三安光电(600703)公告正文

三安光电:董事会审计委员会2015年度履职情况报告

公告日期:2016-04-20

                    三安光电股份有限公司
          董事会审计委员会2015年度履职情况报告


    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等有关法律法规
及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》、《公司董事会审
计委员会年报工作规程》等规定,现就董事会审计委员会 2015 年度履
职情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
    公司审计委员会由 3 名董事组成,主任委员由独立董事孙燕红女
士担任(会计专业人士),委员由公司独立董事翁君奕先生和董事阚宏
柱先生担任。
 二、董事会审计委员会会议召开情况及年报工作情况
    1、2015 年 1 月 16 日,公司第八届董事会审计委员会在公司三楼
会议室召开了 2015 年第一次会议,公司部分董事、高级管理人员及负
责审计公司的会计师列席了会议,对公司 2014 年度审计工作计划及年
度财务状况进行了沟通,会议由董事会审计委员会主任孙燕红女士主
持。会议确定了公司 2015 年度的审计计划、时间进度、审计流程和做
好财务数据保密工作。
    2、2015 年 3 月 16 日,公司独立董事、审计委员会与年审会计师
事务所在公司一楼会议室召开了 2015 年第二次会议,要求年审会计师
事务所加快工作进度,提高工作效率,按时完成审计任务。
    3、2015 年 3 月 20 日,公司独立董事、审计委员会与年审会计师
事务所在公司一楼会议室召开了 2015 年第三次会议,就公司 2014 年
度审计报告的初审资料进行了沟通,公司董事会秘书、财务总监出席
了会议。
    审计委员会认为:经众环海华会计师事务所有限公司初步审定的
2014 年年度财务会计报表真实、准确、完整的反映了公司的整体情况,
注册会计师对公司财务会计报表出具的审计意见我们无异议。同意将
众环海华会计师事务所有限公司审定的公司 2014 年年度财务报表及审
计报告提交公司董事会审议;建议董事会继续聘任该会计师事务所为
2015 年度公司财务审计机构。
三、董事会审计委员会相关工作履职情况
    1、指导内部审计工作
    报告期内,董事会审计委员会认真审阅了下属审计部年初编制内
部审计计划, 认为切实可行,同时督促审计部全方位对公司及下属各
分、子公司的研究开发、财务报告、资金活动、采购管理、工程项目、
资产管理等方面进行内部审计监督,我们未发现内部审计工作存在重
大遗漏问题的情况。
    2、审核公司财务信息披露工作
    报告期内, 公司董事会审计委员会认真审阅了公司各阶段财务报
告,认为公司财务报告是真实的、完整的和准确的,不存在重大错报、
漏报等情况。年审计师事务所进场前,与年审计师事务所进行沟通,
确认年度审计计划和相关工作安排;审计中,审阅公司编制的财务会
计报表,并有针对性的对后续的审计工作提出合理化建议等工作;审
计完成后,对年审会计师事务所出具的审计报告及公司财务报告进行
审议并发表意见,对年审会计师事务所在年度审计工作中的执业表现
和工作成果进行总结,对续聘年审会计师事务所事项发表建议。
    3、评估公司内控制度有效性
    报告期内,公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用,