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2019年07月20日 星期六

湖南盐业(600929)公告正文

湖南盐业:首次公开发行股票网上中签率公告

公告日期:2018-03-15

                      湖南盐业股份有限公司

             首次公开发行股票网上中签率公告

          保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司



                                  特别提示
    湖南盐业股份有限公司(以下简称“发行人”或“湖南盐业”)首次公开发
行不超过 15,000 万股人民币普通股(A 股)(以下简称“本次发行”)的申请已
获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]318 号文核准。本次发行采用网下向
符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)和网上向持有上海市场非
限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合

的方式进行。
    发行人与本次发行保荐机构(主承销商)平安证券股份有限公司(以下简称
“保荐机构(主承销商)”)协商确定本次 A 股发行数量为 15,000 万股,回拨机
制启动前,网下初始发行数量为 10,500 万股,占本次发行总量的 70.00%;网上
初始发行数量为 4,500 万股,占本次发行数量的 30.00%。本次发行的价格为 3.71

元/股。
    湖南盐业于 2018 年 3 月 14 日(T 日)通过上海证券交易所交易系统网上定
价初始发行“湖南盐业”A 股股票 4,500 万股。
    本次发行在发行流程、申购、缴款环节有重大变化,敬请投资者重点关注,
并于 2018 年 3 月 16 日(T+2 日)及时履行缴款义务:

    1、网下投资者应根据《湖南盐业首次公开发行股票网下发行初步配售结果
及网上中签结果公告》(以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”),
于 2018 年 3 月 16 日(T+2 日)16:00 前,按最终确定的发行价格与获配数量,
及时足额缴纳新股认购资金。
    网上投资者申购新股中签后,应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公

告》履行缴款义务,确保其资金账户在 2018 年 3 月 16 日(T+2 日)日终有足额
的新股认购资金,投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
    网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构(主承销商)包销。
    2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数

量的 70%时,发行人和保荐机构(主承销商)将中止本次新股发行,并就中止发
行的原因和后续安排进行信息披露。
    3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时
足额缴纳认购款的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐机构(主承销商)将
违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签

后未足额缴款的情形时,6 个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司
债券申购。

    一、网上申购情况及网上发行初步中签率
    根 据 上 海 证券 交 易 所提 供 的 数据 , 本 次网 上 发 行有 效 申 购户 数 为
13,850,326 户,有效申购股数为 171,427,607,000 股。网上发行初步中签率为
0.02625015% 。 配 号 总 数 为         171,427,607     个 , 号 码 范 围 为
100,000,000,000—100,171,427,606。

    二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率
    根据《湖南盐业股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨机制,
由于网上投资者初步有效申购倍数为 3,809.50 倍,超过 150 倍,发行人和保荐
机构(主承销商)决定启动回拨机制,将本次发行规模的 60%由网下回拨至网上。

    回拨后,网下最终发行数量为 1,500 万股,占本次发行总量的 10%;网上最
终发行数量为 13,500 万股,占本次发行总量的 90%。回拨机制启动后,网上发
行最终中签率为 0.07875044%。

    三、网上摇号抽签
    发行人与保荐机构(主承销商)定于 2018 年 3 月 15 日(T+1 日)上午在上
海市浦东新区东方路 778 号国信紫金山大酒店四楼海棠厅进行本次发行网上申
购摇号抽签仪式,并将于 2018 年 3 月 16 日(T+2 日)在《中国证券报》、《证券
时报》、《上海证券报》、《证券日报》上公布网上摇号中签结果。