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2020年02月19日 星期三

中油工程(600339)公告正文

天利高新:2009年年度报告摘要

公告日期:2010-03-30

    新疆独山子天利高新技术股份有限公司
    2009 年年度报告摘要
    §1 重要提示
    1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
    连带责任。
    本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读年度报告
    全文。
    1.2 副董事长吕健先生、董事李琴女士因出差未能参加本次董事会,分别书面授权委托董
    事肖永胜先生、副董事长李凤先先生出席会议并代为表决。
    1.3 五洲松德联合会计师事务所 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
    1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?
    否
    1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    否
    1.6 公司负责人付德新、主管会计工作负责人史勇军及会计机构负责人(会计主管人员)
    李雪莲声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。
    §2 公司基本情况
    2.1 基本情况简介
    股票简称 天利高新
    股票代码 600339
    股票上市交易所 上海证券交易所
    公司注册地址和办公地址 新疆独山子区大庆东路2 号
    邮政编码 833600
    公司国际互联网网址 http://www.600339.cc
    电子信箱 tlgx@sina.com
    2.2 联系人和联系方式
    董事会秘书 证券事务代表
    姓名 杨宁 肖艳
    联系地址
    新疆独山子大庆东路2 号天利
    高新董事会秘书办公室
    新疆独山子大庆东路2 号天利
    高新证券信息部
    电话 0992-3655959 0992-3658055
    传真 0992-3659999 0992-3659999
    电子信箱 tlgx_yangn59@sina.com tlgx_xy7262@sina.com新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 2 页 共 35 页
    §3 会计数据和业务数据摘要
    3.1 主要会计数据
    单位:元 币种:人民币
    2009 年 2008 年
    本期比上年同期
    增减(%)
    2007 年
    营业收入 891,051,029.62 1,045,107,596.37 -14.74 1,120,865,394.61
    利润总额 508,699.51 64,376,986.96 -99.21 41,995,283.64
    归属于上市公司股
    东的净利润
    1,432,289.45 65,637,110.33 -97.82 37,191,732.32
    归属于上市公司股
    东的扣除非经常性
    损益的净利润
    -78,844,639.40 18,505,673.22 -526.06 17,875,079.75
    经营活动产生的现
    金流量净额
    235,522,429.68 120,506,179.10 95.44 156,310,686.65
    2009 年末 2008 年末
    本期末比上年同
    期末增减(%)
    2007 年末
    总资产 3,717,771,294.60 3,580,989,538.45 3.82 3,333,512,661.51
    所有者权益(或股
    东权益)
    1,182,021,571.13 1,248,325,691.41 -5.31 1,241,783,974.76
    3.2 主要财务指标
    2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%) 2007 年
    基本每股收益(元/股) 0.0027 0.1249 -97.84 0.0777
    稀释每股收益(元/股) 0.0027 0.1249 -97.84 0.0777
    扣除非经常性损益后的基本每股
    收益(元/股)
    -0.1500 0.0352 -526.14 0.0374
    加权平均净资产收益率(%) 0.12 5.15 减少5.03 个百分点 3.87
    扣除非经常性损益后的加权平均
    净资产收益率(%)
    -6.80 1.48 减少8.28 个百分点 1.86
    每股经营活动产生的现金流量净
    额(元/股)
    0.45 0.23 95.65 0.39
    2009 年末2008 年末本期末比上年同期末增减(%) 2007 年末
    归属于上市公司股东的每股净资
    产(元/股)
    2.25 2.38 -5.46 3.07
    非经常性损益项目
    √适用 □不适用
    单位:元 币种:人民币
    非经常性损益项目 金额
    非流动资产处置损益 -1,190,996.65
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定
    额或定量享受的政府补助除外)
    49,944,113.29
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资
    产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资
    产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
    43,211,566.54
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,533,218.59新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 3 页 共 35 页
    所得税影响额 -14,108,608.46
    少数股东权益影响额(税后) -112,364.46
    合计 80,276,928.85
    采用公允价值计量的项目
    单位:元 币种:人民币
    项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
    对当期利润的影
    响金额
    可供出售金融资产 42,984,000.00 0 -42,984,000.00 43,211,566.54
    合计 42,984,000.00 0 -42,984,000.00 43,211,566.54
    §4 股本变动及股东情况
    4.1 股份变动情况表
    √适用 □不适用
    单位:股
    本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后
    数量
    比例
    (%)
    发行
    新股
    送
    股
    公积金
    转股
    其他 小计 数量
    比例
    (%)
    一、有限售条件股份 178,071,211 33.88 -65,258,548 -65,258,548 112,812,663 21.46
    1、国家持股
    2、国有法人持股 178,071,211 33.88 -65,258,548 -65,258,548 112,812,663 21.46
    3、其他内资持股
    其中: 境内非国有法人持股
    境内自然人持股
    4、外资持股
    其中: 境外法人持股
    境外自然人持股
    二、无限售条件流通股份 347,523,960 66.12 65,258,548 65,258,548 412,782,508 78.54
    1、人民币普通股 347,523,960 66.12 65,258,548 65,258,548 412,782,508 78.54
    2、境内上市的外资股
    3、境外上市的外资股
    4、其他
    三、股份总数 525,595,171 100 0 0 525,595,171 100
    限售股份变动情况表
    √适用 □不适用
    单位:股
    股东名称 年初限售股数
    本年解除限
    售股数
    本年增加限
    售股数
    年末限售股
    数
    限售原因
    解除限售日
    期
    新疆独山子天利
    实业总公司
    110,037,422 20,624,759 0 89,412,663 股改
    2009 年4 月
    10 日新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 4 页 共 35 页
    23,400,000 0 0 23,400,000
    非公开发
    行
    2010 年5 月
    22 日
    新疆维吾尔自治
    区石油管理局
    44,633,789 44,633,789 0 0 股改
    2009 年4 月
    10 日
    合计 178,071,211 65,258,548 0 112,812,663
    4.2 股东数量和持股情况
    单位:股
    报告期末股东总数 57,227 户
    前十名股东持股情况
    股东名称
    股东性
    质
    持股比
    例(%)
    持股总数
    报告期内增
    减
    持有有限售条
    件股份数量
    质押或冻结的股
    份数量
    新疆独山子天利实业总
    公司
    国有法
    人
    22.86 120,127,422 -13,310,000 112,812,663 质押63,300,000
    新疆维吾尔自治区石油
    管理局
    国有法
    人
    16.34 85,883,307 0 0 无
    中国工商银行-诺安平
    衡证券投资基金
    其他 2.28 11,989,352 0 无
    中国平安人寿保险股份
    有限公司-传统-普通
    保险产品
    其他 1.83 9,600,000 0 无
    中国农业银行-大成积
    极成长股票型证券投资
    基金
    其他 0.57 2,999,873 0 无
    中国农业银行-华夏复
    兴股票型证券投资基金
    其他 0.45 2,340,198 0 无
    平安信托投资有限责任
    公司
    其他 0.38 1,999,963 0 无
    英国保诚资产管理(香
    港)有限公司
    其他 0.35 1,824,390 0 无
    中国银行-金鹰成份股
    优选证券投资基金
    其他 0.29 1,500,000 0 无
    申银万国证券股份有限
    公司
    其他 0.27 1,400,000 0 无
    前十名无限售条件股东持股情况
    股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类
    新疆维吾尔自治区石油管理局 85,883,307 人民币普通 股
    中国工商银行-诺安平衡证券投资
    基金
    11,989,352 人民币普通 股
    中国平安人寿保险股份有限公司-
    传统-普通保险产品
    9,600,000 人民币普通 股
    新疆独山子天利实业总公司 7,314,759 人民币普通 股
    中国农业银行-大成积极成长股票
