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2020年02月28日 星期五

中油工程(600339)公告正文

天利高新:2013年年度报告

公告日期:2014-03-28

新疆独山子天利高新技术股份有限公司
              600339
         2013 年年度报告
                        新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                          重要提示一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。二、未出席董事情况
       未出席董事职务     未出席董事姓名        未出席董事的原因说明         被委托人姓名
            董事               陈继南                  在外出差                 徐天昊
          独立董事              朱瑛                   在外出差                 王新安三、中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人付德新、主管会计工作负责人史勇军及会计机构负责人(会计主管人员)李雪莲声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案:
    经中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)审计,本公司(母公司)2013 年度实现净利润为-16,410,044.65 元,公司拟定 2013 年度利润分配预案为:2013 年度不进行利润分配,也不进行资本公积金转增股本。
    上述分配预案尚需提交股东大会审议。六、前瞻性陈述的风险声明
       本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?
    否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    否
                     新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                            目录
    第一节     释义及重大风险提示 ................................................................3
    第二节     公司简介 ....................................................................................4
    第三节     会计数据和财务指标摘要 ........................................................6
    第四节     董事会报告 ................................................................................8
    第五节     重要事项 ..................................................................................23
    第六节     股份变动及股东情况 ..............................................................29
    第七节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................33
    第八节     公司治理 ..................................................................................41
    第九节     内部控制 ..................................................................................45
    第十节     财务会计报告 ..........................................................................45
    第十一节      备查文件目录 ....................................................................121
                     新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                         第一节       释义及重大风险提示一、释义在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:常用词语释义
    中国证监会                               指           中国证券监督管理委员会
    上交所                                   指           上海证券交易所
    公司、本公司、天利高新                   指           新疆独山子天利高新技术股份有限公司
    自治区                                   指           新疆维吾尔自治区
    蓝德精化                                 指           新疆蓝德精细石油化工股份有限公司
    上海星科                                 指           上海星科实业有限公司
    天虹公司                                 指           新疆天虹实业有限公司
    天利期货                                 指           新疆天利期货经纪有限公司
    MTBE                                     指           甲基叔丁基醚
    报告期                                   指           2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日二、重大风险提示:
    公司已在本报告中详细描述了存在的风险事项,敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险的内容。
                          新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                       第二节      公司简介一、公司信息
    公司的中文名称                              新疆独山子天利高新技术股份有限公司
    公司的中文名称简称                          天利高新
                                             Xinjiang Dushanzi TianLi High&NewTech Co.,Ltd,公司的外文名称
                                             P.R.C.
    公司的外文名称缩写                          TLGX
    公司的法定代表人                            付德新二、联系人和联系方式
                                             董事会秘书                        证券事务代表
    姓名                             唐涛                               肖艳
                                  新疆独山子大庆东路 2 号天利        新疆独山子大庆东路 2 号天利联系地址
                                  高新董事会秘书办公室               高新证券部
    电话                             0992-3655959                       0992-3658055
    传真                             0992-3659999                       0992-3659999
    电子信箱                         tlgxtt@126.com                     tlgx_xy7262@sina.com三、基本情况简介
    公司注册地址                                         新疆独山子区大庆东路 2 号
    公司注册地址的邮政编码                               833699
    公司办公地址                                         新疆独山子区大庆东路 2 号
    公司办公地址的邮政编码                               833699
    公司网址                                             http://www.600339.cc
    电子信箱                                             tlgxtt@126.com四、信息披露及备置地点
    公司选定的信息披露报纸名称                           《上海证券报》、《证券时报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址               http://www.sse.com.cn
    公司年度报告备置地点                                 公司证券部五、公司股票简况
                                           公司股票简况
    股票种类          股票上市交易所         股票简称              股票代码          变更前股票简称
      A股             上海证券交易所         天利高新              600339                G 天利六、公司报告期内注册变更情况(一)基本情况
    公司报告期内注册情况未变更。(二)公司首次注册情况的相关查询索引
    公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
                        新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(三)公司上市以来,主营业务的变化情况
    1999 年 4 月 28 日公司成立,经营范围:“高级润滑油添加剂产品,高级沥青系列产品,土工合成新材料,塑料原料及制品,精细化工系列产品的科研开发、生产、储运和销售。石油化工技术咨询服务。”
    2003 年 8 月,公司甲乙酮、甲基叔丁基醚、仲丁醇项目建成投产,公司主营业务新增“甲基叔丁基醚、石油液化气、2-丁酮、2-丁醇的生产、销售”。
    2009 年末,公司 7 万吨/年己二酸项目、5 万吨/年醇酮项目建成投产,公司主营业务新增“氢气、硝酸、环己烷、醇酮、二元酸酯、己二酸的生产、销售”。(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
    公司上市至今控股股东为新疆独山子天利实业总公司,未发生变更。截止 2013 年 12月 31 日,控股股东持有 132,140,164 股,占公司总股本的 22.86%。七、其他有关资料
                               名称            中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)
    公司聘请的会计师事务        办公地址          天津市和平区解放路 188 号信达广场 35 层
    所名称(境内)                                                 张静
                          签字会计师姓名
                                                                  苏玲
                          新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                           第三节       会计数据和财务指标摘要一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标(一) 主要会计数据
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                                          本期比上年同
        主要会计数据                2013 年                2012 年                           2011 年
                                                                            期增减(%)
    营业收入                   3,057,262,076.62        3,189,231,284.25               -4.14 2,448,794,271.56
    归属于上市公司股东的净利润     5,402,227.24         -224,213,575.98            不适用      62,887,932.56归属于上市公司股东的扣除非
                              -21,832,064.81            -228,217,931.38          不适用         51,452,622.87经常性损益的净利润
    经营活动产生的现金流量净额   355,357,484.72            219,155,587.47         62.15   439,155,796.65
                                                                     本期末比上年同
                                   2013 年末           2012 年末                        2011 年末
                                                                       期末增减(%)
    归属于上市公司股东的净资产    1,173,750,344.58     1,175,699,380.34           -0.17 1,420,880,280.26
    总资产                        3,894,460,710.97     4,210,411,898.47           -7.50 4,319,022,615.21(二) 主要财务数据
                                                                          本期比上年同
        主要财务指标               2013 年               2012 年                                 2011 年
                                                                            期增减(%)
    基本每股收益(元/股)                0.0093                -0.3878             不适用              0.1088
    稀释每股收益(元/股)                0.0093                -0.3878             不适用              0.1088
    扣除非经常性损益后的基本
                                       -0.0378                -0.3947            不适用               0.0890
    每股收益(元/股)
    加权平均净资产收益率(%)                  0.46              -17.32            不适用                    4.40
    扣除非经常性损益后的加权
                                          -1.85                -17.63            不适用                    3.60
    平均净资产收益率(%)二、非经常性损益项目和金额
                                                                                   单位:元 币种:人民币
       非经常性损益项目              2013 年金额                附注             2012 年金额 2011 年金额
                                                          出售投资性房地产
    非流动资产处置损益                     7,052,224.75       及处置子公司部分        -168,054.34       -223,636.24
                                                          股权取得的收益。计入当期损益的政府补助,但与公司
    正常经营业务密切相关,符合国家政                          详见财务报表附注
                                      29,177,616.20                              6,409,859.01     17,586,703.49
    策规定、按照一定标准定额或定量持                          六(四十三)续享受的政府补助除外企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有
                                                                                                  -2,892,319.88被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
                        新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告除上述各项之外的其他营业外收入和
                                     1,581,149.47                              -61,489.00     2,890,936.38支出
    少数股东权益影响额                  -6,648,871.55                            -1,456,816.86   -3,174,458.53
    所得税影响额                        -3,927,826.82                              -719,143.41   -2,751,915.53
              合计                  27,234,292.05                             4,004,355.40   11,435,309.69
                     新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                               第四节       董事会报告一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
    2013 年,世界经济延续低速增长态势,对国内经济继续造成不利影响,化工市场整体弱势。面对主导产品市场需求持续低迷、行业竞争加剧的不利局面,天利高新管理层紧紧围绕董事会确定的经营目标,坚持“以人为本、科学发展、提高盈利能力”的总体工作思路,统一认识,齐心协力,主动作为,以提升盈利能力为核心,夯实内部管理为基础,积极采取大负荷生产增效、技改挖潜、严控成本费用、积极拓展其他业务收入等一系列措施,全方位、多渠道挖掘企业增效潜力,完成了董事会年初下达的主要经营目标。
    2013 年,公司继续加强装置运行控制,努力提升生产组织、设备保运、工艺管理和运行操作水平,减少装置非计划停工,同时以风险管理和隐患治理为重点,深入开展隐患系统排查整改工作,提高本质安全水平,各生产装置保持大负荷平稳生产,主要产品产量均超计划完成,甲乙酮、MTBE、聚丙烯、顺丁橡胶、编织袋产销量和天然气输气量均创历史最高记录,有力保障了公司盈利目标的实现。
    公司在保证装置安全平稳运行的前提下,采取各项积极措施,深入推进降本增效工作:一是立足内部挖潜,严控非生产性费用支出,细化成本指标控制,管理费用和财务费用同比大幅降低,同时优化生产操作,降低能耗和三剂单耗,单位加工费同比下降幅度较大;二是大力开展科技攻关,开展原料替代及三剂单耗对标,己二酸厂试用煤制液氨、甲乙酮厂掺用煤制甲醇,聚丙烯厂引进国产活化剂,顺丁橡胶厂应用新型抗氧剂、试用新型镍剂、硼剂,降低原料采购成本;三是合理控制人工,加强用工管理,有效减少用工总量,顺丁装置检修期间,生产厂主动承担了 99 个检修项目,减少了检修费用支出。
    公司持续开展基础管理提升,总结、提炼管理经验,继续深化体系建设工作,不断完善各项管理制度,优化工作流程,提高工作效率,确保运转协调、保障有力。继续强化内部控制体系建设,对内部控制体系自我评价测试及审计过程中发现的问题进行有效整改,切实发挥内部控制体系的管理作用,提高公司治理水平和风险防范能力。
    公司大力开展促进企业技术进步的技术创新和科技攻关活动,顺利完成“7000 吨/年己二酸废油工业化应用”和“醇酮装置 BI 废水资源化利用技术”等科研项目的研究,开展煤制甲醇掺用、煤制液氨替代,醇酮厂降低三剂单耗、己二酸装置机泵密封改造等攻关项目,
                      新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告在提高产品收率、拓展原料来源、降低生产成本、减少污水排放等方面效果显著。报告期内,公司申报及立项技术创新项目 3 项,并有 6 项专利获得国家知识产权局授权。
    报告期内,公司实现营业总收入 305,726.21 万元,较上年同期减少 4.14 %;利润总额2,466.75 万元,较上年同期增加 29,564.62 万元,归属母公司净利润 540.22 万元,较上年同期增加 22,961.58 万元,实现扭亏为盈。
    (一) 主营业务分析1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                          单位:元 币种:人民币
              科目                         本期数           上年同期数        变动比例(%)
    营业收入                               3,057,262,076.62    3,189,231,284.25              -4.14
    营业成本                               2,710,926,380.29    3,055,026,484.83             -11.26
    销售费用                                  99,831,605.79       87,943,225.21              13.52
    管理费用                                 101,875,620.73      125,458,510.89             -18.80
    财务费用                                 134,013,688.36      145,764,655.77              -8.06
    经营活动产生的现金流量净额               355,357,484.72      219,155,587.47              62.15
    投资活动产生的现金流量净额               -73,140,095.58      -96,471,585.15            不适用
    筹资活动产生的现金流量净额              -378,697,038.60      -65,797,055.13            不适用
    研发支出                                  95,062,895.85        2,140,330.77           4,341.502、收入(1) 驱动业务收入变化的因素分析
    报告期,公司实现营业收入 305,726.21 万元,比上年同期减少 13,196.92 万元,同比下降 4.14%,与上年同期相比基本保持稳定。
    ① 本期己二酸、甲乙酮、MTBE、聚丙烯、编织袋等产品及化工产品销量较上年同期有不同程度的增加,使得收入共增加 19,069.25 万元;
    ② 顺丁橡胶产品因销售价格降幅较大,在销量增加的情况下,销售收入较上年同期减少 33,898.89 万元。
    ③ 公司积极拓展其他业务收入渠道,扩大劳务承揽范围,加强备品备件、积压物资管理,加大平库降库力度,报告期公司劳务、装卸、运输、管输、材料销售等其他业务收入较上年同期增加 4,122.04 万元,同比增加 40.33%。
                           新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
                                                                  产量
          产品名称            单位
                                            2013 年              2012 年        变动比例(%)
      己二酸类                万吨            7.40                7.33                0.95
      甲乙酮类                万吨           6.62                 5.90              12.20
      塑料类
              聚丙烯粉料      万吨           4.18                  4.03                3.72
            农膜、包装膜      万吨           0.94                  0.96               -2.08
                  专用料      万吨           0.28                  0.31               -9.68
                  编织袋      万条          9,026.37              8,725.86             3.44
      顺丁橡胶类              万吨           5.21                  5.08                2.56
                                                                   销量
          产品名称            单位
                                            2013 年              2012 年        变动比例(%)
      己二酸类                万吨           7.44                  7.00               6.29
      甲乙酮类                万吨           6.74                  5.82             15.81
      塑料类
              聚丙烯粉料      万吨           4.47                  4.12                8.50
            农膜、包装膜      万吨           0.82                  1.12               -26.79
                  专用料      万吨           0.30                  0.37               -18.92
                  编织袋      万条          8,759.83              7,867.90             11.34
      顺丁橡胶类              万吨           5.31                  5.02                5.78
                                                                 库存量
          产品名称            单位
                                            2013 年              2012 年        变动比例(%)
      己二酸类                万吨           0.61                  0.64              -4.69
      甲乙酮类                万吨           0.41                  0.53             -22.64
      塑料类
              聚丙烯粉料      万吨           0.10                  0.38               -73.68
            农膜、包装膜      万吨           0.37                  0.24                54.17
                  专用料      万吨           0.01                  0.02               -50.00
                  编织袋      万条          805.95                770.46               4.61
      顺丁橡胶类              万吨           0.11                  0.21               -47.62(3) 主要销售客户的情况
                                                                                单位:元 币种:人民币
    向前五名客户销售金额合计         1,826,790,500.43        占年度销售总额的比例(%)            59.753、成本(1) 成本分析表
                                                                             单位:万元   币种:人民币
                          新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                                                                 上年同期占 本期金额较
                                                 本期占总成
    分行业     成本构成项目          本期金额                    上年同期金额      总成本比例 上年同期变
                                                 本比例(%)
                                                                                     (%)     动比例(%)
                 材料               147,285.21       56.46          186,104.57         62.72     -20.86
                 人工                 17,253.65        6.61          19,193.36          6.47     -10.11
                 折旧                 16,366.28        6.27          15,231.03          5.13       7.45
    工业
               动力消耗               12,635.92        4.84          12,512.55          4.22       0.99
               制造费用               11,412.82        4.37          13,549.91          4.57     -15.77
                 小计               204,953.89       78.56          246,591.42         83.11     -16.89
    商业        采购成本               47,065.69      18.04           40,454.34         13.63      16.34
                 材料                  1,674.82        0.64           1,802.70          0.61      -7.09
                 人工                  2,435.26        0.93           3,202.31          1.08     -23.95
    餐饮服务        折旧                  2,456.05        0.94           2,659.66          0.90      -7.66
             其他经营成本                499.39        0.19             417.70          0.14      19.56
                 小计                  7,065.52        2.71           8,082.37          2.73     -12.58
                 材料                    552.59        0.21             845.54          0.28     -34.65
                 人工                    638.19        0.24             529.00          0.18      20.64
                 折旧                    123.37        0.05             107.42          0.04      14.85
    工程
               动力消耗                    9.67        0.00               6.81          0.00      41.94
               其它费用                  466.19        0.18              95.53          0.03     388.00
                 小计                  1,790.01        0.69           1,584.30          0.53      12.98
                                             分产品情况
                                                 本期占总                        上年同期占 本期金额较
    分产品     成本构成项目         本期金额       成本比例      上年同期金额      总成本比例 上年同期变
                                                   (%)                               (%)      动比例(%)
                 材料                 39,827.33      15.27           77,183.28         26.01      -48.40
                 人工                  2,936.40        1.13           2,759.51           0.93        6.41
    顺丁橡胶类       折旧                  4,193.16        1.61           3,514.26           1.18       19.32
               动力消耗                4,293.04        1.65           3,448.74           1.16       24.48
               制造费用                2,644.23        1.01           2,117.36           0.71       24.88
                 材料                 40,982.94      15.71           40,099.39         13.51         2.20
                 人工                  6,703.88        2.57           6,907.78           2.33       -2.95
    己二酸类        折旧                  9,510.25        3.65           8,506.52           2.87       11.80
               动力消耗                5,645.73        2.16           5,935.31           2.00       -4.88
               制造费用                5,717.86        2.19           6,844.07           2.31     -16.46
                 材料                 13,500.02        5.17          15,823.21           5.33     -14.68
                 人工                  1,111.25        0.43           1,401.25           0.47     -20.70
    甲乙酮类        折旧                  1,739.28        0.67           2,006.73           0.68     -13.33
               动力消耗                1,956.50        0.75           2,215.15           0.75     -11.68
               制造费用                1,484.55        0.57           2,065.93           0.70     -28.14
                 材料                 37,347.90      14.32           39,998.36         13.48        -6.63
                 人工                  6,183.46        2.37           6,464.25           2.18       -4.34
    塑料类         折旧                    644.72        0.25             562.41           0.19       14.63
               动力消耗                  689.35        0.26             745.32           0.25       -7.51
               制造费用                1,232.12        0.47           1,351.69           0.46       -8.85
                           新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    (2) 主要供应商情况
                                                                                   单位:元    币种:人民币
    向前五名供应商采购金额合计        1,826,840,058.49         占年度采购总额的比例(%)             83.46
    4、研发支出
    (1) 研发支出情况表
                                                                               单位:元   币种:人民币
    本期费用化研发支出                                                     95,062,895.85
    本期资本化研发支出                                                            -
    研发支出合计                                                           95,062,895.85
    研发支出总额占净资产比例(%)                                              7.54
    研发支出总额占营业收入比例(%)                                             3.11
    (2) 情况说明
         公司报告期内研发费用支出主要是公司及控股子公司蓝德精化进行产品技术改造、应
    用项目研发的投入。截止报告期末,公司在研项目共 9 项,其中天利高新研发项目 5 项,
    蓝德精化研发项目 4 项。“7000 吨/年己二酸废油工业化应用研究 ”及“醇酮装置 BI 废水
    资源化利用技术的研究”两个项目已实现预期目标;“窄分子量镍系顺丁橡胶”、“甲乙酮水
    合催化活性研究及工艺条件优化”、 "超高融指聚丙烯粉料的研究开发"、"窄分子量镍系顺
    丁橡胶"等项目按计划推进。研发的目的主要是为了解决制约公司装置生产瓶颈、加快产品
    质量提升及性能改善、推进节能减排新技术应用等。
    5、现金流
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                            增减比 原因
    项    目       2013 年度           2012 年度             增减金额
                                                                            例(%)
    经营活动产生的                                                                      主 要 是 本期销 售 商 品 收
                  355,357,484.72     219,155,587.47        136,201,897.25     62.15
    现金流量净额                                                                        到的现金增加所致。
                                                                                      主 要 系 本期购 建 固 定 资
    投资活动产生的                                                                        产、无形资产和其他长期
                  -73,140,095.58     -96,471,585.15         23,331,489.57    不适用
    现金流量净额                                                                          资 产 所 支付的 现 金 减 少
                                                                                      所致。
    筹资活动产生的                                                                        主 要 系 本期偿 还 债 务 支
                 -378,697,038.60     -65,797,055.13        -312,899,983.47   不适用
    现金流量净额                                                                          付的现金增加所致。
         报告期内公司经营活动产生的现金流量净额与本年度净利润存在差异的主要原因详见
    财务报表附注六(四十九)"现金流量表补充资料"。
                       新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告6、其它(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
                                                                            单位:元   币种:人民币
    项 目            本期数             上年同期数              增减金额         增减比例(%)
    资产减值损失          4,601,542.99         36,859,012.37        -32,257,469.38           -87.52
    投资收益             11,927,057.12          3,850,041.17          8,077,015.95           209.79
    营业外收入           31,623,711.12          7,082,928.86         24,540,782.26           346.48
    营业外支出            1,263,532.65            902,613.19            360,919.46            39.99
    所得税费用           13,920,593.39        -27,274,996.26         41,195,589.65         不适用归属于母公司所
                      5,402,227.24       -224,213,575.98        229,615,803.22          不适用有者的净利润
    说明: (1)资产减值损失较上年同期减少 87.52%,主要系本期计提存货跌价准备、固定资产减值损失减少所致。
    (2)投资收益较上年同期增加 209.79%,主要系公司联营企业上海里奥高新技术投资有限公司上年亏损,确认投资损失所致。
    (3)营业外收入较上年同期增加 346.48%,主要系公司本期收到及摊销的政府补助增加所致。
    (4)营业外支出较上年同期增加 36.09 万元,主要系本期支付赔偿款所致。
    (5)所得税费用较上年同期增加,主要系本期确认的存货跌价准备、可抵扣亏损形成的递延所得税资产减少所致。
    (6)归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加 22,961.58 万元,主要系工业产品毛利率较上年同期增加所致。(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
    公司于 2011 年 9 月 1 日召开 2011 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》,同意公司申请发行不超过 5 亿元人民币的短期融资券。2012 年 6月 1 日,公司收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》(中市协注[2012]CP132号),接受本公司短期融资券注册,注册金额为人民币 5 亿元,注册额度 2 年内有效,公司在注册有效期内可分期发行。公司于 2012 年 6 月 12 日完成 2012 年度第一期短期融资券的发行,金额为人民币 2 亿元,期限 365 天,票面利率 4.45%,到期一次还本付息。上述相关公告刊登在 2012 年 6 月 6 日及 2012 年 6 月 15 日的《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站上。
                            新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    截止本报告期末,公司己按期完成上述短期融资券本金偿还及利息支付。(3) 发展战略和经营计划进展说明
    2013 年公司经营计划为:全年主营业务收入 34 亿元,营业成本控制在 31 亿元,力争全年实现盈利。
    报告期内,公司实现营业收入 30.57 亿元,营业成本 27.11 亿元,归属于母公司净利润 540.22 万元,完成年初制定的经营目标。(二) 行业、产品或地区经营情况分析1、主营业务分行业、分产品情况
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                             主营业务分行业情况
                                                                  营业收入       营业成本
                                                        毛利率                                 毛利率比上年增减
    分行业         营业收入            营业成本                     比上年增       比上年增
                                                        (%)                                       (%)
                                                                    减(%)          减(%)
    工 业        2,346,186,347.72    2,049,538,924.55       12.64          -9.24         -16.89     增加 8.04 个百分点
    商 业          480,960,861.78      470,656,873.39        2.14          17.30          16.34     增加 0.80 个百分点
    餐饮服务        50,636,566.53       70,655,195.20     -39.53          -10.30         -12.58     增加 3.65 个百分点
    期货手续费      12,169,866.20                0.00     /                -2.52         /                  /
    工 程           23,878,995.85       17,900,084.61       25.04           3.37          12.98     减少 6.38 个百分点
                                            主营业务分产品情况
                                                              营业收入           营业成本
                                                    毛利率                                    毛利率比上年增减
    分产品         营业收入           营业成本                  比上年增           比上年增
                                                    (%)                                          (%)
                                                                减(%)              减(%)
    顺丁橡胶类     574,396,623.24     538,941,563.07         6.17     -37.11             -39.46   增加 3.64 个百分点
    己二酸类       619,861,857.04     685,606,601.29      -10.61        3.90               0.39   增加 3.87 个百分点
    塑料类         613,828,995.68     460,975,534.12        24.90       6.83              -6.16   增加 10.39 个百分点
    甲乙酮类       354,632,386.47     197,916,049.08        44.19       3.45             -15.82   增加 12.78 个百分点
    说明:工业产品毛利率较上年同期增加 8.04 个百分点,其中甲乙酮类、塑料类产品毛利率较上年同期分别增加 12.78、10.39 个百分点,主要是因为甲乙酮、MTBE、聚丙烯等产品原料成本及单位加工费降低,使得产品成本降低所致。2、主营业务分地区情况
                                                                                单位:元 币种:人民币
         地    区                      营业收入                     营业收入比上年增减(%)
       疆        内                 1,509,310,822.10                            8.18
       疆        外                 1,404,521,815.98                          -16.98
           合计                     2,913,832,638.08                           -5.61
                       新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(三) 资产、负债情况分析1、资产负债情况分析表
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                  本期期末数                        上期期末数   本期期末金额
    项目名称       本期期末数       占总资产的         上期期末数     占总资产的   较上期期末变
                                  比例(%)                         比例(%)     动比例(%)
    货币资金         149,730,730.33          3.84      213,610,379.79           5.07          -29.90
    应收票据          15,804,766.29          0.41          820,000.00           0.02        1,827.41
    应收账款          20,760,820.92          0.53       29,245,247.47           0.69          -29.01
    其他应收款        14,605,359.04          0.38       11,049,002.98           0.26           32.19
    存货             311,448,054.88          8.00      339,219,692.08           8.06           -8.19
    其他流动资产                  -             -       58,197,233.96           1.38         -100.00
    长期股权投资     102,813,577.60          2.64       86,354,023.92           2.05           19.06
    投资性房地产      65,731,516.08          1.69       63,321,364.11           1.50            3.81
    固定资产       3,022,653,295.21         77.61    3,163,706,987.53         75.14            -4.46
    在建工程          63,495,271.82          1.63      100,679,240.54           2.39          -36.93
    长期待摊费用       2,091,654.41          0.05        3,944,729.19           0.09          -46.98
    短期借款       1,806,000,000.00         46.37    1,630,000,000.00         38.71            10.80
    应交税费           6,934,135.73          0.18        4,342,871.54           0.10           59.67
    应付利息           1,041,442.35          0.03        4,721,944.46           0.11          -77.94
    其他应付款        66,149,845.17          1.70       88,212,426.67           2.10          -25.01
    其他流动负债       4,578,545.48          0.12      268,862,212.75           6.39          -98.30
    长期借款         130,000,000.00          3.34      270,000,000.00           6.41          -51.85
    长期应付款                    -             -       16,210,419.65           0.39         -100.00
    专项储备             718,951.06          0.02        7,736,756.90           0.18          -90.71说明:(1)货币资金期末较期初减少 29.90%,主要系本期转让原子公司新疆天利期货经纪有限公司部分股权,不再纳入合并报表范围所致。(2)应收票据期末较期初增加 1,827.41%,系本期收到的票据背书转让减少所致。(3)应收帐款期末较期初减少 29.01%,主要系本期收回上年度精己二酸货款所致。(4)其他应收款期末较期初增加 32.19%,主要系本期转让原子公司新疆天利期货经纪有限公司部分股权,款项尚未收回所致。(5)其他流动资产期末较期初减少 100%,系本期转让原子公司新疆天利期货经纪有限公司部分股权,不再纳入合并报表范围所致。(6)在建工程期末较期初减少 36.93%,主要系西区 110KV 枢纽变电所工程等在建项目转固定资产所致。(7)长期待摊费用期末较期初减少 46.98%,主要系本期摊销酒店装修款所致。
                      新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(8)应交税费期末较期初增加 59.67%,主要系本期应交增值税增加所致。(9)应付利息期末较期初减少 77.94%,系本期短期融资券到期兑付,利息减少所致。(10)其他流动负债期末较期初减少 98.30%,系本期短期融资券到期兑付及转让原子公司新疆天利期货经纪有限公司部分股权,不再纳入合并报表范围,应付客户期货保证金减少所致。(11)长期借款期末较期初减少 51.85%,系转入一年内到期的非流动负债所致。(12)长期应付款期末较期初减少 100.00%,系转入一年内到期的非流动负债所致。(13)专项储备期末较期初减少 90.71%,系本期投入安全生产费用增加所致。(四) 核心竞争力分析
    (1)政策优势
    公司地处西部大开发的重点地区,多年来一直受到各级政府的重视和支持,享受多种优惠政策,公司与国资、财政、经贸、税务、社保等政府部门保持密切沟通,用好优惠政策,有利于降低公司的建设和运营成本。依据国家高新技术企业扶持政策,公司还享受企业所得税优惠。
    (2)技术优势
    公司历来重视开展技术进步和技术创新工作,公司成立以来不断通过各种形式的科技攻关,优化操作参数,提高产品收率,延长催化剂使用周期,降低产品成本,有力地促进了公司生产经营、技术改造、结构调整等各项工作的全面进步,有效提升了公司的竞争力。公司聚丙烯装置、甲乙酮装置、己二酸装置和顺丁橡胶装置的各项技术指标均达到国内先进水平。
    (3)原料优势
    公司所在地新疆独山子是集炼油、化工和炼化工程建设、检维修一体化的我国西部重要的石油化工基地,公司目前生产原料具有供应稳定可靠、运输成本低的优势,本地稳定的公用工程系统资源也是公司生产保障的重要基础。同时公司还可以利用本地丰富的化工原料及富余的中间产品资源开展新项目研发、不断延伸上下游产业链,发展潜力较大。
                           新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    (五) 投资状况分析
    1、对外股权投资总体分析
                                                                                 单位:元 币种:人民币
