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2019年10月15日 星期二

五矿资本(600390)公告正文

五矿资本:关于控股子公司收到中国证监会行政监管措施决定书的公告

公告日期:2018-02-24

股票代码:600390     股票简称:五矿资本   公告编号:临2018-009


                   五矿资本股份有限公司

关于控股子公司收到中国证监会行政监管措施决定书
                          的公告

    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担

个别及连带责任。


     本公司控股子公司五矿经易期货有限公司(以下简称“五矿经

 易期货”)于近日收到了中国证券监督管理委员会(以下简称“中

 国证监会”)《关于对五矿经易期货有限公司采取责令改正监管措

 施的决定》(行政监管措施〔2017〕115号),原文如下:


    “五矿经易期货有限公司:


    经查,你公司存在以下违规行为:一是你公司现有的风控能力不

能实现盘中实时合并风控,导致你公司发行的个别资产管理计划未按

合同约定实施盘中合并风控措施,违反了《期货公司监督管理办法》

第三条、第四十六条的规定。二是部分资产管理计划由提供投资建议

的第三方机构直接执行投资指令,未有效执行风险管控机制,不符合

《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第五条第

三项的规定,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。
    根据《期货公司监管管理办法》第八十七条、《证券期货经营机

构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条的规定,我会决定

对你公司采取责令改正监督管理措施。你公司应当于2018年2月底前

完成整改,并将整改报告呈请所在辖区证监局报送我会,我会将组织

检查验收。


    如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内

向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向

有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施

不停止执行。”


    五矿经易期货已经按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的

要求完成整改,整改报告将于2月底前向深圳证监局提交。今后五矿

经易期货将进一步加强内部管理,规范业务流程,提高公司员工的守

法合规意识,在今后的工作中防止此类情况的再次发生,保障公司各

项经营业务的合规稳健运营。


    以上行政监管措施对公司业绩无重大不利影响,公司目前经营情

况正常,敬请广大投资者注意投资风险。


    特此公告。
                                五矿资本股份有限公司董事会
                                       2018 年 2 月 24 日