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2019年11月22日 星期五

汇鸿集团(600981)公告正文

汇鸿集团:关于子公司认购私募基金份额的公告

公告日期:2018-02-07

证券代码:600981               证券简称:汇鸿集团         公告编号:2018-012



                     江苏汇鸿国际集团股份有限公司
                   关于子公司认购私募基金份额的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


重要内容提示:
     投资标的:鸣石量化五号私募证券投资基金,金额1600万元。
     特别风险提示:基金所直接投资的项目以及通过子基金投资的项目均可能存
在程度不等的风险,包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、
预期投资收益不能实现风险、操作或技术风险及其他风险,并且投资周期较长。


     一、    对外投资概述
     江苏汇鸿国际集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年12月19日召
开的第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于确定公司2018年度金融证券投
资额度的议案》,同意2018年度公司金融证券投资额度存量总规模为不超过32
亿元,存量投资退出后可以滚动投资。董事会授权公司或公司专业投资平台通过
自营投资或通过信托、证券、基金公司等第三方通道和私募平台进行投资。根据
上述决议,近日公司子公司江苏汇鸿国际集团中嘉发展有限公司(以下简称“汇
鸿中嘉”)以自有资金共计1600万元整通过公司专业投资平台江苏汇鸿国际集团
资产管理有限公司(以下简称“汇鸿资管”)认购鸣石量化五号私募证券投资基
金。
     根据《公司章程》、《对外投资管理制度》及其他相关规定,本次投资事项
在董事会审议通过额度内,由经营层负责具体实施,无需股东大会批准。
     根据《上市公司重大资产重组管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》
的有关规定,本次对外投资不构成重大资产重组,不属于关联交易。
     二、    本次对外投资的基本情况
     (一)基金管理人
     1、名称:上海鸣石投资管理有限公司(以下简称“上海鸣石”)
     2、成立时间:2010年12月
证券代码:600981               证券简称:汇鸿集团        公告编号:2018-012