    型证券投资基金
    2,999,873 人民币普通 股
    中国农业银行-华夏复兴股票型证
    券投资基金
    2,340,198 人民币普通 股
    平安信托投资有限责任公司 1,999,963 人民币普通 股
    英国保诚资产管理(香港)有限公司 1,824,390 人民币普通 股
    中国银行-金鹰成份股优选证券投1,500,000 人民币普通 股新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 5 页 共 35 页
    资基金
    申银万国证券股份有限公司 1,400,000 人民币普通 股
    上述股东关联关系或一致行动的说
    明
    上述无限售条件流通股股东之间以及前十名无限售条件流通股股东与前十
    名股东之间未知其关联关系或是否存在规定的一致行动人情况。
    4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
    4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
    □适用 √不适用
    4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
    4.3.2.1 控股股东情况
    ○ 法人
    单位:元 币种:人民币
    名称 新疆独山子天利实业总公司
    单位负责人或法定代表人 肖永胜
    成立日期 1989 年1 月1 日
    注册资本 140,000,000
    主要经营业务或管理活动
    植物油加工和销售、普通货物运输服务;甲苯、
    易燃液体、苯、二甲苯异构体混合物销售。石化
    产品及原材料,石化机械及运输设备配件等。
    4.3.2.2 实际控制人情况
    ○ 法人
    单位:元 币种:人民币
    名称 新疆克拉玛依市独山子区国有资产管理局
    4.3.3 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
    □适用 √不适用
    §5 董事、监事和高级管理人员
    5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
    单位:股
    姓名 职务
    性
    别
    年
    龄
    任期起始日期 任期终止日期
    年初持
    股数
    年末持
    股数
    变
    动
    原
    因
    报告期内从公
    司领取的报酬
    总额(万元)
    (税前)
    是否在股东
    单位或其他
    关联单位领
    取报酬、津贴
    付德新 董事长 男 55 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 否
    陈方红 副董事长 女 57 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 否
    吕 健 副董事长 男 50 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 否新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 6 页 共 35 页
    李凤先
    副董事长
    兼总经理
    男 41 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 17.71 否
    肖永胜 董事 男 51 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 是
    屈 艺 董事 男 50 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 否
    李 琴 董事 女 33 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日74,490 60,490 注 否
    董 明 独立董事 女 68 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 5 否
    杨有陆 独立董事 男 47 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 5 否
    马 洁 独立董事 男 47 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 5 否
    张海霞 独立董事 女 36 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 5 否
    盖文国
    监事会主
    席
    男 43 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 否
    曲 平
    监事会副
    主席、党
    委书记
    男 44 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 17.71 否
    李德学
    监事会副
    主席
    男 47 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 否
    尼玛教 监事 男 55 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 是
    胡 忠
    职工代表
    监事
    男 40 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 11.10 否
    张 钢
    职工代表
    监事
    男 39 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 11.21 否
    李雪莲
    职工代表
    监事
    女 40 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 10.49 否
    罗建国
    党委副书
    记
    男 52 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 14.58 否
    杨 宁
    副总经理
    兼董事会
    秘书
    男 50 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 14.43 否
    王嘉春 副总经理 男 43 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 14.53 否
    戚贵华 副总经理 男 46 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 14.50 否
    宋清山 总工程师 男 48 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 14.53 否
    李 忠
    总经理助
    理
    男 41 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 13.29 否
    陈 科
    副总工程
    师
    男 44 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 12.24 否
    宋乐军
    总经理助
    理
    男 43 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 13.23 否
    史勇军
    财务副总
    监
    男 38 2009 年5 月27 日 2012 年5 月27 日 13.22 否
    合计 / / / / 74,490 60,490 / 212.77 /
    注:公司董事李琴报告期初持有公司无限售条件普通A 股74,490 股,其于2009 年7 月
    27 日通过上海证券交易所交易系统,出售本公司股票14000 股,占其所持有股份的
    18.79%。至报告期末,李琴女士持有本公司无限售条件普通A 股60,490 股。
    §6 董事会报告
    6.1 管理层讨论与分析
    报告期内,公司以“精心保生产平稳、全力抓项目试车,创建天利高新特色的安全文
    化”为工作主线,稳健发展、扎实工作、精细管理,消化金融危机的不利影响,重点项目
    建设顺利投产,实现整体经营形势逐步好转。新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 7 页 共 35 页
    (1)主要指标全面完成,提升安全管理水平
    年初确定的主要指标及各项任务全面完成,绩效指标覆盖公司各单位、部室。公司技
    术部门对相关技术文件进一步规范,确保重点工程己二酸项目、输气管道项目顺利投产。
    公司全力推进安全标准化工作,将安全责任层层落实,责任到人,坚持重奖重罚,实行“一
    票否决”制。报告期内,公司顺利通过了自治区安全目标管理考核,并获得消防“三化”
    工作先进单位荣誉称号。
    (2)在建工程项目顺利建成投产,步入新的发展阶段
    报告期内,己二酸项目生产出合格产品,六套生产装置全部一次投产成功。实现了投
    料试车用时短,产品合格率高。天然气管道项目正常运行,为独山子大石化项目投产提供
    了有力保证,展示了天利高新整体实力和工作水平。项目建成后,公司资产质量、产品结
    构、技术水平上升一个层次,步入新的发展阶段。
    (3)强化内控管理,大力推进“双增双控”工作
    公司的内控体系已经初步形成,按照国家五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》
    及公司发布的《内部控制管理手册》标准进行了首次自我测试。2009 年是公司为期两年
    “节本增效”计划实施的最后阶段,在此基础上,管理层提出进一步实施“双增双控”战
    略决策。各部门单位从挖潜增效、控制费用和控制现金支出入手,提出并实施了109 个“双
    增双控”项目,管理增效累计实现效益达3,000 万元。
    (4)加大技术攻关力度,提升综合竞争力
    报告期内,公司继续依靠科技进步,加强自主创新,促进优势资源的就地转化。通过
    加大科研开发,为企业创造了良好的经济效益。公司《甲乙酮副产尾氢吸附剂的开发及应
    用研究》项目获得政府科技资金支持,《松香型聚烯烃成核剂的研制》项目通过自治区科
    技厅专家评审验收,《可控型防老化地膜的研制》项目获得2009 年度克拉玛依市科技进
    步成果一等奖。
    (5)大力推进销售工作,不断拓宽销售渠道
    及时了解相关产品的市场信息及价格动态,加强与客户信息交流,通过前瞻性分析,
    加强产销衔接,保持合理库存。紧贴市场,在主要销售区设立储罐库存,避免出现运输瓶
    颈造成产品与市场脱节,逐渐扩大市场份额,及时把握商机,将信息资源优势转化为经济
    效益。
    (6)加大环保、质量投入,推进节能减排工作。
    报告期内,通过全体员工的努力,全年环境污染及破坏事故为0 起;废水排放合格率
    为98.8%;有控废气排放合格率为100%;废渣处置、处理、利用率为100%;总量控制指新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 8 页 共 35 页
    标达到控制标准,环保设施投用率达100%。全年质量事故为0 起;出厂产品质量合格率
    为100%;全年分析抽查准确率99.80%;产品质量均保持了较高的平稳率,完成年初制定
    的产品等级率指标。8 月份,顺利通过了中国质量认证中心对公司质量、安全、环境管理
