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2020年02月23日 星期天

中油工程(600339)公告正文

新疆独山子天利高新技术股份有限公司2001年年度报告

公告日期:2002-04-09

                     新疆独山子天利高新技术股份有限公司2001年年度报告

    第一节  重要提示
    公司董事本会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性,准确性和完整性承担个别及连带责任。
    董事陈鹏飞先生和张景云先生未能亲自出席本次董事会会议,书面委托其他董事代行董事职权。
    目录
    第一节、重要提示
    第二节、公司简介
    第三节、会计数据和业务数据摘要
    第四节、股本变动及股东情况
    第五节、董事、监事、高级管理人员和员工情况
    第六节、公司治理结构
    第七节、股东大会情况简介
    第八节、董事会报告
    第九节、监事会报告
    第十节、重要事项
    第十一节、财务报告
    第十二节、备查文件目录
    第二节  公司基本情况简介
    1、公司名称:
    公司法定中文名称:新疆独山子天利高新技术股份有限公司
    公司法定英文名称:Xinjiang Dushanzi TianLi High&NewTech Co.,Ltd,P.R.C.
    英文名称缩写:TLGX
    2、公司法定代表人:付德新
    3、公司董事会秘书:马新海
    董事会证券事务代表:张锋刚
    电话:0992-3680703、0992-3872308
    传真:0992-3680651
    电子信箱:600339@sina.com  tlgx_zhangfg@sina.com
    联系地址:新疆独山子区北京路3号天利高新董事会秘书办公室
    4、公司注册地址:新疆克拉玛依市独山子区北京路3号
    公司办公地址:新疆克拉玛依市独山子区北京路3 号
    公司邮政编码:833600
    公司国际互联网网址:HTTP:/WWW.TLHNT.COM;600339.COM
    电子邮件地址:tlgx@sina.com
    5、公司选定的信息披露报纸:《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
    指定国际互联网网址:http://www.sse.com.cn
    公司年度报告备置地点:公司证券部
    6、公司股票上市交易所:上海证券交易所
    股票简称:天利高新
    股票代码:600339
    7、其他:
    公司首次注册登记日期:1999 年4 月28 日
    公司注册登记地点:新疆独山子区北京路3号
    企业法人营业执照注册号:6500001000591
    税务登记号:650202712998630
    公司聘请的会计师事务所名称:天津五洲联合合伙会计师事务所
    公司聘请的会计师事务所的办公地址:新疆乌鲁木齐市解放北路30 号
    第三节  会计数据和业务数据摘要
    一、本年度利润总额及构成(单位:人民币元)
序号          项目                            2001年
1       利润总额                            60,402,590.28
2       净利润                              51,653,206.57
3       扣除非经常性损益后的净利润          54,367,682.88
4       主营业务利润                        98,051,860.23
5       其他业务利润                         3,341,238.78
6       营业利润                            59,729,107.23
7       投资收益                             2,662,985.78
8       补贴收入                               502,262.80
9       营业外收支净额                      -2,491,765.53
10      经营活动产生的现金流量净额              -8,192.72
11      现金及现金等价物净增减额           -12,786,840.11
    注1:扣除非经常性损益的项目:
序号          项目              金额(人民币元)
1          营业外收入                 20,566.50
2          营业外支出              2,512,332.03
3          委托投资收益            1,103,660.00
4          开办费一次性摊销        1,326,370.78
5          合计                    2,714,476.31
    注2:非经常性损益是按照《公开发行证券公司信息披露规范问答第一号——非经常性损益》的要求进行确定和计算的。
    二、公司近三年主要会计数据及财务指标(单位:人民币元)
指标项目                  单位      2001年度             2000年度
                                                         调整前
主营业务收入               元   335,500,984.00      311,769,414.30
净利润                     元    51,653,206.57       36,081,927.82
总资产                     元   899,944,505.59      794,185,834.40
股东权益                   元   629,703,831.70      608,708,904.42
每股收益(摊薄)        元/股             0.22                0.212
每股收益(加权)        元/股             0.22                0.328
扣除非经常性损益后的
每股收益(摊薄)        元/股             0.23                0.207
扣除非经常性损益后的
每股收益(加权)        元/股             0.23                0.32
每股净资产              元/股             2.65                3.58
调整后的每股净资产      元/股             2.64                3.56
每股经营活动产生的现
金流量净额              元/股                0                0.249
净资产收益率               %              8.20                5.93
注:报告期利润表附表:

指标项目                             2000年度             1999年度
                                     调整后
主营业务收入                   311,769,414.30         230,709,452.34
净利润                          32,208,616.04          31,427,108.03
总资产                         790,312,522.62         293,303,950.15
股东权益                       604,835,592.64         173,336,776.60
每股收益(摊薄)                         0.189                  0.286
每股收益(加权)                         0.293                  0.286
扣除非经常性损益后的
每股收益(摊薄)                         0.184                     /
扣除非经常性损益后的
每股收益(加权)                         0.285                     /
每股净资产                               3.56                   1.58
调整后的每股净资产                       3.54                   1.55
每股经营活动产生的现
金流量净额                               0.249                  0.47
净资产收益率                             5.34                  18.13
    注:报告期利润表附表:
报告期利润              净资产收益率%                每股收益(元/股)
                 全面摊薄       加权平均     全面摊薄          加权平均
主营业务利润       15.57         15.55         0.41              0.41
营业利润            9.49          9.47         0.25              0.25
净利润              8.20          8.19         0.22              0.22
扣除非经常性损
益后的净利润        8.63          8.62         0.23              0.23
    利润表附表的利润数据是按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则(第9 号)》要求计算的。
    三、报告期内股东权益变化情况(单位:人民币元)
项目             股本            资本公积         盈余公积
期初数     170,000,000.00     406,741,396.22    10,718,839.28
本期增加    68,000,000,00       9,132,333.60    10,238,224.08
本期减少             0         68,217,301.11             0
期末数     238,000,000.00     347,656,428.71    20,957,063.36

项目           法定公益金         未分配利润       股东权益合计
期初数       5,359,419.64        17,375,357.14   604,835,592.64
本期增加     5,119,112.04        51,653,206.57   139,023,764.25
本期减少             0           45,938,224.08   114,155,525.19
期末数      10,478,531.68        23,090,339.63   629,703,831.70
    变动原因:
    (1) 资本公积增加是系发行股票冻结期间利息收入余额转入所致,减少是资本公积金每10 股转增4 股所致。
    (2) 盈余公积、法定公益金增加是本年利润分配时提取10%的法定盈余公积金和10%的公益金所致。盈余公积期初数原为11,493,501.64元,因会计政策变更追溯调整累计影响减少了774,662.36 元。
    (3) 未分配利润增加是本年度利润增加所致,减少是本年度利润提取了10%的法定盈余公积金、10%的法定公益金以及分配现金股利和因会计政策变更追溯调整2001 年年初未分配利润所致。
    第四节    股本变动及股东情况
    一、股份变动情况
    1、股份变动情况表(数量单位:万股)
                                         本次变动增减(+,-)
                    本次变动
                       前        配股 送股  公积金转股  其他       小计
一、未上市流通股份
1.发起人股份
其中:
国有法人股份         9980.44                 3992.176           3992.176
境内法人持有股份     1019.56                  407.824            407.824
境外法人持有股份
其他
2.募集法人股份
3.内部职工股
4.优先股及其他
未上市流通股份合计  11000.00                 4400.00            4400.00
二.、已上市流通股份
1.人民币普通股       6000.00                 2400.00            2400.00
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已上市流通股份合计   6000.00                 2400.00            2400.00
三、股份总数        17000.00                 6800.00            6800.00