     3、管理模式:公司股东均为自然人,公司股东会下设董事会监事会。公司
实行高效、集约、科学的管理体制,建立由董事会领导的业务管理架构。董事会
设有投资决策委员会和风险管理委员会,由公司董事长、总经理和公司监事等组
成。
     4、主要管理人员:袁宇、李硕、王晓晗
     5、主要投资领域:国内股票二级市场,债券二级市场、证券投资基金,期
货、期权、其他衍生品等。
     6、近一年经营状况:2017年度资产总额1370.09万元 ,负债总额760.41万
元,资产负债率55.5%,主营业务收入2180.12万元,实现净利润265.01万元,净
利润率12.16%。(未经审计)
     7、上海鸣石是在中国基金业协会登记备案(备案编号P1005659)的管理非
公开募集基金的专业投资管理机构,并取得会员资格。
     8、公司及子公司与该基金公司不存在关联关系,该基金公司不持有公司股
份,不拟增持公司股份,不存在其他利益关系。
     (二)投资基金的基本情况
     1、基金名称:鸣石量化五号私募证券投资基金
     (1)成立背景:固定收益类资产收益率下滑,权益类资产收益率较高但波
动较大,故采用量化对冲套利策略,使用阿尔法选股策略、日内回转、网下打新
等策略,追求稳健回报。
     (2)本次投资规模:1600万
     (3)投资人及投资比例:汇鸿中嘉通过公司专业投资平台汇鸿资管认购,
汇鸿资管为本基金单一投资人。
     (4)资金来源:汇鸿中嘉自有资金。
     (5)出资进度:汇鸿资管在认购时一次性全额出资。
     (6)投资基金的管理模式
     ①管理及决策机制:本基金为私募证券投资基金,投资于二级市场股票、债
券、期货、现金管理等金融工具。管理过程中涉及主体和其职责如下:
     基金份额持有人:汇鸿资管以其拥有合法所有权或处分权的财产投资于本基
金。
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     基金管理人:鸣石投资依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用本基金财产。
     基金托管人:华泰证券股份有限公司。依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉
的原则安全保管本基金财产。
     外包服务机构:华泰证券股份有限公司。接受基金管理人委托,进行估值核
算等服务。
     ②各投资人的合作地位和主要权利义务:汇鸿资管为本基金投资人之一,对
拥有的该基金份额,享有包括但不限于以下权利:
     1)分享基金财产收益;
     2)参与分配清算后的剩余基金财产;
     3)按照合同的约定申购与赎回基金和转让基金;
     4)根据基金合同的规定,参加或申请召集基金份额持有人大会,行使相关
职权;
     5)监督基金管理人及基金托管人履行投资管理和托管义务的情况;
     6)按照合同约定的时间和方式获得基金的运作信息资料;
     7)因私募基金管理人、私募基金托管人违反法律法规或基金合同的约定导
致合法权益受到损害的,有权得到赔偿。
     主要义务包括但不限于:
     1)认真阅读基金合同,保证投资资金的来源及用途合法;
     2)接受合格投资者认定程序,如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如
实承诺资产或者收入情况,并对其真实性、准确性和完整性负责,签署《合格投
资者确认书》;
     3)以合伙企业、契约等非法人形式汇集多数投资者资金直接或者间接投资
于私募基金的,应向私募基金管理人充分披露上述情况及最终投资者的信息,但
符合《暂行办法》第十三条规定的除外;
     4)认真阅读并签署风险揭示书;
     5)交纳购买基金份额的款项及规定的费用;
     6)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者终止的有限责任;
     7)及时、全面、准确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限
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制和风险承受能力等基本情况;
     8)向基金管理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证
明文件,配合基金管理人履行反洗钱义务;
     9)保守商业秘密,不得泄露私募基金的投资计划或意向等;
     10)不得违反合同的规定干涉基金管理人的投资行为;
     11)不得从事任何有损基金及其投资人、基金管理人管理的其他资产及基金
托管人托管的其他资产合法权益的活动;
     12)按照合同的规定缴纳管理费、托管费、外包服务费及业绩报酬,并承担
因基金财产运作产生的其他费用;
     13)法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定和合同规定的其他义务。
     ③管理费或业绩报酬及利润分配安排方式:
     基金管理费:1.2%,按日计提。
     业绩报酬:
     1)单客户单份额年化收益大于5%,管理人才有权提取业绩报酬;另管理人
提取业绩报酬后,单客户单份额年化收益率不得低于5%。
     2)产品赎回日、收益分配日及合同终止日计提业绩报酬,单客户单份额高
水位法20%。
     (7)投资基金的投资模式
     投资领域:本基金投资范围包括新股申购、股票(包含中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票)、国内依法公开发行的各类债券、资产支持证
券、国债回购、证券投资基金(含封闭式基金)、券商资产管理计划、券商收益
凭证(PB券商)、以券商为对手方的收益互换、银行理财产品、沪港通、货币市
场工具及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具。本产品可以进行融资
融券、将持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司、可以投资金融衍生
工具(包括但不限于股指期货、个股期权、股指期权、场外期权等)。其中资产
支持证券需与托管人协商一致后运作。
     投资项目和计划:本基金主要投资于证券二级市场,以网下新股申购为目的,
按照网下新股申购要求配置股票市值,并匹配相应的股指期货管理波动。在无法
进行网下新股申购的情况下,采用短期理财方式、现金管理等手段兼顾基金的灵
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活性与收益性。
     盈利模式:投资标的公允价值变动。
     投资后的退出机制:证券二级市场交易类投资产品通过二级市场交易退出,
非证券二级市场交易类投资产品通过相关产品到期清算、赎回等方式退出。
     三、    风险揭示
     本次认购的基金份额所直接投资的项目以及通过子基金投资的项目均可能
存在程度不等的风险,包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、信用风
险、预期投资收益不能实现风险、操作或技术风险及其他风险,并且投资周期较
长。针对主要的投资风险,汇鸿资管将及时了解基金管理人的运作情况,关注投
资项目实施过程,督促基金管理人防范各方面的投资风险,尽力维护本公司投资
资金的安全。
     四、    对上市公司的影响
     公司子公司汇鸿中嘉在保证公司正常经营所需流动资金的情况下,使用自有
资金认购上述基金,有利于提高自有资金的使用效益,增加现金管理收益,并可
以充分发挥公司的专业投资平台的作用,为公司实现可持续发展奠定基础。综上,
该基金投资不会影响公司主营业务的正常开展,不会损害公司股东利益。


     特此公告。
                                         江苏汇鸿国际集团股份有限公司董事会
                                                         二〇一八年二月七日