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2019年11月18日 星期一

恒力股份(600346)公告正文

*ST橡塑:2016年第三季度报告

公告日期:2016-10-28

                         2016 年第三季度报告



公司代码:600346                               公司简称:*ST 橡塑




                   恒力石化股份有限公司
                   2016 年第三季度报告




                               1 / 26
                                 2016 年第三季度报告




                                    目录
一、   重要提示.................................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、   重要事项.................................................................. 8
四、   附录..................................................................... 12




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                                     2016 年第三季度报告




一、 重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。



1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。



1.3 公司负责人范红卫、主管会计工作负责人钟金明及会计机构负责人(会计主管人员)郑敏遐

    保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。



1.4 本公司第三季度报告未经审计。




二、 公司主要财务数据和股东变化


2.1 主要财务数据
                                                                      单位:元 币种:人民币
                     本报告期末                   上年度末                本报告期末比上年度
                                         调整后              调整前           末增减(%)
总资产             19,941,084,850.   22,348,143,80         17,530,638,0               -10.77
                                33            4.00                85.31
归属于上市公司     5,346,761,414.8   4,616,003,937         3,989,086,92                15.83
股东的净资产                     5             .39                 8.65
                   年初至报告期末        上年初至上年报告期末             比上年同期增减(%)
                     (1-9 月)                (1-9 月)
                                        调整后            调整前
经营活动产生的     -381,287,728.04   1,514,107,354     1,227,725,25                  -125.18
现金流量净额                                     .45            9.16
                   年初至报告期末        上年初至上年报告期末
                                                                           比上年同期增减
                     (1-9 月)                (1-9 月)
                                                                               (%)
                                         调整后           调整前
营业收入           13,788,714,438.   13,678,628,97         11,400,121,2                 0.81
                                65            2.27                14.55
归属于上市公司     666,853,836.13    275,388,067.6         413,512,577.               142.15
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                                    2016 年第三季度报告



股东的净利润                                       6               71
归属于上市公司     658,875,265.61    189,435,443.4        189,435,443.              247.81
股东的扣除非经                                   1                  41
常性损益的净利

加权平均净资产              15.21              5.72             10.27    增加 9.49 个百分点
收益率(%)
基本每股收益                 0.26              0.14              0.22                79.94
(元/股)
稀释每股收益                 0.26              0.14              0.22                79.94
(元/股)
     说明:本公司及控股子公司江苏恒力化纤股份有限公司与营口康辉投资有限公司、营口康辉
石化有限公司(以下简称“康辉石化”)于 2016 年 6 月 7 日在大连签署现金方式购买资产并增资
的协议。以上事项已分别于 2016 年 6 月 8 日、2016 年 6 月 29 日经公司第七届董事会第五次会议
和 2016 年第三次临时股东大会审议通过(详见公司公告 2016-056、2016-064)。康辉石化于 2016
年 9 月份完成工商变更,成为公司控股子公司,纳入公司合并报表范围。根据《企业会计准则第
20 号—企业合并》的相关规定,本次收购构成同一控制下企业合并,故本公司按照相关规定对本
报告期比较财务报表的相关项目进行了追溯重述。

非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                             本期金额         年初至报告期末金额          说明
        项目
                           (7-9 月)            (1-9 月)
非流动资产处置损益            3,421,963.80              2,957,388.10
越权审批,或无正式批
准文件,或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府           21,286,732.37             55,951,670.33
补助,但与公司正常经
营业务密切相关,符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除

计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益

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                       2016 年第三季度报告



非货币性资产交换损

委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素,如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置
职工的支出、整合费用

交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并                    -56,640,639.77
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益,以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转

对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响

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                                        2016 年第三季度报告



受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其             5,752,685.30                5,759,819.87
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额                  -6,150,098.94             -13,913,161.59
少数股东权益影响额              -294,087.99                13,863,493.58
(税后)
        合计                  24,017,194.54                 7,978,570.52



2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                        单位:股
股东总数(户)                                                                            35,565
                                    前十名股东持股情况
  股东名称       期末持股数   比例(%)      持有有限售            质押或冻结情况         股东性质
  (全称)           量                    条件股份数         股份状态       数量
                                               量
恒力集团有限     1,501,594,     53.14      1,301,391,6                     256,202,49   境内非国
                                                                质押
公司                    173                         78                              5   有法人
德诚利国际集     523,365,47     18.52      523,365,477                              0   境外法人
                                                                 无
团有限公司                7
大连市国有资     77,130,355      2.73                  0                   66,700,000   国有法人
产投资经营集                                                    质押
团有限公司
深圳天风天成     48,742,100      1.72       48,742,100                              0   境内非国
资产管理有限                                                                            有法人
公司-天行 4                                                      无
号资产管理计

