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2020年01月22日 星期三

上柴股份(600841)公告正文

上柴股份:关于调整非公开发行股票方案获上海市国资委批复同意暨召开2011年度第二次临时股东大会的提示性公告

公告日期:2011-09-10

    股票简称:上柴股份 上柴 B 股 股票代码:600841 900920 编号:临 2011-023
    上海柴油机股份有限公司
    关于调整非公开发行股票方案获上海市国资委批复同意
    暨召开 2011 年度第二次临时股东大会的提示性公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
    述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、关于调整非公开发行股票方案获上海市国资委批复同意
    近日,公司收到上海市国有资产监督管理委员会《关于同意变更
    上海柴油机股份有限公司非公开发行股份方案有关问题的批复》(沪
    国资委产权[2011]388 号)。上海市国有资产监督管理委员会原则
    同意公司董事会提出的变更原非公开发行股份的方案;在本次非公开
    发行过程中,上海汽车集团股份有限公司将出资不少于 1 亿元人民
    币,认购不少于本次发行项下发行股份总数 10%的股份(具体认购
    数量按实际情况确定)。
    二、关于召开 2011 年度第二次临时股东大会的二次通知
    本公司曾于 2011 年 8 月 30 日在《上海证券报》、《香港文汇报》
    和上海证券交易所网站上刊登了《上海柴油机股份有限公司关于召开
    公司 2011 年度第二次临时股东大会的通知》,由于本次股东大会将通
    过上海证券交易所交易系统向社会公众股股东提供网络形式的投票
    平台,根据中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规
    定》的要求,现再次公告股东大会通知。
    (一)、会议基本情况
    1、现场会议召开时间:2011 年 9 月 15 日下午 2:00。
    网络投票时间为:2011 年 9 月 15 日上午 9:30-11:30,下午 1:00
    -3:00。
    2、现场会议召开地点:上海柴油机股份有限公司(上海市杨浦
    区军工路 2636 号)办公大楼会议室。
    1
    3、召集人:公司董事会。
    4、会议方式:本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的
    方式。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式
    的投票平台,网络投票的操作程序详见后。
    5、股权登记日
    在 2011 年 9 月 6 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责
    任公司上海分公司登记在册的公司 A 股股东和 2011 年 9 月 9 日交易
    结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本
    公司 B 股股东(B 股的最后交易日为 2011 年 9 月 6 日),均有权以
    本通知公布的方式出席本次临时股东大会及参加表决,或在网络投票
    时间内参加网络投票。
    6.公司联系部门:董事会秘书室。
    通讯地址:上海市军工路 2636 号 邮编:200438
    电话:021-60652207      传真:021-65749845
    (二)、会议审议事项
    1、关于调整公司 2011 年度非公开发行 A 股股票的定价基准日、
    发行价格和发行数量的议案(逐项审议);
    2、关于修订公司 2011 年度非公开发行 A 股股票预案的议案;
    3、关于公司与上海汽车集团股份有限公司签署附条件生效的股
    份认购合同(修订稿)的议案;
    4、关于公司本次发行涉及关联交易事项的议案。
    (三)、参加公司 2011 年度第二次临时股东大会网络投票的操作
    程序
    1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为 2011 年 9
    月 15 日上午 9:30-11:30,下午 1:00-3:00。投票程序比照上海证券
    交易所新股业务操作。
    2、网络投票期间,股东申报一笔买入委托即可对本次议案进行
    投票。该证券相关信息如下:
    投票代码:A 股:738841,B 股:938920;投票简称:上柴投票
    2
    3、股东投票的具体流程
    (1) 网络投票期间,股东以申报“买入”委托的方式对表决事
    项进行投票。
    股票种类         投票代码            投票简称        买卖方向         买入价格
    A股              738841           上柴投票          买入         对应申报价格
    B股              938920           上柴投票          买入         对应申报价格
    (2) 在委托价格项下填写本次临时股东大会议案序号对应的申
    报价格,具体情况如下:
    议案                                                                   对应的申
    议案内容
    序号                                                                     报价格
    总议案 表示对以下议案 1 至议案 4 所有议案统一表决                        99.00 元
    关于调整公司 2011 年度非公开发行 A 股股票的定价基准日、
    1                                                              1.00 元
    发行价格和发行数量的议案(逐项审议)
    1.1     定价基准日、发行价格                                            1.01 元
    1.2     发行数量                                                        1.02 元
    2      关于修订公司 2011 年度非公开发行 A 股股票预案的议案             2.00 元
    关于公司与上海汽车集团股份有限公司签署附条件生效的
    3                                                                      3.00 元
    股份认购合同(修订稿)的议案
    4      关于公司本次发行涉及关联交易事项的议案                          4.00 元
    (3)在“表决意见”项下填报表决意见,1 股代表同意,2 股
    代表反对,3 股代表弃权。