    三体系开展的复审换证审核。公司管理体系完善有效,符合标准,具备自我改进能力。
    面对金融危机对国内外经济的不利影响,公司通过努力,获得克拉玛依市“第三届地
    方重点企业”、“第二届地方财政突出贡献企业”荣誉称号;通过专家评审验收,获得“国
    家创新型示范企业” 和“国家知识产权示范企业”荣誉称号;顺利通过国家高新技术企
    业重新认定和复审,注册持有的“泥火山”商标获得“首届克拉玛依市知名商标”。
    报告期内,公司实现营业收入89,105.10 万元,实现利润总额50.87 万元,归属于母
    公司净利润143.23 万元,分别较上年同期下降了14.74%、99.21%和97.82%。
    公司是否披露过盈利预测或经营计划:是
    公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测或经营计划是否低20%以上或
    高20%以上:是
    说明:公司年初预计2009 年实现主营业务收入6.8 亿元,报告期内公司实现主营业
    务收入8.56 亿元,较年初计划高25.88%,主要系2009 年下半年经济形势回暖,公司产
    品生产和销售情况略好于年初预计所致。
    1、公司主营业务及其经营状况
    (1)主营业务分行业、产品情况
    单位:元 币种:人民币
    分行业或分
    产品
    营业收入 营业成本
    营业利
    润率
    (%)
    营业收
    入比上
    年增减
    (%)
    营业成
    本比上
    年增减
    (%)
    营业利润率比上年
    增减(%)
    分行业
    工 业 773,168,552.57 628,339,802.04 18.73 -17.47 -12.54 减少4.59 个百分点
    餐饮服务 43,060,002.00 63,957,928.82 -48.53 5.23 38.91 减少36.01 个百分点
    期货手续费 25,701,577.90 0 100 16.43 0 0
    分产品
    1、塑料类 398,691,539.65 341,081,033.86 14.45 -5.46 -2.3 减少2.76 个百分点
    2、沥青类 150,733,989.90 117,677,010.52 21.93 -29.21 -22.80 减少6.48 个百分点
    3、甲乙酮类 221,879,472.86 168,140,657.22 24.22 -25.70 -21.36 减少4.19 个百分点新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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    (2)主营业务分地区情况
    单位:元 币种:人民币
    地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
    国 内 891,051,029.62 -14.74
    国 外 0 0
    (3)主要供应商、客户情况
    单位:元 币种:人民币
    向前五名供应商采购金额合计 394,541,557.36 占采购总额比重(%) 79.00
    向前五名客户销售金额合计 269,167,151.30 占销售总额比重(%) 30.21
    (4)报告期公司资产构成同比变化情况
    单位:元 币种:人民币
    项 目 本报告期末 本报告期初
    金 额
    占资产总额
    比例(%)
    金 额
    占资产总额
    比例(%)
    增减比例(%)
    应收票据 38,912,659.80 1.05 650,000.00 0.02 5,886.56
    预付款项 40,606,659.32 1.09 28,704,957.51 0.80 41.46
    其他流动资产 74,345,213.00 2.00 22,327,872.41 0.62 232.97
    可供出售金融资产 - - 42,984,000.00 1.20 -100.00
    固定资产 3,066,137,995.38 82.47 1,434,089,156.62 40.05 113.80
    在建工程 11,456,765.74 0.31 1,545,629,160.98 43.16 -99.26
    无形资产 17,454,991.49 0.47 12,314,847.75 0.34 41.74
    递延所得税资产 3,073,128.93 0.08 4,781,612.19 0.13 -35.73
    应付票据 50,000,000.00 1.34 129,000,000.00 3.60 -61.24
    应付账款 164,118,398.67 4.41 102,802,892.63 2.87 59.64
    预收款项 54,101,658.45 1.46 9,422,568.90 0.26 474.17
    应付职工薪酬 21,418,084.54 0.58 32,925,714.30 0.92 -34.95
    应交税费 16,892,405.93 0.45 472,659.52 0.01 3,473.91
    其他流动负债 113,270,629.58 3.05 25,226,750.28 0.70 349.01
    递延所得税负债 - - 6,388,359.80 0.18 -100.00
    其他非流动负债 - - 13,404,407.25 0.37 -100.00
    说明:1)应收票据:期末比期初增加5,886.56%,主要系我公司已二酸试车收入主
    要以银行承兑汇票结算为主所致。
    2)预付账款:期末比期初增加41.46%,主要系公司本期预付原料款增加所致。
    3)其他流动资产:期末比期初增加232.97%,主要系公司子公司新疆天利期货经纪
    有限公司客户存入的保证金增加,子公司存入交易所的保证金相应增加所致。新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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    4)可供出售金融资产:期末比期初下降100%,系公司本期出售持有的特变电工股份
    有限公司流通股所致。
    5)固定资产:期末比期初增加113.80%,主要系公司的在建工程项目在本年度完工
    转资所致。
    6)在建工程:期末比期初下降99.26%,主要系公司的在建工程项目在本年度完工转
    资所致。
    7)无形资产:期末比期初增加41.74%,主要系公司土地使用权增加所致。
    8)递延所得税资产:期末比期初减少35.73%,主要系原计提存货跌价准备的产品在
    本期销售,相应转销存货跌价准备所致。
    9)应付票据:期末比期初下降61.24%,主要系应付票据到期解付所致。
    10)应付账款:期末比期初增加59.64%,主要系应付动力款及工程款增加所致。
    11)预收款项:期末比期初增加474.17%,主要系沥青、农膜等产品的预收货款增加
    所致。
    12)应付职工薪酬:期末比期初减少34.95%,主要系本年清缴社保基金、住房公积
    金所致。
    13)应交税费:期末比期初增加3,473.91%,主要系本期应付增值税、所得税较上年
    同期增加所致。
    14)其他流动负债:期末比期初增加349.01%,主要系公司子公司新疆天利期货经纪
    有限公司本期客户资金流入量较大,应付保证金大幅增加所致。
    15)递延所得税负债:期末比期初下降100%,系公司持有可供出售金融资产减少,
    相应减少递延所得税负债所致。
    16)其他非流动负债:期末比期初下降100%,系本期将政府补助转入营业外收入所
    致。
    (5)报告期内公司主要财务数据同比变化情况
    单位:元 币种:人民币
    项 目 2009 年度 2008 年度 增减金额 增减比例(%)
    资产减值损失 3,576,736.91 10,030,072.21 -6,453,335.30 -64.34
    投资收益 16,904,729.92 44,760,216.28 -27,855,486.36 -62.23
    营业外收入 53,257,346.75 9,171,687.89 44,085,658.86 480.67
    营业外支出 1,971,011.52 591,612.09 1,379,399.43 233.16
    所得税费用 9,378,270.95 4,971,137.34 4,407,133.61 88.65新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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    说明:1)资产减值损失:本期比上年同期减少64.34%,主要系受国内市场价格回升
    的影响,公司甲乙酮、沥青、农膜等产品的销售价格高于其可变现净值,致使计提的存货
    跌价准备大幅减少。
    2)投资收益:本期比上年同期下降62.23%,主要系公司联营企业阿克苏鼎新实业有
    限公司本期亏损所致。
    3)营业外收入:本期比上年同期增加480.67%,主要系本期财政补助增加所致。
    4)营业外支出:本期比上年同期增加233.16%,主要系公司为了优化资产配备,处
    置了部分固定资产所致。
    5)所得税费用:本期比上年同期增加88.65%,主要是递延所得税费用增加所致。
    (6)报告期内公司现金流量构成情况
    单位:元 币种:人民币
    项 目 2009 年度 2008 年度 增减金额 增减比例(%)
    经营活动产生的现金流量净额 235,522,429.68 120,506,179.10 115,016,250.58 95.44
    投资活动产生的现金流量净额 -101,722,856.89 -309,522,667.08 207,799,810.19 67.14
    筹资活动产生的现金流量净额 -116,260,436.74 157,523,316.49 -273,783,753.23 -173.81
    说明:1)经营活动产生的现金净流量比上年同期增加95.44%,主要系母公司本期购
    买商品支付的现金比上年同期大幅减少所致。
    2)投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加67.14%,主要系母公司的各项在建
    工程几近完工,支付的工程进度款及设备款较上年同期大幅减少所致。
    3)筹资活动产生的现金流量净额比上年同期下降173.81%,主要系母公司偿还债务
    所支付的现金大幅增加所致。
    2、对公司未来发展的展望
    (1)行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局
    公司所处行业为石油化工行业,技术水平要求高,资金投入巨大是行业的“天然门槛”,
    国家石化产业调整振兴规划要求加大对石化企业的信贷支持,抓紧组织实施在建炼油、乙
    烯重大项目,炼油化工等行业得到有力扶持。石化工业是新疆的支柱产业,石化工业的发
    展,可有效带动相关上下游工业的发展,促进地方经济快速的发展。
    2009 年我国经济企稳回升,石化产品价格有所回升,公司经营环境有所好转。依托
    国家对新疆的政策支持,国家产业政策的扶持,2010 年公司面临较好的发展机遇,独山
    子1000 万吨/年炼油、120 万吨/年乙烯项目建成投产,为公司提供了广阔的发展空间。新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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    在国家经济政策刺激下,己二酸的消费下游鞋底原液、浆料和聚酯多元醇生产厂家开