江苏和高投资     44,251,475      1.57       44,251,475                              0   境内非国
                                                                 无
有限公司                                                                                有法人
海来得国际投     37,319,170      1.32       37,319,170                              0   境外法人
                                                                 无
资有限公司
华安未来资产     28,299,053      1.00       28,299,053                              0   境内非国
-工商银行-大                                                                            有法人
                                                                 无
橡塑定增 1 号
资产管理计划




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                                      2016 年第三季度报告



北信瑞丰基金    27,514,579       0.97     27,514,579                         0    境内非国
-工商银行-北                                                                      有法人
信瑞丰基金丰                                                无
庆 110 号资产
管理计划
天安财产保险    25,157,200       0.89     25,157,200                         0    境内非国
股份有限公司                                                无                    有法人
-保赢 1 号
江苏苏豪投资    25,157,200       0.89     25,157,200                         0    境内非国
                                                            无
集团有限公司                                                                      有法人
                               前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                     持有无限售条件流通股的数              股份种类及数量
                                       量                        种类             数量
恒力集团有限公司                             200,202,495    人民币普通股      200,202,495
大连市国有资产投资经营                        77,130,355                         77,130,355
                                                            人民币普通股
集团有限公司
厦门象荣投资有限公司                           4,473,852    人民币普通股          4,473,852
厦门象屿集团有限公司                           4,359,130    人民币普通股          4,359,130
中信建投基金-民生银行-                         3,427,010                          3,427,010
中信建投基金-策略 1 号资                                    人民币普通股
产管理计划
熊模昌                                         2,603,448    人民币普通股          2,603,448
洪祖芳                                         2,416,270    人民币普通股          2,416,270
唐云良                                         2,400,000    人民币普通股          2,400,000
周振                                           2,390,050    人民币普通股          2,390,050
管颖军                                         2,072,030    人民币普通股          2,072,030
上述股东关联关系或一致       前十名股东中的恒力集团有限公司、德诚利国际集团有限公司、江
行动的说明                   苏和高投资有限公司和海来得国际投资有限公司为一致行动人。
                             公司未知除了上述 4 名股东外的其他无限售条件股东之间是否存在
                             关联关系或者属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的
                             情况。
表决权恢复的优先股股东       不适用
及持股数量的说明




2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

    况表
□适用 √不适用




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三、 重要事项


3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用


项目            期末数                  期初数                 增减率    变动原因
                                                               (%)
货币资金           1,905,235,572.27        3,694,033,728.37     -48.42   主要系采购材料及预
                                                                         付款所致
在建工程            389,200,555.56           293,478,868.14      32.62   主要系子公司江苏恒
                                                                         科新材料有限公司修
                                                                         建码头仓库、热煤站所
                                                                         致
应付账款            875,464,522.45         2,506,580,873.11     -65.07   支付给供应商款项所
                                                                         致
其他应付款           48,676,108.48           539,917,200.02     -90.98   主要系应付往来款减
                                                                         少所致
一年内到期的        776,225,000.00         1,479,926,143.14     -47.55   主要系偿还一年内到
非流动负债                                                               期的银行借款所致
股本               2,825,686,942.00        1,906,327,800.00      48.23   主要系报告期内资产
                                                                         过户及募集配套资金
                                                                         增加股本所致
营业税金及附         56,600,719.29             35,420,434.53     59.80   主要系增值税增加相
加                                                                       应的附加税增加所致
资产减值损失              492,049.07         -19,718,357.55    -102.50   主要系坏账准备转回
                                                                         所致
所得税费用          176,779,346.07             89,215,502.41     98.15   主要系营业利润增加
                                                                         相应税费增加所致
少数股东损益        -26,835,519.45           -46,000,147.96     -41.66   主要系本报告期内收
                                                                         购康辉石化所致
销售商品、提      12,299,570,531.56        5,981,232,797.05     105.64   主要系销售商品增加
供劳务收到的                                                             现金收入
现金
购买商品、接      10,814,399,015.64        4,323,077,839.61     150.16   主要系购买原材料等
受劳务支付的                                                             增加现金支出
现金
处置固定资               5,232,239.42              10,094.02   51735.0   主要系本期处置固定
产、无形资产                                                         4   资产、无形资产等,收
和其他长期资                                                             回现金较多
产收回的现金
净额
取得子公司及        638,250,000.00           399,560,000.00      59.74   主要系报告期内现金
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                                        2016 年第三季度报告