    报告期内投资额                                                                         2,800,000.00
    投资额增减变动数                                                                       2,800,000.00
    上年同期投资额                                                                                    0
    被投资的公司情况
                                                                       占被投资公司权益
    被投资的公司名称                      主要经营活动                                              备注
                                                                           的比例(%)
                      电脑、仪器仪表,电子产品,机电产品,办公                                本期新增投上海星科实业有限
                      用品,化工原料,建材,百货,自营和代理各                  84.62           资比例公司
                      类商品和技术的进出口业务。                                                30.77%
      2013 年 4 月 22 日,公司与子公司上海星科自然人股东签订《股权转让协议》,按照评
    估价格购买上海星科公司 30.77%股权,购买价格 280 万元。截止本报告期末,公司持有上
    海星科公司股权比例为 84.62%。
      持有非上市金融企业股权情况
                                          占该
                            持有数量      公司                                    报告期所 会计
    所持对象   最初投资金                              期末账面价值    报告期损                             股份
                                          股权                                    有者权益 核算
    名称     额(元)                                  (元)        益(元)                             来源
                             (股)       比例                                    变动(元) 科目
                                          (%)
    新疆天利                                                                                      长 期
    期货经纪   20,000,000.00                   49.00   18,330,912.63   32,596.33      66,523.13   股 权     受让
    有限公司                                                                                      投资
    昆仑银行                                                                                      长 期     发 起
    股份有限   10,000,000.00   10,085,149       0.15   10,138,208.87   857,237.63                 股 权     设 立
    公司                                                                                          投资      投资
    合计     30,000,000.00   10,085,149       /      28,469,121.50   889,833.96     66,523.13     /         /
      说明:2013 年 8 月 20 日,根据中国证券监督管理委员批准下发的“关于核准新疆天
    利期货经纪有限公司变更股权的批复”,(证监许可【2013】1098 号)文件,公司将所持有
    天利期货的 17.67%股权转让给新疆克拉玛依市采丰实业有限责任公司,天利期货己于 2013
    年 12 月 26 日完成工商变更。转让后,公司持有天利期货 49%股权。
    2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
    (1) 委托理财情况
    本年度公司无委托理财事项。
    (2) 委托贷款情况
                      新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    本年度公司无委托贷款事项。3、募集资金使用情况
    报告期内,公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。4、主要子公司、参股公司分析
    主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析
    ①新疆天虹实业有限公司:该公司注册资本 10,000 万元,本公司持有其 71.36%的股权,该公司主要从事新技术、新产品开发应用、旅游开发、石油化工产品生产与销售、住宿、餐饮服务等, 2013 年实现营业收入 3,607.35 万元,营业利润-3,504.58 万元,净利润-2,318.74 万元,2013 年末总资产 39,325.00 万元,净资产-12,894.00 万元。
    报告期,天虹公司与上年同期相比减亏 1,915.01 万元,主要原因①积极采取各种措施降本增效,2013 年营业成本、管理费用、销售费用较上年同期均有不同程度下降;②拓展其他业务市场,增加租赁、场地使用等其他业务收入;③积极争取政府补贴,获得企业扶持资金、挖潜改造资金等各类补贴,报告期内营业外收入较上年同期大幅增加。
    ②新疆天利期货经纪有限公司:该公司注册资本 3,000 万元,本公司持有其 49%的股权,该公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪业务,2013 年实现营业收入 1,216.99万元,净利润 6.65 万元,2013 年末总资产 8,897.65 万元,净资产 3,741.00 万元。
    ③上海星科实业有限公司:该公司注册资本 1,300 万元,本公司持有其 84.62%的股权,该公司主要从事电脑、仪器仪表、电子产品、机电产品、化工原料,自营和代理各类商品和技术的进出口业务等,2013 年实现营业收入 44,056.16 万元,净利润 53.72 万元,2013年末总资产 1,224.00 万元,净资产 855.32 万元。
    ④新疆蓝德精细石油化工股份有限公司:该公司注册资本 24,000 万元,本公司持有其55%的股权。该公司主营业务为润滑油、精细石油化工产品、化工材料、橡胶、塑料原料的生产、销售;化工技术咨询服务;场地及设备的租赁等。2013 年实现营业收入 93,265.35万元,净利润 2,282.46 万元,营业利润 1,905.99 万元,2013 年末总资产 94,525.43 万元,净资产 26,343.57 万元。
    2013 年度蓝德精化实现净利润 2,282.46 万元,较上年增加 4,360.09 万元,增幅209.86%,主要是报告期内其橡胶产品和编织袋产品销售毛利较上年增加所致。
    ⑤新疆天北能源有限责任公司:该公司注册资本 6,000 万元,本公司持有其 43%的股
                      新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告权。该公司主要从事天然气零售、天然气管道输气、天然气应用技术开发与技术服务等,2013 年实现营业收入 14,797.62 万元,净利润 2,727.57 万元,2013 年末总资产 22,887.66万元,净资产 12,730.47 万元。
    ⑥阿拉山口天利高新工贸有限责任公司:该公司注册资本 1,000 万元,本公司持有其40%的股权。该公司主要从事石油化工产品的国内外贸易业务,货物与技术的进出口业务,边境小额贸易等,2013 年实现营业收入 852.14 万元,净利润-229.23 万元,2013 年末总资产 687.28 万元,净资产 610.04 万元。
    ⑦上海里奥高新技术投资有限公司:该公司注册资本 10,000 万元,本公司持有其 28.5%的股权。该公司主要从事高新技术投资、实业投资、企业资产的购并、重组、策划等。2013年实现净利润-537.94 万元,2013 年末总资产 4,191.43 万元,净资产 4,189.23 万元。
    ⑧新疆鑫奥国际贸易有限公司:该公司注册资本 800 万元,本公司持有其 43.75%的股权。该公司主要从事石油制品、化工产品、电气、仪器仪表、机电产品、农膜、棉纱、纺织品、办公用品、塑料制品、建材、钢材、金属材料的销售等。2013 年实现营业收入 35,437.92万元,净利润 265.26 万元,2013 年末总资产 4,661.07 万元,净资产 1,260.27 万元。
    ⑨昆仑银行股份有限公司:该公司注册资本 67.16 亿元,本公司持有其 0.15%的股权。该公司主要从事吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行。代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券等业务。2013 年实现营业收入 56.58 亿元,净利润 25.92 亿元,2013 年末总资产2,464.53 亿元,净资产 174.50 亿元。
    ⑩阿克苏鼎新实业有限责任公司:该公司注册资本 12,700 万元,本公司持有其 40%的股权。该公司主要从事餐饮、酒店管理、咨询服务、物业管理等。2013 年末净利润-8.48万元,总资产 22,786.40 万元,净资产 3,861.71 万元。
    今后公司将继续着力推进主营业务发展、加强对参控股公司的管理,明确各子公司市场定位、盈利模式及核心竞争力,努力提高 2014 年的盈利水平。与主业关联度较小的子公司,公司将逐步采取措施减小持有比例或者退出。5、非募集资金项目情况
    报告期内,公司无重大非募集资金投资项目。
                     新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析(一) 行业竞争格局和发展趋势
    2014 年国际形势依然错综复杂、充满变数,世界经济低速增长态势仍将延续,我国经济的发展也面临不少风险和挑战。化工产品需求放缓的趋势短时间无法结束。由于前期己二酸、甲乙酮及顺丁橡胶产品的利润空间较大,吸引了众多投资者特别是一些民营企业快速进入,近年来我国己二酸、甲乙酮和顺丁橡胶产品的产能扩张速度较快,产品市场竞争日趋激烈。
    另一方面,2013 年中央经济工作会议提出了要着力抓好化解产能过剩和实施创新驱动发展,坚定不移化解产能过剩,不折不扣执行好中央化解产能过剩的决策部署。同时,近年来,中央和地方分别出台大量政策,从产业、财税、金融、投资、贸易等多方面促进新疆经济发展。国家根据新疆产业发展实际情况,实行差别化产业政策,有针对性的对重点产业实行政策支持和引导。公司将抓住机遇,紧紧盯住市场发展的前沿,依托新疆石油资源和独山子石油化工原料丰富的优势,主动调整产业和产品结构,发现和培育新的利润增长点,加快企业转型升级。(二) 公司发展战略
    2012 年 10 月 24 日,天利高新第五届董事会第三次临时会议审议通过了《公司发展战略规划(2012 年-2020 年)》,公司发展战略定位为:
    公司将依托新疆石油资源和独山子石油化工原料丰富的优势,致力于发展石油化工产品深加工业务,提高产品附加值。坚持科技创新,着力在独山子石化产业链延伸项目上寻求新的突破。
    报告期内公司积极推进项目调研和论证工作,根据公司发展战略,结合国家产业政策和公司现有资源、技术优势,在碳四综合利用、苯资源相关下游深加工方面做了大量的可研和论证工作,力争不断做大做强主业,促进公司持续、稳健发展。(三) 经营计划
    根据公司长期发展战略规划及近期经营计划,公司 2014 年总体工作思路为:内涵优化、外延发展、突出“安全、效益、发展"主题,正确认识公司现状,充分发挥自身优势,确保效益增长;积极寻求发展契机,延伸产业链,提高公司盈力能力和抗风险能力。公司预计2014 年全年实现营业收入 30 亿元,营业成本 26 亿元,全年实现盈利。
                      新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    2014 年,公司将重点做好以下工作:
    1、确保装置安全平稳高效运行。坚持落实责任、消除隐患、努力提升本质安全水平的工作思路,快速消除隐患,提高生产保运能力。狠抓平稳运行,持续开展关键装置长周期运行攻关,科学组织装置检修,稳妥组织关键机组仪表预防性检查,切实保证装置的高水平生产运行。
    2、全面持续开展降本增效工作。总结 2013 年的降本增效工作经验,加大降本增效工作力度,严控成本费用,全方位、大力度降低物耗能耗,精打细算过紧日子,继续压减各项费用支出,在盘活存量资产、人力资源、开拓市场方面下功夫,培育增效亮点。
    3、加快管理提升工作。加强目标管理和绩效管理,关注重点工作和绩效过程控制,优化指标设置,建立三级绩效考核架构,充分发挥目标激励作用,同时突出和细化专业管理部门的专业管理职能,全面提升企业管理效率。
    4、加强营销组织管理,提升产销衔接能力。按照“以销定产,以产促销”的原则,以市场为导向,不断优化运行模式,适时调整生产计划,确保厚利产品的产量和销量,缩短产品销售结算时间,全力扩大利润空间。
    5、加大技改技措和后续发展项目实施的力度。积极开展科技攻关和技改技措工作,尽快解决制约装置生产的瓶颈问题,加快产品质量升级和新产品开发,做好成熟产品质量性能改进,保持主导产品的优势。同时,根据公司发展定位,充分论证和积极争取实施碳四原料综合利用等重点项目,促进产品质量升级和效益提升。(四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
    为实现公司 2014 年经营计划和工作目标,满足公司生产经营的需要,公司预计 2014年需向金融机构申请总额不超过 20 亿元的贷款。公司还将积极开展多种方式的融资,合理、有效地使用资金。(五) 可能面对的风险1)产品市场竞争加剧的风险
    公司主导产品在国内的产能扩张速度较快,新增产能需较长时间消化,市场供大于求的矛盾仍将持续,产品市场竞争进一步加剧。
    公司将继续强化各主导产品生产装置与业内先进水平的对标管理,通过技术优化和技术攻关工作,不断提高各生产装置的经济技术指标和基础管理水平、提升产品品质,同时
                       新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告加大客户服务力度,不断增强公司产品的市场竞争力。另一方面,公司将充分利用资源优势,动态调整产品结构,提高高附加值产品比重,加快产业结构调整,尽快寻找效益好、发展前景优的新效益增长点积极应对市场竞争加剧的风险。2)产品远离市场的风险
       新疆地区经济相对落后,市场容量小,大部分产品需运至华东、华南等地,运输及管理成本都较高。
       公司将继续以市场为导向,加强市场信息综合分析,及时准确掌握市场变化趋势,采取灵活的销售策略,根据市场变化及公司生产、运输情况,采用低成本运输方式,在市场前沿设置合理库存等方式缓解运输压力,并根据价格变动适时在高价位出库,避免出现运输瓶颈造成产品与市场脱节等情形。3)原材料价格波动风险
    近年来,受原油市场走势和下游产业需求的影响,公司生产所需主要原材料价格波动明显,给公司未来经营业绩带来一定的不确定性。
    公司将继续加强市场分析预测,根据化工市场波动趋势,合理配置原料库存。积极拓展采购渠道充分比质比价保证公司原料的供应,同时开展原料替代工作,研究低成本原材料的分布和市场情况,大力开展资源引进和优选工作,最大程度地降低原料波动带来的影响。三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明√ 不适用(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明√ 不适用(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明√ 不适用四、利润分配或资本公积金转增预案(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
                          新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告1、现金分红政策的制定情况
    根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37号)文件要求,公司于2012年对《公司章程》中的分红政策及决策机制进行了修改,并制订了《公司三年(2012-2014年度)股东分红回报规划》。修改后的利润分配政策对公司现金分红的标准、比例、相关决策程序和利润分配政策调整的具体条件、决策程序和机制进行了明确规定,同时为独立董事尽职履责和中小股东充分表达意见和诉求提供了制度保障。
    报告期内,公司现金分红政策符合《公司章程》及审议程序的规定。2、报告期内现金分红实施情况
    公司2013年5月16日召开的2012年度股东大会审议通过了《2012年度利润分配方案》,公司2012年度不进行利润分配,也不进行资本公金转增股本。报告期内,公司根据股东大会决议,未进行现金分红。(二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正,但未提出现金红利分配预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
    本公司(母公司)2013 年度实现净利润为-16,410,044.65 元,截止 2013 年 12 月 31日,公司可供股东分配利润为 117,835,262.35 元。根据《公司章程》第 8.1.7 条规定未达到现金分红要求,公司本年度对股东不进行现金分红。(三) 公司近三年(含报告期)的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                                     占合并报表
                                                                     分红年度合并
             每 10 股送     每 10 股派                                               中归属于上
                                          每 10 股转   现金分红的    报表中归属于
    分红年度      红股数       息数(元)                                                 市公司股东
                                          增数(股) 数额(含税) 上市公司股东
               (股)       (含税)                                                 的净利润的
                                                                        的净利润
                                                                                       比率(%)
    2013 年          0.00            0.00             0          0.00     5,402,227.24         0.00
    2012 年          0.00            0.00             0          0.00 -224,213,575.98          0.00
    2011 年          0.00            0.45             0 26,016,960.96    62,887,932.56       41.37五、积极履行社会责任的工作情况(一) 社会责任工作情况
    公司重视履行社会责任,在为股东创造价值的同时,努力保护自然环境和生态资源,积极履行对股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商等利益相关方所应承担的责任。
                      新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    公司高度重视安全生产工作,落实“责任、能量、教训”的安全工作要求,深入开展隐患排查治理,报告期投入 95 万元专项资金,完成 13 项安全隐患项目治理。2013 年,公司通过了自治区文明单位验收、安全标准化复审验收,并顺利通过自治区年度安全生产目标考核,获得自治区 2013 年度安全生产目标管理先进单位称号。公司不断加大安全投入,报告期投入约 640 万元完善安全装备和安全保障设施,强化安全管理,杜绝了安全事故,保证了职工人身和公司的财产安全。公司还重新修订了《环境突发事件专项应急预案》,并定期开展演练,强化了公司和员工的应急处理能力。
    公司建立严格的产品质量控制体系,在开发、采购、生产、销售、服务过程中的各个环节,制定一系列标准、制度并严格执行,公司持续改进产品与服务标准,对社会和公众负责,接受社会监督,承担社会责任。公司获得了中国质量认证中心 GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、GB/T19001-2008 体系认证证书;公司“雄鹰”牌聚丙烯、地膜产品,“泥火山”牌甲乙酮产品获得“新疆名牌产品”称号。公司先后获得“新疆维吾尔自治区工业企业 30 强”、“守合同重信用企业”、“地方重点企业”、“财政突出贡献企业”等荣誉。(二)属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及子公司的环保情况说明
    公司坚持科学发展,牢固树立可持续发展意识,注重环境保护、节能减排工作,报告期内公司采取积极措施加强环境监测,落实在线监测第三方维护管理要求,严控废气排放,采取措施改善污水处理能力,启动污水提标与减排工作,推进清洁生产审核,加强对危险废物转移处置管理,推进清洁生产审核,顺利通过西北环保监督中心危险废物规范化考核检查。
    2013 年公司未发生环境污染和破坏事故,未发生重大环境问题,主要污染物化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物排放总量符合克拉玛依市环保局下发的“十二五”控制指标。报告期环保设施运行费用约 1,600 万元,现有环保设施运行情况良好,投用率达到 100%。
                                新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                              第五节        重要事项一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况√ 不适用三、破产重整相关事项本年度公司无破产重整相关事项。四、资产交易、企业合并事项
    (一)       临时公告未披露或有后续进展的情况
    1、       出售资产情况
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                                       资产出售
                                                                                     所涉及   所涉及
                                                                    是否                               为上市公
                                                                           资产出    的资产   的债权
             被出售资                                出售产生的     为关                               司贡献的
    交易对方                  出售日      出售价格                             售定价    产权是   债务是
                 产                                      损益       联交                               净利润占
                                                                             原则    否已全   否已全
                                                                      易                               利润总额
                                                                                     部过户   部转移
                                                                                                       的比例(%)
    新疆克拉      新疆天利
    玛依市采      期货经纪    2013 年
                                                                           公允价
    丰实业有      有限公司    12 月 26   7,241,200.00    630,848.44      否                是       是       2.56
                                                                           值转让
    限责任公     17.67%股        日
    司            权
              深圳卓越
                          2013 年                                          市场定
    个人          大厦                 10,547,040.00   6,819,963.51    否                是       是       27.65
                           12 月                                             价
             809\810 号五、公司股权激励情况及其影响√ 不适用六、重大关联交易
                           新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(一) 与日常经营相关的关联交易1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    公司 2013 年日常关联交易公告对报告期重大日常关联交易进行了预计,详见公司于2013 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站(公告编号:临 2013-005)、上海证券报 76 版,证券时报 B51 版上披露的《新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年日常关联交易的公告》及在上海证券交易所网站披露的 2012 年度股东大会会议资料。2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                             关联交                       占同类交
                                            关联交易类       关联交易内
       关   联   方         关联关系                                         易定价         金额          易金额的
                                                型               容
                                                                               原则                       比例(%)
                                             购买商品            劳保            市价    2,399,816.72         1.02
    新疆独山子天利实业总公司     控股股东
                                             销售商品            工程            市价    2,599,499.87         9.13
    克拉玛依市独山子天利天元    股东的子公       销售商品            产品            市价      316,025.64         0.10
    化工厂                          司           购买商品          原材料            市价      101,017.27         0.04
    克拉玛依市天力达劳务有限    股东的子公
                                             接受劳务          装卸费        协议价        704,648.65         7.46
    责任公司                        司
                                             提供劳务         管输收入           市价      957,681.83         0.99
    新疆天北能源有限责任公司     联营公司
                                             购买商品           天然气           市价   12,657,558.52         7.84
    新疆鑫奥国际贸易有限公司     联营公司        购买商品           原材料           市价   14,443,125.45         6.11
          合计                                                                          34,179,373.95
    报告期内日常关联交易实际发生额与年初预计差异说明详见公司于 2014 年 3 月 28 日在上海证券交易所网站披露的《新疆独山子天利高新技术股份有限公司关于预计 2014 年日常关联交易的公告》。3、临时公告未披露的事项
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                                 占同类
                                                                        关联交                             关联交
                                        关联交易类      关联交易内                               交易金
       关联交易方          关联关系                                     易定价    关联交易金额             易结算
                                            型              容                                   额的比
                                                                          原则                               方式
                                                                                                 例(%)
                                         销售商品           工程          市价     176,410.36      0.62
                                         提供劳务       警卫消防费      协议价    3,586,200.00     5.37    转账结
    新疆独山子石油化工总厂    参股股东
                                         接受劳务           运输          市价    3,697,832.00     5.82      算
                                         购买商品           暖气          市价    1,483,385.33     1.25
                             合计                                           /     8,943,827.69                /
    与关联方进行的上述交易,能够充分利用关联方供应、服务的资源和优势为本公司的生产经营提供服务,有利于提高本公司生产经营的保障程度和稳定性、安全性;为关联方提供劳务,旨在充分利用公司现有资源,扩大劳务承揽范围,增加公司其他业务收入,上
                          新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告述关联交易未来仍将持续。
    各项交易定价结算以市场价格为基础,交易风险可控,体现公平交易、协商一致的原则,不存在转移利润及其他损害公司和股东利益的行为,不会对公司本期以及未来财务状况、经营成果产生影响。
    公司相对于关联方,在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立,上述关联交易不会对公司的独立性构成影响,公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。七、重大合同及其履行情况(一) 托管、承包、租赁事项√ 不适用(二) 担保情况√ 不适用(三) 其他重大合同
    本年度公司无其他重大合同。八、承诺事项履行情况
    (一)   上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
                                                                                        是否   是否
    承诺背   承诺                                                                           有履   及时
                 承诺方               承诺内容                    承诺时间及期限
    景     类型                                                                           行期   严格
                                                                                        限     履行
                 新疆独    不增加对与本公司生产经营相
         解决                                               于公司 2000 年首次公开发
                 山子天    同或类似业务的投入,以避免
         同业                                               行股票时做出承诺。承诺期    否      是
                 利实业    对本公司生产经营构成新的、
         竞争                                               限是长期。
    与首次           总公司    可能的直接或间接的业务竞
    公开发                     争,保证促使其控股企业不直
                                                            自 2010 年 1 月公司原第二
    行相关           新疆独    接或间接从事、参与或进行与
         解决                                               大股东新疆石油管理局持
    的承诺           山子石    本公司生产经营相竞争的任何
         同业                                               有的本公司股份通过行政      否      是
                 油化工    活动,不利用控股关系进行损
         竞争                                               划转至该公司起做出承诺。
                 总厂      害本公司及本公司其他股东利
                                                            承诺期限是长期。
                           益的经营活动。
                         新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告九、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                          单位:元 币种:人民币
    是否改聘会计师事务所:                                                否
                                                                    现聘任
    境内会计师事务所名称                              中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)
    境内会计师事务所报酬                                              400,000.00
    境内会计师事务所审计年限                                              14
                                           名称                                 报酬
                               中审华寅五洲会计师事务所(特殊
    内部控制审计会计师事务所                                                      200,000.00
                               普通合伙)十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
    本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。十一、其他重大事项的说明
    报告期内,公司聘请的 2013 年度审计机构华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)与中审国际会计师事务所有限公司进行重组,重组后更名为“中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)”,更名事项不涉及审计机构变更,不属于更换会计师事务所。相关公告刊登在 2013 年 12 月 27 日的《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站上。
                        新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                            第六节       股份变动及股东情况一、股本变动情况(一) 股份变动情况表1、股份变动情况表
                                                                                        单位:股
                          本次变动前            本次变动增减(+,-)            本次变动后
                                    比例      发行 送 公积金 其        小                   比例
                        数量                                                    数量
                                     (%)      新股 股     转股  他     计                   (%)一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中: 境内非国有法人持股
    境内自然人持股4、外资持股其中: 境外法人持股
    境外自然人持股二、无限售条件流通
                      578,154,688    100.00                                  578,154,688   100.00股份
    1、人民币普通股       578,154,688    100.00                                  578,154,688   100.002、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他
    三、股份总数          578,154,688    100.00                                  578,154,688   100.00(二) 限售股份变动情况
    报告期内,本公司限售股份无变动情况。二、证券发行与上市情况(一) 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况
    截止本报告期末至前三年,公司未有证券发行与上市情况。(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
    报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(三) 现存的内部职工股情况
    本报告期末公司无内部职工股。
                               新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
      三、股东和实际控制人情况
      (一) 股东数量和持股情况
                                                                                                   单位:股
                                                       年度报告披露日前第 5 个
    截止报告期末股东总数               62,782                                                     62,665
                                                         交易日末股东总数
                                           前十名股东持股情况
                                                                                       持有有
                                                     持股
                                                                           报告期内    限售条 质押或冻结的
             股东名称                  股东性质      比例     持股总数
                                                                             增减      件股份     股份数量
                                                     (%)
                                                                                         数量
    新疆独山子天利实业总公司              国有法人       22.86 132,140,164             0          0 质押 66,000,000
    新疆独山子石油化工总厂                国有法人       16.34  94,471,638             0          0       无
    宋文宝                                境内自然人      0.62   3,600,093     2,699,765          0      未知中融国际信托有限公司-中融增强 58
                                      其他            0.34     1,970,664                    0            未知号
    李华                                  境内自然人      0.34     1,960,163     696,500        0            未知
    蒋雅英                                境内自然人      0.33     1,915,012                    0            未知中融国际信托有限公司-海通伞形宝 1
                                      其他            0.33     1,903,008                    0            未知号证券投资集合资金信托山西证券股份有限公司约定购回式证
                                      其他            0.28     1,625,248                    0            未知券交易专用证券账户
    中融国际信托有限公司-融新 348 号     其他           0.27   1,586,498                   0      未知
    郑莉                                  境内自然人     0.21   1,217,500   536,800         0      未知
                                    前十名无限售条件股东持股情况
               股东名称                    持有无限售条件股份的数量             股份种类及数量
    新疆独山子天利实业总公司                                  132,140,164 人民币普通股          132,140,164
    新疆独山子石油化工总厂                                     94,471,638 人民币普通股            94,471,638
    宋文宝                                                      3,600,093 人民币普通股             3,600,093
    中融国际信托有限公司-中融增强 58 号                        1,970,664 人民币普通股             1,970,664
    李华                                                        1,960,163 人民币普通股             1,960,163
    蒋雅英                                                      1,915,012 人民币普通股             1,915,012中融国际信托有限公司-海通伞形宝 1 号
                                                            1,903,008 人民币普通股             1,903,008证券投资集合资金信托山西证券股份有限公司约定购回式证券交
                                                            1,625,248 人民币普通股             1,625,248易专用证券账户
    中融国际信托有限公司-融新 348 号                           1,586,498 人民币普通股             1,586,498
    郑莉                                                        1,217,500 人民币普通股             1,217,500
                                          上述股东中,新疆独山子天利实业总公司与新疆独山子石油化工总
                                          厂之间,及上述法人股东与其他股东之间不存在关联关系,也不属
    上述股东关联关系或一致行动的说明        于相关法律、法规规定的一致行动人;其他股东之间公司未知是否
                                          存在关联关系,也未知其相互间是否属于相关法律、法规规定的一
                                          致行动人。
                         新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告控股股东新疆独山子天利实业总公司股份质押情况明细:
                                                                                              单位:万股
                              报告期初                             报告期
                            股份质押情况                       股份解质押情况                  报告期末
          质权人                                                                               股份质押
                                        质押股                质押股    质押登记   质押登记      数量
                         质押登记日              质押登记日
                                        份数量                份数量    解除日期   解除数量中国建设银行克拉玛依石
                         2010-4-16       1210                                                    1210油分行独山子支行中国建设银行克拉玛依石
                         2011-10-19      1000                                                    1000油分行独山子支行中国农业银行股份有限公
                         2011-12-19      1400                                                    1400司克拉玛依独山子支行中国银行股份有限公司克
                         2012-4-11       1430                                                    1430拉玛依市石油分行
                         2012-7-24       1560                           2013-8-7     1560         0昆仑银行股份有限公司克拉玛依分行
                                                 2013-8-7      1560                              1560
           合计                          6600                  1560                  1560        6600四、控股股东及实际控制人情况(一) 控股股东情况1、法人
                                                                                单位:元 币种:人民币
    名称                                                    新疆独山子天利实业总公司
    单位负责人或法定代表人                                              肖江
    成立日期                                                      1989 年 1 月 1 日
    组织机构代码                                                    71075810-7
    注册资本                                                       140,000,000.00
                                      植物油加工和销售、普通货物运输服务;甲苯、易燃液体;苯、
    主要经营业务                          二甲苯异构体混合物销售。石化产品及原材料,石化机械及运输
                                      设备配件销售等。
                                          2013 年生产经营总值达 13.84 亿元,实现销售收入 14.21 亿
                                      元,同比增幅 8.23%,全年实现净利润 8,002.88 万元,同比增加
                                      3,582 万元,增幅 81.37%,全面完成年度 KPI 指标。同时,公司经营成果
                                      大力推进知识产权管理工作,通过技术开发、工艺优化、经验总
                                      结等手段,5 项实用新型专利获国家知识产权局授权,1 项成果
                                      荣获克拉玛依市科技成果二等奖。
    财务状况                              截止 2013 年 12 月 31 日,总资产 20.73 亿元,净资产 7.31 亿元。
                                          2013 年度,经营活动产生的现金流量净额为 2.59 亿元。未
                                      来发展战略及计划:随着轻馏分利用、苯乙烯回收等新建项目的
    现金流和未来发展战略                  建成投产,预计 2014 年,销售收入将增加 20 亿元以上,实现产
                                      业结构调整、主营战略转型,全方位跨入现代石化行业。与此同
                                      时,积极对外展开技术协作,研究开发石化产品下游配套产业的
                           新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                      建设,预计到 2018 年销售收入将突破 50 亿元。随着国家清洁燃
                                      料标准的提高,石油萘产品质量升级迫在眉睫,2014 年计划完成
                                      脱硫方案实施工作,提前着手轻馏分利用项目的市场调研、开发
                                      工作,做好技术方案储备及论证,为后续规划提供有力技术支持。
    报告期内控股和参股的其他境内
                                      无
    外上市公司的股权情况
    (二) 实际控制人情况
    1、法人
    名称                                               克拉玛依市独山子区国有资产监督管理委员会
    2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
    本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
    五、其他持股在百分之十以上的法人股东
                                                                                单位:元 币种:人民币
    法人股东    单位负责人或   成立日      组织机构代
                                                         注册资本        主要经营业务或管理活动等情况
    名称      法定代表人       期            码
                                                                         石油天然气开采;原油加工及石油
                                                                         制品制造;供电、燃气、自来水、
    新疆独山                                                                 热力生产及供应,生活用燃料零
                            2005 年
    子石油化    陈俊豪                    92890466-4         1,308,654,000   售,金属压力容器设计与制造;房
                           6月9日
    工总厂                                                                   屋土木工程建筑;建筑安装;建筑
                                                                         装饰;房地产;合成材料设计与制
                                                                         造;炼化生产专用设备制造等。
      新疆独山子石油化工总厂持有 94,471,638 股,占公司总股本的 16.34%,其所持有股
    份均为无限售条件的国有法人股。
                                  新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                        第七节        董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动及报酬情况(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
                                                                                                                  单位:股
                                                                                      年   年     报告期内从      报告期从
                                                                                      初   末     公司领取的      股东单位
                             性      年
    姓名            职务                       任期起始日期           任期终止日期       持   持     应付报酬总      获得的应
                             别      龄
                                                                                      股   股   额(万元)(税    付报酬总
                                                                                      数   数         前)        额(万元)
    付德新       董事长         男        59   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                           0           0
    陈方红       副董事长       女        62   2012 年 4 月 26 日    2013 年 5 月 16 日                           0           0
    吕 健        副董事长       男        54   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                           0           0
             副董事长、总