    工率逐渐恢复,己二酸需求出现了消费增加现象。
    但一方面,受国际原油价格大幅波动的影响,石化产品价格波动较大,这种状况可能
    会持续较长时间。石化产品价格起伏较大,价格走势预测难度加大,相关产品的产需量亦
    难以把握。加之地理位置上公司远离产品主要需求市场。虽然公司具备一定地缘优势和资
    源优势,但面临着激烈的市场竞争更不容忽视。
    (2)发展战略及规划
    公司将充分利用地缘优势和资源优势,继续致力于发展石油化工产品深加工的主业,
    做好己二酸项目的改扩建及新项目的储备工作,适时启动项目建设,做强做大主业,促进
    公司持续、稳健发展。
    (3)新年度经营计划
    2010 年公司经营目标是:各生产装置实现安全生产。力争实现主营业务收入17.61
    亿元,净利润3,000 万元以上。
    公司将在认真研究相关政策的基础上,不断苦练内功,增强公司的整体实力和发展后
    劲。为确保今年目标的实现,我们将切实抓好以下工作:
    1)安全为主线,确保平稳运行
    将安全生产制度化,长期化,将继续科学组织、精心管理、全力保障生产环节受控和
    有序运行。全面开展工艺危害分析,在各生产装置全面开展工艺危害分析(PHA)工作,
    公司各层级都要积极参与,借助PHA 方法和手段识别、掌握工艺单元存在的固有风险,制
    定落实有效的保护措施,从根本上保障装置本质安全及多层保护的有效实施。
    2)实施管理创新,优化运行机制
    随着己二酸项目、天然气管道项目建成投产,管理将向更深层次发展。这就要求必须
    创新管理、调整运行机制,优化资源配置,以适应新形势的要求。
    3)推进技术进步,优化生产运行
    紧贴生产实际,加快技术进步和科技创新,深入挖掘装置潜力,技改技措,优化工艺、
    平稳运行,改进配方,节约能耗,提高设备和三剂的国产化率。为保证长周期生产、扩大
    资源、提高产品竞争力、提高经济效益提供技术支持。加强对外技术交流合作的力度。采
    取走出去和请进来相结合的方式,加快技术引进和吸收步伐,快速转化为市场效益。
    4)加快人才培养,加强队伍建设,为发展注入新的动力新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 13 页 共 35 页
    专业部门将制定规划,为技术人员、操作人员创造宽松、良好的学习和成长环境。强
    化对操作人员的技能培训,特别是新建装置要尽快消化、掌握新技术,开展培训,定期考
    核。
    5)持续提高关键原料供给量,确保装置安稳长运行,力求主导产品产量提升,扩大
    收入增量范围。
    6)完善营销体系,扩大市场份额,特别是突破西北市场瓶颈,扩大直销量,降低仓
    储周转费用,合理控制量价配比,力争效益最大化。
    7)继续推进“双增双控”工作部署。
    (4)公司是否编制并披露新年度的盈利预测:否
    (5)资金需求、使用计划及来源情况
    公司未来发展所需的资金需求、使用计划,以及资金来源情况:为实现公司2010 年
    经营计划以及未来可持续发展的需要,公司预计2010 年需向金融机构申请贷款22 亿元,
    用于公司生产经营所需流动资金。公司将积极开展多种融资方式,调整公司的财务结构,
    合理、有效地使用资金。
    (6)公司未来发展风险因素和采取的对策
    1)掌握己二酸生产技术,降低生产成本
    公司己二酸装置建成投产不久,很多生产技术、工艺指标亟待摸索、消化、吸收,从
    而提高平稳率、降低生产成本。同时,同国内其他主要己二酸生产企业相比,公司己二酸
    生产规模小,成本高,缺乏市场竞争优势。
    公司将择机对现有己二酸进行扩建,降低生产成本,形成规模效应。针对工艺、流程,
    掌握最佳操作运行参数,将优化维护和延长设备、催化剂的运行周期、降低能耗及化工助
    剂消耗作为长期研究和探索的课题,彻底消化、吸收己二酸相关技术。
    2)原材料供应不足,产品价格波动剧烈,市场竞争激烈
    受多种因素影响,近年来原油价格大起大落,相关石化产品价格起伏较大,价格走势
    预测难度加大,相关产品的产需量亦难以把握。公司甲乙酮、聚丙烯等产品原料供应不足,
    采购难度大,影响了公司生产能力和盈利能力。公司地处新疆,距离产品需求市场较远,
    产品运输和仓储成本较高,市场竞争日益激烈。新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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    公司将通过积极拓展采购渠道,加强和原料供应商的合作,加大科技投入,优化操作
    控制,提高产品收率,加大科技创新,进一步提高产品技术含量,不断寻求新的利润增长
    点,来弥补原料不足的问题;加强市场信息综合分析,以市场为导向,结合公司自身特点,
    采取直接在市场租罐,就地销售,根据价格变化趋势合理控制出货量,更新营销理念,加
    强营销意识和服务。
    3)财务风险
    截至2009 年12 月31 日,公司资产负债率为67.72%,在经济形势复杂多变的情况下,
    公司资金的流动性较弱,公司存在一定的偿债风险。公司近几年来项目投资大,项目建设
    贷款增加较快是资产负债率较高的主要原因。
    公司将通过适时启动再融资、申请长期贷款等措施,积极调整公司的财务结构,合理、
    有效地使用资金,使公司的财务管理向着良性循环的方向发展。公司己二酸项目、天然气
    管道项目投产后,公司偿还债务的风险将逐步降低。
    4)人力资源与公司业务发展速度存在差距
    随着公司快速发展,公司现有的人才储备在数量和技能结构、专业知识等方面与公司
    发展、技术设备更新等需要不匹配。
    公司将持续开展强化技能培训、岗位练兵和技术比武活动,开展全员、全方位的培训、
    学习活动,提升员工整体素质,提高管理部门的专业管理能力,把员工培养成为管理到位、
    素质过硬的队伍。同时,加大激励机制,积极引入各方面专业人才。
    6.2 主营业务分行业、产品情况表
    请见前述6.1
    6.3 主营业务分地区情况表
    请见前述6.1
    6.4 募集资金使用情况
    √适用 □不适用
    单位:元 币种:人民币
    承诺项目
    是否变
    更项目
    拟投入金额 实际投入金额
    是否符合计
    划进度
    项目
    进度
    产生收益情
    况
    7 万吨/年己二
    酸
    否 239,270,000.00 239,270,000.00 否 100%
    5 万吨/年醇酮 否 245,472,200.00 245,472,200.00 否 100%
    期末预转资
    产,未产生
    经营损益
    合计 / 484,742,200.00 484,742,200.00 / /新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 15 页 共 35 页
    变更项目情况
    □适用 √不适用
    6.5 非募集资金项目情况
    √适用 □不适用
    单位:元 币种:人民币
    项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
    硝酸及制氢项目 734,559,686.03 已建成
    期末预转资产,未产生经
    营损益。
    704 泵站-独山子天然气管
    道项目
    240,125,575.29 已建成
    实现营业收入
    10,849,201.33。
    合计 974,685,261.32 / /
    6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
    □适用 √不适用
    6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
    公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
    √适用 □不适用
    本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 未用于分红的资金留存公司的用途
    公司在充分考虑了2009 年度实现的利润情况、公司生产经营
    实际情况及未来宏观经济环境对公司发展的影响后,为确保
    公司能够持续、稳定、长远发展,从公司及股东的长远利益
    出发,结合公司的业务发展计划,拟定公司2009 年度不进行
    利润分配,也不进行资本公积金转增股本。
    用于补充流动资金
    §7 重要事项
    7.1 收购资产
    □适用 √不适用
    7.2 出售资产
    √适用 □不适用
    单位:元 币种:人民币
    交易对方
    被出售资
    产
    出售日 出售价格
    出售产生的
    损益
    是否为关联交易
    (如是,说明定
    价原则)
    所涉及的资
    产产权是否
    已全部过户
    所涉及的债
    权债务是否
    已全部转移
    新疆蓝德
    精细石油
    化工股份
    有限公司
    锅炉房、锅
    炉设备及
    相关土地
    2009 年5
    月15 日
    5,925,900.00 913,068.22
    是,以资产评估
    报告、房地产估
    价报告为依据
    是 是新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 16 页 共 35 页
    7.3 重大担保
    √适用 □不适用
    单位:元 币种:人民币
    公司对外担保情况(不包括对控股子公司的担保)
    担保对象名称
    发生日期(协
    议签署日)
    担保金额
    担保
    类型
    担保期
    担保是否
    已经履行
    完毕
    是否为关
    联方担保
    新疆鑫奥国际贸易
    有限公司
    2008 年8 月
    29 日
    6,000,000
    一般
    担保
    2008 年9 月1
    日~2009 年8
    月1 日
    是 是
    报告期内担保发生额合计 6,000,000
    报告期末担保余额合计 0
    公司对控股子公司的担保情况
    报告期内对子公司担保发生额合计 10,000,000
    报告期末对子公司担保余额合计 0
    公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)
    担保总额 0
    担保总额占公司净资产的比例(%) 0
    其中:
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额0
    直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对
    象提供的债务担保金额
    0
    担保总额超过净资产50%部分的金额 0
    上述三项担保金额合计 0
    7.4 重大关联交易
    7.4.1 与日常经营相关的关联交易
    √适用 □不适用
    单位:元 币种:人民币
    向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
    关联方
    交易金额
    占同类交易金
    额的比例(%)
    交易金额
    占同类交易金额
    的比例(%)
    新疆独山子石油化工总厂 624,991.23 0.16 4,609,036.26 2.89
    新疆独山子石油化工总厂 1,374,109.40 7.45
    新疆独山子石油化工总厂 32,106,327.69 39.07
