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2020年01月24日 星期五

交大昂立(600530)公告正文

交大昂立:2016年第三季度报告

公告日期:2016-10-28

                           2016 年第三季度报告



公司代码:600530                                 公司简称:交大昂立




                   上海交大昂立股份有限公司
                     2016 年第三季度报告




                                 1 / 22
                                 2016 年第三季度报告




                                    目录
一、   重要提示.................................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、   重要事项.................................................................. 7
四、   附录..................................................................... 10




                                       2 / 22
                                    2016 年第三季度报告




一、 重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。



1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。



1.3 公司负责人杨国平先生、主管会计工作负责人朱敏骏先生及会计机构负责人(会计主管人员)

    娄健颖女士保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。



1.4 本公司第三季度报告未经审计。




二、 公司主要财务数据和股东变化


2.1 主要财务数据
                                                                     单位:元币种:人民币
                                                                    本报告期末比上年度末增
                    本报告期末                  上年度末
                                                                            减(%)
总资产             2,598,470,963.92            2,688,037,147.97                      -3.33
归属于上市公司
                   1,635,671,718.29            1,834,031,521.79                     -10.82
股东的净资产
                   年初至报告期末       上年初至上年报告期末
                                                                      比上年同期增减(%)
                     (1-9 月)               (1-9 月)
经营活动产生的
                      35,376,469.61                 26,329,491.18                    34.36
现金流量净额
                   年初至报告期末       上年初至上年报告期末           比上年同期增减
                     (1-9 月)               (1-9 月)                   (%)
营业收入             196,932,588.24                190,346,466.20                       3.46
归属于上市公司
                     135,703,825.17                 78,591,454.60                    72.67
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经       -58,807,134.01                -29,517,308.24                  不适用
常性损益的净利

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                                 2016 年第三季度报告



加权平均净资产
                             7.78%                        4.28%       增加 3.50 个百分点
收益率(%)
基本每股收益
                             0.174                        0.252                  -30.95
(元/股)
稀释每股收益
                             0.174                        0.252                  -30.95
(元/股)

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
                                                                    单位:元币种:人民币
                           本期金额        年初至报告期末金额               说明
       项目
                         (7-9 月)           (1-9 月)
非流动资产处置损益        177,973,642.84        178,068,245.05
越权审批,或无正式批
准文件,或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助,但与公司正常经
营业务密切相关,符合
国家政策规定、按照一           61,611.00               839,411.00
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除

计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损

委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素,如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置
职工的支出、整合费用

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                              2016 年第三季度报告



交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
                        -6,539,921.66         35,923,038.32
变动损益,以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转

对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
                           64,780.03                519,424.85
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额           -13,950,280.34        -20,574,647.53
少数股东权益影响额
                              -730.91               -264,512.51
(税后)
       合计            157,609,100.96        194,510,959.18



                                    5 / 22
                                        2016 年第三季度报告




2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                          单位:股
股东总数(户)                                                                             45,678
                                    前十名股东持股情况
  股东名称       期末持股数   比例(%)      持有有限售            质押或冻结情况        股东性质
  (全称)           量                    条件股份数         股份状态        数量
                                               量
大众交通(集     143,184,18     18.36                                                  境内非国
团)股份有限              7                                     无                     有法人
公司
上海新南洋股     132,199,53     16.95                                                  境内非国
                                                                无
份有限公司                0                                                            有法人
上海新路达商     47,993,727      6.15                                                  国有法人
业(集团)有                                                    无
限公司
上海茸北工贸     21,289,412      2.73                                                  境内非国
                                                                无
实业总公司                                                                             有法人
上海国际株式     13,267,342      1.70                                                  境外法人
                                                                无
会社
上海市教育发     10,374,000      1.33                                                  国有法人
                                                                无
展有限公司
上海交通大学      6,916,000      0.89                           无                     国有法人
上海大众资产      6,321,500      0.81                                                  境内非国
                                                                无
管理有限公司                                                                           有法人
融通资本-民      5,900,210      0.76                                                      未知
生银行-融通
                                                                未知
资本衡锐 2 号
资产管理计划
上海大众集团      5,588,752      0.72                                                  境内非国
资本股权投资                                                    无                     有法人
有限公司
                               前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                      持有无限售条件流通股的数                   股份种类及数量
                                        量                             种类            数量
大众交通(集团)股份有限                       143,184,187                           143,184,187
                                                                 人民币普通股
公司
上海新南洋股份有限公司                         132,199,530       人民币普通股        132,199,530
上海新路达商业(集团)有                        47,993,727                           47,993,727
                                                                 人民币普通股
限公司
上海茸北工贸实业总公司                          21,289,412       人民币普通股        21,289,412
上海国际株式会社                                13,267,342       人民币普通股        13,267,342
上海市教育发展有限公司                          10,374,000       人民币普通股        10,374,000