    徐天昊                      女        48   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                     22.35
             经理
    张国臣       董事           男        48   2013 年 5 月 16 日    2014 年 3 月 14 日                          0            0
    肖江         董事           男        46   2013 年 5 月 16 日    2015 年 4 月 26 日                          0        26.87
             董事                          2012 年 4 月 26 日    2013 年 5 月 16 日
    肖永胜                      男        55                                                                     0        25.31
             监事                          2013 年 5 月 16 日    2015 年 4 月 26 日
    屈 艺        董事           男        53   2012 年 4 月 26 日    2013 年 5 月 16 日                         0             0
    陈继南       董事           男        46   2013 年 5 月 16 日    2015 年 4 月 26 日                         0             0
    蒋宝琴       董事           女        52   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                         0             0
    王新安       独立董事       男        49   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                      5.00             0
    马新智       独立董事       男        48   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                      5.00             0
    朱 瑛        独立董事       女        42   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                      5.00             0
    徐世美       独立董事       女        41   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                      5.00             0
    盖文国       监事会主席     男        47   2012 年 4 月 26 日    2014 年 3 月 14 日                         0             0
             监事会副主
    曲   平                     男        48   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                     22.41             0
             席、党委书记
    李德学       监事会副主席   男        51   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                         0             0
    尼玛教       监事           男        60   2012 年 4 月 26 日    2013 年 5 月 16 日                         0          2.54
    胡 忠        职工代表监事   男        44   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                     18.02             0
    张 钢        职工代表监事   男        43   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                     17.30             0
    李雪莲       职工代表监事   女        44   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                     15.92             0
    罗建国       党委副书记     男        56   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                     19.39             0
    杨 宁        副总经理       男        54   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                     19.43             0
    王嘉春       副总经理       男        47   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                     19.23             0
    戚贵华       副总经理       男        50   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                     19.30             0
    宋清山       总工程师       男        52   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                     19.32             0
             财务副总监                    2012 年 4 月 26 日    2013 年 7 月 30 日
    史勇军                      男        42                                                                18.83             0
             财务总监                      2013 年 7 月 30 日    2015 年 4 月 26 日
    唐 涛        董事会秘书     男        41   2012 年 4 月 26 日    2015 年 4 月 26 日                     17.77             0
    合计             /          /       /            /                      /                            249.27         54.72董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历:
          (1)付德新:曾任新疆石油管理局独山子石油化工总厂厂长、党委书记,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届、第二届、第三届、第四届董事会董事长。现任中国石
                       新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告油天然气股份有限公司独山子石化分公司党委书记、副总经理,克拉玛依市新疆油田公司党委常委、独山子区委书记,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第五届董事会董事长。
    (2)吕健:曾任新疆石油管理局独山子石油化工总厂副厂长,新疆独山子天利实业总公司法定代表人,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届、第二届董事会董事,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届、第四届董事会副董事长。现任中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司副总经理兼矿区服务事业部经理、新疆独山子天利高新技术股份有限公司第五届董事会副董事长。
    (3)徐天昊:曾任独山子石化公司安全质量环保处常务副处长(正处级)、克拉玛依市独山子区政协副主席、新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届董事会副董事长;现任克拉玛依市政协副主席,新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理、新疆独山子天利高新技术股份有限公司第五届董事会副董事长。
    (4)张国臣:曾任中国石油大连石化分公司财务处科长、副处长;中国石油天然气股份有限公司资本运营部股权管理处副处长。现任中国石油天然气集团公司、中国石油天然气股份有限公司资本运营部专职监事,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第五届董事会董事。
    (5)肖江:曾任独山子石化公司乙烯厂副厂长兼安全总监。现任新疆独山子天利实业总公司法定代表人、董事长、总经理、党委副书记,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第五届董事会董事。
    (6)陈继南:曾任独山子石化公司教育中心副主任兼安全总监、党委书记兼党校常务副校长、公司人事处(党委组织部)副处长(副部长)兼培训指导中心(职业技能鉴定中心)主任。现任中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司企管法规处处长,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第五届董事会董事。
    (7)蒋宝琴:曾任独山子石化分公司财务处副处长。现任中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司财务处处长,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第五届董事会董事。
    (8)王新安:曾任乌鲁木齐万利企业技术咨询有限公司副总经理,新疆中天律师事务
                    新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告所律师、主任。现任北京市中凯律师事务所律师,新疆天山毛纺织股份有限公司独立董事,新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。
    (9)马新智:自工作以来一直在新疆大学经济与管理学院从事教学与研究工作,现任新疆大学经济与管理学院教授,新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。
    (10)朱瑛:曾任新新会计师事务所部门经理。现任立信会计师事务所(特殊普通合伙)新疆分所所长,新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。
    (11)徐世美:曾任新疆大学助教、讲师、副教授。现任新疆大学教授,新疆大学石油天然气精细化工教育部和自治区重点实验室副主任,新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。
    (12)盖文国:曾任中国石油天然气集团公司资本运营部股权管理与综合处副处长。新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届、第四届监事会主席。现任中国石油天然气集团公司资本运营部正处级专职监事,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第五届监事会主席。
    (13)曲平:曾任疆独山子天利高新技术股份有限公司党委常务副书记、副总经理,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届、第四届监事会副主席。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司党委书记、第五届监事会副主席。
    (14)李德学:曾任新疆石油管理局独山子石油化工总厂审计处处长,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届监事会主席、第二届、第三届、第四届监事会副主席。现任中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司审计处处长,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第五届监事会副主席。
    (15)肖永胜:曾任新疆独山子天利实业总公司法定代表人、董事长、总经理,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第二届、第三届、第四届、第五届董事会董事。现任新疆独山子天利实业总公司党委书记、副总经理,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第五届监事会监事。
    (16)胡忠:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司生产调度中心副调度长、主任,第四届监事会职工监事。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司安全副总监兼安质环部部长,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第五届监事会职工监事。
                       新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
       (17)张钢:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司塑料二厂副厂长、厂长,第三届、第四届监事会职工监事。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司办公室主任,第五届监事会职工监事。
       (18)李雪莲:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务资产部副部长,第三届、第四届监事会职工监事。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务资产部部长,第五届监事会职工监事。
       (19)罗建国:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。
       (20)杨宁:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务总监、董事会秘书。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理。
       (21)王嘉春:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司生产管理部副部长兼生产调度中心主任、副总工程师。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理兼公司安全总监。
       (22)戚贵华:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司销售公司经理、新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理兼销售公司经理。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理。
       (23)宋清山:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总工程师,现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总工程师、独山子区政协副主席。
       (24)史勇军:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务资产部部长、财务副总监。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务总监。
       (25)唐涛:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司证券信息部副部长,新疆独山子天利高新技术股份有限公司董秘助理,现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司董事会秘书。二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况(一) 在股东单位任职情况
    任职人员姓名    股东单位名称    在股东单位担任的职务        任期起始日期      任期终止日期
                                法定代表人、董事长
    肖江           新疆独山子天利   总经理                    2012 年 9 月 1 日
               实业总公司       党委副书记
    肖永胜                          党委书记                  2002 年 5 月
                           新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                   副总经理                   2012 年 9 月 1 日
    尼玛教                             党委副书记、纪委书记       1998 年 12 月         2013 年 2 月 28 日(二) 在其他单位任职情况
    任 职 人                               在其他单位担
            其他单位名称                                  任期起始日期            任期终止日期
    员姓名                                 任的职务
            新疆蓝德精细石油化工
                                        董事长            2010 年 11 月 12 日     2013 年 11 月 22 日
    徐天昊     股份有限公司
            上海星科实业有限公司        董事长            2012 年 4 月 11 日      2013 年 4 月 25 日
    曲   平    新疆天虹实业有限公司        董事长            2011 年 9 月 9 日       2014 年 2 月 28 日
            阿拉山口天利高新工贸
                                        董事              2011 年 4 月 11 日      2013 年 5 月 18 日
    李雪莲     有限责任公司
            新疆天虹实业有限公司        监事              2011 年 9 月 9 日       2014 年 9 月 8 日
            上海星科实业有限公司        董事              2012 年 4 月 11 日      2013 年 4 月 25 日
    张   钢    新疆鑫奥国际贸易有限
                                        董事              2012 年 9 月 1 日       2013 年 5 月 28 日
            公司
            新疆天利期货经纪有限
                                        董事              2011 年 6 月 16 日      2014 年 6 月 16 日
            公司
            新疆天虹实业有限公司        董事              2011 年 9 月 9 日       2014 年 2 月 28 日
    杨   宁
            上海星科实业有限公司        监事会主席        2012 年 4 月 11 日      2013 年 4 月 25 日
            阿拉山口天利高新工贸
                                        执行董事          2013 年 5 月 18 日      2016 年 5 月 17 日
            有限责任公司
            上海星科实业有限公司        董事              2012 年 4 月 11 日      2013 年 4 月 25 日
            新疆天虹实业有限公司        董事              2011 年 9 月 9 日       2014 年 2 月 28 日戚贵华
            新疆天北能源有限责任
                                        副董事长          2011 年 3 月 5 日       2014 年 3 月 5 日
            公司
            新疆天北能源有限责任
    宋清山                                 董事              2011 年 3 月 5 日       2014 年 3 月 5 日
            公司
                                        董事              2011 年 9 月 9 日       2014 年 2 月 28 日
            新疆天虹实业有限公司
                                        执行董事          2014 年 2 月 28 日      2017 年 2 月 27 日
                                        董事              2012 年 4 月 11 日      2016 年 4 月 24 日
    史勇军     上海星科实业有限公司
                                        董事长            2013 年 4 月 25 日      2016 年 4 月 24 日
            克拉玛依独山子区润通
                                        董事长            2013 年 10 月 15 日     2016 年 10 月 14 日
            发展有限公司
            新疆蓝德精细石油化工
    唐   涛                                董事会秘书        2013 年 11 月 22 日     2016 年 11 月 21 日
            股份有限公司
            北京市中凯律师事务所        合伙人            2008 年 5 月
            新疆天山毛纺织股份有
                                        独立董事          2012 年 7 月 9 日       2015 年 7 月 8 日
    王新安     限公司
            新疆啤酒花股份有限公
                                        独立董事          2012 年 5 月 29 日      2015 年 5 月 28 日
            司
            立信会计师事务所(特殊      合伙人、分所所
                                                          2001 年 11 月
            普通合伙)新疆分所          长
    朱   瑛    新疆天山毛纺织股份有
                                        独立董事          2012 年 7 月 9 日       2015 年 7 月 8 日
            限公司
            新疆众和股份有限公司        独立董事          2012 年 6 月 18 日      2015 年 6 月 17 日
                       新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
            新疆大学经济与管理学
                                    教授               2010 年 12 月
    马新智     院
            新疆大学 MBA 中心       主任               2012 年 9 月
    徐世美     新疆大学化学化工学院    教授               2011 年 1 月三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
                          根据公司年初确定的年度经营业绩综合指标和管理职责,依据工资及绩董事、监事、高级管理人
                          效考核的有关规定,结合公司总体经营情况,由公司董事会组织有关人员报酬的决策程序
                          员进行总体评价。
                          参照国家有关规定,以鼓励和约束及有利于人员稳定为基本原则,根据董事、监事、高级管理人
                          公司年度经营业绩综合指标及岗位管理职责,结合公司经营情况,确定员报酬确定依据
                          报酬标准。董事、监事和高级管理人
                          公司内部董事、监事、高级管理人员薪酬按月发放。员报酬的应付报酬情况报告期末全体董事、监事
                          报告期末全体董事、监事和高级管理人员从公司获得的应付报酬合计和高级管理人员实际获得
                          249.27 万元,从股东单位获得的应付报酬合计 54.72 万元。的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
          姓名              担任的职务                 变动情形                   变动原因
    陈方红                副董事长                  离任                        因工作变动原因辞职
    肖永胜                董事                      离任                        因工作变动原因辞职
    屈艺                  董事                      离任                        因工作变动原因辞职
    张国臣                董事                      选举                        股东大会选举
    肖江                  董事                      选举                        股东大会选举
    陈继南                董事                      选举                        股东大会选举
    尼玛教                监事                      离任                        因工作变动原因辞职
    肖永胜                监事                      选举                        股东大会选举
    史勇军                财务总监                  聘任                        董事会聘任
    说明:(1)公司副董事长陈方红女士、董事肖永胜先生、屈艺先生、监事尼玛教先生因工作变动原因辞去公司副董事长及董事、监事职务,经 2013 年 5 月 16 日召开的公司 2012年度股东大会审议通过,选举张国臣先生、肖江先生、陈继南先生为公司第五届董事会董事,肖永胜先生为公司第五届监事会监事,相关公告刊登在 2013 年 5 月 17 日的《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站上。
    (2)2013 年 7 月 30 日,经公司第五届董事会第四次临时会议审议通过,聘任史勇军先生为公司财务总监,相关公告刊登在 2013 年 7 月 31 日的《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站上。五、公司核心技术团队或关键技术人员情况
                      新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    公司共有技术人员 562 人,占公司员工总数的 14.92%,报告期内,公司关键技术人员未发生变动。六、母公司和主要子公司的员工情况(一) 员工情况
    母公司在职员工的数量                                                           2,085
    主要子公司在职员工的数量                                                       1,620
    在职员工的数量合计                                                             3,766母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
                                                                                  0人数
                                      专业构成
              专业构成类别                                      专业构成人数
                生产人员                                                       2,931
                销售人员                                                          81
                技术人员                                                         562
                财务人员                                                          69
                管理人员                                                         123
                    合计                                                       3,766
                                      教育程度
              教育程度类别                                        数量(人)
                  研究生                                                          12
                    本科                                                         765
                  大中专                                                       1,795
                    其他                                                       1,194
                    合计                                                       3,766(二) 薪酬政策
    公司实行与岗位、技能、工作量、绩效挂钩的薪酬体系,制定并执行《工资管理暂行规定》、《效益工资管理规定》、《目标指标控制程序》、《专业管理考核实施细则》等一系列工资薪酬管理制度。
    公司员工薪酬采取基本工资收入与效益工资收入结合的方式,基本工资收入根据明确的岗位及管理层级、技术职务层级确定,主要以岗位工资和随工资发放的津贴、补贴组成,岗位工资以岗定薪,易岗易薪,动态运行;效益工资部分,依据公司绩效管理制度,建立了以绩效指标为中心的效益工资考核分配机制,实行预算控制,以绩效指标责任书为考核依据,针对不同部门、单位实行绩效管理并兑现业绩奖励。(三) 培训计划
    公司充分征求各专业部门、基层单位培训需求,编制《天利高新 2014 年度员工培训
                         新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告工作计划》,明确了 2014 年公司整体培训工作思路和重点培训工作:1、进一步完善以需求为导向的培训计划生成机制,严格培训计划的制定,规范培训项目的组织与实施。2、突出意识、技能、制度等全员安全培训,不断提高公司全体员工的安全意识和技能。3、持续加强“三支队伍”综合素质提升培训,强化各级管理人员经营管理知识培训,组织做好各级管理人员及专业技术人员的轮训。4、进一步规范教育经费使用及管理工作,充分发挥员工教育经费在培训工作中的作用。5、加强员工政治思想教育,提高员工政治思想素质。6、进一步加强课题研究工作,为员工培训提供理论指导,不断推动培训工作上台阶。(四) 专业构成统计图:
                                 专业构成
                    1.83% .27%
          14.92%
                                                                   生产人员
      2.15%
                                                                   销售人员
                                                                   技术人员
                                                                   财务人员
                                                                   管理人员
                                            77.83%(五) 教育程度统计图:
                                 教育程度
                             0.32%
                                            20.31%
        31.70%
                                                                    研究生
                                                                    本科
                                                                    大中专
                                                                    其他
                                       47.66%(六) 劳务外包情况
    劳务外包的工时总数                                                            250,454 小时
    劳务外包的工作量总数                                                            227,376 吨
    劳务外包支付的报酬总额                                                            619 万元
                     新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                 第八节       公司治理一、公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明
    报告期,公司治理结构完善,运作规范,严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规的要求,不断加强公司规范运作,提高公司治理水平。公司治理实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。
    报告期内,公司持续推进内部控制体系建设、评价、审计等相关工作,根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等有关规定,制定《内部控制评价管理办法》,对《董事会审计委员会议事规则》进行了修订,规范公司内部控制评价程序、评价报告及内部控制审查、审议程序。根据年初制定内控体系工作计划,完成内部审计、效能监察、资产转资、资产清查等制度的修订和完善,对公司《内部控制管理手册》进行修订、发布,成立内控测试评价小组,按计划对公司及控股子公司开展内控体系自我评价并完成缺陷整改工作。
    公司进一步完善法人治理结构,健全内部约束和责任追究机制,制定《内部问责制度》,促进公司董事、监事及管理层恪尽职守,提高公司决策与经营管理水平。
    1、关于股东和股东大会:公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会,议事及表决程序规范,历次股东大会均有律师现场见证,能够确保所有股东享有知情权和平等参与决策的权利。
    2、关于第一大股东与上市公司:报告期内,公司第一大股东能够依法行使其权利,承担相应义务,行为合法、规范,未发生控股股东超越股东大会直接或者间接干预公司的决策和经营活动的行为,未发生损害公司及其他股东利益的行为。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面相互独立,公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
    3、关于董事与董事会:公司董事会按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定召开会议、行使职权,能够严格执行股东大会的各项决议。董事选举独立、公开、规范,公司董事会由十一名董事组成,其中独立董事四名,人数和人员构成符合法律、法规的要求。董事会成员勤勉尽责,能够积极参加相关培训,熟悉相关法律法规,从公司和全体股东的利益出发,正确行使董事的权利,依法履行义务,确保董事会高效运作和科学决策。
    4、关于监事和监事会:公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举监事,
                          新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告公司监事会由七名监事组成,其中职工代表监事三名,人数和人员构成符合法律、法规的规定和要求。公司严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》召开监事会,各位监事本着对股东负责的态度履行监督职能,对公司生产经营情况、财务状况以及公司董事和其他高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。
    5、关于相关利益者:公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、供应商、消费者等其他利益相关者的合法权益,加强与各方的沟通和交流,共同推动公司持续、健康地发展。
    6、关于信息披露与投资者关系管理:公司能够按照法律、法规和《公司章程》的规定,真实、准确、完整、及时地披露信息,并做好信息披露前的保密工作,确保所有股东有平等的机会获得信息。公司不断完善和加强投资者关系管理,建立多种渠道保持与投资者有效的沟通,使投资者了解公司的运作情况。
    7、公司董事会制定了《内幕信息知情人管理制度》,报告期内公司按照该制度的规定及上级监管部门的要求,对公司定期报告、临时公告披露过程中涉及内幕信息的相关人员情况进行登记备案。
      公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。二、股东大会情况简介
                                                              决议刊登的指定
    会议届次            召开日期             决议情况                          决议刊登的披露日期
                                                              网站的查询索引
    2012 年度股东大会 2013 年 5 月 16 日 议案全部审议通过         www.sse.com.cn   2013 年 5 月 17 日2012 年度股东大会审议并通过了以下议案:1、《2012 年度董事会工作报告》;2、《2012 年度监事会工作报告》;3、《2012 年度财务决算报告》;4、《2013 年度财务预算报告》;5、《2012 年度利润分配方案》;6、《2012 年年度报告正文及摘要》;7、《关于公司续聘会计师事务所并确定其报酬的议案》;8、《关于公司 2013 年日常关联交易的议案》;9、《关于 2013 年银行贷款额度及授权办理有关贷款事宜的议案》;10、《关于变更公司部分董事的议案》;11、《关于变更公司部分监事的议案》。三、董事履行职责情况(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                       新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                                                                    参加股东大
                                         参加董事会情况
           是否                                                                       会情况
    董事姓
           独立   本年应参             以通讯                          是否连续两
    名                       亲自出                  委托出席   缺席                出席股东大
           董事   加董事会             方式参                          次未亲自参
                             席次数                    次数     次数                会的次数
                    次数               加次数                            加会议
    付德新     否        3         3        2                                 否           1
    吕 健      否        3         2        2              1                  否
    徐天昊     否        3         3        2                                 否           1
    张国臣     否        2         2        2                                 否
    肖江       否        2         2        2                                 否           1
    蒋宝琴     否        3         2        2              1                  否
    陈继南     否        2         2        2                                 否
    王新安     是        3         2        2              1                  否
    马新智     是        3         3        2                                 否           1
    朱 瑛      是        3         3        2                                 否
    徐世美     是        3         3        2                                 否
    陈方红     否        1                                 1                  否
    屈 艺      否        1         1                                          否
    肖永胜     否        1         1                                          否
    年内召开董事会会议次数                                                     3
    其中:现场会议次数                                                         1
    通讯方式召开会议次数                                                       2
    现场结合通讯方式召开会议次数                                               0(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    报告期内,公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他事项提出异议。四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议
    报告期内,公司董事会各专门委员会依照法律、法规以《公司章程》、各专门委员会实施细则的规定积极开展工作,认真履行职责,促进公司各项经营活动的顺利开展。
    董事会审计委员会报告期内主要进行了公司年度财务报表、日常关联交易、内部控制自我评价报告及内部控制审计报告等的审议工作,开展年报编制过程监督、年审会计师事务所工作监督与评价、年度审计机构续聘建议等工作。董事会审计委员会认真听取了管理层对于公司经营状况、规范运作及财务状况等方面的汇报,全面了解公司年度审计工作安排及进展,就重大事项与年审注册会计师进行充分沟通,从专业角度客观地对公司生产、经营、财务、内控、公司治理及信息披露等方面进行全面分析,积极履行自己的职责。
    报告期内,董事会薪酬与考核委员会召开专门会议审议通过了《2012 年度公司高管薪
                     新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告酬情况及 2013 年薪酬计划》。薪酬与考核委员会认为:公司高级管理人员薪酬是按照公司薪酬管理制度规定,结合 2012 年度高级管理人员方针目标责任书的规定进行指标考核后予以确定、兑现,薪酬情况合规适宜。
    报告期内,公司战略发展专家委员会召开会议,审议通过了《天利高新 2012 年发展战略规划总结及 2013-2016 年发展战略规划》。
    2013年,公司副董事长陈方红女士、董事肖永胜先生、屈艺先生因工作变动原因辞职,提名委员会对公司股东推荐的董事侯选人资料进行了认真审查后,向公司董事会提名张国臣先生、肖江先生、陈继南先生为公司第五届董事会董事候选人,提请公司董事会进行审议,并经股东大会对上述三名董事候选人采取记名、累积投票制进行选举。五、监事会发现公司存在风险的说明
      监事会对报告期内的监督事项无异议。六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
    公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面不存在不能独立的情况,也不存在不能保持自主经营能力的情况。七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
    公司实行岗位与绩效责任挂钩,专业激励考核结合的绩效考核体系,制定并执行《效益工资和奖金管理规定》、《绩效考核管理程序》、《专业管理考核实施细则》等一系统绩效考核管理制度。
    高管人员薪酬包括工资收入及绩效考核效益工资收入,工资收入根据管理职责,依据公司制定的有关工资管理和等级标准发放;绩效兑现部分,根据 2013 年公司总体发展战略和年度经营目标确定各高级管理人员的年度经营业绩、综合指标和管理职责,签订《2013年高管业绩指标责任书》,根据责任书考核办法,结合专业管理考核意见、绩效考核委员会意见、公司文件确定公司高级管理人员效益工资方案。
                      新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                  第九节       内部控制一、内部控制责任声明及内部控制制度建设情况(一)内部控制责任声明
    建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任;监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督;经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
    公司内部控制体系建设的总体目标是:合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现公司发展战略。(二)内部控制评价的依据
    公司的内部控制评价工作依据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》以及公司的《内部控制管理手册》、《内控自我评价管理办法》等相关制度进行。(三)公司内控体系建设情况
    根据公司《2013 年内控体系工作计划》开展并实施以下工作:
    1、组织各部门开展了制度及流程梳理工作,完成了审计监督、效能监察、闲置报废物资处理、资产转资、资产清查等制度的修订和完善,完成《内部控制管理手册》的修订、发布。
    2、成立内控测试评价小组,下发《关于开展 2013 年内部控制体系自我评价的通知》,组织完成对公司各职能部门及蓝德精化、天虹公司、上海星科等控股子公司的内控体系自我评价,形成内控测试底稿,对测试发现的问题进行缺陷认定,组织各部门单位进行整改。
    公司《内部控制自我评价报告》详见公司于 2014 年 3 月 28 日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn 上披露的公告。二、内部控制审计报告的相关情况说明
    报告期内,公司聘请中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)对公司财务报告相
                      新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告关内部控制的有效性进行了审计,该所出具了《新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013年度内部控制审计报告》(CHW 证内字[2014]0010 号),认为:新疆独山子天利高新技术股份有限公司于 2013 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面均保持了有效的财务报告内部控制。
    公司《内部控制审计报告》详见公司于 2014 年 3 月 28 日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn 上披露的公告。三、年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明
    公司严格执行《信息披露管理规定》及《年报信息披露重大差错责任追究制度》,明确规定信息披露义务人或知情人因工作失职或违反制度规定,致使公司年报信息披露工作出现失误或给公司带来损失的,应查明原因并依照情节轻重追究当事人的责任。
    报告期内,公司年报信息披露未出现重大差错。
                       新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                第十节      财务会计报告
    公司年度财务报告已经中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师张静、苏玲审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。一、 审计报告
                                      审   计        报   告
                                                                            CHW 证审字[2014]0021 号新疆独山子天利高新技术股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务报表,包括 2013 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2013 年度的合并及母公司利润表、所有者权益变动表、现金流量表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是新疆独山子天利高新技术股份有限公司管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
       审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
       审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、    审计意见
                             新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    我们认为,新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年 12 月 31日的合并及母公司财务状况以及 2013 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)
                                                             中国注册会计师              张     静
                                                             中国注册会计师              苏      玲
          中国        天津                                               2014 年 3 月 26 日
    二、    财务报表
                                       合并资产负债表
                                     2013 年 12 月 31 日编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                        项目                              附注           期末余额        年初余额流动资产:
    货币资金                                         六(一)          149,730,730.33    213,610,379.79
       结算备付金
       拆出资金
       交易性金融资产
       应收票据                                       六(二)           15,804,766.29          820,000.00
       应收账款                                       六(三)           20,760,820.92        29,245,247.47
       预付款项                                       六(五)           38,105,093.34        38,425,185.48
       应收保费
       应收分保账款
       应收分保合同准备金
       应收利息
       应收股利
       其他应收款                                     六(四)           14,605,359.04        11,049,002.98
       买入返售金融资产
       存货                                           六(六)          311,448,054.88    339,219,692.08
                         新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                  六(七)                              58,197,233.96
      流动资产合计                                                  550,454,824.80     690,566,741.76非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                  六(九)          102,813,577.60      86,354,023.92
    投资性房地产                                  六(十)           65,731,516.08      63,321,364.11
    固定资产                                      六(十一)      3,022,653,295.21    3,163,706,987.53
    在建工程                                      六(十二)         63,495,271.82     100,679,240.54
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                      六(十三)         51,787,282.15       56,111,205.59
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                  六(十四)           2,091,654.41       3,944,729.19
    递延所得税资产                                六(十五)         35,433,288.90      45,727,605.83
    其他非流动资产
      非流动资产合计                                              3,344,005,886.17    3,519,845,156.71
        资产总计                                                  3,894,460,710.97    4,210,411,898.47流动负债:
    短期借款                                      六(十七)      1,806,000,000.00    1,630,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据                                      六(十八)        162,350,000.00     131,029,275.60
    应付账款                                      六(十九)        209,125,742.85     204,531,348.95
    预收款项                                      六(二十)         43,254,750.61      51,889,663.32
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                  六(二十一)        47,692,117.85     54,031,974.46
    应交税费                                      六(二十二)         6,934,135.73       4,342,871.54
    应付利息                                      六(二十三)         1,041,442.35       4,721,944.46
                         新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    应付股利                                      六(二十四)       22,777,471.29      22,777,471.29
    其他应付款                                    六(二十五)       66,149,845.17      88,212,426.67
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动负债                        六(二十六)      157,930,413.11     221,946,236.60
    其他流动负债                                  六(二十七)         4,578,545.48    268,862,212.75
      流动负债合计                                                2,527,834,464.44    2,682,345,425.64非流动负债:
    长期借款                                      六(二十八)      130,000,000.00     270,000,000.00
    应付债券
    长期应付款                                    六(二十九)                          16,210,419.65