                               本次变动后
一、未上市流通股份
1.发起人股份
其中:
国有法人股份                   13972.616
境内法人持有股份                1427.384
境外法人持有股份
其他
2.募集法人股份
3.内部职工股
4.优先股及其他
未上市流通股份合计              15400.00
二.、已上市流通股份
1.人民币普通股                   8400.00
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已上市流通股份合计               8400.00
三、股份总数                    23800.00
    注:上述股本变动已经天津五洲联合合伙会计师事务所(五洲会字[2001] 8-456号)验证。
    2、股票发行及上市情况
    (1)公司于2000 年11 月15 日经中国证监会证监发行字【2000】161号文核准,获得向社会公开发行6000 万股普通股A 股,发行价格是7.28 元/股。12 月6 日在上海证券交易所上网定价发行。
    (2)2000 年12 月25 日,公司6000 万股普通股A 股在上海证券交易所挂牌上市。
    (3)经公司2001 年第二次临时股东大会讨论通过,公司向全体股东每10 股转增4 股,转增后公司总股本为23800 万股,流通股为8400万股。
    (4) 本公司没有内部职工股股东。
    二、股东情况介绍
    1、报告期末股东总数:
    截止2001 年12 月31 日,本公司股东总数:15192 户,其中国有法人股2户,法人股3 户,社会公众15187 户。
    2、股东持股情况
    (1)持股5%以上(含5%)股东的股份变动情况
名称               期初数      报告期内增减    期末数     所占比例
                  (万股)     (+-)          (万股)   (%)
新疆独山子天利实
业总公司           5605.44      +2242.176        7847.616   32.97
新疆石油管理局     4375         +1750            6125       25.74
    注:1)新疆独山子天利实业总公司、新疆石油管理局为本公司发起人,所持股份均为未上市流通的国有股。
    2)报告期内,持股5%(含5%)以上的法人股东所持股份未发生质押、冻结情况。
    (2)公司前十名股东持股情况(截止2001 年12 月31 日)
序号    股东名称        期末持股数(股)      持股比例(%)
1     天利公司           78,476,160             32.97
2     新石油局           61,250,000             25.74
3     高新房产            8,660,120              3.64
4     新疆特变            5,094,180              2.14
5     八钢集团            2,980,000              1.25
6     南方证券            2,393,177              1.01
7     新疆国信            1,471,740              0.62
8     苏邮广              1,005,600              0.42
9     张文英                750,400              0.32
10    刘斌                  588,000              0.25
    说明:
    1)新疆独山子天利实业总公司、新疆石油管理局、乌鲁木齐高新区高新房地产有限公司、新疆特变电工股份有限公司为本公司发起人股东,其他股东所持股份均为向社会公开发行的可流通股。
    2)未发现前10 名股东之间存在关联关系。
    3、第一大股东情况
    本公司第一大股东为新疆独山子天利实业总公司,持有国有法人股7847.616 万股,占公司总股本的32.97%。
    公司法定代表人:温国军
    成立日期:1989 年1 月1 日
    经营范围:货物运输、工民建筑施工、物业管理、农牧畜产品种植等;
    注册资本:14000 万元
    该公司属于地方国有企业。
    4、其他持股在10%以上(含10%)的法人股东
    新疆石油管理局持有国有法人股6125 万股,占公司总股本的25.74%。
    公司法定代表人:唐建
    成立日期:1955 年1 月1 日
    经营范围:石油勘探开发、炼油化工、管输、销售、科研设计、机修制造等;
    注册资本:68 亿元人民币
    5、报告期内本公司第一大股东未发生变更。
    第五节  董事、监事、高级管理人员和员工情况
    一、董事、监事、高级管理人员基本情况
姓名    性别   职务             年龄      起止日期       期初数   期末数
付德新   男   董事长              47    2001.3.30-2002.4    0       0
王明章   男   副董事长            53    1999.4-2002.4       0       0
肖宏伟   男   副董事长            34    1999.4-2002.4       0       0
李太成   男   副董事长、总经理    54    1999.4-2002.4       0       0
陈鹏飞   男   董事                53    1999.4-2002.4       0       0
吕  健   男   董事                42    2001.3.30-2002.4    0       0
温国军   男   董事                45    1999.4-2002.4       0       0
任兆中   男   董事                53    1999.4-2002.4       0       0
李  琴   女   董事                29    1999.4-2002.4       0       0
张  新   男   董事                39    1999.4-2002.4       0       0
张景云   男   董事                60    1999.4-2002.4       0       0
李德学   男   监事会主席          39    1999.4-2002.4       0       0
罗基础   男   监事会副主席        44    2001.3.30-2002.4    0       0
田少华   男   监事                44    2001.3.30-2002.4    0       0
熊贵华   男   监事                56    1999.4-2002.4       0       0
曹淑萍   女   职工代表监事        34    1999.4-2002.4       0       0
尼玛教   男   职工代表监事        48    2000.4-2002.4       0       0
崔洪东   男   职工代表监事        34    2001.3.30-2002.4    0       0
马新海   男   董事会秘书          36    1999.4-2002.4       0       0
罗建国   男   副总经理            44    1999.4-2002.4       0       0
杨  宁   男   财务总监            42    1999.4-2002.4       0       0
宋清山   男   总工程师            40    1999.4-2002.4       0       0
朱良明   男   总经理助理          39    1999.4-2002.4       0       0
陈  建   男   总经理助理          33    2000.9-2002.4       0       0
   说明:
    1、董事、监事、高级管理人员均未持有本公司股份;
    2、董事、监事在股东单位任职情况:
    (1)董事长付德新先生在本公司股东新疆石油管理局独山子石化总厂任厂长、书记;
    (2)副董事长王明章先生在本公司股东新疆石油管理局独山子石化总厂任副厂长;
    (3)董事陈鹏飞先生在本公司股东新疆石油管理局独山子石化总厂任副总会计师;
    (4)董事温国军先生在本公司第一大股东新疆天利实业总公司任常务副总经理;
    (5)董事任兆中先生在本公司第一大股东新疆天利实业总公司任书记。
    (6)董事李琴女士在本公司股东新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区高新房地产有限责任公司任董事长。
    (7)董事张新先生在本公司股东新疆特变电工股份有限公司任董事长、总经理。
    (8)董事张景云先生在本公司股东上海中大高新电子技术有限公司任董事长;
    (9)监事会主席李德学先生在本公司股东新疆石油管理局独山子石化总厂审计处任处长;
    (10)监事会副主席罗基础先生在本公司股东新疆石油管理局独山子石化总厂纪委副书记;
    (11)监事田少华先生在本公司第一大股东新疆天利实业总公司任副总经理;
    (12)监事熊贵华先生在本公司股东新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区高新房地产有限责任公司任总经理。
    二、董事、监事年度报酬情况:
    现任董事、监事在本公司领取的年度报酬总额(包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其它津贴等)情况如下:
姓名    性别    职务             年度报酬总额                备注
付德新   男   董事长                                  在股东单位领取报酬
王明章   男   副董事长                                在股东单位领取报酬
肖宏伟   男   副董事长                                在股东单位领取报酬
吕  健   男   董事                                    在股东单位领取报酬
陈鹏飞   男   董事                                    在股东单位领取报酬
李太成   男   副董事长、总经理      7.26万元          在公司领取报酬
温国军   男   董事                                    在股东单位领取报酬
任兆中   男   董事                                    在股东单位领取报酬
李  琴   女   董事                                    在股东单位领取报酬
张  新   男   董事                                    在股东单位领取报酬
张景云   男   董事                                    在股东单位领取报酬
李德学   男   监事会主席                              在股东单位领取报酬
罗基础   男   监事会副主席                            在股东单位领取报酬
田少华   男   监事                                    在股东单位领取报酬
熊贵华   男   监事                                    在股东单位领取报酬
曹淑萍   女   职工代表监事          4.8万元           在公司领取报酬
尼玛教   男   职工代表监事          4.8万元           在公司领取报酬
崔洪东   男   职工代表监事          5.49万元          在公司领取报酬
马新海   男   董事会秘书            6.01万元          在公司领取报酬
罗建国   男   副总经理              6.01万元          在公司领取报酬
杨  宁   男   财务总监              6.01万元          在公司领取报酬
宋清山   男   总工程师              6.01万元          在公司领取报酬
朱良明   男   总经理助理            5.8万元           在公司领取报酬
陈  建   男   总经理助理            5.8万元           在公司领取报酬
    现任董事、监事、高级管理人员年度报酬总额为57.99 万元,金额最高的前三名高级管理人员在公司领取报酬,报酬总额为19.28 万元。
    公司现任董事、监事共18 人,在公司领取报酬的4 人,其中年度报酬数额在7 万元以上的1 人,年度报酬数额在4-5 万元之间的3人。
    三、报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因:
    由于工作原因,徐福贵先生、宫伟军先生辞去公司董事职务,林保平先生、薛刚先生辞去公司监事职务,张锋刚先生辞去职工监事职务。
    四、公司员工的数量、专业构成、教育程度及离退休职工人数情况:
    截止2000 年12 月31 日,公司在册职工人数为1500 人,其中管理人员为92 人,占总人数的6.1%,专业技术人员为166 人,占总人数的11%,生产人员1142 人,占总人数的76.2%;销售人员70 人,占总人数的4.7% ,财务人员30 人,占总人数的2%。
    教育程度:研究生4 人、本科生103 人、大中专生750 人、其他643 人。
    公司员工实行全员劳动合同制,公司执行国家及地方有关法律、法规规定的职工劳保福利、待业保险和养老退休制度。
    第六节  公司治理结构
    一、公司治理情况
    公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规和《上海证券交易所股票上市规则》的要求,不断完善公司法人治理、建立现代企业制度、规范运作,加强信息披露工作,公司按照中国证监会和国家经贸委于2002 年1 月7 日发布《上市公司治理准则》规范性文件的要求,研究修改公司章程,并制定或修改股东大会,董事会、监事会等议事规则。公司目前治理结构如下:
    1、关于股东与股东大会:公司能够确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位,确保所有股东能够行使自己的权利;公司建立了网站,保持与股东有效的沟通渠道,认真接待股东来访和来电咨询,使股东了解公司的运作情况。公司能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会,在会场的选择上让愿意参加的股东都能够参加股东大会,行使股东的表决权,并有律师出席见证。公司关联交易公平合理,并对定价依据予以充分披露。
    2、关于第一大股东与上市公司的关系:第一大股东行为规范,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动;公司和第一大股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”,公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
    3、关于董事与董事会:公司严格按照《公司章程》规定有关董事选聘程序选举董事,并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累计投票制度;公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求;公司董事会将根据现行法规修改董事会议事规则;公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会,能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董事的权利、义务和责任;公司正在积极物色独立董事人选,将按照有关规定修改公司章程,建立独立董事制度和董事会专门委员会。
    4、关于监事和监事会:公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求;公司监事会将根据现行法规修改监事会的议事规则;公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的精神,对公司财务以及公司董事、公司经理以及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
    5、关于绩效评价与激励约束机制:公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制、经理人员的聘任公开、透明,符合法律法规的规定。
    6、关于相关利益者:公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益,能有效推动公司持续、健康地发展。
    7、关于信息披露与透明度:公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询;公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,并确保所有股东有平等的机会获得信息;公司能够按照有关规定,及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。
    公司自成立以来,一贯严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作,并一如既往地按照有关议事规则和2002 年1 月7 日发布的《上市公司法人治理准则》等要求规范运作,努力寻求利润的最大化,切实维护中小股东的利益。
    二、独立董事履行职责情况
    公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求,正在积极起草和修订相关规则,物色独立董事人选,2002 年6 月30 日前按照有关规定建立独立董事制度。
    三、公司与第一大股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况:
    1、人员分开方面:本公司与控股公司在劳动、人事及工资管理等方面是独立的,并设立了独立的劳动人事职能部门。公司总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监、总工程师、总经理助理等高级管理人员均在本公司领取薪酬,且均未在股东单位担任职务。
    2、资产完整方面:本公司资产完整,拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施,产供销系统完整独立。
    3、财务独立方面:本公司设立了独立的财会部门,并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,并独立在银行开户,独立缴税。
    4、机构独立方面:本公司设立了完全独立于第一大股东的组织机构,董事会下设了专家顾问委员会。
    5、业务分开方面:本公司在业务方面独立于第一大股东,具有独立完整的业务及自主经营能力。
    四、高级管理人员的考评及激励机制
    公司董事会根据有关指标和标准对高级管理人员的业绩和绩效进行考评,公司准备在适当的时机建立相关的奖励制度,在董事、监事和高级管理人员当中推行激励机制。
    在考评方面,本公司对高级管理人员实行年度述职与考评制度,年初根据本公司总体发展战略和年度经营目标确定各高级管理人员的年度经营业绩综合指标或管理职责,年末结合高级管理人员的述职,由本公司董事会组织有关人员考评。
    在激励与约束机制方面,公司对高级管理人员实行指标考核,如果当年能完成各项指标,则给予指标兑现;如不能完成,则根据完成情况给予高级管理人员部分效益工资的扣除。
    第七节  股东大会情况简介
    一、2001 年度召开股东大会情况
    本报告期内共召开三次股东大会,具体内容及决议摘要如下:
    1.2001 年3 月30 日公司召开了2000 年度股东大会,审议通过了以下议案:
    (1)《2000 年度董事会工作报告》;
    (2)《2000 年度监事会工作报告》;
    (3)《2000 年度财务决算报告》;
    (4)《2000 年度利润分配议案》;
    (5)《关于更换部分董事的议案》;
    (6)《关于更换部分监事的议案》;
    (7)《关于聘任2001 年度财务审计机构的议案》;
    公司于2001 年2 月27 日在《上海证券报》、《中国证券报》上刊登了召开本次股东大会的通知,有关本次大会的详细情况刊登于2001年3 月31 日《上海证券报》、《中国证券报》。
    2、2001 年8 月3 日公司召开2001 年第一次临时股东大会,审议通过以下议案:
    (1)《关于变更部分募集资金投向的议案》;
    (2)《关于修改公司章程的议案》;
    公司于2001 年7 月3 日在《上海证券报》、《中国证券报》上刊登了召开本次股东大会的通知,有关本次大会的详细情况刊登于2001年8 月4 日《上海证券报》、《中国证券报》。
    3、2001 年9 月16 日公司召开2001 年第二次临时股东大会,审议通过以下议案:
    (1)《关于公司2001 年中期以资本公积金转增股本的预案》;
    公司于2001 年8 月13 日在《上海证券报》、《中国证券报》上刊登了召开本次股东大会的通知,有关本次大会的详细情况刊登于2001年9 月18 日《上海证券报》、《中国证券报》。
    二、选举、更换公司董事、监事情况
    报告期内,因工作原因,徐福贵先生、宫伟军先生辞去了董事职务;林保平先生、薛刚先生、职工代表张锋刚先生辞去了监事职务。
    经2000 年度股东大会审议,大会以记名投票表决方式选举了付德新先生、吕健先生为公司董事,选举了罗基础先生、田少华先生为公司监事;职工代表大会推举崔洪东先生为职工监事。
    第八节  董事会报告
    一、公司经营情况
    1、公司主营业务的范围及其经营情况
    (1)公司主营业务范围
    高级润滑油系列添加剂产品、高级沥青系列产品、土工合成新材料、塑料原料和制品及精细化工系列产品的科技开发、生产、储运、销售和进出口贸易、石油化工技术咨询与服务、成品油的销售、密封件的生产与销售。
    (2)公司主营业务业绩
    1)公司现有主营产品包括润滑油系列添加剂、沥青系列产品、塑料制品等五大类,2001 年度主营业务收入、成本、利润构成如下:
项目               主营业务收入     主营业务成本           主营业务利润
一、工业收入     314,741,641.80    215,410,746.40          99,330,895.40
1、塑料类        189,931,293.70    133,482,885.14          56,448,408.56
2、沥青类         93,447,570.89     48,931,890.20          44,515,680.69
3、添加剂类       16,198,666.18     15,327,040.69             871,625.49
4、润滑油类       14,432,569.19     16,807,210.50          -2,374,641.31
5、垫片类            731,541.84        861,719.87            -130,178.03
二、商业收入      20,759,342.20     20,693,395.48              65,946.72
1、化工商品类      8,747,549.04     11,075,247.93          -2,327,698.89
2、润滑油类       11,693,517.99      9,308,479.03           2,385,038.96
3、其他              318,275.17        309,668.52               8,606.65
合计             335,500,984.00    236,104,141.88          99,396,842.12
    2)占公司主营业务收入10%以上的主要产品是塑料类制品,其所占比例为56.61%;占主营业务利润10%以上的主要产品为塑料制品及沥青,其所占比例分别为56.79%和44.78%。
    (3)公司主要产品及市场占有率情况
    公司属于石油化工下游行业,公司主导产品之一的聚丙烯粉料、粒料基本占据新疆市场,沥青产品在新疆的市场份额位居第二,在今后几年国家进行西部大开发的过程中,特别是增加基础设施投入的宏观环境中,公司生产的重交沥青、改性沥青等高新技术产品的市场份额将会有逐步提高。
    公司生产的高碱性环烷酸钙添加剂系国内独家生产的高新技术产品,主要应用于船用汽缸油和车用内燃机油,能够替代同类进口产品,具有广阔的市场前景。公司在2001 年12 月3 日同中国石油天燃气股份有限公司润滑油分公司签定了产品购销协议,中国石油天燃气股份有限公司润滑油分公司对本公司生产的高碱性环烷酸盐类添加剂T112、TII3、T114 等实行国内全部买断,这标志着高碱性环烷酸盐类添加剂将给公司带来稳定而长期的收益。
    另外,公司地处国家级的石化基地,具有非常便捷的原料资源优势;公司也是经自治区外经贸厅批准的可自营进出口本企业和成员企业的自产产品和技术的企业,公司的部分产品已经走出了国内市场(如地膜已销往乌兹别克斯坦共和国),公司还利用周边国家的原料资源,进行来料加工。
    (5) 产品开发
    在报告期内,公司继续与四川大学合作,开发了三种规格的阻燃聚丙烯专用料以及增韧增强母料节枝聚丙烯料,其中阻燃聚丙烯专用料已通过中国建材质量鉴定中心的质量鉴定,已达到VO 级水平。该产品广泛用于电视机偏转线圈,圣诞灯座等要求阻燃耐高温的制品,具有一定的市场要求,目前产品样品在香港进行VL94 国际认证。00#减速基脂和极压复合锂基脂已完成了工业试生产,并已转入正式工业生产,00#减速基脂目前已实现了市场销售。
    另外,公司依据原料结构的不同适时调整沥青的工艺配方及参数确保特种沥青、普通道路沥青及重交沥青产品的高质量性能。开发和引进了高性能内燃机油添加剂、硫化烷基酚钙、高碱值磺酸钙。目前,硫化烷基酚钙等磺酸盐将进行工业放大生产。
    2、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
    (1)报告期内公司现有二家控股子公司,具体情况如下:
项目                  新疆阿拉山口天利高新     上海星科实业有限责任公司
                         工贸有限责任公司
天利高新持有股份                 99.9%                     70%
注册资本                      1000万元                1000万元
法定代表人                    李太成                   李太成
主营业务范围          机械产品、机电产品(专   电脑、仪器仪表、化工原料、
                      向除外)五金交电等;     建材、保健食品等;
2001年底总资产             9,751,622.61            14,675,943.87
2001年实现主营业务收入     5,613,597.52            76,807,311.07
2001年实现净利润            -277,750.14             1,165,211.24
    (2)报告期公司无来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达10%以上的情况。
    3、公司主要供应商和客户情况
    公司向前五名供应商合计采购金额23610.41 万元,占年度采购总额的比例是81%;前五名客户销售额合计13932.54 万元,占公司销售总额的比例是41.53%。
    4、经营中出现的问题与困难及解决方案
    (1) 问题及困难:
    1)由于公司地处新疆,冬季时间较长,因此各项工程项目的建设以及设备的采购等周期相对较长,从而影响效益的转化。
    2)公司自上市以后,各项业务发展迅速,目前还匮乏资本经营、现代企业管理、外贸、石化精深加工行业的技术等高素质人才。
    3)入世后,国外的原料和产品将进入我国化工市场,这将加剧化工市场的竞争。
    (2) 解决方案
    1)实行项目经理负责制,加速工程进度,尽快使各项工程产生效益。
    2)营造宽松的人才环境,培养及引进高素质人才,为公司所用。
    3)加大新产品开发力度,狠抓产品质量,创名牌效应,稳固客户群,提高产品的市场竞争力。
    二、公司投资情况
    至2001 年12 月31 日,公司对外长期投资为4566.73 万元,比上年同期增长1727.63 万元,增长比例为60.85%。
    1、募股资金使用情况
    报告期内,公司无募集资金。
    公司前次发行股票募集资金除10000 吨/年高碱性环烷酸钙改扩建项目和10000 吨/年无灰分散剂项目按原计划进行投资外,其他承诺的项目因市场、技术等原因暂缓投资,该部分募集资金已调整投资方向。具体变更情况见2001 年8 月4日的《上海证券报》和《中国证券报》。
    前次募集资金使用情况:
投资项目                计划投资额     实际完成投资     募集资金投
                         (万元)      额(万元)       入
10000吨/年高碱性环         6237           497.42          497.42
烷酸钙改扩建项目
10000吨/年无灰分散         5760            37.61           37.61
剂项目

30000吨/年甲乙酮项         6745          3512.62         3512.62



30000吨/年甲基数丁         9830           995             995
基醚项目


50000吨/年仲丁醇项         9511           999             999



补充流动资金               5659          5659            5659
合计                      43742         11700.65        11700.65
说明:

投资项目                      工程进度情况
10000吨/年高碱性环         目前建筑完成了厂房基础和设施基础,安装工程
烷酸钙改扩建项目           完成了设备采购及钢结构。工程进度75 %。
10000吨/年无灰分散         目前建筑工程完成了场地竖向布置,安装工程完
剂项目                     成了地下管网安装及部分设备的采购工作,工
                           程进度20%。
30000吨/年甲乙酮项         所有设计图纸已全部完毕;主装置区、主控室、
目                         原料罐区及部分管架基础已施工、验收完毕;所
                           有塔器、反应器、容器等正在制造和订货,工程
                           进度20%
30000吨/年甲基数丁         所有设计图纸已全部完毕;主装置区、主控室、
基醚项目                   原料罐区及部分管架基础已施工、验收完毕;所
                           有塔器、反应器、容器等正在制造和订货,工程
                           进度20%。
50000吨/年仲丁醇项         所有设计图纸已全部完毕;主装置区、主控室、
目                         原料罐区及部分管架基础已施工、验收完毕;所
                           有塔器、反应器、容器等正在制造和订货,工程
                           进度20%。
补充流动资金
合计
    说明:
    (1)上述项目都处于建设期,尚未产生效益。
    (2)新疆冬季时间较长、工程建设期和结算期存在差异以及公司审计把关较严等原因,致使部分项目募集资金的资金结算进度较工程进度迟;
    (3)剩余募集资金按规定存在银行。
    2、其他投资情况
    ⑴经公司一届董事会七次会议决议,决定对新疆证券有限责任公司追加投资1000 万元,则累计投资3000 万元,投资额占该公司注册资本的4.65%,资金来源自筹。
    ⑵经公司一届董事会七次会议决议,决定投资49 万元与一自然人共同组建阿拉山口天利高新工贸有限公司,经公司一届董事会九次会议决议,决定对该公司追加投资950 万元,则累计投资999 万元。2001年该公司实现收入561.36 万元,净利润-27.78 万元。
    ⑶经公司一届董事会七次会议决议,决定利用自筹资金兴建“科研信息综合大楼”。计划投资3800 万元,目前实际投资2396.27 万元,工程进度45%。
    ⑷经公司一届董事会八次会议决议,决定对上海星科实业有限责任公司追加投资600 万元,则累计投资700 万元,占该公司注册资本的70%。2001 年该公司实现收入7680.23 万元,实现净利润116.52 万元。
    ⑸经公司一届董事会八次会议决议,决定利用自筹资金2700 万元与新疆新捷股份有限公司投资组建新疆天北能源有限责任公司。目前该公司正处于筹备阶段。
    ⑹经公司一届董事会九次会议决议,决定投资175 万元参股筹建亚细亚保险公估有限责任公司。目前该公司正处于上报材料阶段。
    3.公司财务状况
    (1)主要财务指标   单位:人民币元
项目                2001年            2000年      比2000年增减(%)
总资产          899,944,505.59   790,312,522.62      13.87%
长期负债         54,613,721.85    32,728,690.02      66.87%
股东权益        629,703,831.70   604,835,592.64       4.11%
主营业务利润     98,051,860.23    84,743,034.49      15.70%
净利润(调整前)   51,653,206.57    36,081,927.82      43.16%
净利润(调整后) 51,653,206.57    32,208,616.04      60.37%
    (2)财务状况变动说明
    1)总资产增加109,631,982.97 元,主要是公司发生借款和经营活动产生效益所致。
    2)长期负债增加21,885,031.83 元,主要是克拉玛依市财政局拨入的挖潜改造资金形成的专项应付款所致。
    3)股东权益增加24,868,239.06 元,主要是公司经营活动产生效益所致。
    4)主营业务利润增加13,308,825.74 元,主要是公司产品产量增加,销售良好所致。
    5)净利润增加19,444,590.53 元,主要是公司产品适销、费用、成本控制得当以及公司2001 年享受所得税优惠政策所致。
    (3) 其它
    1)2001 年净利润较2000 年净利润(调整前)增长43.16%,原因是公司生产经营、销售得当以及享受所得税优惠政策所致。
    2)2000 年净利润调整前后发生变化,主要是2001 年计提各项减值准备追溯调整所致。
    4、经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响
    我国已于2001 年底加入WTO,国外的原料和产品将进入我国化工市场,这将加剧我国化工市场的竞争。但由于本公司地处新疆,所以对本公司冲击较小。另外,国家正在加大西部开发的力度,这将为公司产品在各项基础设施建设中提供广阔的市场空间。
    5、新年度经营计划:
    面对入世挑战和激烈的市场竞争,我们必须全力以赴,加快发展,把我们企业的规模做大、实力做强、技术做精,提高公司持续盈利能力和抗风险能力。结合当前形势和公司的总体发展要求,我们仍将按照“立足石化、发展石化下游精深加工产业"的同心多元发展战略做好各方面的工作”。
    2002 年的经营方针是以"发展、规范、诚信、效益"为指导思想,以力争实现主营业务收入41000 万元,主营业务成本和期间费用控制在35000 万元以内为目标,重点作好以下工作:
    (1)进一步完善法人治理结构,引进独立董事,加强信息披露,依法经营、规范运作,树立公司形象,打造公司品牌。
    (2)进一步改革用人制度和分配制度,建立企业内部激励机制和约束机制,建立人力资源信息库;进一步细化薪酬档次,为引进高素质人才和营造宽松的人才环境创造条件。
    (3)抓住中国入世机遇,大力实施资产资本经营并举的战略,以市场化手段整合生产和销售市场;通过低成本扩张,加速公司资本裂变的发展,从而达到公司在做大做强,做精做细方面的目的。
    (4)加大科研和技改投资力度,一方面增强新产品开发能力,另一方面加强以新技术改造现有生产,使公司产业规模能够进一步扩大,产品结构更加趋于合理;
    (5)严格按照ISO9002 国际质量认证体系的要求,狠抓目标成本管理、质量管理,通过倒逼成本、原料替代、资源优化配置等方法和途径,进一步降低生产成本,提高产品质量,提高产品的市场竞争力;
    (6)坚持“市场领先”原则,狠抓国内、国际两个市场,加大市场营销力度,提高公司产品的市场占有率,向国际市场进军。
    (7)严格工程项目管理,加快工程建设速度,使募集资金投资项目和非募集资金投资项目在保证质量的前提下按期交工,迅速投产从而实现效益化。
    (8)在抓好募集资金使用的同时,力争启动再融资计划。
    6、董事会日常工作情况
    (1)本报告期内共召开四次董事会,具体内容及决议摘要如下:
    2001 年2 月23 日召开第一届董事会第七次会议,审议通过如下议案:
    1)《2000 年度总经理工作报告》;
    2)《2000 年度董事会工作报告》;
    3)《2000 年度利润分配议案》;
    4)《2001 年度利润分配政策议案》;
    5)《2000 年度财务决算报告》;
    6)《2000 年年度报告和报告摘要》;
    7)《2000 年度内部审计报告》;
    8)《2001 年度工作大纲的议案》;
    9)《关于聘任2001 年度财务审计机构的议案》;
    10)《关于引进高层次人才(技术、科研、项目、证券、金融、法律等)的议案》;
    11)《关于投资兴建科研信息综合大楼的议案》;
    12)《关于修改(公司章程)的说明》;
    13)《关于公司募集资金使用计划和非募集资金使用计划的说明》;
    14)《关于投资组建“新疆独山子天利高新阿拉山口公司”的案》;
    15)《关于徐福贵先生辞去董事长的议案》;
    16)《关于更换董事的议案》;
    17)《关于聘任首席高级顾问和专家顾问的议案》;
    18)《关于追加对新疆证券有限责任公司投资的议案》;
    19)《关于召开2000 年度股东大会的议案》;
    2001 年3 月30 日召开第一届董事会第一次临时会议决议,审议通过了以下议案:
    1)《关于选举公司董事长的议案》;
    2001 年6 月29 日召开第一届董事会第八次会议,审议通过了以下议案:
    1)《关于收购兼并新疆独山子塑料厂的议案》;
    2)《关于组建新疆天北燃气应用技术开发有限公司的议案》;
    3)《关于对上海星科实业有限公司投资600 万元的议案》;
    4)《关于变更部分募集资金投向的议案》;
    5)《关于修改公司章程的议案》;
    6)《关于召开2001 年第一次临时股东大会的议案》;
    2001 年8 月8 日召开第一届董事会第九次会议,审议通过了以下议案;
    1)《关于计提资产减值准备的议案》;
    2)《公司2001 年中期报告及其摘要》;
    3)《关于公司2001 年中期以资本公积金转增股本的预案》;
    4)《关于对阿拉山口天利高新工贸有限责任公司追加投资议案》;
    5)《关于参股筹建亚细亚保险公估有限责任公司的议案》;
    6)《关于召开公司2001 年第二次临时股东大会的议案》;
    (2)董事会对股东大会决议的执行情况
    报告期内,公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律、法规的要求,严格按照股东大会的决议和授权,认真执行股东大会通过的各项决议内容。2001 年对股东大会的决议,公司董事会执行情况如下:
    1)公司2000 年度利润分配执行情况:
    公司2000 年度的利润分配方案是:以公司2000 年12 月31 日的总股本17000 万股为基数,向全体股东每10 股派发现金红利1.5元(含税),共派发现金红利总额为2550 万元;资本公积金本次不转增股本。派发现金红利股权登记日为2001 年4 月5日,派发现金红利工作于2001 年4 月8 日全部完成。
    2)公司资本公积金转增股本执行情况:
    以公司2001 年6 月30 日的总股本17000 万股为基数,向全体股东每10 股转增4 股,共计转增6800 万股,转增后总股本23800 万股。股权登记日为2001 年10 月30 日,转增股本工作于2001 年10 月31日全部完成。
    3)其它:
    募集资金投资项目情况见本章节的“公司投资情况”。
    7、本次利润分配预案及资本公积金转增股本预案
    经天津五洲联合合伙会计师事务所审计,本公司2001 年度母公司实现净利润51,191,120.43 元。按《公司章程》有关规定,提取10%的法定公积金5,119,112.04 元和10%的法定公益金5,119,112.04 元,加上2000 年度未分配利润17,375,357.14 元,本年度可供全体股东分配的利润为58,328,253.49 元。董事会决定本次利润分配预案为:拟以2001 年末总股本23800 万股为基数,向全体股东每10 股派发1.5 元现金红利(含税),派发现金红利总额为35,700,000.00 元,剩余22,628,253.49 元结转以后年度分配;
    资本公积金本次不转增股本;
    以上利润分配预案及资本公积金转增股本预案须提交2001 年度股东大会审议。
    2001 年度实际实施的利润分配方案与2000 年年度报告预计的分配政策相符。
    8、2002 年度的利润分配政策
    公司拟在2002 年度至少进行一次利润分配,公司2002 年度实现净利润用于股利分配的比例不少于40%,本年度未分配利润用于2002年度利润分配的比例不少于80%,分配主要采用派现方式,现金股息占股利分配的比例为100%;具体分配方案将根据公司的实际情况而定,公司董事会保留对该分配政策调整的权利。
    9、预计2002 年度资本公积金转增股本的次数和比例
    2002 年度,公司资本公积金转增股本的次数不多于一次,转增比例将根据公司当时的盈利和发展状况而定,董事会保留对该分配方案调整的权利。
    10、其他报告事项
    报告期内公司选定的信息披露报刊为《中国证券报》和《上海证券报》,没有变更信息披露报刊。
    第九节  监事会工作报告
    2001 年,本公司监事会作为公司治理结构的重要组成部分,认真履行着《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及各种法律法规所赋予的职责,充分发挥监督职能。
    第一,监事会建立了有效的监督机制,保证监督工作的客观性和公正性,在对公司财务及有些经营活动检查时,监事会聘请懂经营、财务审计或专家进行客观评价;
    第二,监事会经费充足,保障监事会认为有必要聘请中介机构对公司的财务进行审计时,不至于因经费问题而难以顺利实施监督权;
    第三,监事在认为有必要的情况下,随时可以实施监督手段,保证监督行动的自由性;
    第四,监事会加强业务培训,一方面不断学习、掌握最新的政策法规,另一方面参加有关培训班以及和各公司进行交流,取长补短。
    在报告期内,监事会不仅对公司的财务和募集资金使用情况进行了认真仔细的检查,而且还列席了公司召开的历次董事会,并对董事会会议召开程序以及所做的决议进行了监督。
    一、本报告期内共召开了三次监事会会议,具体内容如下
    1、2001 年2 月23 日公司召开了第一届监事会第五次会议,审议通过如下议案:
    (1)《审议公司2000 年总经理工作报告》;
    (2)《审议公司2000 年监事会工作报告》;
    (3)《审议公司2000 年年度报告及摘要》;
    (4)《审议公司2000 年财务决算报告》;
    (5)《审议公司更换监事的议案》;
    2、2001 年6 月29 日公司召开了第一届监事会第六次会议,审议通过如下议案:
    (1)《关于选举监事会副主席的议案》;
    (2)《关于变更部分募集资金投向的议案》;
    (3)《关于检查公司上半年规范的议案》;
    3、2001 年8 月8 日公司召开了第一届监事会第七次会议审议通过了以下议案:
    (1)《公司2001 年中期报告及其摘要》;
    (2)《关于公司2001 年中期以资本公积金转增股本的预案》;
    (3)《关于计提资产减值准备的议案》;
    二、监事会对公司依法运作情况的意见
    2001 年度,监事列席了历次董事会会议,对公司的生产经营计划、投资决策、董事会行使授权情况进行了必要的参与和监督,监事会一致认为公司董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》的要求组织召开股东大会,并充分行使股东大会赋予的职权,认真执行了股东大会的各项决议。
    报告期内,公司有完善的内部控制制度,并且能够依法运作,各项决策程序合法;公司董事、经理在执行公司职务时能够严格遵守各项法律、法规以及公司章程,没有发现有任何损害公司利益的行为。
    三、公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果
    公司委托天津五洲联合合伙会计师事务所对公司2001 年度财务进行审计,出具了无保留意见的审计报告。本公司监事会认为该报告是客观中肯的,真实反映了公司的财务状况和经营成果。公司财务制度严明,内部控制制度完善,不存在有任何违反财务制度和侵害投资者利益的现象。
    四、公司募集资金使用情况
    公司最近一次募集资金实际投入与原承诺的项目已按照有关程序和法规规定进行了部分变更,变更的程序合法有效。投入项目资金能严格按照有关法规合理使用,未发现有挪用募集资金使用的情况。
    五、公司收购、出售资产情况
    公司在报告期内,收购了独山子塑料厂,详细情况见2001 年7月3 日的《上海证券报》和《中国证券报》。
    公司在收购、出售资产时,交易价格合理,未发现内幕交易,交易决策的过程和程序合法,文件齐全,无损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。
    六、公司关联交易公平合理,不存在损害上市公司利益的情况。
    第十节  重要事项
    一、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项;
    二、报告期内收购及出资情况:
    报告期内,公司收购了独山子塑料厂,详细情况见2001 年7 月3日的《上海证券报》和《中国证券报》。公司已按相关结构和程序完成了产权权属、债权债务变更及撤销了原法人资格;在对其进行了机构整合、人员整合以及产品整合等工作的基础上,设立了公司无纺布厂。公司在实施上述收购整合过程中,保持了该厂整体以及管理层的连续性和平稳性,未对公司生产经营造成负面影响。收购后的无纺布厂狠抓成本控制和产品质量,2001 年第四季度,该厂共完成收入30.8万元。
    三、报告期内重大关联交易事项:
    1、本公司在处理关联事项和关联交易中一贯坚持如下原则:
    (1) 公平、公正、公开的交易原则;
    (2) 完备的法律文件约束关联交易;
    (3) 关联事项充分披露;
    2、依据1999 年6 月本公司与新疆石油管理局独山子石化总厂签订的《生产经营保障协议》,本公司向新疆石油管理局独山子石化总厂支付水、电费5,829,580.37 元:支付装置维护修理费772,523.10 元。
    3、本公司向新疆独山子天利实业总公司销售货物5,882,019.13元;向上海星科实业有限公司销售货物30,549,554.71 元。
    四、合同及其履行情况:
    报告期内公司各项业务合同履行正常,无重大合同纠纷发生。
    (1)报告期内公司无重大托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。
    (2)报告期内本公司未发生担保事项。
    (3)委托理财情况:
    2001 年2 月,公司提前收回了2000 年12 月委托新疆证券有限责任公司进行国债投资的7000 万元资金。该项投资为本公司创造投资收益1,103,660.00 元.该项委托符合法定程序。
    本公司未来没有委托理财计划。
    五、报告期内,公司或持股5%以上股东未在指定报刊及网站上刊登任何承诺事项。
    六、公司聘任或解聘会计师事务所情况;
    报告期内公司续聘天津五洲联合合伙会计师事务所担任本公司审计工作。公司近二年内支付给会计师事务所的报酬:
    2000 年财务审计费15 万元;
    2001 年财务审计费用19 万元;
    七、报告期内,公司、公司董事会及董事、监事、高级管理人员没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚,通报批评及证券交易所公开谴责的情形。
    八、其他重大事项;
    1、本公司被中国石油化工工业协会、中国化工企业管理协会评为2001 年度全国化工管理特色企业。该公告刊登在2002 年2 月28 日《中国证券报》、《上海证券报》;
    2、公司核心技术之一的产品T114、T115 在瑞典斯德哥尔摩举办的国际技术博览会上荣获了2001 年度优秀产品奖。
    3、根据一届董事会八次会议决议,决定投资2700 万元组建新疆天北能源有限公司(经工商局核准,原为新疆天北燃气应用技术开发公司),现实际在2002 年投入2580 万元。
    第十一节  财务报告
    一、审计报告(附后)
    本公司2001 年度财务报告已经天津五洲联合合伙会计师事务所审计,并出具标准无保留意见的审计报告(五洲会字[2002]8-234 号)。报告全文如下:
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司全体股东:
    我们接受委托,审计了贵公司2001 年12 月31 日的合并及母公司资产负债表、2001 年度合并及母公司利润表及利润分配表和2001 年度合并及母公司现金流量表。这些会计报表由贵公司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中,我们结合贵公司实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
    我们认为,贵公司上述会计报表,符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12 月31 日的财务状况和2001 年度的经营成果,以及2001 年度的现金流量情况,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
    中国注册会计师:陈军
    中国注册会计师:吴秀莲
    天津五洲联合合伙会计师事务所
    2002 年4 月5 日
    二、会计报表(附件一)
    三、会计报表附注(附件二)
    第十二节  备查文件目录
    一、载有公司法定代表人、财务负责人、会计经办人签名盖章的财务会计报表。
    二、载有会计师事务所盖章,注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
    三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本和公告的原稿。
    四、载有董事长亲笔签署的年度报告正文。
    董事长:付德新
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司
    2002 年4 月5 日
    附件二
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司
    会计报表注释
    一、公司简介