 其他营业单位                                                              收购康辉石化股权所
 支付的现金净                                                              致
 额
 吸收投资收到        1,559,999,828.00                             不适用   主要系报告期内募集
 的现金                                                                    配套资金所致
 支付其他与筹        1,631,569,000.00        158,857,228.53       927.06   主要系支付购买股权
 资活动有关的                                                              所致
 现金




 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
 √适用 □不适用
 1、现金收购营口康辉石化有限公司
     公司分别于 2016 年 6 月 8 日、2016 年 6 月 29 日召开了第七届董事会第五次会议和 2016 年
 第三次临时股东大会,会议审议并通过了《关于现金收购营口康辉石化有限公司并增资暨关联交
 易的议案》(详见公司公告 2016-056、2016-064),同意公司现金收购康辉石化 75%的股权。康
 辉石化已于近日完成股权转让和工商变更手续,并取得营口市工商行政管理局颁发的《营业执照》。



 3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
 √适用 □不适用


                                                                                     如未
                                                                                是   能及   如未
                                                                           是
                                                                                否   时履   能及
                                                                           否
承   承                                                            承诺         及   行应   时履
                                                                           有
诺   诺                                                            时间         时   说明   行应
          承诺方                     承诺内容                              履
背   类                                                            及期         严   未完   说明
                                                                           行
景   型                                                            限           格   成履   下一
                                                                           期
                                                                                履   行的   步计
                                                                           限
                                                                                行   具体   划
                                                                                     原因
与   盈   恒力集     详见公司于 2016 年 2 月 1 日在上交所网站上    2016    是   是
重   利   团、海来   披露的《大橡塑重大资产出售并发行股份及支      年、
大   预   得、德诚   付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易        2017
资   测   利以及     报告书》第九节 本次交易合同的主要内容之       年、
产   及   和高投     “盈利预测补偿协议”部分                      2018
重   补   资                                                       年
组   偿
相   解   恒力集     详见公司于 2016 年 2 月 1 日在上交所网站上            否   是
关   决   团、海来   披露的《大橡塑重大资产出售并发行股份及支
的   关   得、德诚   付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易

                                              9 / 26
                                      2016 年第三季度报告



承   联   利以及     报告书》第十三节 同业竞争及关联交易/二、
诺   交   和高投     关联交易/(五)减少及规范关联交易的措施”
     易   资         部分
     股   恒力集     1、本公司因本次交易取得的大橡塑的股份, 36      是   是
     份   团、海来   自该等股份上市之日起 36 个月内不得转让; 个月
     限   得、德诚   前述限售期满后,前一年度的《资产整体减值
     售   利以及     测试审核报告》出具后,可以解禁。2、上述
          和高投     股份锁定安排不影响本次交易利润补偿的实
          资         施,即本公司需要进行利润补偿时,大橡塑有
                     权提前解除对本公司相应数额股份的锁定,用
                     以进行利润补偿。3、本次交易完成后 6 个月
                     内如大橡塑股票连续 20 个交易日的收盘价低
                     于发行价,或者交易完成后 6 个月期末收盘价
                     低于发行价的,则股票锁定期自动延长 6 个月。
                     4、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息
                     存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被
                     司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调
                     查的,在案件调查结论明确之前,本公司不予
                     转让因本次交易取得的大橡塑股份。如前述锁
                     定期与证券监管机构未来最新监管要求不相
                     符,本公司将根据监管机构的最新监管意见进
                     行相应调整,锁定期届满后按中国证券监督管
                     理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。
                     本次交易结束后,本公司由于大橡塑送红股、
                     转增股本等原因增持的大橡塑股份,亦应遵守
                     上述约定。
     解   陈建华、   1、本公司/本人及本公司/本人所控制的其他         否   是
     决   范红卫     子公司、分公司及其他任何类型企业(以下简
     同   夫妇/恒    称“相关企业”)未从事任何对上市公司及其
     业   力化纤     子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务
     竞   全体股     或活动;并保证将来亦不从事任何对上市公司
     争   东         及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营
                     业务或活动。
                     2、本公司/本人将对自身及相关企业的经营活
                     动进行监督和约束,如果将来本公司/本人及
                     相关企业的产品或业务与上市公司及其子公
                     司的产品或业务出现相同或类似的情况,本公
                     司/本人承诺将采取以下措施解决:
                     (1)上市公司认为必要时,本公司/本人及相
                     关企业将进行减持直至全部转让本公司/本人
                     及相关企业持有的有关资产和业务;
                     (2)上市公司在认为必要时,可以通过适当
                     方式优先收购本公司/本人及相关企业持有的
                     有关资产和业务;
                                            10 / 26
                                      2016 年第三季度报告