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债                                六(三十)         -24,962,082.57     -31,271,983.07
      非流动负债合计                                                105,037,917.43     254,938,436.58
        负债合计                                                  2,632,872,381.87    2,937,283,862.22所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                            六(三十一)      578,154,688.00     578,154,688.00
    资本公积                                      六(三十二)      450,292,765.62     450,626,222.78
    减:库存股
    专项储备                                      六(三十三)          718,951.06        7,736,756.90
    盈余公积                                      六(三十四)      103,725,970.37     103,725,970.37
    一般风险准备
    未分配利润                                    六(三十五)       40,857,969.53      35,455,742.29
    外币报表折算差额
    归属于母公司所有者权益合计                                    1,173,750,344.58    1,175,699,380.34
    少数股东权益                                                     87,837,984.52      97,428,655.91
        所有者权益合计                                            1,261,588,329.10    1,273,128,036.25
      负债和所有者权益总计                                        3,894,460,710.97 4,210,411,898.47
    法定代表人:付德新           主管会计工作负责人:史勇军             会计机构负责人:李雪莲
                         新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                     母公司资产负债表
                                     2013 年 12 月 31 日编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                      项目                           附注          期末余额             年初余额流动资产:
    货币资金                                                     76,879,497.55        103,441,706.27
    交易性金融资产
    应收票据
    应收账款                                     十二(一)        5,633,447.13        12,353,240.68
    预付款项                                                     29,448,507.79         17,997,394.64
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                   十二(二)     388,626,630.83        400,908,329.19
    存货                                                        204,849,847.27        221,942,036.88
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
       流动资产合计                                              705,437,930.57        756,642,707.66非流动资产:
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                 十二(三)     327,420,625.05        326,738,687.32
    投资性房地产                                                 42,902,513.97         47,088,900.22
    固定资产                                                  1,987,485,557.50      2,071,834,318.52
    在建工程                                                     63,495,271.82         93,171,851.54
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                     19,353,856.35         21,412,570.54
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                                    840,071.54          1,964,933.28
    递延所得税资产                                               47,593,080.64         52,689,223.74
    其他非流动资产
       非流动资产合计                                          2,489,090,976.87      2,614,900,485.16
         资产总计                                              3,194,528,907.44      3,371,543,192.82流动负债:
                       新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    短期借款                                                 1,520,000,000.00    1,420,000,000.00
    交易性金融负债
    应付票据                                                   152,650,000.00     116,909,275.60
    应付账款                                                   117,526,938.10     108,732,695.07
    预收款项                                                    36,827,289.39      13,461,116.73
    应付职工薪酬                                                33,165,180.34      36,678,239.53
    应交税费                                                      5,985,850.44       -662,995.99
    应付利息                                                       307,389.97        4,721,944.46
    应付股利                                                    22,777,471.29      22,777,471.29
    其他应付款                                                  35,357,034.71      39,605,332.97
    一年内到期的非流动负债                                       67,930,413.11    126,018,318.84
    其他流动负债                                                  2,317,405.61    202,317,405.61
      流动负债合计                                           1,994,844,972.96    2,090,558,804.11非流动负债:
    长期借款                                                                       50,000,000.00
    应付债券
    长期应付款                                                                     16,210,419.65
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债                                              -52,228,099.06     -56,950,412.25
      非流动负债合计                                            -52,228,099.06       9,260,007.40
        负债合计                                             1,942,616,873.90    2,099,818,811.51所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                                         578,154,688.00     578,154,688.00
    资本公积                                                   451,477,161.76     451,477,161.76
    减:库存股
    专项储备                                                       718,951.06        7,736,756.90
    盈余公积                                                   103,725,970.37     103,725,970.37
    一般风险准备
    未分配利润                                                 117,835,262.35      130,629,804.28
    所有者权益(或股东权益)合计                                 1,251,912,033.54    1,271,724,381.31
      负债和所有者权益(或股东权益)总计                     3,194,528,907.44 3,371,543,192.82
    法定代表人:付德新       主管会计工作负责人:史勇军               会计机构负责人:李雪莲
                            新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                              合并利润表
                                            2013 年 1—12 月
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                     项目                               附注           本期金额            上期金额
    一、营业总收入                                                      3,057,262,076.62    3,189,231,284.25
    其中:营业收入                                 六(三十六)     3,057,262,076.62    3,189,231,284.25
          利息收入
          已赚保费
          手续费及佣金收入
    二、营业总成本                                                      3,074,881,858.53      3,470,240,433.13
    其中:营业成本                                 六(三十六)     2,710,926,380.29      3,055,026,484.83
          利息支出
          手续费及佣金支出
          退保金
          赔付支出净额
          提取保险合同准备金净额
          保单红利支出
          分保费用
          营业税金及附加                           六(三十七)       23,633,020.37         19,188,544.06
          销售费用                                 六(三十八)       99,831,605.79         87,943,225.21
          管理费用                                 六(三十九)      101,875,620.73        125,458,510.89
          财务费用                                 六(四十)        134,013,688.36        145,764,655.77
          资产减值损失                             六(四十一)         4,601,542.99        36,859,012.37加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
      投资收益(损失以“-”号填列)               六(四十二)        11,927,057.12          3,850,041.17
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益                                  10,471,567.38           3,305,443.14
      汇兑收益(损失以“-”号填列)
    三、营业利润(亏损以“-”号填列)                                     -5,692,724.79      -277,159,107.71
    加:营业外收入                                 六(四十三)        31,623,711.12         7,082,928.86
    减:营业外支出                                 六(四十四)         1,263,532.65           902,613.19
      其中:非流动资产处置损失                                           485,418.68            529,097.48
    四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                                24,667,453.68       -270,978,792.04
    减:所得税费用                                 六(四十五)       13,920,593.39        -27,274,996.26
    五、净利润(净亏损以“-”号填列)                                    10,746,860.29       -243,703,795.78
    归属于母公司所有者的净利润                                         5,402,227.24       -224,213,575.98
    少数股东损益                                                        5,344,633.05        -19,490,219.80六、每股收益:
    (一)基本每股收益                             六(四十六)                  0.0093           -0.3878
    (二)稀释每股收益                             六(四十六)                  0.0093           -0.3878
                         新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告七、其他综合收益
    八、综合收益总额                                                   10,746,860.29      -243,703,795.78
    归属于母公司所有者的综合收益总额                                 5,402,227.24     -224,213,575.98
    归属于少数股东的综合收益总额                                     5,344,633.05      -19,490,219.80
    法定代表人:付德新          主管会计工作负责人:史勇军             会计机构负责人:李雪莲
                                          母公司利润表
                                         2013 年 1—12 月
                                                                                单位:元 币种:人民币
                     项目                           附注           本期金额          上期金额
    一、营业收入                                      十二(四)    1,959,566,601.96 1,786,900,011.35
    减:营业成本                                  十二(四)    1,693,898,166.88 1,687,827,550.96
        营业税金及附加                                             14,124,430.12     12,154,469.78
        销售费用                                                   73,486,902.63     61,659,639.29
        管理费用                                                   80,442,350.37    103,372,025.48
        财务费用                                                  100,510,322.95    106,616,751.83
        资产减值损失                                               31,704,187.36     78,082,510.50加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
        投资收益(损失以“-”号填列)            十二(五)       13,275,202.64       3,850,041.17
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益                               10,471,567.38       3,305,443.14
    二、营业利润(亏损以“-”号填列)                                -21,324,555.71    -258,962,895.32
    加:营业外收入                                                 11,140,138.93       2,342,162.69
    减:营业外支出                                                  1,129,484.77        387,939.45
        其中:非流动资产处置损失                                      459,678.65         332,517.03
    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                            -11,313,901.55    -257,008,672.08
    减:所得税费用                                                  5,096,143.10     -33,901,733.10
    四、净利润(净亏损以“-”号填列)                                -16,410,044.65    -223,106,938.98五、每股收益:
    (一)基本每股收益
    (二)稀释每股收益六、其他综合收益
    七、综合收益总额                                                  -16,410,044.65   -223,106,938.98
    法定代表人:付德新        主管会计工作负责人:史勇军                 会计机构负责人:李雪莲
                         新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                         合并现金流量表
                                         2013 年 1—12 月
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                项目                         附注              本期金额               上期金额一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                              2,338,471,275.27       2,181,270,496.50
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置交易性金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金         六(四十八)           197,884,304.97         246,444,809.28
      经营活动现金流入小计                                    2,536,355,580.24       2,427,715,305.78
    购买商品、接受劳务支付的现金                              1,353,445,603.67       1,396,208,187.24
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金                              409,435,484.82         408,831,188.90
    支付的各项税费                                              169,513,254.65         108,816,993.84
    支付其他与经营活动有关的现金         六(四十八)           248,603,752.38         294,703,348.33
      经营活动现金流出小计                                    2,180,998,095.52       2,208,559,718.31
        经营活动产生的现金流量净额                              355,357,484.72         219,155,587.47二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金                                       11,767,567.63            664,598.03
    处置固定资产、无形资产和其他长期
                                                                  9,350,614.69            772,602.05资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
      投资活动现金流入小计                                       21,118,182.32           1,437,200.08
    购建固定资产、无形资产和其他长期                             48,189,018.85          97,908,785.23
                         新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告资产支付的现金
    投资支付的现金                                                2,800,000.00
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金         六(四十八)            43,269,259.05
      投资活动现金流出小计                                       94,258,277.90          97,908,785.23
        投资活动产生的现金流量净额                              -73,140,095.58         -96,471,585.15三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
    取得借款收到的现金                                        2,052,000,000.00       1,729,370,000.00
    发行债券收到的现金                                                                 199,200,000.00
    收到其他与筹资活动有关的现金
      筹资活动现金流入小计                                    2,052,000,000.00       1,928,570,000.00
    偿还债务支付的现金                                        2,256,000,000.00       1,805,320,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                             138,678,719.76         152,955,388.92
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金         六(四十八)            36,018,318.84          36,091,666.21
      筹资活动现金流出小计                                    2,430,697,038.60       1,994,367,055.13
        筹资活动产生的现金流量净额                             -378,697,038.60         -65,797,055.13四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
    五、现金及现金等价物净增加额                                    -96,479,649.46         56,886,947.19
    加:期初现金及现金等价物余额                                213,610,379.79       156,723,432.60
    六、期末现金及现金等价物余额                                    117,130,730.33       213,610,379.79
    法定代表人:付德新        主管会计工作负责人:史勇军                 会计机构负责人:李雪莲
                                        母公司现金流量表
                                        2013 年 1—12 月
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                项目                     附注            本期金额                    上期金额一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                          1,458,631,247.09            1,290,898,584.51
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金                             16,219,889.13              20,379,647.41
      经营活动现金流入小计                                1,474,851,136.22            1,311,278,231.92
    购买商品、接受劳务支付的现金                            709,536,817.99             837,508,996.06
    支付给职工以及为职工支付的现金                          286,817,527.06             295,619,156.04
    支付的各项税费                                          104,552,856.09              77,328,857.34
                           新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    支付其他与经营活动有关的现金                              85,183,914.30            83,193,312.94
       经营活动现金流出小计                                 1,186,091,115.44          1,293,650,322.38
           经营活动产生的现金流量净额                         288,760,020.78            17,627,909.54二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金                                    11,767,567.63               664,598.03
    处置固定资产、无形资产和其他长期
                                                                9,355,867.28               430,832.50资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的
                                                                1,471,300.00现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
       投资活动现金流入小计                                    22,594,734.91              1,095,430.53
    购建固定资产、无形资产和其他长期
                                                               34,161,034.71            55,469,279.60资产支付的现金
    投资支付的现金                                             2,800,000.00
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
       投资活动现金流出小计                                    36,961,034.71            55,469,279.60
           投资活动产生的现金流量净额                         -14,366,299.80            -54,373,849.07三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金                                     1,656,000,000.00          1,499,370,000.00
    发行债券收到的现金                                                                199,200,000.00
    收到其他与筹资活动有关的现金
       筹资活动现金流入小计                                 1,656,000,000.00          1,698,570,000.00
    偿还债务支付的现金                                     1,846,000,000.00          1,481,320,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现
                                                              103,337,610.86           111,972,680.29金
    支付其他与筹资活动有关的现金                              36,018,318.84            36,091,666.21
       筹资活动现金流出小计                                 1,985,355,929.70          1,629,384,346.50
           筹资活动产生的现金流量净额                        -329,355,929.70            69,185,653.50四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
    五、现金及现金等价物净增加额                                  -54,962,208.72            32,439,713.97
    加:期初现金及现金等价物余额                              103,441,706.27            71,001,992.30
    六、期末现金及现金等价物余额                                   48,479,497.55          103,441,706.27
    法定代表人:付德新        主管会计工作负责人:史勇军                会计机构负责人:李雪莲
                                                  新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                                               合并所有者权益变动表
                                                                 2013 年 1—12 月
                                                                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                               本期金额
                                                     归属于母公司所有者权益
                                                                                          一
                                                                                          般
       项目                                       减:
                实收资本(或                                                              风                          少数股东权益     所有者权益合计
                                   资本公积       库存    专项储备         盈余公积            未分配利润      其他
                  股本)                                                                  险
                                                  股
                                                                                          准
                                                                                          备一、上年年末
                578,154,688.00   450,626,222.78          7,736,756.90    103,725,970.37        35,455,742.29          97,428,655.91    1,273,128,036.25余额
    加:会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初
                578,154,688.00   450,626,222.78          7,736,756.90    103,725,970.37        35,455,742.29          97,428,655.91    1,273,128,036.25余额三、本期增减变动金额(减
                                    -333,457.16          -7,017,805.84                          5,402,227.24           -9,590,671.39     -11,539,707.15少以“-”号填列)
    (一)净利润                                                                                    5,402,227.24           5,344,633.05      10,746,860.29(二)其他综合收益上述(一)和
                                                                                                5,402,227.24           5,344,633.05      10,746,860.29(二)小计(三)所有者
    投入和减少资                        -333,457.16                                                                       -14,935,304.44     -15,268,761.60本1.所有者投入
                                    -333,457.16                                                                                            -333,457.16资本2.股份支付计入所有者权益
                                                  新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告的金额
    3.其他                                                                                                             -14,935,304.44     -14,935,304.44(四)利润分配1.提取盈余公积2.提取一般风险准备3.对所有者(或股东)的分配4.其他(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储
                                                         -7,017,805.84                                                                  -7,017,805.84备
    1.本期提取                                              7,511,432.24                                                                   7,511,432.24
    2.本期使用                                             14,529,238.08                                                                  14,529,238.08(七)其他四、本期期末
                578,154,688.00   450,292,765.62            718,951.06    103,725,970.37       40,857,969.53         87,837,984.52    1,261,588,329.10余额
                                                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                           上年同期金额
                                                       归属于母公司所有者权益
    项目
                   实收资本(或                      减:                            一                        其   少数股东权益     所有者权益合计
                                      资本公积               专项储备    盈余公积                 未分配利润
                     股本)                          库存                            般                        他
                                                 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                                     股                                     风
                                                                                            险
                                                                                            准
                                                                                            备
    一、上年年末余额   578,154,688.00   450,626,222.78         2,687,119.88    103,725,970.37        285,686,279.23    116,918,875.71   1,537,799,155.97加:会计政策变更前期差错更正其他
    二、本年年初余额 578,154,688.00     450,626,222.78         2,687,119.88    103,725,970.37        285,686,279.23    116,918,875.71   1,537,799,155.97三、本期增减变动
    金额(减少以“-”                                         5,049,637.02                          -250,230,536.94   -19,490,219.80    -264,671,119.72号填列)
    (一)净利润                                                                                     -224,213,575.98   -19,490,219.80   -243,703,795.78(二)其他综合收益上述(一)和(二)
                                                                                                 -224,213,575.98   -19,490,219.80   -243,703,795.78小计(三)所有者投入和减少资本1.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额3.其他
    (四)利润分配                                                                                    -26,016,960.96                      -26,016,960.961.提取盈余公积2.提取一般风险准备3.对所有者(或
                                                                                                  -26,016,960.96                      -26,016,960.96股东)的分配4.其他(五)所有者权益内部结转
                                               新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他
    (六)专项储备                                              5,049,637.02                                                                  5,049,637.02
    1.本期提取                                                 7,648,093.64                                                                  7,648,093.64
    2.本期使用                                                 2,598,456.62                                                                  2,598,456.62(七)其他
    四、本期期末余额 578,154,688.00   450,626,222.78         7,736,756.90 103,725,970.37               35,455,742.29        97,428,655.91 1,273,128,036.25
    法定代表人:付德新                                      主管会计工作负责人:史勇军                                   会计机构负责人:李雪莲
                                                             母公司所有者权益变动表
                                                                 2013 年 1—12 月
                                                                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                                                       本期金额
         项目            实收资本(或股                       减:库                                        一般风
                                             资本公积                       专项储备         盈余公积                未分配利润       所有者权益合计
                             本)                             存股                                          险准备
    一、上年年末余额         578,154,688.00    451,477,161.76                  7,736,756.90    103,725,970.37            130,629,804.28   1,271,724,381.31加:会计政策变更前期差错更正其他
    二、本年年初余额         578,154,688.00    451,477,161.76                  7,736,756.90    103,725,970.37            130,629,804.28   1,271,724,381.31三、本期增减变动金额
                                                                           -7,017,805.84                             -12,794,541.93     -19,812,347.77(减少以“-”号填列)
    (一)净利润                                                                                                         -16,410,044.65     -16,410,044.65(二)其他综合收益
    上述(一)和(二)小计                                                                                               -16,410,044.65     -16,410,044.65(三)所有者投入和减少资本1.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额
                                                  新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告3.其他(四)利润分配1.提取盈余公积2.提取一般风险准备3.对所有者(或股东)的分配4.其他(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他
    (六)专项储备                                                           -7,017,805.84                                                      -7,017,805.84
    1.本期提取                                                               7,211,597.16                                                       7,211,597.16
    2.本期使用                                                              14,229,403.00                                                      14,229,403.00
    (七)其他                                                                                                               3,615,502.72        3,615,502.72
    四、本期期末余额            578,154,688.00   451,477,161.76                718,951.06      103,725,970.37              117,835,262.35    1,251,912,033.54
                                                                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                                              上年同期金额
       项目          实收资本(或股                      减:库                                             一般风险
                                          资本公积                   专项储备             盈余公积                      未分配利润       所有者权益合计
                           本)                          存股                                                 准备
    一、上年年末余额       578,154,688.00   451,477,161.76                2,687,119.88       103,725,970.37                379,753,704.22    1,515,798,644.23加:会计政策变更前期差错更正其他
    二、本年年初余额       578,154,688.00   451,477,161.76                2,687,119.88       103,725,970.37                379,753,704.22    1,515,798,644.23三、本期增减变动
    金额(减少以“-”                                                    5,049,637.02                                     -249,123,899.94    -244,074,262.92号填列)
    (一)净利润                                                                                                           -223,106,938.98    -223,106,938.98(二)其他综合收
                                               新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告益上述(一)和(二)
                                                                                                      -223,106,938.98    -223,106,938.98小计(三)所有者投入和减少资本1.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额3.其他
    (四)利润分配                                                                                         -26,016,960.96     -26,016,960.961.提取盈余公积2. 提 取 一 般 风 险准备3.对所有者(或
                                                                                                       -26,016,960.96     -26,016,960.96股东)的分配4.其他(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他
    (六)专项储备                                                     5,049,637.02                                             5,049,637.02
    1.本期提取                                                        7,636,971.64                                             7,636,971.64
    2.本期使用                                                        2,587,334.62                                             2,587,334.62(七)其他
    四、本期期末余额     578,154,688.00   451,477,161.76              7,736,756.90      103,725,970.37     130,629,804.28  1,271,724,381.31
    法定代表人:付德新                             主管会计工作负责人:史勇军                           会计机构负责人:李雪莲
                     新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                       新疆独山子天利高新技术股份有限公司
                                     财务报表附注
                                        2013 年度
    一、公司基本情况
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司(以下简称“天利高新”)系经新疆维吾尔自治区人民政府批准(新政函[1999]103 号),由新疆独山子天利实业总公司、新疆石油管理局、新疆高新房地产有限责任公司、特变电工股份有限公司、上海中大高新电子技术有限责任公司共同发起,于 1999 年 4 月 28 日注册成立。经中国证券监督管理委员会批准(证监发行字[2000]161 号),天利高新于 2000 年 12 月 6 日向社会公开发行人民币普通股6,000 万股,并于 2000 年 12 月 25 日在上海证券交易所挂牌交易。2000 年 12 月 15 日公司在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记注册,注册资本 17,000 万元。
    2001 年经第二次临时股东大会决议,天利高新以 2001 年 6 月 30 日为基准日,按每10 股转增 4 股的比例,以资本公积向全体股东转增股本 6,800 万元。该议案于 2001 年11 月 1 日实施完毕,经五洲联合会计师事务所(五洲会字[2001]8-456 号)验证。转增后公司注册资本变更为 23,800 万元,总股本为 23,800 万股。2001 年 11 月 14 日公司进行了营业执照的变更。
    2002 年经第一次临时股东大会决议,天利高新以 2002 年 6 月 30 日为基准日,按每10 股转增 5 股的比例,以资本公积向全体股东转增股本 11,900 万元。该议案于 2002 年9 月 13 日实施完毕,经五洲联合会计师事务所(五洲会字[2002]8-393 号)验证。转增后公司注册资本变更为 35,700 万元,总股本为 35,700 万股。2002 年 11 月 13 日公司进行了营业执照的变更。
    2004 年经股东大会决议,天利高新以 2004 年 12 月 31 日为基准日,按每 10 股转增2 股的比例,以资本公积向全体股东转增股本 7,140 万元。该议案于 2005 年 6 月 15 日实施完毕,经五洲联合会计师事务所(五洲会字[2005]8-562 号)验证。转增后公司注册资本变更为 42,840 万元,总股本为 42,840 万股。2005 年 8 月 17 日公司进行了营业执照的变更。