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                                             2016 年第三季度报告



   上海交通大学                                       6,916,000          人民币普通股         6,916,000
   上海大众资产管理有限公                             6,321,500                               6,321,500
                                                                         人民币普通股
   司
   融通资本-民生银行-融                             5,900,210                               5,900,210
   通资本衡锐 2 号资产管理计                                             人民币普通股
   划
   上海大众集团资本股权投                             5,588,752                               5,588,752
                                                                         人民币普通股
   资有限公司
   上述股东关联关系或一致         大众交通(集团)股份有限公司、上海大众资产管理有限公司、上
   行动的说明                     海大众集团资本股权投资有限公司存在关联关系;上海新南洋股份
                                  有限公司和上海交通大学存在关联关系。
   表决权恢复的优先股股东         无
   及持股数量的说明



   2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

        况表
   □适用 √不适用



   三、 重要事项


   3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
   √适用□不适用
   3.1.1 报告期公司资产项目构成同比发生重大变动的说明

                                                                                                  单位:元
                   项目                               期末余额                  期初余额          增减率
以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产             15,501,360.00                175,700.00    8722.63%
预付款项                                               10,861,063.52             16,540,011.68    -34.33%
可供出售金融资产                                      939,048,758.97          1,464,899,049.71    -35.90%
长期股权投资                                          789,321,270.53             94,550,071.43    734.82%
固定资产                                               83,846,554.07           212,677,896.07     -60.58%
应付职工薪酬                                                435,814.00            4,354,978.26    -89.99%
应交税费                                               26,458,861.69             60,311,604.38    -56.13%
其他应付款                                            216,445,196.87             94,257,697.80    129.63%
长期借款                                              158,918,520.55                       0.00   100.00%
递延所得税负债                                         79,208,871.64            133,349,863.14    -40.60%
其他综合收益                                          452,785,595.80            755,649,224.47    -40.08%


       1、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产增加主要原因是本期下属子公司增持货币
   基金。
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                                     2016 年第三季度报告



     2、预付款项减少主要原因是本期预付款项转出至固定资产科目。
     3、可供出售金融资产减少主要原因是本期公司累计收购中国泰凌医药集团有限公司(以下简
 称“泰凌医药”)股份持股比例达到 20%以上,由可供出售金融资产转出至长期股权科目核算;
 同时本期公司减持部分可供出售金融资产。
     4、长期股权投资增加主要原因是 2015 年 10 月 2 日至 2016 年 10 月 3 日,公司及下属全资子
 公司昂立国际投资有限公司(以下简称“昂立国际”)通过二级市场及协议转让方式完成重大资
 产重组项目--收购泰凌医药股份,共计收购泰凌医药股份 357,919,000 股,占泰凌医药总股数的
 22.97%,截止本报告期末,泰凌医药账面价值(含权益法确认投资收益)69,890.26 万元;公司
 及下属全资子公司转让持有的上海昂立同科经济发展有限公司(以下简称:昂立同科)100%股权,
 2016 年 9 月起昂立同科不再纳入公司合并报表范围。
     5、固定资产减少主要原因是昂立同科的影响数,2016 年 9 月公司及下属全资子公司转让持
 有的昂立同科 100%股权,昂立同科不再纳入公司合并报表范围。
     6、应付职工薪酬减少主要原因是本期子公司兑现 2015 年度销售提成及年薪制薪酬。
     7、应交税费减少主要原因是本期减持可供出售金融资产较去年同期减少,相应计提应交税金
 减少。
     8、其他应付款增加主要原因是本期收购泰凌医药新增与申万宏源证券有限公司往来款。
     9、长期借款增加主要原因是本期下属全资子公司昂立国际(注册地香港)于 2016 年 3 月 31
 日获得浦发银行青浦支行长期借款 1.55 亿元。
     10、递延所得税负债减少主要原因是本期可供出售金融资产公允价值下降,相应计提的递延
 所得税税额减少。
     11、其他综合收益减少主要原因是本期可供出售金融资产公允价值下降,相应其他综合收益
 减少。