    新疆独山子天利高新技术股份有限公司(以下简称“公司”)系经新疆维吾尔自治区人民政府批准(新政函[1999]103 号),由新疆独山子天利实业总公司、新疆石油管理局、新疆高新技术产业开发区高新房地产有限公司、新疆特变电工股份有限公司、上海中大高新电子技术有限责任公司共同发起,于1999 年4 月28日注册成立。经中国证券监督管理委员会批准(证监发行字[2000]161 号),公司于2000 年12 月6 日向社会公开发行人民币普通股6000 万股,并于2000 年12 月25 日在上海证券交易所挂牌交易。2000 年12 月15 日公司在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记注册,注册资本17,000 万元。2001 年经第二次临时股东大会决议,公司以2001 年6 月30 日为基准日,按每10 股转增4 股的比例,以资本公积向全体股东转增股本6800 万元。该议案于2001 年11 月1 日实施完毕,经五洲联合会计师事务所(五洲会字[2001]8-456 号)验证。转增后公司注册资本变更为23800 万元,总股本为23800 万股。2001 年11 月14 日公司进行了营业执照的变更。
    公司经营范围:高级润滑油系列添加剂产品,高级沥青系列产品,土工合成新材料,非织造布、塑料原料及制品,精细化工系列产品的科技开发、生产、储运和销售。石油化工技术咨询服务。经营本企业及其成员企业自产产品和技术的进出口业务。成品油的零售。密封件生产和销售。
    二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
    1.会计制度
    公司执行《企业会计制度》、《企业会计准则》及补充规定。
    2.会计年度
    采用公历年制,自公历每年1 月1 日至12月31 日为一个会计年度。
    3.记账本位币
    以人民币为记账本位币。
    4.记账基础和计价原则
    会计核算以权责发生制为记账基础,以历史成本为计价原则。各项资产及负债除按规定进行的资产评估以评估价值入账外,均按取得时的实际成本入账。
    5.外币业务核算方法
    会计年度内涉及的外币经营业务,按业务实际发生日实际人民币市场汇价折合为人民币记账,期末按期末的市场汇率进行调整,所产生的汇兑损益列入本年损益。
    6.现金等价物的确定标准
    持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资等视为现金等价物。包括可在证券市场上流通的,从购买日起三个月内到期的短期债券投资。
    7.坏账核算方法
    (1)坏账的确认标准
    ·因债务人破产,依照法律程序清偿后,确定无法收回的债权;
    ·因债务人死亡,以其遗产清偿后仍不能收回的应收款项;
    ·因债务人逾期五年以上未履行偿还义务,且有确凿证据表明确实无法收回的债权,经公司董事会批准,列作坏账损失;
    ·本年度核销上述原则确认的坏账损失金额巨大的,或涉及关联交易的,需经股东大会批准。
    (2)计提坏账准备的范围
    公司的应收款项(包括应收账款和其他应收款)均计提坏账准备。
    (3)坏账准备的计提方法和计提比例
    . 公司坏账采用备抵法核算;
    . 根据公司一届三次董事会决议,公司的应收款项(包括应收账款和其他应收款)自成立起,根据债务单位财务状况、偿还能力、现金流量等情况,确定坏账准备,按账龄分析法计提,并计入当年损益。坏账准备计提的比例列示如下:
账龄               计提比例(%)
一年以内                  3
一至二年                 10
二至三年                 20
三至四年                 30
四至五年                 40
五年以上                100
    (4)坏账准备计提比例确定的依据:
    公司在根据赊销及收款控制制度、应收款项的回款情况及客户的信用状况等判断应收款项发生坏账损失的可能性基础上,来确定坏账准备计提比例;公司在对客户的信用状况进行评价后,确信应收款项在一年内发生坏账的可能性较小,据此确定了上述坏账准备的计提比例。
    8.存货核算方法
    (1)存货主要包括:原材料、燃料、低值易耗品、包装物、库存材料、产成品、自制半成品、在产品、库存商品。
    (2)按实际成本核算。
    . 原材料、产成品、自制半成品入库按实际生产成本核算,发出采用移动加权平均法;
    . 库存商品、燃料入库按实际采购成本,发出采用加权平均法;
    . 库存材料、在途物资、包装物入库按实际采购成本,发出采用先进先出法;
    . 低值易耗品采用一次摊销法。
    (3)存货跌价准备计提原则:根据公司一届三次董事会的决议,自公司成立起,公司的存货按成本与市价孰低计价,存货跌价准备系按单个存货项目的成本高于其市价的差额提取,预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。
    (4) 存货盘存制度为永续盘存制,并在每年中期期末和年末对存货进行全面盘点。
    9.短期投资核算方法
    短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但未领取的现金股利或利息确认为投资成本,按所收到的收入与账面价值差额确认为投资收益。期末按单项投资的成本与市价孰低法计提短期投资跌价准备,计入当年度损益。
    10.长期股权投资的核算方法
    (1)长期股权投资按投资时实际支付的价款或确定的价值入账,拥有被投资企业20%以下股权的,采用成本法核算;拥有被投资企业20%(含20%)以上股权的,采用权益法核算,并对投资占该单位有表决权资本总额50%(不含50%)以上的,纳入合并会计报表范围。
    (2)长期投资减值准备:公司对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于长期股权投资的账面价值,并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复时,按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额计提长期投资减值准备。
    (3)股权投资差额:合同规定了投资期限的,按投资期限摊销。合同没有规定投资期限的,初始投资成本与享有被投资单位所有者权益份额之间的差额,采用直线法按10 年摊销,并计入当年损益。
    11.长期债权投资的核算方法
    长期债权投资按实际支付的价款扣除支付的各项附加费用,以及支付的自发行日至购入债券日止的应计利息后的余额作为实际成本。实际成本与债券票面价值的差额,作为溢价或折价。债券的溢价或折价在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时,采用直线法摊销。
    12.长期投资减值准备
    长期投资减值准备按单项长期投资期末帐面价值高于可收回金额的差额计提,计提的长期投资减值准备计入当年损益。
    13.固定资产计价及其折旧
    (1)固定资产的标准:使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器设备等;不属于主要生产经营设备,使用期限在两年以上并且单位价值在2,000 元以上的实物资产。
    (2)固定资产除股份公司成立时股东投入的按重估价值计价外,其余按取得时的实际成本计价,其折旧采用平均年限法计算,并按分类折旧率计提折旧,预计残值率为3%,固定资产折旧年限及折旧率如下:
项目                折旧年限           年折旧率(%)
房屋建筑物            20-30年            4.85-3.23
生产设备              10-15年             9.7-6.47
运输设备                6-8年          16.17-12.13
工具仪器                6-8年          16.17-12.13
其他设备                6-8年          16.17-12.13
    已全额计提减值准备的固定资产,不再计提折旧。
    (3)固定资产减值准备:根据公司一届九次董事会决议,自2001 年1 月1 日起计提固定资产减值准备。期末或者年度终了,如果由于市价持续下跌,或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的,按单项固定资产的成本高于其可变现净值的差额计提固定资产减值准备。当存在下列情况之一时,全额计提固定资产减值准备:
    a:长期闲置不用,在可预见的未来不会在使用,且已无转让价值的固定资产;
    b:由于技术进步等原因,已不可使用的固定资产;
    c:虽然固定资产尚可使用,但使用后产生大量不合格品的固定资产;
    d:已遭毁损,以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产;
    e:其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。
    14.在建工程核算方法
    (1) 在建工程以实际成本核算。
    (2)在建工程与购建固定资产直接相关的借款利息同时满足以下三个条件时,计入所购固定资产的成本:
    ①资本支出(只包括为购建固定资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出)已经发生;
    ②借款费用已经发生;
    ③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
    因购建固定资产而借入的专门借款所发生的借款利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额,满足上述资本化条件的,在所购建的固定资产达到预定可使用状态前所发生的,应当予以资本化,计入所购建固定资产的成本;在所购建的固定资产达到预定可使用状态后所发生的,应予发生当期直接计入当期财务费用。
    (3)资本化率的确定原则为:企业为购建固定资产只借入一笔专门借款,资本化率为该项借款的利率;企业为购建固定资产借入一笔以上的专门借款,资本化率为这些借款的加权平均利率。
    (4)在建工程减值准备:根据公司一届九次董事会决议,自2001 年1 月1 日起计提在建工程减值准备。期末或者年度终了,如果有证据表明在建工程已经发生了减值,或者存在下列一项或若干项情况时,应当计提在建工程减值准备:
    a:长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工的在建工程;
    b:所建项目无论在性能上,还是在技术上已经落后,并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性;
    c:其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
    提取时按单个在建工程项目的成本高于其可变现净值的差额确定。
    15.无形资产计价和摊销方法
    (1)对购入或按法律程序申请取得的无形资产,按取得时的实际成本计价,在受益间内按直线法摊销。
    (2)无形资产减值准备:根据公司一届九次董事会决议,自2001 年1 月1日起计提无形资产减值准备。期末或者年度终了,当存在下列一项或若干项情况时,应当计提减值准备:
    a:某项无形资产已被其他新技术等所替代,使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响;
    b:某项无形资产的市价在当期大幅下跌,再剩余摊销年限内预期不会恢复;
    c:某项无形资产已超过法律保护期限,但仍然具有部分使用价值;
    d:其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。
    16.收入确认原则
    销售商品的收入
    ·公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;
    ·公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施控制;
    ·与交易相关的经济利益能够流入公司;
    ·相关的收入和成本能够可靠地计量。
    提供劳务
    ·公司在同一会计年度内开始并完成的劳务,在完成劳务时确认收入;
    ·公司劳务的开始和完成分属不同的会计年度,在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
    17.所得税的会计处理方法
    所得税的会计处理采用应付税款法。
    18.利润分配
    公司章程规定,公司税后利润按以下顺序及规定分配:
    A、    弥补亏损
    B、    按10%提取法定盈余公积金
    C、    按10%提取法定公益金
    D、    提取任意盈余公积金
    E、    支付股利
    19.合并会计报表的编制方法
    根据《合并会计报表暂行规定》及财政部《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件规定,合并报表以母公司、纳入合并范围的子公司的会计报表及其他有关资料为依据编制而成。子公司采用的主要会计政策与母公司一致,合并报表范围内各公司间的重大交易和资金往来等,在合并时抵消。
    三、会计政策、会计估计的变更
    1、会计政策变更
    本公司原执行《股份有限公司会计制度》及其补充规定,根据财政部财会字[2000]25 号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》和财政部财会字[2001]17号文《关于印发〈贯彻实施《企业会计制度》有关政策衔接问题的规定〉的通知》的有关规定,及公司一届九次董事会决议,公司从2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及其补充规定,改变以下会计政策:
    (1)、开办费原按5 年期限摊销,现采取一次性计入企业开始生产经营当月的损益处理。对原有的开办费,其余额在本期一次性计入损益,未进行追溯调整。
    (2)、期末固定资产原按账面净值计价,现改为按固定资产净值与可收回金额孰低计价,对可收回金额低于账面价值的差额,计提固定资产减值准备。固定资产计价方法变更的累计影响数为3,873,311.78 元,调减了2001 年年初留存收益3,873,311.78 元,其中,未分配利润调减了3,098,649.42 元,盈余公积调减了774,662.36 元,已追溯调整了年初留存收益及相关项目的年初数。
    (3)、期末在建工程原按账面价值计价,现改为按在建工程账面价值与可收回金额孰低计价,对可收回金额低于账面价值的差额,计提在建工程减值准备;本期未出现可收回金额低于帐面价值的现象,因此未计提在建工程减值准备。
    (4)、期末无形资产原按账面价值计价,现改为按无形资产账面价值与可收回金额孰低计价,对可收回金额低于账面价值的差额,计提无形资产减值准备;本期未出现可收回金额低于帐面价值的现象,因此未计提无形资产减值准备。
    (5)、本公司成立至今,未发生委托贷款业务,不涉及会计政策的变更。
    2、会计估计变更及影响:
    本报告期会计估计未发生变更。
    四、税项
    1.增值税: 产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》,适用税率液化石油气13%、农用地膜0%、其他均为17%。
    2.营业税:劳务收入执行《中华人民共和国营业税暂行条例》,适用税率3-5%。
    3.城市维护建设税:按应缴增值税及营业税税额之7%计缴。
    4.教育费附加:按应缴增值税及营业税税额之3%计缴。
    5.所得税:适用税率14.85%。
    根据新疆维吾尔自治区人民政府《关于同意对上市公司所得税进行减征的批复》(新证函[2000]137 号文)及新疆维吾尔自治区人民政府办公厅《关于同意减征新疆独山子天利高新技术股份有限公司企业所得税的批复》(新证办函[2000]96 号文),公司上市后所得税按应征税额减征55%(实际按应征税额的45%征收),实际税赋为14.85%。
    五、控股子公司及合营企业
(1)纳入合并范围的子公司            业务性质     注册资本
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司   商品流通     1000万
(2)未纳入合并范围的子公司          业务性质     注册资本
上海星科实业有限公司               商品流通     1000万

