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2019年10月20日 星期天

国投电力(600886)公告正文

国投电力:2016年第三季度报告

公告日期:2016-10-31

                           2016 年第三季度报告



公司代码:600886                                 公司简称:国投电力




                   国投电力控股股份有限公司
                     2016 年第三季度报告




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                                 2016 年第三季度报告




                                    目录
一、   重要提示.................................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、   重要事项.................................................................. 7
四、   附录..................................................................... 12




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                                      2016 年第三季度报告




一、 重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。



1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。



1.3 公司负责人董事长胡刚、总经理朱基伟、主管会计工作负责人曲立新及会计机构负责人(会

    计主管人员)牛月香保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。



1.4 本公司第三季度报告未经审计。




二、 公司主要财务数据和股东变化


2.1 主要财务数据
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                       上年度末                   本报告期末
                    本报告期末                                                    比上年度末
                                            调整后                调整前
                                                                                    增减(%)
总资产          198,836,281,939.57    183,544,781,167.84    183,544,781,167.84          8.33
归属于上市       28,082,029,883.77     26,578,474,517.14     26,578,474,517.14          5.66
公司股东的
净资产
                                                上年初至上年报告期末
                年初至报告期末(1-9                                               比上年同期
                                                      (1-9 月)
                        月)                                                        增减(%)
                                            调整后                 调整前
经营活动产       14,085,851,931.15     16,760,647,373.82      16,760,647,373.82       -15.96
生的现金流
量净额
                                                上年初至上年报告期末
                  年初至报告期末                                                  比上年同期
                                                      (1-9 月)
                    (1-9 月)                                                    增减(%)
                                            调整后                调整前
营业收入         22,139,965,801.99     24,390,224,176.69     24,390,224,176.69         -9.23
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                                  2016 年第三季度报告



归属于上市     3,409,231,824.67    4,536,107,583.69       4,536,107,583.69      -24.84
公司股东的
净利润
归属于上市     3,822,036,595.34    4,509,776,093.82       4,509,776,093.82      -15.25
公司股东的
扣除非经常
性损益的净
利润
加权平均净                12.33                   18.34             18.36    减少 6.01
资产收益率                                                                   个百分点
(%)
基本每股收               0.5024                  0.6684            0.6684       -24.84
益(元/股)
稀释每股收               0.5024                  0.6684            0.6684       -24.84
益(元/股)




非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
                           本期金额         年初至报告期末金额          说明
       项目
                         (7-9 月)            (1-9 月)
非流动资产处置损益         90,353,458.47           89,546,047.73
越权审批,或无正式批
准文件,或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府          8,586,982.21           22,710,757.10
补助,但与公司正常经
营业务密切相关,符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除

计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损

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                            2016 年第三季度报告




委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素,如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置
职工的支出、整合费用

交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务     7,155,667.85        -527,789,975.82
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益,以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转

对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管      166,666.67                616,666.67

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                                       2016 年第三季度报告



费收入
除上述各项之外的其           -27,770,638.24            -58,764,626.89
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损              40,990,507.75           40,990,507.75
益定义的损益项目
所得税影响额                      4,734,252.09           9,391,356.67
少数股东权益影响额                6,268,004.50          10,494,496.12
(税后)
         合计                130,484,901.30            -412,804,770.67




2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                   单位:股
股东总数(户)                                                                      256,080
                                      前十名股东持股情况
  股东名称       期末持股数量       比例(%)    持有有限售条       质押或冻结情况   股东性质
  (全称)                                       件股份数量     股份状态    数量
国家开发投资     3,337,136,589        49.18                        无              国有法人
公司
中国海运(集       146,593,163         2.16                        无              国有法人
团)总公司
全国社保基金       104,169,965         1.54                        无               未知
一零一组合
南方资本-平         63,044,008        0.93                        无               未知
安银行-增利
C 配置 2 号资
产管理计划
全国社保基金         54,999,975        0.81                        无               未知
一零三组合
南方资本-广         53,395,349        0.79                        无               未知
发银行-广丰
A 配置 1 号资
产管理计划
南方资本-平         45,827,964        0.68                        无               未知
安银行-增利
A 配置 1 号资
产管理计划
龚佑华               42,911,863        0.63                        无              境内自然
                                                                                     人
香港中央结算         26,854,779        0.40                        无               未知
有限公司


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                                     2016 年第三季度报告



