 1,165,490.87
井巷建筑物                                                          -----
机器设备                                                   213,243,366.46
电子设备                                                     3,519,080.01
运输设备                                                     1,924,978.70
其他                                                         2,303,516.01
合      计                                                 222,156,432.05
累计折旧:
房屋及建筑物                                                11,330,073.47
井巷建筑物                                                  14,201,665.00
机器设备                                                    72,046,590.51
电子设备                                                     9,808,528.30
运输设备                                                     1,847,104.12
其他                                                         2,303,516.01
合      计                                                 111,537,477.41
净      值                                                          -----
减值准备:                                                          -----
房屋及建筑物                                                        -----
井巷建筑物                                                          -----
机器设备                                                            -----
电子设备                                                            -----
运输设备                                                            -----
其他                                                                -----
合          计                                                      -----
净          额                                                      -----

固定资产分类                                                     本期减少
固定资产原值:
房屋及建筑物                                                        -----
井巷建筑物                                                          -----
机器设备                                                   153,491,685.10
电子设备                                                     3,610,080.00
运输设备                                                     4,740,800.00
其他                                                                -----
合      计                                                 161,842,565.10
累计折旧:
房屋及建筑物                                                        -----
井巷建筑物                                                          -----
机器设备                                                   148,796,753.04
电子设备                                                     3,501,931.02
运输设备                                                     4,597,608.27
其他                                                                -----
合      计                                                 156,896,292.33
净      值                                                          -----
减值准备:                                                          -----
房屋及建筑物                                                        -----
井巷建筑物                                                          -----
机器设备                                                            -----
电子设备                                                            -----
运输设备                                                            -----
其他                                                                -----
合          计                                                      -----
净          额                                                      -----

固定资产分类                                               2004年12月31日
固定资产原值:
房屋及建筑物                                               285,781,102.74
井巷建筑物                                                 516,746,188.74
机器设备                                                   929,017,366.20
电子设备                                                    60,947,610.46
运输设备                                                    21,006,871.45
其他                                                         2,303,516.01
合      计                                               1,815,802,655.60
累计折旧:
房屋及建筑物                                               167,116,331.24
井巷建筑物                                                 236,688,277.61
机器设备                                                   355,439,325.98
电子设备                                                    17,782,115.77
运输设备                                                     8,769,777.37
其他                                                         2,303,516.01
合      计                                                 788,099,343.98
净      值                                               1,027,703,311.62
减值准备:                                                          -----
房屋及建筑物                                                        -----
井巷建筑物                                                          -----
机器设备                                                            -----
电子设备                                                            -----
运输设备                                                            -----
其他                                                                -----
合          计                                                      -----
净          额                                           1,027,703,311.62
    注1:根据财政部(89)财工字第302号文件,矿井建筑物按原煤产量计提折旧,计提比例为2.5元/吨。
    注2:本期固定资产增加额中含从在建工程转入的固定资产7,797,373.16元。
    注3:固定资产“其他”是使用已提取的安全费用形成的固定资产。
    注4:无融资租赁固定资产及固定资产用于抵押、担保的情况。
    8.工程物资
类别                                                       2004年12月31日
预付大型设备款                                               1,047,826.20
合        计                                                 1,047,826.20

类别                                            2003年12月31日       备注
预付大型设备款                                   20,519,840.00
合        计                                     20,519,840.00
    注:本期期末金额较2003年年底金额减少19,472,013.80元,主要是由于设备到货结算设备款所致。
    9.在建工程
工程名称                                                   2003年12月31日
200万吨/年焦化厂一期工程                                     1,310,860.00
范矿洗煤厂技术改造                                                    ---
范矿其他零星工程                                                      ---
吕矿—800皮带安装工程                                                 ---
吕矿其他零星工程                                                      ---
合计                                                         1,310,860.00

工程名称                                                         本期增加
200万吨/年焦化厂一期工程                                     9,505,189.28
范矿洗煤厂技术改造                                          35,525,800.00
范矿其他零星工程                                             5,935,068.46
吕矿—800皮带安装工程                                       42,500,000.00
吕矿其他零星工程                                             1,867,000.00
合计                                                        95,333,057.74

                                                               本期转入固
工程名称
                                                                 定资产数
200万吨/年焦化厂一期工程                                       767,304.70
范矿洗煤厂技术改造                                                    ---
范矿其他零星工程                                             5,377,068.46
吕矿—800皮带安装工程                                          153,000.00
吕矿其他零星工程                                             1,500,000.00
合计                                                         7,797,373.16

                                                                 其他减少
工程名称
                                                                       数
200万吨/年焦化厂一期工程                                              ---
范矿洗煤厂技术改造                                                    ---
范矿其他零星工程                                                      ---
吕矿—800皮带安装工程                                                 ---
吕矿其他零星工程                                                      ---
合计                                                                  ---

                                                               2004年12月
工程名称
                                                                     31日
200万吨/年焦化厂一期工程                                    10,048,744.58
范矿洗煤厂技术改造                                          35,525,800.00
范矿其他零星工程                                               558,000.00
吕矿—800皮带安装工程                                       42,347,000.00
吕矿其他零星工程                                               367,000.00
合计                                                        88,846,544.58

工程名称                                                         资金来源
200万吨/年焦化厂一期工程                                         募股资金
范矿洗煤厂技术改造                                               募股资金
范矿其他零星工程                                                     其他
吕矿—800皮带安装工程                                            募股资金
吕矿其他零星工程                                                     其他
合计                                                                  ---

                                                                   预算数
工程名称
                                                                    万元)
200万吨/年焦化厂一期工程                                          99, 551
范矿洗煤厂技术改造                                                 10,331
范矿其他零星工程                                                      ---
吕矿—800皮带安装工程                                               5,150
吕矿其他零星工程                                                      ---
合计                                                                  ---

                                                                     工程
工程名称
                                                                     进度
200万吨/年焦化厂一期工程                                               1%
范矿洗煤厂技术改造                                                 34.39%
范矿其他零星工程                                                      ---
吕矿—800皮带安装工程                                                 82%
吕矿其他零星工程                                                      ---
合计                                                                  ---
    注:公司期末对在建工程进行全面检查未发现在建工程已经发生了减值情形,故期末公司未计提在建工程减值准备。
    10.无形资产
类    别                                                         原始金额
采矿权                                                     105,582,400.00
合计                                                       105,582,400.00

类    别                                                       03.12.31
采矿权                                                      96,783,866.67
合计                                                        96,783,866.67

                                                                     本期
类    别
                                                                     增加
采矿权                                                                 --
合计                                                                   --

类    别                                                         本期摊销
采矿权                                                       3,640,772.41
合计                                                         3,640,772.41

类    别                                                         累计摊销
采矿权                                                      12,439,305.74
合计                                                        12,439,305.74

类    别                                                       04.12.31
采矿权                                                      93,143,094.26
合计                                                        93,143,094.26

                                                                 剩余摊销
类    别
                                                                     期限
采矿权                                                            25年7个
合计                                                                   月
    注1:该采矿权是公司从集团公司有偿受让的范各庄、吕家坨两个矿业分公司的采矿权。
    注2:该采矿权已经北京中煤思维咨询有限公司采用适当的评估方法评估并经中华人民共和国国土资源部以“国土资矿认字[2001]第009号”文件确认。根据与集团公司签定的《采矿权转让合同》公司按照评估确认的价值105,582,400.00元入账。
    11.短期借款
借款类别                                                   2004年12月31日
抵押借款                                                             ----
担保借款                                                    90,000,000.00
信用借款                                                             ----
合   计                                                     90,000,000.00

