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2019年11月13日 星期三

通葡股份(600365)公告正文

通葡股份:独立财务顾问承诺函

公告日期:2018-02-24

                            独立财务顾问
                                承诺函


    国盛证券有限责任公司(以下简称“本独立财务顾问”)担任通化葡萄酒股
份有限公司(以下简称“通葡股份”)发行股份及支付现金购买资产并募集配套
资金暨关联交易之独立财务顾问,以诚实守信、勤勉尽责原则,作出以下承诺:
    1、本独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表
的专业意见与上市公司及其交易对方吴玉华、陈晓琦披露的文件内容不存在实质
性差异。
    2、本独立财务顾问已对上市公司及其交易对方吴玉华、陈晓琦披露的文件
进行充分核查,确信披露文件的内容与格式符合要求。
    3、本独立财务顾问有充分理由确信上市公司委托本独立财务顾问出具意见
的交易方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定,所披露的信
息真实、准确、完整、不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    4.本独立财务顾问在与上市公司接触后至担任独立财务顾问期间,已采取
严格的保密措施,严格执行风险控制和内部隔离制度,不存在内幕交易、操纵市
场和证券欺诈问题。
    5.有关本次交易的专业意见已提交本独立财务顾问内核机构审查,内核机
构同意出具此专业意见。
    独立财务顾问在担任上市公司独立财务顾问过程中严格按照《上市公司重大
资产重组管理办法(2016 年修订)》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式
第 26 号—上市公司重大资产重组申请文件(2017 年修订)》、《关于规范上市公
司重大资产重组若干问题的规定》等规定的相关要求,认真履行了尽职调查义务,
对上市公司相关的申报和披露文件进行了审慎核查,并出具了独立财务顾问核查
意见,独立财务顾问保证所出具的专业意见的真实性、准确性和完整性。
    (本页以下无正文)
(本页无正文,为《独立财务顾问承诺函》之盖章页)




                                                   国盛证券有限责任公司
                                                             年   月   日