长江证券股份        21,646,549       0.32                         无                      未知
有限公司
                               前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                     持有无限售条件流                     股份种类及数量
                               通股的数量                  种类                    数量
国家开发投资公司                 3,337,136,589        人民币普通股             3,337,136,589
中国海运(集团)总公司             146,593,163        人民币普通股                 146,593,163
全国社保基金一零一组合             104,169,965        人民币普通股                 104,169,965
南方资本-平安银行-增              63,044,008                                      63,044,008
                                                      人民币普通股
利 C 配置 2 号资产管理计划
全国社保基金一零三组合              54,999,975        人民币普通股                  54,999,975
南方资本-广发银行-广              53,395,349                                      53,395,349
                                                      人民币普通股
丰 A 配置 1 号资产管理计划
南方资本-平安银行-增              45,827,964                                      45,827,964
                                                      人民币普通股
利 A 配置 1 号资产管理计划
龚佑华                              42,911,863        人民币普通股                  42,911,863
香港中央结算有限公司                26,854,779        人民币普通股                  26,854,779
长江证券股份有限公司                21,646,549        人民币普通股                  21,646,549
上述股东关联关系或一致       公司第一大股东国家开发投资公司与其余九名股东之间不存在关联
行动的说明                   关系,也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人;未
                             知其他股东之间是否存在关联关系,未知其他股东之间是否属于《上
                             市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。



2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

    况表
□适用 √不适用



三、 重要事项


3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、应收票据期末余额较年初增长 157%,主要原因是雅砻江水电期末应收电网公司电费结算票据
增加。
2、应收账款期末余额较年初增长 66%,主要原因是雅砻江水电汛期发电收入较年初枯水期大幅增
长,应收未结电费款增加。
3、预付款项期末余额较年初减少 33%,主要原因是国投北疆、国投钦州预付工程及设备款根据工
程建设进度大量结算。
4、应收股利期末余额较年初增长 626%,主要原因是期末应收参股企业分红款增加。



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                                     2016 年第三季度报告



   5、可供出售金融资产期末余额较年初减少 76%,主要原因是本期公司下属企业参与收购国投财务
   公司股权,使得公司合并口径持股比例上升到 35.4%,该股权投资根据准则规定调整到长期股权
   投资列报。
   6、长期股权投资期末余额较年初增长 177%,主要原因是本期参股赣能股份定向增发,收购英国
   海上风电和印尼火电项目。
   7、工程物资期末余额较年初增长 170%,主要原因是国投北疆二期基建工程物资增加。
   8、商誉期末余额较年初增长 7693%,主要原因是本期收购英国海上风电项目,非同一控制下企业
   合并溢价产生。
   9、应交税费期末余额较年初增长 139%,主要原因是雅砻江水电计提报告期大额所得税费用。
   10、应付股利期末余额较年初增长 726%,主要原因是雅砻江水电本期分红款未支付完毕。
   11、营业外收入较上年同期减少 30%,主要原因是本期雅砻江水电、大朝山水电增值税退税减少。
   12、营业外支出较上年同期增加 7071%,主要原因是本期计提曲靖担保损失。
   13、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 65%,主要原因是本期参股赣能股份定向增发,
   收购英国海上风电和印尼火电项目。
   14、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 136%,主要原因是本期借款活动增加。



   3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
   □适用 √不适用



   3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
   √适用 □不适用


                                                                                  如未
                                                                                  能及   如未
                                                                                  时履   能及
                                                                    是否   是否   行应   时履
承诺背   承诺   承诺                                  承诺时间及    有履   及时   说明   行应
                       承诺内容
景       类型   方                                      期限        行期   严格   未完   说明
                                                                    限     履行   成履   下一
                                                                                  行的   步计
                                                                                  具体   划
                                                                                  原因
                       国投公司在公司 2002 年重大
                国家   资产置换时承诺:国投公司在    承诺时间:
         解决
                开发   成为公司的控股股东后,不会    2002 年 4 月
与重大   同业                                                       是     是
                投资   以任何方式直接或间接参与任    25 日。承诺
资产重   竞争
                公司   何与公司及控股子公司构成竞    期限:长期。
组相关
                       争的任何业务或活动。
的承诺
         解决   国家   国投公司在公司 2002 年重大    承诺时
         关联   开发   资产置换时承诺:国投公司在    间:2002 年 4   是     是
         交易   投资   成为公司的控股股东后,将尽    月 25 日。承