借款类别                                                   2003年12月31日
抵押借款                                                             ----
担保借款                                                    92,000,000.00
信用借款                                                             ----
合   计                                                     92,000,000.00

借款类别                                                             备注
抵押借款
担保借款                                                       无逾期贷款
信用借款
合   计
    12.应付票据
项目                                                       2004年12月31日
商业承兑汇票                                                         ----
银行承兑汇票                                                         ----
合计                                                                 ----

项目                                                       2003年12月31日
商业承兑汇票                                                        -----
银行承兑汇票                                                 5,000,000.00
合计                                                         5,000,000.00
    13.应付账款
                                                           2004年12月31日
账   龄
                                                                     金额
1年以内                                                     78,750,759.62
1—2年                                                         713,537.30
2—3年                                                         331,000.00
3年以上                                                              ----
合计                                                        79,795,296.92

                                                           2004年12月31日
账   龄
                                                                  比例(%)
1年以内                                                             98.69
1—2年                                                               0.89
2—3年                                                               0.42
3年以上                                                              ----
合计                                                               100.00

                                                           2003年12月31日
账   龄
                                                                     金额
1年以内                                                     57,405,130.38
1—2年                                                         640,961.78
2—3年                                                               ----
3年以上                                                         17,675.54
合计                                                        58,063,767.70

                                                           2003年12月31日
账   龄
                                                                  比例(%)
1年以内                                                             98.87
1—2年                                                               1.10
2—3年                                                               ----
3年以上                                                              0.03
合计                                                               100.00
    注1:期末余额中应付持公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项列示如下:
股东名称                                                          金   额
开滦(集团)有限责任公司                                       4,188,037.10

股东名称                                                             性质
开滦(集团)有限责任公司                                       材料、设备款
    14.预收账款
                                                           2004年12月31日
账   龄
                                                                     金额
1年以内                                                     19,725,678.56
1—2年                                                          96,869.34
2—3年                                                         139,096.07
3年以上                                                              ----
合计                                                        19,961,643.97

                                                           2004年12月31日
账   龄
                                                                  比例(%)
1年以内                                                             98.82
1—2年                                                               0.48
2—3年                                                               0.70
3年以上                                                              ----
合计                                                               100.00

                                                           2003年12月31日
账   龄
                                                                     金额
1年以内                                                     40,276,630.51
1—2年                                                         653,989.64
2—3年                                                         102,927.72
3年以上                                                              ----
合计                                                        41,033,547.87

                                                           2003年12月31日
账   龄
                                                                  比例(%)
1年以内                                                             98.16
1—2年                                                               1.59
2—3年                                                               0.25
3年以上                                                              ----
合计                                                               100.00
    注1:期末余额中无预收持公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。
    注2:账龄超过1年的预收账款,属于尚未结算预收款。
    注3:本期期末金额较2003年年底金额减少21,071,903.90元,主要是由于本年主要客户的及时结算所致。
    15.应付工资
项目                                                       2004年12月31日
拖欠工资                                                             ----
工效挂钩部分                                                 7,707,163.87
合计
                                                             7,707,163.87

项目                                            2003年12月31日       备注
拖欠工资                                                  ----
工效挂钩部分                                      7,707,163.87
合计
                                                  7,707,163.87
     注:2004年12月31日工资余额7,707,163.87元为公司成立时从集团公司组入的工资结余尚未发放的部分。
    16.应交税金
税项                                                       2004年12月31日
增值税                                                      12,962,085.34
营业税                                                          14,870.71
城建税                                                         908,386.93
所得税                                                       5,335,874.49
资源税                                                         308,873.40
个人所得税                                                     197,997.79
合计
                                                            19,728,088.66

税项                                                       2003年12月31日
增值税                                                       2,509,203.15
营业税                                                           3,201.49
城建税                                                         180,652.51
所得税                                                      -2,631,676.46
资源税                                                         334,119.50
个人所得税                                                      89,092.85
合计
                                                               484,593.04

税项                                                                 税率
增值税                                                           17%、13%
营业税                                                             3%、5%
城建税                                                                 7%
所得税                                                                33%
资源税                                                          0.55元/吨
个人所得税                                               九级超额累进税率
合计
    注1:应交税金期末较期初增加19,243,495.62元,主要是04年12月同比03年12月,当月实现增值税较多;另外,由于03年预交所得税及国产设备投资抵免企业所得税的原因致使03年应交税金—应交所得税为负数,04年企业所得税为按季缴纳,而03年企业所得税为按月缴纳,致使应交所得税增幅也较大。
    注2:公司综采设备升级改造项目,按照税务机关的批复,该项目国产设备投资的40%可以从新增的企业所得税中抵免,共计可抵免34,236,236.63元。其中2003年抵免新增所得税5,335,874.49元,2004年延续抵免28,900,362.14元。
    注3:公司吕家坨矿业分公司高产高效综合技改项目,国家经贸委以国经贸投资[2002]587号文批复立项,国家发改委以发改规划准字[2004]028号文出具了符合国家产业政策的企业技术改造项目确认书,按照税务机关的批复,该项目国产设备投资的40%可以从新增的企业所得税中抵免,总计可抵免新增所得税52,140,000.00元,2004年抵免新增所得税14,684,662.60元。
    17.其他应交款
项目                                                       2004年12月31日
教育费附加                                                     519,078.26
矿产资源补偿费                                               3,178,052.90
合计
                                                             3,697,131.16

项目                                                         2003年12月31
                                                                       日
教育费附加                                                     103,230.02
矿产资源补偿费                                               1,888,683.23
合计
                                                             1,991,913.25

项目                                                                 备注
教育费附加                               按应交增值税和营业税额的4%计提。
矿产资源补偿费
                                 按原煤销售收入与开采回采系数乘积的1%计缴
合计
    注:其他应交款期末较期初增长1,705,217.91元,主要是因为本年销售收入增幅较大,应交的矿产资源补偿费增加所致。
    18.其他应付款
                                                           2004年12月31日
账  龄
                                                                     金额
1年以内                                                     16,847,205.60
1—2年                                                           6,569.00
2—3年
                                                                     ----
3年以上
                                                                     ----
合计                                                        16,853,774.60

                                                           2004年12月31日
账  龄
                                                                  比例(%)
1年以内                                                             99.96
1—2年                                                               0.04
2—3年
                                                                     ----
3年以上
                                                                     ----
合计                                                               100.00

                                                           2003年12月31日
账  龄
                                                                     金额
1年以内                                                      9,702,000.40
1—2年                                                         681,980.00
2—3年                                                         200,000.00
3年以上
                                                                     ----
合计                                                        10,583,980.40

                                                           2003年12月31日
账  龄
                                                                  比例(%)
1年以内                                                             91.67
1—2年                                                               6.44
2—3年                                                               1.89
3年以上
                                                                     ----
合计                                                               100.00
    注:期末余额中不含应付持公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。
    19.一年内到期的长期负债
借款单位                                                   2004年12月31日
工行唐山市新华道支行                                        35,000,000.00
工行唐山市新华道支行                                        35,000,000.00
工行唐山市新华道支行                                        30,000,000.00
工行唐山市新华道支行                                        29,000,000.00
工行唐山市新华道支行                                        50,000,000.00
工行唐山市新华道支行                                        30,000,000.00
中行唐山市复兴路支行                                        24,000,000.00
合   计                                                    233,000,000.00