(1)纳入合并范围的子公司            经营范围
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司   机械、机电、轻工、建材、化
                                   工、边境小额贸易等
(2)未纳入合并范围的子公司          经营范围
上海星科实业有限公司               电脑、仪器仪表、电子电脑、
                                   机电产品、化工原料等

(1)纳入合并范围的子公司               实际投资额         拥有权益比例
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司       999万               99.9%

(2)未纳入合并范围的子公司            实际投资额           拥有权益比例
上海星科实业有限公司                   700万                 70%

(3)联营企业                 业务性质      注册资本         经营范围
克拉玛依市融兴城市信用社      金融        1052.55万     集体、个体、小型、
                                                        国营企业存、贷款
                                                        开户;结算等
新疆里奥国际高新技术投资有    投资           1000万     高新技术的开
限公司                                                  发,企业投资咨询
                                                        资本市场的投资等

(3)联营企业                     实际投资额      拥有权益比例    是否合并
克拉玛依市融兴城市信用社         320万           30.4%           否
新疆里奥国际高新技术投资有       350万             35%           否
限公司
    合并报表范围发生变更的情况说明:
    注:1、公司于2001 年2 月出资49 万元与其他股东共同投资设立阿拉山口天利高新工贸有限责任公司,并于2001 年8 月增资950 万元,增资后持有该公司99.9%的股权,公司将其纳入2001 年度合并范围;
    2、公司于2001 年11 月对上海星科实业有限公司追加投资600 万元,持有该公司股权的70%,成为该公司第一大股东。上海星科实业有限公司的资产总额、净利润分别低于占本公司上述指标的10%,且截至2001 年12 月31 日,与本公司之间不存在未实现的内部交易利润。根据财政部财会二字(1996)2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》的规定,本年度未纳入合并报表范围。
    六、合并会计报表项目注释
    注释1 货币资金
项目                 2001年12月31日       2000年12月31日
现金                         406.60               369.75
银行存款             424,958,357.37       438,057,909.27
其他货币资金             312,674.94                 0.00
合计                 425,271,438.91       438,058,279.02
    注:其他货币资金系本公司存入海关的保证金。
    注释2 短期投资
    短期投资期末余额为零,较期初减少100%,主要系由于公司因经营业务的需要,于2001 年2 月提前收回委托国债投资7000 万元所致。
    注释3 应收票据
    2001 年12 月31 日应收票据余额为733,574.10 元,主要明细项目如下:
单位名称                      出票日期          到期日期       金额
乌市宏远石油化工厂          2001年11月29日  2002年5月28日    40,000.00
独山子鑫源有限责任公司      2001年12月10日  2002年6月9日    161,000.00
独山子鑫源有限责任公司      2001年9月29日   2002年3月26日    60,632.10
哈密新峰物资有限公司        2001年7月18日   2002年1月18日   136,000.00
新疆天业化轻有限责任公司    2001年11月7日   2002年5月7日     73,000.00
新疆天业化轻有限责任公司    2001年7月9日    2002年1月9日    152,942.00
独山子福利工厂              2001年11月7日   2002年5月7日    110,000.00
    注:本账户期末余额中无持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位的欠款。
    注释4 应收账款、其他应收款
    1.应收账款
    2001 年12 月31 日净额为25,588,145.64 元
    (1)按账龄分:
账龄                       2001年12月31日
                  金额          比例(%)      坏账准备
一年以内       22,261,323.35     81.74       667,839.70
一年至二年      2,070,822.74      7.60      207,082..27
二年至三年      1,370,897.23      5.03       274,179.45
三年至四年      1,148,616.70      4.22       344,585.01
四年至五年        383,620.08      1.41       153,448.03
合计           27,235,280.10    100        1,647,134.46

账龄                    2000年12月31日
               金额            比例(%)          坏账准备
一年以内      9,132,465.12      59.15         273,973.95
一年至二年    2,847,893.83      18.45         284,789.38
二年至三年    1,927,594.20      12.48         385,518.84
三年至四年    1,532,236.78       9.92         459,671.03
四年至五年            0.00       0.00               0.00
合计         15,440,189.93     100          1,403,953.20
    (2) 应收账款中欠款金额前五名的欠款金额总计为12,065,224.56 元,占应收账款账面余额的44.30%,明细如下:
单位名称                        金额        欠款时间         欠款内容
上海星科实业有限责任公司     5,667,317.64   一年以内        未结算销货款
库尔勒惠农农资有限公司       2,772,056.02   一年以内        未结算销货款
独山子奥申公司               1,726,602.02   一年以内        未结算销货款
齐鲁公司                       987,945.16   一年以内        未结算销货款
哈密新峰物资公司               911,303.72   一年以内        未结算销货款
合计                        12,065,224.56
    (3)应收账款较期初增加了11,795,090.17 元,增加比例为76.39%,主要系由于公司改变销售策略,扩大赊销所致;
    (4)应收帐款期末余额中含有应收新疆独山子天利实业总公司乌市经销中心的销货款102,089.10元及应收未纳入合并范围的上海星科实业有限公司的销货款5,667,317.64 元,见注释(八)“关联方关系及其交易”。
    2.其他应收款
    2001 年12 月31 日净额为2,429,338.48 元
    (1)按账龄分:
账龄                         2001年12月31日
                   金额            比例(%)        坏账准备
一年以内        2,446,227.11       96.93         73,386.82
一年至二年         11,372.50        0.45          1,137.25
三年至四年         66,089.91        2.62         19,826.97
合计            2,523,689.52      100            94,351.04

账龄                     2000年12月31日
                金额            比例(%)         坏账准备
一年以内       384,386.70        41.77          11,531.60
一年至二         2,815.90         0.31             281.59
三年至四       533,000.00        57.92         159,900.00
合计           920,202.60       100            171,713.19
    (2)其他应收款中欠款金额前五名的欠款金额总计为2,180,013.86 元,占其他应收款账面余额的86.38%;
    (3)本账户期末余额中无持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位的欠款。
    注释5 预付账款
    2001 年12 月31 日余额10,314,374.25 元
    (1)按账龄分:
账龄               2001年12月31日                 2000年12月31日
                金额          比例(%)           金额           比例(%)
一年以内     10,273,233.83    99.60         3,615,952.38         81.54
一年至二年            0.00     0.00           818,386.20         18.46
二年至三年       41,140.42     0.40                 0.00          0.00
合计         10,314,374.25   100            4,434,338.58        100
    (2)预付帐款较期初增加了5,880,035.67 元,增长比例为132.60%,主要系由于公司2001 年度工程项目增加,相应增加了预付设备款等所致。
    (3)预付帐款期末余额中含有预付新疆石油管理局独山子石化总厂物资集团的工程物资款500,000.00元,见注释(八)“关联方关系及其交易”。
    注释6 存货
    2001 年12 月31 日净额为116,183,630.90 元,明细项目如下:
项目               2001年12月31日                 2000年12月31日
                   金额        跌价准备        金额            跌价准备
原材料        4,445,959.85          0.00     5,494,657.97           0.00
库存商品     14,708,213.17          0.00     5,823,968.48           0.00
产成品       61,801,168.66  1,372,571.35    25,872,299.20           0.00
库存材料      8,827,916.46          0.00     5,092,132.07           0.00
低值易耗品        1,400.00          0.00         1,400.00           0.00
自制半成品   24,190,998.19          0.00    25,029,415.09     802,481.77
在产品          262,556.83          0.00             0.00           0.00
在途物资      3,317,989.09          0.00             0.00           0.00
合计        117,556,202.25  1,372,571.35    67,313,872.81     802,481.77
    注:(1)存货较期初增加50,242,329.44 元,增长比例为74.64%,主要系由于公司2001 年度农膜等产品生产规模扩大,但受季节性销售的影响,年末库存激增。
    (2)存货可变现净值的确定依据:期末采用成本与市价孰低的计价原则,按单个存货项目的成本高于其市价的差额提取存货跌价准备。
    注释7 待摊费用
项目        期初数       本期增加           本期摊销       期末数
保险费     40,412.13    401,116.49         315,936.92    125,591.70
    注释8 长期投资
(1)                           2001年12月31日
项目             账面余额      减值准备     账面净值
其他股权投资  45,667,313.35     0.00     45,667,313.35

(1)                         2000年12月31日
项目               账面余额      减值准备     账面净值
其他股权投资    28,391,001.27      0.00     28,391,001.27
    (2)明细情况:
项目                                             期初数
被投资单位名称:                          金额              投资比
                                                           例
①按成本法核算
新疆证券有限责任公司                   19,503,440.00        3.1%
新疆特变电工股份有限公司                  750,000.00        0.5%
②按权益法核算
上海星科实业有限公司                    1,000,000.00         10%
克拉玛依市融兴城市信用社                3,329,486.84       30.4%
新疆里奥国际高新技术投资有限公司        3,808,074.43         35%
合计                                   28,391,001.27

项目                                             本期增加
被投资单位名称:                          投资                  损益
                                         成本                  调整
①按成本法核算
新疆证券有限责任公司                 10,000,000.00             0.00
新疆特变电工股份有限公司                      0.00             0.00
②按权益法核算                                0                0
上海星科实业有限公司                  6,000,000.00       549,679.53
克拉玛依市融兴城市信用社                      0.00       279,938.49
新疆里奥国际高新技术投资有限公司              0.00       613,142.95
合计                                 16,000,000.00     1,442,760.97

项目                                          本期减少
被投资单位名称:                          投资             损益
                                         成本             调整
①按成本法核算
新疆证券有限责任公司                     0.00             0.00
新疆特变电工股份有限公司                 0.00             0.00
②按权益法核算
上海星科实业有限公司                 6,680.67             0.00
克拉玛依市融兴城市信用社             4,754.52       155,013.70
新疆里奥国际高新技术投资有限公司         0.00             0.00
合计                                11,435.19       155,013.70

项目                                            期末数
被投资单位名称:                            金额         投资比例

①按成本法核算
新疆证券有限责任公司                  29,503,440.00      4.65%
新疆特变电工股份有限公司                 750,000.00       0.5%
②按权益法核算                                    0
上海星科实业有限公司                   7,542,998.86        70%
克拉玛依市融兴城市信用社               3,449,657.11      30.4%
新疆里奥国际高新技术投资有限公司       4,421,217.38        35%
合计                                  45,667,313.35
    (3)长期股权投资--股权投资差额
被投资单位                   初始金额     摊销期限       期初数
上海星科实业有限公司        801,680.60      10年           0.00
克拉玛依市融兴城市信用社     47,545.30      10年      43,583.19
合计                        849,225.90      10年      43,583.19