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                公司   量减少并规范与公司间的关联 诺期限:长
                       交易。若有关联交易,均履行 期。
                       合法程序,及时进行信息披露,
                       保证不通过关联交易,损害公
                       司及其他股东的合法权益。
                       国投公司在公司 2009 年重大
                       资产重组时,对于公司及下属
                       公司在国投公司下属国投财务
                       有限公司存款的关联交易事
                       项,承诺如下:公司及其下属
                国家   公司在国投公司下属国投财务       承诺时间:
         解决
                开发   有限公司办理存款业务事项,       2009 年 9 月
         关联                                                        是      是
                投资   如因国投财务有限公司失去偿       16 日。承诺
         交易
                公司   付能力受到损失,国投公司将       期限:长期。
                       自接到公司就相关事项书面通
                       知 30 个工作日内,依据审计机
                       构出具的载明国投电力受到损
                       失事项和损失金额的相关文
                       件,以现金方式补偿。
                       国投公司在公司 2009 年重大
                       资产重组时,就 2009 年重组标
                       的下属雅砻江水电 2009 年 5 月    承诺时间:
                       被冕宁县冕里稀土选矿有限责       2009 年 10 月
                       任公司起诉和 2009 年 7 月被西    16 日。承诺
         置入          昌市成宗矿业有限公司起诉的       期限:条件成
         资产   国家   损害赔偿事项,承诺如下:本       就时。
         价值   开发   次重大资产重组交割日后,如       其中:成宗矿
                                                                      是     是
         保证   投资   公司因雅砻江水电上述两项被       业案已结案,
         及补   公司   诉事项实际遭受损失,国投公       未触发赔偿
         偿            司承诺将自接到国投电力就前       条件;冕里稀
                       述事项书面通知起 30 个工作       土案处于再
                       日内,依据审计机构出具的载       审中,未触发
                       明国投电力受到损失事项和损       赔偿条件。。
                       失金额的相关文件,以现金方
                       式补偿。
                       国投公司在公司 2007 年再融
                国家   资时承诺如下:公司是国投公       承诺时间:
         解决
                开发   司电力业务唯一的国内资本运       2007 年 5 月
         同业                                                           是   是
与再融          投资   作平台,目前国投公司已将适       28 日。承诺
         竞争
资相关          公司   宜进入上市公司的火电资产全       期限:长期。
的承诺                 部委托公司管理。
                国家   国投公司 2015 年 12 月 24 日对   承诺时间:
         资产
                开发   其 2010 年公司治理专项活动       2015 年 12 月   是   是
         注入
                投资   和再融资承诺进行了修订,并       24 日。承诺
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                                     2016 年第三季度报告



                公司   经公司 2016 年第一次临时股   期限:满足资
                       东大会审议通过。国投公司将 产注入条件
                       在独立发电业务资产满足资产 后两年内。
                       注入条件后两年内,完成向国
                       投电力注入资产的工作。资产
                       注入条件如下: 1、生产经营
                       符合法律、行政法规和公司章
                       程的规定,符合国家产业政策
                       和有关环境保护、安全生产、
                       土地管理、反垄断等法律和行
                       政法规的规定。2、所涉及的资
                       产权属清晰,符合国家法律法
                       规及相关规范性文件规定的上
                       市条件,不存在产权权属不完
                       善或项目投资审批手续存在瑕
                       疵等情况。3、符合国投电力的
                       战略规划,有利于国投电力提
                       高资产质量、改善财务状况和
                       增强持续盈利能力,原则上,
                       运行满三年的拟注入资产最近
                       三个会计年度加权平均净资产
                       收益率平均值不低于 10%,运
                       行不满三年的拟注入资产连续
                       两个完整会计年度加权平均净
                       资产收益率平均值不低于 10%;
                       拟注入资产最近一个会计年度
                       末资产负债率不高于 80%。国
                       投电力主动降低净资产收益
                       率、资产负债率要求的情况除
                       外。4、不属于国投公司除国投
                       电力外其他直接控股上市公司
                       的相关资产、业务及权益,不
                       属于煤电一体化等业务不独立
                       的项目,有利于国投电力在业
                       务、资产、财务、人员、机构
                       等方面与实际控制人及其关联
                       人保持独立。5、不存在重大偿
                       债风险,不存在影响持续经营
                       的担保、诉讼以及仲裁等重大
                       或有事项。6、证券监管机构根
                       据相关法律法规及规范性文件
                       的监管要求。
其他承   股份   国家   为保护上市公司股东利益,维    承诺时间:
                                                                      是   是
诺       限售   开发   护上市公司股价稳定,国投公    2015 年 7 月 9
                                           10 / 26
                                   2016 年第三季度报告



