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2020年02月19日 星期三

中油工程(600339)公告正文

天利高新:2009年年度报告

公告日期:2010-03-30

    新疆独山子天利高新技术股份有限公司
    600339
    2009 年年度报告
    二O 一O 年三月新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告
    - 1 -
    目 录
    一、重要提示……………………………………………………………………2
    二、公司基本情况…………………………………………………………2
    三、会计数据和业务数据摘要……………………………………………4
    四、股本变动及股东情况………………………………………………………6
    五、董事、监事和高级管理人员………………………………………………11
    六、公司治理结构………………………………………………………………17
    七、股东大会情况简介…………………………………………………………22
    八、董事会报告…………………………………………………………………23
    九、监事会报告…………………………………………………………………36
    十、重要事项……………………………………………………………………38
    十一、财务会计报告…………………………………………………………45
    十二、备查文件目录……………………………………………………1252
    一、重要提示
    (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存
    在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
    担个别及连带责任。
    (二) 副董事长吕健先生、董事李琴女士因出差未能参加本次董事会,分别书面授权委
    托董事肖永胜先生、副董事长李凤先先生出席会议并代为表决。
    (三) 五洲松德联合会计师事务所 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
    (四)
    公司负责人姓名 付德新
    主管会计工作负责人姓名 史勇军
    会计机构负责人(会计主管人员)姓名 李雪莲
    公司负责人付德新、主管会计工作负责人史勇军及会计机构负责人(会计主管人员)李
    雪莲声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。
    (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?
    否
    (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
    否
    二、公司基本情况
    (一) 公司信息
    公司的法定中文名称 新疆独山子天利高新技术股份有限公司
    公司的法定中文名称缩写 天利高新
    公司的法定英文名称 Xinjiang Dushanzi TianLi High&NewTech Co.,Ltd,P.R.C.
    公司的法定英文名称缩写 TLGX
    公司法定代表人 付德新
    (二) 联系人和联系方式
    董事会秘书 证券事务代表
    姓名 杨宁 肖艳
    联系地址
    新疆独山子大庆东路2 号天利
    高新董事会秘书办公室
    新疆独山子大庆东路2 号天利
    高新证券信息部
    电话 0992-3655959 0992-3658055
    传真 0992-3659999 0992-3659999
    电子信箱 tlgx_yangn59@sina.com tlgx_xy7262@sina.com3
    (三) 基本情况简介
    注册地址 新疆独山子区大庆东路2 号
    注册地址的邮政编码 833600
    办公地址 新疆独山子区大庆东路2 号
    办公地址的邮政编码 833600
    公司国际互联网网址 http://www.600339.cc
    电子信箱 tlgx@sina.com
    (四) 信息披露及备置地点
    公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《证券时报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
    公司年度报告备置地点 公司证券信息部
    (五) 公司股票简况
    公司股票简况
    股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
    A 股 上海证券交易所 天利高新 600339 G 天利
    (六) 其他有关资料
    公司首次注册登记日期 1999 年4 月28 日
    公司首次注册登记地点 新疆独山子区北京路3 号
    首次变更
    公司变更注册登记日期 2000 年12 月14 日
    公司变更注册登记地点 新疆独山子区北京路3 号
    企业法人营业执照注册号 6500001000591
    税务登记号码 650202712998630
    组织机构代码 71299863-0
    第二次变更
    公司变更注册登记日期 2001 年10 月30 日
    公司变更注册登记地点 新疆独山子区北京路3 号
    企业法人营业执照注册号 6500001000591
    税务登记号码 650202712998630
    组织机构代码 71299863-0
    第三次变更
    公司变更注册登记日期 2002 年11 月11 日
    公司变更注册登记地点 新疆独山子区大庆东路2 号
    企业法人营业执照注册号 6500001000591
    税务登记号码 650202712998630
    组织机构代码 71299863-0
    第四次变更
    公司变更注册登记日期 2005 年6 月21 日
    公司变更注册登记地点 新疆独山子区大庆东路2 号
    企业法人营业执照注册号 6500001000591
    税务登记号码 650202712998630
    组织机构代码 71299863-0
    第五次变更
    公司变更注册登记日期 2006 年5 月30 日
    公司变更注册登记地点 新疆独山子区大庆东路2 号4
    企业法人营业执照注册号 6500001000591
    税务登记号码 650202712998630
    组织机构代码 71299863-0
    第六次变更
    公司变更注册登记日期 2007 年5 月24 日
    公司变更注册登记地点 新疆独山子区大庆东路2 号
    企业法人营业执照注册号 6500001000591
    税务登记号码 650202712998630
    组织机构代码 71299863-0
    第七次变更
    公司变更注册登记日期 2008 年9 月10 日
    公司变更注册登记地点 新疆独山子区大庆东路2 号
    企业法人营业执照注册号 650000040000440
    税务登记号码 650202712998630
    组织机构代码 71299863-0
    公司聘请的会计师事务所名称 五洲松德联合会计师事务所
    公司聘请的会计师事务所办公地址 新疆乌鲁木齐市解放北路30 号
    公司其他基本情况
    天利高新历次变更情况:
    1、首次注册登记日:1999 年4 月28 日
    首次注册登记住所:新疆独山子区北京路3 号
    首次营业执照号码:6500001000591
    首次注册资本金:11,000 万元
    2、第一次变更日期:2000 年12 月14 日
    变更内容:发行股票。注册资本金变更为17,000 万元。
    3、第二次变更日期:2001 年10 月30 日
    变更内容:资本公积金转增股本。注册资本金变更为23,800 万元。
    4、第三次变更日期:2002 年11 月11 日
    变更内容:资本公积金转增股本。注册资本金变更为35,700 万元。公司住
    所地变更为新疆独山子区大庆东路2 号。
    5、第四次变更日期:2005 年6 月21 日
    变更内容:资本公积金转增股本。注册资本金变更为42,840 万元。
    6、第五次变更日期:2006 年5 月30 日
    变更内容:定向回购股份。注册资本金变更为317,303,978 元。
    7、第六次变更日期:2007 年5 月24 日
    变更内容:非公开发行股票。注册资本金变更为404,303,978 元。
    8、第七次变更日期:2008 年9 月10 日
    变更内容:资本公积金转增股本。注册资本金变更为525,595,171 元。营
    业执照号码升位变更为650000040000440。
    三、会计数据和业务数据摘要
    (一) 主要会计数据
    单位:元 币种:人民币
    项目 金额
    营业利润 -50,777,635.72
    利润总额 508,699.51
    归属于上市公司股东的净利润 1,432,289.45
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -78,844,639.40
    经营活动产生的现金流量净额 235,522,429.685
    (二) 非经常性损益项目和金额:
    单位:元 币种:人民币
    非经常性损益项目 金额 说明
    非流动资产处置损益 -1,190,996.65
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相
    关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府
    补助除外)
    49,944,113.29
    报告期内取得社保补贴款、挖潜
    技改资金、困难企业再就业培训
    款、研究经费、财政补贴款。
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
    业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负
    债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性
    金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
    产取得的投资收益
    43,211,566.54
    报告期内出售特变电工股份有
    限公司股票取得投资收益。
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,533,218.59
    所得税影响额 -14,108,608.46
    少数股东权益影响额(税后) -112,364.46
    合计 80,276,928.85
    (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
    单位:元 币种:人民币
    2007 年
    主要会计数据 2009 年 2008 年
    本期比上年
    同期增减(%) 调整后 调整前
    营业收入 891,051,029.62 1,045,107,596.37 -14.74 1,120,865,394.61 1,120,865,394.61
    利润总额 508,699.51 64,376,986.96 -99.21 41,995,283.64 41,995,283.64
    归属于上市公司股东的净利润 1,432,289.45 65,637,110.33 -97.82 37,191,732.32 32,144,009.86
    归属于上市公司股东的扣除非
    经常性损益的净利润
    -78,844,639.40 18,505,673.22 -526.06 17,875,079.75 17,875,079.75
    经营活动产生的现金流量净额 235,522,429.68 120,506,179.10 95.44 156,310,686.65 156,310,686.65
    2007 年末
    2009 年末 2008 年末
    本期末比上
    年同期末增
    减(%)
    调整后 调整前
    总资产 3,717,771,294.60 3,580,989,538.45 3.82 3,333,512,661.51 3,333,512,661.51
    所有者权益(或股东权益) 1,182,021,571.13 1,248,325,691.41 -5.31 1,241,783,974.76 1,236,736,252.30
    2007 年 主要财务指标 2009 年 2008年 本期比上年
    同期增减(%) 调整后 调整前
    基本每股收益(元/股) 0.0027 0.1249 -97.84 0.0777 0.087
    稀释每股收益(元/股) 0.0027 0.1249 -97.84 0.0777 0.087
    扣除非经常性损益后的基本每
    股收益(元/股)
    -0.1500 0.0352 -526.14 0.0374 0.049
    加权平均净资产收益率(%) 0.12 5.15
    减少5.03 个
    百分点
    3.87 3.35
    扣除非经常性损益后的加权平
    均净资产收益率(%)
    -6.80 1.48
    减少8.28 个
    百分点
    1.86 1.87
    每股经营活动产生的现金流量
    净额(元/股)
    0.45 0.23 95.65 0.39 0.39
    2007 年末
    2009 年末 2008 年末
    本期末比上
    年同期末增
    减(%)
    调整后 调整前
    归属于上市公司股东的每股净
    资产(元/股)
    2.25 2.38 -5.46 3.07 3.066
    (四) 采用公允价值计量的项目
    单位:元 币种:人民币
    项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
    可供出售金融资产 42,984,000.00 0 -42,984,000.00 43,211,566.54
    合计 42,984,000.00 0 -42,984,000.00 43,211,566.54
    四、股本变动及股东情况
    (一) 股本变动情况
    1、股份变动情况表
    单位:股
    本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后
    数量
    比例
    (%)
    发行
    新股
    送
    股
    公积金
    转股
    其他 小计 数量
    比例
    (%)
    一、有限售条件股份 178,071,211 33.88 -65,258,548 -65,258,548 112,812,663 21.46
    1、国家持股
    2、国有法人持股 178,071,211 33.88 -65,258,548 -65,258,548 112,812,663 21.46
    3、其他内资持股
    其中: 境内非国有法人持股
    境内自然人持股
    4、外资持股
    其中: 境外法人持股
    境外自然人持股
    二、无限售条件流通股份 347,523,960 66.12 65,258,548 65,258,548 412,782,508 78.54
    1、人民币普通股 347,523,960 66.12 65,258,548 65,258,548 412,782,508 78.54
    2、境内上市的外资股
    3、境外上市的外资股
    4、其他
    三、股份总数 525,595,171 100 0 0 525,595,171 100
    股份变动的批准情况
    根据公司股权分置改革方案承诺事项,公司股东所持有的65,258,548 股限售流通
    股于2009 年4 月10 日上市流通。相关公告刊登在2009 年4 月3 日的《上海证券报》、
    《证券时报》和上海证券交易所网站。
    2、限售股份变动情况
    单位:股
    股东名称 年初限售股数
    本年解除限
    售股数
    本年增加限
    售股数
    年末限售股
    数
    限售原因
    解除限售日
    期
    新疆独山子天利
    实业总公司
    110,037,422 20,624,759 0 89,412,663 股改
    2009 年4 月
    10 日7
    23,400,000 0 0 23,400,000
    非公开发
    行
    2010 年5 月
    22 日
    新疆维吾尔自治
    区石油管理局
    44,633,789 44,633,789 0 0 股改
    2009 年4 月
    10 日
    合计 178,071,211 65,258,548 0 112,812,663
    (二) 证券发行与上市情况
    1、前三年历次证券发行情况
    单位:股 币种:人民币
    股票及其
    衍生证券
    的种类
    发行日期
    发行价格
    (元)
    发行数量 上市日期
    获准上市交
    易数量
    交易终止日期
    2008 年5 月
    22 日
    89,700,000 -
    股票
    2007 年5 月
    21 日
    5.80 87,000,000
    2010 年5 月
    22 日
    23,400,000 -
    公司于2007 年4 月20 日取得中国证监会证监发行字[2007]94 号批文核准,同意公
    司非公开发行股票。本次非公开发行新股87,000,000 股,均为有限售条件流通股。在
    实施公司2007 年度资本公积金转增股本方案后,股东持股数相应增加到113,100,000
    股,其中89,700,000 股有限售条件股份于2008 年5 月22 日获上市流通。相关公告刊
    登在2008 年5 月16 日的《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站,其余
    23,400,000 股有限售条件股份将于2010 年5 月22 日上市流通。
    2、公司股份总数及结构的变动情况
    报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
    3、现存的内部职工股情况
    本报告期末公司无内部职工股。
    (三) 股东和实际控制人情况
    1、股东数量和持股情况
    单位:股
    报告期末股东总数 57,227 户
    前十名股东持股情况
    股东名称
    股东性
    质
    持股比
    例(%)
    持股总数
    报告期内增
    减
    持有有限售条
    件股份数量
    质押或冻结的股
    份数量
    新疆独山子天利实业总
    公司
    国有法
    人
    22.86 120,127,422 -13,310,000 112,812,663 质押63,300,0008
    新疆维吾尔自治区石油
    管理局
    国有法
    人
    16.34 85,883,307 0 0 无
    中国工商银行-诺安平
    衡证券投资基金
    其他 2.28 11,989,352 0 无
    中国平安人寿保险股份
    有限公司-传统-普通
    保险产品
    其他 1.83 9,600,000 0 无
    中国农业银行-大成积
    极成长股票型证券投资
    基金
    其他 0.57 2,999,873 0 无
    中国农业银行-华夏复
    兴股票型证券投资基金
    其他 0.45 2,340,198 0 无
    平安信托投资有限责任
    公司
    其他 0.38 1,999,963 0 无
    英国保诚资产管理(香
    港)有限公司
    其他 0.35 1,824,390 0 无
    中国银行-金鹰成份股
    优选证券投资基金
    其他 0.29 1,500,000 0 无
    申银万国证券股份有限
    公司
    其他 0.27 1,400,000 0 无
    前十名无限售条件股东持股情况
    股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类
    新疆维吾尔自治区石油管理局 85,883,307 人民 币普通股
    中国工商银行-诺安平衡证券投资
    基金
    11,989,352 人民 币普通股
    中国平安人寿保险股份有限公司-
    传统-普通保险产品
    9,600,000 人民 币普通股
    新疆独山子天利实业总公司 7,314,759 人民 币普通股
    中国农业银行-大成积极成长股票
    型证券投资基金
    2,999,873 人民 币普通股
    中国农业银行-华夏复兴股票型证
    券投资基金
    2,340,198 人民 币普通股
    平安信托投资有限责任公司 1,999,963 人民 币普通股
    英国保诚资产管理(香港)有限公司 1,824,390 人民 币普通股
    中国银行-金鹰成份股优选证券投
    资基金
    1,500,000 人民 币普通股
    申银万国证券股份有限公司 1,400,000 人民 币普通股
    上述股东关联关系或一致行动的说
    明
    上述无限售条件流通股股东之间以及前十名无限售条件流通股股东与前十
    名股东之间未知其关联关系或是否存在规定的一致行动人情况。
    (1)持股5%(含5%)以上的法人股股东为新疆独山子天利实业总公司和新疆维吾
    尔自治区石油管理局,其中:新疆独山子天利实业总公司持股总数为120,127,422 股,
    其中112,812,663 股为有限售条件流通股,7,314,759 股为无限售条件流通股。新疆维
    吾尔自治区石油管理局所持85,883,307 股均为无限售条件流通股。
    (2)新疆独山子天利实业总公司为本公司第一大股东,期末持有本公司股份
    120,127,422 股,占本公司股份总数的22.86%。该公司于2007 年4 月11 日将其持有9
    的本公司股份1,000 万股质押给中国银行独山子支行,于2007 年7 月3 日将其持有的
    本公司股份1,100 万股质押给中国建设银行克拉玛依石油分行独山子支行,于2007 年
    12 月18 日将其持有的本公司股份1,000 万股质押给中国银行克拉玛依市石油分行。该
    公司于2008 年3 月31 日将其持有的本公司股份500 万股质押给中国农业银行独山子支
    行,为其子公司克拉玛依独山子天利天元化工厂申请银行贷款提供质押担保。因公司在
    2008 年4 月实施了2007 年度资本公积金转增股本方案(每10 股转增3 股),上述质押
    股份数相应变更为4,680 万股。
    报告期内,该公司于2009 年3 月12 日将其持有的本公司股份650 万股质押给克拉
    玛依市商业银行,于2009 年6 月18 日将其持有的本公司股份1,000 万股质押给克拉玛
    依市商业银行为其申请银行贷款提供质押担保。
    截止报告期末,该公司股权质押总股数为6,330 万股。
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
    单位:股
    有限售条件股份可上市交易情况
    序
    号
    有限售条件股东
    名称
    持有的有限售条
    件股份数量 可上市交易时间
    新增可上市交易
    股份数量
    限售条件
    2010 年4 月10 日 20,624,759 见注释(1)
    1. 2010 年5 月22 日 23,400,000 见注释(2)
    新疆独山子天利
    实业总公司
    112,812,663
    2011 年4 月10 日 68,787,904 见注释(1)
    注:(1)持有的天利高新非流通股将自股权分置改革方案实施之日起,至少在36 个月
    内不上市交易或者转让。承诺期期满后,通过交易所挂牌交易出售股份,出售数量占天
    利高新股份总数的比例在12 个月内不超过百分之五,在24 个月内不超过百分之十,自
    股权分置改革方案实施之日起60 个月内通过交易所挂牌交易出售价格不低于6 元/股
    (若自非流通股获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份
    等除权除息事项,应对该价格进行除权除息处理)。(2)持有的天利高新非公开发行
    股票自当次发行结束之日(即2007 年5 月21 日)起,三十六个月内不得转让。
    2、控股股东及实际控制人情况
    (1) 控股股东情况
    ○ 法人
    单位:元 币种:人民币
    名称 新疆独山子天利实业总公司
    单位负责人或法定代表人 肖永胜10
    成立日期 1989 年1 月1 日
    注册资本 140,000,000
    主要经营业务或管理活动
    植物油加工和销售、普通货物运输服务;甲苯、
    易燃液体、苯、二甲苯异构体混合物销售。石化
    产品及原材料,石化机械及运输设备配件等。
    (2) 实际控制人情况
    名称 新疆克拉玛依市独山子区国有资产管理局
    (3) 控股股东及实际控制人变更情况
    本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
    (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    100%
    22.86%
    3、其他持股在百分之十以上的法人股东
    单位:元 币种:人民币
    法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本
    新疆维吾尔自治
    区石油管理局
    陈新发 1989 年1 月3 日
    能源矿产地质勘察,原油和天
    然气开采,与石油和天然气开
    采有关的技术服务,原油加工
    及石油制品制造,建筑工程施
    工,石油工程和技术研究与试
    验发展,石油专业技术服务、
    检测,地质勘查技术服务、管
    道建设与运输等。
    6,800,000,000
    新疆维吾尔自治区石油管理局持有国有法人股85,883,307 股,占公司总股本的
    16.34%,其所持有股份为无限售条件的国有法人股。
    新疆克拉玛依市独山子区国有资产管理局
    新疆独山子天利实业总公司
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司11
    五、董事、监事和高级管理人员
    (一) 董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况
    单位:股
    姓名 职务
    性
    别
    年
    龄
    任期起始日期 任期终止日期
    年初持
    股数
    年末持
    股数
    变
    动
    原
    因
    报告期内从
    公司领取的
    报酬总额
    (万元)(税
    前)
    是否在股东
    单位或其他
    关联单位领
    取报酬、津
    贴
    付德新 董事长 男 55 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 否
    陈方红 副董事长 女 57 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 否
    吕 健 副董事长 男 50 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 否
    李凤先
    副董事长
    兼总经理
    男 41 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 17.71 否
    肖永胜 董事 男 51 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 是
    屈 艺 董事 男 50 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 否
    李 琴 董事 女 33 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日74,490 60,490 注 否
    董 明 独立董事 女 68 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 5 否
    杨有陆 独立董事 男 47 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 5 否
    马 洁 独立董事 男 47 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 5 否
    张海霞 独立董事 女 36 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 5 否
    盖文国
    监事会主
    席
    男 43 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 否
    曲 平
    监事会副
    主席、党
    委书记
    男 44 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 17.71 否
    李德学
    监事会副
    主席
    男 47 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 否
    尼玛教 监事 男 55 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 是
    胡 忠
    职工代表
    监事
    男 40 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 11.10 否
    张 钢
    职工代表
    监事
    男 39 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 11.21 否
    李雪莲
    职工代表
    监事
    女 40 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 10.49 否
    罗建国
    党委副书
    记
    男 52 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 14.58 否
    杨 宁
    副总经理
    兼董事会
    秘书
    男 50 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 14.43 否
    王嘉春 副总经理 男 43 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 14.53 否
    戚贵华 副总经理 男 46 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 14.50 否
    宋清山 总工程师 男 48 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 14.53 否
    李 忠
    总经理助
    理
    男 41 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 13.29 否
    陈 科
    副总工程
    师
    男 44 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 12.24 否
    宋乐军
    总经理助
    理
    男 43 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 13.23 否
    史勇军
    财务副总
    监
    男 38 2009 年5 月27 日2012 年5 月27 日 13.22 否
    合计 / / / / 74,490 60,490 / 212.77 /12
    注:公司董事李琴报告期初持有公司无限售条件普通A 股74,490 股,其于2009 年7 月
    27 日通过上海证券交易所交易系统,出售本公司股票14000 股,占其所持有股份的
    18.79%。至报告期末,李琴女士持有本公司无限售条件普通A 股60,490 股。
    董事、监事、高级管理人员最近5 年的主要工作经历:
    (1)付德新:曾任新疆石油管理局独山子石油化工总厂厂长、党委书记、新疆独山
    子石油化工总厂厂长,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届、第二届、第三届
    董事会董事长、党委书记。现任中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司党委书
    记、副总经理,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届董事会董事长。
    (2)陈方红:曾任中国石油天然气股份有限公司规划计划部综合处处长、发展与综
    合处处长、副总经济师,中油股份公司直接控股、参股企业专职董事,新疆独山子天利
    高新技术股份有限公司第三届董事会副董事长。现任中国石油天然气集团公司资本运营
    部专职董事,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届董事会副董事长。
    (3)吕健:曾任独山子石化公司炼油厂副厂长、新疆石油管理局独山子石油化工总厂
    副厂长,新疆独山子天利实业总公司法定代表人,新疆独山子天利高新技术股份有限公
    司第一届、第二届董事会董事,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会副
    董事长。现任中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司副总经理兼矿区服务事业
    部经理、新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届董事会副董事长。
    (4)李凤先:曾任独山子石化公司研究院常务副院长,新疆独山子天利高新技术股
    份有限公司常务副总经理,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会副董事
    长兼总经理。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届董事会副董事长兼总经
    理。
    (5)肖永胜:曾任独山子石化公司乙烯厂厂长助理、新疆独山子天利实业总公司党委
    书记兼总经理,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第二届、第三届董事会董事。现
    任新疆独山子天利实业总公司法定代表人、董事长、党委书记、总经理,新疆独山子天
    利高新技术股份有限公司第四届董事会董事。
    (6)屈艺:曾任独山子炼油厂酮苯车间技术负责人、副主任,独山子乙烯工程指挥部
    碳四车间主任,独山子石化总厂乙烯厂碳四车间主任,独山子石化总厂企业管理部副主
    任,独山子石化总厂企业管理处副处长、处长,新疆独山子天利高新技术股份有限公司13
    第三届董事会董事。现任中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司企管法规处处
    长,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届董事会董事。
    (7)李琴:自2001 年至今任新疆高新房地产有限责任公司执行董事,新疆独山子天
    利高新技术股份有限公司董事。
    (8)董明:退休,自2006 年5 月至今任新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立
    董事。
    (9)杨有陆:曾任新疆天阳律师事务所专职律师。现任北京市天兆雨田律师事务所
    执业律师,新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。
    (10)马洁:曾任新疆财经大学研究生处处长、MBA 教育中心主任。现任新疆财经大
    学MBA 学院院长、教授、博士生导师,新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。
    (11)张海霞:曾任北京中天华正会计师事务所新疆分所所长助理,新疆驰远天合有
    限责任会计师事务所高级经理。现任新疆长城油气有限公司财务总监、新疆独山子天利
    高新技术股份有限公司独立董事。
    (12)盖文国:曾任中国石油天然气集团公司资本运营部股权管理与综合处副处长。