    根据天利高新 2006 年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议通过的公司股权分置改革议案,公司申请减少注册资本人民币 111,096,022.00 元,经五洲联合会计师事务所(五洲会字[2006]8-400 号)验证,变更后的注册资本为人民币 317,303,978.00元。2006 年 6 月 5 日公司进行了营业执照的变更。
    根据天利高新 2006 年第三次临时股东大会决议,通过向特定对象定向增发议案,公司申请增加注册资本人民币 87,000,000.00 元,该议案已实施完毕并经北京五洲联合会计师事务所(五洲审字[2007]8-390 号)验证。增发后公司注册资本变更为 404,303,978.00
                        新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告元。2007 年 6 月 5 日公司进行了营业执照的变更。
       根据天利高新 2007 年度股东大会决议,公司以 2007 年 12 月 31 日为基准日,按每10 股转增 3 股的比例,以资本公积向全体股东转增股本 121,291,193.00 元。该议案于 2008年 4 月 14 日已实施完毕,并经五洲松德联合会计师事务所(五洲审字[2008]8-363 号)验证。转增后公司的注册资本变更为 525,595,171.00 元,总股本为 525,595,171.00 股。2008 年 9 月 10 日公司进行了营业执照的变更。
       根据天利高新 2010 年度股东大会决议,公司以 2010 年 12 月 31 日总股本 525,595,171股为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 1 股,该议案于 2011 年 6 月 3 日实施完毕,并经五洲松德联合会计师事务所(五洲会字[2011]2-0573 号)验证。实施后总股本为 578,154,688 股。2011 年 10 月 14 日公司进行了营业执照的变更。
       所处行业:   石油化工
       经营范围:许可经营项目:普通货物运输;甲基叔丁基醚、液化石油气、2-丁酮、2-丁醇、氢气、硝酸、环己烷、醇酮、二元酸酯、己二酸的生产、销售;铁路危险货物托运;管道储运;住宿、餐饮、美容美发、娱乐业经营、烟酒零售、饮料销售(上述经营项目限所属分支机构经营)。一般经营项目:高级润滑油系列添加剂产品、高级沥青系列产品、土工合成新材料、塑料原料及制品、精细化工系列产品的科技开发、生产、储运和销售;石油化工技术咨询服务;经营本企业及其成员企业自产产品和技术的进出口业务;密封件生产和销售;场地、设备、房屋租赁、日用百货销售;洗衣服务;劳务派遣。
       财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日:
       天利高新财务报告业经公司2014年3月26日经第五届董事会第二次会议批准对外报出。
       二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
       (一)财务报表的编制基础
       本财务报告所载各报告期的财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照《企业会计准则-基本准则》和其他各项具体会计准则的规定进行确认和计量,在此基础上编制财务报表。编制符合中国企业会计准则要求的财务报表需要使用估计和假设,这些估计和假设会影响到财务报告日的资产、负债和或有负债的披露,以及报告期间的收入和费用。
       (二)遵循企业会计准则的声明
       本公司采用全部已颁布且适用于本公司的企业会计准则,本公司编制的财务报表符合本企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量。
                        新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
       (三)会计期间
       本公司采用公历年制,自公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日为一个会计年度。
       (四)记账本位币
       本公司以人民币为记账本位币。
       (五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
       同一控制下的企业合并,合并方在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用,包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等,于发生时计入当期损益。合并形成母子公司关系的,母公司编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债,按其账面价值计量。合并利润表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现的净利润,在合并利润表中单列项目反映。合并现金流量表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日的现金流量。
       非同一控制下的企业合并,购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值加上各项直接相关费用为合并成本。购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。购买方合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时,应对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核;经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。企业合并形成母子公司关系的,母公司编制购买日的合并资产负债表,因企业合并取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。
       (六)合并财务报表的编制方法
       合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。母公司将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。并将公司拥有被投资单位半数或以下的表决权,满足下列条件之一的纳入合并财务报表的合并范围。
       (1)通过与被投资单位其他投资者之间的协议,拥有被投资单位半数以上的表决权。
       (2)根据公司章程或协议,有权决定被投资单位的财务和经营政策。
       (3)有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员。
       (4)在被投资单位的董事会或类似机构占多数表决权。
       合并财务报表以母公司和其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,按照权
                        新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告益法调整对子公司的长期股权投资后,在抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易后,由母公司编制。少数股东权益,在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。少数股东损益,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。
       母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司,调整合并资产负债表的期初数,并将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表,将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
       因非同一控制下企业合并增加的子公司,不调整合并资产负债表的期初数,将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表,将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
       母公司在报告期内处置子公司,不调整合并资产负债表的期初数;将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
       根据企业会计准则关于合并报表之合并范围,已宣告被清理整顿的原子公司、已宣告破产的原子公司、母公司不能控制的其他被投资单位不是母公司的子公司,不应当纳入母公司的合并财务报表的合并范围。
       (七)现金及现金等价物的确定标准
       本公司的现金是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款;现金等价物是指本公司所持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金,价值变动风险很小的投资。
       (八)外币业务核算方法
       外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。在资产负债表日,对外币货币性项目,采用资产负债表日即期汇率折算,因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同所产生的折算差额除了固定资产购建期间专门外币资金借款产生的汇兑损益按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。
       (九)金融工具
       1、金融资产的分类及核算:
       ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。根据管理层取得金融资产的意图及目的,细分为交易性金融资产和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。该类金融资产的取得按照公允价值计量,相关交易费用在发生时计入当期损益,资产负债表日公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。
       ② 持有至到期投资。到期日固定、回收金额固定或可确定,且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产划分为持有至到期投资。其取得时按照公允价值计
                     新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告量,相关初始交易费用计入持有至到期投资成本。后续采用实际利率法,按摊余成本计量。资产负债表日有客观证据表明持有至到期投资发生减值的,将账面价值与预计未来现金流量的现值之间的差额确认为资产减值损失,计入当期损益。管理层意图或能力发生改变,将未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产,以公允价值进行后续计量,并说明持有意图或能力发生改变的依据。
    ③ 应收款项。公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权按合同或协议价款作为初始确认金额,企业收回或处置应收款项时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    ④ 可供出售金融资产。除持有至到期投资、应收款项、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的非衍生金融资产划分为可供出售金融资产。可供出售金融资产的取得按照公允价值计量,相关初始交易费用计入可供出售金融资产初始成本。后续采用公允价值计量,资产负债表日可供出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失,除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外,直接计入所有者权益。发生减值时,原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出,转出部分与减值损失之间的差额冲减可供出售金融资产的账面价值。
    2、金融资产减值损失的计量:
    公司在每个资产负债表日对交易性金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查,以判断是否有证据表明金融资产已由于一项或多项事件的发生而出现减值。减值事项是指在该等资产初始确认后发生的、对预期未来现金流量有影响的,且公司能对该影响做出可靠计量的事项。
    ①持有至到期投资
    持有至到期投资以摊余成本后续计量,其发生减值时,将该金融资产的账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额,确认为减值损失,计入当期损益。
    ② 可供出售金融资产
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失。
    可供出售金融资产的减值损失一经确认,不得通过损益转回。
    3、金融负债的分类及核算:
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
    4、其他金融负债:
    其他金融负债是除以公允价值计量且其变动计入当期损益的负债以外的负债。其他负债应当按其公允价值和相关交易费用之和作为初始入账金额。其他金融负债通常采用摊余成本进行后续计量。
                     新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    5、金融负债的终止确认条件
    金融负债终止确认,是指将金融负债从企业的账户和资产负债表内予以转销。公司注重分析交易的法律形式和经济实质,金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分。
    6、本公司交易性金融资产、交易性金融负债的公允价值是按照以下方法进行确定:
    ① 存在活跃市场的金融资产、交易性金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价值,活跃市场的报价包括易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发生的市场交易价格。
    ② 不存在活跃市场的金融资产、交易性金融负债,采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并且自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产或金融负债的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
    (十)应收款项
    1、单项金额重大的应收款项确认标准:
    单项金额重大的应收款项的确认标准                 大于或等于人民币 100 万元。
    2、单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项的确定依据:
                     对于年末单项金额非重大的应收款项,采用与经单独测试后未减值的应收款信用风险特征组合的
                     项一起按账龄作为类似信用风险特征划分为若干组合,再按这些应收款项组风险较大的应收款项
                     合在年末余额的一定比例(可以单独进行减值测试)计算确定减值损失,计确定依据
                     提坏账准备。
    3、其他不重大的应收款项确认标准、坏账准备的计提方法:
    其他不重大的应收款项确认标准                     小于 100 万元。
    其他不重大的应收款项坏账准备的计提方法           账龄分析法
    坏账准备计提比例列示如下:
    账    龄                                应收账款计提比例说明
    1 年以内                                          3%
    1-2 年                                          10%
    2-3 年                                          20%
    3-4 年                                          30%
    4-5 年                                          40%
    5 年以上                                        100%
                     公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,根据其未来现金流量现
                     值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。对单项测试未发
    计提坏账准备的说明   生减值的应收款项,连同单项金额不重大的应收款项公司根据以前年度与之
                     相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基
                     础,按账龄分析法结合个别认定法计提坏账准备。
    坏账的确认标准为:因债务人破产或者死亡,以其破产财产或者遗产清偿后仍不能收回的应收款项,或者因债务人逾期未履行其偿债义务超过三年且有明显特征表明无法
                     新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告收回的应收款项。
    (十一)存货
    1、 存货的分类
    存货主要包括:原材料、周转材料、产成品、自制半成品、在产品、库存商品。
    2、 发出存货的计价方法
    原材料、产成品、自制半成品入库按实际成本核算,发出采用加权平均法;库存商品入库按实际采购成本,发出采用加权平均法;
    库存材料、在途物资入库按实际采购成本,发出采用先进先出法;
    周转材料采用一次摊销法。
    3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    公司的存货按成本与可变现净值孰低计量,存货跌价准备系按单个存货项目的成本高于其可变现净值差额提取,预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。可变现净值按正常生产经营过程中,以存货的估计售价减去估计至完工将要发生的成本、销售费用及相关税金后的金额确定。
    4、存货的盘存制度
    存货盘存制度为永续盘存制,并在每年年末对存货进行全面盘点。各类存货的盘盈、盘亏、报废,结转入“待处理财产损溢”,经批准后计入当期损益。
    (十二)长期股权投资
    1、 初始计量:
    ① 企业合并中形成的长期股权投资
    A.同一控制下企业合并形成的长期股权投资,公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益;
    B.非同一控制下企业合并形成的长期股权投资,以企业合并成本作为初始投资成本。企业合并成本包括付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,应当于发生时计入当期损益;购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性
    证券的交易费用,应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。            ② 以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
    ③ 以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
    ④ 投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成
                      新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告本。
       2、 后续计量及损益确认方法:
       公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,采用成本法核算。采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,投资企业应当按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益,不管有关利润分配是属于对取得投资前还是取得投资后被投资单位实现净利润的分配。追加或收回投资时,按照追加或收回投资的成本调整长期股权投资的账面价值。
       对子公司的长期股权投资,采用成本法核算,在编制合并财务报表时按照权益法进行调整。
       公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。投资企业取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。投资企业确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的,投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。投资企业在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。
       被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资企业不一致的,按照投资企业的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资损益。投资企业对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
       处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。
       3、 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    ①对合营企业投资,确定是否构成共同控制时,考虑以下情况作为确定基础:a、任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动。b、涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意。c、各合营方可能通过合同或协议的形式任命其中
                   新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告的一个合营方对合营企业的日常活动进行管理,但其必须在各合营方已经一致同意的财务和经营政策范围内行使管理权。
    ②对联营企业投资,确定是否对具有重大影响时,考虑以下情况作为确定基础:a、在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表。b、参与被投资单位的政策制定过程,包括股利分配政策等的制定。c、与被投资单位之间发生重要交易。d、向被投资单位派出管理人员。e、向被投资单位提供关键技术资料。
    4、长期股权投资减值测试方法及减值准备计提方法:
    ①在资产负债表日根据内部及外部信息以确定对子公司、合营公司或联营公司的长期股权投资是否存在减值的迹象,对存在减值迹象的长期股权投资进行减值测试,估计其可收回金额。
    可收回金额的估计结果表明长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的,长期股权投资的账面价值会减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的减值准备。
    可收回金额是指资产(或资产组、资产组组合,下同)的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。
    资产的公允价值减去处置费用后的净额,是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。
    ②长期股权投资减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。
    (十三)投资性房地产
    1、投资性房地产核算范围包括:已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
    2、投资性房地产的计价方法:外购投资性房地产的成本,包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出;自行建造投资性房地产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成;以其他方式取得的投资性房地产的成本,按照相关会计准则的规定确定。
    3、投资性房地产采用成本模式进行后续计量。采用成本模式计量的建筑物的后续计量,计量方法与固定资产的后续计量一致;采用成本模式计量的土地使用权后续计量,计量方法与无形资产的计量方法一致。
    4、投资性房地产转换为自用时,转换为固定资产核算。
    5、投资性房地产减值测试方法及减值准备计提方法。
    在资产负债表日根据内部及外部信息以确定投资性房地产是否存在减值的迹象,对存在减值迹象的投资性房地产进行减值测试,估计其可收回金额。可收回金额的估计结果表明投资性房地产的可收回金额低于其账面价值的,投资性房地产的账面价值会减记
                   新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的减值准备。
    投资性房地产减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。
    (十四)固定资产
    1、固定资产确认条件
    固定资产,指同时具有以下特征的有形资产:A.为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的;B、使用年限超过一个会计年度。
    2、固定资产计价和折旧方法:
    公司固定资产以取得时的实际成本计价,其中:①购入的,按买价和相关税金及费用加安装成本后的余额确定;②自行建造的,按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出确定;③投资者投入的,按投资各方确认的价值确定;④融资租入的,按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付款额的现值中较低者确定;⑤在原有固定资产基础上改扩建的,按原固定资产账面价值加改扩建而使该项资产达到预定可使用状态前发生的支出,减改扩建过程中被替换部分的账面价值;⑥以应收债权换入的,按公允价值入账,公允价值与账面债权余额的差额计入当期损益,如已对债权提减值准备的,先将该差额冲减减值准备,不足冲减的部分计入当期损益;⑦以非货币性交易换入的,以公允价值和应支付的税费入账,公允价值与换出资产的账面价值的差额计入当期损益;⑧取得固定资产涉及补价的按相关规定处理。
    固定资产除股份公司成立时股东投入的按重估价值计价外,其余按取得时的实际成本计价,其折旧采用平均年限法计算,并按分类折旧率计提折旧,预计残值率为3%,固定资产折旧年限及折旧率如下:
        类    别            折旧年限(年)               残值率         年折旧率(%)
    房屋及建筑物                    20-30 年                   3%              4.85-3.23
    机器设备                        10-15 年                   3%               9.7-6.47
    运输设备                         6-8 年                    3%             16.17-12.13
    工具仪器                         6-8 年                    3%             16.17-12.13
    电子及其他设备                   6-8 年                    3%             16.17-12.13
    3、固定资产减值测试方法及减值准备计提方法。
    在资产负债表日根据内部及外部信息以确定固定资产是否存在减值的迹象,对存在减值迹象的固定资产进行减值测试,估计其可收回金额。可收回金额的估计结果表明固定资产的可收回金额低于其账面价值的,固定资产的账面价值会减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的减值准备。
    固定资产减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。
    4、融资租入固定资产的认定依据
    满足下列条件之一的,即认定为融资租赁:
    ①在租赁期届满时,公司会取得租赁资产的所有权。
                      新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
       ②公司有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可合理地确定公司将会行使这种选择权。
       ③即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分(75%以上),如果租赁资产是旧资产,在租赁前已使用年限超过资产自全新时起算可使用年限的 75%以上时,则不使用这条标准确定租赁的分类。
       ④租赁开始日的最低租赁付款额的现值,占租赁开始日租赁资产公允价值的 90%以上。
       ⑤租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有本公司才能使用。
       5、融资租入固定资产的计价方法
       租赁期开始日,公司应当将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用;计算最低租赁付款额的现值时,采用租赁合同规定的利率作为折现率;发生的初始直接费用,计入租入资产价值;在分摊未确认的融资费用时,采用实际利率法;计提租赁资产折旧时,采用与自有应折旧资产相一致的折旧政策,租赁期届满,承租人能取得租赁资产的所有权,以租赁资产开始日租赁资产的寿命作为折旧期间;履约成本计入当期损益;或有租金在实际发生时计入当期损益。
       (十五)在建工程
    1、在建工程以实际成本核算。
    2、已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产,按照估计价值确定成本,并计提折旧;待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,不再调整原已计提的折旧额。
    3、在建工程减值准备:期末,在建工程存在下列一项或若干项情况的,应当计提在建工程减值准备:
    ①所建项目无论在性能上,还是在技术上已经落后,并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性。
    ②其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
    在建工程减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。
       (十六)借款费用
       1、借款费用的确认原则:
    因购建或者生产固定资产、投资性房地产和存货等资产借款发生的利息、折价或溢价的摊销,在符合资本化期间和资本化金额的条件下,予以资本化,计入该项资产的成本;其他借款利息、折价或溢价的摊销,于当期确认为费用。因购建或者生产固定资产、投资性房地产外币专门借款发生的汇兑差额在资本化期间内,予以资本化,计入该项资产的成本。专门借款发生的辅助费用,属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的,在发生时予以资本化;其他辅助费用于发生的当期确认为费用,计入当期损益。
                     新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    2、借款费用资本化期间:
    ① 开始资本化:当以下三个条件同时具备时,因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额开始资本化。
    A:资产支出已经发生。
    B:借款费用已经发生。
    C:为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
    ② 暂停资本化:若固定资产的购建活动发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用资本化,将其确认为当期费用,直至资产的购建活动重新开始。
    ③ 停止资本化:当所购建的固定资产达到预定可使用状态时,停止其借款费用的资本化。
    3、借款费用资本化金额:
    在应予以资本化的每一会计期间,专门借款的利息资本化金额为当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。一般借款的资本化金额为累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率的乘积。
    4、资本化率的确定原则:
    资本化率为一般借款加权平均利率。
    (十七)无形资产
    1、无形资产的核算范围:专利权、非专利技术、商标权、著作权、土地使用权、特许权等。
    2、无形资产的计价和摊销:外部取得的无形资产的成本按取得时的实际成本计价;自行开发的无形资产以符合资本化条件的公司内部研究开发项目开发研究阶段的支出与达到预定用途前所发生的支出总额,作为入账价值。使用寿命有限的无形资产,在其预计的使用寿命内采用系统合理的方法对应摊销金额进行摊销;使用寿命不确定的无形资产,在持有期间内不需要摊销,如果期末重新复核后仍为不确定的,应当在每个会计期间进行减值测试。
    3、减值准备:会计期末,按无形资产预计可回收金额低于其账面价值的差额并按单项无形资产计提减值准备。
    无形资产减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。
    4、公司内部研究开发项目的支出,区分研究阶段支出与开发阶段支出。
    研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。
    开发阶段的支出,同时满足下列条件的,可以资本化确认为无形资产,否则于发生时计入当期损益:
    ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。
    ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图。
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    ③无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,证明其有用性;有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    (十八)长期待摊费用
    长期待摊费用按实际成本计价,在受益期内分期平均摊销。
    (十九)职工薪酬
    职工薪酬,是指公司为获得职工提供的服务而给予各种形式的报酬以及其他相关支出。职工薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会统筹保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利、解除劳动关系补偿金等。公司在职工为其提供服务的会计期间,将应付的职工薪酬确认为负债,除因解除劳动关系补偿金外,根据职工提供服务的受益对象,计入相关费用或资产。
    (二十)预计负债
    1、如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件,公司将其确认为预计负债:
    (1)该义务是公司承担的现时义务。
    (2)该义务的履行很可能导致经济利益流出公司。
    (3)该义务的金额能够可靠地计量。
    2、预计负债主要包括:
    (1)很可能发生的产品质量保证而形成的负债。
    (2)很可能发生的未决诉讼或仲裁而形成的负债。
    (3)很可能发生的债务担保而形成的负债。
    (二十一)收入确认原则
    (1)销售商品的收入,在下列条件均能满足时予以确认:
    ① 企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方。
    ② 企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施控制。
    ③ 与交易相关的经济利益能够流入企业。
    ④ 相关的收入和成本能够可靠地计量。
    (2)提供劳务的收入,在下列条件均能满足时予以确认:
    ① 在同一会计年度内开始并完成的劳务,在完成劳务时确认收入。
    ② 如劳务的开始和完成分属不同的会计年度,在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
    (3)他人使用本企业资产,在下列条件均能满足时予以确认收入:
    ① 与交易相关的经济利益能够流入企业。
    ② 收入的金额能够可靠地计量。
                   新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    (二十二)政府补助
    政府补助是指公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产,但不包括政府作为公司所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损益。与收益相关的政府补贴,如果政府补贴用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间,计入当期损益;如果政府补贴用于补偿公司已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。已确认的政府补助需要返还的,当存在相关递延收益时,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;不存在递延收益时,直接计入当期损益。
    (二十三)递延所得税资产和递延所得税负债
    递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。
    对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。在资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
    递延所得税资产的确认以公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。对子公司及联营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债,予以确认。但公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的,不予确认。
    (二十四)所得税
    本公司及子公司所得税的会计处理采用资产负债表下的债务法。
    (二十五)安全生产费用
    本公司根据财政部安全生产监督总局关于印发《企业安全生产费用提取和使用管理办法》财企【2012】16 号的有关规定:
    1、危险品生产与储存企业以上年度实际营业收入为计提依据,采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取:
    (1) 全年实际销售收入在1,000万元及以下的,按照4%提取;
    (2) 全年实际销售收入在1,000万元至10,000万元(含)的部分,按照2%提取;
    (3) 全年实际销售收入在10,000万元至100,000万元(含)的部分,按照0.5%提取;
    (4) 全年实际销售收入在100,000万元以上的部分,按照0.2%提取。
    2、交通运输企业以上年度实际营业收入为计提依据,按照以下标准平均逐月提取:
    (1)普通货运业务按照1%提取;
                      新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    (2)客运业务、管道运输、危险品等特殊货运业务按照1.5%提取。
      3、建设工程施工企业以建筑安装工程造价为计提依据。各建设工程类别安全费用提取标准如下:
    (1)矿山工程为2.5%;
    (2)房屋建筑工程、水利水电工程、电力工程、铁路工程、城市轨道交通工程为2.0%;
    (3)市政公用工程、冶炼工程、机电安装工程、化工石油工程、港口与航道工程、公路工程、通信工程为1.5%。
      安全生产费用于提取时,计入相关产品的成本,同时计入“专项储备”科目。提取的安全生产费按规定范围使用时,属于费用性支出的,直接冲减专项储备;形成固定资产的,通过“在建工程”科目归集所发生的支出,待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产;同时,按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提累计折旧。
      (二十六)利润分配
      公司章程规定,公司税后利润按以下顺序及规定分配:
    (1)弥补亏损
    (2)按10%提取法定盈余公积金
    (3)支付股利
    三、会计政策、会计估计的变更以及重大会计差错更正及其影响
    1、会计政策变更(无)
    2、会计估计变更(无)
    3、前期会计差错更正(无)
    四、税     项:
    1、主要税种及税率
    税       种                     计税依据                                  税     率
                                                                 销售中除液化石油气 13%、农用地膜
    增 值 税        销售、管输收入、装卸收入、运输收入               0%外,其他产品均为 17%;管输收入
                                                                 11%、装卸收入 6%、运输收入 3%
                酒店营业收入、出租房屋、劳务收入、工程检维
    营 业 税                                                                    5%、3%
                修等收入
    城 建 税        流转税                                                        7%
    教育费附加      流转税                                                        3%
    地方教育附加    流转税                                                        2%
    企业所得税      应纳税所得额                                               15%、25%
    2、税收优惠及批文
    根据财政部、海关总署、国家税务总局发布(财税【2011】58 号)《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》,母公司及子公司新疆蓝德精细石油化工股份有限公司 2013 年度减征企业所得税,减征后税率为 15%;其他子公司均按 25%税率征收企业所得税。
                                                新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    五、 企业合并及合并财务报表
    (一)子公司情况
    通过设立或投资等方式取得的子公司
                                                                                                                               单位:元 币种:人民币
    子公司全称          子公司类型           注册地              业务性质          注册资本                            经营范围
                                                                                                     许可经营项目:住宿;餐饮服务;食品;饮料;烟
                                                                                                     酒销售;打字、复印;卡拉 OK、棋牌娱乐服务。新疆天虹实业有限公
                        控股子公司     克拉玛依市独山子区          服务         100,000,000.00       一般经营项目:新技术、新产品开发应用,旅游开司
                                                                                                     发,日用品,花卉销售;石油化工产品生产销售;
                                                                                                     机械设备销售;洗衣服务。
                                                                                                     电脑、仪器仪表、电子产品、机电产品、办公用品、
                                                                                                     化工原料、建材、百货、自有设备租赁、汽车租赁、上海星科实业有限公
                        控股子公司            上海               商品流通        13,000,000.00       投资咨询、商务咨询(除经纪)、自营和代理各类商司
                                                                                                     品和技术的进出口业务、但国家限定公司经营或禁
                                                                                                     止进出口的商品和技术除外,附设分支机构
                                                                                                     特许经营项目:普通货物运输。一般经营项目:润
    新疆蓝德精细石油化                                                                                   滑油、精细石油化工产品、化工材料、橡胶、塑料
                        控股子公司     克拉玛依市独山子区          生产         240,000,000.00
    工股份有限公司                                                                                       原料的生产、销售;化工技术咨询服务;汽车、场
                                                                                                     地及设备的租赁;一般货物及技术的进出口经营。
                                                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                       期末实际       实质上构成对子公司净                            表决权比例      是否合
           子公司全称                                                           持股比例(%)                                      少数股东权益
                                         投资额         投资的其他项目余额                              (%)         并报表
    新疆天虹实业有限公司                 71,360,000.00             0.00                  71.36               71.36          是        -36,928,423.55
    上海星科实业有限公司                  9,692,124.99             0.00                  84.62               84.62          是         1,315,485.06
    新疆蓝德精细石油化工股份有限公司     143,554,922.46            0.00                  55.00               55.00          是        119,996,852.97
                      新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    (二) 合并范围发生变更的说明
    1、合并范围变更
    2013 年 8 月 20 日公司原子公司新疆天利期货经纪有限公司经中国证券监督管理委员会批准股权变更,取得证监许可【2013】1098 号文件“关于核准新疆天利期货经纪有限公司变更股权的批复”。公司将持有的 17.67%股权转让于新疆克拉玛依市采丰实业有限责任公司,转让价格为 7,241,200.00 元,转让完毕后,公司持有天利期货公司 49%股权,新疆天利期货经纪有限公司于 2013 年 12 月 26 日进行工商变更。 本年度合并新疆天利期货经纪有限公司 2013 年利润表、现金流量表,未合并 2013 年 12 月 31 日资产负债表。
    2、报告期内不再纳入合并范围的主体
          名    称                       处置日净资产                      年初至处置日净利润
    新疆天利期货经纪有限公司               37,410,025.79                         66,523.13
    3、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司
          名    称                         出售日                            损益确认方法
    新疆天利期货经纪有限公司            2013 年 12 月 26 日                        权益法
    六、合并会计报表附注
    (一)货币资金:
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                         期 末 数                            期 初 数
         项    目
                                         人民币金额                          人民币金额
    现    金:                                              10,271.03                        16,446.01
    人 民 币                                                10,271.03                        16,446.01
    银行存款:                                          79,420,458.41                   112,466,422.40
    人 民 币                                            79,420,458.41                   112,466,422.40
    其他货币资金:                                      70,300,000.89                   101,127,511.38
    人 民 币                                            70,300,000.89                   101,127,511.38
          合   计                                  149,730,730.33                   213,610,379.79(1)其他货币资金余额包括银行承兑汇票保证金 65,300,000.00 元。(2)货币资金期末余额中无因抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项。(3)货币资金期末较期初减少 29.90%,主要系本期转让原子公司新疆天利期货经纪有限公司部分股权,不再纳入合并报表范围所致。(二)应收票据:(1)应收票据分类
                                                                           单位:元 币种:人民币
          种   类                        期   末     数                      期 初 数
    银行承兑汇票                                        15,804,766.29                       820,000.00
          合   计                                   15,804,766.29                       820,000.00
                            新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    (2) 本期应收票据中无已经质押的应收票据。
    (3) 本期无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。
    (4) 期末公司已经背书给他方但尚未到期的应收票据前五名情况:
                                                                                 单位:元 币种:人民币
              出票单位                           出票日期            到期日期             金 额
    绍兴远东石化有限公司                          2013-08-30          2014-02-28            22,450,000.00
    徐州徐轮橡胶有限公司                          2013-08-08          2014-02-08            20,000,000.00
    浙江远东新聚酯有限公司                        2013-09-23          2014-03-23            16,000,000.00
    浙江华峰新材料股份有限公司                    2013-11-28          2014-05-27            14,925,000.00
    开氏集团有限公司                              2013-08-30          2014-02-28            12,100,000.00
              合    计                                                                    85,475,000.00
    (5) 公司无已贴现但尚未到期的银行承兑汇票。
    (6) 应收票据期末较期初增加 1,827.41%,系本期收到的票据背书转让减少所致。
    (三)应收账款:
    (1) 应收账款按种类披露:
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                期末数                                         期初数
                    账面余额               坏账准备                 账面余额            坏账准备
    种        类
                           比例                    比例                      比例                比例
               金 额                     金 额                    金 额               金 额
                            (%)                     (%)                      (%)                 (%)按组合计提坏账准备的应收账款
    组合小计    24,891,924.13 100.00      4,131,103.21    16.60    39,055,173.52   100.00   9,809,926.05   25.12
    合    计    24,891,924.13 100.00      4,131,103.21   16.60     39,055,173.52   100.00   9,809,926.05   25.12
    ① 年末无单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款。
    ② 年末无单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款。
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                    期末数                                       期初数
    账        龄
                     账面余额       比例(%)      坏账准备       账面余额         比例(%)    坏账准备
    一年以内          19,628,292.82       78.85     588,848.78   25,612,104.68        65.58     768,363.14
    一至二年             354,637.00        1.42      35,463.70    3,585,848.20         9.18     358,584.82
    二至三年             616,992.00        2.48     123,398.40    1,046,631.86         2.68     209,326.37
    三至四年           1,046,631.86        4.21     313,989.56      293,279.46         0.75      87,983.84
    四至五年             293,279.46        1.18     117,311.78      219,402.40         0.56      87,760.96
    五年以上           2,952,090.99       11.86   2,952,090.99    8,297,906.92        21.25   8,297,906.92
    合    计        24,891,924.13     100.00    4,131,103.21   39,055,173.52       100.00   9,809,926.05
    (2)本公司无报告期前已全额计提坏账准备,或计提坏账准备的比例较大,但在本期
    又全额收回或转回,或在本期收回或转回的比例较大的应收账款。
    (3)本期无通过重组等其他方式收回的应收款项。
    (4)本报告期实际核销的应收款项情况:
                               新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                                                                         单位:元 币种:人民币
    单位名称               应收款项性质          核销金额                 核销原因             是否因关联交易产生塔城鑫绿农牧开发
                               货款              4,624,561.77      无法收回的农膜欠款                 否有限责任公司
    健鳞企业有限公司               货款                538,741.34      产品质量原因无法收回               否
    合    计                                     5,163,303.11
    (5)本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东的欠款情况:
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                  期末数                                   期初数
           单位名称
                                        欠款金额      计提坏账金额                欠款金额     计提坏账金额
    新疆独山子石油化工总厂                    467,538.00      14,026.14                 55,006.01        1,650.18
          合    计                        467,538.00      14,026.14                 55,006.01        1,650.18
    (6) 应收账款金额前五名单位情况:
                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                           占应收账款账面
            单位名称                      所欠金额          欠款时间                               欠款内容
                                                                           余额的比例(%)
    严**                                     4,878,720.00        1 年以内           19.60              售房款中国石油天然气股份有限公司
                                          3,675,000.00        1 年以内           14.76           检维修项目款独山子石化分公司中国石油天然气股份有限公司
                                          2,718,676.65        1 年以内           10.92            顺丁橡胶款华南化工销售分公司
    乌鲁木齐源泰公司                         2,655,908.78        5 年以上           10.67              农膜款克拉玛依独山子区城市建设开