            投资   司 2015 年 7 月 9 日对增持和股   日。承诺期
            公司   份限售承诺如下:国家开发投       限:未来 12
                   资公司拟于未来 12 个月内,通     个月内增持
                   过上海证券交易所交易系统允       实施期间及
                   许的方式(包括但不限于集中       法定期限内。
                   竞价和大宗交易)增持公司股
                   份,计划增持累计金额不超过
                   5 亿元人民币。国家开发投资
                   公司将根据相关法律法规的规
                   定,在增持实施期间及法定期
                   限内不减持所持有的公司股
                   份。
                   2015 年 9 月 22 日,国家开发
                   投资公司对 2015 年 7 月承诺做
                   进一步明确:国家开发投资公
                                                    承诺时间:
                   司拟于未来 12 个月内,以不高
                                                    2015 年 9 月
                   于 11.44 元/股的价格,通过上
            国家                                    22 日。承诺
                   海证券交易所交易系统允许的
     股份   开发                                    期限:未来
                   方式(包括但不限于集中竞价                      是      是
     限售   投资                                    12 个月内增
                   和大宗交易)增持公司股份,
            公司                                    持实施期间
                   计划增持累计金额不超过 5 亿
                                                    及法定期限
                   元人民币。国家开发投资公司
                                                    内。
                   将根据相关法律法规的规定,
                   在增持实施期间及法定期限内
                   不减持所持有的公司股份。



3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

   示及原因说明
□适用 √不适用



                                               公司名称        国投电力控股股份有限公司
                                               法定代表人      胡刚
                                               日期            2016 年 10 月 28 日




                                         11 / 26
                                    2016 年第三季度报告




四、 附录


4.1 财务报表
                                      合并资产负债表
                                     2016 年 9 月 30 日
编制单位:国投电力控股股份有限公司

                                               单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                            期末余额              年初余额
流动资产:
  货币资金                                      6,440,217,790.47       6,326,753,352.63
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                          613,724,567.95      238,650,339.43
  应收账款                                      3,986,538,742.51       2,406,316,337.18
  预付款项                                      1,084,587,349.95       1,607,915,486.72
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                            8,362,761.77        12,214,911.62
  应收股利                                          107,804,723.24        14,850,000.00
  其他应收款                                        155,842,292.91      106,806,917.16
  买入返售金融资产
  存货                                              964,863,461.78      845,372,179.05
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
    流动资产合计                               13,361,941,690.58      11,558,879,523.79
非流动资产:
  发放贷款及垫款
  可供出售金融资产                                   70,000,000.00      289,000,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款                                        387,798,355.36
  长期股权投资                                  7,312,406,516.48       2,639,024,894.19
  投资性房地产                                      117,566,146.28      253,248,841.05
  固定资产                                   125,894,296,032.16      124,572,873,454.98
  在建工程                                     44,496,489,181.21      38,308,505,229.62

                                          12 / 26
                                 2016 年第三季度报告



  工程物资                                  1,673,448,946.57         620,130,001.02
  固定资产清理                                    10,949,919.88         8,567,905.27
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                  4,784,309,048.96        5,006,539,456.22
  开发支出
  商誉                                           402,492,600.87         5,165,055.18
  长期待摊费用                                   118,265,018.04      129,825,187.47
  递延所得税资产                                 206,318,483.18      153,021,619.05
  其他非流动资产
   非流动资产合计                         185,474,340,248.99      171,985,901,644.05
     资产总计                             198,836,281,939.57      183,544,781,167.84
流动负债:
  短期借款                                  7,432,933,588.09        8,021,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                       903,326,582.64     1,530,485,300.00
  应付账款                                  4,204,319,038.11        3,553,330,902.86
  预收款项                                        25,157,345.70        37,087,029.12
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                   361,610,766.89      338,716,119.47
  应交税费                                       163,878,314.92      -415,875,204.88
  应付利息                                       568,906,811.58      515,269,996.10
  应付股利                                  1,180,546,011.31         142,920,000.00
  其他应付款                                7,478,498,150.35        6,965,212,099.48
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                    6,859,191,572.35       11,081,202,105.79
  其他流动负债                              5,518,187,171.64        3,519,102,383.35
   流动负债合计                            34,696,555,353.58       35,288,450,731.29
非流动负债:
  长期借款                                104,553,611,173.14       91,631,988,256.75
  应付债券                                  1,800,000,000.00        1,800,000,000.00
  其中:优先股
                                       13 / 26
                                      2016 年第三季度报告