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届监事会主席。现任中国石油天然气集团公
    司资本运营部正处级专职监事,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届监事会主
    席。
    (13)曲平:曾任新疆石油管理局独山子石化总厂厂办副主任、主任,新疆独山子天
    利高新技术股份有限公司党委常务副书记、副总经理,新疆独山子天利高新技术股份有
    限公司第三届监事会副主席。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司党委书记、第
    四届监事会副主席。
    (14)李德学:曾任新疆石油管理局独山子石油化工总厂审计处处长,新疆独山子天
    利高新技术股份有限公司第一届监事会主席、第二届、第三届监事会副主席。现任中国
    石油独山子石化分公司审计处处长,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届监事
    会副主席。
    (15)尼玛教:曾任新疆独山子天利实业总公司党委副书记、纪委书记、工会主席,
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届监事会监事。现任新疆独山子天利实业总
    公司党委副书记、纪委书记、工会主席,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届
    监事会监事。14
    (16)胡忠:曾任独山子天利实业塑料厂车间主任;新疆独山子天利高新技术股份
    有限公司塑料一厂车间主任、生产调度中心室主任、副调度长、主任。现任新疆独山
    子天利高新技术股份有限公司安全副总监兼生产调度中心主任,新疆独山子天利高新
    技术股份有限公司第四届监事会职工监事。
    (17)张钢:曾在新疆独山子天利高新技术股份有限公司调度中心工作。曾任新疆独
    山子天利高新技术股份有限公司塑料二厂副厂长、厂长,第三届监事会职工监事。现任
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司办公室主任,第四届监事会职工监事。
    (18)李雪莲:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务资产部工资管理室主
    任,第三届监事会职工监事。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务资产部部
    长,第四届监事会职工监事。
    (19)罗建国:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理。现任新疆独山
    子天利高新技术股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。
    (20)杨宁:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务总监。现任新疆独山子
    天利高新技术股份有限公司副总经理兼董事会秘书。
    (21)王嘉春:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司生产管理部副部长兼生产
    调度中心主任、副总工程师。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理。
    (22)戚贵华:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司销售公司经理、新疆独山
    子天利高新技术股份有限公司总经理助理。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司
    副总经理。
    (23)宋清山:2001 年至今任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总工程师。
    (24)李忠:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理兼甲乙酮项目负
    责人,新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理兼甲乙酮厂厂长。现任新疆独
    山子天利高新技术股份有限公司总经理助理。
    (25)陈科:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司化工研究所所长,新疆独山
    子天利高新技术股份有限公司技术中心主任。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公
    司副总工程师。
    (26)宋乐军:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司生产管理部安全环保室安
    全总监、生产管理部部长。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理。
    (27)史勇军:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务资产部室主任、副部
    长、部长。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务副总监。15
    (二) 在股东单位任职情况
    姓名 股东单位名称担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴
    党委书记、总经理 2002-05
    肖永胜
    新疆独山子天
    利实业总公司 法定代表人、董事长2009-11-7
    是
    尼玛教
    新疆独山子天
    利实业总公司
    党委副书记、纪委书
    记、工会主席
    1998-12 是
    在其他单位任职情况
    姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期
    是否领取
    报酬津贴
    新疆蓝德精细石油化工
    股份有限公司
    董事长 2007 年10 月10 日2010 年10 月10 日 否
    李凤先
    上海星科实业有限公司 董事长 2009 年3 月23 日 2012 年3 月23 日 否
    李 琴
    新疆高新房地产有限责
    任公司
    执行董事 2000 年3 月 - 是
    曲 平 新疆天虹实业有限公司 董事长 2008 年10 月8 日 2011 年10 月8 日 否
    李雪莲
    阿拉山口天利高新工贸
    有限责任公司
    董事 2008 年3 月14 日 2011 年3 月14 日 否
    张 钢
    新疆鑫奥国际贸易有限
    公司
    董事 2009 年9 月1 日 2012 年9 月1 日 否
    新疆天虹实业有限公司 监事 2008 年10 月8 日 2011 年10 月8 日 否
    杨 宁
    上海星科实业有限公司 监事 2009 年4 月18 日 2012 年4 月18 日 否
    上海星科实业有限公司 董事 2009 年3 月23 日 2012 年3 月23 日 否
    新疆天虹实业有限公司 董事 2008 年10 月8 日 2011 年10 月8 日 否
    戚贵华
    新疆天北能源有限责任
    公司
    副董事长 2009 年2 月28 日 2011 年1 月23 日 否
    宋清山
    新疆天北能源有限责任
    公司
    董事 2008 年1 月23 日 2011 年1 月23 日 否
    陈 科
    新疆蓝德精细石油化工
    股份有限公司
    董事兼总经
    理
    2007 年10 月10 日2010 年10 月10 日 否
    新疆天虹实业有限公司 董事 2008 年10 月8 日 2011 年10 月8 日 否
    史勇军
    上海星科实业有限公司 董事 2009 年3 月23 日 2012 年3 月23 日 否
    北京市天兆雨田律师事
    务所
    执业律师 2009 年1 月6 日 - 是
    新疆城建(集团)股份
    有限公司
    独立董事 2008 年4 月22 日 2011 年4 月21 日 是
    新疆准东石油技术股份
    有限公司
    独立董事 2009 年12 月25 日2012 年12 月25 日 是
    杨有陆
    新疆赛里木现代农业股
    份有限公司
    独立董事 2010 年1 月3 日 2013 年1 月2 日 是
    新疆财经大学MBA 教育
    学院
    院长 2007 年10 月 - 是
    新疆八一钢铁股份有限
    公司
    独立董事 2009 年9 月28 日 2012 年9 月28 日 是
    中信国安葡萄酒业股份
    有限公司
    独立董事 2006 年9 月26 日 2009 年9 月26 日 是
    马 洁
    新疆冠农果茸股份有限
    公司
    独立董事 2007 年12 月27 日2010 年12 月27 日 是16
    新疆伊力特实业股份有
    限公司
    独立董事 2008 年7 月29 日 2011 年7 月28 日 是
    新疆长城油气有限公司 财务总监 2009 年5 月 - 是
    张海霞 新疆国际实业股份有限
    公司
    独立董事 2008 年7 月17 日 2011 年7 月16 日 是
    (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
    董事、监事、高级管理人
    员报酬的决策程序
    根据公司年初确定的年度经营业绩综合指标和管理职责,按月统计考核,
    年末结合公司总体经营情况,由公司董事会组织有关人员进行总体考核
    评价。
    董事、监事、高级管理人
    员报酬确定依据
    参照国家有关规定,以鼓励和约束及有利于人员稳定为基本原则,根据
    公司年度经营业绩综合指标及岗位管理职责,确定报酬标准。
    董事、监事和高级管理人
    员报酬的实际支付情况
    按照上述原则执行,具体支付金额见董事、监事和高级管理人员报酬情
    况
    (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    1、鉴于公司第三届董事会、第三届监事会任期已满,本报告期内进行了换届选举。
    经公司2009 年第一次临时股东大会选举,第四届董事会成员由付德新、陈方红、吕健、
    李凤先、肖永胜、屈艺、李琴、董明(独立董事)、杨有陆(独立董事)、马洁(独立
    董事)、张海霞(独立董事)组成;第四届监事会成员由盖文国、曲平、李德学、尼玛
    教、张钢(职工监事)、李雪莲(职工监事)、胡忠(职工监事)组成,职工监事经公司三届
    一次职工代表大会选举产生。
    2、经公司第四届董事会第一次临时会议审议通过,选举付德新为公司第四届董事
    会董事长,选举陈方红、吕健、李凤先为公司第四届董事会副董事长,聘任李凤先为公
    司总经理,聘任杨宁为公司副总经理兼董事会秘书,聘任王嘉春、戚贵华为公司副总经
    理,聘任宋清山为公司总工程师,聘任李忠、宋乐军为公司总经理助理,聘任陈科为公
    司副总工程师,聘任史勇军为公司财务副总监。
    3、经公司第四届监事会第一次临时会议审议通过,选举盖文国为公司第四届监事
    会主席,选举曲平、李德学为公司第四届监事会副主席。
    上述人员聘任情况详见2009 年6 月1 日公司刊登在《上海证券报》和《证券时报》
    上的公告。
    4、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
    姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
    李强 职工监事 离任 换届17
    (五) 公司员工情况
    在职员工总数 2,101
    公司需承担费用的离退休职工人数 0
    专业构成
    专业构成类别 专业构成人数
    生产人员 1,549
    销售人员 76
    技术人员 347
    财务人员 49
    管理人员 80
    教育程度
    教育程度类别 数量(人)
    研究生 10
    本科 427
    大中专 1,233
    其他 431
    六、公司治理结构
    (一) 公司治理的情况
    1、公司规范运作及法人治理完善情况
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易
    所股票上市规则》等相关法律法规的要求,从公司的实际情况和股东的根本利益出发,
    不断完善公司法人治理结构。报告期内,公司对《公司章程》、《审计委员会实施细则》
    等制度进行了补充、修订和完善,进一步提高了公司规范运作的水平。公司的法人治理
    符合中国证监会《上市公司治理准则》等规范性文件的要求。
    (1)关于股东和股东大会:公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》
    的要求召集、召开股东大会,议事及表决程序规范,历次股东大会均有律师现场见证,
    能够确保所有股东享有知情权和参与决策的平等权利。
    (2)关于第一大股东与上市公司:公司第一大股东能够认真履行诚信义务,行为
    合法、规范,没有超越股东大会直接或者间接干预公司的决策和经营活动,公司与控股
    股东在业务、人员、资产、机构、财务方面相互独立,公司董事会、监事会和内部机构
    能够独立运作。
    (3)关于董事与董事会:公司董事会按照《公司章程》及《董事会议事规则》的
    规定召开会议、行使职权,能够严格执行股东大会的各项决议。董事选举独立、公开、
    规范,董事能够积极参加相关培训,熟悉相关法律法规,正确行使董事的权利、义务和
    责任,确保董事会高效运作和科学决策。18
    (4)关于监事和监事会:公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的规定和
    要求。公司严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》召开监事会,各位监事本着对
    股东负责的态度履行监督职能,对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合
    法、合规性进行有效的监督。
    (5)关于绩效评价与激励约束机制:公司积极建立公正、透明的董事、监事和经
    理人员的绩效评价标准与激励约束机制,高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律法
    规和《公司章程》的规定。
    (6)关于相关利益者:公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、供应
    商、消费者等其他利益相关者的合法权益,加强与各方的沟通和交流,共同推动公司持
    续、健康地发展。
    (7)关于信息披露与投资者关系管理:公司能够按照法律、法规和公司章程的规
    定,真实、准确、完整、及时地披露信息,并确保所有股东有平等的机会获得。公司不
    断完善和加强投资者关系管理,保持与投资者有效的沟通,使投资者了解公司的运作情
    况。
    2、公司治理专项活动情况
    2009 年是上市公司治理整改年,公司经过对治理活动的认真梳理,结合新疆证监局
    下发的《关于加快对公司治理未整改问题进行整改的通知》(新上市函 [2009]70 号),
    对公司董事会专门委员会、监事会作用发挥及投资者关系管理方面等持续改进问题,进
    行进一步整改,制定可行的整改方案,明确责任分工,确保整改措施到位。
    年内完成整改的治理问题
    编号 问题说明
    1 公司监事会和董事会下设的各专门委员会的作用发挥还不够充分
    2 公司投资者关系管理工作仍需加强
    截止报告期末,公司治理整改报告中需整改的事项已全部整改完成。目前,公司治
    理实际状况与中国证监会有关文件的要求不存在差异。
    通过严格自查、认真整改,进一步提高了公司运作的透明度和规范化水平,本次治
    理专项活动有力地促进了公司的规范运作。公司将进一步巩固公司治理专项活动成果,
    不断提高公司治理质量及整体竞争力,促进公司的持续健康发展。19
    (二) 董事履行职责情况
    1、董事参加董事会的出席情况
    董事姓名
    是否独立
    董事
    本年应参
    加董事会
    次数
    亲自出席
    次数
    以通讯方
    式参加次
    数
    委托出席
    次数
    缺席次数
    是否连续两
    次未亲自参
    加会议
    付德新 否 5 5 2 0 0 否
    陈方红 否 5 3 2 2 0 是
    吕 健 否 5 4 2 1 0 否
    李凤先 否 5 5 2 0 0 否
    肖永胜 否 5 5 2 0 0 否
    屈 艺 否 5 5 2 0 0 否
    李 琴 否 5 3 2 2 0 否
    董 明 是 5 4 2 1 0 否
    杨有陆 是 5 5 2 0 0 否
    马 洁 是 5 4 2 1 0 否
    张海霞 是 5 5 2 0 0 否
    连续两次未亲自出席董事会会议的说明:
    2009 年4 月22 日召开的第三届董事会第十四次临时会议,副董事长陈方红女士由
    于出差未能亲自出席本次董事会会议,书面授权委托副董事长李凤先先生代为出席会议
    并行使表决权;2009 年5 月27 日召开的第四届董事会第一次临时会议,董事陈方红女
    士由于出差未能亲自出席本次董事会会议,书面授权委托董事付德新先生代为出席会议
    并行使表决权。
    年内召开董事会会议次数 5
    其中:现场会议次数 3
    通讯方式召开会议次数 2
    现场结合通讯方式召开会议次数 0
    2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    报告期内,公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提
    出异议。
    3、 独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况20
    公司建立了《独立董事工作细则》作为独立董事履职的基本管理制度,对独立董事
    的任职资格、特别职权及发表独立意见事项进行了详细的规定,并对年度报告的编制和
    披露过程中,独立董事应当注意事项和履行的相关职责进行规定。
    报告期内,公司独立董事能够认真行使职权,积极出席董事会,勤勉尽责。对公司
    业务发展、管理经营、法人治理等方面提出了专业而有效的建议,对公司的定期报告、
    关联交易、资金往来、高级管理人员的聘任等事项发表了独立意见,为公司董事会的科
    学决策、促进公司的良性发展起到了积极的作用,切实维护了中小股东的利益。
    (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
    是否独立完整情况说明
    业务方面独立完整情况是
    公司在业务方面独立于控股股东,拥有独立完整的生产、
    供应、销售、科研等业务及自主经营能力,与控股股东之
    间不存在同业竞争关系。
    人员方面独立完整情况是
    公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面完全独
    立,设立了独立的劳动人事职能部门。公司总经理、副总
    经理、董事会秘书、财务总监、总工程师、总经理助理、
    副总工程师等高级管理人员均在本公司领取薪酬,且均未
    在股东单位担任职务。公司董事、监事和高管人员的任免
    严格按照《公司法》和《公司章程》的规定执行。
    资产方面独立完整情况是
    公司产权明晰、资产完整,拥有独立的生产系统、辅助生
    产系统和配套设施,产供销系统完整独立。
    机构方面独立完整情况是
    公司设立了完全独立于控股股东的组织机构,不存在与控
    股股东合营办公的情况,公司各职能部门与控股股东的内
    设机构之间没有上下级关系。
    财务方面独立完整情况是
    公司设置了独立的财务部门,并建立了独立的会计核算体
    系和财务管理制度,独立在银行开户,依法独立纳税。
    (四) 公司内部控制制度的建立健全情况
    内部控制建设的总体方案
    公司已经按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、
    《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规的规定,建立了
    较为完善的法人治理结构,同时通过治理专项活动,公司不断完善和优
    化内部控制制度。按照《企业内部控制基本规范》建立了以风险管理为
    核心内容,涵盖公司经营管理各领域,较为完善、运行有效的内部控制
    体系,为公司战略发展提供合理保障。
    内部控制制度建立健全的
    工作计划及其实施情况
    报告期内,公司根据《上市公司内控管理指引》和《企业内部控制
    基本规范》的要求,结合公司实际建立了内控体系,涵盖公司内部的各
    项经济业务包括生产经营财务人事供应销售以东大会21
    项经济业务,包括生产、经营、财务、人事、供应、销售以及股东大会、
    董事会、监事会、信息披露等在内的各项管理规定,以指导、检查和监
    督公司的各项经营活动。公司制定了《内控体系工作进度表》,每周召
    开内控例会,确定工作重点,全力推进。2008 年末公司正式发布了《内
    部控制管理手册》,并得以有效实施。报告期内,公司对运行中的内控
    体系进行了自我测试,完成了《内控测试自我评估报告》,对测试中发
    现的例外事项进行整改,体系运行监控、评价、维护工作展开。
    内部控制检查监督部门的
    设置情况
    公司成立了内控体系办,负责对体系运行状况实施测试监督。
    公司监事会负责对董事、经理及其他高管人员的履职情况及公司依
    法运作情况进行监督,对股东大会负责。
    公司董事会审计委员会是董事会下设的专业工作机构,主要负责公
    司内、外部审计的沟通、监督和核查工作,确保董事会对经理层的有效
    监督。
    公司设置专职的内部审计人员,作为公司内部监督体系和自我约束
    机制的重要组成部分,对公司及所属经营单位的经济业务及有关制度的
    执行情况等进行审计,有效控制了风险。
    内部监督和内部控制自我
    评价工作开展情况
    公司内控体系办负责内控体系的建设、日常监督及持续改进。公司
    每年度对内控体系进行全面的内部测试,形成内控体系自我评价报告,
    并将内控体系运行情况向管理层及公司董事会汇报。2009 年5 月,公司
    对内控体系进行测试,并针对测试发现缺陷进行整改,进一步完善。
    董事会对内部控制有关工
    作的安排
    2010 年公司将根据中国证监会与内控相关文件要求,结合实际发展
    和管理需要,对内控制度在执行过程中发现的问题不断修订、补充和完
    善,确保内控体系持续改进,继续强化内控体系培训与现有制度的融合,
    并完善关键控制风险评价体系;在公司业务层面上加强执行,注重控制
    表单和记录的可追溯性;在应用系统控制上督促和完善控制,同时将内
    控体系纳入QHSE 体系审核范围之中,并请第三方进行外部测试,持续改
    进。进一步提高公司抵御各种风险的能力。
    与财务核算相关的内部控
    制制度的完善情况
    会计系统控制: 公司及子公司、分公司的会计政策、财务管理制度
    统一制定、统一执行,根据每年管理重点制定年度会计工作内部核查计
    划,按照计划核查各单位会计政策、财务管理制度的执行状况并做出评
    价。公司制定并实施了与《企业会计准则》相适应的《会计基础工作管
    理制度》、《税费管理规定》、《资金管理程序》、《会计报告制度》
    等相关制度,明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序,保
    证会计资料真实完整。为公司规范会计核算、强化会计监督、保证会计
    数据准确、防止舞弊和堵塞漏洞提供了保障。
    财产保护控制: 公司制定并实施了《物资核算管理程序》、《固定
    资产管理规定》、《低值易耗品管理规定》、《资金管理程序》等财产
    保护制度,对存货、固定资产、货币资金等资产已建立日常管理制度,
    制度中规定相应的授权权限。
    预算控制:公司以经营目标为依据组织实施全面预算管理,制订了
    《预算管理规定》,明确各责任单位在预算管理中的职责权限,规范预
    算的编制、审定、下达和执行程序,强化预算约束。
    内部控制存在的缺陷及整
    改情况
    截止报告期末,公司未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺
    陷。22
    (五) 高级管理人员的考评及激励情况
    在考评方面,公司对高级管理人员实行年度述职与考评制度,年初根据公司总体发
    展战略和年度经营目标确定各高级管理人员的年度经营业绩、综合指标和管理职责,年
    末结合高级管理人员的述职,由公司董事会组织有关人员考评。
    在激励与约束机制方面,公司对高级管理人员实行指标考核,如果当年能完成各项
    指标,则给予兑现;如不能完成,则扣除其相应的效益工资。公司建立了相关的奖励制
    度,在管理人员当中推行激励机制。
    (六) 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告:否
    (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况
    公司建立了《信息披露管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内
    幕信息知情人管理制度》、《外部信息报送和使用管理制度》等制度。根据相关制度规
    定,信息披露义务人或信息知情人因工作失职或违反制度规定,导致公司信息披露工作
    出现差错,应查明原因并追究相关人员的责任。
    报告期内,公司未出现年报信息披露差错。
    七、股东大会情况简介
    (一) 年度股东大会情况
    会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期
    2008 年度股东
    大会
    2009 年4 月22 日 《上海证券报》、《证券时报》2009 年4 月23 日
    2008 年度股东大会审议并通过了以下议案:
    1、《2008 年度董事会工作报告》;
    2、《2008 年度监事会工作报告》;
    3、《2008 年度财务决算报告和2009 年财务预算报告》;
    4、《关于2008 年度利润分配方案》;
    5、《2008 年年度报告正文及摘要》;
    6、《关于公司续聘会计师事务所并确定其报酬的议案》;
    7、《关于公司2009 年日常关联交易的议案》;
    8、《关于2009 年银行贷款额度及授权办理有关贷款事宜的议案》;
    9、《关于修改〈公司章程〉的议案》。23
    (二) 临时股东大会情况
    会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期
    2009 年第一次
    临时股东大会
    2009 年5 月27 日 《上海证券报》、《证券时报》2009 年6 月1 日
    2009 年第一次临时股东大会审议并通过了以下议案:
    1、《关于换届选举第四届董事会董事成员的议案》;
    2、《关于换届选举第四届董事会独立董事成员的议案》;
    3、《关于换届选举第四届监事会监事成员的议案》。
    八、董事会报告
    (一) 管理层讨论与分析
    报告期内,公司以“精心保生产平稳、全力抓项目试车,创建天利高新特色的安全
    文化”为工作主线,稳健发展、扎实工作、精细管理,消化金融危机的不利影响,重点
    项目建设顺利投产,实现整体经营形势逐步好转。
    (1)主要指标全面完成,提升安全管理水平
    年初确定的主要指标及各项任务全面完成,绩效指标覆盖公司各单位、部室。公司
    技术部门对相关技术文件进一步规范,确保重点工程己二酸项目、输气管道项目顺利投
    产。公司全力推进安全标准化工作,将安全责任层层落实,责任到人,坚持重奖重罚,
    实行“一票否决”制。报告期内,公司顺利通过了自治区安全目标管理考核,并获得消
    防“三化”工作先进单位荣誉称号。
    (2)在建工程项目顺利建成投产,步入新的发展阶段
    报告期内,己二酸项目生产出合格产品,六套生产装置全部一次投产成功。实现了
    投料试车用时短,产品合格率高。天然气管道项目正常运行,为独山子大石化项目投产
    提供了有力保证,展示了天利高新整体实力和工作水平。项目建成后,公司资产质量、
    产品结构、技术水平上升一个层次,步入新的发展阶段。
    (3)强化内控管理,大力推进“双增双控”工作
    公司的内控体系已经初步形成,按照国家五部委联合发布的《企业内部控制基本规
    范》及公司发布的《内部控制管理手册》标准进行了首次自我测试。2009 年是公司为期
    两年“节本增效”计划实施的最后阶段,在此基础上,管理层提出进一步实施“双增双
    控”战略决策。各部门单位从挖潜增效、控制费用和控制现金支出入手,提出并实施了
    109 个“双增双控”项目,管理增效累计实现效益达3,000 万元。24
    (4)加大技术攻关力度,提升综合竞争力
    报告期内,公司继续依靠科技进步,加强自主创新,促进优势资源的就地转化。通
    过加大科研开发,为企业创造了良好的经济效益。公司《甲乙酮副产尾氢吸附剂的开发
    及应用研究》项目获得政府科技资金支持,《松香型聚烯烃成核剂的研制》项目通过自
    治区科技厅专家评审验收,《可控型防老化地膜的研制》项目获得2009 年度克拉玛依
    市科技进步成果一等奖。
    (5)大力推进销售工作,不断拓宽销售渠道
    及时了解相关产品的市场信息及价格动态,加强与客户信息交流,通过前瞻性分析,
    加强产销衔接,保持合理库存。紧贴市场,在主要销售区设立储罐库存,避免出现运输
    瓶颈造成产品与市场脱节,逐渐扩大市场份额,及时把握商机,将信息资源优势转化为
    经济效益。
    (6)加大环保、质量投入,推进节能减排工作。
    报告期内,通过全体员工的努力,全年环境污染及破坏事故为0 起;废水排放合格
    率为98.8%;有控废气排放合格率为100%;废渣处置、处理、利用率为100%;总量控
    制指标达到控制标准,环保设施投用率达100%。全年质量事故为0 起;出厂产品质量
    合格率为100%;全年分析抽查准确率99.80%;产品质量均保持了较高的平稳率,完成
    年初制定的产品等级率指标。8 月份,顺利通过了中国质量认证中心对公司质量、安全、
    环境管理三体系开展的复审换证审核。公司管理体系完善有效,符合标准,具备自我改
    进能力。
    面对金融危机对国内外经济的不利影响,公司通过努力,获得克拉玛依市“第三届
    地方重点企业”、“第二届地方财政突出贡献企业”荣誉称号;通过专家评审验收,获
    得“国家创新型示范企业” 和“国家知识产权示范企业”荣誉称号;顺利通过国家高
    新技术企业重新认定和复审,注册持有的“泥火山”商标获得“首届克拉玛依市知名商
    标”。
    报告期内,公司实现营业收入89,105.10 万元,实现利润总额50.87 万元,归属于
    母公司净利润143.23 万元,分别较上年同期下降了14.74%、99.21%和97.82%。
    公司是否披露过盈利预测或经营计划:是
    公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测或经营计划是否低20%以上或
    高20%以上:是25
    说明:公司年初预计2009 年实现主营业务收入6.8 亿元,报告期内公司实现主营
    业务收入8.56 亿元,较年初计划高25.88%,主要系2009 年下半年经济形势回暖,公司
    产品生产和销售情况略好于年初预计所致。
    1、公司主营业务及其经营状况
    (1)主营业务分行业、产品情况
    单位:元 币种:人民币
    分行业或分
    产品
    营业收入 营业成本
    营业利
    润率
    (%)
    营业收
    入比上
    年增减
    (%)
    营业成
    本比上
    年增减
    (%)
    营业利润率比上年
    增减(%)
    分行业
    工 业 773,168,552.57 628,339,802.04 18.73 -17.47 -12.54 减少4.59 个百分点
    餐饮服务 43,060,002.00 63,957,928.82 -48.53 5.23 38.91 减少36.01 个百分点
    期货手续费 25,701,577.90 0 100 16.43 0 0
    分产品
    1、塑料类 398,691,539.65 341,081,033.86 14.45 -5.46 -2.3 减少2.76 个百分点
    2、沥青类 150,733,989.90 117,677,010.52 21.93 -29.21 -22.80 减少6.48 个百分点
    3、甲乙酮类 221,879,472.86 168,140,657.22 24.22 -25.70 -21.36 减少4.19 个百分点
    (2)主营业务分地区情况
    单位:元 币种:人民币
    地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
    国 内 891,051,029.62 -14.74
    国 外 0 0
    (3)主要供应商、客户情况
    单位:元 币种:人民币
    向前五名供应商采购金额合计 394,541,557.36 占采购总额比重(%) 79.00
    向前五名客户销售金额合计 269,167,151.30 占销售总额比重(%) 30.21
    (4)报告期公司资产构成同比变化情况
    单位:元 币种:人民币
    项 目 本报告期末 本报告期初
    金 额
    占资产总额
    比例(%)
    金 额
    占资产总额
    比例(%)
    增减比例(%)
    应收票据 38,912,659.80 1.05 650,000.00 0.02 5,886.56
    预付款项 40,606,659.32 1.09 28,704,957.51 0.80 41.46
    其他流动资产 74,345,213.00 2.00 22,327,872.41 0.62 232.9726
    可供出售金融资产 - - 42,984,000.00 1.20 -100.00
    固定资产 3,066,137,995.38 82.47 1,434,089,156.62 40.05 113.80
    在建工程 11,456,765.74 0.31 1,545,629,160.98 43.16 -99.26
    无形资产 17,454,991.49 0.47 12,314,847.75 0.34 41.74
    递延所得税资产 3,073,128.93 0.08 4,781,612.19 0.13 -35.73
    应付票据 50,000,000.00 1.34 129,000,000.00 3.60 -61.24
    应付账款 164,118,398.67 4.41 102,802,892.63 2.87 59.64
    预收款项 54,101,658.45 1.46 9,422,568.90 0.26 474.17
    应付职工薪酬 21,418,084.54 0.58 32,925,714.30 0.92 -34.95
    应交税费 16,892,405.93 0.45 472,659.52 0.01 3,473.91
    其他流动负债 113,270,629.58 3.05 25,226,750.28 0.70 349.01
    递延所得税负债 - - 6,388,359.80 0.18 -100.00
    其他非流动负债 - - 13,404,407.25 0.37 -100.00
    说明:1)应收票据:期末比期初增加5,886.56%,主要系我公司已二酸试车收入主
    要以银行承兑汇票结算为主所致。
    2)预付账款:期末比期初增加41.46%,主要系公司本期预付原料款增加所致。
    3)其他流动资产:期末比期初增加232.97%,主要系公司子公司新疆天利期货经纪
    有限公司客户存入的保证金增加,子公司存入交易所的保证金相应增加所致。
    4)可供出售金融资产:期末比期初下降100%,系公司本期出售持有的特变电工股
    份有限公司流通股所致。
    5)固定资产:期末比期初增加113.80%,主要系公司的在建工程项目在本年度完工
    转资所致。
    6)在建工程:期末比期初下降99.26%,主要系公司的在建工程项目在本年度完工
    转资所致。
    7)无形资产:期末比期初增加41.74%,主要系公司土地使用权增加所致。
    8)递延所得税资产:期末比期初减少35.73%,主要系原计提存货跌价准备的产品
    在本期销售,相应转销存货跌价准备所致。
    9)应付票据:期末比期初下降61.24%,主要系应付票据到期解付所致。
    10)应付账款:期末比期初增加59.64%,主要系应付动力款及工程款增加所致。