 3.1.2 报告期公司期间费用以及其他损益项目同比发生重大变动的说明
                                                                                      单位:元
               项目                       本期金额                上期金额           增减率
销售费用                                   64,772,819.93          98,719,848.49        -34.39%
管理费用                                   76,673,298.30          56,613,348.00         35.43%
财务费用                                  23,585,263.54           11,371,638.05        107.40%
资产减值损失                              80,282,641.79            3,903,751.52       1956.55%
投资收益                                 244,041,339.79          162,822,863.95         49.88%
营业外收入                                 2,594,446.49              527,592.40        391.75%
营业外支出                                 1,143,341.71              100,740.54       1034.94%
所得税费用                                14,034,810.65           32,922,943.12        -57.37%


     1、销售费用减少主要原因是保健品板块调整传统经营模式,加大管理力度,报告期人工成本、
 广告费、制作费等开支大幅下降。
     2、管理费用增加主要原因是本期因重大资产重组等产生的相关信息披露费、中介费等。
     3、财务费用增加主要原因是本期银行借款增加相应利息支出增加。
     4、资产减值损失增加主要原因是本期下属子公司对存在违约风险的贷款参照金融企业五级分
 类标准计提减值准备。
     5、投资收益增加主要原因是本期公司转让下属全资子公司昂立同科 100%股权产生的转让收
 益;同时本期减持可供出售金融资产较去年同期减少。
     6、营业外收入增加主要原因是本期转入不需支付款项及本期财政扶持收入较去年同期增加。
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                                     2016 年第三季度报告



     7、营业外支出增加主要原因是本期发生滞纳金。
     8、所得税费用减少主要原因是本期减持可供出售金融资产较去年同期减少,相应计提所得税
 费用减少。


 3.1.3 报告期公司现金流量构成情况及同比发生重大变动的情况
                                                                                    单位:元
              项目                       本期金额               上期金额           增减率
经营活动产生的现金流量净额                35,376,469.61         26,329,491.18         34.36%
投资活动产生的现金流量净额              -153,732,964.57         82,245,191.25       -286.92%
筹资活动产生的现金流量净额                53,333,550.16        -20,151,483.05        364.66%


     1、经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因是本期收到其他与经营活动有关现金与支付
 其他与经营活动有关现金净额较去年同期增加,其中:本期处置全资子公司昂立同科 100%股权由
 收购方代偿昂立同科与母公司债务款 5450 万元、收到联营企业归还往来款较去年同期增加;本期
 支付 2015 年度企业所得税、下属子公司支付土地增值税;本期客户发放贷款及垫款增量同比增
 加;本期支付给职工的现金同比增加所致。

     2、投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是本期公司处置全资子公司昂立同科 100%
 股权收到股权转让款;本期投资支付现金较去年同期大幅增加,其中:兴业证券配股、重大重组
 购买泰凌医药股份;购建固定资产支付现金同比上升,主要原因系本期公司购买办公用房支付购
 房款。
     3、筹资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是本期取得借款收到的现金与偿还债务支付
 的现金净额较去年同期增加所致。



 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
 √适用 □不适用
     一、2016 年 8 月 25 日,公司及下属全资子公司昂立国际和 Annie Investment Co.,Ltd 签订
 了附生效条件的股份买卖协议,拟以 2.2 港元/股价格购买 4000 万股泰凌医药股份,该协议需履
 行相关登记、备案手续后发生法律效力。2016 年 9 月 6 日,公司收到上海市商务委员会颁发的《企
 业境外投资证书》(境外投资证 N3100201600897 号)。主要内容如下:自领取本证书之日起 2
 年内,同意公司通过下属子公司昂立国际投资有限公司出资 28866 万元港币,收购泰凌医药 7.38%
 股份。2016 年 9 月 30 日,已完成了与协议转让交易对方 Annie Investment Co., Ltd4000 万股
 的股权交割过户手续。上述事项已于 2016 年 9 月 7 日和 2016 年 10 月 10 日在上海证券交易所网
 站公告并刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报上,具体内容详见公告:临 2016-083,临
 2016-084。