                     (3)如本公司/本人及相关企业与上市公司及
                     其子公司因同业竞争产生利益冲突,则优先考
                     虑上市公司及其子公司的利益;
                     (4)有利于避免同业竞争的其他措施。
                     本公司/本人承诺,自本承诺函出具之日起,
                     赔偿上市公司因本公司/本人及相关企业违反
                     本承诺任何条款而遭受或产生的任何损失或
                     开支。
     解   恒力化     (1) 陈建华、范红卫夫妇及恒力集团承诺,          否   是
     决   纤控股     因本次交易前恒力化纤及下属子公司拥有的
     土   股东恒     瑕疵房屋后续办理权属证书相关费用均由其
     地   力集团     承担;瑕疵土地中的 6.48 万平方米在本次重
     等   以及实     组中未予评估作价,所以恒力化纤及其子公司
     产   际控制     后续依法办理瑕疵土地权属证书的相关合理
     权   人陈建     费用(包括但不限于土地出让金及契税等费
     瑕   华、范红   用)均由其自行承担,瑕疵土地其他部分后续
     疵   卫夫妇     办理权属证书的费用均由陈建华、范红卫夫妇
                     及恒力集团承担。
                     (2) 恒力集团承诺,如恒力化纤及其子公司
                     因本次交易前其拥有的瑕疵土地和瑕疵房产
                     不符合相关的法律法规,而被有关政府主管部
                     门要求收回或处以任何形式的处罚或承担任
                     何形式的法律责任,或因瑕疵物业的整改而发
                     生的任何损失或支出,恒力集团愿意承担相关
                     的损失、损害、索赔、成本或费用,并使拟注
                     入上市公司的恒力化纤及其子公司免受损害。
                     (3) 同时,如上述瑕疵物业于本次重大资产
                     重组完成后起两年内不能办理权属证书,陈建
                     华、范红卫夫妇及恒力集团承诺将以本次重大
                     资产重组中瑕疵物业的评估值以现金方式回
                     购该等瑕疵物业,并由恒力化纤无偿托管经
                     营;如监管部门有进一步的要求,陈建华、范
                     红卫夫妇及恒力集团承诺将瑕疵物业转让给
                     无关联第三方。
                     (4)陈建华、范红卫夫妇及恒力集团承诺如
                     违反上述承诺而给上市公司及其全资、控股子
                     公司造成损失,则承担赔偿责任。”
与   股   江苏苏   本次非公开发行股份自办理完毕股份登记手       12     是   是
再   份   豪投资   续之日起十二个月内不得转让。                 个月
融   限   集团有
资   售   限公司、
相        厦门象
关        屿股份
的        有限公
                                            11 / 26
                                  2016 年第三季度报告



承       司等八
诺       家机构
         投资者




 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

      示及原因说明
 √适用 □不适用
     鉴于公司已完成重大资产重组事项,公司基本情况发生改变,原有亏损资产已全部置出,新
 置入资产盈利能力较强。预计年初至下一报告期期末的累计净利润与上市公司上年同期法定披露
 数据相比将发生大幅度变动,提请各位投资者注意投资风险。



                                                           公司名称   恒力石化股份有限公司
                                                       法定代表人     范红卫
                                                              日期    2016 年 10 月 28 日




 四、 附录


 4.1 财务报表
                                       合并资产负债表
                                      2016 年 9 月 30 日
 编制单位:恒力石化股份有限公司

                                                单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                    项目                          期末余额                     年初余额
 流动资产:
     货币资金                                    1,905,235,572.27              3,694,033,728.37
     结算备付金
     拆出资金
   以公允价值计量且其变动计入当期损
 益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                    3,624,240,843.70              2,932,940,397.59
     应收账款                                        145,624,940.18             136,193,803.45
     预付款项                                        135,385,106.23             175,762,543.18
     应收保费