    11)预收款项:期末比期初增加474.17%,主要系沥青、农膜等产品的预收货款增
    加所致。27
    12)应付职工薪酬:期末比期初减少34.95%,主要系本年清缴社保基金、住房公积
    金所致。
    13)应交税费:期末比期初增加3,473.91%,主要系本期应付增值税、所得税较上
    年同期增加所致。
    14)其他流动负债:期末比期初增加349.01%,主要系公司子公司新疆天利期货经
    纪有限公司本期客户资金流入量较大,应付保证金大幅增加所致。
    15)递延所得税负债:期末比期初下降100%,系公司持有可供出售金融资产减少,
    相应减少递延所得税负债所致。
    16)其他非流动负债:期末比期初下降100%,系本期将政府补助转入营业外收入所
    致。
    (5)报告期内公司主要财务数据同比变化情况
    单位:元 币种:人民币
    项 目 2009 年度 2008 年度 增减金额 增减比例(%)
    资产减值损失 3,576,736.91 10,030,072.21 -6,453,335.30 -64.34
    投资收益 16,904,729.92 44,760,216.28 -27,855,486.36 -62.23
    营业外收入 53,257,346.75 9,171,687.89 44,085,658.86 480.67
    营业外支出 1,971,011.52 591,612.09 1,379,399.43 233.16
    所得税费用 9,378,270.95 4,971,137.34 4,407,133.61 88.65
    说明:1)资产减值损失:本期比上年同期减少64.34%,主要系受国内市场价格回
    升的影响,公司甲乙酮、沥青、农膜等产品的销售价格高于其可变现净值,致使计提的
    存货跌价准备大幅减少。
    2)投资收益:本期比上年同期下降62.23%,主要系公司联营企业阿克苏鼎新实业
    有限公司本期亏损所致。
    3)营业外收入:本期比上年同期增加480.67%,主要系本期财政补助增加所致。
    4)营业外支出:本期比上年同期增加233.16%,主要系公司为了优化资产配备,处
    置了部分固定资产所致。
    5)所得税费用:本期比上年同期增加88.65%,主要是递延所得税费用增加所致。28
    (6)报告期内公司现金流量构成情况
    单位:元 币种:人民币
    项 目 2009 年度 2008 年度 增减金额 增减比例(%)
    经营活动产生的现金流量净额 235,522,429.68 120,506,179.10 115,016,250.58 95.44
    投资活动产生的现金流量净额 -101,722,856.89 -309,522,667.08 207,799,810.19 67.14
    筹资活动产生的现金流量净额 -116,260,436.74 157,523,316.49 -273,783,753.23 -173.81
    说明:1)经营活动产生的现金净流量比上年同期增加95.44%,主要系母公司本期
    购买商品支付的现金比上年同期大幅减少所致。
    2)投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加67.14%,主要系母公司的各项在
    建工程几近完工,支付的工程进度款及设备款较上年同期大幅减少所致。
    3)筹资活动产生的现金流量净额比上年同期下降173.81%,主要系母公司偿还债务
    所支付的现金大幅增加所致。
    2、对公司未来发展的展望
    (1)行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局
    公司所处行业为石油化工行业,技术水平要求高,资金投入巨大是行业的“天然门
    槛”,国家石化产业调整振兴规划要求加大对石化企业的信贷支持,抓紧组织实施在建
    炼油、乙烯重大项目,炼油化工等行业得到有力扶持。石化工业是新疆的支柱产业,石
    化工业的发展,可有效带动相关上下游工业的发展,促进地方经济快速的发展。
    2009 年我国经济企稳回升,石化产品价格有所回升,公司经营环境有所好转。依托
    国家对新疆的政策支持,国家产业政策的扶持,2010 年公司面临较好的发展机遇,独山
    子1000 万吨/年炼油、120 万吨/年乙烯项目建成投产,为公司提供了广阔的发展空间。
    在国家经济政策刺激下,己二酸的消费下游鞋底原液、浆料和聚酯多元醇生产厂家
    开工率逐渐恢复,己二酸需求出现了消费增加现象。
    但一方面,受国际原油价格大幅波动的影响,石化产品价格波动较大,这种状况可
    能会持续较长时间。石化产品价格起伏较大,价格走势预测难度加大,相关产品的产需
    量亦难以把握。加之地理位置上公司远离产品主要需求市场。虽然公司具备一定地缘优
    势和资源优势,但面临着激烈的市场竞争更不容忽视。
    (2)发展战略及规划29
    公司将充分利用地缘优势和资源优势,继续致力于发展石油化工产品深加工的主
    业,做好己二酸项目的改扩建及新项目的储备工作,适时启动项目建设,做强做大主业,
    促进公司持续、稳健发展。
    (3)新年度经营计划
    2010 年公司经营目标是:各生产装置实现安全生产。力争实现主营业务收入17.61
    亿元,净利润3,000 万元以上。
    公司将在认真研究相关政策的基础上,不断苦练内功,增强公司的整体实力和发展
    后劲。为确保今年目标的实现,我们将切实抓好以下工作:
    1)安全为主线,确保平稳运行
    将安全生产制度化,长期化,将继续科学组织、精心管理、全力保障生产环节受控
    和有序运行。全面开展工艺危害分析,在各生产装置全面开展工艺危害分析(PHA)工
    作,公司各层级都要积极参与,借助PHA 方法和手段识别、掌握工艺单元存在的固有风
    险,制定落实有效的保护措施,从根本上保障装置本质安全及多层保护的有效实施。
    2)实施管理创新,优化运行机制
    随着己二酸项目、天然气管道项目建成投产,管理将向更深层次发展。这就要求必
    须创新管理、调整运行机制,优化资源配置,以适应新形势的要求。
    3)推进技术进步,优化生产运行
    紧贴生产实际,加快技术进步和科技创新,深入挖掘装置潜力,技改技措,优化工
    艺、平稳运行,改进配方,节约能耗,提高设备和三剂的国产化率。为保证长周期生产、
    扩大资源、提高产品竞争力、提高经济效益提供技术支持。加强对外技术交流合作的力
    度。采取走出去和请进来相结合的方式,加快技术引进和吸收步伐,快速转化为市场效
    益。
    4)加快人才培养,加强队伍建设,为发展注入新的动力
    专业部门将制定规划,为技术人员、操作人员创造宽松、良好的学习和成长环境。
    强化对操作人员的技能培训,特别是新建装置要尽快消化、掌握新技术,开展培训,定
    期考核。
    5)持续提高关键原料供给量,确保装置安稳长运行,力求主导产品产量提升,扩
    大收入增量范围。
    6)完善营销体系,扩大市场份额,特别是突破西北市场瓶颈,扩大直销量,降低
    仓储周转费用,合理控制量价配比,力争效益最大化。30
    7)继续推进“双增双控”工作部署。
    (4)公司是否编制并披露新年度的盈利预测:否
    (5)资金需求、使用计划及来源情况
    公司未来发展所需的资金需求、使用计划,以及资金来源情况:为实现公司2010 年
    经营计划以及未来可持续发展的需要,公司预计2010 年需向金融机构申请贷款22 亿元,
    用于公司生产经营所需流动资金。公司将积极开展多种融资方式,调整公司的财务结构,
    合理、有效地使用资金。
    (6)公司未来发展风险因素和采取的对策
    1)掌握己二酸生产技术,降低生产成本
    公司己二酸装置建成投产不久,很多生产技术、工艺指标亟待摸索、消化、吸收,
    从而提高平稳率、降低生产成本。同时,同国内其他主要己二酸生产企业相比,公司己
    二酸生产规模小,成本高,缺乏市场竞争优势。
    公司将择机对现有己二酸进行扩建,降低生产成本,形成规模效应。针对工艺、流
    程,掌握最佳操作运行参数,将优化维护和延长设备、催化剂的运行周期、降低能耗及
    化工助剂消耗作为长期研究和探索的课题,彻底消化、吸收己二酸相关技术。
    2)原材料供应不足,产品价格波动剧烈,市场竞争激烈
    受多种因素影响,近年来原油价格大起大落,相关石化产品价格起伏较大,价格走
    势预测难度加大,相关产品的产需量亦难以把握。公司甲乙酮、聚丙烯等产品原料供应
    不足,采购难度大,影响了公司生产能力和盈利能力。公司地处新疆,距离产品需求市
    场较远,产品运输和仓储成本较高,市场竞争日益激烈。
    公司将通过积极拓展采购渠道,加强和原料供应商的合作,加大科技投入,优化操
    作控制,提高产品收率,加大科技创新,进一步提高产品技术含量,不断寻求新的利润
    增长点,来弥补原料不足的问题;加强市场信息综合分析,以市场为导向,结合公司自
    身特点,采取直接在市场租罐,就地销售,根据价格变化趋势合理控制出货量,更新营
    销理念,加强营销意识和服务。
    3)财务风险31
    截至2009 年12 月31 日,公司资产负债率为67.72%,在经济形势复杂多变的情况
    下,公司资金的流动性较弱,公司存在一定的偿债风险。公司近几年来项目投资大,项
    目建设贷款增加较快是资产负债率较高的主要原因。
    公司将通过适时启动再融资、申请长期贷款等措施,积极调整公司的财务结构,合
    理、有效地使用资金,使公司的财务管理向着良性循环的方向发展。公司己二酸项目、
    天然气管道项目投产后,公司偿还债务的风险将逐步降低。
    4)人力资源与公司业务发展速度存在差距
    随着公司快速发展,公司现有的人才储备在数量和技能结构、专业知识等方面与公
    司发展、技术设备更新等需要不匹配。
    公司将持续开展强化技能培训、岗位练兵和技术比武活动,开展全员、全方位的培
    训、学习活动,提升员工整体素质,提高管理部门的专业管理能力,把员工培养成为管
    理到位、素质过硬的队伍。同时,加大激励机制,积极引入各方面专业人才。
    (二) 公司投资情况
    单位:万元
    报告期内投资额 19,217.17
    投资额增减变动数 -30,887.94
    上年同期投资额 50,105.11
    投资额增减幅度(%) -61.65
    说明:报告期内公司无新增股权投资,上述报告期内投资额指项目投资金额。
    被投资的公司情况:
    (1)新疆天虹实业有限公司:该公司注册资本10,000 万元,本公司持有其71.36%
    的股权,该公司主要从事新技术、新产品开发应用、旅游开发、国内商业、石油化工产
    品生产销售等, 2009 年实现营业收入3,537.18 万元,净利润-4,061.53 万元,2009
    年末总资产46,236.90 万元,净资产2,307.67 万元。
    (2)新疆天利期货经纪有限公司:该公司注册资本3,000 万元,本公司持有其
    66.67%的股权,该公司主要从事期货经纪业务,2009 年实现营业收入2,590.16 万元,
    净利润399.15 万元,2009 年末总资产15,291.14 万元,净资产3,412.79 万元。
    (3)上海星科实业有限责任公司:该公司注册资本1,430 万元,本公司持有其
    48.95%的股权,该公司主要从事电脑、仪器仪表、电子产品、机电产品、化工原料,自
    营和代理各类商品和技术的进出口业务,2009 年实现营业收入44,886.00 万元,净利润
    130.94 万元,2009 年末总资产3,194.23 万元,净资产1,230.86 万元。32
    (4)新疆天北能源有限责任公司:该公司注册资本6,000 万元,本公司持有其43%
    的股权。该公司主要从事天然气零售、天然气管道输气、天然气应用技术开发与技术服
    务等,2009 年实现营业收入7083.10 万元,净利润1835.28 万元, 2009 年末总资产
    11,683.58 万元,净资产9834.16 万元。
    (5)阿拉山口天利高新工贸有限责任公司:该公司注册资本1,000 万元,本公司
    持有其40%的股权。该公司主要从事易燃液体、压缩气体及液化气体、易燃固体。机械
    产品、机电产品、五金交电、办公自动化产品、轻工产品、建筑材料,化工产品等的销
    售,货物与技术的进出口业务,边境小额贸易等,2009 年实现营业收入3,715.70 万元,
    净利润68.75 万元,2009 年末总资产1659.85 万元,净资产912.20 万元。
    (6)上海里奥高新技术投资有限公司:该公司注册资本1 亿元,本公司持有其28.5%
    的股权。该公司主要从事高新技术投资、企业资产的购并、重组、策划等。2009 年实现
    营业收入156.93 万元,净利润3.83 万元,2009 年末总资产7713.41 万元,净资产7507.21
    万元。
    (7)新疆鑫奥国际贸易有限公司:该公司注册资本800 万元,本公司持有其43.75%
    的股权。该公司主要从事石油制品、化工产品、电气、仪器仪表、机电产品、农膜、棉
    纱、纺织品、办公用品、塑料制品、建材、钢材、金属材料的销售等。2009 年实现营业
    收入3,605.09 万元,净利润-4.52 万元,2009 年末总资产4,682.91 万元,净资产761.38
    万元。
    (8)克拉玛依市商业银行股份有限公司:该公司注册资本2,262,147,728 元,本
    公司持有其0.45%的股权。该公司主要从事吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;
    办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行。代理兑付、承销政
    府债券;买卖政府债券、金融债券等业务。2009 年实现营业收入20,471.4 万元,净利
    润7,001.3 万元,2009 年末总资产215.77 亿元,净资产31.07 亿元。
    (9)新疆蓝德精细石油化工股份有限公司:该公司注册资本12,000 万元,本公司
    持有其41.67%的股权。该公司主营业务为润滑油、精细石油化工产品、化工材料、橡胶、
    塑料原料的生产、销售;化工技术咨询服务;场地及设备的租赁。2009 年实现营业收入
    10,431.95 万元,净利润844.12 万元,2009 年末总资产32,464.10 万元,净资产
    12,889.58 万元。
    (10)阿克苏鼎新实业有限责任公司:该公司注册资本1.27 亿元,本公司持有其
    40%的股权。该公司主要从事餐饮、酒店管理、咨询服务、物业管理等。2009 年末净利
    润-9,271.29 万元,总资产22,831.99 万元,净资产4,078.87 万元。33
    1、募集资金总体使用情况
    公司2007 年度非公开发行股票募集资金490,381,850.56 元已于2008 年全部使用
    完毕,无延续至2009 年度使用情形。募集资金项目投资总额超出预算部分,已由公司
    自筹资金补足。
    2、承诺项目使用情况
    单位:元 币种:人民币
    承诺项目名称
    是否变更
    项目
    募集资金拟投入
    金额
    募集资金实际投入
    金额
    是否符合
    计划进度
    项目进度
    7 万吨/年己二酸 否 239,270,000.00 239,270,000.00 否 100%
    5 万吨/年醇酮 否 245,472,200.00 245,472,200.00 否 100%
    合计 / 484,742,200.00 484,742,200.00 / /
    公司募集资金项目的建设因设计、设备采购、劳动力等方面的原因,未能按照计划
    进度进行。公司对该事项已予以公告。
    截至报告期末,7 万吨/年己二酸项目、5 万吨/年醇酮项目已建成投产,生产出合
    格产品,并于报告期末预转资产,未产生经营损益。
    3、非募集资金项目情况
    单位:元 币种:人民币
    项目名称 项目金额 项目进度项目收益情况
    硝酸及制氢项目 734,559,686.03 已建成 期末已转资产,未产生经营损益。
    704 泵站-独山子天然气管道项目 240,125,575.41 已建成 实现营业收入10,849,201.33。
    合计 974,685,261.44 /
    (1)硝酸及制氢项目:该项目是7 万吨/年己二酸项目的配套项目,与己二酸项目
    同时开工建设。截至报告期末,该项目已建成投产,生产出合格产品,并于报告期末预
    转资产,未产生经营损益。
    (2)704 泵站-独山子天然气管道项目:该项目已投产运行,达到正常使用状态,
    报告期内实现营业收入1,084.92 万元。
    (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息
    补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果,以及对有关责任人采取的问责措施及
    处理结果
    报告期内,公司无重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正。34
    (四) 董事会日常工作情况
    1、董事会会议情况及决议内容
    会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸
    决议刊登的信息披露
    日期
    第三届董事会第七次
    会议
    2009 年3 月25 日 《上海证券报》、《证券时报》2009 年3 月28 日
    第三届董事会第十四
    次临时会议
    2009 年4 月22 日 《上海证券报》、《证券时报》2009 年4 月23 日
    第四届董事会第一次
    临时会议
    2009 年5 月27 日 《上海证券报》、《证券时报》2009 年6 月1 日
    第四届董事会第二次
    临时会议
    2009 年7 月27 日 《上海证券报》、《证券时报》2009 年7 月30 日
    第四届董事会第三次
    临时会议
    2009 年10 月22 日《上海证券报》、《证券时报》2009 年10 月23 日
    2、董事会对股东大会决议的执行情况
    根据2008 年度股东大会决议,报告期内公司实施了2008 年度利润分配方案,以
    2008 年12 月31 日总股本525,595,171 股为基数,向全体股东每10 股派发现金0.6 元
    (含税),共计分配现金31,535,704.17 元。
    具体内容详见2009 年6 月11 日刊登在《上海证券报》和《证券时报》上的公告。
    3、董事会下设的审计委员会的相关工作制度的建立健全情况、主要内容及履职情况汇
    总报告
    公司制订了《董事会审计委员会实施细则》,审计委员会按照其要求开展工作。
    在公司2009 年年报编制和披露过程中,根据中国证监会[2009]34 号公告、上海证
    券交易所《关于做好上市公司2009 年年度报告工作的通知》以及新疆证监局下发的关
    于《新疆辖区上市公司独立董事和审计委员会年报相关工作指引》的相关要求,审计委
    员会切实履行了责任和义务。
    2010 年1 月26 日,在公司聘请的年审会计师事务所五洲松德联合会计师事务所进
    场审计前,审计委员会与其见面就年报审计计划和人员安排进行沟通,详细了解公司具
    体审计时间,风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法,确定了本年度审计工作重点。
    2010 年2 月21 日,审计委员会听取了公司管理层对2009 年公司生产经营情况、财
    务状况,并到现场进行核查。查阅了公司编制的2009 年度财务报表,重点关注了报表
    中金额出现较大差异的科目情况,经核查,审计委员会认为:公司账面资金是安全、完35
    整的;会计报表的科目是严格按照《会计准则》列示;公司账面重要固定资产、无形资
    产的权属完整;对于会计报表中金额发生较大变化的科目,公司解释合理,未发现异常
    情况。审计委员会与会计师事务所进行了沟通,同意以此财务报表为基础,开展2009
    年度的财务审计工作。在会计师对公司财务审计过程中,通过电话、传真等方式,对其
    审计进展情况和重要会计科目审计的工作进度,以及对审计中应关注的重大事项进行多
    次沟通。
    2010 年3 月10 日,在注册会计师出具初步审计意见后,审计委员会再一次与其进
    行沟通,认真听取了会计师关于公司经营业绩情况、资产构成及发生的重大变动情况、
    公司资产的完整性、独立性情况、募集资金使用管理情况、重大投资项目的执行情况、
    公司内部控制的运行情况等事项审计结果的汇报,并审阅了公司财务会计报表。审计委
    员会认为:经年审会计师事务所审计后的2009 年度财务报告在所有重大方面均真实反
    映了公司2009 年度的财务状况和经营成果,出具的审计报告是实事求是、客观公正的。
    在公司2009 年度财务报告审计过程中,通过与会计师事务所的沟通、交流以及监
    督、检查其工作成果,审计委员会认为:五洲松德联合会计师事务所业务素质良好,恪
    尽职守,审慎执业,遵守独立、客观、公正的职业准则,加大重点领域的审计,履行充
    分审计程序,较好地完成了各项审计任务,未发现该所及其工作人员有任何有损职业道
    德的行为,建议继续聘任该所为公司2010 年度审计机构。
    4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告
    报告期内,换届选举了公司第四届董事会薪酬与考核委员会委员,由三名独立董事
    和两名董事组成,召集人由独立董事担任。董事会薪酬与考核委员会依照《公司章程》
    及《薪酬与考核委员会议事规程》所赋予的职责和权限,本着为公司股东和董事会负责
    的态度,对2009 年公司年度报告中披露的公司董事、监事和高级管理人员的薪酬情况
    进行了审查。经评审,董事会薪酬与考核委员会认为:公司2009 年年度报告中披露董
    事、监事和高级管理人员的薪酬严格执行了公司薪酬管理制度,根据规定发放了相关薪
    酬。
    (五) 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
    本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 未用于分红的资金留存公司的用途
    公司在充分考虑了2009 年度实现的利润情况、公司生产
    经营实际情况及未来宏观经济环境对公司发展的影响后,为
    确保公司能够持续、稳定、长远发展,从公司及股东的长远
    用于补充流动资金。36
    利益出发,结合公司的业务发展计划,拟定公司2009 年度不
    进行利润分配,也不进行资本公积金转增股本。
    (六)公司前三年分红情况
    单位:元 币种:人民币
    分红年度 现金分红的数额(含税)
    分红年度合并报表中归属
    于母公司所有者的净利润
    占合并报表中归属于母公司
    所有者的净利润的比率(%)
    2006 0 15,340,298.65 0
    2007 20,215,203.57 37,191,732.32 54.35
    2008 31,535,704.17 65,637,110.33 48.05
    (七) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况
    为提高公司规范运作水平,增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,加
    强内幕信息知情人管理制度执行情况的披露,同时进一步加强对外部单位报送信息的管
    理和披露,杜绝内幕交易,公司根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票
    上市规则》及中国证监会的有关规定,制定了《外部信息报送和使用管理制度》。
    (八)其他披露事项
    公司选定的信息披露报刊为《上海证券报》、《证券时报》,未发生变更。
    九、监事会报告
    (一)监事会的工作情况
    召开会议的次数 5
    监事会会议情况 监事会会议议题
    第三届监事会第六次会议
    1、《2008 年度监事会工作报告》;2、《2008 年年度报告正
    文及摘要》;3、《2008 年度财务决算报告和2009 年财务预算
    报告》;4、《关于公司2009 年日常关联交易的议案》。
    第三届监事会第九次临时会议
    1、《公司2009 年第一季度报告》;2、《关于换届选举第四
    届监事会监事成员的议案》。
    第四届监事会第一次临时会议
    1、《关于选举公司第四届监事会主席的议案》;2、《关于选
    举公司第四届监事会副主席的议案》。
    第四届监事会第二次临时会议 《2009 年半年度报告全文及摘要》。
    第四届监事会第三次临时会议 《2009 年第三季度报告》。37
    (二)监事会对公司依法运作情况的独立意见
    报告期内,公司董事会能够遵守国家各项法律法规,按照《公司法》、《上市规则》、
    《公司章程》等要求规范运作,不断完善内部控制制度和法人治理结构,有效防范公司
    经营管理和财务风险。公司董事会决策程序科学、合法,没有发现侵害股东、公司和职
    工利益的行为。公司董事、高级管理人员在执行职务的过程中,未发现违反国家法律、
    法规的相关规定,也未发现有任何损害公司利益和股东权益的行为。报告期内公司修订
    了《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等内控管理制度,促使公司的规范运
    作水平进一步提高。
    (三)监事会对检查公司财务情况的独立意见
    报告期内,监事会对公司2009 年经营、财务情况进行了检查,认真审查了公司的
    定期报告、临时公告,监事会认为:公司各项财务制度较为完善,执行情况较好;重点
    项目建设资金投入能够有效控制;公司2009 年度的财务决算报告真实、完整,五洲松
    德联合会计师事务所出具的2009 年度无保留意见的审计报告是客观公正的,真实、准
    确、全面反映了公司2009 年度的财务状况和经营成果。
    (四)监事会对收购和出售资产情况的独立意见
    报告期内,公司以资产评估报告、房地产估价报告为依据,向新疆蓝德精细石油化
    工股份有限公司处置锅炉房、设备及相关土地等资产共计5,925,900.00 元,取得收益
    913,068.22 元。该事项属正常经营行为,未发现内幕交易,也未发现损害公司及股东权
    益或造成公司资产流失的情况,对公司无不利影响。
    (五)监事会对公司关联交易情况的独立意见
    报告期内,公司实际发生的关联交易公平、合理,均属正常的交易行为,对公司无
    不利影响,不存在损害上市公司和股东利益的情况。
    (六)监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见
    公司是否披露过盈利预测或经营计划:是
    公司利润实现与预测不存在较大差异。38
    十、重要事项
    (一) 重大诉讼仲裁事项
    本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
    (二) 破产重整相关事项
    本年度公司无破产重整相关事项。
    (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况
    1、持有其他上市公司股权情况
    单位:元
    证券代
    码
    证券
    简称
    最初投资
    成本
    占该公司
    股权比例
    (%)
    期末账
    面价值
    报告期损益
    报告期所
    有者权益
    变动
    会计核
    算科目
    股份来
    源
    600089
    特变
    电工
    750,000 0.32 0 43,211,566.54
    可供出
    售金融
    资产
    发起设
    立投资
    合计 750,000 / 0 43,211,566.54 / /
    报告期损益为公司出售持有的特变电工股票,取得投资收益43,211,566.54 元。
    2、持有非上市金融企业股权情况
    所持对象名
    称
    最初投资成本
    (元)
    持有数量
    (股)
    占该公
    司股权
    比例(%)
    期末账面价值
    (元)
    报告期损益
    (元)
    报告期所
    有者权益
    变动(元)
    会计核
    算科目
    股份
    来源
    新疆天利期
    货经纪有限
    公司
    20,000,000.00 20,000,000 66.67 19,977,615.95 2,661,116.51 0
    长期股
    权投资
    受让
    克拉玛依市
    商业银行股
    份有限公司
    10,000,000.00 10,085,149 0.45 10,138,208.87 0 0
    长期股
    权投资
    发起
    设立
    投资
    合计 30,000,000.00 / 30,115,824.82 2,661,116.51 / /39
    3、买卖其他上市公司股份的情况
    买卖方向 股份名称
    期初股份数量
    (股)
    报告期买入/
    卖出股份数量
    (股)
    期末股份
    数量(股)
    使用的资
    金数量
    (元)
    产生的投资收
    益(元)
    卖出 特变电工 1,800,000.00 1,875,000.00 0 43,211,566.54
    报告期内,因特变电工实施了2008 年度利润分配方案,公司所持其股票增加了
    75,000 股。
    (四)资产交易事项
    1、出售资产情况
    单位:元 币种:人民币
    交易对
    方
    被出
    售资
    产
    出售
    日
    出售价格
    出售产生的
    损益
    是否为
    关联交
    易(如
    是,说
    明定价
    原则)
    资产出
    售定价
    原则
    所涉及
    的资产
    产权是
    否已全
    部过户
    所涉及
    的债权
    债务是
    否已全
    部转移
    该资产出
    售贡献的
    净利润占
    上市公司
    净利润的
    比例(%)
    关
    联
    关
    系
    新疆蓝
    德精细
    石油化
    工股份
    有限公
    司
    锅炉
    房、锅
    炉设
    备及
    相关
    土地
    2009
    年5
    月15
    日
    5,925,900.00 913,068.22 是
    资产评
    估报
    告、房
    地产估
    价报告
    为依据
    是 是 63.75
    联
    营
    公
    司
    报告期内,公司以资产评估报告、房地产估价报告为依据,向新疆蓝德精细石油化
    工股份有限公司出售锅炉房、锅炉设备及相关土地资产共计5,925,900.00 元。
    (五) 报告期内公司重大关联交易事项
    1、与日常经营相关的关联交易
    单位:元 币种:人民币
    关联交易方 关联关系
    关联交易类
    型
    关联交易内
    容
    关联交易定价
    原则
    关联交易金额
    占同类交
    易金额的
    比例(%)
    关联交易
    结算方式
    材料及原料 按同期市场价4,609,036.26 2.89 现金结算
    购买商品
    水、电、暖 协议价 32,106,327.69 39.07 现金结算
    接受劳务
    运输、维护、
    绿化
    协议价 1,374,109.40 7.45 现金结算
    新疆独山子石油化工
    总厂
    参股股东
    销售商品 产品 按同期市场价624,991.23 0.16 现金结算
    新疆天北能源有限责
    任公司
    联营公司 购买商品 燃料 按同期市场价12,609,973.24 15.34 现金结算
    阿拉山口天利高新工购买商品 材料及原料 按同期市场价265,284.47 0.17 现金结算
    贸有限责任公司
    联营公司
    销售商品 产品 按同期市场价8,668,897.54 1.40 现金结算
    新疆独山子天利实业控股股东 购买商品 材料及其他 按同期市场价1,061,962.85 33.63 现金结算40
    总公司
    新疆鑫奥国际贸易有购买商品 材料及原料 按同期市场价11,507,154.87 6.82 现金结算
    限公司
    联营公司
    销售商品 产品及其他 按同期市场价2,666,688.36 0.69 现金结算
    克拉玛依独山子天利购买商品 材料及其他 按同期市场价63,859.79 0.04 现金结算
    天元化工厂
    母公司的控
    股子公司 销售商品 产品 按同期市场价609,358.97 0.15 现金结算
    产品 按同期市场价3,758,064.85 0.94 现金结算
    上海星科实业有限公
    司
    联营公司 销售商品 己二酸试车
    收入
    按同期市场价14,184,112.83 8.71 现金结算
    新疆蓝德精细石油化
    工股份有限公司
    联营公司 销售商品 产品及其他 按同期市场价25,711,843.99 3.91 现金结算
    合计 119,821,666.34
    在购买燃料和动力等公用工程事项上发生的关联交易,是由于公司利用本地便利的
    公用工程系统,交易成本比较经济;公司在接受劳务发生的关联交易,是由于通过与关
    联公司开展优势互补和专业化协作有助于提高公司经营的保障程度,降低生产成本;在
    采购原材料以及销售商品事项上发生的关联交易是利用关联公司的市场网络和渠道优
    势,降低采购成本,并且可以积极开拓市场,增加产品销量,减少公司在市场开发方面
    的投入。
    与关联方交易有利于提高本公司生产经营的保障程度,提高生产经营的稳定性和安
    全性,这些关联交易是正常生产经营所必需的,对公司的主营业务发展具有积极意义,
    以后仍将延续进行。各项交易定价结算办法是以市场价格为基础,交易的风险可控,体
    现公平交易、协商一致的原则,不存在损害公司和股东利益的情况,不会对公司本期以
    及未来财务状况、经营成果产生影响。
    公司相对于控股股东及其他各关联方,在业务、人员、资产、机构、财务等方面独
    立,上述关联交易不会对公司的独立性构成影响,公司主要业务没有因此类交易而对关
    联人形成依赖。
    2、资产收购、出售发生的关联交易
    单位:元 币种:人民币
    关联方
    关联
    关系
    关联交
    易类型
    关联交
    易内容
    关联交
    易定价
    原则
    转让资产的
    账面价值
    转让资产的
    评估价值
    转让价格
    关联交
    易结算
    方式
    转让资产
    获得的收
    益
    新疆蓝
    德精细
    石油化
    工股份
    有限公
    司
    联营
    公司
    销售除
    商品以
    外的资
    产
    出售锅
    炉房、
    锅炉设
    备及相
    关土地
    资产评
    估报
    告、房
    地产估
    价报告
    为依据
    4,558,856.22 5,925,900.00 5,925,900.00 现金 913,068.2241
    报告期内,公司以资产评估报告、房地产估价报告为依据,向新疆蓝德精细石油化
    工股份有限公司出售锅炉房、锅炉设备及相关土地资产共计5,925,900.00 元,除去转
    让资产交付的各项税费453,975.56 元,取得收益913,068.22 元。
    (六) 重大合同及其履行情况
    1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额10%以上(含10%)的托管、承包、
    租赁事项
    (1) 托管情况
    公司控股子公司新疆天虹实业有限公司将玛依塔柯酒店经营业务委托新疆鸿福嘉
    苑酒店管理有限公司管理,每月向其支付管理费5 万元。该事项已于2006 年10 月30
    日在《上海证券报》和《证券时报》上予以公告。该事项尚在按协议规定履行。
    (2) 承包情况
    本年度公司无重大承包事项。
    (3) 租赁情况
    本年度公司无重大租赁事项。
    2、担保情况
    单位:元 币种:人民币
    公司对外担保情况(不包括对控股子公司的担保)
    担保方
    担保方
    与上市
    公司的
    关系
    被担
    保方
    担保金额
    担保发
    生日期
    (协议
    签署
    日)
    担
    保
    起
    始
    日
    担
    保
    到
    期
    日
    担
    保
    类
    型
    担保是
    否已经