借款单位                                                         借款期限
工行唐山市新华道支行                                2002.02.27-2005.01.13
工行唐山市新华道支行                                2002.02.25-2005.01.11
工行唐山市新华道支行                                2002.02.26-2005.01.12
工行唐山市新华道支行                                2002.03.06-2005.02.23
工行唐山市新华道支行                                2002.03.07-2005.02.24
工行唐山市新华道支行                                2002.03.08-2005.02.25
中行唐山市复兴路支行                                2002.04.29-2005.04.28
合   计

借款单位                                                         月利率‰
工行唐山市新华道支行                                                4.575
工行唐山市新华道支行                                                4.575
工行唐山市新华道支行                                                4.575
工行唐山市新华道支行                                                4.575
工行唐山市新华道支行                                                4.575
工行唐山市新华道支行                                                4.575
中行唐山市复兴路支行                                                4.575
合   计

借款单位                                                         借款条件
工行唐山市新华道支行                                                 担保
工行唐山市新华道支行                                                 担保
工行唐山市新华道支行                                                 担保
工行唐山市新华道支行                                                 担保
工行唐山市新华道支行                                                 担保
工行唐山市新华道支行                                                 担保
中行唐山市复兴路支行                                                 担保
合   计
    20.其他流动负债
项目                                                       2004年12月31日
维简费                                                      65,759,335.59
合计                                                        65,759,335.59

项目                                         2003年12月31日          备注
维简费                                       51,862,791.34
合计                                         51,862,791.34
    注:根据财政部《关于统配煤矿提价后有关财务处理的通知》(财工字[1992]第380号)和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》(财建[2004]119号)的有关规定,公司每年根据原煤实际产量按每吨6元计提维持简单再生产费用(维简费),计入生产成本和其他流动负债,用于煤矿开拓延深和村庄搬迁等项支出。
    21.长期借款
借款单位                                                   2004年12月31日
建行唐山开滦煤矿专业支行                                     2,000,000.00
建行唐山开滦煤矿专业支行                                    45,090,000.00
河北省煤炭工业办公室                                         2,880,000.00
河北省财政厅                                                 4,950,000.00
中国信达资产管理公司                                        98,000,000.00
合   计                                                    152,920,000.00

借款单位                                                         借款期限
建行唐山开滦煤矿专业支行                               2004.12.9-2011.7.9
建行唐山开滦煤矿专业支行                            2003.04.29-2007.12.29
河北省煤炭工业办公室                                2002.01.30-2017.01.30
河北省财政厅                                        2003.09.16-2018.09.16
中国信达资产管理公司                                2003.09.20-2010.09.20
合   计                                                              ----

借款单位                                                           月利率
建行唐山开滦煤矿专业支行                                           4.59‰
建行唐山开滦煤矿专业支行                                          4.185‰
河北省煤炭工业办公室                                                  注1
河北省财政厅                                                          注2
中国信达资产管理公司                                                  注3
合   计

借款单位                                                         借款条件
建行唐山开滦煤矿专业支行                                             担保
建行唐山开滦煤矿专业支行                                             担保
河北省煤炭工业办公室                                                  注1
河北省财政厅                                                          注2
中国信达资产管理公司                                                  注3
合   计
    注1:长期借款288万元,此借款利率实行浮动利率,按当年起息日中国人民银行公布的一年期存款利率上浮0.3个百分点确定,利息按年支付。还本的具体要求为从2007年1月30日至2016年1月30日(以上均包括本年),每年还本金26万元,2017年1月30日归还本金28万元。
    注2:长期借款495万元,此借款还贷期限为15年,含宽限期4年。即从2003年9月16日起至2018年9月16日止。利率实行浮动利率,按当年起息日中国人民银行公布的一年期存款利率上浮0.3个百分点确定,利息按年支付。还本的具体要求为从2008年9月16日至2018年9月16日(以上均包括本年),每年归还本金45万元,共计495万元。
    注3:中国信达资产管理公司98,000,000.00元,此借款是在公司成立时从集团公司组入的,原组入金额为120,000,000.00元,按照公司和中国信达资产管理公司签定的《债务转移及还款协议书》中的相关约定,此借款中国信达资产管理公司给予免息,公司在2003年9月20日—2010年9月20日8年内偿还完毕上述款项,具体的还款约定为:2003年800万元、2004年1,400万元、2005年1,800万元、2006—2010年每年1,600万元。公司按期偿还此借款,截至2004年12月31日余额为98,000,000.00元。
    22.长期应付款
项目                                                       2004年12月31日
采矿权欠款                                                  50,582,400.00
安全费用                                                     6,869,431.29
合计                                                        57,451,831.29

项目                                               2003年12月31日    备注
采矿权欠款                                          75,582,400.00
安全费用
                                                             ----
合计                                                75,582,400.00
    注1:采矿权欠款是公司受让开滦(集团)有限责任公司的采矿权而形成;根据公司和开滦(集团)有限责任公司签定的《采矿权转让合同》,此采矿权的原始金额为105,582,400元,此欠款公司将在5年内偿还,其中,前两年每年支付1,500万元,第三、四年分别每年支付2,500万元,剩余的欠款2,558.24万元于最后一个年度一次性支付完毕。
    注2:根据《煤炭生产安全费用提取和使用管理办法》(财建[2004]119号)的有关规定,公司每年根据原煤实际产量按每吨5元计提煤炭生产安全费用,计入生产成本和长期应付款,专门用于煤矿安全生产设施投入的资金。
    23.股本
    公司股份变动情况表                                                             数量单位:千股
项目                                                             期初余额
一、未上市流通股份
1、发起人股份                                                     338,000
其中:国家持有股份                                               --------
境内法人持有股份                                                  338,000
境外发人持有股份                                                 --------
其他                                                             --------
2、募集法人股份                                                  --------
3、内部职工股                                                    --------
4、优先股或其他                                                  --------
其中:转配股                                                     --------
未上市流通股份合计                                                338,000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股                                                  --------
2、境内上市外资股                                                --------
3、境外上市外资股                                                --------
4、其他                                                          --------
已上市流通股份合计                                               --------
三、股份总数                                                      338,000

                                                       本期变动增减(+,-)
项目
                                                                     配股
一、未上市流通股份
1、发起人股份                                                    --------
其中:国家持有股份                                               --------
境内法人持有股份                                                 --------
境外发人持有股份                                                 --------
其他                                                             --------
2、募集法人股份                                                  --------
3、内部职工股                                                    --------
4、优先股或其他                                                  --------
其中:转配股                                                     --------
未上市流通股份合计                                               --------
二、已上市流通股份
1、人民币普通股                                                  --------
2、境内上市外资股                                                --------
3、境外上市外资股                                                --------
4、其他                                                          --------
已上市流通股份合计                                               --------
三、股份总数                                                     --------

                                                       本期变动增减(+,-)
项目
                                                                     送股
一、未上市流通股份
1、发起人股份                                                    --------
其中:国家持有股份                                               --------
境内法人持有股份                                                 --------
境外发人持有股份                                                 --------
其他                                                             --------
2、募集法人股份                                                  --------
3、内部职工股                                                    --------
4、优先股或其他                                                  --------
其中:转配股                                                     --------
未上市流通股份合计                                               --------
二、已上市流通股份
1、人民币普通股                                                  --------
2、境内上市外资股                                                --------
3、境外上市外资股                                                --------
4、其他                                                          --------
已上市流通股份合计                                               --------
三、股份总数                                                     --------

