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2020年01月18日 星期六

士兰微(600460)公告正文

士兰微:东方花旗证券有限公司关于杭州电子股份有限公司保荐总结报告书(1-4)

公告日期:2015-03-23

                             东方花旗证券有限公司
                        关于杭州士兰微电子股份有限公司
                            保荐总结报告书(I-4)
    保荐机构名称:东方花旗证券有限公司                 申报时间: 2015 年 3 月 23 日保荐机构编号:Z40631000
    一、保荐机构及保荐代表人承诺
      1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导
    性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法
    律责任。
      2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任
    何质询和调查。
      3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办
    法》的有关规定采取的监管措施。
    二、保荐机构基本情况
              情   况                               内 容
    保荐机构名称             东方花旗证券有限公司
    注册地址                 上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 24 楼
    主要办公地址             上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 24 楼
    法定代表人               潘鑫军
    联系人                   孙晓青、李旭巍
    联系电话                 021-23153888
    保荐代表人               孙晓青、李旭巍
    三、发行人基本情况
              情   况                                内 容
    发行人名称                杭州士兰微电子股份有限公司
    证券代码                   600460
    注册资本                   124,716.80 万元
    注册地址                   浙江省杭州市黄姑山路 4 号
    主要办公地址               浙江省杭州市黄姑山路 4 号
    法定代表人                 陈向东
    实际控制人                 陈向东
    联系人                     陈越
    联系电话                   0571-88210880
    本次证券发行类型           非公开发行
    本次证券发行时间           2013 年 8 月 16 日
    本次证券上市时间           2013 年 9 月 3 日
    本次证券上市地点           上海证券交易所
    2014 年年报披露时间        2015 年 3 月 10 日
        四、保荐工作概述
      项      目                                     工作内容
    1、信息披露审阅情况     在持续督导期内,保荐代表人对相关信息披露文件进行了认真审阅,并重点
                        关注募集资金的规范使用、对外担保、关联交易及资金往来、定期报告等。
    2、现场检查情况         保荐代表人对士兰微进行了不定期的现场核查(包括士兰微股份、士兰明芯、
                        成都士兰半导体等),主要检查了公司及子公司的生产经营情况、募集资金
                        项目建设、公司治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况。
    3、督导公司建立健全并   督促公司根据新的法律法规要求建立、完善了《公司章程》、《募集资金管理
    有效执行规章制度        制度》等相关规章制度。
    4、督导公司建立募集资   公司建立了募集资金专项存储制度,在募集资金到位后就实行了专户存储,
    金专户存储制度以及查    与保荐机构和银行签订了三方监管协议;保荐代表人定期核实募集资金专用询募集资金专户情况
                        账户资金情况, 并根据三方监管协议监督募集资金的使用情况
    5、列席公司董事会和股   在持续督导期内,保荐代表人对公司召开董事会的会议通知、议题进行了审
    东大会情况              阅,并不定期的列席参与董事会;在持续督导期内,公司召开了一次股东大
                        会,保荐代表人对会议通知、议题进行了详细审阅,并现场列席参加。
    6、发表独立意见情况      根据法律法规和交易所要求,对公司募集资金使用(置换预先已投入募集资
                         金投资项目、补充流动资金)、募集资金专项存储和使用情况发表独立意见。
    7、发表公开声明情况      不存在需要保荐机构发表公开声明事宜,保荐机构也未曾发表过公开声明。
    8、向交易所报告情况      无。
    9、配合交易所工作情况    根据保荐工作要求,报送持续督导期间保荐机构审阅表。此外,无其他情况。
          五、对发行人、证券服务机构配合、参与保荐工作的评价
         项    目                                       情况
    发行人配合保荐工作情况   发行人能够较好配合保荐工作,及时为保荐机构提供核查所需的文件资料,
                         对现场核查予以积极安排和配合,针对相关事项向保荐机构予以了咨询。
    发行人聘请的证券服务机   发行人聘请的律师、会计师对于保荐工作予以了配合,能够针对保荐工作中
    构参与保荐工作的情况     的情况互相沟通、互相协调。
    其他                     无
       六、保荐机构在履行保荐职责和协调发行人及其聘请的中介机构过程中发生的
       重大事项及处理情况
              事项                                     说明
               无
       七、保荐机构对上市公司信息披露审阅的结论性意见
           士兰微信息披露制度较完备,能够根据法规和上海证券交易所要求,及时准
       确披露信息,向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大
       遗漏。
       八、保荐机构对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
           士兰微2013年非公开发行的募集资金存放与使用符合相关规定,对募集资金
       进行了专户存放和专项使用,不存在改变或者变相改变募集资金用途和损害股东
       利益的情形,不存在违规使用募集资金的情形。
       九、对士兰微 2014 年年度报告披露的结论性意见
          士兰微已于 2015 年 3 月 10 日披露 2014 年年报,经核查、审阅,士兰微 2014年年报披露符合法律法规的要求。十、其他申报事项
    申报事项                       说明
    无(以下无正文)