    履行完
    毕
    担保
    是否
    逾期
    担保
    逾期
    金额
    是否
    存在
    反担
    保
    是否
    为关
    联方
    担保
    关
    联
    关
    系
    新疆独
    山子天
    利高新
    技术股
    份有限
    公司
    公司本
    部
    新疆
    鑫奥
    国际
    贸易
    有限
    公司
    6,000,00
    0
    2008 年
    8 月29
    日
    200
    8 年
    9 月
    1 日
    200
    9 年
    8 月
    1 日
    一
    般
    担
    保
    是 否 0 否 是
    联
    营
    公
    司
    报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保) 6,000,000
    报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保) 0
    公司对控股子公司的担保情况
    报告期内对子公司担保发生额合计 10,000,000
    报告期末对子公司担保余额合计(B) 0
    公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)
    担保总额(A+B) 0
    担保总额占公司净资产的比例(%) 042
    其中:
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C) 0
    直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担
    保金额(D)
    0
    担保总额超过净资产50%部分的金额(E) 0
    上述三项担保金额合计(C+D+E) 0
    (1)经公司第三届董事会第五次会议2007 年度股东大会审议批准,本公司为新疆
    天虹实业有限公司在4000 万元额度范围内的银行贷款提供担保,为新疆鑫奥国际贸易
    有限公司在600 万元额度范围内的银行贷款提供担保,担保期限自股东大会审议通过之
    日起一年。
    (2)截至2009 年12 月31 日,报告期末担保余额合计为0 元。
    天利高新担保明细如下:
    公 司 名 称 担保金额 担保起止日期 是否逾期
    新疆天虹实业有限公司 1000 万元 2008 年4 月17 日至2009 年4 月17 日 否
    新疆鑫奥国际贸易有限公司 600 万元 2008 年9 月1 日至2009 年8 月1 日 否
    3、委托理财情况
    本年度公司无委托理财事项。
    4、其他重大合同
    本年度公司无其他重大合同。
    (七) 承诺事项履行情况
    公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
    承诺事项 承诺内容 履行情况
    股改承诺
    1、新疆独山子天利实业总公司承诺:持有的天利高新非流通股将自股权分
    置改革方案实施之日起,至少在36 个月内不上市交易或者转让。承诺期期
    满后,通过交易所挂牌交易出售股份,出售数量占天利高新股份总数的比
    例在12 个月内不超过百分之五,在24 个月内不超出百分之十,自股权分
    置改革方案实施之日起60 个月内通过交易所挂牌交易出价格不低于6 元/
    股(若自非流通股获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公
    积金转增股份等除权除息事项,应对该价格进行除权除息处理)。
    2、新疆维吾尔自治区石油管理局承诺:持有的天利高新非流通股将自股权
    分置改革方案实施之日起,至少在12 个月内不上市交易或者转让。承诺期
    期满后,通过交易所挂牌交易出售股份,出售数量占天利高新股份总数的
    比例在12 个月内不超过百分之五,在24 个月内不超出百分之十。
    无违反承诺事项
    发生
    发行时所
    作承诺
    新疆独山子天利实业总公司承诺:持有的天利高新非公开发行股票自当次
    发行结束之日(即2007 年5 月21 日)起,三十六个月内不得转让。
    无违反承诺事项
    发生43
    (八) 聘任、解聘会计师事务所情况
    单位:元 币种:人民币
    是否改聘会计师事务所: 否
    现聘任
    境内会计师事务所名称 五洲松德联合会计师事务所
    境内会计师事务所报酬 380,000.00
    境内会计师事务所审计年限 10
    (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情
    况
    本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证
    监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
    (十) 其他重大事项的说明
    1、报告期内,公司取得社保补贴12,924,310.04 元、挖潜技改资金34,701,550.25
    元、困难企业再就业培训款1,154,490.00 元、研究经费800,000.00 元、困难企业财政
    补贴款363,763.00 元,共计取得各项补贴总额49,944,113.29 元,该事项对公司2009
    年度业绩产生重大影响。
    2、报告期内,公司第二大股东新疆石油管理局与新疆独山子石油化工总厂签署了
    《股份划转协议》,新疆石油管理局将其所持有的本公司85,883,307 股国有法人股(无
    限售条件流通股,占公司总股本的16.34%)全部无偿划转给新疆独山子石油化工总厂。
    该事项公司已于2010 年1 月22 日在《上海证券报》、《证券时报》及上交所网站予以
    公告。2010 年3 月23 日,新疆石油管理局与新疆独山子石油化工总厂已在中国证券登
    记结算公司上海分公司办理完股份过户手续。
    (十一) 信息披露索引
    事项
    刊载的报刊名
    称及版面
    刊载日期
    刊载的互联网网
    站及检索路径
    1、新疆独山子天利高新技术股份有限公司2008 年度
    业绩预增公告(临2009-001)
    上海证券报
    C16 版,证券
    时报D1 版
    2009 年1
    月16 日
    www.sse.com.cn
    1、新疆独山子天利高新技术股份有限公司关于股东
    股份质押的公告(临2009-002)
    上海证券报
    C40 版,证券
    时报A2 版
    2009 年3
    月19 日
    www.sse.com.cn
    1、新疆独山子天利高新技术股份有限公司2008 年度上海证券报2009 年3 www.sse.com.cn44
    报告摘要
    2、新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董
    事会第七次会议决议公告暨召开2008 年度股东大会
    的通知(临2009-003)
    3、新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届监
    事会第六次会议决议公告(临2009-004)
    4、新疆独山子天利高新技术股份有限公司2009 年日
    常关联交易的公告(临2009-005)
    137、138 版,
    证券时报
    B65、B66 版
    月28 日
    1、新疆独山子天利高新技术股份有限公司有限售条
    件的流通股上市公告(临2009-006)
    2、新疆独山子天利高新技术股份有限公司关于非公
    开发行项目保荐代表人变更的公告(临2009-007)
    上海证券报
    C47 版,证券
    时报D1 版
    2009 年4
    月3 日
    www.sse.com.cn
    1、新疆独山子天利高新技术股份有限公司2009 年第
    一季度报告
    2、新疆独山子天利高新技术股份有限公司2008 年度
    股东大会决议公告(临2009-008)
    3、新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董
    事会第十四次临时会议决议公告暨召开2009 年第一
    次临时股东大会的通知(临2009-009)
    4、新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届监
    事会第九次临时会议决议公告(临2009-010)
    上海证券报
    C11 版,证券
    时报D62 版
    2009 年4
    月23 日
    www.sse.com.cn
    1、新疆独山子天利高新技术股份有限公司董事会公
    告(临2009-011)
    上海证券报
    135 版,证券
    时报B39 版
    2009 年4
    月25 日
    www.sse.com.cn
    1、新疆独山子天利高新技术股份有限公司股东减持
    股份公告(临2009-012)
    上海证券报
    C5 版,证券时
    报C7 版
    2009 年5
    月15 日
    www.sse.com.cn
    1、新疆独山子天利高新技术股份有限公司2009 年第
    一次临时股东大会决议公告(临2009-013)
    2、新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届董
    事会第一次临时会议决议公告(临2009-014)
    3、新疆独山子天利高新技术股份有限公司第四届监
    事会第一次临时会议决议公告(临2009-015)
    上海证券报
    A21 版,证券
    时报D13 版
    2009 年6
    月1 日
    www.sse.com.cn
    1、新疆独山子天利高新技术股份有限公司2008 年度
    分红派息实施公告(临2009-016)
    上海证券报
    C7 版,证券时
    报C7 版
    2009 年6
    月11 日
    www.sse.com.cn
    1、新疆独山子天利高新技术股份有限公司股东减持
    股份公告(临2009-017)
    上海证券报
    C5 版,证券时
    报C8 版
    2009 年6
    月19 日
    www.sse.com.cn
    1、新疆独山子天利高新技术股份有限公司2009 年上
    半年度业绩预亏公告(临2009-018)
    上海证券报
    C14 版,证券
    时报A11 版
    2009 年7
    月15 日
    www.sse.com.cn
    1、新疆独山子天利高新技术股份有限公司2009 年半
    年度报告摘要
    上海证券报
    C36、C38 版,
    证券时报D10
    版
    2009 年7
    月30 日
    www.sse.com.cn
    1、新疆独山子天利高新技术股份有限公司己二酸及
    配套项目试车情况公告(临2009-019)
    上海证券报
    C23 版,证券
    时报D44 版
    2009 年8
    月12 日
    www.sse.com.cn
    1、新疆独山子天利高新技术股份有限公司2009 年第上海证券报2009 年www.sse.com.cn45
    三季度报告 B4 版,证券时
    报D7 版
    10 月23
    日
    1、新疆独山子天利高新技术股份有限公司董事会公
    告(临2009-020)
    上海证券报
    26 版,证券时
    报B7 版
    2009 年
    12 月12
    日
    www.sse.com.cn46
    十一、财务会计报告
    (一) 审计报告
    审计报告
    五洲松德证审字[2010]2-0290 号
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的新疆独山子天利高新技术股份有限公司(以下简称“天利高新”)
    财务报表,包括2009 年12 月31 日的合并及母公司资产负债表、2009 年度的合并及母
    公司利润表、2009 年度合并及母公司现金流量表、2009 年12 月31 日合并及母公司所
    有者权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    按照企业会计准则的规定编制财务报表是天利高新管理层的责任。这种责任包括:
    (1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞
    弊或错误而导致的重大错报;(2)选择和运用恰当的会计政策;(3)作出合理的会计
    估计。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注
    册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业
    道德规范,计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的
    审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风
    险的评估。在进行风险评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设计恰当
    的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选
    用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
    三、审计意见
    我们认为,天利高新财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面
    公允反映了天利高新2009 年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和现金流
    量。
    五洲松德联合会计师事务所 中国注册会计师:邱四平
    中国注册会计师:魏 强
    中国 天津
    2010 年3 月26 日47
    (二) 财务报表
    合并资产负债表
    2009 年12 月31 日
    编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 期末余额 年初余额
    流动资产:
    货币资金 8.1 98,396,987.50 80,857,854.13
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据 8.2 38,912,659.80 650,000.00
    应收账款 8.3 26,054,714.68 29,297,011.43
    预付款项 8.4 40,606,659.32 28,704,957.51
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款 8.5 2,913,391.62 2,818,034.83
    买入返售金融资产
    存货 8.6 140,027,622.00 147,846,564.45
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产 8.7 74,345,213.00 22,327,872.41
    流动资产合计 421,257,247.92 312,502,294.76
    非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产 8.8 - 42,984,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资 8.10 154,291,626.07 181,978,909.00
    投资性房地产 8.11 41,805,868.77 44,394,825.29
    固定资产 8.12 3,066,137,995.38 1,434,089,156.62
    在建工程 8.13 11,456,765.74 1,545,629,160.98
    工程物资 8.14 1,129,810.15 1,185,762.18
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产 8.15 17,454,991.49 12,314,847.75
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用 8.16 1,163,860.15 1,128,969.68
    递延所得税资产 8.17 3,073,128.93 4,781,612.19
    其他非流动资产
    非流动资产合计 3,296,514,046.68 3,268,487,243.69
    资产总计 3,717,771,294.60 3,580,989,538.45
    流动负债:48
    短期借款 8.19 1,360,000,000.00 1,052,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据 8.20 50,000,000.00 129,000,000.00
    应付账款 8.21 164,118,398.67 102,802,892.63
    预收款项 8.22 54,101,658.45 9,422,568.90
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬 8.23 21,418,084.54 32,925,714.30
    应交税费 8.24 16,892,405.93 472,659.52
    应付利息
    应付股利 8.25 16,789,810.33 16,529,652.70
    其他应付款 8.26 33,381,669.28 33,729,390.26
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动负债 8.27 179,793,083.48 159,475,607.30
    其他流动负债 8.28 113,270,629.58 25,226,750.28
    流动负债合计 2,009,765,740.26 1,561,585,235.89
    非流动负债:
    长期借款 8.29 508,000,000.00 723,000,000.00
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债 8.30 - 6,388,359.80
    其他非流动负债 8.31 - 13,404,407.25
    非流动负债合计 508,000,000.00 742,792,767.05
    负债合计 2,517,765,740.26 2,304,378,002.94
    所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本) 8.32 525,595,171.00 525,595,171.00
    资本公积 8.33 504,036,678.76 540,237,384.32
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积 8.34 65,743,217.55 65,431,493.71
    一般风险准备
    未分配利润 8.35 86,646,503.82 117,061,642.38
    外币报表折算差额
    归属于母公司所有者权益合计 1,182,021,571.13 1,248,325,691.41
    少数股东权益 17,983,983.21 28,285,844.10
    所有者权益合计 1,200,005,554.34 1,276,611,535.51
    负债和所有者权益总计 3,717,771,294.60 3,580,989,538.45
    法定代表人:付德新 主管会计工作负责人:史勇军 会计机构负责人:李雪莲49
    母公司资产负债表
    2009 年12 月31 日
    编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 期末余额 年初余额
    流动资产:
    货币资金 34,352,510.70 58,581,505.01
    交易性金融资产
    应收票据 38,812,659.80 650,000.00
    应收账款 9.1 24,997,605.96 29,154,496.08
    预付款项 40,282,513.66 27,616,111.79
    应收利息 - 169,194.28
    应收股利
    其他应收款 9.2 364,326,079.35 251,754,103.13
    存货 137,663,357.43 145,057,187.06
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计 640,434,726.90 512,982,597.35
    非流动资产:
    可供出售金融资产 - 42,984,000.00
    持有至到期投资 9.4 - 110,000,000.00
    长期应收款
    长期股权投资 9.3 244,229,242.02 271,916,524.95
    投资性房地产 37,793,510.42 40,490,447.71
    固定资产 2,628,741,842.79 966,119,670.82
    在建工程 11,456,765.74 1,545,629,160.98
    工程物资 1,129,810.15 1,185,762.18
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产 9,016,009.02 3,629,172.24
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用 245,866.01 1,128,969.68
    递延所得税资产 8,547,700.80 5,921,659.60
    其他非流动资产
    非流动资产合计 2,941,160,746.95 2,989,005,368.16
    资产总计 3,581,595,473.85 3,501,987,965.51
    流动负债:
    短期借款 1,360,000,000.00 1,042,000,000.00
    交易性金融负债
    应付票据 50,000,000.00 129,000,000.00
    应付账款 139,185,521.23 68,930,453.04
    预收款项 53,962,597.55 8,995,440.55
    应付职工薪酬 19,682,984.96 31,631,479.25
    应交税费 16,042,021.24 -343,699.01
    应付利息50
    应付股利 16,789,810.33 16,529,652.70
    其他应付款 29,809,266.71 28,719,428.76
    一年内到期的非流动负债 176,000,000.00 156,990,000.00
    其他流动负债
    流动负债合计 1,861,472,202.02 1,482,452,755.29
    非流动负债:
    长期借款 508,000,000.00 723,000,000.00
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债 - 6,388,359.80
    其他非流动负债 - 13,404,407.25
    非流动负债合计 508,000,000.00 742,792,767.05
    负债合计 2,369,472,202.02 2,225,245,522.34
    所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本) 525,595,171.00 525,595,171.00
    资本公积 504,036,678.76 540,237,384.32
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积 65,743,217.55 65,431,493.71
    一般风险准备
    未分配利润 116,748,204.52 145,478,394.14
    所有者权益(或股东权益)合计 1,212,123,271.83 1,276,742,443.17
    负债和所有者权益(或股东权益)总计 3,581,595,473.85 3,501,987,965.51
    法定代表人:付德新 主管会计工作负责人:史勇军 会计机构负责人:李雪莲
    合并利润表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、营业总收入 891,051,029.62 1,045,107,596.37
    其中:营业收入 8.36 891,051,029.62 1,045,107,596.37
    利息收入
    已赚保费
    手续费及佣金收入
    二、营业总成本 958,733,395.26 1,034,070,901.49
    其中:营业成本 8.36 729,994,393.34 805,822,557.96
    利息支出
    手续费及佣金支出
    退保金
    赔付支出净额
    提取保险合同准备金净额
    保单红利支出
    分保费用
    营业税金及附加 8.37 9,202,369.57 8,620,852.1551
    销售费用 8.38 61,443,296.21 60,724,737.31
    管理费用 8.39 77,634,401.59 73,111,588.67
    财务费用 8.40 76,882,197.64 75,761,093.19
    资产减值损失 8.41 3,576,736.91 10,030,072.21
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
    投资收益(损失以“-”号填列) 8.42 16,904,729.92 44,760,216.28
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益 -26,306,836.62 6,623,427.20
    汇兑收益(损失以“-”号填列)
    三、营业利润(亏损以“-”号填列) -50,777,635.72 55,796,911.16
    加:营业外收入 8.43 53,257,346.75 9,171,687.89
    减:营业外支出 8.44 1,971,011.52 591,612.09
    其中:非流动资产处置损失 1,910,680.54 31,157.88
    四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 508,699.51 64,376,986.96
    减:所得税费用 8.45 9,378,270.95 4,971,137.34
    五、净利润(净亏损以“-”号填列) -8,869,571.44 59,405,849.62
    归属于母公司所有者的净利润 1,432,289.45 65,637,110.33
    少数股东损益 -10,301,860.89 -6,231,260.71
    六、每股收益:
    (一)基本每股收益 8.46 0.0027 0.1249
    (二)稀释每股收益 8.46 0.0027 0.1249
    七、其他综合收益 -36,200,705.56 -38,880,190.11
    八、综合收益总额 -45,070,277.00 20,525,659.51
    归属于母公司所有者的综合收益总额 -34,768,416.11 26,756,920.22
    归属于少数股东的综合收益总额 -10,301,860.89 -6,231,260.71
    法定代表人:付德新 主管会计工作负责人:史勇军 会计机构负责人:李雪莲
    母公司利润表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、营业收入 9.5 831,487,402.37 988,837,310.89
    减:营业成本 9.5 670,591,044.41 758,199,503.87
    营业税金及附加 6,278,750.49 6,235,465.25
    销售费用 41,099,335.27 39,943,034.90
    管理费用 69,671,048.57 65,866,636.78
    财务费用 77,017,178.46 76,103,281.55
    资产减值损失 31,194,674.93 24,661,467.83
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
    投资收益(损失以“-”号填列) 9.6 19,569,517.10 52,453,105.17
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益 -26,687,282.93 6,623,427.20
    二、营业利润(亏损以“-”号填列) -44,795,112.66 70,281,025.88
    加:营业外收入 53,220,657.31 9,010,384.41
    减:营业外支出 1,945,591.68 572,649.38
    其中:非流动资产处置损失 1,909,260.70 31,157.88
    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 6,479,952.97 78,718,760.91
    减:所得税费用 3,362,714.58 2,685,683.2152
    四、净利润(净亏损以“-”号填列) 3,117,238.39 76,033,077.70
    五、每股收益:
    (一)基本每股收益
    (二)稀释每股收益
    六、其他综合收益 -36,200,705.56 -38,880,190.11
    七、综合收益总额 -33,083,467.17 37,152,887.59
    法定代表人:付德新 主管会计工作负责人:史勇军 会计机构负责人:李雪莲
    合并现金流量表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金 1,129,037,242.97 1,165,438,646.80
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置交易性金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金 246,771,709.06 178,763,627.58
    经营活动现金流入小计 1,375,808,952.03 1,344,202,274.38
    购买商品、接受劳务支付的现金 709,679,282.66 817,282,578.23
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金 148,515,776.34 127,542,563.30
    支付的各项税费 54,862,593.50 74,779,609.75
    支付其他与经营活动有关的现金 227,228,869.85 204,091,344.00
    经营活动现金流出小计 1,140,286,522.35 1,223,696,095.28
    经营活动产生的现金流量净额 235,522,429.68 120,506,179.10
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金 394,934.65 355,065.35
    取得投资收益收到的现金 44,211,566.53 53,737,595.42
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产
    收回的现金净额
    10,276,283.38 119,608.00
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计 54,882,784.56 54,212,268.7753
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产
    支付的现金
    156,605,641.45 363,734,935.85
    投资支付的现金
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计 156,605,641.45 363,734,935.85
    投资活动产生的现金流量净额 -101,722,856.89 -309,522,667.08
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
    取得借款收到的现金 1,680,000,000.00 1,496,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金 89,792,473.83 313,930,512.21
    筹资活动现金流入小计 1,769,792,473.83 1,809,930,512.21
    偿还债务支付的现金 1,567,990,000.00 1,212,010,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 149,757,020.57 151,272,195.72
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金 168,305,890.00 289,125,000.00
    筹资活动现金流出小计 1,886,052,910.57 1,652,407,195.72
    筹资活动产生的现金流量净额 -116,260,436.74 157,523,316.49
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2.68 -164.13
    五、现金及现金等价物净增加额 17,539,133.37 -31,493,335.62
    加:期初现金及现金等价物余额 80,857,854.13 112,351,189.75
    六、期末现金及现金等价物余额 98,396,987.50 80,857,854.13
    法定代表人:付德新 主管会计工作负责人:史勇军 会计机构负责人:李雪莲
    母公司现金流量表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    项目 附注 本期金额 上期金额
    一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金 1,072,677,686.69 1,107,953,651.10
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金 44,432,725.68 35,281,492.99
    经营活动现金流入小计 1,117,110,412.37 1,143,235,144.09
    购买商品、接受劳务支付的现金 676,571,975.74 773,875,458.23
    支付给职工以及为职工支付的现金 133,303,668.19 115,680,078.59
    支付的各项税费 48,815,978.56 71,194,688.48
    支付其他与经营活动有关的现金 194,752,487.20 122,585,532.20
    经营活动现金流出小计 1,053,444,109.69 1,083,335,757.50
    经营活动产生的现金流量净额 63,666,302.68 59,899,386.59
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金 110,394,934.65 20,355,065.35
    取得投资收益收到的现金 47,425,994.30 61,468,714.88
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产 10,276,283.38 119,608.0054
    收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计 168,097,212.33 81,943,388.23
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产
    支付的现金
    149,915,519.90 345,046,837.80
    投资支付的现金
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计 149,915,519.90 345,046,837.80
    投资活动产生的现金流量净额 18,181,692.43 -263,103,449.57