                                           12 / 26
                                 2016 年第三季度报告



  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                      14,321,970.44        12,371,950.63
  买入返售金融资产
  存货                                      2,490,724,465.21         3,184,759,553.32
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                   427,710,420.02       514,409,152.92
   流动资产合计                             8,743,243,318.05        10,650,471,129.46
非流动资产:
  发放贷款及垫款
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资
  投资性房地产
  固定资产                                 10,032,728,576.96        10,700,248,574.59
  在建工程                                       389,200,555.56       293,478,868.14
  工程物资                                        25,988,531.68        23,485,517.28
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                       738,522,522.87       648,676,621.96
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                         149,061.85
  递延所得税资产                                   1,301,200.99          5,565,270.28
  其他非流动资产                                   9,951,082.37        26,217,822.29
   非流动资产合计                          11,197,841,532.28        11,697,672,674.54
     资产总计                              19,941,084,850.33        22,348,143,804.00
流动负债:
  短期借款                                  5,572,043,345.14         5,264,110,531.67
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                  4,448,725,000.00         4,718,500,187.65
  应付账款                                       875,464,522.45      2,506,580,873.11
                                       13 / 26
                          2016 年第三季度报告



 预收款项                                 320,793,035.90     240,956,410.69
 卖出回购金融资产款
 应付手续费及佣金
 应付职工薪酬                              51,271,961.64      55,098,793.42
 应交税费                                 141,270,677.67     168,922,291.98
 应付利息                                  11,982,989.01      14,099,816.19
 应付股利
 其他应付款                                48,676,108.48     539,917,200.02
 应付分保账款
 保险合同准备金
 代理买卖证券款
 代理承销证券款
 划分为持有待售的负债
 一年内到期的非流动负债                   776,225,000.00    1,479,926,143.14
 其他流动负债
   流动负债合计                     12,246,452,640.29      14,988,112,247.87
非流动负债:
 长期借款                                 962,595,322.30    1,382,180,000.00
 应付债券
 其中:优先股
        永续债
 长期应付款
 长期应付职工薪酬
 专项应付款
 预计负债
 递延收益                            1,202,733,668.87       1,152,476,333.90
 递延所得税负债
 其他非流动负债
   非流动负债合计                    2,165,328,991.17       2,534,656,333.90
     负债合计                       14,411,781,631.46      17,522,768,581.77
所有者权益
 股本                                2,825,686,942.00       1,906,327,800.00
 其他权益工具
 其中:优先股
        永续债
 资本公积                                 907,220,690.36    1,762,676,191.03
 减:库存股
 其他综合收益
 专项储备
 盈余公积                                 163,950,099.75     163,950,099.75
 一般风险准备
 未分配利润                          1,449,903,682.74        783,049,846.61
                                14 / 26
                                  2016 年第三季度报告



  归属于母公司所有者权益合计                 5,346,761,414.85               4,616,003,937.39
  少数股东权益                                    182,541,804.02              209,371,284.84
   所有者权益合计                            5,529,303,218.87               4,825,375,222.23
      负债和所有者权益总计                  19,941,084,850.33              22,348,143,804.00
法定代表人:范红卫         主管会计工作负责人:钟金明               会计主管人员:郑敏遐



                                  母公司资产负债表
                                  2016 年 9 月 30 日
编制单位:恒力石化股份有限公司
                                              单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                         期末余额                      年初余额
流动资产:
  货币资金                                        35,285,980.46               124,036,370.39
  以公允价值计量且其变动计入当期损                                                 23,833.18
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                                     26,282,352.80
  应收账款                                                                    198,182,868.92
  预付款项                                              45,000.00              64,175,335.07
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                                                    6,559,365.07
  存货                                                                        502,532,613.80
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
   流动资产合计                                   35,330,980.46               921,792,739.23
非流动资产:
  可供出售金融资产                                                             15,000,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                              11,396,355,528.92                 702,873,875.72
  投资性房地产
  固定资产                                              50,439.00             640,099,755.94
  在建工程                                                                      7,559,918.01
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                           120,660.00                66,330,739.19
  开发支出