                                                       本期变动增减(+,-)
项目
                                                               公积金转股
一、未上市流通股份
1、发起人股份                                                    --------
其中:国家持有股份                                               --------
境内法人持有股份                                                 --------
境外发人持有股份                                                 --------
其他                                                             --------
2、募集法人股份                                                  --------
3、内部职工股                                                    --------
4、优先股或其他                                                  --------
其中:转配股                                                     --------
未上市流通股份合计                                               --------
二、已上市流通股份
1、人民币普通股                                                  --------
2、境内上市外资股                                                --------
3、境外上市外资股                                                --------
4、其他                                                          --------
已上市流通股份合计                                               --------
三、股份总数                                                     --------

                                                       本期变动增减(+,-)
项目
                                                                     增发
一、未上市流通股份
1、发起人股份                                                      ------
其中:国家持有股份                                                 ------
境内法人持有股份                                                   ------
境外发人持有股份                                                   ------
其他                                                               ------
2、募集法人股份                                                    ------
3、内部职工股                                                      ------
4、优先股或其他                                                    ------
其中:转配股                                                       ------
未上市流通股份合计                                                 ------
二、已上市流通股份
1、人民币普通股                                                    ------
2、境内上市外资股                                                  ------
3、境外上市外资股                                                  ------
4、其他                                                            ------
已上市流通股份合计                                                 ------
三、股份总数                                                       ------

                                                       本期变动增减(+,-)
项目
                                                                     其他
一、未上市流通股份
1、发起人股份                                                    --------
其中:国家持有股份                                               --------
境内法人持有股份                                                   ------
境外发人持有股份                                                   ------
其他                                                               ------
2、募集法人股份                                                    ------
3、内部职工股                                                      ------
4、优先股或其他                                                  --------
其中:转配股                                                       ------
未上市流通股份合计                                                 ------
二、已上市流通股份
1、人民币普通股                                                   150,000
2、境内上市外资股                                                --------
3、境外上市外资股                                                --------
4、其他                                                          --------
已上市流通股份合计                                                150,000
三、股份总数                                                      150,000

                                                       本期变动增减(+,-)
项目
                                                                     小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份                                                    --------
其中:国家持有股份                                               --------
境内法人持有股份                                                 --------
境外发人持有股份                                                 --------
其他                                                             --------
2、募集法人股份                                                  --------
3、内部职工股                                                    --------
4、优先股或其他                                                  --------
其中:转配股                                                     --------
未上市流通股份合计                                               --------
二、已上市流通股份
1、人民币普通股                                                   150,000
2、境内上市外资股                                                --------
3、境外上市外资股                                                --------
4、其他                                                          --------
已上市流通股份合计                                                150,000
三、股份总数                                                      150,000

                                                                 期末余额
项目
一、未上市流通股份
1、发起人股份                                                     338,000
其中:国家持有股份                                               --------
境内法人持有股份                                                  338,000
境外发人持有股份                                                 --------
其他                                                             --------
2、募集法人股份                                                  --------
3、内部职工股                                                    --------
4、优先股或其他                                                  --------
其中:转配股                                                     --------
未上市流通股份合计                                                338,000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股                                                   150,000
2、境内上市外资股                                                --------
3、境外上市外资股                                                --------
4、其他                                                          --------
已上市流通股份合计                                                150,000
三、股份总数                                                      488,000
    注:公司经股东大会决议通过并经中国证监会证监发行字[2004]49号文核准,于2004年5月18日向社会公开发行人民币普通股股票150,000,000股。每股面值1.00元人民币,发行价7.00元/股,发行后公司注册资本为4.88亿元。公司股本已经河北华安会计师事务所有限公司冀华会验字[2004]第2002号验资报告验证。
    24.资本公积
项目                                                       2003年12月31日
股本溢价                                                   161,224,201.18
其他资本公积                                                 2,534,379.53
合      计                                                 163,758,580.71

项目                                                             本期增加
股本溢价                                                   863,047,306.81
其他资本公积                                                 2,230,923.05
合      计                                                 865,278,229.86

项目                                                             本期减少
股本溢价                                                             ----
其他资本公积                                                         ----
合      计                                                           ----

项目                                                       2004年12月31日
股本溢价                                                 1,024,271,507.99
其他资本公积                                                 4,765,302.58
合      计                                               1,029,036,810.57
    注1:股本溢价本期增加863,047,306.81元是公司2004年5月18日向社会公开发行人民币普通股股票150,000,000股产生的股本溢价。
    注2:集团公司投入公司资产评估基准日为2000年10月31日,评估基准日至公司设立日期间,评估增减值未能计提相应的折旧。由于上述期间内评估增减值未能计提相应的折旧,在公司股票发行前,集团公司将投入公司固定资产评估增减值应计提的评估基准日至设立日的折旧2,230,923.05元,以现金方式返还给公司,以保证集团公司对公司出资完整。
    25.盈余公积
项目                                                      2004 年12月31日
法定盈余公积                                                56,184,440.44
法定公益金                                                  30,172,895.95
合      计                                                  86,357,336.39

项目                                                       2003年12月31日
法定盈余公积                                                29,876,295.47
法定公益金                                                  17,018,823.47
合      计                                                  46,895,118.94
    26.未分配利润
项目                                                      2004 年12月31日
一、净利润                                                 263,081,449.68
加:年初未分配利润                                         188 591 662.48
二、可供分配的利润                                         451,673,112.16
减:提取法定盈余公积                                        26,308,144.97
提取法定公益金                                              13,154,072.48
三、可供股东分配利润                                       412,210,894.71
减:应付普通股股利                                          59,088,803.90
四、未分配利润                                             353,122,090.81
其中:拟发放现金股利                                       122,000,000.00

项目                                                   2003年    12月31日
一、净利润                                                 139 032,479.76
加:年初未分配利润                                         120,613,762.77
二、可供分配的利润                                         259,646,242.53
减:提取法定盈余公积                                        13,903,247.98
提取法定公益金                                               6,951,623.99
三、可供股东分配利润                                       238,791,370.56
减:应付普通股股利                                          50,199,708.08
四、未分配利润                                             188,591,662.48
其中:拟发放现金股利                                        59,088,803.90
    注1:根据第二届董事会第二次会议决议,公司2004年度提取法定盈余公积26,308,144.97元,法定公益金13,154,072.48元,拟分配现金股利122,000,000.00元。此分配方案尚需经股东大会批准。
    27.主营业务收入
项     目                                                        2004年度
原煤                                                         1,385,240.26
洗精煤                                                   1,169,992,588.78
洗混块                                                     101,211,407.25
其他洗煤                                                   278,933,729.51
合计                                                     1,551,522,965.80

项     目                                                        2003年度
原煤                                                         4,842,301.14
洗精煤                                                     681,931,620.52
洗混块                                                      98,958,809.40
其他洗煤                                                   260,124,552.30
合计                                                     1,045,857,283.36
    注1:2004年较2003年主营收入增加505,665,682.44元,原因为:
    (1)由于商品煤销售量增加182,688.00吨,主营收入增加42,854,026.12元;
    (2)由于商品煤平均售价增加99.72元/吨,主营收入增加462,811,656.32元。
    注2:2004年度前五名客户销售金额为886,013,948.54元,占全部主营业务收入的57.11%。
    28.主营业务成本
项    目                                                         2004年度
煤炭产品                                                   886,403,314.94
合    计                                                   886,403,314.94