被投资单位                   本期增加     本期摊销     期末数
上海星科实业有限公司        801,680.60    6,680.67   794,999.93
克拉玛依市融兴城市信用社          0.00    4,754.52    38,828.67
合计                        801,680.60   11,435.19   833,828.60
    注:(1)本公司长期股权投资因被投资企业经营状况良好,故期末未计提减值准备;
    (2)长期投资较期初增加了17,276,312.08 元,增长比例为60.85%,主要系由于公司2001 年对新疆证券有限责任公司及上海星科实业有限公司追加投资所致;投资成本本期减少数为股权投资差额摊销。
    注释9 固定资产原价
项目            期初余额      本期增加        本期减少       期末余额
房屋建筑物   80,254,478.49  24,016,790.63           0.00  104,271,269.12
生产设备    129,871,477.84  24,354,622.37   8,462,900.62  145,763,199.59
运输设备      4,776,660.54   1,685,353.42           0.00    6,462,013.96
其他设备      1,417,073.96   1,174,908.30           0.00    2,591,982.26
合计        216,319,690.83  51,231,674.72   8,462,900.62  259,088,464.93
    注:(1)本期新增的固定资产中在建工程完工转入8,587,428.04元;
    (2)无融资租入固定资产;
    (3)无经营租出固定资产。
    注释10 累计折旧
项目          期初余额        本期增加        本期减少        期末余额
房屋建筑物  14,750,395.58    6,759,797.36           0.00   21,510,192.94
生产设备    36,818,878.92   13,846,280.58   3,403,248.26   47,261,911.24
运输设备       641,698.41      815,073.84           0.00    1,456,772.25
其他设备        97,038.60      302,032.58           0.00      399,071.18
合计        52,308,011.51   21,723,184.36   3,403,248.26   70,627,947.61
    注释11 固定资产减值准备
项目          期初余额         本期增加       本期减少        期末余额
机器设备    3,873,311.78      232,266.86        0.00        4,105,578.64
    注:期末由于市价持续下跌,或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的,按单项固定资产的成本高于其可变现净值的差额计提固定资产减值准备。
    注释12 在建工程
工程名称                   期初余额        本期增加     本期转入固定资产
(形象进度)
造粒机                    44,630.07     1,350,000.00        1,394,630.07
薄膜挤出机                 7,510.00       118,979.00                0.00
聚丙烯设备技改            71,140.00             0.00           71,140.00
油脂厂改造工程         1,434,423.22     3,065,653.00        4,500,076.22
供销公司库房扩建工程     472,178.75             0.00          472,178.75
综合信息楼                     0.00    23,881,388.93                0.00
甲乙酮项目                     0.00    35,126,237.06                0.00
甲基叔丁基醚项目               0.00     9,950,000.00                0.00
仲丁醇项目                     0.00     9,990,000.00                0.00
高碱性环烷酸钙改扩建           0.00     4,974,180.80                0.00
无灰分散剂项目                 0.00       376,056.82                0.00
沥青厂稠油泵安装项目           0.00        64,044.00           64,044.00
添加剂厂螺旋上料机             0.00        33,543.00           33,543.00
塑料一厂混料机                 0.00     1,733,141.00        1,733,141.00
分析测试中心注塑机             0.00         5,125.00            5,125.00
销售公司添加剂库改造           0.00        85,550.00           85,550.00
TE-35双螺杆挤出机组            0.00       228,000.00          228,000.00
油脂厂定量分装机               0.00        34,938.00                0.00
无纺布厂改扩建项目             0.00     3,500,000.00                0.00
合计                   2,029,882.04    94,516,836.61        8,587,428.04

工程名称                      期末余额       资金来源       工程进度
(形象进度)
造粒机                              0.00       自筹           100%
薄膜挤出机                    126,489.00       自筹            30%
聚丙烯设备技改                      0.00       自筹           100%
油脂厂改造工程                      0.00       自筹           100%
供销公司库房扩建工程                0.00       自筹           100%
综合信息楼                 23,881,388.93       自筹            45%
甲乙酮项目                 35,126,237.06       募股资金        20%
甲基叔丁基醚项目            9,950,000.00       募股资金        20%
仲丁醇项目                  9,990,000.00       募股资金        20%
高碱性环烷酸钙改扩建        4,974,180.80       募股资金        75%
无灰分散剂项目                376,056.82       募股资金        20%
沥青厂稠油泵安装项目                0.00       自筹           100%
添加剂厂螺旋上料机                  0.00       自筹           100%
塑料一厂混料机                      0.00       自筹           100%
分析测试中心注塑机                  0.00       自筹           100%
销售公司添加剂库改造                0.00       自筹           100%
TE-35双螺杆挤出机组                 0.00       自筹           100%
油脂厂定量分装机               34,938.00       自筹             6%
无纺布厂改扩建项目          3,500,000.00       自筹            15%
合计                       87,959,290.61
    注:(1)在建工程中无利息资本化金额。期末在建工程无减值情况,未计提减值准备。
    (2)在建工程较期初增加了85,929,408.57 元,主要系由于公司甲乙酮、甲基叔丁基醚、仲丁醇等募集资金投向项目均已实施,尚未完工所致。
    注释13 无形资产
类别          原始金额         期初数       本期增加           本期摊销

土地出让金   4,376,572.14  4,234,108.65         0.00          45,713.82
非专利技术     750,000.00    266,666.64   450,000.00          87,499.98
商标权         100,000.00          0.00   100,000.00          11,666.69
合计         5,226,572.14  4,500,775.29   550,000.00         144,880.49

类别          本期转出数    期末余额      累计摊       剩余摊销   取得方
                                           销额        期限(年)     式
土地出让金   4,188,394.83         0.00   188,177.31     0.00      购买
非专利技术           0.00   629,166.66   120,833.34      4年      购买
商标权               0.00    88,333.31    11,666.69   4.42年      购买
合计         4,188,394.83   717,499.97   320,677.34
    注:(1)无形资产较期初减少3,783,275.32 元,减少比例为84.06%,主要系由于依据《企业会计制度》的规定将土地使用权转入固定资产价值所致。
    (2)期末无形资产无减值情况,未计提减值准备。
    注释14 长期待摊费用
项目          期初数       本期增加       本期摊销       累计摊销额
开办费      1,326,370.78      0.00      1,326,370.78     1,989,556.18
大修理费       96,978.79      0.00         96,978.79       486,789.47
合计        1,423,349.57      0.0       1,423,349.57     2,476,345.65

项目          期末数      剩余摊销年限
开办费         0.00           0.00
大修理费       0.00           0.00
合计           0.0
    注释15 短期借款
借款类别          金额          借款期限          利率(月)
信用借款     140,000,000.00   2001.12-2002.12     4.875‰
    注: 短期借款期末余额中无逾期借款。
    注释16 应付账款
    2001 年12 月31 日余额为19,980,949.70 元。
    注:应付帐款期末余额中含有应付独山子石化总厂供应处往来款89,972.50元,见注释(八)“关联方关系及其交易”。
    注释17 预收账款
    2001 年12 月31 日余额为9,104,412.57 元。
    注: 本账户期末余额中无欠持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位的欠款。
    注释18 应付股利
股东名称                                        2001年12月31日
新疆独山子天利实业总公司                         11,771,424.00
新疆维吾尔自治区石油管理局                        9,187,500.00
乌鲁木齐高新技术产业开发区高新房地产有限公司      1,299,018.00
新疆特变电工股份有限公司                            764,127.00
上海中大高新电子技术有限责任公司                     77,931.00
流通股                                           12,600,000.00
合计                                             35,700,000.00

股东名称                                        2000年12月31日
新疆独山子天利实业总公司                          8,408,160.00
新疆维吾尔自治区石油管理局                        6,562,500.00
乌鲁木齐高新技术产业开发区高新房地产有限公司        927,870.00
新疆特变电工股份有限公司                            545,805.00
上海中大高新电子技术有限责任公司                     55,665.00
流通股                                            9,000,000.00
合计                                             25,500,000.00
    注:应付股利年末余额系根据公司2002 年第一届第十次董事会决议,公司2001年净利润在提取盈余公积后每十股分派现金股利1.5 元(含税)。
    注释19 应交税金
税种                   2001年12月31日          2000年12月31日
增值税                   1,312,199.07           -4,813,368.99
所得税                  -4,667,936.65           -1,517,598.11
营业税                      17,524.47                2,844.38
城建税                     251,735.58               43,250.34
个人所得税                   1,161.09                    0.00
合计                    -3,085,316.44           -6,284,872.38
    注: (1)应交税金均未超过法定纳税期限。
    (2)法定税率见四、税项
    (3)应交所得税年末余额为-4,667,936.65 元,主要系由于本年预交的所得税超过实际应交所得税所致。
    注释20 其他应交款
    2001 年12 月31 日余额为107,886.67 元,均为应交教育费附加款。
    注释21 其他应付款
    2001 年12 月31 日余额为5,731,174.16 元。
    注: 本账户期末余额中无欠持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位的欠款。
    注释22 长期应付款
    2001 年12 月31 日长期应付款余额为11,000,000.00 元,系2001 年7 月公司收购独山子塑料厂,并账转入塑料厂应付独山子石化总厂的债务,见注释(八)“关联方关系及其交易”。
    注释23 专项应付款
    2001 年12 月31 日专项应付款余额为43,613,721.85 元,均为克拉玛依市财政局拨入的挖潜改造资金。
    注释24 股本
    数量单位:万股
                           期初数             本次变动增减(+,-)
                                     配股  送股   公积金转股   其他
一.尚未流通股份          
1.发起人股份             
其中:                    
国有法人股                9,980.44                 3,992.18
境内法人持有股份          1,019.56                   407.82
外资法人持有股份         
其他                     
2.募集法人股             
3.内部职工股             
4.优先股及其他           
尚未流通股份合计         11,000.00                 4,400.00
二.已流通股份            
1.境内上市的人民币普通股  6,000.00                 2,400.00
2.境内上市的外资股       
3.境外上市的外资股       
4.其他                   
已流通股份合计            6,000.00                 2,400.00
股份总计                 17,000.00                 6,800.00

                                 本次变动增减(+,-)
                                       小计                 期末数
一.尚未流通股份
1.发起人股份
其中:
国有法人股                           3,992.18              13,972.62
境内法人持有股份                       407.82               1,427.38
外资法人持有股份
其他
2.募集法人股
3.内部职工股
4.优先股及其他
尚未流通股份合计                     4,400.00              15,400.00
二.已流通股份
1.境内上市的人民币普通股             2,400.00               8,400.00
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已流通股份合计                       2,400.00               8,400.00
股份总计                             6,800.00              23,800.00
    注:2001 年经第二次临时股东大会决议,公司以2001 年6 月30 日为基准日,按每10 股转增4 股的比例,以资本公积向全体股东转增股本6800 万元。上述股权变动业经五洲联合会计师事务所(五洲会字[2001]8-456 号)验证。公司已办妥相应的工商变更登记手续。
    注释25 资本公积
项目          期初数          本期增加          本期减少       期末数
股本溢价  404,661,396.22            0.00   68,217,301.11  336,444,095.11
其他        2,080,000.00    9,132,333.60            0.00   11,212,333.60
合计      406,741,396.22    9,132,333.60   68,217,301.11  347,656,428.71
    注:(1)资本公积本期增加数中9,012,028.63 元系发行股票冻结期间利息收入余额转入。
    (2)资本公积本期减少数中68,000,000.00 元,系2001 年经第二次临时股东大会决议,公司以2001 年6 月30 日为基准日,按每10 股转增4 股的比例,以资本公积向全体股东转增股本。上述股权变动业经五洲联合会计师事务所(五洲会字[2001]8-456号)验证。公司已办妥相应的工商变更登记手续。
    注释26 盈余公积
项目             期初数         本期增加        本期减少        期末数
法定盈余公积  5,359,419.64   5,119,112.04         0.00     10,478,531.68
公益金        5,359,419.64   5,119,112.04         0.00     10,478,531.68
合计         10,718,839.28  10,238,224.08         0.00     20,957,063.36
    注:盈余公积期初数原为11,493,501.64 元,会计政策变更追溯调整累计影响减少了774,662.36 元。
    注释27 未分配利润
项目                     余额
期初余额             17,375,357.14
本期增加             51,653,206.57
本期减少             45,938,224.08
期末余额             23,090,339.63
    注:(1)根据公司2002 年第一届第十次董事会决议,公司2001 年净利润在提取盈余公积后每十股分派现金股利1.5元(含税)。
    (2)根据财政部财会字[2000]25 号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》,公司2001年1 月1 日起执行<<企业会计制度>>。固定资产计价方法由原按账面净值计价,变更为按固定资产净值与可收回金额孰低计价。固定资产计价方法变更的累计影响数为3,873,311.78 元,相应调减了2001年年初未分配利润3,098,649.42 元,盈余公积774,662.36 元。
    注释28 主营业务收入及成本
项目                    2001年度                       2000年度
工业           收入             成本          收入                成本
1、塑料类  189,931,293.70  133,482,885.14  192,460,620.36 132,212,935.20
2、沥青类   93,447,570.89   48,931,890.20   58,456,923.53  35,726,264.70
3、添加剂类 16,198,666.18   15,327,040.69   10,103,707.47  10,194,575.26
4、润滑油类 14,432,569.19   16,807,210.50   17,417,239.88  16,375,500.30
5、垫片类      731,541.84      861,719.87      861,945.73     488,681.77
小计       314,741,641.80  215,410,746.40  279,300,436.97 194,997,957.23
商业           收入              成本         收入                成本
1、化工产品类 8,747,549.04  11,075,247.93   18,034,914.05  17,138,585.55
2、润滑油类  11,693,517.99   9,308,479.03   14,089,284.63  13,299,649.12
3、其他         318,275.17     309,668.52      344,778.65     323,561.29
小计         20,759,342.20  20,693,395.48   32,468,977.33  30,761,795.96
合计        335,500,984.00 236,104,141.88  311,769,414.30 225,759,753.19
    注:公司前五名客户销售的收入总额为139,325,421.90 元,占公司全部销售收入的41.53%。
    注释29 主营业务税金及附加
项目               2001年度                2000年度
城建税             940,737.10              886,638.63
教育费附加         404,244.79              379,987.99
合计             1,344,981.89            1,266,626.62
    注释30 其他业务利润
项目                    2001年度          2000年度
其他业务收入
材料销售              1,626,684.94       1,211,383.10
代购代销                      0.00         710,546.15
运输收入                987,952.04         311,122.37
废品回收              1,190,731.80         826,608.53
装卸收入                  9,956.42               0.00
租赁收入                588,506.11               0.00
劳务收入                200,237.50               0.00
其他                  3,731,515.23         385,237.11
小计                  8,335,584.04       3,444,897.26
其他业务支出
材料销售              2,584,286.09       1,631,335.58
代购代销                      0.00         124,130.75
运输费                1,188,711.42         356,121.04
废品回收                 39,940.17       1,066,501.07
装卸支出                560,576.58               0.00
其他                    620,831.00         890,202.15
小计                  4,994,345.26       4,068,290.59
其他业务利润          3,341,238.78        -623,393.33
    注释31 管理费用
项目          2001年度      2000年度
合计       19,589,547.97   14,252,958.76
    注:公司2001 年度管理费用较上年增长了37.44%,主要系由于会计政策变更一次性摊销开办费余额1,326,370.78 元,及2001 年度工资及养老保险等费用增加所致。
   注释32 财务费用
项目                 2001年度         2000年度
利息支出          4,013,653.40       4,663,620.00
减:利息收入      4,315,233.05       5,953,823.45
手续费               19,258.12             384.96
减:汇兑收益              99.19               0.00
合计               -282,420.72      -1,289,818.49
    注释33 投资收益
项目                                   2001年度             2000年度
短期投资收益                           1,103,660.00     3,416,280.00
长期股权投资权益法取得收益             1,442,760.97       464,822.60
长期股权投资成本法取得收益               128,000.00             0.00
长期股权投资股权投资差额摊销             -11,435.19        -3,962.11
合计                                   2,662,985.78     3,877,140.49
    注释34 补贴收入
    公司2001 年度补贴收入为502,262.80 元,主要是依据新国税办[1999]404 号文《自治区国家税务局关于边境小额贸易企业增值税征收问题的通知》,公司所属子公司阿拉山口天利高新工贸有限责任公司2001 年度享有的增值税优惠。
   注释35 营业外支出
项目                          2001年度            2000年度
处理固定资产净损失            1,551,516.73        3,666,030.87
固定资产减值准备                232,266.86        3,873,311.78
罚款支出                         44,698.44                5.60
捐赠支出                        683,850.00            5,700.00
合计                          2,512,332.03        7,545,048.25
    注释36 收到的其他与经营活动有关的现金
    本期收到的其他与经营活动有关的现金为15,002,134.98 元,主要项目为2001年克拉玛依市财政局拨入的挖潜改造资金。
    注释37 支付的其他与经营活动有关的现金
    本期支付的其他与经营活动有关的现金为24,385,194.84 元,主要项目为营业费用和管理费用中的现金支出。
    注释38 支付的其他与投资活动有关的现金
    本期支付的其他与投资活动有关的现金为11,000,000.00 元,主要系支付因收购塑料厂而承担的独山子石化总厂的债务。
    七、母公司会计报表项目注释
    注释1 应收账款
    2001 年12 月31 日净额为25,581,646.64 元
    (1)按账龄分:
账龄                       2001年12月31日
                金额       比例(%)    坏账准备
一年以内     22,254,623.35   81.73     667,638.70
一年至二年    2,070,822.74    7.61     207,082.27
二年至三年    1,370,897.23    5.03     274,179.45
三年至四年    1,148,616.70    4.22     344,585.01
四年至五年      383,620.08    1.41     153,448.03
合计         27,228,580.10  100      1,646,933.46