                                        15 / 26
                                 2016 年第三季度报告



  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产
   非流动资产合计                          11,396,526,627.92     1,431,864,288.86
     资产总计                              11,431,857,608.38     2,353,657,028.09
流动负债:
  短期借款                                                        727,960,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                                        140,514,360.85
  应付账款                                                        241,456,405.11
  预收款项                                                        110,489,172.30
  应付职工薪酬
  应交税费                                                         -1,549,385.68
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                                     46,868,700.29    311,014,195.22
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                                            8,812,550.81
  其他流动负债
   流动负债合计                                  46,868,700.29   1,538,697,298.61
非流动负债:
  长期借款                                        1,410,322.30      1,410,322.30
  应付债券
  其中:优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                                        195,953,977.36
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                 1,410,322.30    197,364,299.66
     负债合计                                    48,279,022.59   1,736,061,598.27
所有者权益:
  股本                                      2,825,686,942.00      667,786,842.00
  其他权益工具
  其中:优先股
         永续债
                                       16 / 26
                                     2016 年第三季度报告



  资本公积                                        8,731,817,395.01             210,031,138.09
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                           13,615,343.89              13,615,343.89
  未分配利润                                       -187,541,095.11            -273,837,894.16
    所有者权益合计                             11,383,578,585.79               617,595,429.82
      负债和所有者权益总计                     11,431,857,608.38             2,353,657,028.09
法定代表人:范红卫            主管会计工作负责人:钟金明             会计主管人员:郑敏遐

                                         合并利润表
                                       2016 年 1—9 月
编制单位:恒力石化股份有限公司
                                                  单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 本期金额            上期金额           年初至报告期      上年年初至报告期
  项目
                 (7-9 月)          (7-9 月)       期末金额 (1-9 月) 期末金额(1-9 月)
一、营业总   4,550,045,496.87    4,859,228,127.46     13,788,714,438.65 13,678,628,972.27
收入
其中:营业   4,550,045,496.87    4,859,228,127.46     13,788,714,438.65 13,678,628,972.27
收入
利息收入
已赚保费
手续费及
佣金收入
二、营业总   4,287,142,003.52    4,943,549,498.12     13,038,993,372.75 13,415,945,905.16
成本
其中:营业   3,983,654,412.28    4,568,367,844.24     12,028,502,977.83 12,567,461,430.77
成本
利息支出
      手
续费及佣
金支出
退保金
赔付支出
净额
提取保险
合同准备
金净额
保单红利
支出
分保费用
      营         23,719,147.76      10,001,952.67          56,600,719.29        35,420,434.53

                                           17 / 26
                               2016 年第三季度报告



业税金及
附加
销售费用      49,540,386.05    42,314,880.31         147,237,753.74   126,983,550.76
管理费用     123,571,299.95   125,039,140.55         435,511,136.92   411,617,324.07
财务费用     110,791,963.88   197,631,100.57         370,648,735.90   294,181,522.58
资产减值      -4,135,206.40      194,579.78             492,049.07    -19,718,357.55
损失
  加:公允
价值变动
收益(损失
以“-”号
填列)
      投
资收益(损
失以“-”
号填列)
      其
中:对联营
企业和合
营企业的
投资收益
      汇
兑收益(损
失以“-”
号填列)
三、营业利   262,903,493.35   -84,321,370.66         749,721,065.90   262,683,067.11
润(亏损以
“-”号填
列)
  加:营业    30,682,696.76    22,211,470.75          68,139,814.80    56,419,910.10
外收入
      其
中:非流动
资产处置
利得
  减:营业      221,315.29       346,722.04            1,063,217.95      499,555.10
外支出
      其                                                464,575.70
中:非流动
资产处置
损失
四、利润总   293,364,874.82   -62,456,621.95         816,797,662.75   318,603,422.11
额(亏损总

                                     18 / 26
                               2016 年第三季度报告



额以
“-”号
填列)
  减:所得    62,306,678.13   -16,001,102.58         176,779,346.07    89,215,502.41
税费用
五、净利润   231,058,196.69   -46,455,519.37         640,018,316.68   229,387,919.70
(净亏损
以“-”
号填列)
  归属于     243,780,111.48   -23,532,261.96         666,853,836.13   275,388,067.66
母公司所
有者的净
利润
  少数股     -12,721,914.79   -22,923,257.41         -26,835,519.45   -46,000,147.96
东损益
六、其他综
合收益的
税后净额
  归属母
公司所有
者的其他
综合收益
的税后净

    (一)
以后不能
重分类进
损益的其
他综合收

      1.
重新计量
设定受益
计划净负
债或净资
产的变动
      2.
权益法下
在被投资
单位不能
重分类进
损益的其
他综合收

                                     19 / 26
             2016 年第三季度报告



益中享有
的份额
    (二)
以后将重
分类进损
益的其他
综合收益
      1.
权益法下
在被投资
单位以后
将重分类
进损益的
其他综合
收益中享
有的份额
      2.
可供出售
金融资产
公允价值
变动损益
      3.
持有至到
期投资重
分类为可
供出售金
融资产损