    新疆天北能源有限责任公司 12,609,973.24 15.34
    阿拉山口天利高新工贸有限
    责任公司
    8,668,897.54 1.40 265,284.47 0.17
    新疆独山子天利实业总公司 1,061,962.85 33.63
    新疆鑫奥国际贸易有限公司 2,666,688.36 0.69 11,507,154.87 6.82
    独山子天利天元化工厂 609,358.97 0.15 63,859.79 0.04
    上海星科实业有限公司 3,758,064.85 0.94
    上海星科实业有限公司 14,184,112.83 8.71
    新疆蓝德精细石油化工股份
    有限公司
    25,711,843.99 3.91
    合计 56,223,957.77 63,597,708.57新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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    其中:报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额
    609,358.97 元。
    7.4.2 关联债权债务往来
    □适用 √不适用
    7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
    □适用 √不适用
    截止报告期末,上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的,董事会提出的责任追究
    方案
    □适用 √不适用
    7.5 委托理财
    □适用 √不适用
    7.6 承诺事项履行情况
    7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
    √适用 □不适用
    承诺事项 承诺内容 履行情况
    股改承诺
    1、新疆独山子天利实业总公司承诺:持有的天利高新
    非流通股将自股权分置改革方案实施之日起,至少在
    36 个月内不上市交易或者转让。承诺期期满后,通过
    交易所挂牌交易出售股份,出售数量占天利高新股份
    总数的比例在12 个月内不超过百分之五,在24 个月
    内不超出百分之十,自股权分置改革方案实施之日起
    60 个月内通过交易所挂牌交易出价格不低于6 元/股
    (若自非流通股获得流通权之日起至出售股份期间有
    派息、送股、资本公积金转增股份等除权除息事项,
    应对该价格进行除权除息处理)。
    2、新疆维吾尔自治区石油管理局承诺:持有的天利高
    新非流通股将自股权分置改革方案实施之日起,至少
    在12 个月内不上市交易或者转让。承诺期期满后,通
    过交易所挂牌交易出售股份,出售数量占天利高新股
    份总数的比例在12 个月内不超过百分之五,在24 个
    月内不超出百分之十。
    无违反承诺事项发生
    发行时所作承诺
    新疆独山子天利实业总公司承诺:持有的天利高新非
    公开发行股票自当次发行结束之日(即2007 年5 月21
    日)起,三十六个月内不得转让。
    无违反承诺事项发生新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 18 页 共 35 页
    7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
    达到原盈利预测及其原因作出说明
    □适用 √不适用
    7.7 重大诉讼仲裁事项
    □适用 √不适用
    7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
    7.8.1 证券投资情况
    □适用 √不适用
    7.8.2 持有其他上市公司股权情况
    √适用 □不适用
    单位:元
    证券代
    码
    证券简
    称
    最初投
    资成本
    占该公司
    股权比例
    (%)
    期末账
    面价值
    报告期损益
    报告期所
    有者权益
    变动
    会计核
    算科目
    股份来
    源
    600089
    特变电
    工
    750,000 0.32 0 43,211,566.54
    可供出
    售金融
    资产
    发起设
    立投资
    合计 750,000 / 0 43,211,566.54 / /
    7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
    √适用 □不适用
    所持对象名称
    最初投资成本
    (元)
    持有数量
    (股)
    占该公
    司股权
    比例(%)
    期末账面价值
    (元)
    报告期损益
    (元)
    报告期所
    有者权益
    变动(元)
    会计核
    算科目
    股份
    来源
    新疆天利期货
    经纪有限公司
    20,000,000.00 20,000,000 66.67 19,977,615.95 2,661,116.51 0
    长期股
    权投资
    受让
    克拉玛依市商
    业银行股份有
    限公司
    10,000,000.00 10,085,149 0.45 10,138,208.87 0 0
    长期股
    权投资
    发起
    设立
    投资
    合计 30,000,000.00 / 30,115,824.82 2,661,116.51 / /
    7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
    √适用 □不适用
    买卖方向 股份名称 期初股份数量
    报告期买入/
    卖出股份数量
    期末股份
    数量
    使用的资
    金数量
    产生的投资收
    益
    卖出 特变电工 1,800,000.00 1,875,000.00 0 43,211,566.54新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 19 页 共 35 页
    7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告:否
    §8 监事会报告
    8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
    报告期内,公司董事会能够遵守国家各项法律法规,按照《公司法》、《上市规则》、
    《公司章程》等要求规范运作,不断完善内部控制制度和法人治理结构,有效防范公司经
    营管理和财务风险。公司董事会决策程序科学、合法,没有发现侵害股东、公司和职工利
    益的行为。公司董事、高级管理人员在执行职务的过程中,未发现违反国家法律、法规的
    相关规定,也未发现有任何损害公司利益和股东权益的行为。报告期内公司修订了《公司
    章程》、《董事会审计委员会实施细则》等内控管理制度,促使公司的规范运作水平进一
    步提高。
    8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
    报告期内,监事会对公司2009 年经营、财务情况进行了检查,认真审查了公司的定
    期报告、临时公告,监事会认为:公司各项财务制度较为完善,执行情况较好;重点项目
    建设资金投入能够有效控制;公司2009 年度的财务决算报告真实、完整,五洲松德联合
    会计师事务所出具的2009 年度无保留意见的审计报告是客观公正的,真实、准确、全面
    反映了公司2009 年度的财务状况和经营成果。
    8.3 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
    报告期内,公司以资产评估报告、房地产估价报告为依据,向新疆蓝德精细石油化工
    股份有限公司处置锅炉房、设备及相关土地等资产共计5,925,900.00 元,取得收益
    913,068.22 元。该事项属正常经营行为,未发现内幕交易,也未发现损害公司及股东权
    益或造成公司资产流失的情况,对公司无不利影响。
    8.4 监事会对公司关联交易情况的独立意见
    报告期内,公司实际发生的关联交易公平、合理,均属正常的交易行为,对公司无不
    利影响,不存在损害上市公司和股东利益的情况。
    8.5 监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见
    公司利润实现与预测不存在较大差异。新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 20 页 共 35 页
    §9 财务会计报告
    9.1 审计意见
    财务报告 □未经审计 √审计
    审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
    9.2 财务报表
    合并资产负债表
    2009 年12 月31 日
    编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 期末余额 年初余额
    流动资产:
    货币资金 8.1 98,396,987.50 80,857,854.13
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据 8.2 38,912,659.80 650,000.00
    应收账款 8.3 26,054,714.68 29,297,011.43
    预付款项 8.4 40,606,659.32 28,704,957.51
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款 8.5 2,913,391.62 2,818,034.83
    买入返售金融资产
    存货 8.6 140,027,622.00 147,846,564.45
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产 8.7 74,345,213.00 22,327,872.41
    流动资产合计 421,257,247.92 312,502,294.76
    非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产 8.8 42,984,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资 8.10 154,291,626.07 181,978,909.00
    投资性房地产 8.11 41,805,868.77 44,394,825.29
    固定资产 8.12 3,066,137,995.38 1,434,089,156.62
    在建工程 8.13 11,456,765.74 1,545,629,160.98
    工程物资 8.14 1,129,810.15 1,185,762.18
    固定资产清理新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 21 页 共 35 页
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产 8.15 17,454,991.49 12,314,847.75
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用 8.16 1,163,860.15 1,128,969.68
    递延所得税资产 8.17 3,073,128.93 4,781,612.19