      二、公司及其下属全资子公司上海诺德生物实业有限公司(以下简称“诺德生物”)以
 333,000,000 元(人民币,下同)向上海志厚贸易有限公司(以下简称“志厚贸易”)出售子公
 司昂立同科 100%股权。2016 年 8 月 24 日,公司及诺德生物与志厚贸易签署了昂立同科 100%股权
 转让协议。2016 年 8 月 29 日,公司收到股权转让全部款项,共计人民币 333,000,000 元。2016
 年 9 月 30 日,完成工商变更登记、资料交接等股权转让后续事宜。上述事项已于 2016 年 8 月 26


                                           9 / 22
                                    2016 年第三季度报告



日和 2016 年 8 月 30 日在上海证券交易所网站公告并刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报
上,具体内容详见公告:临 2016-080,临 2016-081。
     2016 年 9 月起昂立同科不再纳入公司合并报表范围。
     三、公司六届十三次董事会和 2015 年度股东大会分别审议通过了非公开发行预案及相关议案。
公司拟发行不超过 8,000 万股人民币普通股(A 股)(若公司股票在定价基准日至发行日期间发
生其他派息、送股、资本公积金转增股本等除息、除权事项的,本次非公开发行股票数量将进行
相应调整)。截至 2016 年 9 月 30 日,该次非公开发行的各项工作正按相关法律法规的要求推进
中。上述事项已于 2016 年 4 月 26 日和 2016 年 5 月 21 日在上海证券交易所网站公告并刊登在中
国证券报、上海证券报、证券时报上,具体内容详见公告:临 2016-049,临 2016-060。
     四、公司多个项目获得政府相关部门的资助,目前已收到资助经费 538 万元,具体项目如下:
1、上海市科学技术委员会 2016 年度“科技创新行动计划”科技支撑项目“基于肠道微生态重建
的 2 型糖尿病治疗新模式多中心临床干预研究”;2、上海市经济和信息化委员会 2016 年度“重
大项目产学研联合攻关专题”项目“降低抗生素滥用相关风险的益生菌产品研究与开发”;3、松
江区 2016 年度产业化关键技术或共性技术研究项目“防治 2 型糖尿病的益生菌产品研究与开发”
等。

3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用



3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

    示及原因说明
□适用√不适用


                                                      公司名称   上海交大昂立股份有限公司
                                                    法定代表人   杨国平先生
                                                          日期   2016 年 10 月 27 日




四、 附录


4.1 财务报表
                                     合并资产负债表
                                    2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海交大昂立股份有限公司
                                                     单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
                  项目                           期末余额                     年初余额
流动资产:
  货币资金                                          225,158,510.33             290,696,886.53
  结算备付金

                                          10 / 22
                                 2016 年第三季度报告



  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损                15,501,360.00          175,700.00
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                        66,132,553.48       62,759,526.75
  预付款项                                        10,861,063.52       16,540,011.68
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                               4,752.00          4,752.00
  应收股利
  其他应收款                                      46,392,108.17       62,810,024.95
  买入返售金融资产
  存货                                            64,683,127.39       57,672,552.20
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                     3,837,834.05        3,481,097.93
   流动资产合计                                  432,571,308.94      494,140,552.04
非流动资产:
  发放贷款及垫款                                 206,281,315.68      276,707,354.74
  可供出售金融资产                               939,048,758.97     1,464,899,049.71
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                   789,321,270.53       94,550,071.43
  投资性房地产                                   131,004,687.97      134,223,636.61
  固定资产                                        83,846,554.07      212,677,896.07
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                         7,660,776.63        7,837,985.51
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                         458,691.05      2,220,534.79
  递延所得税资产                                   8,277,600.08          780,067.07
  其他非流动资产
   非流动资产合计                           2,165,899,654.98        2,193,896,595.93
     资产总计                               2,598,470,963.92        2,688,037,147.97
流动负债:
  短期借款                                       354,000,000.00      410,000,000.00
                                       11 / 22
                                 2016 年第三季度报告