                                          1,058,491.29        1至5年             4.25             道路工程款发有限责任公司
         合        计                  14,986,796.72                             60.20
    (7)应收关联方款项情况:
                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                      占应收账款账面余额的比例
            单位名称                      与本公司关系               欠款金额
                                                                                                (%)
    新疆独山子石油化工总厂                    参股股东                     467,538.00               1.88
            合    计                                                     467,538.00               1.88
    (8)本公司报告期无以应收账款为标的进行证券化的情况。
    (9)应收账款期末账面余额较期初减少 36.26%,主要系本期收回上年度精己二酸货款
    及核销无法收回的应收账款所致。
    (四)其他应收款:
    (1) 其他应收款按种类披露:
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                   期末数                                             期初数
                    账面余额                     坏账准备                  账面余额            坏账准备
    种    类
                                比例                        比例                    比例                比例
               金     额                    金    额                     金 额               金 额
                                (%)                         (%)                     (%)                 (%)
                           新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告按组合计提坏账准备的其他应收款
    组合小计    16,221,485.73 100.00    1,616,126.69         9.96   12,300,932.35   100.00    1,251,929.37   10.18
    合    计    16,221,485.73 100.00    1,616,126.69         9.96   12,300,932.35   100.00    1,251,929.37   10.18
    ① 年末无单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款。
    ② 年末无单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款。
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                 期末数                                             期初数
    账    龄
                   账面余额      比例(%)       坏账准备           账面余额          比例(%)      坏账准备
    一年以内         9,664,952.26     59.58        289,948.55       5,884,669.16         47.84      176,540.07
    一年至二年       3,300,687.55     20.35        330,068.76       4,938,788.57         40.15      493,878.86
    二年至三年       2,595,395.89     16.00        519,079.18         605,286.06          4.92      121,057.20
    三年至四年          52,000.00      0.32         15,600.00         356,400.57          2.90      106,920.17
    四年至五年         245,033.05      1.51         98,013.22         270,424.86          2.20      108,169.94
    五年以上           363,416.98      2.24        363,416.98         245,363.13          1.99      245,363.13
    合    计      16,221,485.73   100.00       1,616,126.69      12,300,932.35         100.00   1,251,929.37
    (2)本公司无报告期前已全额计提坏账准备,或计提坏账准备的比例较大,但在本期
    又全额收回或转回,或在本期收回或转回的比例较大的其他应收款。
    (3)本期无通过重组等其他方式收回的其他应收款。
    (4)本报告期无核销的其他应收款情况。
    (5)本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东的欠款情况:
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                             期末数                                   期初数
          单位名称
                                   欠款金额      计提坏账金额               欠款金额      计提坏账金额
    新疆独山子石油化工总厂             1,270,430.82      202,853.44             1,343,022.04       106,471.17
    新疆独山子天利实业总公司               1,080.00          432.00                 6,180.00           261.00
          合    计                 1,271,510.82      203,285.44             1,349,202.04       106,732.17
    (6)其他应收关联方款项情况:
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                                      占其他应收款账面余
          单位名称                 与本公司关系                 欠款金额
                                                                                        额的比例(%)
    新疆独山子石油化工总厂                参股股东                       1,270,430.82             7.83
    新疆独山子天利实业总公司                母公司                           1,080.00             0.01
    新疆天北能源有限责任公司              联营企业                          10,000.00             0.06
          合    计                                                   1,281,510.82             7.90
    (7)其他应收款金额前五名单位情况:
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                         占其他应收款
              单位名称                所欠金额           欠款时间        账面余额的         欠款内容
                                                                           比例(%)
    克拉玛依采丰实业有限责任公司        5,769,900.00         1 年以内           35.57        股权转让款
                         新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                                                                    质保金、投标保证
    克拉玛依独山子区建设局             3,431,780.00        1至5年          21.16
                                                                                        金、押金
    中国石油天然气股份有限公司独                                                        质保金、投标保证
                                   2,221,510.95        1至5年          13.69
    山子石化分公司                                                                              金
    新疆独山子石油化工总厂             1,270,430.82        1至5年           7.83              质保金
    克拉玛依独山子区园林绿化管理                                                        质保金、投标保证
                                   1,247,806.00        1至3年           7.69
    局                                                                                          金
          合    计                13,941,427.77                        85.94(8)本公司报告期无以其他应收款为标的进行证券化的情况。(9)其他应收款期末账面余额较期初增加 31.87%,主要系母公司转让原子公司新疆天利期货经纪有限公司部分股权,款项尚未收回所致。(五)预付账款:(1) 预付款项按账龄列示:
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                      期末数                                  期初数
    账        龄
                           金     额           比例(%)             金     额           比例(%)
    一年以内                   36,841,654.02         96.68             38,069,533.37         99.07
    一年至二年                  1,177,096.22          3.09                293,019.52          0.76
    二年至三年                     72,486.47          0.19                  6,865.96          0.02
    三年至四年                          0.00          0.00                 44,190.00          0.12
    四年至五年                      2,280.00          0.01                      0.00          0.00
    五年以上                       11,576.63          0.03                 11,576.63          0.03
      合   计              38,105,093.34       100.00              38,425,185.48       100.00(2) 预付账款金额前五名单位情况:
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                               占预付
                                                                               账款账
          单位名称            与本公司关系        所欠金额       预付时间      面余额   未结算原因
                                                                               的比例
                                                                               (%)
    中国石油天然气股份有限公                                                                预付原料
                              业务往来单位     18,495,825.35     1 年以内       48.54
    司西北化工销售分公司                                                                    款,货未到
    中国石油天然气股份有限公                                                                预付原料
                              业务往来单位        3,010,275.00   1 年以内        7.90
    司乌鲁木齐石化分公司                                                                    款,货未到
    中国石化化工销售有限公司                                                                预付原料
                              业务往来单位        1,002,971.68   1 年以内        2.63
    华北分公司                                                                              款,货未到
                                                                                        预付工程
    独山子泰和租赁站              业务往来单位         754,823.94    1至2年          1.98   款,工程尚
                                                                                        未结算
                                                                                        预付材料
    永州湘江纸业有限责任公司      业务往来单位         487,650.85    1 年以内        1.28
                                                                                        款,货未到
          合        计                         23,751,546.82                    62.33(3)本报告期预付账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东的欠款情况:
                                   新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                                                                           单位:元 币种:人民币
           单位名称                                       期末金额                           期初金额
    新疆独山子石油化工总厂                                                3,255.00                       138,029.60(4) 预付关联方款项情况:
                                                                                         单位:元 币种:人民币
           单位名称                         与本公司关系             欠款金额        占预付账款总额的比例(%)
    新疆独山子石油化工总厂                       参股股东                   3,255.00              0.01
           合    计                                                      3,255.00              0.01(六)存货:(1)存货分类:
                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                         期末数                                               期初数
    项    目
                    账面余额           跌价准备         账面价值           账面余额          跌价准备         账面价值
    原 材 料           99,174,478.97         475,034.07    98,699,444.90     105,271,285.00     6,502,265.74     98,769,019.26库存商品及
                  167,950,164.28       4,089,278.64   163,860,885.64     207,521,546.72   18,588,478.61     188,933,068.11产成品
    自制半成品         24,974,126.57         174,012.01    24,800,114.56      37,868,969.85    2,427,700.87      35,441,268.98
    在产品              2,516,752.06               0.00     2,516,752.06       4,458,277.05            0.00       4,458,277.05
    工程施工           21,570,857.72               0.00    21,570,857.72      11,618,058.68            0.00      11,618,058.68
    合    计        316,186,379.60       4,738,324.72   311,448,054.88     366,738,137.30   27,518,445.22     339,219,692.08(2)存货跌价准备变动情况列示如下:
                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                             本期减少
      项     目               期初数           本期增加                                                      期末数
                                                              本期转回数           本期转销数
    原材料                      6,502,265.74       475,034.07            0.00              6,502,265.74           475,034.07
    自制半成品                  2,427,700.87       174,012.01            0.00              2,427,700.87           174,012.01
    库存商品及产成品           18,588,478.61     4,089,278.64            0.00             18,588,478.61         4,089,278.64
    合    计               27,518,445.22     4,738,324.72            0.00             27,518,445.22         4,738,324.72
      存货跌价准备期末较期初减少 82.78%,主要系己二酸类产品期末库存成本比上年同期减少,致使计提的存货跌价准备减少所致。(3)存货跌价准备情况:
                                                                                                       本期转销金额占该
                                                                     本期转销存货跌价准备的原
      项      目                   计提存货跌价准备的依据                                              项存货期末余额的
                                                                                 因
                                                                                                           比例(%)
                          公司的存货按成本与可变现净值孰低           主要系期初计提存货跌价准
    原材料                   计量,存货跌价准备系按单个存货项目         备的原材料在本期生产领用,              6.56
                          的成本高于其可变现净值差额提取。           相应转出存货跌价准备所致。
                          公司的存货按成本与可变现净值孰低           主要系期初计提存货跌价准
    自制半成品               计量,存货跌价准备系按单个存货项目         备的自制半成品在本期出售,              9.72
                          的成本高于其可变现净值差额提取。           相应转出存货跌价准备所致。
                          公司的存货按成本与可变现净值孰低           主要系期初计提存货跌价准
    库存商品及产成品         计量,存货跌价准备系按单个存货项目         备的产成品在本期出售,相应             11.07
                          的成本高于其可变现净值差额提取。           转出存货跌价准备所致。(4)存货期末余额中未含有借款费用资本化金额。(5)期末存货中以自有产品做抵押取得农行短期借款 88,000,000.00 元。
                   新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(七)其他流动资产:
                                                                        单位:元 币种:人民币
        项    目                      期末数                                期初数
    应收期货保证金                                         0.00                       58,197,233.96
        合    计                                       0.00                       58,197,233.96
    其他流动资产期末较期初减少 100.00%,系本期转让原子公司新疆天利期货经纪有限公司部分股权,不再纳入合并报表范围所致。
                                                                 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(八)对合营企业投资和联营企业投资:
                                                                                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                 本企业持股      本企业在被投资单
              被投资单位名称                                                           期末资产总额       期末负债总额       期末净资产总额          本期营业收入总额           本期净利润
                                                   比例(%)       位表决权比例(%)一、合营企业:无二、联营企业
    新疆天北能源有限责任公司                                 43.00          43.00           228,876,647.71    101,571,948.37          127,304,699.34            147,976,227.86      27,275,690.41
    阿拉山口天利高新工贸有限责任公司                         40.00          40.00             6,872,795.72        772,352.82            6,100,442.90              8,521,428.87      -2,292,333.13
    上海里奥高新技术投资有限公司                             28.50          28.50            41,914,283.52         21,997.29           41,892,286.23                      0.00      -5,379,417.72
    新疆鑫奥国际贸易有限公司                                 43.75          43.75            46,610,653.51     34,007,969.63           12,602,683.88            354,379,228.55       2,652,551.92
    新疆天利期货经纪有限公司                                 49.00          49.00            88,976,457.10     51,566,431.31           37,410,025.79             12,169,866.20          66,523.13
    阿克苏鼎新实业有限责任公司                               40.00          40.00           227,863,967.26    189,246,835.74           38,617,131.52                      0.00         -84,795.39(九)长期股权投资:
                                                                                                                                                              单位:元 币种:人民币
                                    期初数                                                 发生额                                                  期末数
       账面余额                    减值准备                  账面价值                   本期增减净额                  账面余额                 减值准备                    账面价值
      98,061,422.70              11,707,398.78             86,354,023.92                16,459,553.68               114,520,976.38           11,707,398.78               102,813,577.60(1)按成本法核算:
                                                                                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                                                                 在被投资单
                                                                                                                      本期计提减                            在被投资单位
    被投资单位           投资成本                期初余额           增减变动            期末余额            减值准备                       本期现金分红                             位表决权比
                                                                                                                        值准备                              持股比例(%)
                                                                                                                                                                                   例(%)昆仑银行股份
                   10,138,208.87          10,138,208.87             0.00            10,138,208.87          0.00            0.00           857,237.63              0.15                0.15有限公司
                                                           新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(2)按权益法核算:
                                                                                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                                                 在被投资单位
                                                                                                                  本期计提减                   在被投资单位
    被投资单位                          投资成本        期初余额        增减变动          期末余额       减值准备                  本期现金分红                        表决权比例
                                                                                                                    值准备                     持股比例(%)
                                                                                                                                                                     (%)
    新疆天北能源有限责任公司       26,365,485.69     52,132,966.76    1,868,216.88    54,001,183.64            0.00         0.00    9,860,330.00       43.00             43.00阿拉山口天利高新工贸有限责
                                  4,000,000.00    3,522,369.46     -916,933.25     2,605,436.21            0.00         0.00            0.00       40.00             40.00任公司上海里奥高新技术投资有限公
                               28,500,000.00     13,472,435.62   -1,533,134.05    11,939,301.57            0.00         0.00            0.00       28.50             28.50司
    新疆鑫奥国际贸易有限公司        3,500,000.00      5,688,043.21      110,491.47     5,798,534.68            0.00         0.00    1,050,000.00       43.75             43.75
    阿克苏鼎新实业有限责任公司     50,800,000.00     11,707,398.78            0.00    11,707,398.78   11,707,398.78         0.00            0.00       40.00             40.00
    新疆天利期货经纪有限公司       14,682,813.58              0.00   18,330,912.63    18,330,912.63            0.00         0.00            0.00       49.00             49.00
    合     计                     127,848,299.27     86,523,213.83   17,859,553.68   104,382,767.51   11,707,398.78         0.00   10,910,330.00(3)其他
                    项       目                                                                         期末余额                                                  期初余额
    上海期货交易所会员资格费                                                                                      0.00                                               500,000.00
    郑州商品交易所会员资格费                                                                                      0.00                                               400,000.00
    大连商品交易所会员资格费                                                                                      0.00                                               500,000.00
    合     计                                                                                                     0.00                                              1,400,000.00(4)长期股权投资减值准备期末余额 11,707,398.78 元。(5)本公司持有长期股权投资的被投资单位向本公司转移资金的能力未受到限制。
                       新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(十)投资性房地产:(1)按成本计量的投资性房地产分类
                                                                            单位:元 币种:人民币
          项    目           期初账面余额          本期增加额        本期减少额     期末账面余额
    一、账面原值合计               84,874,615.95       13,013,197.62     6,886,297.75     91,001,515.82
    1.房屋、建筑物                 84,874,615.95       13,013,197.62     6,886,297.75     91,001,515.82
    2.土地使用权                        /                   /                 /                       /
    二、累计折旧和累计摊销合计     21,553,251.84        5,102,752.35     1,386,004.45     25,269,999.74
    1.房屋、建筑物                 21,553,251.84        5,102,752.35     1,386,004.45     25,269,999.74
    2.土地使用权                        /                   /                 /                /
    三、投资性房地产净值合计       63,321,364.11            /                 /           65,731,516.08
    1.房屋、建筑物                 63,321,364.11            /                 /           65,731,516.08
    2.土地使用权                        /                   /                 /                /
    四、减值准备合计                    /                   /                 /                /
    1.房屋、建筑物                      /                   /                 /                /
    2.土地使用权                        /                   /                 /                /
    五、投资性房地产账面价值合计   63,321,364.11            /                 /           65,731,516.08
    1.房屋、建筑物                 63,321,364.11            /                 /           65,731,516.08
    2.土地使用权                        /                   /                 /                /(2)投资性房地产本期计提折旧为 3,042,361.88 元。(3)期末无可收回金额低于账面价值的情况,故未计提减值准备。(4)本期新增投资性房地产 13,013,197.62 元,系公司将自用房产转为出租所致。(5)期末用于抵押的投资性房地产账面价值为 54,421,023.12 元。(十一)固定资产:(1)固定资产情况:
                                                                           单位:元 币种:人民币
      项    目             期初账面余额        本期增加额           本期减少额      期末账面余额
    一、固定资产原价合计      4,299,319,984.98    112,658,706.64       22,733,166.72   4,389,245,524.90
    其中:房屋及建筑物        1,251,810,623.05     19,669,377.97       15,554,875.32   1,255,925,125.70
      机器设备            2,920,433,085.53     85,580,144.21        2,475,018.31   3,003,538,211.43
      运输设备               70,326,267.81      3,030,962.42        1,475,281.30      71,881,948.93
      电子及其他设备         56,750,008.59      4,378,222.04        3,227,991.79      57,900,238.84
    二、累计折旧合计          1,099,351,361.67    239,258,141.89        7,552,919.43   1,331,056,584.13
    其中:房屋及建筑物          260,382,281.68     43,122,765.11        2,484,056.96     301,020,989.83
    机器设备                    764,530,214.23    183,295,218.16        1,275,899.95     946,549,532.44
    运输设备                     40,749,974.61      6,724,068.48          987,182.06      46,486,861.03
    电子及其他设备               33,688,891.15      6,116,090.14        2,805,780.46      36,999,200.83
    三、固定资产净值合计      3,199,968,623.31          /                   /          3,058,188,940.77
    其中:房屋及建筑物          991,428,341.37          /                   /            954,904,135.87
      机器设备            2,155,902,871.30          /                   /          2,056,988,678.99
      运输设备               29,576,293.20          /                   /             25,395,087.90
      电子及其他设备         23,061,117.44          /                   /             20,901,038.01
    四、减值准备合计             36,261,635.78          /                 725,990.22      35,535,645.56
    其中:房屋及建筑物            2,215,878.11          /                   /              2,215,878.11
                       新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
        机器设备                   34,006,745.63         /             725,990.22       33,280,755.41
        运输设备                       35,913.41         /               /                  35,913.41
        电子及其他设备                  3,098.63         /               /                   3,098.63
    五、固定资产账面价值合计        3,163,706,987.53         /               /           3,022,653,295.21
    其中:房屋及建筑物              989,212,463.26         /               /             952,688,257.76
        机器设备                2,121,896,125.67         /               /           2,023,707,923.58
        运输设备                   29,540,379.79         /               /              25,359,174.49
        电子及其他设备             23,058,018.81         /               /              20,897,939.38
    固定资产本期计提折旧为 239,258,141.89 元。(2)暂时闲置的固定资产情况
                                                                             单位:元 币种:人民币
      项    目                  账面原值           累计折旧          减值准备         账面价值
    房屋建筑物                       3,694,109.32       1,367,407.94      2,215,878.11        110,823.27
    机器设备                        80,482,074.62      44,946,177.53     33,280,755.41      2,255,141.68
    运输设备                            82,300.00          43,917.59         35,913.41          2,469.00
    电子办公及其他设备                  79,500.00          74,016.37          3,098.63          2,385.00
      合    计                  84,337,983.94      46,431,519.43     35,535,645.56      2,370,818.95(3)通过经营租赁租出的固定资产
                                                                            单位:元 币种:人民币
                  项       目                                           账面价值
    运输设备                                                                              7,924,288.36
    机器设备                                                                                476,579.57
                  合   计                                                              8,400,867.93(4)通过融资租赁租入的固定资产
                                                                             单位:元 币种:人民币
      项    目                      账面原值                 累计折旧                账面净值
    机器设备                              101,995,759.88           17,833,879.61           84,161,880.27
    电子办公及其他设备                        420,779.75              236,730.19              184,049.56
      合    计                        102,416,539.63           18,070,609.80           84,345,929.83
    上述融资租赁租入的固定资产 2013 年支付的最低租赁付款额为 36,018,318.84 元,2014 年支付的最低租赁付款额为 18,009,159.42 元, 2014 年 1 月支付了最后一笔上述融资租赁款。(5)期末无持有待售的固定资产。(6)期末用于抵押的固定资产账面价值:房屋建筑物 638,297,172.44 元、机器设备1,139,624,867.77 元、电子办公及其他设备 146,351.07 元。(7)未办妥产权证书的固定资产情况
          项    目                       未办妥产权证书的原因             预计办结产权证书时间
    己二酸、硝酸、制氢及醇酮房产                 审批手续未全                           /
    天虹大酒店房产                               审批手续未全                   预计 2014 年办结(8)本年未计提固定资产减值准备。(9)本期由在建工程转入固定资产原价为 99,020,302.32 元。
                                     新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
      (十二)在建工程:
                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                             期末数                                                    期初数
    项        目                            减值                                                      减值
                          账面余额                           账面净值                   账面余额                账面净值
                                             准备                                                      准备
    在建工程             63,495,271.82           0.00       63,495,271.82               100,679,240.54   0.00   100,679,240.54
      (1)重大在建工程项目变动情况:
                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                                                利息资   其中:本
                                                                                                         工程
    项目名称          期初数          本期增加       转入固定资产     其他减少           期末数                 本化累   期利息资   资金来源
                                                                                                         进度
                                                                                                                计金额   本化金额
    设备安装              5,636,330.28   16,789,296.38   19,237,741.11                       3,187,885.55       /     0.00       0.00   自筹资金醇酮厂新增苯脱水
                      3,205,785.66     950,552.11             0.00             0.00      4,156,337.77    97%      0.00       0.00   自筹资金装置公用工程循环水改
                      5,030,491.38     327,966.04     5,358,457.42             0.00               0.00   100%     0.00       0.00   自筹资金造工程
    新建操作间项目        2,304,885.87     954,158.82     3,245,044.69             0.00        14,000.00              0.00       0.00   自筹资金新建化工原料罐区
                      3,390,743.82     302,500.00        61,266.04             0.00      3,631,977.78             0.00       0.00   自筹资金项目西区 110KV 枢纽
                     31,633,398.43   32,759,940.81   64,393,339.24             0.00               0.00   100%     0.00       0.00   自筹资金变电所项目已二酸污水治理扩
                     41,042,886.62    7,669,940.19            0.00             0.00     48,712,826.81    97%      0.00       0.00   自筹资金建(二期)
    编织袋消防工程         347,354.63             0.00      347,354.63             0.00               0.00   100%     0.00       0.00   自筹资金0.6 万吨废丁二烯
                      2,841,094.31     247,166.99     3,088,261.30             0.00               0.00   100%     0.00       0.00   自筹资金废溶剂油装车项目机械队新建房屋配
                       747,020.76       64,198.78       811,219.54             0.00               0.00   100%     0.00       0.00   自筹资金套工程科技信息部机房建
                      1,636,600.00     585,073.48     2,195,673.48        26,000.00               0.00   100%     0.00       0.00   自筹资金设项目工业园区综合办公
    楼技术中心配电室      2,586,473.91    1,205,770.00            0.00             0.00      3,792,243.91    97%      0.00       0.00   自筹资金改造
    顺丁橡胶厂停车场        276,174.87        5,770.00      281,944.87             0.00              0.00    100%     0.00       0.00   自筹资金
    合    计       100,679,240.54   61,862,333.60   99,020,302.32        26,000.00     63,495,271.82
      (2)在建工程期末余额无用于抵押情形。
      (3)期末在建工程无减值情况,未计提减值准备。
      (4)在建工程期末较期初减少 36.93%,主要系西区 110KV 枢纽变电所工程等在建项目
      转固所致。
      (5)在建工程中无利息资本化。
                       新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(十三)无形资产:(1)无形资产情况:
                                                                             单位:元   币种:人民币
           项    目              期初数           本期增加             本期减少            期末数
    一、账面原值合计             69,058,419.01        128,136.76         1,485,896.38     67,700,659.39
        商 标 权                   70,400.00          /                    /                 70,400.00
        非专利技术              7,378,421.96          /                  449,999.96       6,928,422.00
        软    件               19,950,761.95        128,136.76         1,035,896.42     19,043,002.29
        土地使用权             41,658,835.10          /                    /            41,658,835.10
    二、累计摊销合计           12,797,213.70      4,057,311.67           941,148.13     15,913,377.24
        商 标 权                   16,133.29          8,799.93             /                 24,933.22
        非专利技术              5,491,671.25        870,698.21           300,000.24       6,062,369.22
        软    件                4,521,781.14      2,228,653.16           641,147.89       6,109,286.41
        土地使用权              2,767,628.02        949,160.37             /              3,716,788.39
    三、无形资产净值合计         56,261,205.31          /                    /            51,787,282.15