项    目                                                         2003年度
煤炭产品                                                   622,648,438.36
合    计                                                   622,648,438.36
    注:2004年度较2003年度主营业务成本增加263,754,876.58元,原因为:
    (1)由于商品煤销售量增加182,688.00吨,主营业务成本增加25,513,034.01元;
    (2)由于商品煤单位销售成本增加51.33元/吨,主营业务成本增加238,241,842.57元。报告期内,由于吕矿水力采煤向综合机械化转型的投入、公司安全生产投入的增加和材料价格上涨、折旧的增加,以及员工工资水平的适度提高等因素的影响,致使主营业务成本较上期有提高。
    29.主营业务税金及附加
项    目                                                         2004年度
资源税                                                       3,789,776.10
城市维护建设税                                               9,358,630.90
教育费附加                                                   5,347,789.11
合    计                                                    18,496,196.11

项    目                                                         2003年度
资源税                                                       3,687,747.25
城市维护建设税                                               5,069,369.93
教育费附加                                                   2,546,781.05
合    计                                                    11,303,898.23
    注:2004年度较2003年度主营业务税金及附加增加7,192,297.88元,主要是由于同比收入增幅较大所致。
    30.其他业务利润
项   目                                                          2004年度
材料物资销售                                                 1,858,769.05
提供劳务                                                       343,669.70
洗矸石及脏杂煤销售                                           7,367,984.35
其他                                                           625,301.69
合计                                                        10,195,724.79

项   目                                                          2003年度
材料物资销售                                                 2,837,171.68
提供劳务                                                       734,234.57
洗矸石及脏杂煤销售                                          10,620,939.38
其他                                                           245,372.91
合计                                                        14,437,718.54
    31.管理费用
    2004年度管理费用的发生额较2003年度增长86,204,056.00元,主要是因为:
    (1)2004年较2003年工资及随资费用(包括福利费、工会经费、职工教育经费、养老保险、失业保险)增长33,398,736.55元;
    (2)为适应职工住房制度改革的需要,根据唐山市政府的相关文件调整了职工住宅热力费补贴办法,使本期补贴费用增加9,743,973.79元;
    (3)根据国务院住房公积金管理条例和唐山市政府的有关规定公司调整了住房公积金的缴存比例,使本期住房公积金增加20,702,494.22元;
    (4)其他增加主要有:矿产资源补偿费2,479,876.61元、修理费2,462,512.87元、绿化费663,024.70元、发行上市宣传费2,410,000.00元。
    32.财务费用
类   别                                                          2004年度
利息支出                                                    20,381,885.89
减:利息收入                                                 6,984,667.87
汇兑损失
                                                                     ----
减:汇兑收益
                                                                     ----
金融机构手续费                                                 192,334.41
合  计                                                      13,589,552.43

类   别                                                          2003年度
利息支出                                                    18,706,297.06
减:利息收入                                                 1,259,022.76
汇兑损失                                                             ----
减:汇兑收益                                                         ----
金融机构手续费                                                  35,828.74
合  计                                                      17,483,103.04
    33.营业外收入
项    目                                                         2004年度
固定资产清理净收益                                             673,401.50
其   他
                                                                     ----
合   计                                                        673,401.50

项    目                                                         2003年度
固定资产清理净收益                                             168,239.81
其   他                                                              ----
合   计                                                        168,239.81
    34.营业外支出
                                                                 2004年度
项    目
固定资产清理净损失                                           4,850,215.51
赔偿金                                                               ----
捐赠支出                                                             ----
计提的减值准备                                                       ----
其他                                                            23,000.00
合     计                                                    4,873,215.51

                                                                 2003年度
项    目
固定资产清理净损失                                           2,919,407.32
赔偿金                                                               ----
捐赠支出                                                             ----
计提的减值准备                                                       ----
其他                                                           110,000.00
合     计                                                    3,029,407.32
    35.支付的其他与经营活动有关的现金55,644,226.46元,其中金额较大的有:
    (1)支付的经营租赁费17,265,621.19元
    (2)支付的塌补费           2,288,370.02元
    (3)支付的工会经费          6,129,489.81元
    (4)上市相关费用           4,740,994.96元
    (5)支付的业务招待费          2,249,017.05元
    (8)支付的差旅费           1,223,789.30元
    六、关联方关系及其交易(单位:人民币元)
    1.存在控制关系的关联方
企业名称                                                         注册地址
开滦(集团)有限                                               唐山市新华东
责任公司                                                           道70号

企业名称                                                         主营业务
开滦(集团)有限                                           煤炭开采、原煤洗

责任公司                                                 选加工、生产销售
企业名称                                                     与本企业关系
开滦(集团)有限
                                                             公司之母公司
责任公司

企业名称                                                   经济性质或类型
开滦(集团)有限
                                                                     国有
责任公司

企业名称                                                       法定代表人
开滦(集团)有限
                                                                     杨中
责任公司
    2.存在控制关系关联方的注册资本及其变动
企业名称                                                   2004年12月31日
开滦(集团)有限责任公司                                   2,715,220,000.00

企业名称                                                   2003年12月31日
开滦(集团)有限责任公司                                   2,715,220,000.00
    3.存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
                                                   2004年12月31日
企业名称
                                                    金额            比例%
开滦(集团)有限责任公司                         321,073,737.00       65.79

                                                2003年12月31日
企业名称
                                                 金额               比例%
开滦(集团)有限责任公司                      321,073,737.00          94.99
    4.不存在控制关系的关联方关系的性质
企业名称                                                     与本企业关系
唐山双丰塑胶有限公司                                           同一母公司
唐山开滦水泥有限责任公司                                       同一母公司
唐山开滦华南煤炭有限公司                                       同一母公司
宁波经济技术开发区开滦煤炭物产有限公司                         同一母公司
开滦(集团)赵各庄矿业有限公司                                   同一母公司
开滦(集团)林西矿业有限公司                                     同一母公司
唐山开滦建设(集团)有限公司                                     同一母公司
唐山开滦唐家庄热电有限公司                                     同一母公司
唐山开滦大酒店                                                 同一母公司
北京开滦宾馆                                                   同一母公司
唐山开滦港湾大酒店                                             同一母公司
唐山奥多维饮业有限责任公司                                     同一母公司
唐山开滦大方热电工程有限责任公司                               同一母公司
唐山开滦清源水处理有限责任公司                                 同一母公司
天津开滦贸易公司                                               同一母公司
上海开滦贸易公司                                               同一母公司
蔚州矿业有限责任公司                                           同一母公司
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                              注1
开滦范各庄矿劳动服务公司                                              注1
    注1:集团公司对开滦吕家坨矿劳动服务公司、开滦范各庄矿劳动服务公司虽无投资关系,但对其决策层有人事任免权。
    5.同关联方债权、债务
项     目                                                  2004年12月31日
                                                                     金额
应付账款:
开滦(集团)有限责任公司                                       4,188,037.10
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                             ----
唐山开滦建设(集团)有限公司                                   3,297,868.17
开滦(集团)林西矿业有限公司                                      36,143.00
开滦(集团)赵各庄矿业有限公司                                         ----
长期应付款:
开滦(集团)有限责任公司                                      50,582,400.00

项     目                                                  2004年12月31日
                                                                    比例%
应付账款:
开滦(集团)有限责任公司                                               5.25
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                             ----
唐山开滦建设(集团)有限公司                                           4.13
开滦(集团)林西矿业有限公司                                           0.05
开滦(集团)赵各庄矿业有限公司                                         ----
长期应付款:
开滦(集团)有限责任公司                                              88.04

项     目                                                  2003年12月31日
                                                                     金额
应付账款:
开滦(集团)有限责任公司                                         186,294.52
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                        62,317.48
唐山开滦建设(集团)有限公司                                   1,151,564.67
开滦(集团)林西矿业有限公司                                      53,499.00
开滦(集团)赵各庄矿业有限公司                                   119,771.40
长期应付款:
开滦(集团)有限责任公司                                      75,582,400.00