  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                        16,423,474.91      21,019,866.43
  预收款项                                         4,423,706.74       3,245,663.46
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                         435,814.00     4,354,978.26
  应交税费                                        26,458,861.69      60,311,604.38
  应付利息
  应付股利                                             138,916.27      138,916.27
  其他应付款                                     216,445,196.87      94,257,697.80
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
   流动负债合计                                  618,325,970.48     593,328,726.60
非流动负债:
  长期借款                                       158,918,520.55
  应付债券
  其中:优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                  79,208,871.64     133,349,863.14
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                238,127,392.19     133,349,863.14
     负债合计                                    856,453,362.67     726,678,589.74
所有者权益
  股本                                           780,000,000.00     312,000,000.00
  其他权益工具
  其中:优先股
                                       12 / 22
                                    2016 年第三季度报告



         永续债
  资本公积                                           60,287,174.53          528,287,174.53
  减:库存股
  其他综合收益                                      452,785,595.80          755,649,224.47
  专项储备
  盈余公积                                          102,490,089.65          102,490,089.65
  一般风险准备
  未分配利润                                        240,108,858.31          135,605,033.14
  归属于母公司所有者权益合计                   1,635,671,718.29           1,834,031,521.79
  少数股东权益                                      106,345,882.96          127,327,036.44
   所有者权益合计                              1,742,017,601.25           1,961,358,558.23
      负债和所有者权益总计                     2,598,470,963.92           2,688,037,147.97


法定代表人:杨国平先生主管会计工作负责人:朱敏骏先生会计机构负责人:娄健颖女士

                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海交大昂立股份有限公司
                                                      单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
                  项目                          期末余额                  年初余额
流动资产:
  货币资金                                           59,525,693.23         223,505,351.52
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                           33,161,898.72          13,240,389.80
  预付款项                                            6,827,076.20          13,852,288.63
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                        288,667,903.79         345,380,564.99
  存货                                               15,026,320.33          16,522,805.06
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                                              30,000,000.00
   流动资产合计                                     403,208,892.27         642,501,400.00
非流动资产:
  可供出售金融资产                                  939,048,758.97       1,464,899,049.71
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                      912,561,540.55         481,336,269.73
  投资性房地产                                       20,370,555.95          20,938,266.23

                                          13 / 22
                                 2016 年第三季度报告



  固定资产                                        57,534,666.52      28,925,006.76
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                         2,426,777.91       2,378,149.10
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                                        1,571,072.26
  递延所得税资产
  其他非流动资产
   非流动资产合计                           1,931,942,299.90       2,000,047,813.79
     资产总计                               2,335,151,192.17       2,642,549,213.79
流动负债:
  短期借款                                       354,000,000.00     410,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                         4,841,645.49      15,776,320.34
  预收款项                                             93,842.76         89,219.76
  应付职工薪酬
  应交税费                                        18,622,155.22      47,714,089.99
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                                     174,305,799.45      76,817,315.82
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
   流动负债合计                                  551,863,442.92     550,396,945.91
非流动负债:
  长期借款
  应付债券
  其中:优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                  79,208,871.64     133,349,863.14
                                       14 / 22
                                       2016 年第三季度报告



  其他非流动负债
     非流动负债合计                                     79,208,871.64           133,349,863.14
       负债合计                                        631,072,314.56           683,746,809.05
所有者权益:
  股本                                                 780,000,000.00           312,000,000.00
  其他权益工具
  其中:优先股
          永续债
  资本公积                                              64,395,138.35           532,395,138.35
  减:库存股
  其他综合收益                                         448,850,272.60           755,649,224.47
  专项储备
  盈余公积                                             102,490,089.65           102,490,089.65
  未分配利润                                           308,343,377.01           256,267,952.27
     所有者权益合计                               1,704,078,877.61             1,958,802,404.74
       负债和所有者权益总计                       2,335,151,192.17             2,642,549,213.79