账龄                        2000年12月31日
                    金额    比例(%)    坏账准备
一年以内       9,132,465.12  59.15    273,973.95
一年至二年     2,847,893.83  18.45    284,789.38
二年至三年     1,927,594.20  12.48    385,518.84
三年至四年     1,532,236.78   9.92    459,671.03
四年至五年             0.00   0.00          0.00
合计          15,440,189.93 100     1,403,953.20
    (2) 应收账款中欠款金额前五名的欠款金额总计为12,065,224.56 元,占应收账款账面余额的44.31%,明细如下:
单位名称                         金额          欠款时间       欠款内容
上海星科实业有限责任公司      5,667,317.64    一年以内未     结算销货款
库尔勒惠农农资有限公司        2,772,056.02    一年以内未     结算销货款
独山子奥申公司                1,726,602.02    一年以内未     结算销货款
齐鲁公司                        987,945.16    一年以内未     结算销货款
哈密新峰物资公司                911,303.72    一年以内未     结算销货款
合计                         12,065,224.56
    (3)应收账款较期初增加了11,788,390.17 元,增加比例为76.35%,主要系由于公司改变销售策略,扩大赊销所致;
    (4)应收帐款期末余额中含有应收新疆独山子天利实业总公司乌市经销中心的销货款102,089.10元及应收未纳入合并范围的上海星科实业有限公司的销货款5,667,317.64 元,见注释(八)“关联方关系及其交易”。
    注释2 其他应收款
    2001 年12 月31 日净额为2,414,490.69 元
    (1)按账龄分:
账龄                    2001年12月31日
               金额        比例(%) 坏账准备
一年以内    2,430,920.11    96.91   72,927.61
一年至二年     11,372.50     0.45    1,137.25
三年至四年     66,089.91     2.64   19,826.97
合计        2,508,382.52   100      93,891.83

账龄                   2000年12月31日
                金额       比例(%)     坏账准备
一年以内      384,386.70    41.77     11,531.60
一年至二年      2,815.90     0.31        281.59
三年至四年    533,000.00    57.92    159,900.00
合计          920,202.60   100       171,713.19
    (2)其他应收款中欠款金额前五名的欠款金额总计为2,180,013.86 元,占其他应收款账面余额的86.91%;
    (3)本账户期末余额中无持有公司5%(含5%)以上股份的股东单位的欠款。
    注释3 长期投资
(1)                           2001年12月31日
项目             账面余额    减值准备     账面净值
其他股权投资  55,379,840.96    0.00     55,379,840.96

(1)                          2000年12月31日
项目                账面余额    减值准备   账面净值
其他股权投资      28,391,001.27   0.00    28,391,001.27
    (2)明细情况:
项目                                           期初数
被投资单位名称:                         金额      投资比
                                                  例
①按成本法核算
上海星科实业有限公司               1,000,000.00     10%
新疆证券有限责任公司              19,503,440.00    3.1%
新疆特变电工股份有限公司             750,000.00    0.5%
②按权益法核算
克拉玛依市融兴城市信用社           3,329,486.84   30.4%
新疆里奥国际高新技术投资有限公司   3,808,074.43     35%
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司           0.00    0.00
合计                              28,391,001.27

项目                                           本期增加
被投资单位名称:                        投资               损益
                                       成本               调整
①按成本法核算
上海星科实业有限公司                 6,000,000.00    549,679.53
新疆证券有限责任公司                10,000,000.00          0.00
新疆特变电工股份有限公司                     0.00          0.00
②按权益法核算
克拉玛依市融兴城市信用社                     0.00    279,938.49
新疆里奥国际高新技术投资有限公司             0.00    613,142.95
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司     9,990,000.00   -277,472.39
合计                                25,990,000.00  1,165,288.58

项目                                            本期减少
被投资单位名称:                           投资          损益
                                          成本          调整
①按成本法核算
上海星科实业有限公司                      6,680.67        0.00
新疆证券有限责任公司                          0.00        0.00
新疆特变电工股份有限公司                      0.00        0.00
②按权益法核算
克拉玛依市融兴城市信用社                  4,754.52  155,013.70
新疆里奥国际高新技术投资有限公司              0.00        0.00
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司              0.00        0.00
合计                                     11,435.19  155,013.70

项目                                         期末数
被投资单位名称:                        金额       投资比例

①按成本法核算
上海星科实业有限公司                  7,542,998.86     70%
新疆证券有限责任公司                 29,503,440.00   4.65%
新疆特变电工股份有限公司                750,000.00    0.5%
②按权益法核算
克拉玛依市融兴城市信用社              3,449,657.11   30.4%
新疆里奥国际高新技术投资有限公司      4,421,217.38     35%
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司      9,712,527.61   99.9%
合计                                 55,379,840.96
    (3)长股权投资--股权投资差额
被投资单位                初始金额      销期限   期初数
上海星科实业有限公司      801,680.60    10年         0.00
克拉玛依市融兴城市信用社   47,545.30    10年    43,583.19
合计                      849,225.90    10年    43,583.19

被投资单位                  本期增加      本期摊销    期末数
上海星科实业有限公司      801,680.60      6,680.67    794,999.93
克拉玛依市融兴城市信用社        0.00      4,754.52     38,828.67
合计                      801,680.60     11,435.19    833,828.60
    注:(1)本公司长期股权投资因被投资企业经营状况良好,故期末未计提减值准备;
    (2)长期投资较期初增加了26,988,839.69 元,增长比例为95.06%,主要系由于2001 年对新疆证券有限责任公司追加投资及阿拉山口天利高新工贸有限责任公司新增投资所致;投资成本本期减少数为股权投资差额摊销数。
    注释4 主营业务收入及成本
项目                 2001年度                         2000年度
工业          收入           成本             收入            成本
1、塑料类  189,931,293.70  133,482,885.14  192,460,620.36 132,212,935.20
2、沥青类   93,447,570.89   48,931,890.20   58,456,923.53  35,726,264.70
3、添加剂类 16,198,666.18   15,327,040.69   10,103,707.47  10,194,575.26
4、润滑油类 14,432,569.19   16,807,210.50   17,417,239.88  16,375,500.30
5、垫片类      731,541.84      861,719.87      861,945.73     488,681.77
小计       314,741,641.80  215,410,746.40  279,300,436.97 194,997,957.23
商业          收入            成本           收入             成本
1、化工产品类8,747,549.04   11,075,247.93   18,034,914.05  17,138,585.55
2、润滑油类 11,693,517.99    9,308,479.03   14,089,284.63  13,299,649.12
3、其他        312,548.67      303,715.92      344,778.65     323,561.29
小计        20,753,615.70   20,687,442.88   32,468,977.33  30,761,795.96
合计       335,495,257.50  236,098,189.28  311,769,414.30 225,759,753.19
    注:公司前五名客户销售的收入总额为139,325,421.90 元,占公司全部销售收入的41.53%。
    注释5 投资收益
项目                               2001年度            2000年度
短期投资收益                      1,103,660.00       3,416,280.00
长期股权投资权益法取得收益        1,165,288.58         464,822.60
长期股权投资成本法取得收益          128,000.00               0.00
长期股权投资股权投资差额摊销        -11,435.19          -3,962.11
合计                              2,385,513.39       3,877,140.49
    八、关联方关系及其交易
    (1) 存在控制关系的关联方
企业名称                               注册地址
新疆独山子天利实业总公司          新疆克拉玛依独山子
                                   区大庆路39号
上海星科实业有限公司              上海市文昌路45号
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司  阿拉山口广场北侧
                                 (中行三楼)

企业名称                                  主营业务
新疆独山子天利实业总公司               石油产品及原材料、石化机械
                                       及运输配件等
上海星科实业有限公司                   电脑、仪器仪表、电子电脑、
                                       机电产品、化工原料等
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司       机械、机电、轻工、建材、
                                       化工、边境小额贸易等

企业名称                           与本企业     经济性质    法定代表人
                                   关系         或类型
新疆独山子天利实业总公司           母公司     国有           温国军
上海星科实业有限公司               子公司     有限责任公司   李太成
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司   子公司     有限责任公司   李太成
    (2) 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称                                 期初数          本期增加
新疆独山子天利实业总公司           140,000,000.00             0.00
上海星科实业有限公司                10,000,000.00             0.00
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司             0.00    10,000,000.00

企业名称                            本期减少       期末数
新疆独山子天利实业总公司               0.00   140,000,000.00
上海星科实业有限公司                   0.00    10,000,000.00
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司       0.00    10,000,000.00
    (3) 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
企业名称                          2001年12月31日      比例
新疆独山子天利实业总公司           78,476,160.00     32.97%
上海星科实业有限公司                7,000,000.00        70%
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司  999,000,000.00      99.9%

企业名称                            2000年12月31日      比例
新疆独山子天利实业总公司           56,054,400.00       32.97%
上海星科实业有限公司                1,000,000.00          10%
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司            0.00         0.00
    (4) 不存在控制关系的关联方关系的性质
企业名称                                   与本企业关系
新疆石油管理局                             非控股股东
乌鲁木齐高新区高新房地产有限责任公司       非控股股东
新疆特变电工股份有限公司                   非控股股东
上海中大高新电子技术有限公司               非控股股东
克拉玛依市融兴城市信用社                   联营企业
新疆里奥国际高新技术投资有限公司           联营企业
乌鲁木齐金诚大厦有限公司                   受同一母公司控制
新疆独山子天利实业总公司乌市经销中心       受同一母公司控制
    (5) 定价政策:关联交易(采购及销售货物)价格按下述标准确定:
    1. 凡国家有定价的,参照执行;
    2. 凡国家没有定价的,已有市场价格的,参照该价格执行;
    3. 既无国家定价又无市场价格时,按成本价加合理利润执行
    注:涉及新疆石油管理局独山子石化总厂的关联交易协议均由新疆石油管理局授权独山子石化总厂与公司签订。
    (6) 采购货物
    1999 年6 月公司与新疆石油管理局独山子石化总厂签订<<生产经营保障协议>>,依据协议2001 年度新疆石油管理局独山子石化总厂动力公司已向公司提供水、电总金额5,829,580.37 元;依据协议新疆石油管理局独山子石化总厂已向公司提供沥青及聚丙烯两套装置维护及产品质量检测服务,支付装置维护修理费772,523.10 元。以上提供的货物及劳务均以现金方式支付。
    (7) 销售货物
企业名称                     交易内容         2001年度       2000年度
新疆独山子天利实业总公司      聚丙烯粉料     5,767,125.97   5,680,214.27
新疆独山子天利实业总公司      沥青                   0.00     274,780.99
新疆独山子天利实业总公司      农膜                   0.00      40,587.07
新疆独山子天利实业总公司      涂膜袋                 0.00      12,222.22
新疆独山子天利实业总公司      汽油                   0.00     159,794.43
新疆独山子天利实业总公司      涂覆料           114,893.16           0.00
上海星科实业有限公司          PP粉料        29,064,084.62           0.00
上海星科实业有限公司          环烷酸钙       1,485,470.09           0.00

企业名称                          定价政策     结算方式
新疆独山子天利实业总公司             市价     按年以现金支付
新疆独山子天利实业总公司             市价     按年以现金支付
新疆独山子天利实业总公司             市价     按年以现金支付
新疆独山子天利实业总公司             市价     按年以现金支付
新疆独山子天利实业总公司             市价     按年以现金支付
新疆独山子天利实业总公司             市价     按年以现金支付
上海星科实业有限公司                 市价     按年以现金支付
上海星科实业有限公司                 市价     按年以现金支付
    (8) 关联方应收应付款项余额
项目                   关联方                       2001年12月31日
应收帐款       上海星科实业有限公司                  5,667,317.64
应收账款       新疆独山子天利实业总公司乌市经销中心    102,089.10
预付账款       新疆石油管理局独山子石化总厂            500,000.00
应付帐款       新疆石油管理局独山子石化总厂供应处       89,972.50
长期应付款     新疆石油管理局独山子石化总厂         11,000,000.00