项     目                                                  2003年12月31日
                                                                    比例%
应付账款:
开滦(集团)有限责任公司                                               0.32
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                             0.11
唐山开滦建设(集团)有限公司                                           1.98
开滦(集团)林西矿业有限公司                                           0.09
开滦(集团)赵各庄矿业有限公司                                         0.21
长期应付款:
开滦(集团)有限责任公司                                             100.00
    6.采购货物
                                                                 2004年度
关联方名称
                                                                     金额
开滦(集团)有限责任公司                                      51,374,265.91
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                     1,793,445.21
开滦范各庄矿劳动服务公司                                     1,088,610.94
开滦(集团)林西矿业有限公司                                     553,232.24
唐山开滦建设(集团)有限公司                                   1,015,082.24

                                                                 2004年度
关联方名称
                                                                    比例%
开滦(集团)有限责任公司                                              18.94
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                             0.66
开滦范各庄矿劳动服务公司                                             0.40
开滦(集团)林西矿业有限公司                                           0.20
唐山开滦建设(集团)有限公司                                           0.37

                                                                 2003年度
关联方名称
                                                                     金额
开滦(集团)有限责任公司                                      36,282,131.55
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                     2,281,950.43
开滦范各庄矿劳动服务公司                                     2,585,010.50
开滦(集团)林西矿业有限公司                                   2,979,333.80
唐山开滦建设(集团)有限公司                                   3,579,894.85

                                                                 2003年度
关联方名称
                                                                    比例%
开滦(集团)有限责任公司                                              18.72
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                             1.18
开滦范各庄矿劳动服务公司                                             1.33
开滦(集团)林西矿业有限公司                                           1.54
唐山开滦建设(集团)有限公司                                           1.85
    注1:公司成立后为了避免关联交易,逐渐减少了与集团公司二级单位的关联采购额,一些大宗物资如电缆、运输带、部分坑木、轴承等均由公司自行市场采购;原自范、吕两矿劳动服务公司采购的物资也全部采取招标、议标方式、本着公开、公平、公正原则,比质比价,择优选择供货厂商。
    注2:目前仍与集团公司存在部分关联交易,主要是因为:
    1.有些特种储备物资如主副井钢丝绳、特殊轴承、部分配件等占用资金较大,生产厂商供货周期长,利用集团公司的库存,可节省公司的部分资金占用。
    2.公司如遇生产急需,可及时组织货源,且其供应物资质量可靠、到货及时、信誉好,能有效的缓解生产压力。
    3.经过市场调查,部分物资直接订购批量达不到生产厂家的优惠批量,而且直接与厂家订货的价格并不比从集团公司采购的价格低。
    注3:现关联采购主要物资为:火药、雷管等煤矿专用物资及部分坑木、钢材,特殊轴承、防爆电器、部分配件等特储物资。
    7.采购电力
    由于历史原因,供电部门只与集团公司(含公司)结算电费,故集团公司需另行和公司进行电费结算。集团公司与公司的电费结算价格与其和供电部门的结算价格相同,无差价。2003年度、2004年度分别向集团公司支付电费79,058,845.12元、77,662,584.24元。
    8.固定资产购入
                                                                 2004年度
关联方名称
                                                                     金额
开滦(集团)有限责任公司                                      27,447,584.00
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                       680,000.00
唐山开滦建设(集团)有限公司                                           ----
开滦(集团)林西矿业有限公司                                     307,860.00

                                                                 2004年度
关联方名称
                                                                    比例%
开滦(集团)有限责任公司                                              12.39
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                             0.31
唐山开滦建设(集团)有限公司                                           ----
开滦(集团)林西矿业有限公司                                           0.14

                                                                 2003年度
关联方名称
                                                                     金额
开滦(集团)有限责任公司                                      15,755,883.49
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                             ----
唐山开滦建设(集团)有限公司                                           ----
开滦(集团)林西矿业有限公司                                     160,000.00

                                                                 2003年度
关联方名称
                                                                    比例%
开滦(集团)有限责任公司                                              11.33
开滦吕家坨矿劳动服务公司                                             ----
唐山开滦建设(集团)有限公司                                           ----
开滦(集团)林西矿业有限公司                                           0.12
    9.销售货物
                                                                 2004年度
关联方名称
                                                                     金额
开滦(集团)有限责任公司                                       8,524,430.61
开滦(集团)林西矿业有限公司                                   1,865,012.75

                                                                 2004年度
关联方名称
                                                                    比例%
开滦(集团)有限责任公司                                               0.55
开滦(集团)林西矿业有限公司                                           0.12

                                                                 2003年度
关联方名称
                                                                     金额
开滦(集团)有限责任公司                                       9,049,573.24
开滦(集团)林西矿业有限公司                                   1,222,940.82

                                                                 2003年度
关联方名称
                                                                    比例%
开滦(集团)有限责任公司                                               0.86
开滦(集团)林西矿业有限公司                                           0.12
    注:关联销售主要是和集团公司的二级单位开滦范各庄社区管理中心和开滦吕家坨社区管理中心的关联交易,上述两社区管理中心分别为范、吕两矿提供生活后勤服务且无煤炭生产的能力,由于距离较近,运输方便,因此有部分的关联销售。
    10.公司与关联方交易的定价政策
    (1)有国家定价或执行国家定价的,依国家定价或执行国家规定;
    (2)如无国家定价,则适用市场价格;
    (3)如无市场价格,双方交易之条件均不应逊于该方同任何第三方交易的条件。
    11.公司关联交易价格对比情况
    (1)2004年公司向集团公司等关联方采购的主要材料与第三方价格比较列示表:
物  资                                                               规格
名  称                                                               型号
落叶松坑木                                                       4m 12-16
落叶松坑木                                                       6m 12-16
矿工钢                                                                11#
轻轨                                                                 24kg
支撑钢                                                                25U
支撑钢                                                                29U
无缝管                                                            108*4.5
焊管                                                                 50mm
镀锌三角股钢丝绳                                                6-37-34.5
热轧碳素圆钢                                                     Q235∮28
热轧碳素圆钢                                                     Q235∮42
热轧无缝管                                                      20#57*3.5
热轧碳素圆钢                                                     Q235∮50
普碳热轧槽钢                                                    Q235 20#a
普碳热轧槽钢                                                    Q235 16#b
热轧薄板                                                              4mm
焊管                                                              25*2.75
热轧薄板                                                            2.0mm
轻轨                                                             55Q 30Kg
热轧中厚板                                                            6mm
热轧中厚板                                                            8mm
螺纹钢                                                               20mm
普通碳素等边角钢                                                  4(40 4)
汽油                                                                  90#
柴油                                                                   0#
柴油                                                                 -20#
抗磨油                                                               100#
乳化液                                                                MDT
煤矿乳化炸药                                                         岩石
毫秒延期电雷管                                                      2米线

物  资
名  称                                                                 单
落叶松坑木                                                           m3位
落叶松坑木                                                             m3
矿工钢                                                                 kg
轻轨                                                                   kg
支撑钢                                                                 kg
支撑钢                                                                 kg
无缝管                                                                 kg
焊管                                                                   kg
镀锌三角股钢丝绳                                                       kg
热轧碳素圆钢                                                           kg
热轧碳素圆钢                                                           kg
热轧无缝管                                                             kg
热轧碳素圆钢                                                           kg
普碳热轧槽钢                                                           kg
普碳热轧槽钢                                                           kg
热轧薄板                                                               kg
焊管                                                                   kg
热轧薄板                                                               kg
轻轨                                                                   kg
热轧中厚板                                                             kg
热轧中厚板                                                             kg
螺纹钢                                                                 kg
普通碳素等边角钢                                                       Kg
汽油                                                                   kg
柴油                                                                   kg
柴油                                                                   kg
抗磨油                                                                 Kg
乳化液                                                                 kg
煤矿乳化炸药                                                           kg
毫秒延期电雷管                                                         发