法定代表人:杨国平先生主管会计工作负责人:朱敏骏先生会计机构负责人:娄健颖女士

                                          合并利润表
                                        2016 年 1—9 月
编制单位:上海交大昂立股份有限公司
                                                        单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
                                                             年初至报告期期 上年年初至报告
                        本期金额           上期金额
         项目                                                末金额(1-9 月) 期期末金额(1-9
                        (7-9 月)         (7-9 月)
                                                                                    月)
一、营业总收入         64,264,167.81      56,811,662.59       210,258,368.83    200,946,352.00
其中:营业收入         58,656,707.45      53,592,913.69       196,932,588.24    190,346,466.20
       利息收入         5,562,023.46       3,170,348.90        13,184,889.32     10,481,485.80
       已赚保费
      手续费及佣          45,436.90            48,400.00          140,891.27        118,400.00
金收入
二、营业总成本        176,452,465.77      70,028,136.45       328,727,511.06    251,144,455.49
其中:营业成本         24,565,616.99      22,926,450.01        80,395,926.69     77,383,565.71
       利息支出
      手续费及佣
金支出
       退保金
       赔付支出净

      提取保险合
同准备金净额

                                             15 / 22
                                      2016 年第三季度报告



       保单红利支

       分保费用
       营业税金及       574,850.79        1,001,228.18        3,017,560.81      3,152,303.72
附加
       销售费用       19,508,271.67      25,944,248.94       64,772,819.93     98,719,848.49
       管理费用       45,909,844.32      16,953,028.00       76,673,298.30     56,613,348.00
       财务费用        8,016,917.46       3,158,792.89       23,585,263.54     11,371,638.05
       资产减值损     77,876,964.54           44,388.43      80,282,641.79      3,903,751.52

  加:公允价值变            -140.00          -64,960.00         -15,820.00        -36,120.00
动收益(损失以
“-”号填列)
      投资收益       175,869,135.41      27,724,773.04      244,041,339.79    162,822,863.95
(损失以“-”号
填列)
      其中:对联
营企业和合营企业
的投资收益
      汇兑收益
(损失以“-”号
填列)
三、营业利润(亏      63,680,697.45      14,443,339.18      125,556,377.56    112,588,640.46
损以“-”号填列)
  加:营业外收入        145,372.14           410,390.00       2,594,446.49        527,592.40
      其中:非流
动资产处置利得
  减:营业外支出           3,514.39           96,836.85       1,143,341.71        100,740.54
      其中:非流
动资产处置损失
四、利润总额(亏      63,822,555.20      14,756,892.33      127,007,482.34    113,015,492.32
损总额以“-”号
填列)
  减:所得税费用       8,605,030.28       3,428,346.19       14,034,810.65     32,922,943.12
五、净利润(净亏      55,217,524.92      11,328,546.14      112,972,671.69     80,092,549.20
损以“-”号填
列)
  归属于母公司所      78,404,671.99      10,496,340.99      135,703,825.17     78,591,454.60
有者的净利润
  少数股东损益       -23,187,147.07          832,205.15     -22,731,153.48      1,501,094.60
六、其他综合收益      12,897,942.35 -383,193,476.47         -302,863,628.67   -555,253,302.93
的税后净额
  归属母公司所有      12,897,942.35 -383,193,476.47         -302,863,628.67   -555,253,302.93
                                            16 / 22
                                    2016 年第三季度报告



者的其他综合收益
的税后净额
    (一)以后不
能重分类进损益的
其他综合收益
      1.重新计量
设定受益计划净负
债或净资产的变动
      2.权益法下
在被投资单位不能
重分类进损益的其
他综合收益中享有
的份额
    (二)以后将    12,897,942.35 -383,193,476.47         -302,863,628.67   -555,253,302.93
重分类进损益的其
他综合收益
      1.权益法下
在被投资单位以后
将重分类进损益的
其他综合收益中享
有的份额
      2.可供出售    11,718,100.00 -383,193,476.47         -306,798,951.87   -555,253,302.93
金融资产公允价值
变动损益
      3.持有至到
期投资重分类为可
供出售金融资产损

      4.现金流量
套期损益的有效部

      5.外币财务     1,179,842.35                           3,935,323.20
报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东
的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额    68,115,467.27 -371,864,930.33         -189,890,956.98   -475,160,753.73
  归属于母公司所    91,302,614.34 -372,697,135.48         -167,159,803.50   -476,661,848.33
有者的综合收益总

  归属于少数股东   -23,187,147.07          832,205.15     -22,731,153.48      1,501,094.60
的综合收益总额