    表决意见种类                               对应的申报股数
    同意                                          1股
    反对                                          2股
    弃权                                          3股
    (4) 确认投票委托完成。
    4、投票举例
    (1) 股权登记日持有“上柴股份”的投资者,对公司 2011 年
    年度第二次临时股东大会所有议案投同意票、反对票或弃权票,其申
    报流程分别如下:
    投票代码      投票简称       买卖方向       申报价格     申报股数       代表意向
    738841       上柴投票        买入           99.00            1股         同意
    3
    738841    上柴投票     买入           99.00       2股        反对
    738841    上柴投票     买入           99.00       3股        弃权
    (2) 股权登记日持有“上柴 B 股”的投资者,对公司 2011 年
    年度第二次临时股东大会所有议案投同意票、反对票或弃权票,其申
    报流程分别如下:
    投票代码   投票简称   买卖方向       申报价格   申报股数    代表意向
    938920    上柴投票     买入           99.00       1股        同意
    938920    上柴投票     买入           99.00       2股        反对
    938920    上柴投票     买入           99.00       3股        弃权
    (3)股权登记日持有“上柴股份”的投资者,对公司 2011 年度
    第二次临时股东大会第一个议案《关于调整公司 2011 年度非公开发
    行 A 股股票的定价基准日、发行价格和发行数量的议案》投同意票、
    反对票或弃权票,其申报流程分别如下:
    投票代码   投票简称   买卖方向       申报价格   申报股数   代表意向
    738841    上柴投票    买入          1.00 元      1股        同意
    738841    上柴投票    买入          1.00 元      2股        反对
    738841    上柴投票    买入          1.00 元      3股        弃权
    (4)股权登记日持有 “上柴 B 股”的投资者,对公司 2011 年
    度第二次临时股东大会第一个议案《关于调整公司 2011 年度非公开
    发行 A 股股票的定价基准日、发行价格和发行数量的议案》投同意票、
    反对票或弃权票,其申报流程分别如下:
    投票代码   投票简称   买卖方向       申报价格   申报股数   代表意向
    938920    上柴投票    买入          1.00 元      1股        同意
    938920    上柴投票    买入          1.00 元      2股        反对
    938920    上柴投票    买入          1.00 元      3股        弃权
    其他议案投票的申报流程类推。本次股东大会投票,对于议案 1
    中有多个需表决的子议案,1.00 元代表对议案 1 下全部子议案进行
    表决,1.01 元代表议案 1 中子议案 1.1,1.02 元代表议案 1 中子议
    案 1.2。在股东对议案 1 进行投票表决时,如果股东先对子议案的一
    4
    项或多项投票表决,然后对议案 1 投票表决,以股东对子议案中已投
    票表决的子议案的表决意见为准,未投票表决的子议案,以对议案 1
    的投票表决意见为准。
    5、投票注意事项:
    (1)本次会议有多个待表决的提案,股东可以根据其意愿决定
    对提案的投票申报顺序。投票申报不得撤单。
    (2)对同一事项不能多次进行投票,出现多次投票的(含现场
    投票、委托投票、网络投票),以第一次投票结果为准。
    (3)本次会议有多项表决事项时,股东仅对某项或某几项议案
    进行网络投票的,即视为出席本次会议,其所持表决权数纳入出席本
    次会议股东所持表决权数计算,对于该股东未投票或投票不符合《上
    海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定的,按照弃
    权处理。
    (4)对单项议案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表
    决申报,对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报。
    (5)对不符合上述要求的申报将作为无效申报,不纳入表决统
    计。
    (6)网络投票期间,如投票系统遇到突发重大事件的影响,则
    本次会议的进程遵照当日通知。
    (四)、注意事项
    根据监管部门规定,大会不发放礼品,参加会议的股东住宿费和
    交通费自理。
    特此公告。
    上海柴油机股份有限公司
    董事会
    2011 年 9 月 9 日
    5
    附件一:
    授权委托书
    本人/本单位作为上海柴油机股份有限公司本次股东大会股权
    登记日的股东,兹委托             先生/女士代为出席公司 2011 年度第
    二次临时股东大会,并对会议议案行使如下表决权。
    序号                       议案内容                       同意 反对 弃权
    关于调整公司 2011 年度非公开发行 A 股股票的定价
    1
    基准日、发行价格和发行数量的议案(逐项审议)
    1.1     定价基准日、发行价格
    1.2     发行数量
    关于修订公司 2011 年度非公开发行 A 股股票预案的
    2
    议案
    关于公司与上海汽车集团股份有限公司签署附条件
    3
    生效的股份认购合同(修订稿)的议案
    4      关于公司本次发行涉及关联交易事项的议案
    备注:委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”项下的方
    格内选择一项用“√”明确授意受托人投票。如股东不做具体指示,
    视为股东受托人可按自己意思表决。法人股东委托书需加盖公章。
    委托人(签字或盖章):
    委托人持股数:
    委托人身份证号或营业执照号码:
    委托人股东帐号:
    委托日期:
    受托人(签字):
    受托人身份证号:
    委托期限:自委托日至本次会议闭幕时为止
    (本授权委托书打印件和复印件均有效)
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