物  资                                                     向关联方采购单
名  称                                                         价(不含税)
落叶松坑木                                                          552.8
落叶松坑木                                                         667.82
矿工钢                                                                3.4
轻轨                                                                  3.3
支撑钢                                                                3.3
支撑钢                                                                3.4
无缝管                                                                4.2
焊管                                                                 3.35
镀锌三角股钢丝绳                                                    12.01
热轧碳素圆钢                                                         3.72
热轧碳素圆钢                                                         3.79
热轧无缝管                                                           5.22
热轧碳素圆钢                                                         3.64
普碳热轧槽钢                                                         3.54
普碳热轧槽钢                                                         3.41
热轧薄板                                                             4.13
焊管                                                                 3.42
热轧薄板                                                              4.7
轻轨                                                                  4.0
热轧中厚板                                                            4.0
热轧中厚板                                                            4.0
螺纹钢                                                               3.48
普通碳素等边角钢                                                     3.09
汽油                                                                 3.93
柴油                                                                 3.84
柴油                                                                4.299
抗磨油                                                               7.19
乳化液                                                               4.53
煤矿乳化炸药                                                         6.59
毫秒延期电雷管                                                       1.29

物  资                                                         第三方单价
名  称                                                           (不含税)
落叶松坑木                                                          609.2
落叶松坑木                                                          710.5
矿工钢                                                                3.6
轻轨                                                                  3.5
支撑钢                                                                3.5
支撑钢                                                                3.5
无缝管                                                                4.3
焊管                                                                  3.5
镀锌三角股钢丝绳                                                       13
热轧碳素圆钢                                                         3.76
热轧碳素圆钢                                                         3.81
热轧无缝管                                                           5.24
热轧碳素圆钢                                                         3.66
普碳热轧槽钢                                                         3.55
普碳热轧槽钢                                                         3.41
热轧薄板                                                             4.13
焊管                                                                 3.43
热轧薄板                                                             4.71
轻轨                                                                 4.05
热轧中厚板                                                              4
热轧中厚板                                                            4.2
螺纹钢                                                               3.49
普通碳素等边角钢                                                     3.11
汽油                                                                  4.1
柴油                                                                 3.95
柴油                                                                 4.45
抗磨油                                                                7.5
乳化液                                                                4.8
煤矿乳化炸药
毫秒延期电雷管

物  资                                                             第三方
名  称                                                           厂商名称
落叶松坑木                                             唐山市滦通商贸公司
落叶松坑木                                             唐山市滦通商贸公司
矿工钢                                                               唐钢
轻轨                                                                 唐钢
支撑钢                                                               唐钢
支撑钢                                                               唐钢
无缝管                                                               鞍钢
焊管                                                                 鞍钢
镀锌三角股钢丝绳                                                     鞍钢
热轧碳素圆钢                                                         鞍钢
热轧碳素圆钢                                                         鞍钢
热轧无缝管                                                           鞍钢
热轧碳素圆钢                                                         鞍钢
普碳热轧槽钢                                                         鞍钢
普碳热轧槽钢                                                         鞍钢
热轧薄板                                                             鞍钢
焊管                                                     唐山滦海商贸公司
热轧薄板                                                 唐山滦海商贸公司
轻轨                                                                 鞍钢
热轧中厚板                                                           鞍钢
热轧中厚板                                                           鞍钢
螺纹钢                                                   唐山滦海商贸公司
普通碳素等边角钢                                         唐山滦海商贸公司
汽油                                                     唐山市金利海石油
柴油                                                     唐山市金利海石油
柴油                                                     唐山市金利海石油
抗磨油                                                   唐山市金利海石油
乳化液                                                   唐山市金利海石油
煤矿乳化炸药                                                     国家定价
毫秒延期电雷管                                                   国家定价
    (2)2004年公司向关联方采购的主要设备与第三方价格比较如下:
设备名称                                                         规格型号
组合开关                                                       BQZ1-400/5
软启动器                                                     QJZ-315/1140
调度绞车                                                            JD-40
皮带机                                                              1.2米
回柱绞车                                                            JH2-8
刮板机                                                          SGB20/40T
矿车                                                                   5T
分采分运皮带机                                            DST120/771/1*45
刮板运输机                                                     SGB620/40T
皮带机                                                      SSJ-1000/75*2
皮带机                                                       SSJ-800/75*2
胶带输送机                                                       B=1200mm
胶带输送机                                                       B=1200mm
胶带输送机                                                       B=1200mm
胶带输送机                                                       B=1200mm
胶带输送机                                                       B=1000mm
胶带输送机                                                        B=800mm
胶带输送机                                                       B=1200mm

设备名称                                                             单位
组合开关                                                               台
软启动器                                                               台
调度绞车
                                                                       台
皮带机                                                                 部
回柱绞车                                                               台
刮板机                                                                 台
矿车                                                                   台
分采分运皮带机                                                         部
刮板运输机                                                             套
皮带机                                                                 台
皮带机                                                                 台
胶带输送机                                                             套
胶带输送机                                                             套
胶带输送机                                                             套
胶带输送机                                                             套
胶带输送机                                                             套
胶带输送机                                                             套
胶带输送机                                                             套

                                                               关联方单价
设备名称
                                                                     (元)
组合开关                                                          220,000
软启动器                                                           68,000
调度绞车                                                           51,360
皮带机                                                          1,724,000
回柱绞车                                                           14,625
刮板机                                                            139,000
矿车                                                            25,114.65
分采分运皮带机                                                    335,000
刮板运输机                                                        146,000
皮带机                                                            680,000
皮带机                                                            574,000
胶带输送机                                                     11,618,000
胶带输送机                                                      3,412,400
胶带输送机                                                     17,574,000
胶带输送机                                                      7,012,200
胶带输送机                                                        888,200
胶带输送机                                                        640,700
胶带输送机                                                        871,000

                                                               第三方单价
设备名称
                                                                     (元)
组合开关                                                          240,000
软启动器                                                           75,000
调度绞车                                                           56,000
皮带机                                                          1,970,000
回柱绞车                                                           15,000
刮板机                                                            142,000
矿车                                                               27,500
分采分运皮带机                                                    420,000
刮板运输机                                                        149,800
皮带机                                                            725,000
皮带机                                                            616,000
胶带输送机                                                     12,118,000
胶带输送机                                                      3,653,000
胶带输送机                                                     18,375,000
胶带输送机                                                      7,426,000
胶带输送机                                                        935,000
胶带输送机                                                        668,000
胶带输送机                                                        924,000