        商 标 权                   54,266.71          /                    /                 45,466.78
        非专利技术              1,886,750.71          /                    /                866,052.78
        软    件               15,428,980.81          /                    /            12,933,715.88
        土地使用权             38,891,207.08          /                    /            37,942,046.71
    四、减值准备合计                149,999.72          /                  149,999.72           /
        商 标 权                    /                 /                    /                  /
        非专利技术                149,999.72          /                  149,999.72           /
        软    件                    /                 /                    /                  /
        土地使用权                  /                 /                    /                  /
    五、无形资产账面价值合计       56,111,205.59          /                    /            51,787,282.15
        商 标 权                   54,266.71          /                    /                 45,466.78
        非专利技术              1,736,750.99          /                    /                866,052.78
        软    件               15,428,980.81          /                    /            12,933,715.88
        土地使用权             38,891,207.08          /                    /            37,942,046.71(2)本期摊销额 4,057,311.67 元。(3)期末用于抵押的土地使用权账面价值 14,602,756.19 元。(4)本期公司无内部研发形成的无形资产。(5)本期无形资产中尚有两宗土地使用权证正在办理当中,明细如下:
                    项    目                                               账面原值
    奎屯至独山子石化工业园土地                                                                1,750,320.00
    道路石油沥青装置土地                                                                        824,400.00(十四)长期待摊费用:
                                                                             单位:元 币种:人民币
    项     目     期初数           本期增加额            本期摊销额       其他减少额        期末数
    装修费        3,944,729.19         633,379.00          2,486,453.78                    2,091,654.41
    合     计     3,944,729.19         633,379.00          2,486,453.78                    2,091,654.41
      长期待摊费用期末较期初减少 46.98%,主要系本期摊销酒店装修款所致。
                                新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    (十五)递延所得税资产:
       (1) 已确认的递延所得税资产:
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                  项       目                                    期末数                        期初数
    坏账准备                                                            1,056,666.66                  1,827,387.27
    存货跌价准备                                                          715,626.68                  4,127,766.77
    固定资产减值准备                                                    5,330,346.83                  5,439,245.37
    长期股权投资减值准备                                                1,756,109.82                  1,756,109.82
    无形资产减值准备                                                            0.00                     22,499.96
    无形资产摊销                                                          182,619.06                    209,169.83
    可抵扣亏损形成递延所得税资产                                       17,770,943.67                 21,844,374.47
    期货风险准备金                                                              0.00                    615,408.07
    政府补助                                                            8,620,976.18                  8,725,130.73
    专项储备                                                                    0.00                  1,160,513.54
                  合    计                                           35,433,288.90                 45,727,605.83
    (2)可抵扣差异项目明细:
                                                                                     单位:元    币种:人民币
                  可抵扣差异项目                                                                        金      额
    资产减值准备                                                                                       57,485,782.34
    无形资产摊销                                                                                        1,217,460.40
    可抵扣亏损                                                                                       117,936,339.92
    政府补助                                                                                           57,473,174.61
    (十六)资产减值准备明细:
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                         期初账面余                                     本期减少额
      项     目                           本期增加额                                            期末账面余额
                             额                           转回         转销           合计
    一、坏账准备          11,061,855.42      -136,781.73              5,177,843.79   5,177,843.79   5,747,229.90
    二、存货跌价准备      27,518,445.22     4,738,324.72             27,518,445.22 27,518,445.22    4,738,324.72
    三、长期股权投资减
                     11,707,398.78                                                                    11,707,398.78
    值准备
    四、固定资产减值准备 36,261,635.78                                    725,990.22         725,990.22   35,535,645.56
    五、无形资产减值准备    149,999.72                                    149,999.72         149,999.72
        合    计     86,699,334.92        4,601,542.99             33,572,278.95      33,572,278.95   57,728,598.96
    (十七)短期借款:
    (1)短期借款分类:
                                                                                      单位:元 币种:人民币
             项    目                                期末数                                 期初数
    抵押借款                                                 971,000,000.00                          830,000,000.00
    信用借款                                                 835,000,000.00                          800,000,000.00
             合    计                                    1,806,000,000.00                        1,630,000,000.00
    (2)短期借款期末余额中无逾期借款。
                      新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(十八)应付票据:
                                                                           单位:元 币种:人民币
          种    类                         期末数                              期初数
    银行承兑汇票                                   162,350,000.00                       131,029,275.60
          合    计                             162,350,000.00                       131,029,275.60
    下一会计期间将到期的应付票据金额 162,350,000.00 元。(十九)应付账款:(1)应付账款账龄:
                                                                           单位:元 币种:人民币
           项   目                         期末数                              期初数
    一年以内                                       177,081,699.83                       175,962,661.46
    一年以上                                         32,044,043.02                       28,568,687.49
           合   计                             209,125,742.85                       204,531,348.95(2)本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东的款项情况:
                                                                        单位: 元 币种:人民币
          单位名称                         期末数                             期初数
    新疆独山子石油化工总厂                              1,081,052.01                       497,911.46
    新疆独山子天利实业总公司                            2,187,144.28                       936,224.00
          合    计                                  3,268,196.29                     1,434,135.46(3)应付关联方款项情况:
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                占应付账款余额
                单位名称                    与本公司关系           欠款金额
                                                                                  的比例(%)
    新疆独山子石油化工总厂                        参股股东             1,081,052.01        0.52
    新疆独山子天利实业总公司                      母公司               2,187,144.28        1.05
    新疆天北能源有限责任公司                      联营企业             2,602,459.75        1.24
    新疆鑫奥国际贸易有限公司                      联营企业             3,009,773.71        1.44
    克拉玛依市天力达劳务有限责任公司            股东的子公司             183,621.13        0.09
                合    计                                           9,064,050.88        4.34(4)账龄超过 1 年的大额应付账款情况的说明
                                                                           单位:元 币种:人民币
             单位名称                             金    额                   未支付款项原因
    独山子土地局                                            4,268,264.00           土地出让金
    山东元吉石油化工技术有限公司                            1,385,923.00         材料款尚未支付
    克拉玛依市独山子同福劳务有限公司                        2,002,877.36           工程未完工
    承德高中压阀门管件集团有限公司                          1,313,751.15         材料款尚未支付
             合    计                                   8,970,815.51
                      新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(二十)预收账款:(1)预收账款账龄:
                                                                            单位:元 币种:人民币
      项   目                       期末数                                    期初数
    一年以内                                     31,599,091.70                           46,351,679.60
    一年以上                                     11,655,658.91                             5,537,983.72
      合   计                                43,254,750.61                           51,889,663.32(2)本报告期预收账款中预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东的款项情况:
                                                                            单位:元 币种:人民币
          单位名称                        期末数                                期初数
    新疆独山子石油化工总厂                                  60,829.99                        800,000.00
    新疆独山子天利实业总公司                             1,180,351.58                      4,639,327.45
          合    计                                   1,241,181.57                      5,439,327.45(3)预收关联方款项情况:
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                 占预收账款余额的
           单位名称                   与本公司关系                欠款金额
                                                                                     比例(%)
    新疆独山子石油化工总厂                  参股股东                       60,829.99         0.14
    新疆独山子天利实业总公司                  母公司                    1,180,351.58         2.73
            合    计                                                1,241,181.57         2.87(4)账龄超过 1 年的大额预收账款情况的说明:
                  单位名称                                金 额                未结算原因
    克拉玛依城市建设投资发展有限责任公司                     3,088,578.24    预收工程款,工程未完工
    新疆独山子天利实业总公司                                 1,180,351.58    预收工程款,工程未完工
    中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司               4,173,730.00    预收工程款,工程未完工
                  合    计                               8,442,659.82(二十一)应付职工薪酬:
                                                                             单位:元   币种:人民币
          项    目            期初账面余额           本期增加额        本期支付额       期末账面余额
    一、工资、奖金、津贴和补贴    31,944,767.39         267,380,065.23    272,724,004.18    26,600,828.44
    二、职工福利费                          0.00         15,615,558.98     15,615,558.98              0.00
    三、社会保险费                  5,441,628.35         84,314,073.22     83,927,672.02      5,828,029.55
    其中:医疗保险费                1,591,799.01         23,454,899.25     23,424,835.62      1,621,862.64
      基本养老保险费            3,225,062.83         53,890,677.05     53,555,947.56      3,559,792.32
      失业保险费                  390,037.94           4,854,266.43      4,867,116.36       377,188.01
      工伤保险费                   98,760.18           1,326,899.82      1,313,275.98       112,384.02
      生育保险费                  135,968.39             787,330.67        766,496.50       156,802.56
    四、住房公积金                    313,958.13         25,611,955.52     25,450,335.27        475,578.38
    五、工会经费和职工教育经费    16,331,620.59            8,199,724.56      9,743,663.67   14,787,681.48
          合    计            54,031,974.46         401,121,377.51    407,461,234.12    47,692,117.85
    公司年末应付工资余额中无属于拖欠性质的应付工资,无属于工效挂钩性质的应付工资。
                                新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    (二十二)应交税费:
                                                                                     单位:元 币种:人民币
    项      目             期末数          期初数                                 计缴标准
                                                         销售中除液化石油气 13%、农用地膜 0%外,其他产品均为 17%;
    增 值 税              6,564,257.76       2,916,223.48
                                                         管输收入 11%、装卸收入 6%、运输收入 3%
    营 业 税                  455,575.02       346,253.44                            5%、3%
    土地使用税                      0.00       -96,730.46                根据实际占用的土地面积、等级计缴
                                                         母公司及子公司新疆蓝德精细石油化工股份有限公司税率执行
    企业所得税                -511,816.19      430,563.38
                                                                       15%,其他子公司执行 25%税率
    个人所得税               81,414.03           9,100.33              根据工资、薪金所得,适用超额累进税率
    城 建 税                163,392.10         416,706.38                  根据增值税、营业税的 7%计缴
    房 产 税                 68,543.15          35,801.30      根据房产价值或房产租金收入计缴,税率执行 1.2%、12%
    教育费附加               70,697.72         271,217.76                  根据增值税、营业税的 3%计缴
    地方教育附加             46,838.65          22,045.97                  根据增值税、营业税的 2%计缴
    印花税                   -4,766.51          -8,310.04                《中华人民共和国印花税暂行条例》
    合    计          6,934,135.73       4,342,871.54
         (1)根据财政部、海关总署、国家税务总局发布(财税【2011】58 号)《关于深入
    实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》,母公司及子公司新疆蓝德精细石油化
    工股份有限公司 2013 年度减征企业所得税,减征后税率为 15%;其他子公司均按 25%
    税率征收企业所得税。
         (2)应交税费期末较期初增加 59.67%,主要系本期应交增值税增加所致。
    (二十三)应付利息:
                                                                                     单位:元 币种:人民币
          项     目                                     期末数                             期初数
    应付短期融资券利息                                                                                4,721,944.46
    应付短期借款利息                                                 1,041,442.35
          合     计                                              1,041,442.35                       4,721,944.46
        应付利息期末较期初减少 77.94%,系本期短期融资券到期兑付,利息减少所致。
    (二十四)应付股利:
                                                                                 单位:元 币种:人民币
          项    目                          期末数                   期初数            超过 1 年未支付原因
    新疆独山子石油化工总厂                     16,831,163.91             16,831,163.91           分红款尚未收取
    新疆独山子天利实业总公司                    5,946,307.38              5,946,307.38           分红款尚未收取
          合    计                         22,777,471.29             22,777,471.29
    (二十五)其他应付款:
    (1)其他应付款账龄
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                项   目                                 期末数                             期初数
    一年以内                                                      23,895,252.68                      31,974,516.74
    一年以上                                                      42,254,592.49                      56,237,909.93
                合   计                                       66,149,845.17                      88,212,426.67
                         新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(2)本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东的款项情况
                                                                                       单位:元 币种:人民币
          单位名称                               期末数                                    期初数
    新疆独山子石油化工总厂                                       138,589.46                             625,047.87
    新疆独山子天利实业总公司                                   1,093,519.24                             888,737.24
          合    计                                         1,232,108.70                           1,513,785.11(3)其他应付款关联方款项情况
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                         占其他应付款余额
              单位名称                      与本公司关系                  欠款金额
                                                                                           的比例(%)
    新疆独山子石油化工总厂                        参股股东                        138,589.46        0.21
    新疆独山子天利实业总公司                      母公司                        1,093,519.24        1.65
    新疆鑫奥国际贸易有限公司                      联营企业                        112,113.20        0.17
    克拉玛依市独山子天利天元化工厂              股东的子公司                       12,319.95        0.02
    阿拉山口天利高新工贸有限责任公司              联营企业                         20,000.00        0.03
            合    计                                                        1,376,541.85        2.08(4)账龄超过 1 年的大额其他应付款情况的说明
                                                                                       单位:元 币种:人民币
            单位名称                                  金         额                      未支付款项原因
    深圳富鼎担保投资有限公司                                         10,000,000.00               往来款
    惠生工程(中国)有限公司                                         10,331,646.00         工程质保金尚未支付
    沛县防腐保温工程总公司                                             1,289,618.72        工程质保金尚未支付
            合    计                                             21,621,264.72(二十六)一年内到期的非流动负债:(1)一年内到期的非流动负债明细:
                                                                                       单位:元 币种:人民币
                  项     目                                      期末数                        期初数
    抵押借款                                                           120,000,000.00                160,000,000.00
    信用借款                                                            20,000,000.00                 20,000,000.00
    期货风险准备金及应付期货投资者保障基金                                       0.00                  5,927,917.76
    一年内到期的应付融资租赁款                                          17,930,413.11                 36,018,318.84
                合    计                                           157,930,413.11                221,946,236.60(2)金额前五名的 1 年内到期的长期借款:
                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                               期末数                            期初数
       贷款单位          借款起始日    借款终止日
                                                     利率(%)    本币金额            利率(%)     本币金额
    独山子中行                2010.03.19    2013.06.25                                       6.55        45,000,000.00
    独山子中行                2010.03.19    2013.12.25                                       6.55        45,000,000.00
    独山子建行                2007.02.27    2013.12.13                                       6.55        40,000,000.00
    兴业银行乌鲁木齐市分行    2007.05.28    2013.05.28                                       7.05        20,000,000.00
    交行乌市分行              2007.01.31    2013.01.30                                       6.55        10,000,000.00
    独山子中行                2010.03.19    2014.06.25        6.55         45,000,000.00
    独山子中行                2010.06.28    2014.12.25        6.55         45,000,000.00
    兴业银行乌鲁木齐市分行    2007.05.28    2014.05.28        6.55         20,000,000.00
                          新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    交行乌市分行              2007.06.20      2014.06.20        6.55         20,000,000.00
    交行乌市分行              2007.01.31      2014.01.30        6.55         10,000,000.00
        合   计                                                         140,000,000.00                 160,000,000.00(3)一年内到期的长期借款中无逾期银行借款。(二十七)其他流动负债:
                                                                                         单位:元 币种:人民币
          项    目                                  期末数                                   期初数
    政府补助                                                      4,578,545.48                          4,208,730.38
    应付客户期货保证金                                                    0.00                         64,653,482.37
    应付短期融资券                                                        0.00                        200,000,000.00
          合    计                                            4,578,545.48                        268,862,212.75
      其他流动负债期末较期初减少 98.30%,系本期短期融资券到期兑付及转让原子公司新疆天利期货经纪有限公司部分股权,不再纳入合并报表范围,应付客户期货保证金减少所致。(二十八)长期借款:
    (1)长期借款分类:
                                                                                         单位:元 币种:人民币
             项   目                                期末数                                   期初数
    抵押借款                                                130,000,000.00                            250,000,000.00
    信用借款                                                          0.00                             20,000,000.00
             合   计                                    130,000,000.00                            270,000,000.00
    (2)金额前五名的长期借款:
                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                   期末数                          期初数
       借款单位        借款起始日   借款终止日
                                                    利率(%)           本币金额        利率(%)      本币金额
    独山子中行             2010.03.19      2014.06.25                                0.00        6.55      45,000,000.00
    独山子中行             2010.06.28      2014.12.25                                0.00        6.55      45,000,000.00
    独山子中行             2010.12.17      2015.06.25      6.55             45,000,000.00        6.55      45,000,000.00
    独山子中行             2011.03.11      2015.12.25      6.55             45,000,000.00        6.55      45,000,000.00
    独山子中行             2011.04.28      2016.03.19      6.55             40,000,000.00        6.55      40,000,000.00
        合   计                                                        130,000,000.00                220,000,000.00
    (3)长期借款期末较期初减少 51.85% ,系转入一年内到期的非流动负债所致。
    (4)长期借款期末余额中无逾期借款。(二十九)长期应付款:(1)长期应付款中应付融资租赁款明细
                                                                                   单位:元    币种:人民币
            单位                                    期末数                                 期初数
    昆仑金融租赁有限责任公司                                                0.00                     16,210,419.65
            合计                                                        0.00                     16,210,419.65
                        新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(2)无由独立第三方为公司融资租赁提供担保的金额。(3)长期应付款期末较期初减少 100%,系转入一年内到期的非流动负债所致。(三十)其他非流动负债:
    (1)其他非流动负债分类
                                                                             单位:元 币种:人民币
          项    目                          期末数                               期初数
    政府补助                                          55,205,827.67                        56,435,645.97
    未实现的售后租回损益                            -80,167,910.24                       -87,707,629.04
          合    计                              -24,962,082.57                       -31,271,983.07
    其中:政府补助明细为:
                                                        本期计入营
                                       本期新增补
    项    目             期初数                        业外收入金      其他变动         期末数
                                         助金额
                                                            额
    挖潜改造资金           48,923,780.77   16,693,064.00   14,444,336.82   3,994,378.78   47,178,129.17
    拆迁补偿                1,883,420.80                                      99,500.00    1,783,920.80
    沙湾分输站基础建设      3,700,666.66                                     284,666.67    3,415,999.99
    己二酸技术改造                          1,000,000.00                                   1,000,000.00
    顺丁橡胶技术改造                        1,600,000.00                     106,666.67    1,493,333.33
    己二酸道路改造          1,500,000.00                                   1,500,000.00燃煤锅炉天然气改造
                         427,777.74                                      93,333.36       334,444.38资金补贴
      合    计         56,435,645.97   19,293,064.00   14,444,336.82   6,078,545.48   55,205,827.67
    (2)截止 2013 年末公司收到的政府补助预计 2014 年摊销金额为 4,578,545.48 元。
                            新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(三十一)股本:
                                                                                                    单位:股
                                   本次变动前                  本次变动增减(+,-)         本次变动后
                                            比例           发行    送  公积金    其   小                比例
                              数     量                                                    数   量
                                            (%)          新股    股    转股    他   计              (%)一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中:境内非国有法人持股
      境内自然人持股4、外资持股其中:境外法人持股
      境外自然人持股
    二、无限售条件流通股份       578,154,688        100.00                                     578,154,688   100.00
    1、人民币普通股              578,154,688        100.00                                     578,154,688   100.002、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他
    三、股份总数                 578,154,688        100.00                                     578,154,688   100.00(三十二)资本公积:
                                                                                    单位:元 币种:人民币
       项    目                期初数                    本期增加           本期减少           期末数
    资本溢价(股本溢价)       354,952,289.99                          0.00      333,457.16     354,618,832.83
    其他资本公积                95,673,932.79                          0.00             0.00     95,673,932.79
       合    计             450,626,222.78                          0.00      333,457.16     450,292,765.62(三十三)专项储备:
                                                                                    单位:元 币种:人民币
    项   目                期初数                  本期增加               本期减少            期末数
    专项储备                   7,736,756.90              7,511,432.24         14,529,238.08         718,951.06
    合   计                7,736,756.90              7,511,432.24         14,529,238.08         718,951.06
    专项储备期末较期初减少 90.71%,系本期投入安全生产费用增加所致。(三十四)盈余公积:
                                                                                    单位:元 币种:人民币
    项    目                期初数                 本期增加               本期减少            期末数
    法定盈余公积              103,725,970.37                       0.00                0.00     103,725,970.37
    合    计              103,725,970.37                       0.00                0.00     103,725,970.37
                                 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    (三十五)未分配利润:
                                                                                           单位:元 币种:人民币
                           项        目                                  金       额         提取或分配比例(%)
    上年年末数                                                                35,455,742.29
    1、会计政策变更                                                                    0.00
    本年年初余额                                                              35,455,742.29
    加:本期归属于母公司所有者的净利润                                         5,402,227.24
    减:提取法定盈余公积                                                               0.00         10.00
        应付普通股股利                                                                 0.00
    期末未分配利润                                                            40,857,969.53
    (三十六)营业收入及营业成本:
    (1)营业收入及营业成本:
                                                                                            单位:元 币种:人民币
              项    目                                  本期发生额                            上期发生额
    主营业务收入                                            2,913,832,638.08                      3,087,022,196.63
    其他业务收入                                              143,429,438.54                          102,209,087.62
            营业收入合计                                    3,057,262,076.62                      3,189,231,284.25
    主营业务成本                                            2,608,751,077.75                        2,967,124,311.66
    其他业务成本                                              102,175,302.54                           87,902,173.17
            营业成本合计                                    2,710,926,380.29                      3,055,026,484.83
    (2)主营业务(分行业):
                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                     本期发生额                                        上期发生额
      行业名称
                         主营业务收入        主营业务成本                  主营业务收入        主营业务成本
    工    业             2,827,147,209.50    2,520,195,797.94              2,994,985,202.72    2,870,457,604.36
    餐饮服务                50,636,566.53       70,655,195.20                 56,450,614.21         80,823,681.92
    期货手续费              12,169,866.20                0.00                 12,484,918.72                  0.00
    工    程                23,878,995.85       17,900,084.61                 23,101,460.98         15,843,025.38
      合    计           2,913,832,638.08    2,608,751,077.75              3,087,022,196.63      2,967,124,311.66
    (3)主营业务(分产品):
                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                      本期发生额                                             上期发生额
    产品名称
                   主营业务收入       主营业务成本         毛 利          主营业务收入       主营业务成本          毛 利
    1、己二酸类         619,861,857.04     685,606,601.29   -65,744,744.25     596,568,905.26     682,930,717.63   -86,361,812.37
    2、塑料类           613,828,995.68     460,975,534.12   152,853,461.56     574,609,429.88     491,220,337.41    83,389,092.47
    3、甲乙酮类         354,632,386.47     197,916,049.08   156,716,337.39     342,794,733.15     235,122,766.47   107,671,966.68
    4、化工商品类       480,960,861.78     470,656,873.39    10,303,988.39     410,040,964.92     404,543,432.65     5,497,532.27
    5、沥青类           181,587,799.27     162,171,132.56    19,416,666.71     136,165,397.47     126,624,652.28     9,540,745.19
    6、餐饮服务类        50,636,566.53      70,655,195.20   -20,018,628.67      56,450,614.21      80,823,681.92   -24,373,067.71
    7、工程类            23,878,995.85      17,900,084.61     5,978,911.24      23,101,460.98      15,843,025.38     7,258,435.60
    8、添加剂产品         1,792,619.37       3,851,329.18    -2,058,709.81      21,302,371.14      39,724,361.77   -18,421,990.63
    9、期货--手续费      12,169,866.20               0.00    12,169,866.20      12,484,918.72               0.00    12,484,918.72