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金 1,680,000,000.00 1,486,000,000.00
    收到其他与筹资活动有关的现金 89,792,473.83 313,930,512.21
    筹资活动现金流入小计 1,769,792,473.83 1,799,930,512.21
    偿还债务支付的现金 1,557,990,000.00 1,192,010,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 149,573,570.57 150,242,420.73
    支付其他与筹资活动有关的现金 168,305,890.00 289,125,000.00
    筹资活动现金流出小计 1,875,869,460.57 1,631,377,420.73
    筹资活动产生的现金流量净额 -106,076,986.74 168,553,091.48
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2.68 -164.13
    五、现金及现金等价物净增加额 -24,228,994.31 -34,651,135.63
    加:期初现金及现金等价物余额 58,581,505.01 93,232,640.64
    六、期末现金及现金等价物余额 34,352,510.70 58,581,505.01
    法定代表人:付德新 主管会计工作负责人:史勇军 会计机构负责人:李雪莲55
    合并所有者权益变动表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    本期金额
    归属于母公司所有者权益
    项目
    实收资本(或股
    本)
    资本公积
    减:
    库存
    股
    专
    项
    储
    备
    盈余公积
    一
    般
    风
    险
    准
    备
    未分配利润 其他
    少数股东权益 所有者权益合计
    一、上年年末
    余额
    525,595,171.00 540,237,384.32 65,431,493.71 117,061,642.38 28,285,844.10 1,276,611,535.51
    加:会
    计政策变更
    前
    期差错更正
    其
    他
    二、本年年初
    余额
    525,595,171.00 540,237,384.32 65,431,493.71 117,061,642.38 28,285,844.10 1,276,611,535.51
    三、本期增减
    变动金额(减
    少以“-”号
    填列)
    -36,200,705.56 311,723.84 -30,415,138.56 -10,301,860.89 -76,605,981.17
    (一)净利润 1,432,289.45 -10,301,860.89 -8,869,571.44
    (二)其他综
    合收益
    -36,200,705.56 -36,200,705.56
    上述(一)和
    (二)小计
    -36,200,705.56 1,432,289.45 -10,301,860.89 -45,070,277.00
    (三)所有者56
    投入和减少
    资本
    1.所有者投
    入资本
    2.股份支付
    计入所有者
    权益的金额
    3.其他
    (四)利润分
    配
    311,723.84 -31,847,428.01 -31,535,704.17
    1.提取盈余
    公积
    311,723.84 -311,723.84
    2.提取一般
    风险准备
    3.对所有者
    (或股东)的
    分配
    -31,535,704.17 -31,535,704.17
    4.其他
    (五)所有者
    权益内部结
    转
    1.资本公积
    转增资本(或
    股本)
    2.盈余公积
    转增资本(或
    股本)
    3.盈余公积
    弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储
    备57
    1.本期提取
    2.本期使用
    四、本期期末
    余额
    525,595,171.00 504,036,678.76 65,743,217.55 86,646,503.82 17,983,983.21 1,200,005,554.34
    单位:元 币种:人民币
    上年同期金额
    归属于母公司所有者权益
    项目
    实收资本(或股
    本)
    资本公积
    减:
    库存
    股
    专
    项
    储
    备
    盈余公积
    一
    般
    风
    险
    准
    备
    未分配利润
    其
    他
    少数股东权益所有者权益合计
    一、上年年末余
    额
    404,303,978.00 700,408,767.43 57,828,185.94 79,243,043.39 34,517,104.81 1,276,301,079.57
    加:
    会计政策变更
    前期
    差错更正
    其他
    二、本年年初余
    额
    404,303,978.00 700,408,767.43 57,828,185.94 79,243,043.39 34,517,104.81 1,276,301,079.57
    三、本期增减变
    动金额(减少以
    “-”号填列)
    121,291,193.00 -160,171,383.11 7,603,307.77 37,818,598.99 -6,231,260.71 310,455.94
    (一)净利润 65,637,110.33 -6,231,260.71 59,405,849.62
    (二)其他综合
    收益
    -38,880,190.11 -38,880,190.11
    上述(一)和(二)
    小计
    -38,880,190.11 65,637,110.33 -6,231,260.71 20,525,659.5158
    (三)所有者投
    入和减少资本
    1.所有者投入资
    本
    2.股份支付计入
    所有者权益的金
    额
    3.其他
    (四)利润分配 7,603,307.77 -27,818,511.34 - -20,215,203.57
    1.提取盈余公积 7,603,307.77 -7,603,307.77
    2.提取一般风险
    准备
    3.对所有者(或
    股东)的分配
    -20,215,203.57 -20,215,203.57
    4.其他
    (五)所有者权
    益内部结转
    121,291,193.00 -121,291,193.00
    1.资本公积转增
    资本(或股本)
    121,291,193.00 -121,291,193.00
    2.盈余公积转增
    资本(或股本)
    3.盈余公积弥补
    亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    四、本期期末余
    额
    525,595,171.00 540,237,384.32 65,431,493.71 117,061,642.38 28,285,844.10 1,276,611,535.51
    法定代表人:付德新 主管会计工作负责人:史勇军 会计机构负责人:李雪莲59
    母公司所有者权益变动表
    2009 年1—12 月
    单位:元 币种:人民币
    本期金额
    项目 实收资本(或股
    本)
    资本公积
    减:库
    存股
    专项
    储备
    盈余公积
    一般风险
    准备
    未分配利润 所有者权益合计
    一、上年年末余额 525,595,171.00 540,237,384.32 65,431,493.71 145,478,394.14 1,276,742,443.17
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 525,595,171.00 540,237,384.32 65,431,493.71 145,478,394.14 1,276,742,443.17
    三、本期增减变动金
    额(减少以“-”号
    填列)
    - -36,200,705.56 311,723.84 -28,730,189.62 -64,619,171.34
    (一)净利润 3,117,238.39 3,117,238.39
    (二)其他综合收益-36,200,705.56 -36,200,705.56
    上述(一)和(二)
    小计
    - -36,200,705.56 3,117,238.39 -33,083,467.17
    (三)所有者投入和
    减少资本
    1.所有者投入资本
    2.股份支付计入所有
    者权益的金额
    3.其他
    (四)利润分配 311,723.84 -31,847,428.01 -31,535,704.17
    1.提取盈余公积 311,723.84 -311,723.84
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)
    的分配
    -31,535,704.17 -31,535,704.17
    4.其他
    (五)所有者权益内60
    部结转
    1.资本公积转增资本
    (或股本)
    2.盈余公积转增资本
    (或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    四、本期期末余额 525,595,171.00 504,036,678.76 65,743,217.55 116,748,204.52 1,212,123,271.83
    单位:元 币种:人民币
    上年同期金额
    项目 实收资本(或股
    本)
    资本公积
    减:库
    存股
    专项
    储备
    盈余公积
    一般风险
    准备
    未分配利润 所有者权益合计
    一、上年年末余额 404,303,978.00 700,408,767.43 57,828,185.94 97,263,827.78 1,259,804,759.15
    加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 404,303,978.00 700,408,767.43 57,828,185.94 97,263,827.78 1,259,804,759.15
    三、本期增减变动金
    额(减少以“-”号
    填列)
    121,291,193.00 -160,171,383.11 7,603,307.77 48,214,566.36 16,937,684.02
    (一)净利润 76,033,077.70 76,033,077.70
    (二)其他综合收益-38,880,190.11 -38,880,190.11
    上述(一)和(二)
    小计
    -38,880,190.11 76,033,077.70 37,152,887.59
    (三)所有者投入和
    减少资本61
    1.所有者投入资本
    2.股份支付计入所有
    者权益的金额
    3.其他
    (四)利润分配 7,603,307.77 -27,818,511.34 -20,215,203.57
    1.提取盈余公积 7,603,307.77 -7,603,307.77
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)
    的分配
    -20,215,203.57 -20,215,203.57
    4.其他
    (五)所有者权益内
    部结转
    121,291,193.00 -121,291,193.00
    1.资本公积转增资本
    (或股本)
    121,291,193.00 -121,291,193.00
    2.盈余公积转增资本
    (或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    四、本期期末余额 525,595,171.00 540,237,384.32 65,431,493.71 145,478,394.14 1,276,742,443.17
    法定代表人:付德新 主管会计工作负责人:史勇军 会计机构负责人:李雪莲62
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司
    财务报表附注
    2009年度
    一、公司简介
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司(以下简称“天利高新”)系经新疆维吾尔自治
    区人民政府批准(新政函[1999]103 号),由新疆独山子天利实业总公司、新疆石油管
    理局、新疆高新房地产有限责任公司、特变电工股份有限公司、上海中大高新电子技术
    有限责任公司共同发起,于1999 年4 月28 日注册成立。经中国证券监督管理委员会批准
    (证监发行字[2000]161 号),天利高新于2000 年12 月6 日向社会公开发行人民币普
    通股6,000 万股,并于2000 年12 月25 日在上海证券交易所挂牌交易。2000 年12 月15
    日公司在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记注册,注册资本17,000 万元。
    2001 年经第二次临时股东大会决议,天利高新以2001 年6 月30 日为基准日,按每
    10 股转增4 股的比例,以资本公积向全体股东转增股本6,800 万元。该议案于2001 年
    11 月1 日实施完毕,经五洲联合会计师事务所(五洲会字[2001]8-456 号)验证。转增
    后公司注册资本变更为23,800 万元,总股本为23,800 万股。2001 年11 月14 日公司进
    行了营业执照的变更。
    2002 年经第一次临时股东大会决议,天利高新以2002 年6 月30 日为基准日,按每
    10 股转增5 股的比例,以资本公积向全体股东转增股本11,900 万元。该议案于2002 年
    9 月13 日实施完毕,经五洲联合会计师事务所(五洲会字[2002]8-393 号)验证。转增
    后公司注册资本变更为35,700 万元,总股本为35,700 万股。2002 年11 月13 日公司进
    行了营业执照的变更。
    2004 年经股东大会决议,天利高新以2004 年12 月31 日为基准日,按每10 股转增
    2 股的比例,以资本公积向全体股东转增股本7,140 万元。该议案于2005 年6 月15 日
    实施完毕,经五洲联合会计师事务所(五洲会字[2005]8-562 号)验证。转增后公司注册
    资本变更为42,840 万元,总股本为42,840 万股。2005 年8 月17 日公司进行了营业执照
    的变更。
    根据天利高新2006 年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议通过的公
    司股权分置改革议案,公司申请减少注册资本人民币111,096,022.00 元,经五洲联合会
    计师事务所(五洲会字2006]8-400 号)验证,变更后的注册资本为人民币317,303,978.00
    元。2006 年6 月5 日公司进行了营业执照的变更。
    根据天利高新2006 年第三次临时股东大会决议,通过向特定对象定向增发议案,
    公司申请增加注册资本人民币87,000,000.00 元,该议案已实施完毕并经北京五洲联合会63
    计师事务所(五洲审字2007]8-390 号)验证。增发后公司注册资本变更为404,303,978.00
    元。2007 年6 月5 日公司进行了营业执照的变更。
    根据天利高新2007 年度股东大会决议,公司以2007 年12 月31 日为基准日,按每
    10 股转增3 股的比例,以资本公积向全体股东转增股本121,291,193.00 元。该议案于2008
    年4 月14 日已实施完毕,并经五洲松德联合会计师事务所(五洲审字[2008]8-363 号)
    验证。转增后公司的注册资本变更为525,595,171.00 元,总股本为525,595,171.00 股。
    2008 年9 月10 日公司进行了营业执照的变更。
    所处行业:石油化工
    经营范围:高级润滑油系列添加剂产品;高级沥青系列产品;土工合成新材料;塑
    料原料及制品;精细化工系列产品的科技开发、生产、储运和销售;石油化工技术咨询
    服务;经营本企业及其成员企业自产产品和技术的进出口业务(具体范围以外经贸厅核
    发自营进出口权登记证书为准);成品油的零售;密封件生产和销售;普通货物运输;场
    地、设备、房屋租赁;日用百货销售;甲基叔丁基醚、液化石油气、2-丁酮、2-丁醇的
    生产、销售;铁路危险货物托运(限甲基叔丁基醚、液化石油气、2-丁酮、2-丁醇);
    洗衣服务、住宿、餐饮、美容美发、娱乐业经营、烟酒零售、饮料销售(上述经营项目
    限所属分支机构经营)。
    财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日
    天利高新财务报告业经公司2010 年3 月26 日第四届董事会第一次会议批准对外报
    出。
    二、财务报表的编制基础
    公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部2006年2月15日
    颁布的企业会计准则(以下简称“企业会计准则”)的规定编制财务报表。
    三、遵循企业会计准则的声明
    公司基于上述编制基础编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反
    映了公司2009 年12 月31 日的财务状况,以及2009 年度的经营成果和现金流量。
    四、重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法
    1、会计期间:
    公司会计年度自公历每年1 月1 日起至12 月31 日为一个会计年度。
    2、记账本位币:
    公司的记账本位币为人民币。64
    3、计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性:
    公司核算以权责发生制为记账基础,除交易性金融资产、可供出售金融资产、非同
    一控制下的企业合并、具有商业目的非货币资产交换、债务重组、投资者投入非货币资
    产、交易性金融负债、衍生工具等以公允价值计量外,均以历史成本为计量属性。本期
    报表项目的计量属性未发生变化。
    4、现金及现金等价物的确定标准:
    现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、
    易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
    5、外币业务核算方法:
    公司以人民币为记账本位币。外币交易在初始确认时,采用交易发生当期期初的市场
    汇率将外币金额折算为记账本位币金额。在资产负债表日,对外币货币性项目,采用资产
    负债表日市场汇率折算,因资产负债表日市场汇率与初始确认时或者前一资产负债表日
    市场汇率不同所产生的折算差额除了固定资产购建期间专门外币资金借款产生的汇兑
    损益按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,
    仍采用交易发生当期期初的市场汇率折算,不改变其记账本位币金额。
    6、金融资产和金融负债的核算方法:
    (1)金融资产和金融负债的分类
    按照取得金融资产的目的,将其划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
    融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其
    变动计入当期损益的金融资产或金融负债;持有至到期投资;可供出售金融资产;应收
    款项;其他金融负债等。上述分类一经确定,不得随意变更。
    (2)金融资产减值损失的计量
    公司在每个资产负债表日对交易性金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查,
    以判断是否有证据表明金融资产已由于一项或多项事件的发生而出现减值。减值事项是
    指在该项资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预期未来现金流量有影响的,且
    公司能对该影响进行可靠计量的事项。
    公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试,如有客观证据表明其已发生减
    值,则确认减值损失,计入当期损益。对单项测试未发生减值的金融资产,连同单项金
    额不重大的金融资产,并在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
    ①持有至到期投资
    到期日固定、回收金额固定或可确定,且管理层有明确意图和能力持有至到期的非
    衍生金融资产划分为持有至到期投资。其取得时按照公允价值计量,相关初始交易费用65
    计入持有至到期投资成本。后续采用实际利率法,按摊余成本计量。资产负债表日有客
    观证据表明持有至到期投资发生减值的,将账面价值与预计未来现金流量的现值之间的
    差额确认为资产减值损失,计入当期损益。管理层意图发生改变的,持有至到期投资重
    分类为可供出售金融资产,以公允价值进行后续计量。
    持有至到期投资以摊余成本后续计量,其发生减值时,将该金融资产的账面价值与
    预计未来现金流量现值之间的差额,确认为减值损失,计入当期损益。
    ②可供出售金融资产
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关
    因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有
    者权益的因公允价值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客
    观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失应当予以转回,计入当
    期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失,在该权益工具价值回升时,应通过权益转
    回,不得通过损益转回。但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权
    益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生的
    减值损失,不得转回。
    ③应收款项
    A、单项金额重大的应收款项确认标准:
    单项金额重大的应收款项的确认标准 大于或等于人民币100 万元。
    B、单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项的确定
    依据:
    信用风险特征组合的风险较大的应收款项确定依
    据
    对于年末单项金额非重大的应收款项,采用与
    经单独测试后未减值的应收款项一起按账龄作
    为类似信用风险特征划分为若干组合,再按这
    些应收款项组合在年末余额的一定比例(可以
    单独进行减值测试)计算确定减值损失,计提
    坏账准备。
    C、其他不重大的应收款项确认标准、坏账准备的计提方法:
    其他不重大的应收款项确认标准 小于100 万元。
    其他不重大的应收款项坏账准备的计提方法 账龄分析法
    坏账准备计提比例列示如下:
    账 龄 应收账款计提比例说明
    1 年以内 3%
    1-2 年 10%
    2-3 年 20%66
    3-4 年 30%
    4-5 年 40%
    5 年以上 100%
    计提坏账准备的说明
    公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值
    测试,根据其未来现金流量现值低于其账面价
    值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。对
    单项测试未发生减值的应收款项,连同单项金
    额不重大的应收款项公司根据以前年度与之相
    同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收
    款项组合的实际损失率为基础,按账龄分析法
    结合个别认定法计提坏账准备。
    坏账的确认标准为:因债务人破产或者死亡,以其破产财产或者遗产清偿后仍不能
    收回的应收款项,或者因债务人逾期未履行其偿债义务超过三年且有明显特征表明无法
    收回的应收款项。
    7、存货核算方法:
    (1) 存货的分类
    存货主要包括:原材料、周转材料、产成品、自制半成品、在产品、库存商品。
    (2) 发出存货的计价方法
    原材料、产成品、自制半成品入库按实际成本核算,发出采用加权平均法;
    库存商品入库按实际采购成本,发出采用加权平均法;
    库存材料、在途物资入库按实际采购成本,发出采用先进先出法;
    周转材料采用一次摊销法。
    (3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    公司的存货按成本与可变现净值孰低计量,存货跌价准备系按单个存货项目的成本
    高于其可变现净值差额提取,预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。可变现净值
    按正常生产经营过程中,以存货的估计售价减去估计至完工将要发生的成本、销售费用
    及相关税金后的金额确定。
    (4) 存货的盘存制度
    存货盘存制度为永续盘存制,并在每年中期期末和年末对存货进行全面盘点。各类
    存货的盘盈、盘亏、报废,结转入“待处理财产损溢”,经批准后计入当期损益。
    8、长期股权投资的核算方法:
    (1) 初始计量
    企业合并中形成的长期股权投资,如果是同一控制下的企业合并,公司以支付现金、
    转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权
    益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支67
    付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资
    本公积不足冲减的,调整留存收益;非同一控制下的企业合并,购买方在购买日按照公
    司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权
    益性证券的公允价值加上直接相关税费作为长期股权投资的初始投资成本。
    合并以外其他方式取得的长期股权投资,以支付现金取得的长期股权投资,应当按
    照实际支付的购买价款作为初始投资成本,包括购买过程中支付的手续费等必要支出,
    但所支付价款中包含的被投资单位已宣告尚未发放的现金股利或利润应当确认为应收
    项目,不构成取得长期股权投资的成本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始
    投资成本,但不包括应自被投资单位收取的已宣告但尚未发放的现金股利或利润。
    投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本。
    以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资其初始投资成本应按照
    《企业会计准则第12 号—债务重组》和《企业会计准则第7 号—非货币性资产交换》
    确定。
    企业进行公司制改建,对资产、负债的账面价值按照评估值调整的,长期股权投资
    应以评估价值作为改制时认定成本。
    (2) 后续计量及收益确认方法
    公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资以及公司对被投资单位不具有控
    制、共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期
    股权投资,采用成本法核算。采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。
    追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确
    认为当期投资收益。
    公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。长
    期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额
    的,不调整长期股权投资的初始投资成本;长期股权投资的初始投资成本小于投资时应
    享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股
    权投资的成本。投资企业取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现
    的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资
    单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价
    值。投资企业确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质
    上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,投资企业负有承担额外损失义务
    的除外。被投资单位以后实现净利润的,投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分
    担额后,恢复确认收益分享额。投资企业在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以
    取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进
    行调整后确认。68
    被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资企业不一致的,按照投资企业的会计
    政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资损益。投资企业对
    于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计
    入所有者权益。
    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。采用权益
    法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有
    者权益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。
    长期股权投资减值准备的计提见资产减值相关会计政策。减值损失一经确认,在以
    后会计期间不得转回。
    9、投资性房地产的核算方法:
    (1)投资性房地产核算范围包括:已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土
    地使用权、已出租的建筑物。
    (2)投资性房地产的计价方法:外购投资性房地产的成本,包括购买价款、相关税费
    和可直接归属于该资产的其他支出;自行建造投资性房地产的成本,由建造该项资产达
    到预定可使用状态前所发生的必要支出构成;以其他方式取得的投资性房地产的成本,
    按照相关会计准则的规定确定。
    (3)投资性房地产采用成本模式进行后续计量。采用成本模式计量的建筑物的后续计
    量,计量方法与固定资产的后续计量一致;采用成本模式计量的土地使用权后续计量,
    计量方法与无形资产的计量方法一致。
    (4)投资性房地产转换为自用时,转换为其他资产核算。
    10、固定资产计价和折旧方法的计提方法:
    固定资产计价和折旧方法:
    固定资产,指同时具有以下特征的有形资产:A.为生产商品、提供劳务、出租或经
    营管理而持有的;B、使用年限超过一个会计年度。
    公司固定资产以取得时的实际成本计价,其中:1)购入的,按买价和相关税金及费
    用加安装成本后的余额确定;2)自行建造的,按建造该项资产达到预定可使用状态前所
    发生的全部支出确定;3)投资者投入的,按投资各方确认的价值确定;4)融资租入的,
    按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付款额的现值中较低者确定;5)在原有
    固定资产基础上改扩建的,按原固定资产账面价值加改扩建而使该项资产达到预定可使
    用状态前发生的支出,减改扩建过程中被替换部分的账面价值;6)以应收债权换入的,
    按公允价值入账,公允价值与账面债权余额的差额计入当期损益,如已对债权提减值准
    备的,先将该差额冲减减值准备,不足冲减的部分计入当期损益;7)以非货币性交易换
    入的,以公允价值和应支付的税费入账,公允价值与换出资产的账面价值的差额计入当
    期损益;8)取得固定资产涉及补价的按相关规定处理。69
    固定资产除股份公司成立时股东投入的按重估价值计价外,其余按取得时的实际成
    本计价,其折旧采用平均年限法计算,并按分类折旧率计提折旧,预计残值率为3%,
    固定资产折旧年限及折旧率如下:
    类 别 折旧年限(年) 残值率 年折旧率
    房屋及建筑物 20-30年 3% 4.85-3.23
    机器设备 10-15年 3% 9.7-6.47
    运输设备 6-8年 3% 16.17-12.13
    工具仪器 6-8年 3% 16.17-12.13
    电子及其他设备 6-8年 3% 16.17-12.13
    下列固定资产不计提折旧:
    ①已提足折旧继续使用的固定资产;
    ②单独计价入账的土地。
    固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额
    计入营业外收入或支出。
    固定资产减值准备的计提见资产减值相关会计政策。减值损失一经确认,在以后会
    计期间不得转回。
    11、在建工程核算方法:
    (1)在建工程指兴建中或安装中的资本性资产,以实际发生的支出作为工程成本入
    账。工程成本包括建筑费用、机器设备原价、安装费用及其他直接费用,以及在资产达
    到预定可使用状态之前可直接归属于符合资本化条件所发生的借款费用。在建工程在达
    到预定可使用状态时,转入固定资产并自次月起开始计提折旧。
    (2)已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产,按照估计价值确定成
    本,并计提折旧;待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,不再调整原
    已计提的折旧额。
    (3)在建工程减值准备:期末,在建工程存在下列一项或若干项情况的,应当计提在
    建工程减值准备:
    ①长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程;
    ②所建项目无论在性能上,还是在技术上已经落后,并且给企业带来的经济利益具
    有很大的不确定性;③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
    在建工程减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    12、无形资产的核算方法:
    (1)无形资产的核算范围:专利权、非专利技术、商标权、著作权、土地使用权、特
    许权等。70
    (2)无形资产的计价:对购入或按法律程序申请取得的无形资产,按取得时的实际成
    本计价。 自行开发的无形资产同时满足下列条件的,确认为无形资产
    a:完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。
    b:具有完成该无形资产并使用或出售的意图。
    c:无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在
    市场或无形资产自身存在市场;无形资产将在内部使用的,应当证明其有用性。