设备名称                                                   第三方进货单位
组合开关                                           张家口恒洋电器有限公司
软启动器                                             常州东成电器有限公司
调度绞车
                                                 白山天公矿山机械有限公司
皮带机                                           兖矿大陆集团机械有限公司
回柱绞车                                         白山天公矿山机械有限公司
刮板机                                             张家口煤矿机械有限公司
矿车                                                     平顶山煤矿机械厂
分采分运皮带机                                   兖矿大陆集团机械有限公司
刮板运输机                                         张家口煤矿机械有限公司
皮带机                                                 唐山冶金矿山机械厂
皮带机                                                 唐山冶金矿山机械厂
胶带输送机                                       兖矿集团大陆机械有限公司
胶带输送机                                       兖矿集团大陆机械有限公司
胶带输送机                                       兖矿集团大陆机械有限公司
胶带输送机                                       兖矿集团大陆机械有限公司
胶带输送机                                       兖矿集团大陆机械有限公司
胶带输送机                                       兖矿集团大陆机械有限公司
胶带输送机                                       兖矿集团大陆机械有限公司
    (3)2004年公司向关联方销售的主要产品与第三方价格比较如下:
                                                               同关联方销
品种                        关联方名称                        售单价(不含
                                                                      税)
洗混块           开滦(集团)林西矿业有限公司                        268.09
洗混块           集团公司吕矿社区                                  176.99
其他洗煤         集团公司范矿社区                                  141.59
其他洗煤         集团公司机电总厂                                  180.82
其他洗煤         集团公司吕矿社区                                  124.33

                                                               向第三方销
品种                        关联方名称                        售单价(不含
                                                                      税)
洗混块           开滦(集团)林西矿业有限公司                        245.82
洗混块           集团公司吕矿社区                                   194.3
其他洗煤         集团公司范矿社区                                  131.53
其他洗煤         集团公司机电总厂                                  198.54
其他洗煤         集团公司吕矿社区                                   132.6
品种                        关联方名称                     主要第三方名称

洗混块           开滦(集团)林西矿业有限公司      鞍山热电新材股份有限公司
洗混块           集团公司吕矿社区                  唐山市国力能源有限公司
其他洗煤         集团公司范矿社区                    河北滦通商贸有限公司
其他洗煤         集团公司机电总厂                  唐山市龙发煤炭储运公司
其他洗煤         集团公司吕矿社区                    河北滦通商贸有限公司
    注:同一煤种由于质量不同,致使销售单价不同。
    12.设备租赁费
                                                                 2004年度
关联方名称
                                                                     金额
开滦(集团)有限责任公司                                      14,019,176.27

                                                                 2004年度
关联方名称
                                                                    比例%
开滦(集团)有限责任公司                                             100.00

                                                                 2003年度
关联方名称
                                                                     金额
开滦(集团)有限责任公司                                      13,971,773.50

                                                                 2003年度
关联方名称
                                                                    比例%
开滦(集团)有限责任公司                                             100.00
    设备租赁包括综采设备、综掘设备及单体支柱的租赁,公司成立后与集团公司签定了《设备租赁合同》,租赁期限5年,年租金暂定为1,401万元。经与集团公司协商一致,公司变更租赁的设备或者根据生产经营需要调整租赁的设备,则以调整后的实际发生额为准结算租赁费。按照《煤炭工业企业设备管理规程》的规定,租金采用政府定价原则确定。如遇国家有关政策变化而对该租金水平有较大影响时,合同双方协商调整。
    13.土地租赁费
    根据公司与集团公司签定的《土地使用权租赁合同》,双方同意土地使用权租金以河北省土地管理部门核定确认的土地估价报告中应交土地出让金为基础,考虑当地的工业用地租赁价格水平,确定土地租赁价格。双方约定土地租赁费年租金为55.79万元,租赁期限为50年。2003年度、2004年分别发生土地租赁费557,900.00元、557,900.00元。
    14.房屋租赁
    根据公司和集团公司签定的《房屋租赁合同》,公司租赁集团公司一幢办公楼,面积1393.02平方米,租赁期为2001年8月1日—2005年12月31日,年租金为100,296.00元。
    15.综合服务费
    公司成立后,与集团公司在供水、供暖、铁路专用线使用、加工修理、厂区服务等方面存在关联交易,因此双方签定了《综合服务合同》,2003年度、2004年度发生综合服务费27,527,024.54元、28,875,503.55元。明细如下:
项目                                                             2004年度
供水                                                         1,047,500.00
厂区取暖                                                     4,485,903.23
铁路专用线费用                                               3,600,000.00
厂区服务                                                     5,291,474.18
加工修理                                                     7,171,179.83
二号码头过港费                                               6,925,230.78
通讯费                                                         354,215.53
合计                                                        28,875,503.55

项目                                                             2003年度
供水                                                         1,050,000.00
厂区取暖                                                     4,927,688.88
铁路专用线费用                                               3,600,000.00
厂区服务                                                     3,872,711.96
加工修理                                                     7,984,302.39
二号码头过港费                                               5,712,938.00
通讯费                                                         379,383.31
合计                                                        27,527,024.54
    定价原则:供水价格采用政府定价方式,按照河北省和唐山市物价局等有关主管部门的规定确定价格;供暖采用协议价,比照唐山市同类企业同类产品的价格确定;铁路专用线采用政府定价方式,按照《国家计划委员会关于提高煤矿专用铁路、铁路专用线收费标准的批复》及河北省物价局据此核准的价格和扣除装车费、调车费后按1.47元/吨确定价格。厂区服务采用协议价,依据前三年的实际发生费用测算。加工修理采用协议价,按照国家颁布的有关定额计算加工修理所需的工、料,双方协商定价。过港费采用政府协商统一确定的定价方式,按照唐山市京唐港主管部门统一协调确定的价格核算;通信费采用政府定价方式,按照国务院和河北省信息产业主管部门和物价主管部门的规定确定价格。
    16.其他关联事项
    (1)唐山开滦建设(集团)有限公司2004年度为公司提供土建、安装工程、修理等服务,交易发生额为12,702,906.84元。
    (2)开滦(集团)赵各庄矿业有限公司2004年度为公司提供矿井开拓延深工程,交易发生额为1,211,887.54元。
    (3)唐山开滦建设(集团)有限公司为公司短期借款2,000万元提供借款担保。
    (4)开滦(集团)有限责任公司为公司长期借款4,509万元提供借款担保。
    七、或有事项:
    公司无需披露的重大或有事项。
    八、承诺事项:
     公司无需披露的重大承诺事项。
    九、资产负债表日后事项:
    1.根据第二届董事会第二次会议决议,公司2004年度提取法定盈余公积26,308,144.97元,法定公益金13,154,072.48元,拟以2004年12月31日总股本488,000,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利2.5元(含税),共计122,000,000.00元。此分配方案尚需经股东大会批准。
    2.第二届董事会第二次会议审议通过了关于公司拟收购首钢总公司持有的迁安首钢焦化有限责任公司一期工程控股股权(51%股权)的议案。
    十、其他重要事项:
    公司未发生影响会计报表阅读和理解的其他重要事项。
    十一、2004年度非经常性损益
    根据中国证券监督管理委员会2004年修订的《公开发行证券的公司信息披露规范问答第一号—非经常性损益》的规定,公司2004年度发生的非经常性损益明细列示如下:
项目                                                   所得税税前影响金额
一、营业外收入                                                 673,401.50
其中:处置固定资产收入                                         673,401.50
二、营业外支出                                              -4,873,215.51
其中:处置固定资产损失                                      -4,850,215.51
其他支出                                                       -23,000.00
合     计                                                   -4,199,814.01

项目                                                       所得税影响金额
一、营业外收入                                                -222,222.50
其中:处置固定资产收入                                        -222,222.50
二、营业外支出                                               1,608,161.12
其中:处置固定资产损失                                       1,600,571.12
其他支出                                                         7,590.00
合     计                                                    1,385,938.62

项目                                                   所得税税后影响金额
一、营业外收入                                                 451,179.00
其中:处置固定资产收入                                         451,179.00
二、营业外支出                                              -3,265,054.39
其中:处置固定资产损失                                      -3,249,644.39
其他支出                                                       -15,410.00
合     计                                                   -2,813,875.39