         永续债
  长期应付款                                     2,458,635,348.57          3,144,005,616.82
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                                610,622.15          610,622.15
  预计负债                                            648,555,159.05
  递延收益                                            241,988,216.36        248,638,799.22
  递延所得税负债                                       35,846,779.70          41,444,655.91
  其他非流动负债
    非流动负债合计                             109,739,247,298.97         96,866,687,950.85
      负债合计                                 144,435,802,652.55        132,155,138,682.14
所有者权益
  股本                                           6,786,023,347.00          6,786,023,347.00
  其他权益工具
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                                       6,472,370,008.57          6,469,407,705.84
  减:库存股
  其他综合收益                                         -9,016,658.69
  专项储备
  盈余公积                                            812,214,844.86        812,214,844.86
  一般风险准备
  未分配利润                                    14,020,438,342.03         12,510,828,619.44
  归属于母公司所有者权益合计                    28,082,029,883.77         26,578,474,517.14
  少数股东权益                                  26,318,449,403.25         24,811,167,968.56
    所有者权益合计                              54,400,479,287.02         51,389,642,485.70
      负债和所有者权益总计                     198,836,281,939.57        183,544,781,167.84


法定代表人:胡刚     总经理:朱基伟     主管会计工作负责人:曲立新 会计机构负责人:牛月香



                                      母公司资产负债表
                                      2016 年 9 月 30 日
编制单位:国投电力控股股份有限公司
                                                  单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                   项目                           期末余额                 年初余额
流动资产:
  货币资金                                            509,007,891.61      1,409,977,181.34
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款

                                            14 / 26
                                 2016 年第三季度报告



  预付款项
  应收利息                                          520,486.64         7,814,603.72
  应收股利                                       107,804,723.24
  其他应收款                                1,211,945,228.04         33,096,483.10
  存货
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                                       25,000,000.00
   流动资产合计                             1,829,278,329.53       1,475,888,268.16
非流动资产:
  可供出售金融资产                                76,000,000.00      40,000,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款                                     300,000,000.00     676,000,000.00
  长期股权投资                             22,101,189,270.79      19,620,772,527.63
  投资性房地产
  固定资产                                          979,153.48          927,439.79
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                          991,234.56          723,448.64
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产
   非流动资产合计                          22,479,159,658.83      20,338,423,416.06
     资产总计                              24,308,437,988.36      21,814,311,684.22
流动负债:
  短期借款                                       180,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款
  预收款项
  应付职工薪酬                                     2,954,283.06        2,413,963.21
  应交税费                                          -97,741.88         4,701,599.69
  应付利息                                       147,057,057.39     128,568,513.30
  应付股利
  其他应付款                                       2,523,071.86        2,438,867.81
                                       15 / 26
                                      2016 年第三季度报告



  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                           1,500,000,000.00         1,500,000,000.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                   1,832,436,670.43         1,638,122,944.01
非流动负债:
  长期借款                                         2,795,090,000.00         1,514,490,000.00
  应付债券                                         1,800,000,000.00         1,800,000,000.00
  其中:优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债                                            462,633,955.71
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                 5,057,723,955.71         3,314,490,000.00
      负债合计                                     6,890,160,626.14         4,952,612,944.01
所有者权益:
  股本                                             6,786,023,347.00         6,786,023,347.00
  其他权益工具
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                                         7,517,988,160.13         7,517,988,160.13
  减:库存股
  其他综合收益                                          2,192,643.00
  专项储备
  盈余公积                                            796,352,280.01          796,352,280.01
  未分配利润                                       2,315,720,932.08         1,761,334,953.07
    所有者权益合计                              17,418,277,362.22          16,861,698,740.21
      负债和所有者权益总计                      24,308,437,988.36          21,814,311,684.22


法定代表人:胡刚     总经理:朱基伟     主管会计工作负责人:曲立新 会计机构负责人:牛月香



                                          合并利润表
                                        2016 年 1—9 月
编制单位:国投电力控股股份有限公司
                                                   单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                  本期金额            上期金额            年初至报告期      上年年初至报告期
  项目
                  (7-9 月)          (7-9 月)        期末金额 (1-9 月) 期末金额(1-9 月)
一、营业总   9,001,401,491.64   9,464,050,513.11        22,139,965,801.99 24,390,224,176.69