    d:有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能
    力使用或出售该无形资产。
    e:归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    (3)无形资产的摊销:使用寿命有限的无形资产,在受益间内按直线法摊销;使用寿
    命不确定的无形资产不予摊销。
    (4)无形资产减值准备
    期末对无形资产按账面价值进行检查,如发现下列情况,则对无形资产的可收回金
    额进行估计,并对该无形资产的账面价值超过可收回金额的部分,计提无形资产减值准
    备:
    a:某项无形资产已被其他新技术等所替代,使其为企业创造经济利益的能力受到
    重大不利影响;
    b:某项无形资产的市价在当期大幅下跌,其跌幅明显高于因时间的推移或者正常
    使用而预计的下跌;
    c:其他足以证明某项无形资产的账面价值超过可收回金额的情形。
    无形资产减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    13、长期待摊费用的摊销方法及摊销年限:
    长期待摊费用的摊销方法:分期摊销法,在受益期间平均摊销。
    14、资产减值的的计提依据和方法:
    资产减值,是指资产的可收回金额低于其账面价值。公司应在资产负债表日判断资
    产是否存在可能发生减值的迹象。当资产存在减值迹象时,估计其可收回金额,资产的
    可收回金额低于其账面价值的,将资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认
    为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确
    认,在以后会计期间不得转回。资产减值损失确认后,减值资产的折旧或者摊销费用在
    未来期间作相应调整,以使该资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的资产账面价
    值。
    15、资产组的确定方法
    资产组的认定71
    公司对资产组的认定是以其产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组
    的现金流入为依据,并结合本公司管理生产经营活动的方式和资产的持续使用或者处置
    方式等。
    资产组的减值
    a.公司对资产组账面价值的确定基础与其可收回金额的确定方式相一致。
    b.公司资产组账面价值包括可直接归属于资产组与可以合理和一致地分摊至资产
    组的资产账面价值,通常不包括已确认负债的账面价值,但如不考虑该负债就无法确定
    资产组可收回金额的除外。
    c.公司对资产组可收回金额的确定是按照该资产组的公允价值减去处置费用后的
    净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
    d.资产负债表日,本公司对资产组进行减值测试。按资产组或资产组组合的可收回
    金额低于其账面价值的差额确认资产减值损失;计提资产组的减值准备先抵减分摊至资
    产组或资产组组合中商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉外的其他各
    项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值,并作为各单项资产
    的减值损失处理计入当期损益;抵减后的各资产的账面价值不得低于以下三者之中最高
    者:该资产的公允价值减去处置费用后的净额、该资产预计未来现金流量的现值和零,
    因此而导致的未能分摊的减值准备,按相关资产组或资产组组合中其他各项资产的账面
    价值所占比重进行分摊。
    16、借款费用:
    (1)借款费用的确认原则:
    因购建或者生产固定资产、投资性房地产和存货等资产借款发生的利息、折价或溢
    价的摊销,在符合资本化期间和资本化金额的条件下,予以资本化,计入该项资产的成
    本;其他借款利息、折价或溢价的摊销,于当期确认为费用。因购建或者生产固定资产、
    投资性房地产外币专门借款发生的汇兑差额在资本化期间内,予以资本化,计入该项资
    产的成本。专门借款发生的辅助费用,属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前
    发生的,在发生时予以资本化;其他辅助费用于发生的当期确认为费用,计入当期损益。
    (2)借款费用资本化期间:
    ① 开始资本化:当以下三个条件同时具备时,因借款而发生的利息、折价或溢价
    的摊销和汇兑差额开始资本化。
    A:资产支出已经发生。
    B:借款费用已经发生。
    C:为使资产达到预定可使用状态或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开
    始。
    ② 暂停资本化:若固定资产的购建活动发生非正常中断,并且中断时间连续超过3
    个月,暂停借款费用资本化,将其确认为当期费用,直至资产的购建活动重新开始。72
    ③ 停止资本化:当所购建的固定资产达到预定可使用状态时,停止其借款费用的
    资本化。
    (3)借款费用资本化金额:
    在应予以资本化的每一会计期间,专门借款的利息资本化金额为当期实际发生的利
    息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的
    投资收益后的金额。一般借款的资本化金额为累计资产支出超过专门借款部分的资产支
    出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率的乘积。
    (4)资本化率的确定原则:
    资本化率为一般借款加权平均利率。
    17、职工薪酬
    职工薪酬,是指公司为获得职工提供的服务而给予各种形式的报酬以及其他相关支
    出。职工薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会统筹保险费、住房
    公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利、解除劳动关系补偿金等。公司在职
    工为其提供服务的会计期间,将应付的职工薪酬确认为负债,除因解除劳动关系补偿金
    外,根据职工提供服务的受益对象,计入相关费用或资产。
    18、收入确认原则:
    (1)销售商品的收入,在下列条件均能满足时予以确认:
    ①企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;
    ②企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施
    控制;
    ③与交易相关的经济利益很可能流入企业;
    ④相关的收入和成本能够可靠地计量。
    (2)提供劳务的收入,在下列条件均能满足时予以确认:
    ①在同一会计年度内开始并完成的劳务,在完成劳务时确认收入;
    ②如劳务的开始和完成分属不同的会计年度,在提供劳务交易的结果能够可靠估计
    的情况下,于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
    (3)他人使用本企业资产,在下列条件均能满足时予以确认收入:
    ①与交易相关的经济利益很可能流入企业;
    ②收入的金额能够可靠地计量。
    19、政府补助的会计处理
    政府补助是指公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产,但不包括政府作为
    公司所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补
    助。与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,计
    入当期损益。与收益相关的政府补贴,如果政府补贴用于补偿公司以后期间的相关费用73
    或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间,计入当期损益;如果政府补贴
    用于补偿公司已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。已确认的政府补助需要
    返还的,当存在相关递延收益时,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;
    不存在递延收益时,直接计入当期损益。
    20、确认递延所得税资产的依据:
    递延所得税资产和递延所得税负债按资产负债表债务法根据暂时性差异计算。暂时
    性差异为资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额。未作为资产和负债确认的项
    目,按照税法规定可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面价值之间的差额也属于
    暂时性差异。
    暂时性差异按适用的税率对期末累计的所得税影响金额进行调整。计量递延所得税
    资产和递延所得税负债时,采用与收回资产或清偿债务的预期方式相一致的税率和计税
    基础。
    资产负债表日,公司应对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可
    能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资
    产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额应当转回。
    21、企业合并的会计处理方法
    同一控制下的企业合并,合并方在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被
    合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或
    发行股份面值总额)的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。合
    并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用,包括为进行企业合并而支付的审计费
    用、评估费用、法律服务费用等,于发生时计入当期损益。合并形成母子公司关系的,
    母公司编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合并资产负债表
    中被合并方的各项资产、负债,按其账面价值计量。合并利润表包括参与合并各方自合
    并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现的净利润,在
    合并利润表中单列项目反映。合并现金流量表包括参与合并各方自合并当期期初至合并
    日的现金流量。
    非同一控制下的企业合并,购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资
    产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值加上各项直接相关费用为合并
    成本。购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价
    值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。购买方对合并成本大于合并中
    取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。购买方合并成本小于
    合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时,应对取得的被购买方各项可辨认
    资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核;经复核后合并成本仍
    小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。企业74
    合并形成母子公司关系的,母公司编制购买日的合并资产负债表,因企业合并取得的被
    购买方各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。
    22、利润分配
    公司章程规定,公司税后利润按以下顺序及规定分配:
    A、弥补亏损
    B、按10%提取法定盈余公积金
    C、支付股利
    五、会计政策、会计估计的变更以及重大会计差错更正及其影响
    (1) 会计政策变更
    无
    (2) 会计估计变更
    无
    (3) 会计差错更正
    无
    (4)前期会计差错更正
    无
    六、税 项:
    1、主要税种及税率
    税 种 计税依据 税 率
    增 值 税 销售、劳务收入
    适用税率液化石油气13%、农用地
    膜0%、其他均为17%
    营 业 税
    酒店营业收入、管输收入、装卸收入、出租房
    屋、出租车辆等收入
    3-20%
    城 建 税 流转税 7%
    教育费附加 流转税 3%
    企业所得税 应纳税所得额 15%、25%
    2、税收优惠及批文
    根据2008 年1 月3 日克独国税减免字(2008)第1 号《减、免税批准通知书》,公司
    自2007 年1 月1 日至2010 年12 月31 日减征企业所得税,减征后税率为15%;子公司
    新疆天利期货经纪有限公司、新疆天虹实业有限公司均执行25%的税率。75
    公司于2008 年5 月收到新国税办[2008]423 号文件《自治区国家税务局关于新疆独
    山子天利高新技术股份有限公司工业污水处理等七个技改项目国产设备投资抵免企业
    所得税的通知》,根据通知公司2007 年度抵免企业所得税5,047,722.46 元,公司抵免
    2008 年度企业所得税12,248,220.18 元,2009 年度抵免企业所得税2,642,121.48 元。
    七、 企业合并及合并财务报表
    1、公司所控制的境内外重要子公司的情况
    单位:元 币种:人民币
    子公司全
    称
    子公司
    类型 注册地
    业务性
    质 注册资本 经营范围
    新疆天利
    期货经纪
    有限公司
    控股子
    公司
    乌鲁木齐 期货 30,000,000.00 商品期货经纪,金融期货经纪
    新疆天虹
    实业有限
    公司
    控股子
    公司
    克拉玛依
    市独山子
    区
    服务 100,000,000.00
    许可经营项目:住宿;餐饮服务;食品;
    饮料;烟酒销售;打字、复印;卡拉
    OK、棋牌娱乐服务。一般经营项目:
    新技术、新产品开发应用,旅游开发,
    日用品,花卉销售;石油化工产品生产
    销售;机械设备销售;洗衣服务。
    单位:元 币种:人民币
    子公司全称
    期末实际
    投资额
    实质上构成对子公司的净
    投资的余额
    (资不抵债子公司适用)
    持股比例
    (%)
    表决权比
    例
    (%)
    是否合并
    报表
    新疆天利期货
    经纪有限公司 20,000,000.00 不适用 66.67 66.67 是
    新疆天虹实业
    有限公司 71,360,000.00 不适用 71.36 71.36 是
    2、各重要子公司中少数股东权益情况
    单位:元 币种:人民币
    子公司全称
    少数股东权
    益
    少数股东权益中用
    于冲减少数股东损
    益的金额
    (资不抵债子公司
    适用)
    从母公司所有者权益冲减子公司少数股东分
    担的本期亏损超过少数股东在该子公司期初
    所有者权益中所享有份额后的余额(资不抵
    债子公司适用)76
    新疆天利期货
    经纪有限公司 11,374,816.24 不适用 不适用
    新疆天虹实业
    有限公司 6,609,166.97 不适用 不适用
    3、企业合并及合并财务报表的说明:
    合并财务报表的合并范围应当以控制为基础予以确定。控制是指公司能够决定另一
    个企业的财务和经营政策,并能够据以另一个企业的经营活动中获取利益的权力。公司
    将其能够控制的全部子公司全部纳入合并财务报表的合并范围。只要由公司控制的子公
    司,无论其规模大小、向本公司转移资金能力是否受到严格限制,也无论业务性质与母
    公司或公司内其他子公司能否有显著差别,都应当纳入合并财务报表和合并范围。
    合并财务报表应当以母公司和子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,按照
    权益法调整对子公司的长期股权投资投资后,在抵销母公司与子公司、子公司相互之间
    发生的内部交易后,由母公司编制。少数股东权益,在合并资产负债表中所有者权益项
    目下以“少数股东权益”项目列示。少数股东损益,在合并利润表中净利润项目下以“少
    数股东损益”项目列示。
    4、合并报表范围发生变更的内容和原因:
    报告期内,公司财务报表合并范围未发生重大变化。
    八、合并会计报表附注
    1、货币资金:
    单位:元 币种:人民币
    期 末 数期 初 数
    项 目
    人民币金额人民币金额
    现 金: 5,066.74 13,448.76
    人 民 币 5,066.74 13,448.76
    银行存款: 86,071,614.94 31,445,967.21
    人 民 币 86,071,614.94 31,445,967.21
    其他货币资金: 12,320,305.82 49,398,438.16
    人 民 币 12,320,305.82 49,398,438.16
    合 计 98,396,987.50 80,857,854.1377
    (1)其它货币资金余额包括银行承兑汇票保证金500 万元,通知存款200 万元及存出
    投资款---出售持有的特变电工股份有限公司无限售流通股款532.03 万元;
    (2)货币资金期末余额中无因抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收
    风险的款项。
    2、应收票据:
    单位:元 币种:人民币
    种 类 期 末 数期 初 数
    银行承兑汇票 38,912,659.80 650,000.00
    合 计 38,912,659.80 650,000.00
    (1)公司期末无已贴现、抵押或已经背书给他方但尚未到期的银行承兑汇票;无因出
    票人无力履约而将票据转为应收账款的票据;
    (2)本报告期应收票据中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位款项。
    (3)应收关联方票据情况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 与本公司关系 欠款金额 占应收票据总额的比例(%)
    上海星科实业有限公司 联营企业 780,000.00 2.00
    (4)应收票据期末余额较期初增长5,886.56%,主要系公司已二酸试车收入主要以银行
    承兑汇票结算为主所致。
    3、应收账款:
    (1)应收账款按种类披露
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种 类
    金 额
    比例
    (%)
    金 额
    比例
    (%)
    金 额
    比例
    (%)
    金 额
    比例
    (%)
    单项金额重大
    的应收账款 23,524,712.18 71.36 5,370,520.52 77.72 22,330,886.29 65.89 3,014,626.28 65.65
    其他不重大应
    收账款 9,440,292.99 28.64 1,539,769.97 22.28 11,558,285.52 34.11 1,577,534.10 34.35
    合 计 32,965,005.17 100 6,910,290.49 100 33,889,171.81 100 4,592,160.38 100
    期末数中无单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款。78
    (A)单项金额重大的应收账款按账龄披露
    单位:元 币种:人民币
    2009年12月31日 2008年12月31日
    账 龄
    金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备
    一年以内 11,401,292.22 34.59 342,038.77 13,980,009.43 41.25 419,400.28
    一年至二年 3,772,543.10 11.44 377,254.31 4,624,561.77 13.65 462,456.18
    二年至三年 4,624,561.77 14.03 924,912.35 0.00 0.00 0.00
    三年至四年 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    四年至五年 0.00 0.00 0.00 2,655,908.78 7.83 1,062,363.51
    五年以上 3,726,315.09 11.30 3,726,315.09 1,070,406.31 3.16 1,070,406.31
    合 计 23,524,712.18 71.36 5,370,520.52 22,330,886.29 65.89 3,014,626.28
    (B)其他不重大应收账款按账龄披露
    单位:元 币种:人民币
    2009年12月31日 2008年12月31日
    账 龄
    金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备
    一年以内 4,614,507.73 14.00 138,435.23 8,260,436.23 24.37 247,813.09
    一年至二年 2,565,090.41 7.78 256,509.04 1,410,975.49 4.17 141,097.55
    二年至三年 1,209,401.06 3.67 241,880.21 872,812.92 2.58 174,562.58
    三年至四年 211,926.15 0.64 63,577.85 0.00 0.00 0.00
    四年至五年 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    五年以上 839,367.64 2.55 839,367.64 1,014,060.88 2.99 1,014,060.88
    合 计 9,440,292.99 28.64 1,539,769.97 11,558,285.52 34.11 1,577,534.10
    (2)本报告期实际核销的应收款项情况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 应收款项性质核销金额 核销原因
    是否因关联
    交易产生
    奎屯和谐运输公司 农膜款 306,270.81 法院终止执行 否
    新疆盛博能源物资有限公司 油脂款 15,473.89 法院终止执行 否
    乌苏哈图布呼镇启平电瓶修理部 油脂款 91,414.95 法院终止执行 否
    123 团奎河塑料厂 农膜款 174,693.24 法院终止执行 否
    合 计 587,852.8979
    (3)本报告期应收账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    单位名称
    欠款金额 计提坏账金额 欠款金额 计提坏账金额
    新疆独山子石油化工总厂 324,921.00 9,747.63 439,924.54 13,197.74
    合 计 324,921.00 9,747.63 439,924.54 13,197.74
    (4)应收账款前五名欠款情况
    单位名称 所欠金额欠款时间 欠款内容
    阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 5,999,999.99 1 年以内 货款
    塔城鑫绿农牧开发责任公司 4,624,561.77 2-3 年 农膜款
    新疆伊犁河流域开发建设管理局 3,772,543.10 1-2 年 土工布款
    乌市源泰公司 2,655,908.78 5 年以上 农膜款
    葛洲坝新疆工程局(有限公司)独山子中水蓄水
    工程项目部
    2,253,734.54 1 年以内 土工布款
    合 计 19,306,748.18
    应收账款前五名累计占应收账款余额的比例为58.57%。
    (5)应收关联方款项情况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 与本公司关系欠款金额
    占应收账款总额的比例
    (%)
    阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 联营企业 5,999,999.99 18.20
    新疆独山子石油化工总厂 股东单位 324,921.00 0.99
    合 计 6,324,920.99 19.19
    4、预付账款:
    (1)预付账款账龄
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    账 龄
    金 额比例(%) 金 额 比例(%)
    一年以内 39,480,799.53 97.23 27,614,426.88 96.20
    一年至二年 510,165.79 1.26 234,043.51 0.81
    二年至三年 10,000.00 0.02 200,000.00 0.70
    三年至四年 0.00 0.00 636,174.00 2.2280
    四年至五年 605,694.00 1.49 20,313.12 0.07
    五年以上 0.00 0.00 0.00 0.00
    合 计 40,606,659.32 100.00 28,704,957.51 100.00
    (2)预付账款前五名欠款情况
    单位名称
    与本公司
    关系
    所欠金额 预付时间 未结算原因
    中国石油天然气股份有限公司
    西北化工销售分公司
    往来单位24,562,902.20 1 年以内
    预付原料款,年末尚
    未核销
    中油燃料油股份有限公司西北
    销售公司
    往来单位6,029,826.00 1 年以内
    预付原料款,年末尚
    未核销
    新疆新化化肥有限责任公司 往来单位4,989,069.20 1 年以内
    预付原料款,年末尚
    未核销
    青岛伊科思技术工程有限公司 往来单位653,400.00 1 年以内
    预付进度款,项目尚
    未完工
    乌鲁木齐新拓展石油化工公司 往来单位650,051.74 1 年以内
    预付材料款,年末尚
    未核销
    合 计 36,885,249.14
    预付账款前五名累计占预付账款余额的比例为90.84%;
    (3)本报告期预付账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的欠
    款情况;
    (4)预付账款期末余额较期初增长41.46%,主要系公司本期预付原料款增加所致。
    5、其他应收款:
    (1)其他应收账款按种类披露
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种 类
    金 额
    比例
    (%)
    金 额
    比例
    (%)
    金 额
    比例
    (%)
    金 额
    比例
    (%)
    单项金额重大的
    其他应收款项 2,200,000.00 63.65 440,000.00 81.03 2,200,000.00 70.87 220,000.00 76.89
    其他不重大的其
    他应收款项 1,256,402.57 36.35 103,010.95 18.97 904,165.56 29.13 66,130.73 23.11
    合 计 3,456,402.57 100 543,010.95 100 3,104,165.56 100 286,130.73 10081
    期末数中无单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款。
    (A)单项金额重大的其他应收款按账龄披露
    单位:元 币种:人民币
    2009年12月31日 2008年12月31日
    账 龄
    金 额 比例(%) 坏账准备金 额比例(%) 坏账准备
    一年以内 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    一年至二年 0.00 0.00 0.00 2,200,000.00 70.87 220,000.00
    二年至三年 2,200,000.00 63.65 440,000.00 0.00 0.00 0.00
    三年至四年 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    四年至五年 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    五年以上 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    合 计 2,200,000.00 63.65 440,000.00 2,200,000.00 70.87 220,000.00
    (B)其他不重大其他应收款按账龄披露
    单位:元 币种:人民币
    2009年12月31日 2008年12月31日
    账 龄
    金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备
    一年以内 974,120.17 28.18 29,223.61 626,225.97 20.17 18,786.77
    一年至二年 64,691.51 1.87 6,469.15 186,439.59 6.01 18,643.96
    二年至三年 128,590.89 3.72 25,718.19 0.00 0.00 0.00
    三年至四年 0.00 0.00 0.00 79,000.00 2.55 23,700.00
    四年至五年 79,000.00 2.29 31,600.00 12,500.00 0.40 5,000.00
    五年以上 10,000.00 0.29 10,000.00 0.00 0.00 0.00
    合 计 1,256,402.57 36.35 103,010.95 904,165.56 29.13 66,130.73
    (2)本报告期实际核销的其他应收款情况
    单位名称 应收款项性质核销金额 核销原因
    是否因关联交
    易产生
    张家港轻工机械有限公司 材料预付款 5,000.00 长期无动态无法收回 否
    上海弗鲁克机电设备有限公司 材料预付款 15,000.00 长期无动态无法收回 否
    合 计 20,000.00
    (3)本报告期其他应收款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的
    欠款;
    (4)其他应收款前五名欠款情况
    单位名称 所欠金额欠款时间 欠款内容
    克拉玛依采丰公司 2,200,000.00 2-3 年 往来款82
    新疆西域公路工程有限责任公司 179,863.00 1 年以内 保证金
    独山子石化驻乌办事处 100,000.00 2-3 年 往来款
    何 刚 100,000.00 1 年以内 借款
    王 玲 50,000.00 1 年以内 借款
    合 计 2,629,863.00
    其他应收款前五名累计占其他应收款余额的比例为76.09%。
    6、存货:
    (1)存货分类
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    项 目
    账面余额 跌价准备账面价值账面余额跌价准备 账面价值
    原 材 料 58,393,667.62 0.00 58,393,667.62 71,037,131.31 0.00 71,037,131.31
    在 产 品 0.00 0.00 0.00 1,877,347.33 0.00 1,877,347.33
    库存商品及产
    成品
    73,299,165.20 28,986.63 73,270,178.57 74,116,543.97 8,078,038.54 66,038,505.43
    周转材料 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    自制半成品 8,414,048.24 364,887.06 8,049,161.18 11,361,548.60 2,782,582.85 8,578,965.75
    委托加工物资 314,614.63 0.00 314,614.63 314,614.63 0.00 314,614.63
    合 计 140,421,495.69 393,873.69 140,027,622.00 158,707,185.84 10,860,621.39 147,846,564.45
    (2)存货跌价准备变动情况列示如下:
    本期减少
    项 目 期初数 本期增加
    本期转回数 本期转销数
    期末数
    自制半成品 2,782,582.85 364,887.06 0.00 2,782,582.85 364,887.06
    库存商品 8,078,038.54 28,986.63 0.00 8,078,038.54 28,986.63
    合 计 10,860,621.39 393,873.69 0.00 10,860,621.39 393,873.69
    存货跌价准备期末较期初下降96.37%,主要系受国内市场价格回升的影响,公司
    甲乙酮、沥青、农膜等产品的销售价格高于其可变现净值,致使计提的存货跌价准备大
    幅减少。
    (3)存货跌价准备情况
    项 目 计提存货跌价准备的依据 本期转销存货跌价准备的
    原因
    本期转销金额占该
    项存货期末余额的
    比例(%)
    自制半成品
    公司的存货按成本与可变现
    净值孰低计量,存货跌价准备
    系按单个存货项目的成本高
    主要系期初计提存货跌价
    准备的自制半成品在本期
    出售,相应转出存货跌价准
    33.0783
    于其可变现净值差额提取。 备所致。
    库存商品及产成
    品
    公司的存货按成本与可变现
    净值孰低计量,存货跌价准备
    系按单个存货项目的成本高
    于其可变现净值差额提取。
    主要系期初计提存货跌价
    准备的产成品在本期出售,
    相应转出存货跌价准备所
    致。
    11.02
    (4)期末存货中以甲乙酮、聚丙烯粉料及无纺布做抵押取得农行40,000,000.00 元短期借
    款。
    7、其他流动资产:
    2009 年12 月31 日其他流动资产余额为74,345,213.00 元,均系公司子公司新疆天
    利期货经纪有限公司应收期货保证金。比期初增长232.97%,主要系客户存入的保证金
    增加,子公司汇入交易所的保证金相应增加所致。
    8、可供出售金融资产:
    (1) 可供出售金融资产情况
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期末公允价值 年初公允价值
    可供出售权益工具 0.00 42,984,000.00
    合 计 0.00 42,984,000.00
    (2) 2009 年可供出售金融资产期末比期初下降100%,系公司本期出售所持有的特变电工
    股份有限公司流通股所致。84
    9、对合营企业投资和联营企业投资:
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位名称 注册地 业务性质 本企业持
    股比例(%)
    本企业在被投资单位
    表决权比例(%)
    期末净资产总额本期营业收入总额本期净利润
    一、合营企业:无
    二、联营企业
    上海星科实业有限公司 上海 商品流通 48.95 48.95 12,308,563.00 448,859,958.46 1,309,436.21
    新疆天北能源有限责任公司 独山子 商品流通 43.00 43.00 98,341,610.53 70,830,991.81 18,352,846.54
    阿拉山口天利高新工贸有限
    责任公司
    乌鲁木齐商品流通 40.00 40.00 9,122,006.89 37,157,025.31 687,514.62
    上海里奥高新技术投资有限