      4.
现金流量
套期损益
的有效部

      5.
外币财务
报表折算
差额
       6.
其他
  归属于
少数股东
的其他综
合收益的

                   20 / 26
                                     2016 年第三季度报告



税后净额
七、综合收     231,058,196.69    -46,455,519.37            640,018,316.68    229,387,919.70
益总额
  归属于       243,780,111.48    -23,532,261.96            666,853,836.13    275,388,067.66
母公司所
有者的综
合收益总

  归属于       -12,721,914.79    -22,923,257.41            -26,835,519.45    -46,000,147.96
少数股东
的综合收
益总额
八、每股收
益:
  (一)基                                                          0.26              0.14
本每股收
益(元/股)
  (二)稀                                                          0.26              0.14
释每股收
益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:-56,640,639.77 元, 上期
被合并方实现的净利润为: -94,784,239.60 元。
法定代表人:范红卫        主管会计工作负责人:钟金明        会计主管人员:郑敏遐



                                        母公司利润表
                                       2016 年 1—9 月
编制单位:恒力石化股份有限公司
                                              单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                                                         年初至报告期   上年年初至报告
                        本期金额           上期金额
       项目                                                期末金额       期期末金额
                        (7-9 月)         (7-9 月)
                                                           (1-9 月)     (1-9 月)
一、营业收入                              91,102,263.55      51,006,205.68   291,922,595.21
  减:营业成本                            78,468,563.85      48,402,908.03   258,454,158.92
      营业税金及附                            48,173.44         727,101.99       80,386.41

      销售费用                             5,479,767.19       3,724,101.70    15,390,888.95
      管理费用          1,470,375.29      20,480,324.78      27,247,667.45    64,381,543.22
      财务费用           -70,710.45       10,452,914.74       9,153,095.51    38,158,952.96
      资产减值损失     -1,055,614.89        -717,818.44      -2,921,905.18    21,395,946.48
  加:公允价值变动收                                             -7,477.70        4,868.46
益(损失以“-”号填
列)

                                           21 / 26
                                 2016 年第三季度报告



      投资收益(损失                    -575,713.81                         989,194.71
以“-”号填列)
      其中:对联营企                    -377,214.88                        -462,306.36
业和合营企业的投资
收益
二、营业利润(亏损以   -344,049.95   -23,685,375.82    -35,334,241.52   -104,945,218.56
“-”号填列)
  加:营业外收入                                       121,731,040.57     8,718,024.64
      其中:非流动资                                   119,814,278.98            27.00
产处置利得
  减:营业外支出                                          100,000.00          3,370.08
      其中:非流动资                                                          2,570.08
产处置损失
三、利润总额(亏损总   -344,049.95   -23,685,375.82     86,296,799.05   -96,230,564.00
额以“-”号填列)
    减:所得税费用
四、净利润(净亏损以   -344,049.95   -23,685,375.82     86,296,799.05   -96,230,564.00
“-”号填列)
五、其他综合收益的税
后净额
  (一)以后不能重分
类进损益的其他综合
收益
    1.重新计量设定
受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
  (二)以后将重分类
进损益的其他综合收

    1.权益法下在被
投资单位以后将重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
    2.可供出售金融
资产公允价值变动损

    3.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益

                                       22 / 26
                                    2016 年第三季度报告



    4.现金流量套期
损益的有效部分
    5.外币财务报表
折算差额
    6.其他
六、综合收益总额          -344,049.95     -23,685,375.82     86,296,799.05    -96,230,564.00
七、每股收益:
   (一)基本每股收
益(元/股)
   (二)稀释每股收
益(元/股)

法定代表人:范红卫          主管会计工作负责人:钟金明             会计主管人员:郑敏遐



                                        合并现金流量表
                                        2016 年 1—9 月
编制单位:恒力石化股份有限公司
                                               单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                   项目                     年初至报告期期末金额      上年年初至报告期期末
                                                  (1-9 月)              金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                  12,299,570,531.56            5,981,232,797.05
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                      18,988,897.52            16,638,978.60
  收到其他与经营活动有关的现金                   1,306,948,950.81            1,920,846,926.89
    经营活动现金流入小计                        13,625,508,379.89            7,918,718,702.54
  购买商品、接受劳务支付的现金                  10,814,399,015.64            4,323,077,839.61
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
                                            23 / 26
                                   2016 年第三季度报告