项目            2000年12月31日
应收帐款                 0.00
应收账款                 0.00
预付账款           482.896.37
应付帐款                 0.00
长期应付款               0.00
    九、或有事项
    1、公司报告期内无重大诉讼及重大未决诉讼事项。
    2、公司报告期内无抵押、担保事项。
    3、公司报告期内无其他重大或有事项。
    十、承诺事项
    公司资产负债表日无重大对外承诺事项。
    十一、资产负债表期后事项
    公司无资产负债表期后事项。
    附送一
    资产负债表
    会企01表
    编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司    单位:元
资产                            2001年12月31日           2000年12月31日
                           母公司            合并
流动资产
货币资金               424,569,266.72    425,271,438.91   438,058,279.02
短期投资                            -                 -    70,000,000.00
应收票据                   733,574.10        733,574.10                -
应收股利                            -                 -                -
应收利息                            -                 -                -
应收帐款                25,581,646.64     25,588,145.64    14,036,236.73
其他应收款               2,414,490.69      2,429,338.48       748,489.41
预付帐款                 7,677,264.25     10,314,374.25     4,434,338.58
应收补贴款                          -                 -                -
存货                   115,904,382.33    116,183,630.90    66,511,391.04
待摊费用                   125,591.70        125,591.70        40,412.13
一年内到期的长期债
权投资                              -                 -                -
其他流动资产                        -                 -                -
流动资产合计           577,006,216.43    580,646,093.98   593,829,146.91
                                                      -                -
长期投资                                              -                -
长期股权投资            55,379,840.96     45,667,313.35    28,391,001.27
长期债权投资                        -                 -                -
长期投资合计            55,379,840.96     45,667,313.35    28,391,001.27
                                                      -                -
固定资产                                              -                -
固定资产原值           259,075,424.93    259,088,464.93   216,319,690.83
减:累计折旧            70,627,529.61     70,627,947.61    52,308,011.51
固定资产净值           188,447,895.32    188,460,517.32   164,011,679.32
减:固定资产减值准备     4,105,578.64      4,105,578.64     3,873,311.78
固定资产净额           184,342,316.68    184,354,938.68   160,138,367.54
工程物资                   599,369.00        599,369.00                -
在建工程                87,959,290.61     87,959,290.61     2,029,882.04
固定资产清理                        -                 -                -
固定资产合计           272,900,976.29    272,913,598.29   162,168,249.58
                                                      -                -
                                                      -                -
无形资产及其他资产                                    -                -
无形资产                   717,499.97        717,499.97     4,500,775.29
长期待摊费用                        -                 -     1,423,349.57
其他长期资产                        -                 -                -
无形资产及其他资产合计     717,499.97        717,499.97     5,924,124.86
                                                      -                -
递延税项                                              -                -
递延税项借项                        -                 -                -
资产总计               906,004,533.65    899,944,505.59   790,312,522.62
    附送一
    资产负债表(续)
    会企01表续
    编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司    单位:元
负债及股东权益                 2001年12月31日            2000年12月31日
                           母公司            合并
流动负债
短期借款              140,000,000.00     140,000,000.00    82,400,000.00
应付票据                           -                  -                -
应付帐款               26,542,158.90      19,980,949.70    14,256,946.49
预收帐款                9,104,412.57       9,104,412.57    10,723,498.55
应付工资                3,487,963.68       3,487,963.68     6,470,019.43
应付福利费              4,590,159.45       4,590,159.45     3,253,359.04
应付股利               35,700,000.00      35,700,000.00    25,500,000.00
应交税金               -2,997,459.59      -3,085,316.44    -6,284,872.38
其他应交款                107,886.67         107,886.67        18,535.85
其他应付款              5,613,944.56       5,731,174.16     7,398,724.35
预提费用                           -                  -                -
预计负债                           -                  -                -
一年内到期的长期负债               -                  -                -
其他流动负债                       -                  -     9,012,028.63
流动负债合计          222,149,066.24     215,617,229.79   152,748,239.96
                                   -                  -                -
长期负债                           -                  -                -
长期借款                           -                  -                -
应付债券                           -                  -                -
长期应付款             11,000,000.00      11,000,000.00    32,728,690.02
专项应付款             43,613,721.85      43,613,721.85                -
其他长期负债                       -                  -                -
长期负债合计           54,613,721.85      54,613,721.85    32,728,690.02
                                   -                  -                -
递延税项                           -                  -                -
递延税项贷项                       -                  -                -
负债合计              276,762,788.09     270,230,951.64   185,476,929.98
少数股东权益                       -           9,722.25                -
股东权益                           -                  -                -
股本                  238,000,000.00     238,000,000.00   170,000,000.00
减:已归还投资                     -                  -                -
股本净额              238,000,000.00     238,000,000.00   170,000,000.00
资本公积              347,656,428.71     347,656,428.71   406,741,396.22
盈余公积               20,957,063.36      20,957,063.36    10,718,839.28
其中:法定公益金       10,478,531.68      10,478,531.68     5,359,419.64
未分配利润             22,628,253.49      23,090,339.63    17,375,357.14
股东权益合计          629,241,745.56     629,703,831.70   604,835,592.64
                                   -                  -                -
                                   -                  -                -
                                   -                  -                -
负债及股东权益合计    906,004,533.65     899,944,505.59   790,312,522.62
    附送一
    利润表
    会企02表
    编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司    单位:元
项目                          2001年度累计数             2000年度累计数
                         母公司            合并
一、主营业务收入     335,495,257.50    335,500,984.00     311,769,414.30
减:主营业务成本     236,098,189.28    236,104,141.88     225,759,753.19
主营业务税金及附加     1,343,314.73      1,344,981.89       1,266,626.62
二、主营业务利润      98,053,753.49     98,051,860.23      84,743,034.49
加:其他业务利润       3,341,238.78      3,341,238.78        -623,393.33
减:营业费用          22,192,973.26     22,356,864.53      18,488,746.68
管理费用              19,443,307.66     19,589,547.97      14,252,958.76
财务费用                -286,304.68       -282,420.72      -1,289,818.49
三、营业利润          60,045,016.03     59,729,107.23      52,667,754.21
加:投资收益           2,385,513.39      2,662,985.78       3,877,140.49
补贴收入                   2,018.00        502,262.80                  -
营业外收入                20,566.50         20,566.50          40,362.03
减:营业外支出         2,512,332.03      2,512,332.03       7,545,048.25
四、利润总额          59,940,781.89     60,402,590.28      49,040,208.48
减:所得税             8,749,661.46      8,749,661.46      16,831,592.44
少数股东本期收益                              -277.75
五、净利润            51,191,120.43     51,653,206.57      32,208,616.04
    补充资料:
项目                                   本年累计数            上年实际数
1、出售、处置部门或被投资单位所得收益       -
2、自然灾害发生的损失                       -
3、会计政策变更增加(或减少)利润总额       -
4、会计估计变更增加(或减少)利润总额       -
5、债务重组损失                             -
6、其他
    附送一
    利润分配表
    会企02表附表1
    编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司    单位:元
项目                           2001年度累计数            2000年度累计数
                             母公司           合并
一、净利润               51,191,120.43    51,653,206.57    32,208,616.04
加:年初未分配利润       17,375,357.14    17,375,357.14    17,108,464.30
其他转入                             -                -                -
二、可供分配利润         68,566,477.57    69,028,563.71    49,317,080.34
减:提取法定盈余公积      5,119,112.04     5,119,112.04     3,220,861.60
提取法定公益金            5,119,112.04     5,119,112.04     3,220,861.60
提取职工奖励及福利基金               -                -                -
提取储备基金                         -                -                -
提取企业发展基金                     -                -                -
利润归还投资                         -                -                -
三、可供投资者分配的利润 58,328,253.49    58,790,339.63    42,875,357.14
减:应付优先股股利                   -                -                -
提取任意盈余公积                     -                -                -
应付普通股股利           35,700,000.00    35,700,000.00    25,500,000.00
转作股本(或资本)的
普通股股利                           -                -                -
四、未分配利润           22,628,253.49    23,090,339.63    17,375,357.14
    附送一
    现金流量表
    2001年度    会企03表
    编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司    单位:元
项目                             注释       母公司            合并
一.经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金             382,851,743.51   382,851,743.51
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金            15,002,134.98    15,002,134.98
现金流入小计                             397,853,878.49   397,853,878.49
购买商品.接受劳务支付的现金              314,100,370.12   323,130,797.11
支付给职工以及为职工支付的现金            30,996,418.53    30,996,418.53
支付的各项税费                            19,301,314.64    19,349,660.73
支付的其他与经营活动有关的现金            24,189,180.11    24,385,194.84
现金流出小计                             388,587,283.40   397,862,071.21
经营活动产生的现金流量净额                 9,266,595.09        -8,192.72
二.投资活动产生的现金流量:
收回投资所收到的现金                      70,000,000.00    70,000,000.00
取得投资收益所收到的现金                   1,386,673.70     1,386,673.70
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产所收到的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计                              71,386,673.70    71,386,673.70
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
所支付的现金                              86,779,825.35    86,792,865.35
投资所支付的现金                          25,990,000.00    16,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金            11,000,000.00    11,000,000.00
现金流出小计                             123,769,825.35   113,792,865.35
投资活动产生的现金流量净额               -52,383,151.65   -42,406,191.65
三.筹资活动产生的现金流量:
吸收投资所收到的现金                                           10,000.00
借款所收到的现金                         300,000,000.00   300,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金                        -                -
现金流入小计                             300,000,000.00   300,000,000.00
偿还债务所支付的现金                     242,400,000.00   242,400,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金      27,962,360.69    27,962,360.69
支付的其他与筹资活动有关的现金                10,095.05        10,095.05
现金流出小计                             270,372,455.74   270,372,455.74
筹资活动产生的现金流量净额                29,627,544.26    29,627,544.26
四.汇率变动对现金的影响
五.现金及现金等价物净增加额              -13,489,012.30   -12,786,840.11
    附送一
    现金流量表
    2001年度    会企03表续
    编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司    单位:元
补充资料                             注释      母公司              合并
1、将净利润调节为经营活动的现金流量:
净利润                                  51,191,120.43      51,653,206.57
加:计提的资产减值准备                     967,515.34         967,716.34
固定资产折旧                            12,499,937.43      12,500,355.43
无形资产摊销                               144,880.49         144,880.49
长期待摊费用的摊销                       1,423,349.57       1,423,349.57
待摊费用减少(减:增加)                      -85,179.57         -85,179.57
预提费用增加(减:减少)
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失(减收益)
固定资产报废损失                         1,551,516.73       1,551,516.73
财务费用                                  -286,304.68        -286,304.68
投资损失(减收益)                      -2,385,513.39      -2,385,513.39
递延税款贷项(减借项)
存货的减少(减增加)                   -46,987,485.17     -47,001,483.88
经营性应收项目的减少(减增加)         -17,353,069.86     -20,005,486.86
经营性应付项目的增加(减减少)           8,585,827.77       2,014,995.33
其他                                                         -500,244.80
经营活动产生的现金流量净额               9,266,595.09          -8,192.72
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况:
现金的期末余额                         424,569,266.72     425,271,438.91
减:现金的期初余额                     438,058,279.02     438,058,279.02
加:现金等价物的期末余额                             -                  -
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额               -13,489,012.30     -12,786,840.11
    附送一
    资产减值准备表
    2001年度
    会企01表附表1
    编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司    单位:元
项目                                年初余额           本年增加数
一、坏帐准备合计                     1,575,666.39      243,181.26
其中:应收帐款                       1,403,953.20      243,181.26
其他应收款                             171,713.19
二、短期投资跌价准备合计                        -               -
其中:股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计                   802,481.77    1,372,571.35
其中:库存商品                                       1,372,571.35
自制半成品                             802,481.77
四、长期投资减值准备合计                        -               -
其中:长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计             3,873,311.78      232,266.86
其中:房屋、建筑物
机器设备                             3,873,311.78      232,266.86
六、无形资产减值准备                            -               -
其中:专利权
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备

项目                                 本年转回数       年末余额
一、坏帐准备合计                      77,362.15      1,741,485.50
其中:应收帐款                                       1,647,134.46
其他应收款                            77,362.15         94,351.04
二、短期投资跌价准备合计                      -                 -
其中:股票投资                                                  -
债券投资                                                        -
三、存货跌价准备合计                 802,481.77      1,372,571.35
其中:库存商品                                       1,372,571.35
自制半成品                           802,481.77                 -
四、长期投资减值准备合计                      -                 -
其中:长期股权投资                                              -
长期债权投资                                                    -
五、固定资产减值准备合计                      -      4,105,578.64
其中:房屋、建筑物                                              -
机器设备                                             4,105,578.64
六、无形资产减值准备                          -                 -
其中:专利权                                                    -
商标权                                                          -
七、在建工程减值准备                                            -
八、委托贷款减值准备                                            -
    附送一
    股东权益增减变动表
    2001年度    会企01表附表2
    编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司    单位:元
项目                                  本年数                 上年数
一、实收资本(或股本)           238,000,000.00           170,000,000.00
年初余额                         170,000,000.00           110,000,000.00
本年增加数                        68,000,000.00            60,000,000.00
其中:资本公积转入                68,000,000.00
盈余公积转入
利润分配转入
新增资本(或股本)                                         60,000,000.00
本年减少数
年末余额                         238,000,000.00           170,000,000.00
二、资本公积                     347,656,428.71           406,741,396.22
年初余额                         406,741,396.22            41,951,196.22
本年增加数                         9,132,333.60           364,790,200.00
其中:资本(或股本)溢价                                  363,510,200.00
接受捐赠非现金资产准备
接受现金捐赠
股权投资准备
拨款转入                             101,683.00
外币资本折算差额
其他资本公积                       9,030,650.60             1,280,000.00
本年减少数                        68,217,301.11
其中:转增资本(或股本)          68,000,000.00
年末余额                         347,656,428.71           406,741,396.22
三、法定和任意盈余公积            10,478,531.68             5,359,419.64
年初余额                           5,359,419.64             2,138,558.04
本年增加数                         5,119,112.04             3,220,861.60
其中:从净利润中提取数             5,119,112.04             3,220,861.60
其中:法定盈余公积                 5,119,112.04             3,220,861.60
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
法定公益金转入数
本年减少数
其中:弥补亏损
转赠资本(或股本)
分派现金股利或利润
分派股票股利
年末余额                          10,478,531.68             5,359,419.64
其中:法定盈余公积                                          5,359,419.64
储备基金
企业发展基金
四、法定公益金                    10,478,531.68             5,359,419.64
年初余额                           5,359,419.64             2,138,558.04
本年增加数                         5,119,112.04             3,220,861.60
其中:从净利润中提取数             5,119,112.04             3,220,861.60
本年减少数
其中:集体福利支出
年末余额                          10,478,531.68             5,359,419.64
五、未分配利润                    23,090,339.63            17,375,357.14
年初未分配利润                    17,375,357.14            17,108,464.30
本年净利润                        51,653,206.57            32,208,616.04
本年利润分配                      45,938,224.08            31,941,723.20
年末未分配利润                    23,090,339.63            17,375,357.14
    附送一
    利润表附表
    2001年度    会企02表附表4
    编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司单位:元
报告期利润                   净资产收益率(%)         每股收益(元/股)
                         全面摊薄      加权平均   全面摊薄      加权平均
主营业务利润                15.57       15.55         0.41         0.41
营业利润                     9.49        9.47         0.25         0.25
净利润                       8.20        8.19         0.22         0.22
扣除非经常性损益后的净利润   8.63        8.62         0.23         0.23