                                            16 / 26
                                   2016 年第三季度报告



收入
其中:营业   9,001,401,491.64   9,464,050,513.11   22,139,965,801.99 24,390,224,176.69
收入
      利
息收入
      已
赚保费
      手
续费及佣
金收入
二、营业总   5,594,879,039.19   5,828,540,868.05   15,260,187,849.68 16,725,712,704.01
成本
其中:营业   3,958,204,696.89   3,937,788,062.39   10,443,343,469.48 11,178,937,332.32
成本
      利
息支出
      手
续费及佣
金支出
       退
保金
      赔
付支出净

      提
取保险合
同准备金
净额
      保
单红利支

      分
保费用
      营      122,659,004.65     154,432,057.01          310,049,176.24    382,638,589.73
业税金及
附加
      销        1,449,696.04       1,717,348.13            4,483,665.44      5,260,996.84
售费用
      管      279,857,640.39     227,261,883.60          690,956,986.73    587,548,571.41
理费用
      财     1,232,708,001.22   1,486,461,409.29    3,788,750,145.20      4,518,230,704.80
务费用
       资                         20,880,107.63           22,604,406.59     53,096,508.91
                                         17 / 26
                                   2016 年第三季度报告



产减值损

  加:公允
价值变动
收益(损失
以“-”号
填列)
      投      328,156,926.33     117,809,951.00          695,358,546.81    447,463,057.22
资收益(损
失以“-”
号填列)
      其      186,504,536.76     117,799,508.02          489,935,065.30    419,140,343.29
中:对联营
企业和合
营企业的
投资收益
      汇
兑收益(损
失以“-”
号填列)
三、营业利   3,734,679,378.78   3,753,319,596.06    7,575,136,499.12      8,111,974,529.90
润(亏损以
“-”号填
列)
  加:营业    282,054,882.69     412,623,267.21          790,863,977.11   1,134,266,867.16
外收入
      其           80,663.84         102,384.77             154,278.48         696,393.72
中:非流动
资产处置
利得
  减:营业     24,206,912.18       4,184,569.65          602,577,875.28      8,402,400.74
外支出
      其          308,844.06          36,636.66            1,112,059.92        486,176.29
中:非流动
资产处置
损失
四、利润总   3,992,527,349.29   4,161,758,293.62    7,763,422,600.95      9,237,838,996.32
额(亏损总
额以
“-”号
填列)
  减:所得    452,440,420.69     266,640,510.24          990,946,211.74    789,351,686.13
税费用

                                         18 / 26
                                   2016 年第三季度报告



五、净利润   3,540,086,928.60   3,895,117,783.38    6,772,476,389.21     8,448,487,310.19
(净亏损
以“-”
号填列)
  归属于     1,922,893,861.34   2,086,053,140.24    3,409,231,824.67     4,536,107,583.69
母公司所
有者的净
利润
  少数股     1,617,193,067.26   1,809,064,643.14    3,363,244,564.54     3,912,379,726.50
东损益
六、其他综     15,397,378.11                             -9,016,658.69        279,367.51
合收益的
税后净额
  归属母       15,397,378.11                             -9,016,658.69        145,271.11
公司所有
者的其他
综合收益
的税后净

    (一)
以后不能
重分类进
损益的其
他综合收

      1.
重新计量
设定受益
计划净负
债或净资
产的变动
      2.
权益法下
在被投资
单位不能
重分类进
损益的其
他综合收
益中享有
的份额
    (二)     15,397,378.11                             -9,016,658.69        145,271.11
以后将重
分类进损

                                         19 / 26
                                   2016 年第三季度报告



益的其他
综合收益
      1.        3,869,370.00                               2,192,643.00
权益法下
在被投资
单位以后
将重分类
进损益的
其他综合
收益中享
有的份额
      2.
可供出售
金融资产
公允价值
变动损益
      3.
持有至到
期投资重
分类为可
供出售金
融资产损

      4.        7,836,479.29                             -15,066,740.52        145,271.11
现金流量
套期损益
的有效部

      5.        3,691,528.82                               3,857,438.83
外币财务
报表折算
差额
       6.
其他
  归属于                                                                       134,096.40
少数股东
的其他综
合收益的
税后净额
七、综合收   3,555,484,306.71   3,895,117,783.38    6,763,459,730.52      8,448,766,677.70
益总额
  归属于     1,938,291,239.45   2,086,053,140.24    3,400,215,165.98      4,536,252,854.80
母公司所