    公司
    上海 投资 28.50 28.50 75,072,130.91 1,569,320.00 38,324.18
    新疆鑫奥国际贸易有限公司 乌鲁木齐商品流通 43.75 43.75 7,613,760.00 36,050,855.74 -45,174.72
    阿克苏鼎新实业有限责任公
    司
    阿克苏 餐饮 40.00 40.00 40,788,747.94 0.00 -96,572,252.06
    新疆蓝德精细石油化工股份
    有限公司
    独山子 生产 41.6667 41.6667 128,895,780.59 104,319,511.18 8,441,176.27
    10、长期股权投资
    单位:元 币种:人民币
    期初数 期末数
    账面余额减值准备账面价值
    本期增减净额
    账面余额减值准备账面价值
    181,978,909.00 0.00 181,978,909.00 -27,687,282.93 154,291,626.07 0.00 154,291,626.07
    (1)按成本法核算:85
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位 初始投资成本 期初余额增减变动期末余额 其中:本期
    减值准备
    减值准备
    在被投资单位持股
    比例(%)
    在被投资单位表
    决权比例(%)
    克拉玛依市商业银
    行股份有限公司 10,000,000.00 10,138,208.87 0.00 10,138,208.87 0.00 0.00 0.45 0.45
    (2)按权益法核算:
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位 初始投资成本期初余额增减变动期末余额 其中:本期减值
    准备
    减值准备现金红利
    在被投
    资单位
    持股比
    例(%)
    在被投
    资单位
    表决权
    比例
    (%)
    上海星科实业有限公司 7,000,000.00 6,226,151.91 640,969.02 6,867,120.93 0.00 0.00 0.00 48.95 48.95
    新疆天北能源有限责任
    公司
    25,800,000.00 33,655,331.44 7,891,724.01 41,547,055.45 0.00 0.00 0.00 43.00 43.00
    新疆阿拉山口天利高新
    工贸公司
    4,000,000.00 3,539,055.95 275,005.85 3,814,061.80
    0.00 0.00
    0.00 40.00 40.00
    上海里奥高新技术有限
    公司
    28,500,000.00 21,384,634.90 10,922.39 21,395,557.29
    0.00 0.00
    0.00 28.50 28.50
    新疆鑫奥国际贸易有限
    公司
    3,500,000.00 3,498,034.25 -19,763.94 3,478,270.31
    0.00 0.00
    0.00 43.75 43.75
    阿克苏鼎新实业有限公
    司
    50,800,000.00 50,800,000.00 -38,628,900.82 12,171,099.18
    0.00 0.00
    0.00 40.00 40.00
    新疆蓝德精细石油化工
    股份有限公司
    50,000,000.00 51,337,491.68 2,142,760.56 53,480,252.24 0.00 0.00 1,000,000.00 41.6667 41.6667
    合 计 169,600,000.00 170,440,700.13 -27,687,282.93 142,753,417.20 0.00 0.00 1,000,000.0086
    (3)其他:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期末余额期初余额
    上海期货交易所会员资格费 500,000.00 500,000.00
    郑州商品交易所会员资格费 400,000.00 400,000.00
    大连商品交易所会员资格费 500,000.00 500,000.00
    合 计 1,400,000.00 1,400,000.00
    (4) 期末未发现长期股权投资存在明显减值迹象,故未计提减值准备;
    (5) 本公司持有长期股权投资的被投资单位向本公司转移资金的能力未受到限制。
    11、投资性房地产:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期初账面余额本期增加额本期减少额 期末账面余额
    一、原价合计 49,943,685.11 1,598,968.46 2,781,820.88 48,760,832.69
    1.房屋、建筑物 49,943,685.11 1,598,968.46 2,781,820.88 48,760,832.69
    2.土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00
    二、累计折旧和累计摊销合计 5,548,859.82 1,976,167.51 570,063.41 6,954,963.92
    1.房屋、建筑物 5,548,859.82 1,976,167.51 570,063.41 6,954,963.92
    2.土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00
    三、投资性房地产净值合计 44,394,825.29 -377,199.05 2,211,757.47 41,805,868.77
    1.房屋、建筑物 44,394,825.29 -377,199.05 2,211,757.47 41,805,868.77
    2.土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00
    四、投资性房地产减值准备累计金额
    合计
    0.00 0.00 0.00 0.00
    1.房屋、建筑物 0.00 0.00 0.00 0.00
    2.土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00
    五、投资性房地产账面价值合计 44,394,825.29 -377,199.05 2,211,757.47 41,805,868.77
    1.房屋、建筑物 44,394,825.29 -377,199.05 2,211,757.47 41,805,868.77
    2.土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00
    (1)期末用于抵押的投资性房屋建筑物净值为37,383,093.44 元;
    (2)本期累计折旧增加数中实际计提折旧额为1,594,985.58 元;
    (3)本期累计折旧增加中381,181.93 元系本期从固定资产房屋转入对外出租相应转入的
    折旧。87
    12、固定资产:
    (1)固定资产情况
    单位:元 币种:人民币
    项目 期初账面余额本期增加额本期减少额 期末账面余额
    一、原价合计 1,822,165,289.53 1,736,486,016.38 16,273,316.40 3,542,377,989.51
    其中:房屋及建筑物 911,738,320.60 257,140,759.70 2,613,910.82 1,166,265,169.48
    机器设备 835,720,880.14 1,474,747,873.36 12,390,442.19 2,298,078,311.31
    运输工具 34,835,911.93 3,347,039.79 618,744.00 37,564,207.72
    电子及其他设备 39,870,176.86 1,250,343.53 650,219.39 40,470,301.00
    二、累计折旧合计 384,109,553.93 99,304,224.90 8,976,989.89 474,436,788.94
    其中:房屋及建筑物 119,709,953.91 35,356,130.53 1,908,499.45 153,157,584.99
    机器设备 235,384,584.41 54,268,190.56 6,071,428.91 283,581,346.06
    运输工具 17,924,360.66 4,036,095.01 368,419.76 21,592,035.91
    电子及其他设备 11,090,654.95 5,643,808.80 628,641.77 16,105,821.98
    三、固定资产净值合计 1,438,055,735.60 1,637,181,791.48 7,296,326.51 3,067,941,200.57
    其中:房屋及建筑物 792,028,366.69 221,784,629.17 705,411.37 1,013,107,584.49
    机器设备 600,336,295.73 1,420,479,682.80 6,319,013.28 2,014,496,965.25
    运输工具 16,911,551.27 -689,055.22 250,324.24 15,972,171.81
    电子及其他设备 28,779,521.91 -4,393,465.27 21,577.62 24,364,479.02
    四、减值准备合计 3,966,578.98 0.00 2,163,373.79 1,803,205.19
    其中:房屋及建筑物 0.00 0.00 0.00 0.00
    机器设备 3,831,204.42 0.00 2,163,252.24 1,667,952.18
    运输工具 135,253.01 0.00 0.00 135,253.01
    电子及其他设备 121.55 0.00 121.55 0.00
    五、固定资产净额合计 1,434,089,156.62 1,637,181,791.48 5,132,952.72 3,066,137,995.38
    其中:房屋及建筑物 792,028,366.69 221,784,629.17 705,411.37 1,013,107,584.49
    机器设备 596,505,091.31 1,420,479,682.80 4,155,761.04 2,012,829,013.07
    运输工具 16,776,298.26 -689,055.22 250,324.24 15,836,918.80
    电子及其他设备 28,779,400.36 -4,393,465.27 21,456.07 24,364,479.02
    (2)暂时闲置的固定资产情况
    单位:元 币种:人民币
    项 目 账面原值累计折旧减值准备 账面净值
    机器设备 3,512,474.37 1,812,422.78 1,667,952.18 32,099.41
    运输工具 428,480.00 280,372.59 135,253.01 12,854.40
    合 计 3,940,954.37 2,092,795.37 1,803,205.19 44,953.81
    (3)通过经营租赁租出的固定资产
    单位:元 币种:人民币
    项 目 账面价值
    运输工具 3,502,540.4588
    (4)无融资租入固定资产;
    (5)本期累计折旧增加数中实际计提折旧额为98,734,161.49 元,本期增加数与实际计
    提数的差570,063.41 元系本期从投资性房地产转入自用相应转入的累计折旧金额;
    (6)公司以部分房屋建筑物及机器设备用于抵押借款,期末用于抵押的房屋建筑物净值
    为913,288,505.32 元,机器设备净值为1,227,664,429.03 元;
    (7)固定资产本期增加中在建工程转入数为1,726,344,135.67 元;
    (8)固定资产期末余额较期初增长113.80%,主要系公司在建工程项目在本年度完工转资
    产所致;
    (9)固定资产原值本期减少16,273,316.40 元,主要系公司出售固定资产11,158,891.94
    元同时转出累计折旧 6,630,779.59 元;
    (10)年末固定资产房屋建筑物中未办妥产权证书的固定资产情况如下:
    固定资产名称 备 注
    己二酸、硝酸、制氢及醇酮房产 资产预转,产权证正在办理中
    输气厂门站房产 资产预转,产权证正在办理中
    天虹大酒店房产 资产预转,产权证正在办理中89
    13、在建工程:
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    项 目
    账面余额 跌价准备 账面净额 账面余额 跌价准备 账面净额
    在建工程 11,456,765.74 0.00 11,456,765.74 1,545,629,160.98 0.00 1,545,629,160.98
    (1) 在建工程项目变动情况:
    单位:元 币种:人民币
    项目名称 期初数本期增加转入固定资产工程进度 利息资本化金额
    其中:本期利息
    资本化金额
    资金来源期末数
    技措项目 144,634.86 4,914,269.66 4,984,688.90 0.00 0.00 自筹资金74,215.62
    己二酸项目 282,663,068.15 7,450,558.74 290,113,626.89 100.00 0.00 0.00 募集资金0.00
    醇酮项目 271,150,410.91 22,901,776.57 294,052,187.48 100.00 0.00 0.00 募集资金0.00
    硝酸及制氢项目 686,694,014.48 47,865,671.55 734,559,686.03 100.00 102,259,561.37 26,756,242.50 自筹资金0.00
    己二酸配套项目 109,608,708.53 47,714,456.60 148,653,515.01 90.00 0.00 0.00 自筹资金8,669,650.12
    天然气管道工程 195,346,286.05 44,779,289.36 240,125,575.41 100.00 63,298,710.36 16,814,565.80 自筹资金0.00
    道路沥青装置 22,038.00 13,832,817.95 13,854,855.95 100.00 0.00 0.00 自筹资金0.00
    己二酸料棚 0.00 2,712,900.00 0.00 90.00 0.00 0.00 自筹资金2,712,900.00
    合 计 1,545,629,160.98 192,171,740.43 1,726,344,135.67 165,558,271.73 43,570,808.30 11,456,765.74
    (2)在建工程期末余额无用于抵押;
    (3)期末在建工程无减值情况,未计提减值准备;
    (4)在建工程期末比期初下降99.26%,主要系公司在建工程项目完工转资产所致。90
    14、工程物资:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期初数本期增加数本期减少数 期末数
    专用材料 1,185,762.18 0.00 55,952.03 1,129,810.15
    合 计 1,185,762.18 0.00 55,952.03 1,129,810.15
    15、无形资产:
    (1)无形资产情况:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期初数本期增加本期减少 期末数
    一、无形资产原值合计 13,701,143.71 6,102,518.40 0.00 19,803,662.11
    非专利技术 449,999.96 0.00 0.00 449,999.96
    软 件 5,452,393.86 1,376,826.63 0.00 6,829,220.49
    土地使用权 7,798,749.89 4,725,691.77 0.00 12,524,441.66
    二、累计摊销合计 1,386,295.96 962,374.66 0.00 2,348,670.62
    非专利技术 100,000.08 50,000.04 0.00 150,000.12
    软 件 1,249,868.14 683,854.09 0.00 1,933,722.23
    土地使用权 36,427.74 228,520.53 0.00 264,948.27
    三、无形资产净值合计 12,314,847.75 5,140,143.74 0.00 17,454,991.49
    非专利技术 349,999.88 -50,000.04 0.00 299,999.84
    软 件 4,202,525.72 692,972.54 0.00 4,895,498.26
    土地使用权 7,762,322.15 4,497,171.24 0.00 12,259,493.39
    四、减值准备合计 0.00 0.00 0.00 0.00
    非专利技术 0.00 0.00 0.00 0.00
    软 件 0.00 0.00 0.00 0.00
    土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00
    五、无形资产净额合计 12,314,847.75 5,140,143.74 0.00 17,454,991.49
    非专利技术 349,999.88 -50,000.04 0.00 299,999.84
    软 件 4,202,525.72 692,972.54 0.00 4,895,498.26
    土地使用权 7,762,322.15 4,497,171.24 0.00 12,259,493.39
    (2) 期末用于抵押的无形资产土地使用权净额为11,369,309.93 元;
    (3) 无形资产期末净额较期初增长41.74%,主要系公司土地使用权增加所致;
    (4) 本期公司无内部研发形成的无形资产。91
    16、长期待摊费用:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期初数 本期增加额本期摊销额其他减少额 期末数
    装修费 1,128,969.68 933,553.36 898,662.89 0.00 1,163,860.15
    合 计 1,128,969.68 933,553.36 898,662.89 0.00 1,163,860.15
    17、递延所得税资产:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期末数期初数
    递延所得税资产:
    坏账准备 1,058,582.00 889,888.10
    存货跌价准备 59,081.05 1,629,093.21
    固定资产减值准备及折旧 270,480.78 597,362.45
    无形资产 19,716.67 0.00
    未弥补亏损 0.00 0.00
    可抵扣亏损形成递延所得税资产 1,049,860.36 1,049,860.36
    期货风险准备金 615,408.07 615,408.07
    合 计 3,073,128.93 4,781,612.19
    递延所得税资产期末比期初下降35.73%,主要系原计提存货跌价准备的产品在本
    期销售,相应转销存货跌价准备所致。
    18、资产减值准备明细:
    单位:元 币种:人民币
    本期减少额
    项 目 年初账面余
    额
    本期计提额
    转回转销合计
    期末账面余
    额
    一、坏账准备 4,878,291.11 3,182,863.22 0.00 607,852.89 607,852.89 7,453,301.44
    二、存货跌价准备 10,860,621.39 393,873.69 0.00 10,860,621.39 10,860,621.39 393,873.69
    三、可供出售金融资产减值准
    备
    0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    四、持有至到期投资减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    五、长期股权投资减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    六、投资性房地产减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    七、固定资产减值准备 3,966,578.98 0.00 0.00 2,163,373.79 2,163,373.79 1,803,205.19
    八、工程物资减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    九、在建工程减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    十、生产性生物资产减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    其中:成熟生产性生物资产减
    值准备
    0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.0092
    十一、油气资产减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    十二、无形资产减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    十三、商誉减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    十四、其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    合 计 19,705,491.48 3,576,736.91 0.00 13,631,848.07 13,631,848.07 9,650,380.32
    19、短期借款:
    (1)短期借款分类:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期末数期初数
    抵押借款 820,000,000.00 912,000,000.00
    信用借款 540,000,000.00 140,000,000.00
    合 计 1,360,000,000.00 1,052,000,000.00
    (2)短期借款期末余额中无逾期借款;
    (3)短期借款期末较期初增长29.28%,主要系本年度增加短期流动资金借款所致。
    20、应付票据:
    单位:元 币种:人民币
    种 类 期末数期初数
    银行承兑汇票 50,000,000.00 129,000,000.00
    合 计 50,000,000.00 129,000,000.00
    (1)应付票据期末余额中无逾期未解付的银行承兑汇票;
    (2)应付票据年末数系公司以醇酮设备做抵押,同时向银行提供500 万元保证金所致;
    (3)应付票据中无应付持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位或关联方的款项;
    (4)期末应付票据于2010 年1 月31 日到期;
    (5)应付票据期末较期初减少61.24%,主要系应付票据到期解付所致。
    21、应付账款:
    (1)应付账款账龄
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期末数 期初数
    一年以内 154,088,016.39 93,600,336.43
    一年以上 10,030,382.28 9,202,556.20
    合 计 164,118,398.67 102,802,892.6393
    (2)本报告期应付账款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项情况
    单位: 元 币种:人民币
    单位名称 期末数期初数
    新疆独山子石油化工总厂 11,226,087.00 11,941,065.51
    新疆独山子天利实业总公司 911,621.50 458,701.75
    合 计 12,137,708.50 12,399,767.26
    (3)应付关联方款项情况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 与本公司关系 欠款金额 占应付账款总额
    的比例(%)
    新疆独山子石油化工总厂 股东单位 11,226,087.00 6.84
    新疆独山子天利实业总公司 母公司 911,621.50 0.56
    新疆天北能源有限责任公司 联营企业 14,210,555.57 8.66
    新疆鑫奥国际贸易有限公司 联营企业 2,795,976.64 1.70
    克拉玛依独山子天利天元化工厂 受同一母公司控制 59,450.00 0.04
    合 计 29,203,690.71 17.80
    (4)账龄超过1 年的大额应付账款情况的说明
    单位名称 金 额未支付款项原因
    独山子天山筑业有限责任公司 1,318,930.55 货款
    东华工程科技股份有限公司 1,018,207.15 质保金
    合 计 2,337,137.70
    (5) 应付账款期末较期初增长59.64%,主要系应付工程款及动力款增加所致。94
    22、预收账款:
    (1)预收账款账龄
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期末数期初数
    一年以内 51,590,141.54 6,411,927.36
    一年以上 2,511,516.91 3,010,641.54
    合 计 54,101,658.45 9,422,568.90
    (2)本报告期预收账款中预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项情况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 期末数期初数
    新疆独山子石油化工总厂 38,426.75 151,733.75
    合 计 38,426.75 151,733.75
    (3)预收关联方款项情况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 与本公司关系 欠款金额占预收账款总额的比例(%)
    上海星科实业有限公司 联营企业 2,916,672.23 5.39
    新疆鑫奥国际贸易有限公司 联营企业 161,602.21 0.30
    新疆独山子石油化工总厂 股东单位 38,426.75 0.07
    合 计 3,116,701.19 5.76
    (4)账龄超过1 年的大额预收账款情况的说明
    公司期末预收账款中,账龄超过1 年以上未结算的预收账款均系单笔金额较小的未
    结算尾款。
    (5)预收账款期末较期初增长474.17%,主要系沥青、农膜等产品的预收货款增加所致。95
    23、应付职工薪酬
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期初账面余额本期增加额本期支付额 期末账面余额
    一、工资、奖金、津贴和补贴 8,448,263.88 102,957,202.31 105,226,045.30 6,179,420.89
    二、职工福利费 0.00 9,176,525.61 9,176,525.61 0.00
    三、社会保险费 11,101,288.70 46,851,712.78 52,400,595.49 5,552,405.99
    其中:医疗保险费 1,882,085.63 11,958,527.03 13,050,810.47 789,802.19
    基本养老保险费 8,087,812.17 27,507,026.35 31,404,297.69 4,190,540.83
    年金缴费 0.00 2,533,841.52 2,532,936.83 904.69
    失业保险费 870,409.09 2,907,400.03 3,319,354.05 458,455.07
    工伤保险费 135,031.48 1,060,717.65 1,132,417.92 63,331.21
    生育保险费 125,950.33 884,200.20 960,778.53 49,372.00
    四、住房公积金 9,018,532.22 16,447,415.77 20,721,154.81 4,744,793.18
    五、工会经费和职工教育经费 4,357,629.50 3,687,351.71 3,103,516.73 4,941,464.48
    六、因解除劳动关系给予的补偿 0.00 0.00 0.00 0.00
    合 计 32,925,714.30 179,120,208.18 190,627,837.94 21,418,084.54
    (1)公司年末应付工资余额中无属于拖欠性质的应付工资,无属于工效挂钩性质的应付工
    资;
    (2)应付职工薪酬期末较期初下降34.95%,主要系本年清缴社保基金及住房公积金所致。
    24、应交税费:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期末数 期初数计缴标准
    增 值 税 8,361,770.55 720,647.06 液化石油气13%、农用地膜0%、其他均为17%
    营 业 税 749,224.47 204,402.97 3-20%
    所 得 税 6,375,735.86 -669,252.29
    根据《中华人民共和国企业所得税法》及克独
    国税减免字(2008)第1 号《减、免税批准通知
    书》,母税率执行15%,子公司税率执行25%。
    个人所得税 518,687.44 267,100.39 根据工资、薪金所得,适用超额累进税率。
    城 建 税 612,236.94 -43,895.36 根据增值税、营业税的7%计缴。
    房 产 税 4,737.84 3,499.92 依据房产价格或房产租金收入计缴.税率执行
    1.2%、12%
    教育费附加 262,663.49 -18,536.08 根据增值税、营业税的3%计缴。96
    人民教育基金 5,869.94 4,192.91 根据工资总额的0.7%计缴
    印花税 1,479.40 4,500.00 《中华人民共和国印花税暂行条例》
    合 计 16,892,405.93 472,659.52
    (1)公司根据2008 年1 月3 日克独国税减免字(2008)第1 号《减、免税批准通知书》,
    公司自2007 年1 月1 日至2010 年12 月31 日减征企业所得税,减征后税率为15%;子
    公司新疆天利期货经纪有限公司、新疆天虹实业有限公司均执行25%的税率;
    (2)根据新疆维吾尔自治区国家税务局《自治区国家税务局关于新疆独山子天利高新
    技术股份有限公司工业污水处理等七个技改项目国产设备投资抵免企业所得税的通知》
    (新国税办[2008]423 号),公司2007 年工业园区集中供气技术改造等七项技术改造项
    目符合国家产业政策,同意将此七个技术改造项目中国产设备投资额的40%用于抵免设
    备购置当年比前一年新增的企业所得税。依据上述文件公司2007 年度抵免企业所得税
    5,047,722.46 元,2008 年度抵免企业所得税12,248,220.18 元,2009 年度抵免企业所得税
    2,642,121.48 元;
    (3)应交税费期末较期初增长3473.91%,主要系本期应付增值税、所得税较上年同
    期增加所致。
    25、应付股利:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期末数期初数
    新疆独山子天利实业总公司 5,092,366.18 4,832,208.55
    新疆石油管理局 11,697,444.15 11,697,444.15
    合 计 16,789,810.33 16,529,652.70
    超过1 年未支付的应付股利明细:
    项 目 金 额未支付原因
    新疆石油管理局 11,697,444.15 2007 年度利润分配方案部分股利尚未支付
    26、其他应付款:
    (1)其他应付款账龄
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期末数 期初数
    一年以内 14,487,773.97 12,359,433.05
    一年以上 18,893,895.31 21,369,957.21
    合 计 33,381,669.28 33,729,390.2697
    (2)本报告期其他应付款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项情
    况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 期末数 期初数
    新疆独山子石油化工总厂 118,272.33 646,227.98
    新疆独山子天利实业总公司 266,772.25 210,808.50
    合 计 385,044.58 857,036.48
    (3)其他应付款关联方款项情况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 与本公司关系 欠款金额 占其他应付款总
    额的比例(%)
    新疆独山子石油化工总厂 股东单位 118,272.33 0.35
    新疆独山子天利实业乌市营销中心 受同一母公司控制 400,000.00 1.20
    新疆鑫奥国际贸易有限公司 联营企业 723,127.24 2.17
    克拉玛依独山子天利天元化工厂 受同一母公司控制 5,200.00 0.02
    新疆独山子天利实业总公司 母公司 266,772.25 0.80
    合 计 1,513,371.82 4.54
    (4)账龄超过1 年的大额其他应付款情况的说明
    单位名称 金 额 未支付款项原因
    深圳富鼎担保投资有限公司 10,000,000.00 往来款
    27、一年内到期的非流动负债:
    (1)一年内到期的长期借款及期货风险准备金
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期末数 期初数
    抵押借款 131,000,000.00 121,990,000.00
    保证借款 30,000,000.00 30,000,000.00
    信用借款 15,000,000.00 5,000,000.00
    期货风险准备金及应付期货投资者保障基金3,793,083.48 2,485,607.30
    合 计 179,793,083.48 159,475,607.3098
    (2)一年内到期长期借款及期货风险风险金情况:
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    贷款单位 借款起始日 借款终止日 利率
    (%)
    本币金额
    利率
    (%) 本币金额
    独山子农行 2007年1月12日 2009年1月12日 0.00 6.48 9,990,000.00
    交行乌市分行 2007年1月31日 2009年1月30日 0.00 6.12 5,000,000.00
    克拉玛依商业银行 2006年4月14日 2009年4月13日 0.00 5.67 40,000,000.00
    独山子中行 2005年6月29日 2009年6月29日 0.00 7.74 10,000,000.00
    独山子中行 2006年3月10日 2009年9月20日 0.00 7.83 20,000,000.00
    独山子中行 2005年9月23日 2009年9月23日 0.00 7.65 12,000,000.00
    独山子建行 2006年12月14日 2009年11月30日 0.00 6.12 30,000,000.00
    独山子建行 2005年9月2日 2009年12月20日 0.00 7.83 30,000,000.00
    独山子中行 2006年3月10日 2010年3月20日 5.94 20,000,000.00 0.00
    独山子中行 2006年3月10日 2010年9月20日 5.94 25,000,000.00 0.00
    独山子建行 2005年9月2日 2010年12月20日 5.94 30,000,000.00 0.00
    独山子建行 2006年9月30日 2010年6月30日 5.94 15,000,000.00 0.00
    独山子建行 2006年12月14日 2010年11月30日 5.94 30,000,000.00 0.00
    独山子农行 2007年1月12日 2010年1月12日 5.76 20,000,000.00 0.00