  支付给职工以及为职工支付的现金                   641,262,347.93     618,180,753.77
  支付的各项税费                                   786,056,372.82     372,506,908.57
  支付其他与经营活动有关的现金                 1,765,078,371.54      1,090,845,846.14
    经营活动现金流出小计                     14,006,796,107.93       6,404,611,348.09
      经营活动产生的现金流量净额                -381,287,728.04      1,514,107,354.45
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                 5,232,239.42          10,094.02
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                                       2,977,237,147.25
    投资活动现金流入小计                             5,232,239.42    2,977,247,241.27
  购建固定资产、无形资产和其他长期资               304,575,223.06     282,784,138.33
产支付的现金
  投资支付的现金                                                       30,000,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现                 638,250,000.00     399,560,000.00
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                           6,694,641.30
    投资活动现金流出小计                           942,825,223.06     719,038,779.63
      投资活动产生的现金流量净额                -937,592,983.64      2,258,208,461.64
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                           1,559,999,828.00
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的
现金
  取得借款收到的现金                           5,522,731,604.51      5,690,849,916.62
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                     852,773,520.25      80,251,523.70
    筹资活动现金流入小计                       7,935,504,952.76      5,771,101,440.32
  偿还债务支付的现金                           6,422,440,659.37      6,484,991,013.30
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金               244,024,860.10    1,158,969,623.19
  其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                 1,631,569,000.00       158,857,228.53
    筹资活动现金流出小计                       8,298,034,519.47      7,802,817,865.02
      筹资活动产生的现金流量净额                -362,529,566.71     -2,031,716,424.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响               -22,611,178.30     -21,311,112.52
五、现金及现金等价物净增加额                 -1,704,021,456.69       1,719,288,278.87
  加:期初现金及现金等价物余额                 2,612,810,568.93       551,088,458.00
六、期末现金及现金等价物余额                       908,789,112.24    2,270,376,736.87

                                         24 / 26
                                   2016 年第三季度报告




法定代表人:范红卫         主管会计工作负责人:钟金明             会计主管人员:郑敏遐



                                   母公司现金流量表
                                     2016 年 1—9 月
编制单位:恒力石化股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                     年初至报告期期末金额          上年年初至报告期期末
                                              (1-9 月)                  金额(1-9 月)
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                      74,035,292.74            193,043,494.99
  收到的税费返还                                                               9,329,149.42
  收到其他与经营活动有关的现金                     756,872,254.39             14,928,438.15
    经营活动现金流入小计                           830,907,547.13            217,301,082.56
  购买商品、接受劳务支付的现金                      17,622,926.64            131,828,880.97
  支付给职工以及为职工支付的现金                    19,826,613.51             82,439,085.34
  支付的各项税费                                    13,785,416.21              4,067,308.09
  支付其他与经营活动有关的现金                      95,341,466.76             20,185,851.83
    经营活动现金流出小计                           146,576,423.12            238,521,126.23
  经营活动产生的现金流量净额                       684,331,124.01            -21,220,043.67
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                                       1,650,000.00
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                                                100.00
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                                                       1,650,100.00
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                     489,881.99            4,857,034.12
产支付的现金
  投资支付的现金                                                                200,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的现                 641,250,000.00
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                           641,739,881.99              5,057,034.12
      投资活动产生的现金流量净额                -641,739,881.99               -3,406,934.12
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                           1,559,999,828.00
  取得借款收到的现金                                                         646,824,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                     740,211,200.29            197,813,604.80
    筹资活动现金流入小计                       2,300,211,028.29              844,637,604.80
                                         25 / 26
                                   2016 年第三季度报告



  偿还债务支付的现金                               736,772,550.81      784,413,576.36
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                10,021,909.74       39,866,546.28
  支付其他与筹资活动有关的现金                 1,631,569,000.00
    筹资活动现金流出小计                       2,378,363,460.55        824,280,122.64
      筹资活动产生的现金流量净额                   -78,152,432.26       20,357,482.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                       -35,561,190.24       -4,269,495.63
  加:期初现金及现金等价物余额                      70,847,170.70       66,721,338.76
六、期末现金及现金等价物余额                    35,285,980.46            62,451,843.13
法定代表人:范红卫        主管会计工作负责人:钟金明         会计主管人员:郑敏遐




4.2 审计报告
□适用 √不适用




                                         26 / 26