    其他非流动资产
    非流动资产合计 3,296,514,046.68 3,268,487,243.69
    资产总计 3,717,771,294.60 3,580,989,538.45
    流动负债:
    短期借款 8.19 1,360,000,000.00 1,052,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据 8.20 50,000,000.00 129,000,000.00
    应付账款 8.21 164,118,398.67 102,802,892.63
    预收款项 8.22 54,101,658.45 9,422,568.90
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬 8.23 21,418,084.54 32,925,714.30
    应交税费 8.24 16,892,405.93 472,659.52
    应付利息
    应付股利 8.25 16,789,810.33 16,529,652.70
    其他应付款 8.26 33,381,669.28 33,729,390.26
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动负债 8.27 179,793,083.48 159,475,607.30
    其他流动负债 8.28 113,270,629.58 25,226,750.28
    流动负债合计 2,009,765,740.26 1,561,585,235.89
    非流动负债:
    长期借款 8.29 508,000,000.00 723,000,000.00
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债 8.30 6,388,359.80
    其他非流动负债 8.31 13,404,407.25
    非流动负债合计 508,000,000.00 742,792,767.05新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 22 页 共 35 页
    负债合计 2,517,765,740.26 2,304,378,002.94
    所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本) 8.32 525,595,171.00 525,595,171.00
    资本公积 8.33 504,036,678.76 540,237,384.32
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积 8.34 65,743,217.55 65,431,493.71
    一般风险准备
    未分配利润 8.35 86,646,503.82 117,061,642.38
    外币报表折算差额
    归属于母公司所有者权益合计 1,182,021,571.13 1,248,325,691.41
    少数股东权益 17,983,983.21 28,285,844.10
    所有者权益合计 1,200,005,554.34 1,276,611,535.51
    负债和所有者权益总计 3,717,771,294.60 3,580,989,538.45
    法定代表人:付德新 主管会计工作负责人:史勇军 会计机构负责人:李雪莲
    母公司资产负债表
    2009 年12 月31 日
    编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 期末余额 年初余额
    流动资产:
    货币资金 34,352,510.70 58,581,505.01
    交易性金融资产
    应收票据 38,812,659.80 650,000.00
    应收账款 9.1 24,997,605.96 29,154,496.08
    预付款项 40,282,513.66 27,616,111.79
    应收利息 169,194.28
    应收股利
    其他应收款 9.2 364,326,079.35 251,754,103.13
    存货 137,663,357.43 145,057,187.06
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计 640,434,726.90 512,982,597.35
    非流动资产:
    可供出售金融资产 42,984,000.00
    持有至到期投资 9.4 110,000,000.00
    长期应收款
    长期股权投资 9.3 244,229,242.02 271,916,524.95
    投资性房地产 37,793,510.42 40,490,447.71
    固定资产 2,628,741,842.79 966,119,670.82
    在建工程 11,456,765.74 1,545,629,160.98新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 23 页 共 35 页
    工程物资 1,129,810.15 1,185,762.18
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产 9,016,009.02 3,629,172.24
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用 245,866.01 1,128,969.68
    递延所得税资产 8,547,700.80 5,921,659.60
    其他非流动资产
    非流动资产合计 2,941,160,746.95 2,989,005,368.16
    资产总计 3,581,595,473.85 3,501,987,965.51
    流动负债:
    短期借款 1,360,000,000.00 1,042,000,000.00
    交易性金融负债
    应付票据 50,000,000.00 129,000,000.00
    应付账款 139,185,521.23 68,930,453.04
    预收款项 53,962,597.55 8,995,440.55
    应付职工薪酬 19,682,984.96 31,631,479.25
    应交税费 16,042,021.24 -343,699.01
    应付利息
    应付股利 16,789,810.33 16,529,652.70
    其他应付款 29,809,266.71 28,719,428.76
    一年内到期的非流动负债 176,000,000.00 156,990,000.00
    其他流动负债
    流动负债合计 1,861,472,202.02 1,482,452,755.29
    非流动负债:
    长期借款 508,000,000.00 723,000,000.00
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债 6,388,359.80
    其他非流动负债 13,404,407.25
    非流动负债合计 508,000,000.00 742,792,767.05
    负债合计 2,369,472,202.02 2,225,245,522.34
    所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本) 525,595,171.00 525,595,171.00
    资本公积 504,036,678.76 540,237,384.32
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积 65,743,217.55 65,431,493.71新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 24 页 共 35 页
    一般风险准备
    未分配利润 116,748,204.52 145,478,394.14
    所有者权益(或股东权益)合计 1,212,123,271.83 1,276,742,443.17
    负债和所有者权益(或股东权
    益)总计
    3,581,595,473.85 3,501,987,965.51
    法定代表人:付德新 主管会计工作负责人:史勇军 会计机构负责人:李雪莲
    合并利润表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、营业总收入 891,051,029.62 1,045,107,596.37
    其中:营业收入 8.36 891,051,029.62 1,045,107,596.37
    利息收入
    已赚保费
    手续费及佣金收入
    二、营业总成本 958,733,395.26 1,034,070,901.49
    其中:营业成本 8.36 729,994,393.34 805,822,557.96
    利息支出
    手续费及佣金支出
    退保金
    赔付支出净额
    提取保险合同准备金净额
    保单红利支出
    分保费用
    营业税金及附加 8.37 9,202,369.57 8,620,852.15
    销售费用 8.38 61,443,296.21 60,724,737.31
    管理费用 8.39 77,634,401.59 73,111,588.67
    财务费用 8.40 76,882,197.64 75,761,093.19
    资产减值损失 8.41 3,576,736.91 10,030,072.21
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
    投资收益(损失以“-”号填列) 8.42 16,904,729.92 44,760,216.28
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益 -26,306,836.62 6,623,427.20
    汇兑收益(损失以“-”号填列)
    三、营业利润(亏损以“-”号填列) -50,777,635.72 55,796,911.16
    加:营业外收入 8.43 53,257,346.75 9,171,687.89
    减:营业外支出 8.44 1,971,011.52 591,612.09
    其中:非流动资产处置损失 1,910,680.54 31,157.88
    四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 508,699.51 64,376,986.96
    减:所得税费用 8.45 9,378,270.95 4,971,137.34
    五、净利润(净亏损以“-”号填列) -8,869,571.44 59,405,849.62
    归属于母公司所有者的净利润 1,432,289.45 65,637,110.33新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 25 页 共 35 页
    少数股东损益 -10,301,860.89 -6,231,260.71
    六、每股收益:
    (一)基本每股收益 8.46 0.0027 0.1249
    (二)稀释每股收益 8.46 0.0027 0.1249
    七、其他综合收益 -36,200,705.56 -38,880,190.11
    八、综合收益总额 -45,070,277.00 20,525,659.51
    归属于母公司所有者的综合收益总额 -34,768,416.11 26,756,920.22