                                          17 / 22
                                      2016 年第三季度报告



八、每股收益:
  (一)基本每股             0.101                 0.034            0.174            0.252
收益(元/股)
  (二)稀释每股             0.101                 0.034            0.174            0.252
收益(元/股)


法定代表人:杨国平先生主管会计工作负责人:朱敏骏先生会计机构负责人:娄健颖女士

                                        母公司利润表
                                       2016 年 1—9 月
编制单位:上海交大昂立股份有限公司
                                                  单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
                                                        年初至报告期期 上年年初至报告
                       本期金额           上期金额
       项目                                                 末金额          期期末金额
                       (7-9 月)         (7-9 月)
                                                          (1-9 月)        (1-9 月)
一、营业收入          22,456,869.24      31,413,986.85       71,606,116.46    94,924,178.56
  减:营业成本        14,601,314.87      16,723,397.99       44,794,993.55    60,774,191.52
       营业税金及       159,801.64           390,832.48        618,025.09       762,345.97
附加
       销售费用         347,005.97        6,011,769.87        2,167,042.32    12,396,547.36
       管理费用       40,172,489.96      11,615,137.62       55,442,316.47    30,209,001.53
       财务费用        6,342,442.75       3,406,489.69       20,267,864.69    11,645,522.39
       资产减值损       -187,031.64                                             145,339.95

  加:公允价值变动                            -7,560.00
收益(损失以“-”
号填列)
      投资收益(损 57,026,689.44         28,738,993.44      149,467,240.31   165,954,845.07
失以“-”号填列)
      其中:对联营
企业和合营企业的
投资收益
二、营业利润(亏损    18,047,535.13      21,997,792.64       97,783,114.65   144,946,074.91
以“-”号填列)
  加:营业外收入            280.82               350.00         50,280.82        20,550.00
      其中:非流动
资产处置利得
  减:营业外支出                              76,040.40         16,146.82        76,040.40
      其中:非流动
资产处置损失
三、利润总额(亏损 18,047,815.95         21,922,102.24       97,817,248.65   144,890,584.51
总额以“-”号填列)
     减:所得税费用   10,641,092.66       2,474,402.27       14,541,823.91    32,167,694.50
                                            18 / 22
                                    2016 年第三季度报告



四、净利润(净亏损   7,406,723.29      19,447,699.97       83,275,424.74    112,722,890.01
以“-”号填列)
五、其他综合收益的   11,718,100.00 -383,193,476.47        -306,798,951.87   -555,253,302.93
税后净额
  (一)以后不能重
分类进损益的其他
综合收益
    1.重新计量设
定受益计划净负债
或净资产的变动
    2.权益法下在被
投资单位不能重分类
进损益的其他综合收
益中享有的份额
  (二)以后将重分   11,718,100.00 -383,193,476.47        -306,798,951.87   -555,253,302.93
类进损益的其他综
合收益
    1.权益法下在
被投资单位以后将
重分类进损益的其
他综合收益中享有
的份额
    2.可供出售金     11,718,100.00 -383,193,476.47        -306,798,951.87   -555,253,302.93
融资产公允价值变
动损益
    3.持有至到期
投资重分类为可供
出售金融资产损益
    4.现金流量套
期损益的有效部分
    5.外币财务报
表折算差额
    6.其他
六、综合收益总额     19,124,823.29 -363,745,776.50        -223,523,527.13   -442,530,412.92
七、每股收益:
    (一)基本每股          0.009                0.062             0.107             0.361
收益(元/股)
    (二)稀释每股          0.009                0.062             0.107             0.361
收益(元/股)