                                         20 / 26
                                      2016 年第三季度报告



有者的综
合收益总

  归属于       1,617,193,067.26    1,809,064,643.14       3,363,244,564.54     3,912,513,822.90
少数股东
的综合收
益总额
八、每股收
益:
  (一)基              0.2834               0.3074                 0.5024              0.6684
本每股收
益(元/股)
  (二)稀              0.2834               0.3074                 0.5024              0.6684
释每股收
益(元/股)


法定代表人:胡刚     总经理:朱基伟 主管会计工作负责人:曲立新 会计机构负责人:牛月香



                                         母公司利润表
                                        2016 年 1—9 月
编制单位:国投电力控股股份有限公司
                                               单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                                                       年初至报告期期  上年年初至报告
                      本期金额           上期金额
     项目                                                   末金额       期期末金额
                      (7-9 月)         (7-9 月)
                                                          (1-9 月)       (1-9 月)
一、营业收入            166,666.67         622,528.54            616,666.67       1,322,528.54
  减:营业成本
      营业税                               772,076.78            964,563.67       2,436,340.30
金及附加
      销售费

      管理费         18,995,458.72     14,979,786.32          65,294,029.05      49,195,294.60

      财务费         78,848,697.13     66,038,097.72         233,338,159.10     212,679,651.37

      资产减                           -3,842,000.00          -1,511,938.86       5,935,718.45
值损失
  加:公允价值
变动收益(损失
以“-”号填列)
      投资收     1,414,040,816.52     228,370,622.29        3,279,265,203.11   2,604,222,389.49
益(损失以“-”

                                            21 / 26
                                      2016 年第三季度报告



号填列)
      其中:对      163,491,271.80    146,122,573.34         464,335,940.73     477,709,966.22
联营企业和合
营企业的投资
收益
二、营业利润(亏   1,316,363,327.34   151,045,190.01        2,981,797,056.82   2,335,297,913.31
损以“-”号填
列)
  加:营业外收                0.09                                 1,000.09

      其中:非
流动资产处置
利得
  减:营业外支       -7,155,667.85                           527,789,975.82

      其中:非
流动资产处置
损失
三、利润总额(亏   1,323,518,995.28   151,045,190.01        2,454,008,081.09   2,335,297,913.31
损总额以“-”
号填列)
    减:所得税
费用
四、净利润(净     1,323,518,995.28   151,045,190.01        2,454,008,081.09   2,335,297,913.31
亏损以“-”号
填列)
五、其他综合收        3,869,370.00                             2,192,643.00
益的税后净额
  (一)以后不
能重分类进损
益的其他综合
收益
    1.重新计
量设定受益计
划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下
在被投资单位不
能重分类进损益
的其他综合收益
中享有的份额
  (二)以后将        3,869,370.00                             2,192,643.00
重分类进损益

                                            22 / 26
                                       2016 年第三季度报告



的其他综合收

    1.权益法            3,869,370.00                            2,192,643.00
下在被投资单
位以后将重分
类进损益的其
他综合收益中
享有的份额
    2.可供出
售金融资产公
允价值变动损

    3.持有至
到期投资重分
类为可供出售
金融资产损益
    4.现金流
量套期损益的
有效部分
    5.外币财
务报表折算差

    6.其他
六、综合收益总   1,327,388,365.28      151,045,190.01        2,456,200,724.09   2,335,297,913.31

七、每股收益:
    (一)基本
每股收益(元/
股)
    (二)稀释
每股收益(元/
股)

法定代表人:胡刚 总经理:朱基伟        主管会计工作负责人:曲立新         会计机构负责人:牛月香



                                        合并现金流量表
                                        2016 年 1—9 月
编制单位:国投电力控股股份有限公司
                                                单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                       年初至报告期期末金额         上年年初至报告期期末
                                                  (1-9 月)                 金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:

                                             23 / 26
                                   2016 年第三季度报告



  销售商品、提供劳务收到的现金               23,368,555,302.12        26,912,102,324.73
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                   596,847,510.29       917,021,178.90
  收到其他与经营活动有关的现金                     703,356,515.51       334,744,801.12
    经营活动现金流入小计                     24,668,759,327.92        28,163,868,304.75
  购买商品、接受劳务支付的现金                 4,892,154,761.29        5,480,510,079.27
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金               1,264,461,213.38        1,157,273,962.45
  支付的各项税费                               3,758,029,270.56        4,367,793,928.53
  支付其他与经营活动有关的现金                     668,262,151.54       397,642,960.68
    经营活动现金流出小计                     10,582,907,396.77        11,403,220,930.93
      经营活动产生的现金流量净额             14,085,851,931.15        16,760,647,373.82
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                43,952,260.55
  取得投资收益收到的现金                           685,312,848.32       659,932,763.06
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                     106,619.00        1,061,864.44
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                           729,371,727.87       660,994,627.50
  购建固定资产、无形资产和其他长期资         11,415,709,301.51        10,444,236,894.44
产支付的现金
  投资支付的现金                               3,959,446,925.91         110,778,300.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现             1,499,042,839.44
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                     173,655,497.13          1,399,653.19

                                         24 / 26
                                   2016 年第三季度报告



    投资活动现金流出小计                     17,047,854,563.99          10,556,414,847.63
      投资活动产生的现金流量净额            -16,318,482,836.12          -9,895,420,220.13
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                           1,690,860,009.16          2,727,837,700.00
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的           1,690,860,000.00          2,727,837,700.00
现金
  取得借款收到的现金                         33,346,061,101.18          25,165,831,169.76
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                      27,098,656.74          20,585,080.74
    筹资活动现金流入小计                     35,064,019,767.08          27,914,253,950.50
  偿还债务支付的现金                         23,880,182,530.39          24,493,917,157.89
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金           8,745,378,609.34         10,019,959,182.80
  其中:子公司支付给少数股东的股利、           2,509,645,815.81          2,718,759,009.46
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                      57,236,064.67          41,702,711.07
    筹资活动现金流出小计                     32,682,797,204.40          34,555,579,051.76
      筹资活动产生的现金流量净额               2,381,222,562.68         -6,641,325,101.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响               -19,040,254.69                 -28.74
五、现金及现金等价物净增加额                       129,551,403.02         223,902,023.69
  加:期初现金及现金等价物余额                 6,123,366,385.91          7,378,509,929.17
六、期末现金及现金等价物余额                   6,252,917,788.93          7,602,411,952.86

法定代表人:胡刚   总经理:朱基伟 主管会计工作负责人:曲立新 会计机构负责人:牛月香



                                  母公司现金流量表
                                    2016 年 1—9 月
编制单位:国投电力控股股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                     年初至报告期期末金额        上年年初至报告期期末
                                              (1-9 月)                金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                      37,113,316.45          204,244,932.63
    经营活动现金流入小计                            37,113,316.45          204,244,932.63
  购买商品、接受劳务支付的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                    32,903,712.24           28,871,872.69
  支付的各项税费                                     1,627,481.40            3,013,651.60
  支付其他与经营活动有关的现金                 1,305,326,661.76             39,395,934.96
    经营活动现金流出小计                       1,339,857,855.40             71,281,459.25
  经营活动产生的现金流量净额                 -1,302,744,538.95             132,963,473.38

                                         25 / 26
                                   2016 年第三季度报告



二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                               531,732,260.55           693,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                       3,329,221,685.53           2,778,327,239.23
  处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                       3,860,953,946.08           3,471,327,239.23
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                 1,223,347.00               396,340.00
产支付的现金
  投资支付的现金                               2,797,100,000.00             338,609,200.00
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                           300,000.00             980,000.00
    投资活动现金流出小计                       2,798,623,347.00             339,985,540.00
      投资活动产生的现金流量净额               1,062,330,599.08           3,131,341,699.23
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                           2,260,600,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                       2,260,600,000.00
  偿还债务支付的现金                               800,000,000.00         1,094,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金           2,118,259,837.17           2,228,098,437.31
  支付其他与筹资活动有关的现金                       2,895,512.69             2,782,840.77
    筹资活动现金流出小计                       2,921,155,349.86           3,324,881,278.08
      筹资活动产生的现金流量净额                -660,555,349.86          -3,324,881,278.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                    -900,969,289.73             -60,576,105.47
  加:期初现金及现金等价物余额                 1,409,977,181.34           1,653,177,715.73
六、期末现金及现金等价物余额                       509,007,891.61         1,592,601,610.26

法定代表人:胡刚 总经理:朱基伟      主管会计工作负责人:曲立新       会计机构负责人:牛月香




4.2 审计报告
□适用 √不适用




                                         26 / 26