    10、垫片类               86,066.65          76,715.25         9,351.40         117,856.32          59,818.27         58,038.05
    11、顺丁橡胶类      574,396,623.24     538,941,563.07    35,455,060.17     913,385,544.58     890,231,517.88    23,154,026.70
    合    计       2,913,832,638.08   2,608,751,077.75   305,081,560.33   3,087,022,196.63   2,967,124,311.66   119,897,884.97
                           新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(4)主营业务(分地区)
                                  本期发生额                                    上期发生额
    地区名称
                   主营业务收入            主营业务成本          主营业务收入           主营业务成本
    国       内         2,913,832,638.08    2,608,751,077.75       3,087,022,196.63      2,967,124,311.66
    合       计         2,913,832,638.08    2,608,751,077.75       3,087,022,196.63      2,967,124,311.66(5)公司前五名客户的营业收入情况
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                                占公司全部营业收入的
                   客户名称                                营业收入总额
                                                                                      比例(%)
    中国石油天然气股份有限公司华东化工销售分公司                   612,821,457.26           20.04
    中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司                     369,019,216.05           12.07
    中国石油天然气股份有限公司华南化工销售分公司                   234,689,644.13             7.68
    中国石油天然气股份有限公司华北化工销售分公司                   192,504,644.50             6.30
    北京华油国际物流工程服务有限公司新疆分公司                      71,215,945.98             2.33
                  合    计                                   1,480,250,907.92           48.42(三十七)营业税金及附加:
                                                                               单位:元 币种:人民币
      项    目              本期发生额             上期发生额                    计缴标准
    营 业 税                       6,854,092.42           8,611,330.22          适用税率 3%、5%
    城 建 税                       9,780,374.66           6,161,770.00    根据增值税、营业税的 7%计缴
    教育费附加                     4,191,552.02           2,673,342.96    根据增值税、营业税的 3%计缴
    地方教育附加                   2,807,001.27           1,742,100.88    根据增值税、营业税的 2%计缴
      合    计                23,633,020.37          19,188,544.06(三十八)销售费用:
                                                                                单位:元 币种:人民币
             项   目                           本期发生额                         上期发生额
    职工薪酬                                              20,203,819.15                      19,673,262.19
    折    旧                                               1,162,174.14                       1,172,513.12
    运 输 费                                              50,279,382.68                      39,344,918.35
    装 卸 费                                               7,177,794.42                       5,630,531.83
    修 理 费                                                 388,594.42                         467,173.04
    租 赁 费                                               9,396,613.97                       7,931,284.86
    劳 务 费                                               1,232,304.48                       1,147,426.00
    其    他                                               9,990,922.53                      12,576,115.82
             合   计                                   99,831,605.79                      87,943,225.21
                            新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(三十九)管理费用:
                                                                                 单位:元 币种:人民币
           项         目                       本期发生额                          上期发生额
    职工薪酬                                               43,089,418.82                       53,950,167.15
    办 公 费                                                1,001,288.49                        1,373,470.48
    差 旅 费                                                1,080,970.19                        2,062,201.30
    折    旧                                               17,239,815.36                       18,868,798.70
    修 理 费                                                  925,317.54                        1,289,562.53
    业务招待费                                              1,933,471.73                        2,944,189.40
    聘请中介机构费                                          2,162,695.44                        5,249,192.84
    税    金                                                9,229,963.17                        9,878,678.64
    研究与开发费                                            3,788,383.78                        3,207,289.62
    资产摊销                                                3,614,408.32                        2,754,366.64
    水电暖费                                                1,482,852.45                        2,176,216.92
    运 输 费                                                6,753,740.24                        7,361,895.32
    其    他                                                9,573,295.20                       14,342,481.35
          合   计                                    101,875,620.73                       125,458,510.89(四十)财务费用:
                                                                                 单位:元 币种:人民币
      项        目                      本期发生额                               上期发生额
    利息支出                                        137,066,214.45                            145,808,515.23
    利息收入                                          -4,654,729.36                            -3,180,310.24
    手 续 费                                           1,602,203.27                             3,136,450.78
      合        计                              134,013,688.36                            145,764,655.77(四十一)资产减值损失:
                                                                                 单位:元 币种:人民币
                     项    目                     本期发生额                     上期发生额
    一、坏账损失                                         -136,781.73                            1,840,569.02
    二、存货跌价损失                                    4,738,324.72                           26,876,640.29
    三、无形资产减值损失                                        0.00                              149,999.72
    四、固定资产减值损失                                        0.00                            7,991,803.34
              合     计                             4,601,542.99                           36,859,012.37
    资产减值损失本期较上期减少 87.52%,主要系本期计提存货跌价准备、固定资产减值损失减少所致。
                        新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(四十二)投资收益:
    (1)投资收益明细:
                                                                             单位:元 币种:人民币
                项    目                              本期发生额                   上期发生额
    成本法核算的长期股权投资收益                                 857,237.63                    544,598.03
    权益法核算的长期股权投资收益                              10,438,971.05                  3,305,443.14
    长期股权投资处置收益                                         630,848.44                          0.00
                合    计                                  11,927,057.12                  3,850,041.17
    (2)按成本法核算的长期股权投资收益:
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                                               本期比上期增减变
         被投资单位                   本期发生额               上期发生额
                                                                                   动的原因
                                                                               分红款比上年同期
    昆仑银行股份有限公司                        857,237.63             544,598.03
                                                                               增加所致
          合     计                         857,237.63             544,598.03
    (3)按权益法核算的长期股权投资收益:
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                   本期比上期增减
               被投资单位                     本期发生额           上期发生额
                                                                                      变动的原因
    阿拉山口天利高新工贸有限责任公司                 -916,933.25           -755,847.33
                                                                                   根据本期产生的
    新疆天北能源有限责任公司                       11,728,546.88          9,755,181.48
                                                                                   净利润按股权比
    上海里奥高新技术投资有限公司                   -1,533,134.05         -7,224,697.39
                                                                                   例计算的投资收
    新疆鑫奥国际贸易有限公司                        1,160,491.47          1,530,806.38
                                                                                   益。
              合    计                         10,438,971.05          3,305,443.14
    投资收益本期较上期增加 209.79%,主要系公司联营企业上海里奥高新技术股份有限公司上年亏损,确认投资损失所致。(四十三)营业外收入:
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                                计入当期非经常性
           项      目                   本期发生额             上期发生额
                                                                                    损益的金额
    非流动资产处置利得合计                        86,831.48            361,043.14              86,831.48
    其中:固定资产处置利得                        86,831.48            361,043.14              86,831.48
    政府补助                                  29,177,616.20          6,409,859.01         29,177,616.20
    罚款收入                                      93,935.11             75,610.13              93,935.11
    赔偿收入                                     116,989.04            188,462.21             116,989.04
    无法支付的款项                             1,984,472.57                  0.00           1,984,472.57
    其    他                                     163,866.72             47,954.37             163,866.72
            合    计                      31,623,711.12          7,082,928.86         31,623,711.12
                                 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(1)政府补助明细:
                                                                                            单位:元 币种:人民币
           项    目                   本期发生额         上期发生额                                说明
                                                                               克财发【2011】276 号、500 号,【2012】257
    挖潜改造                              18,202,760.87         2,615,420.42       号、460 号,【2012】257 号、460 号,【2013】
                                                                               243 号、410 号等
                                                                               新疆维吾尔自治区旅游局“爱新疆游家乡”
    财政补贴款                                30,000.00            161,000.00
                                                                               淡季主题活动补贴资金
    扶持资金款                             5,072,000.00                   0.00     独财发【2013】220 号、扶持资金申请
                                                                               关于印发克拉玛依市促进就业补贴办法的通
    社保补助                               3,645,689.00            848,593.00
                                                                               知等窄分子量分布镍系顺丁橡胶开
                                         640,000.00                   0.00     应用技术研究与开发拨款通知发甲乙酮水合催化活性研究及工
                                         600,000.00                   0.00     应用技术研究与开发拨款通知艺条件优化醇酮装置 BI 废水资源化利用技
                                         400,000.00            600,000.00      应用技术研究与开发拨款通知术研究
    沙湾分输站基础建设                       284,666.67            284,666.67      沙党办纪字【2010]21 号会议纪要
    燃煤锅炉天然气改造资金补贴                93,333.36             38,888.90      财政补贴
    拆迁补偿                                  72,306.30             34,272.90      特车队新建大院拆迁补偿协议
    安全生产标准以奖代补资金                  60,000.00                  0.00      克安监管发【2013】3 号
                                                                               克人社发【2013】276 号、计划字【2005】10
    培训补贴款                                56,860.00                   0.00
                                                                               号
    品牌补助费                                20,000.00                 0.00       克拉玛依市旅游发展专项资金使用管理办法
    7000 吨年己二酸废油综合利用                    0.00           400,000.00
    促进服务业发展专项资金                         0.00         1,418,534.00利用深度脱水技术提高醇酮转
                                               0.00              8,483.12化率的研究
           合    计                   29,177,616.20         6,409,859.01(2)涉及政府补助的负债项目
                                                                                            单位:元 币种:人民币
                                      本期新增补助     本期计入营业                                          与资产相关/
    项      目           期初数                                               其他变动          期末数
                                          金额           外收入金额                                          与收益相关
    挖潜改造资金          52,682,204.82     2,248,727.18    3,758,424.05                         51,172,507.95    与资产相关
    拆迁补偿               1,955,727.10                        72,306.30                          1,883,420.80    与资产相关沙湾分输站基础
                       3,985,333.33                       284,666.67                          3,700,666.66    与资产相关建设
    己二酸技术改造                          1,000,000.00                                          1,000,000.00    与资产相关顺丁橡胶技术改
                                        1,600,000.00                                          1,600,000.00    与资产相关造
    己二酸道路改造         1,500,000.00                                          1,500,000.00燃煤锅炉天然气
                        521,111.10                         93,333.36                            427,777.74    与资产相关改造资金补贴
    合   计          60,644,376.35     4,848,727.18    4,208,730.38         1,500,000.00    59,784,373.15
                        新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告(3)计入当期损益的政府补助
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                        上期发生      与资产相关/      是否属于非
           项    目:                 本期发生额
                                                          额          与收益相关       经常性损益
    挖潜改造                            14,444,336.82                    与收益相关            是
    财政补贴款                              30,000.00      161,000.00    与收益相关            是
    扶持资金款                           5,072,000.00                    与收益相关            是
    社保补助                             3,645,689.00      848,593.00    与收益相关            是
    窄分子量分布镍系顺丁橡胶开发           640,000.00                    与收益相关            是甲乙酮水合催化活性研究及工艺
                                        600,000.00                    与收益相关            是条件优化醇酮装置 BI 废水资源化利用技术
                                        400,000.00      600,000.00    与收益相关            是研究
    安全生产标准以奖代补资金                60,000.00                    与收益相关            是
    培训补贴款                              56,860.00                    与收益相关            是
    品牌补助费                              20,000.00                    与收益相关            是
    7000 吨年己二酸废油综合利用                            400,000.00
    促进服务业发展专项资金                               1,418,534.00利用深度脱水技术提高醇酮转化
                                                          8,483.12率的研究
             合    计                24,968,885.82    3,436,610.12
    (4)本期计入营业外收入的政府补助金额为 29,177,616.20 元,均属于非经常性损益项目。
    (5)营业外收入本期较上期增加 346.48%,主要系公司本期收到及摊销的政府补助增加所致。(四十四)营业外支出:
                                                                           单位:元 币种:人民币
           项    目               本期发生额         上期发生额      计入当期非经常性损益的金额
    非流动资产处置利得合计             485,418.68         529,097.48                       485,418.68
    其中:固定资产处置损失             485,418.68         529,097.48                       485,418.68
    对外捐赠                                  0.00          8,000.00                             0.00
    罚款支出                             54,871.22        210,476.29                        54,871.22
    其    他                           723,242.75         155,039.42                       723,242.75
           合    计               1,263,532.65         902,613.19                     1,263,532.65
    营业外支出本期较上期增加 39.99%,主要系本期支付赔偿款所致。(四十五)所得税费用:
                                                                             单位:元 币种:人民币
    项    目                                                      本期发生额                上期发生额
    按《企业所得税法》等规定的当期所得税                         4,298,948.67              1,982,251.35
    递延所得税调整                                               9,621,644.72            -29,257,247.61
                   合    计                                  13,920,593.39            -27,274,996.26
    所得税费用本期较上期增加 151.04%,主要系本期确认的存货跌价准备、可抵扣亏
                      新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告损形成的递延所得税资产减少所致。(四十六)基本每股收益和稀释每股收益的计算过程:
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                               加权平均净资产                 每股收益
               报告期利润
                                               收益率(%)         基本每股收益 稀释每股收益
    归属于公司普通股东的净利润                         0.4578              0.0093          0.0093扣除非经营性损益后归属于公司普通股东的的
                                                   -1.8503             -0.0378          -0.0378净利润
                        项        目                                                   本 期 数
    归属于公司普通股股东的净利润                                                          5,402,227.24
    非经常性损益                                                                         27,234,292.05
    扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润                                      -21,832,064.81
    归属于公司普通股股东的期初净资产                                                  1,175,699,380.34
    归属于公司普通股股东的本期净利润                                                      5,402,227.24可供出售金融资产公允价值变动净额所有者投入资本股份支付计入所有者权益的金额分配红利现金流量套期工具产生的利得(或损失)金额
    其它事项增加净资产                                                                   -1,517,851.34
    归属于公司普通股股东的期末净资产                                                  1,173,750,344.58
    期初股本                                                                            578,154,688.00
    期末股本                                                                            578,154,688.00(四十七)当期非经常性损益明细表
                                                                           单位:元 币种:人民币
    非经常性损益项目                                                                       本 期 数
    1.非流动资产处置损益                                                                 7,052,224.752.越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免3.计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一
                                                                                    29,177,616.20标准定额或定量享受的政府补助除外)4.计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费5.企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益6.非货币性资产交换损益7.委托他人投资或管理资产的损益8.因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备9.债务重组损益10.企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等11.交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益12.同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益13.与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益14.除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
                         新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告收益15.单独进行减值测试的应收款项减值准备转回16.对外委托贷款取得的损益17.采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益18.根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响19.受托经营取得的托管费收入
    20.除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              1,581,149.4721.其他符合非经常性损益定义的损益项目
                       小          计
    22.所得税影响额                                                                     -3,927,826.82
    23.少数股东权益影响额(税后)                                                       -6,648,871.55
                       合          计                                                 27,234,292.05(四十八)现金流量表项目注释:(1)收到的其他与经营活动有关的现金
       本期收到的其他与经营活动有关的现金 197,884,304.97 元,主要系子公司新疆天利期货经纪有限公司收到的客户入金 125,971,137.10 元。(2)支付的其他与经营活动有关的现金
      本期支付的其他与经营活动有关的现金 248,603,752.38 元,主要系子公司新疆天利期货经纪有限公司支付的客户出金 132,101,036.46 元。(3)支付的其他与投资活动有关的现金
        本期支付的其他与投资活动有关的现金 43,269,259.05 元,系本期处置子公司收到的现金与子公司持有的现金和现金等价物的差额。(4)支付的其他与筹资活动有关的现金
      本期支付的其他与筹资活动有关的现金 36,018,318.84 元,系支付昆仑金融租赁有限责任公司融资租赁款。(四十九)现金流量表补充资料:
    (1)现金流量表补充资料
                                                                            单位:元 币种:人民币
                          补充资料                                                合并
    1、将净利润调节为经营活动的现金流量:                                  本 期 数             上 期 数
    净利润                                                            10,746,860.29 -243,703,795.78
    加:资产减值准备                                                   4,601,542.99     36,859,012.37
        固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资折旧                 245,791,417.01    246,898,274.99
        无形资产摊销                                                   4,057,311.67      3,091,949.06
        长期待摊费用的摊销                                             2,486,453.78      2,290,325.67
        处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”
                                                                      -6,443,587.08       168,054.34号填列)
        固定资产报废损失(收益以“-”号填列)                             22,210.77              0.00
        公允价值变动损失(收益以“-”号填列)                                  0.00              0.00
                        新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
       财务费用(收益以“-”号填列)                                137,066,214.45    145,808,515.23
       投资损失(收益以“-”号填列)                                -11,927,057.12     -3,850,041.17
       递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)                        9,621,644.72    -29,257,247.61
       递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)                                0.00              0.00
       存货的减少(增加以“-”号填列)                               17,454,401.51    -36,022,009.96
       经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)                     -2,774,427.72     36,944,982.16
       经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)                    -55,345,500.55     59,927,568.17
       其他                                                                   0.00              0.00
    经营活动产生的现金流量净额                                       355,357,484.72    219,155,587.472、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
       债务转为资本
       一年内到期的可转换公司债券
       融资租入固定资产3、现金及现金等价物净变动情况:
       现金的期末余额                                               117,130,730.33    213,610,379.79
       减:现金的期初余额                                           213,610,379.79    156,723,432.60
       加:现金等价物的期末余额
       减:现金等价物的期初余额
       现金及现金等价物净增加额                                     -96,479,649.46     56,886,947.19
    (2)现金及现金等价物的构成
                                                                          单位:元   币种:人民币
                       项     目                                  期 末 数             期 初 数
    一、现金                                                          117,130,730.33     213,610,379.79
    其中:库存现金                                                         10,271.03           16,446.01
      可随时用于支付的银行存款                                     79,420,458.41     112,466,422.40
      可随时用于支付的其他货币资金                                 37,700,000.89     101,127,511.38
      可用于支付的存放中央银行款项
      存放同业款项
      拆放同业款项二、现金等价物其中:三个月内到期的债券投资
    三、期末现金及现金等价物余额                                      117,130,730.33     213,610,379.79
    (3)报告期处置子公司及其他营业单位的相关信息
                                                                         单位:元 币种:人民币
                         项      目                                本期发生额       上期发生额处置子公司及其他营业单位的相关信息:
       1..处置子公司及其他营业单位的价格                             7,241,200.00
       2.处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物              1,471,300.00
           减:子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物            44,740,559.05
       3.处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                    -43,269,259.05
       4.处置子公司净资产                                            37,410,025.79    37,343,502.66
                     流动资产                                        83,377,274.08   103,087,104.07
                     非流动资产                                       5,599,183.02     6,131,991.19
                     流动负债                                        51,566,431.31    71,875,592.60
                     非流动负债
                                                       新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告七、关联方关系及关联交易
    (一)关联方关系
    1、本公司的母公司情况
                                                                                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                                                                                     母公司对本    母公司对本企
               关联                                                                                                                                 本企业最终      组织机构
    母公司全称            企业类型      注册地        法人代表                   业务性质                注册资本        企业的持股    业的表决权比
               关系                                                                                                                                   控制方          代码
                                                                                                                       比例(%)         例(%)
                                                                  植物油加工和销售、普通货物
    新疆独山子                       新疆克拉玛依                     运输服务;甲苯、易燃液体、                                                        新疆独山子
               母公      国
    天利实业总                       市独山子区南       肖江          苯、二甲苯异构体混合物销         140,000,000.00       22.86          22.86        天利实业总     71075810-7
               司        有
    公司                         海路 15 号                       售;石油产品及原材料、石化                                                            公司
                                                                  机械及运输配件等。
    2、本企业的合营和联营企业情况
                                                                                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                   本企业在被
                                                                                                                     本企业持股                                  组织机构代
    被投资单位名称                         企业类型        注册地          法人代表         业务性质      注册资本                     投资单位表      关联关系
                                                                                                                      比例(%)                                        码
                                                                                                                                   决权比例(%)一、合营企业:无二、联营企业
    新疆天北能源有限责任公司             有限责任公司      独山子           乔    成        商品流通     60,000,000.00         43.00          43.00    联营企业      73445766-7
    阿拉山口天利高新工贸有限责任公司     有限责任公司     阿拉山口          杨    宁        商品流通     10,000,000.00         40.00          40.00    联营企业      72239217-3
    上海里奥高新技术投资有限公司         有限责任公司          上海         李松樾            投资      100,000,000.00         28.50          28.50    联营企业      74211169-0
    新疆鑫奥国际贸易有限公司             有限责任公司     乌鲁木齐          刘玉元          商品流通      8,000,000.00         43.75          43.75    联营企业      75769855-1
    新疆天利期货经纪有限公司             有限责任公司     乌鲁木齐          査海鹏          期货经纪     30,000,000.00         49.00          49.00    联营企业      10002147-4
    阿克苏鼎新实业有限责任公司           有限责任公司      阿克苏           杨天明            餐饮      127,000,000.00         40.00          40.00    联营企业      77898604-2
                                    新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
                                                                                                                     单位:元 币种:人民币
               被投资单位名称      期末资产总额           期末负债总额            期末净资产总额       本期营业收入总额      本期净利润一、合营企业:无二、联营企业
    新疆天北能源有限责任公司               228,876,647.71            101,571,948.37       127,304,699.34       147,976,227.86       27,275,690.41
    阿拉山口天利高新工贸有限责任公司         6,872,795.72               772,352.82        6,100,442.90           8,521,428.87       -2,292,333.13
    上海里奥高新技术投资有限公司            41,914,283.52                 21,997.29        41,892,286.23                 0.00       -5,379,417.72
    新疆天利期货经纪有限公司                88,976,457.10             51,566,431.31        37,410,025.79        12,169,866.20          66,523.13
    新疆鑫奥国际贸易有限公司                46,610,653.51             34,007,969.63        12,602,683.88       354,379,228.55        2,652,551.92
    阿克苏鼎新实业有限责任公司             227,863,967.26            189,246,835.74        38,617,131.52                 0.00          -84,795.39
                             新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2013 年年度报告
    3、本企业的其他关联方情况
                  其他关联方名称                      其他关联方与本公司关系            组织机构代码
    新疆独山子石油化工总厂                                      参股股东                    92890466-4
    克拉玛依市独山子天利天元化工厂                        母公司的控股子公司                22893000-1
    克拉玛依市天力达劳务有限责任公司                      母公司的控股子公司                68648530-4
    新疆麦里非金属矿业有限责任公司                        母公司的控股子公司                22934284-2
    新疆吉龙天利新材料有限公司                            母公司的控股子公司                56887595-0
    新疆天利恒通石化有限公司                              母公司的控股子公司                07224680-0
    成都市天利宏源化工有限公司                            母公司的控股子公司                08665149-5
    新疆克拉玛依市天利得源化工有限公司                    母公司的控股子公司              07608321-X
    (二)关联方交易
    1、定价政策:关联交易(采购及销售货物)价格按下述标准确定:
       凡国家有定价的,参照执行;
       凡国家没有定价的,已有市场价格的,参照该价格执行;
       既无国家定价又无市场价格时,按成本价加合理利润执行;
    2、关联交易情况
      购销商品、提供和接受劳务的关联交易
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                   关联
                                                                   本期数                    上期数
                                                   交易
                                                   定价
                              关联交易   关联交                             占同类                    占同类
        关   联   方                               方式
                                类型     易内容                             交易金                    交易金