    归属于少数股东的综合收益总额 -10,301,860.89 -6,231,260.71
    法定代表人:付德新 主管会计工作负责人:史勇军 会计机构负责人:李雪莲
    母公司利润表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、营业收入 9.5 831,487,402.37 988,837,310.89
    减:营业成本 9.5 670,591,044.41 758,199,503.87
    营业税金及附加 6,278,750.49 6,235,465.25
    销售费用 41,099,335.27 39,943,034.90
    管理费用 69,671,048.57 65,866,636.78
    财务费用 77,017,178.46 76,103,281.55
    资产减值损失 31,194,674.93 24,661,467.83
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
    投资收益(损失以“-”号填列) 9.6 19,569,517.10 52,453,105.17
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益 -26,687,282.93 6,623,427.20
    二、营业利润(亏损以“-”号填列) -44,795,112.66 70,281,025.88
    加:营业外收入 53,220,657.31 9,010,384.41
    减:营业外支出 1,945,591.68 572,649.38
    其中:非流动资产处置损失 1,909,260.70 31,157.88
    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 6,479,952.97 78,718,760.91
    减:所得税费用 3,362,714.58 2,685,683.21
    四、净利润(净亏损以“-”号填列) 3,117,238.39 76,033,077.70
    五、每股收益:
    (一)基本每股收益
    (二)稀释每股收益
    六、其他综合收益 -36,200,705.56 -38,880,190.11
    七、综合收益总额 -33,083,467.17 37,152,887.59
    法定代表人:付德新 主管会计工作负责人:史勇军 会计机构负责人:李雪莲新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 26 页 共 35 页
    合并现金流量表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金 1,129,037,242.97 1,165,438,646.80
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置交易性金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金 246,771,709.06 178,763,627.58
    经营活动现金流入小计 1,375,808,952.03 1,344,202,274.38
    购买商品、接受劳务支付的现金 709,679,282.66 817,282,578.23
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金 148,515,776.34 127,542,563.30
    支付的各项税费 54,862,593.50 74,779,609.75
    支付其他与经营活动有关的现金 227,228,869.85 204,091,344.00
    经营活动现金流出小计 1,140,286,522.35 1,223,696,095.28
    经营活动产生的现金流量净额 235,522,429.68 120,506,179.10
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金 394,934.65 355,065.35
    取得投资收益收到的现金 44,211,566.53 53,737,595.42
    处置固定资产、无形资产和其他长期资
    产收回的现金净额
    10,276,283.38 119,608.00
    处置子公司及其他营业单位收到的现
    金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计 54,882,784.56 54,212,268.77
    购建固定资产、无形资产和其他长期资
    产支付的现金
    156,605,641.45 363,734,935.85
    投资支付的现金新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 27 页 共 35 页
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现
    金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计 156,605,641.45 363,734,935.85
    投资活动产生的现金流量净额 -101,722,856.89 -309,522,667.08
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
    取得借款收到的现金 1,680,000,000.00 1,496,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金 89,792,473.83 313,930,512.21
    筹资活动现金流入小计 1,769,792,473.83 1,809,930,512.21
    偿还债务支付的现金 1,567,990,000.00 1,212,010,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 149,757,020.57 151,272,195.72
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金 168,305,890.00 289,125,000.00
    筹资活动现金流出小计 1,886,052,910.57 1,652,407,195.72
    筹资活动产生的现金流量净额 -116,260,436.74 157,523,316.49
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2.68 -164.13
    五、现金及现金等价物净增加额 17,539,133.37 -31,493,335.62
    加:期初现金及现金等价物余额 80,857,854.13 112,351,189.75
    六、期末现金及现金等价物余额 98,396,987.50 80,857,854.13
    法定代表人:付德新 主管会计工作负责人:史勇军 会计机构负责人:李雪莲
    母公司现金流量表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金 1,072,677,686.69 1,107,953,651.10
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金 44,432,725.68 35,281,492.99
    经营活动现金流入小计 1,117,110,412.37 1,143,235,144.09
    购买商品、接受劳务支付的现金 676,571,975.74 773,875,458.23
    支付给职工以及为职工支付的现金 133,303,668.19 115,680,078.59
    支付的各项税费 48,815,978.56 71,194,688.48
    支付其他与经营活动有关的现金 194,752,487.20 122,585,532.20
    经营活动现金流出小计 1,053,444,109.69 1,083,335,757.50
    经营活动产生的现金流量净额 63,666,302.68 59,899,386.59
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金 110,394,934.65 20,355,065.35新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 28 页 共 35 页
    取得投资收益收到的现金 47,425,994.30 61,468,714.88
    处置固定资产、无形资产和其他长期资
    产收回的现金净额
    10,276,283.38 119,608.00
    处置子公司及其他营业单位收到的现
    金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计 168,097,212.33 81,943,388.23
    购建固定资产、无形资产和其他长期资
    产支付的现金
    149,915,519.90 345,046,837.80
    投资支付的现金
    取得子公司及其他营业单位支付的现
    金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计 149,915,519.90 345,046,837.80
    投资活动产生的现金流量净额 18,181,692.43 -263,103,449.57
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金 1,680,000,000.00 1,486,000,000.00
    收到其他与筹资活动有关的现金 89,792,473.83 313,930,512.21
    筹资活动现金流入小计 1,769,792,473.83 1,799,930,512.21
    偿还债务支付的现金 1,557,990,000.00 1,192,010,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 149,573,570.57 150,242,420.73
    支付其他与筹资活动有关的现金 168,305,890.00 289,125,000.00
    筹资活动现金流出小计 1,875,869,460.57 1,631,377,420.73
    筹资活动产生的现金流量净额 -106,076,986.74 168,553,091.48
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2.68 -164.13
    五、现金及现金等价物净增加额 -24,228,994.31 -34,651,135.63
    加:期初现金及现金等价物余额 58,581,505.01 93,232,640.64
    六、期末现金及现金等价物余额 34,352,510.70 58,581,505.01
    法定代表人:付德新 主管会计工作负责人:史勇军 会计机构负责人:李雪莲新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 29 页 共 35 页
    合并所有者权益变动表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    本期金额
    归属于母公司所有者权益
    项目
    实收资本(或股
    本)
    资本公积
    减:
    库存
    股
    专
    项
    储
    备
    盈余公积
    一
    般
    风
    险
    准
    备
    未分配利润 其他
    少数股东权益 所有者权益合计
    一、上年年末
    余额