法定代表人:杨国平先生主管会计工作负责人:朱敏骏先生会计机构负责人:娄健颖女士

                                     合并现金流量表

                                          19 / 22
                                   2016 年第三季度报告



                                     2016 年 1—9 月
编制单位:上海交大昂立股份有限公司
                                                   单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
               项目                      年初至报告期期末金额        上年年初至报告期期末
                                               (1-9 月)                金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                     213,059,202.07           217,614,449.74
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金                      11,271,076.40            13,611,000.70
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                     1,329,188.47             1,094,142.84
  收到其他与经营活动有关的现金                     195,888,449.97            55,420,121.15
    经营活动现金流入小计                           421,547,916.91           287,739,714.43
  购买商品、接受劳务支付的现金                      83,361,301.21            77,639,966.12
  客户贷款及垫款净增加额                            10,023,467.02            -5,711,260.00
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                    58,338,339.58            49,145,574.78
  支付的各项税费                                    83,958,596.98            46,612,791.91
  支付其他与经营活动有关的现金                     150,489,742.51            93,723,150.44
    经营活动现金流出小计                           386,171,447.30           261,410,223.25
      经营活动产生的现金流量净额                    35,376,469.61            26,329,491.18
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                               196,346,228.17           241,743,474.05
  取得投资收益收到的现金                            90,711,519.40            27,975,966.80
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                     15,450.00               8,050.00
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现                 276,570,864.81
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                           563,644,062.38           269,727,490.85
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                26,009,846.19             2,418,655.88

                                         20 / 22
                                   2016 年第三季度报告



产支付的现金
  投资支付的现金                                   691,066,727.58           185,063,643.72
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                           300,453.18
    投资活动现金流出小计                           717,377,026.95           187,482,299.60
      投资活动产生的现金流量净额                -153,732,964.57              82,245,191.25
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                     875,000.00
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的
现金
  取得借款收到的现金                               699,419,842.32           220,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                       3,935,323.20
    筹资活动现金流入小计                           704,230,165.52           220,000,000.00
  偿还债务支付的现金                               596,501,321.77           184,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                54,395,293.59            56,151,483.05
  其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                           650,896,615.36           240,151,483.05
      筹资活动产生的现金流量净额                    53,333,550.16           -20,151,483.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                  -515,431.40                 8,221.96
五、现金及现金等价物净增加额                       -65,538,376.20            88,431,421.34
  加:期初现金及现金等价物余额                     290,696,886.53           109,908,081.61
六、期末现金及现金等价物余额                       225,158,510.33           198,339,502.95

法定代表人:杨国平先生主管会计工作负责人:朱敏骏先生会计机构负责人:娄健颖女士

                                  母公司现金流量表
                                    2016 年 1—9 月
编制单位:上海交大昂立股份有限公司
                                                单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
                项目                    年初至报告期期末金额          上年年初至报告期期末
                                              (1-9 月)                  金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                      62,896,456.17            106,139,895.97
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                     937,034,782.60            243,706,069.66
    经营活动现金流入小计                           999,931,238.77            349,845,965.63
  购买商品、接受劳务支付的现金                      40,820,596.90             45,462,907.95

                                         21 / 22
                                   2016 年第三季度报告



  支付给职工以及为职工支付的现金                    32,415,247.74      26,011,774.08
  支付的各项税费                                    51,244,338.21      19,037,709.04
  支付其他与经营活动有关的现金                     819,490,678.88     279,277,231.18
    经营活动现金流出小计                           943,970,861.73     369,789,622.25
  经营活动产生的现金流量净额                        55,960,377.04     -19,943,656.62
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                               160,369,096.57     219,117,440.05
  取得投资收益收到的现金                            90,634,441.51      27,715,084.16
  处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现                 197,550,617.72
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                           448,554,155.80     246,832,524.21
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                24,845,507.17       1,757,277.34
产支付的现金
  投资支付的现金                                   566,132,776.25     156,537,229.72
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                           590,978,283.42     158,294,507.06
      投资活动产生的现金流量净额                -142,424,127.62        88,538,017.15
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                               540,000,000.00     220,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                      30,000,000.00
    筹资活动现金流入小计                           570,000,000.00     220,000,000.00
  偿还债务支付的现金                               596,000,000.00     139,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                50,979,088.82      55,691,052.48
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                           646,979,088.82     194,691,052.48
      筹资活动产生的现金流量净额                   -76,979,088.82      25,308,947.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                  -536,818.89          -2,979.53
五、现金及现金等价物净增加额                    -163,979,658.29        93,900,328.52
  加:期初现金及现金等价物余额                     223,505,351.52      45,970,083.81
六、期末现金及现金等价物余额                        59,525,693.23     139,870,412.33

法定代表人:杨国平先生主管会计工作负责人:朱敏骏先生会计机构负责人:娄健颖女士

4.2 审计报告
□适用√不适用


                                         22 / 22