    525,595,171.00 540,237,384.32 65,431,493.71 117,061,642.38 28,285,844.10 1,276,611,535.51
    加:会
    计政策变更
    前
    期差错更正
    其
    他
    二、本年年初
    余额
    525,595,171.00 540,237,384.32 65,431,493.71 117,061,642.38 28,285,844.10 1,276,611,535.51
    三、本期增减
    变动金额(减
    少以“-”号
    填列)
    -36,200,705.56 311,723.84 -30,415,138.56 -10,301,860.89 -76,605,981.17
    (一)净利润 1,432,289.45 -10,301,860.89 -8,869,571.44
    (二)其他综
    合收益
    -36,200,705.56 -36,200,705.56
    上述(一)和
    (二)小计
    -36,200,705.56 1,432,289.45 -10,301,860.89 -45,070,277.00
    (三)所有者新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 30 页 共 35 页
    投入和减少
    资本
    1.所有者投
    入资本
    2.股份支付
    计入所有者
    权益的金额
    3.其他
    (四)利润分
    配
    311,723.84 -31,847,428.01 -31,535,704.17
    1.提取盈余
    公积
    311,723.84 -311,723.84
    2.提取一般
    风险准备
    3.对所有者
    (或股东)的
    分配
    -31,535,704.17 -31,535,704.17
    4.其他
    (五)所有者
    权益内部结
    转
    1.资本公积
    转增资本(或
    股本)
    2.盈余公积
    转增资本(或
    股本)
    3.盈余公积
    弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储
    备新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 31 页 共 35 页
    1.本期提取
    2.本期使用
    四、本期期末
    余额
    525,595,171.00 504,036,678.76 65,743,217.55 86,646,503.82 17,983,983.21 1,200,005,554.34
    单位:元 币种:人民币
    上年同期金额
    归属于母公司所有者权益
    项目
    实收资本(或股
    本)
    资本公积
    减:
    库存
    股
    专
    项
    储
    备
    盈余公积
    一
    般
    风
    险
    准
    备
    未分配利润
    其
    他
    少数股东权益所有者权益合计
    一、上年年末余
    额
    404,303,978.00 700,408,767.43 57,828,185.94 79,243,043.39 34,517,104.81 1,276,301,079.57
    加:
    会计政策变更
    前期
    差错更正
    其他
    二、本年年初余
    额
    404,303,978.00 700,408,767.43 57,828,185.94 79,243,043.39 34,517,104.81 1,276,301,079.57
    三、本期增减变
    动金额(减少以
    “-”号填列)
    121,291,193.00 -160,171,383.11 7,603,307.77 37,818,598.99 -6,231,260.71 310,455.94
    (一)净利润 65,637,110.33 -6,231,260.71 59,405,849.62
    (二)其他综合
    收益
    -38,880,190.11 -38,880,190.11
    上述(一)和(二)
    小计
    -38,880,190.11 65,637,110.33 -6,231,260.71 20,525,659.51新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 32 页 共 35 页
    (三)所有者投
    入和减少资本
    1.所有者投入资
    本
    2.股份支付计入
    所有者权益的金
    额
    3.其他
    (四)利润分配 7,603,307.77 -27,818,511.34 -20,215,203.57
    1.提取盈余公积 7,603,307.77 -7,603,307.77
    2.提取一般风险
    准备
    3.对所有者(或
    股东)的分配
    -20,215,203.57 -20,215,203.57
    4.其他
    (五)所有者权
    益内部结转
    121,291,193.00 -121,291,193.00
    1.资本公积转增
    资本(或股本)
    121,291,193.00 -121,291,193.00
    2.盈余公积转增
    资本(或股本)
    3.盈余公积弥补
    亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    四、本期期末余
    额
    525,595,171.00 540,237,384.32 65,431,493.71 117,061,642.38 28,285,844.10 1,276,611,535.51
    法定代表人:付德新 主管会计工作负责人:史勇军 会计机构负责人:李雪莲新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 33 页 共 35 页
    母公司所有者权益变动表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    本期金额
    项目 实收资本(或股
    本)
    资本公积
    减:库
    存股
    专项
    储备
    盈余公积
    一般风
    险准备
    未分配利润 所有者权益合计
    一、上年年末余额 525,595,171.00 540,237,384.32 65,431,493.71 145,478,394.14 1,276,742,443.17
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 525,595,171.00 540,237,384.32 65,431,493.71 145,478,394.14 1,276,742,443.17
    三、本期增减变动金
    额(减少以“-”号
    填列)
    -36,200,705.56 311,723.84 -28,730,189.62 -64,619,171.34
    (一)净利润 3,117,238.39 3,117,238.39
    (二)其他综合收益-36,200,705.56 -36,200,705.56
    上述(一)和(二)
    小计
    -36,200,705.56 3,117,238.39 -33,083,467.17
    (三)所有者投入和
    减少资本
    1.所有者投入资本
    2.股份支付计入所有
    者权益的金额
    3.其他
    (四)利润分配 311,723.84 -31,847,428.01 -31,535,704.17
    1.提取盈余公积 311,723.84 -311,723.84
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)
    的分配
    -31,535,704.17 -31,535,704.17
    4.其他
    (五)所有者权益内新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 34 页 共 35 页
    部结转
    1.资本公积转增资本
    (或股本)
    2.盈余公积转增资本
    (或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    四、本期期末余额 525,595,171.00 504,036,678.76 65,743,217.55 116,748,204.52 1,212,123,271.83
    单位:元 币种:人民币
    上年同期金额
    项目 实收资本(或股
    本)
    资本公积
    减:库
    存股
    专项
    储备
    盈余公积
    一般风
    险准备
    未分配利润 所有者权益合计
    一、上年年末余额 404,303,978.00 700,408,767.43 57,828,185.94 97,263,827.78 1,259,804,759.15
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 404,303,978.00 700,408,767.43 57,828,185.94 97,263,827.78 1,259,804,759.15
    三、本期增减变动金
    额(减少以“-”号
    填列)
    121,291,193.00 -160,171,383.11 7,603,307.77 48,214,566.36 16,937,684.02
    (一)净利润 76,033,077.70 76,033,077.70
    (二)其他综合收益-38,880,190.11 -38,880,190.11
    上述(一)和(二)
    小计
    -38,880,190.11 76,033,077.70 37,152,887.59
    (三)所有者投入和
    减少资本
    1.所有者投入资本新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告摘要
    第 35 页 共 35 页
    2.股份支付计入所有
    者权益的金额
    3.其他
    (四)利润分配 7,603,307.77 -27,818,511.34 -20,215,203.57
    1.提取盈余公积 7,603,307.77 -7,603,307.77
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)
    的分配
    -20,215,203.57 -20,215,203.57
    4.其他
    (五)所有者权益内
    部结转
    121,291,193.00 -121,291,193.00
    1.资本公积转增资本
    (或股本)
    121,291,193.00 -121,291,193.00
    2.盈余公积转增资本
    (或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    四、本期期末余额 525,595,171.00 540,237,384.32 65,431,493.71 145,478,394.14 1,276,742,443.17
    法定代表人:付德新 主管会计工作负责人:史勇军 会计机构负责人:李雪莲
    9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
    9.4 本报告期无前期会计差错更正。