    交行乌市分行 2007年1月31日 2010年1月30日 5.94 5,000,000.00 0.00
    交行乌市分行 2007年3月27日 2010年3月27日 5.94 10,000,000.00 0.00
    华夏银行 2007年9月4日 2010年9月4日 5.40 21,000,000.00 0.00
    期货风险准备金及应付
    期货投资者保障基金
    3,793,083.48 2,485,607.30
    合 计 179,793,083.48 159,475,607.30
    (3)一年内到期的长期借款中无逾期银行借款;
    (4)期末一年内到期的长期借款中保证借款30,000,000.00 元,由新疆独山子天利实业总
    公司提供担保;
    (5)一年内到期的长期借款期末余额较期初增长12.74%,主要系公司长期借款在未来一
    年中到期所致。
    28、其他流动负债:
    2009 年12 月31 日其他流动负债余额为113,270,629.58 元,均系公司子公司新疆天
    利期货经纪有限公司应付客户期货保证金。
    其他流动负债期末较期初增长349.01%,系公司子公司新疆天利期货经纪有限公司
    本期客户资金流入量较大,应付保证金大幅增加所致。99
    29、长期借款:
    (1)长期借款分类:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期末数期初数
    抵押借款 283,000,000.00 453,000,000.00
    保证借款 30,000,000.00 60,000,000.00
    信用借款 195,000,000.00 210,000,000.00
    合 计 508,000,000.00 723,000,000.00
    长期借款情况:
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    借款单位 借款起始日 借款终止日
    利率(%) 本币金额利率(%) 本币金额
    独山子建行 2005年9月2日 2010年12月20日 0.00 7.83 30,000,000.00
    独山子建行 2005年9月2日 2011年12月20日 5.94 30,000,000.00 7.83 30,000,000.00
    独山子建行 2006年12月14日 2010年11月30日 0.00 6.12 30,000,000.00
    独山子建行 2006年12月14日 2011年11月30日 5.94 40,000,000.00 6.12 40,000,000.00
    独山子建行 2006年9月30日 2010年6月30日 0.00 7.74 15,000,000.00
    独山子建行 2006年9月30日 2010年6月30日 0.00 7.74 15,000,000.00
    独山子建行 2006年9月30日 2011年6月30日 5.94 15,000,000.00 7.74 15,000,000.00
    独山子建行 2006年9月30日 2012年9月30日 5.94 15,000,000.00 7.74 15,000,000.00
    独山子建行 2007年2月27日 2012年11月30日 5.94 40,000,000.00 6.12 40,000,000.00
    独山子建行 2007年2月27日 2013年12月13日 5.94 40,000,000.00 6.12 40,000,000.00
    独山子农行 2007年1月12日 2010年1月12日 0.00 6.48 20,000,000.00
    独山子农行 2007年1月12日 2011年1月12日 5.76 10,000,000.00 6.48 10,000,000.00
    独山子农行 2008年2月27日 2011年1月12日 5.76 10,000,000.00 6.48 10,000,000.00
    独山子农行 2007年2月27日 2012年2月27日 5.76 30,000,000.00 6.48 30,000,000.00
    独山子中行 2006年3月10日 2010年3月20日 0.00 7.83 20,000,000.00
    独山子中行 2006年3月10日 2010年9月20日 0.00 7.83 25,000,000.00
    独山子中行 2006年3月10日 2011年3月20日 5.94 5,000,000.00 7.83 5,000,000.00
    独山子中行 2006年6月23日 2011年3月20日 5.94 20,000,000.00 7.83 20,000,000.00
    独山子中行 2006年6月23日 2011年9月20日 5.94 25,000,000.00 7.83 25,000,000.00
    独山子中行 2006年6月23日 2012年3月20日 5.94 33,000,000.00 7.83 33,000,000.00
    华夏银行 2007年9月4日 2010年9月4日 0.00 7.29 21,000,000.00
    华夏银行 2008年2月2日 2011年2月2日 0.00 7.56 24,000,000.00
    交行乌市分行 2007年1月31日 2010年1月30日 0.00 6.12 5,000,000.00
    交行乌市分行 2007年1月31日 2011年1月30日 5.94 10,000,000.00 6.12 10,000,000.00
    交行乌市分行 2007年1月31日 2012年1月30日 5.94 10,000,000.00 6.12 10,000,000.00
    交行乌市分行 2007年1月31日 2013年1月30日 5.94 10,000,000.00 6.12 10,000,000.00
    交行乌市分行 2007年1月31日 2014年1月30日 5.94 10,000,000.00 6.12 10,000,000.00
    交行乌市分行 2007年3月27日 2010年3月27日 0.00 6.12 10,000,000.00
    交行乌市分行 2007年3月27日 2011年3月27日 5.94 10,000,000.00 6.12 10,000,000.00
    交行乌市分行 2007年3月27日 2012年3月27日 5.94 10,000,000.00 6.12 10,000,000.00
    交行乌市分行 2007年3月27日 2013年3月27日 5.94 10,000,000.00 6.12 10,000,000.00
    交行乌市分行 2007年6月20日 2011年6月20日 5.94 5,000,000.00 6.12 5,000,000.00100
    交行乌市分行 2007年6月20日 2012年6月20日 5.94 5,000,000.00 6.12 5,000,000.00
    交行乌市分行 2007年6月20日 2013年6月20日 5.94 10,000,000.00 6.12 10,000,000.00
    交行乌市分行 2007年6月20日 2014年6月20日 5.94 20,000,000.00 6.12 20,000,000.00
    兴业银行乌市分行 2007年5月28日 2014年5月28日 5.94 50,000,000.00 7.83 50,000,000.00
    兴业银行乌市分行 2007年8月6日 2014年5月28日 5.94 35,000,000.00 7.83 35,000,000.00
    合 计 508,000,000.00 723,000,000.00
    (3)长期借款期末较期初下降29.74%,主要系长期借款部分到期归还及一年内到期的长
    期借款转出所致;
    (4)长期借款期末余额中无逾期借款;
    (5)期末长期借款余额中保证借款30,000,000.00 元,由新疆独山子天利实业总公司提供
    担保。
    30、递延所得税负债:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期末数 期初数
    计入资本公积的可供出售金融资产公允价值变动 0.00 6,388,359.80
    合 计 0.00 6,388,359.80
    递延所得税负债期末较上期下降100%,系公司持有的可供出售金融资产减少,相
    应减少递延所得税负债所致。
    31、其他非流动负债
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期末数期初数
    挖潜改造资金 0.00 13,404,407.25
    合 计 0.00 13,404,407.25
    其他非流动负债期末较期初下降100%,系本期将政府补助转入营业外收入所致。101
    32、股本:
    单位:股
    本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后
    数 量比例(%) 发行新股送 股公积金转股其 他小 计数 量比例(%)
    一、有限售条件股份 178,071,211.00 33.88 0.00 0.00 0.00 -65,258,548.00 -65,258,548.00 112,812,663.00 21.46
    1、国家持股 0.00
    2、国有法人持股 178,071,211.00 33.88 -65,258,548.00 -65,258,548.00 112,812,663.00 21.46
    3、其他内资持股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    其中:境内非国有法人持股 0.00
    境内自然人持股 0.00
    4、外资持股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    其中:境外法人持股 0.00
    境外自然人持股 0.00
    二、无限售条件流通股份 347,523,960.00 66.12 0.00 0.00 0.00 65,258,548.00 65,258,548.00 412,782,508.00 78.54
    1、人民币普通股 347,523,960.00 66.12 65,258,548.00 65,258,548.00 412,782,508.00 78.54
    2、境内上市的外资股 0.00
    3、境外上市的外资股 0.00
    4、其 他 0.00
    三、股份总数 525,595,171.00 100.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 525,595,171.00 100.00
    股本本期变动系根据公司股权分置改革方案承诺事项,公司股东所持有的65,258,548 股限售流通股于2009 年4 月10 日上市流通。102
    33、资本公积:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期初数本期增加本期减少 期末数
    资本溢价(股本溢价) 408,362,745.97 0.00 0.00 408,362,745.97
    其他资本公积 131,874,638.35 0.00 36,200,705.56 95,673,932.79
    合 计 540,237,384.32 0.00 36,200,705.56 504,036,678.76
    资本公积本期减少系公司本期出售持有的特变电工股份有限公司无限售流通股
    1,875,000.00 股,相应减少其他资本公积36,200,705.56 元。
    34、盈余公积:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 期初数本期增加本期减少 期末数
    法定盈余公积 65,431,493.71 311,723.84 0.00 65,743,217.55
    合 计 65,431,493.71 311,723.84 0.00 65,743,217.55
    35、未分配利润:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 金 额提取或分配比例(%)
    上年年末数 117,061,642.38
    1、会计政策变更 0.00
    本年年初余额 117,061,642.38
    加:本期归属于母公司所有者的净利润 1,432,289.45
    减:提取法定盈余公积 311,723.84 10.00
    应付普通股股利 31,535,704.17
    期末未分配利润 86,646,503.82
    根据2008 年度股东大会决议,公司以2008 年12 月31 日总股本525,595,171 股为基
    数,向全体股东每10 股派发现金0.6 元(含税),共计分配现金股利31,535,704.17 元。
    36、营业收入及营业成本:
    (1)营业收入及营业成本
    单位:元 币种:人民币
    项 目 本期发生额上期发生额
    主营业务收入 855,657,107.84 1,030,034,700.65
    其他业务收入 35,393,921.78 15,072,895.72
    营业收入合计 891,051,029.62 1,045,107,596.37
    主营业务成本 703,726,022.65 793,865,070.18
    其他业务成本 26,268,370.69 11,957,487.78
    营业成本合计 729,994,393.34 805,822,557.96103
    (2)主营业务(分行业)
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额 上期发生额
    行业名称
    主营业务收入主营业务成本主营业务收入 主营业务成本
    工 业 773,168,552.57 628,339,802.04 936,846,198.47 718,419,902.32
    商 业 13,726,975.37 11,428,291.79 30,195,672.33 29,402,378.82
    餐饮服务类 43,060,002.00 63,957,928.82 40,917,992.03 46,042,789.04
    期货手续费 25,701,577.90 0.00 22,074,837.82 0.00
    合 计 855,657,107.84 703,726,022.65 1,030,034,700.65 793,865,070.18
    (3)主营业务(分产品)
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额 上期发生额
    产品名称
    主营业务收入主营业务成本主营业务收入 主营业务成本
    1、塑料类 398,691,539.65 341,081,033.86 421,704,068.74 349,108,117.23
    2、沥青类 150,733,989.90 117,677,010.52 212,921,516.25 152,430,109.74
    3、甲乙酮类 221,879,472.86 168,140,657.22 298,642,826.32 213,799,134.09
    4、润滑油类 0.00 0.00 281,258.81 269,227.76
    5、垫片类 1,863,550.16 1,441,100.44 3,296,528.35 2,813,313.50
    6、化工产品类 13,726,975.37 11,428,291.79 27,564,464.29 27,146,464.57
    7、润滑油类 0.00 0.00 2,631,208.04 2,255,914.25
    8、餐饮服务类 43,060,002.00 63,957,928.82 40,917,992.03 46,042,789.04
    9、期货--手续费 25,701,577.90 0.00 22,074,837.82 0.00
    合 计 855,657,107.84 703,726,022.65 1,030,034,700.65 793,865,070.18
    (4)主营业务(分地区)
    地区分布标准:客户所在地
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额 上期发生额
    地区名称
    主营业务收入主营业务成本主营业务收入 主营业务成本
    国 内 855,657,107.84 703,726,022.65 1,030,034,700.65 793,865,070.18
    合 计 855,657,107.84 703,726,022.65 1,030,034,700.65 793,865,070.18
    (5)公司前五名客户的销售收入情况
    单位:元 币种:人民币
    客户名称 销售收入总额 占公司全部营业收入的比例(%)
    中石油独山子分公司 139,596,061.33 15.67
    珠海悦华(中石化)石油化工公司 43,755,102.01 4.91
    鄯善县绿色楼兰农业开发投资有限责任公司34,052,051.28 3.82
    独山子鑫源有限责任公司 26,052,092.69 2.92104
    新疆蓝德精细化工股份有限公司 25,711,843.99 2.89
    合 计 269,167,151.30 30.21
    (6)公司本期营业收入较上期减少,主要系本年度沥青类及化工产品类销售收入较上期减
    少所致。
    37、营业税金及附加:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 本期发生额上期发生额计缴标准
    营 业 税 4,368,786.51 3,637,549.91 适用税率3-20%。
    城 建 税 3,383,463.14 3,489,301.57 根据增值税、营业税的7%计缴。
    教育费附加 1,450,119.92 1,494,000.67 根据增值税、营业税的3%计缴。
    合 计 9,202,369.57 8,620,852.15
    38、销售费用:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 本期发生额 上期发生额
    合 计 61,443,296.21 60,724,737.31
    39、管理费用:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 本期发生额 上期发生额
    合 计 77,634,401.59 73,111,588.67
    40、财务费用:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 本期发生额上期发生额
    利息支出 77,626,530.67 76,074,959.97
    利息收入 -1,319,768.01 -2,468,049.16
    手 续 费 289,753.36 852,262.61
    其 他 285,681.62 1,301,919.77
    合 计 76,882,197.64 75,761,093.19105
    41、资产减值损失:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 本期发生额上期发生额
    一、坏账准备 3,182,863.22 -830,549.18
    二、存货跌价准备 393,873.69 10,860,621.39
    合 计 3,576,736.91 10,030,072.21
    资产减值损失本期发生额较上期下降64.34%,主要系受国内市场价格回升的影响,
    公司甲乙酮、沥青、农膜等产品的销售价格高于其可变现净值,致使计提的存货跌价准备
    大幅减少。
    42、投资收益:
    (1)会计报表中的投资收益项目增加:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 本期发生额上期发生额
    成本法核算的长期股权投资收益 0.00 1,210,217.84
    权益法核算的长期股权投资收益 -26,306,836.62 6,623,427.20
    持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 0.00 56,000.00
    处置可供出售金融资产等取得的投资收益 43,211,566.54 36,870,571.24
    合 计 16,904,729.92 44,760,216.28
    (2)按成本法核算的长期股权投资按投资单位分项列示投资收益:
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
    克拉玛依市商业银行股份有限公司 0.00 1,210,217.84
    公司于2008 年收到该公司2007
    年度分红款,该公司2008 年度
    未分红。
    (3)按权益法核算的长期股权投资按投资单位分项列示投资收益:
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位 本期发生额 上期发生额
    本期比上期增减
    变动的原因
    新疆阿拉山口天利高新工贸有限公司 275,005.85 450,106.95 根据本期产生的106
    上海星科实业有限公司 640,969.02 -642,799.61
    新疆天北能源有限责任公司 7,891,724.01 5,042,728.11
    上海里奥高新技术有限公司 10,922.39 99,335.48
    新疆鑫奥国际贸易有限公司 -19,763.94 350,208.25
    新疆蓝德精细石油化工股份有限公司 3,523,206.87 1,323,848.02
    净利润按股权比
    例计算的投资收
    益
    阿克苏鼎新实业有限公司 -38,628,900.82 0.00
    合 计 -26,306,836.62 6,623,427.20
    (4)投资收益本期发生额较上期下降62.23%,主要系本期公司联营企业阿克苏鼎新实业有
    限公司亏损所致。
    43、营业外收入:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 本期发生额上期发生额
    非流动资产处置利得 719,683.89 2,409,735.41
    罚款收入 23,835.00 13,226.10
    财政补助 49,944,113.29 6,550,105.00
    无法支付的款项 1,804,913.30 121,121.62
    赔偿收入 40,888.70 0.00
    其 他 723,912.57 77,499.76
    合 计 53,257,346.75 9,171,687.89
    09 年财政补助明细如下: 本期发生额
    社保局社保补贴款 12,924,310.04
    困难企业再就业培训款 1,154,490.00
    研究经费 800,000.00
    挖潜技改资金 34,701,550.25
    困难企业财政补贴款 363,763.00
    合 计 49,944,113.29
    营业外收入本期发生额较上期增长480.67%,主要系本期财政补助增加所致。
    44、营业外支出:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 本期发生额 上期发生额
    非流动资产处置损失 1,910,680.54 31,157.88107
    捐赠支出 0.00 517,000.00
    罚款支出 43,761.97 41,462.71
    非常损失 0.00 1,991.50
    其 他 16,569.01 0.00
    合 计 1,971,011.52 591,612.09
    营业外支出本期发生额较上期增长233.16%,主要系公司为了优化资产配备,处置了部分
    固定资产所致。
    45、所得税费用:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 本期发生额上期发生额
    按《企业所得税法》等规定的当期所得税 7,669,787.69 6,773,268.02
    递延所得税 1,708,483.26 -1,802,130.68
    合 计 9,378,270.95 4,971,137.34
    所得税费用本期发生额较上期增长88.65%,主要是递延所得税费用增加所致。
    46、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程:
    每股收益
    项 目 加权平均净资产收益率(%)
    基本每股收益 稀释每股收益
    归属于公司普通股东的净利润 0.12 0.0027 0.0027
    扣除非经营性损益后归属于公司
    普通股东的的净利润 -6.80 -0.1500 -0.1500
    项 目 本 期 数
    归属于公司普通股股东的净利润 1,432,289.45
    非经常性损益 80,276,928.85
    扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 -78,844,639.40
    归属于公司普通股股东的期初净资产 1,248,325,691.41
    归属于公司普通股股东的本期净利润 1,432,289.45
    可供出售金融资产公允价值变动净额 29,225,062.10
    所有者投入资本 0.00
    股份支付计入所有者权益的金额 0.00
    分配红利 31,535,704.17
    现金流量套期工具产生的利得(或损失)金额 0.00
    其它事项增减净资产 0.00
    归属于公司普通股股东的期末净资产 1,182,021,571.13108
    期初股本 525,595,171.00
    期末股本 525,595,171.00
    47、其他综合收益
    单位:元
    项 目 本期发生额 上期发生额
    1.可供出售金融资产产生的利得(损失)金额 81,369.97 -9,133,827.06
    减:可供出售金融资产产生的所得税影响 12,205.50 -1,370,074.07
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 -36,269,870.03 -31,116,437.12
    小 计 -36,200,705.56 -38,880,190.11
    2. 按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 0.00 0.00
    减:按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的
    份额产生的所得税影响 0.00 0.00
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00
    小 计 0.00 0.00
    3.现金流量套期工具产生的利得(或损失)金额 0.00 0.00
    减:现金流量套期工具产生的所得税影响 0.00 0.00
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00
    转为被套期项目初始确认金额的调整额 0.00 0.00
    小 计 0.00 0.00
    4.外币财务报表折算差额 0.00 0.00
    减:处置境外经营当期转入损益的净额 0.00 0.00
    小 计 0.00 0.00
    5. 其他 0.00 0.00
    减:由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 0.00 0.00
    前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00
    小 计 0.00 0.00
    合 计 -36,200,705.56 -38,880,190.11
    48、现金流量表其他附注
    一、收到的其他与经营活动有关的现金
    本期收到的其他与经营活动有关的现金246,771,709.06 元,主要系公司子公司新疆
    天利期货经纪有限公司收到的客户保证金202,122,522.30 元。
    二、支付的其他与经营活动有关的现金
    本期支付的其他与经营活动有关的现金227,228,869.85 元,主要系公司子公司新疆
    天利期货经纪有限公司支付的客户保证金165,810,071.95 元。
    三、收到的其他与筹资活动有关的现金
    本期收到的其他与筹资活动有关的现金89,792,473.83 元,主要系收到的银行承兑汇
    票贴现款。
    四、支付的其他与筹资活动有关的现金
    本期支付的其他与筹资活动有关的现金168,305,890.00 元,系偿还票据贴现款
    168,000,000.00 元及支付银行承兑汇票承诺费305,890.00 元。109
    49、非经常性损益项目
    非经常性损益项目 2009年1-12 月
    1.非流动资产处置损益 -1,190,996.65
    2.越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00
    3.计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
    一标准定额或定量享受的政府补助除外) 49,944,113.29
    4.计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00
    5.企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
    资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 0.00
    6.非货币性资产交换损益 0.00
    7.委托他人投资或管理资产的损益 0.00
    8.因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备0.00
    9.债务重组损益 0.00
    10.企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 0.00
    11.交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00
    12.同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益0.00
    13.与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00
    14.除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
    性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置
    交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
    收益 43,211,566.54
    15.单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00
    16.对外委托贷款取得的损益 0.00
    17.采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
    产生的损益 0.00
    18.根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
    整对当期损益的影响 0.00
    19.受托经营取得的托管费收入 0.00
    20.除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,533,218.59
    21.其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00
    小 计 94,497,901.77
    22.所得税影响额 -14,108,608.46
    23.少数股东权益影响额 -112,364.46
    合 计 80,276,928.85110
    九、母公司会计报表附注
    1、应收账款:
    (1) 应收账款按种类披露:
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    种 类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
    金 额 比例
    (%) 金 额
    比例
    (%) 金 额比例(%) 金 额 比例(%)
    单项金额重大
    的应收账款
    22,107,850.32 69.30 5,328,014.66 77.18 22,330,886.29 66.18 3,014,626.28 65.71
    其他不重大应
    收账款
    9,792,789.97 30.70 1,575,019.67 22.82 11,411,362.48 33.82 1,573,126.41 34.29
    合 计 31,900,640.29 100.00 6,903,034.33 100.00 33,742,248.77 100.00 4,587,752.69 100.00
    期末数中无单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款。
    (A)单项金额重大的应收账款按账龄披露
    单位:元 币种:人民币
    2009 年12 月31 日 2008 年12 月31 日
    账 龄
    金 额 比例(%) 坏账准备金 额比例(%) 坏账准备
    一年以内 9,984,430.36 31.29 299,532.91 13,980,009.43 41.43 419,400.28
    一年至二年 3,772,543.10 11.83 377,254.31 4,624,561.77 13.71 462,456.18
    二年至三年 4,624,561.77 14.50 924,912.35 0.00 0.00 0.00
    三年至四年 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    四年至五年 0.00 0.00 0.00 2,655,908.78 7.87 1,062,363.51
    五年以上 3,726,315.09 11.68 3,726,315.09 1,070,406.31 3.17 1,070,406.31
    合 计 22,107,850.32 69.30 5,328,014.66 22,330,886.29 66.18 3,014,626.28
    (B)其他不重大应收账款按账龄披露
    单位:元 币种:人民币
    2009 年12 月31 日 2008 年12 月31 日
    账 龄
    金 额 比例(%) 坏账准备金 额比例(%) 坏账准备
    一年以内 4,614,507.73 14.47 138,435.23 8,113,513.19 24.05 243,405.40
    一年至二年 2,917,587.39 9.15 291,758.74 1,410,975.49 4.18 141,097.55
    二年至三年 1,209,401.06 3.79 241,880.21 872,812.92 2.59 174,562.58
    三年至四年 211,926.15 0.66 63,577.85 0.00 0.00 0.00
    四年至五年 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    五年以上 839,367.64 2.63 839,367.64 1,014,060.88 3.00 1,014,060.88
    合 计 9,792,789.97 30.70 1,575,019.67 11,411,362.48 33.82 1,573,126.41111
    (2)本报告期实际核销的应收款项情况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 应收款项性质核销金额 核销原因 是否因关联交易
    产生
    奎屯和谐运输公司 农膜款 306,270.81 法院终止执行 否
    新疆盛博能源物资有限公司 油脂款 15,473.89 法院终止执行 否
    乌苏哈图布呼镇启平电瓶修理部 油脂款 91,414.95 法院终止执行 否
    123 团奎河塑料厂 农膜款 174,693.24 法院终止执行 否
    合 计 587,852.89
    (3)本报告期应收账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    单位名称
    欠款金额计提坏账金额欠款金额 计提坏账金额
    新疆独山子石油化工总厂 324,921.00 9,747.63 439,924.54 13,197.74
    合 计 324,921.00 9,747.63 439,924.54 13,197.74
    (4)应收账款前五名欠款情况
    单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款内容
    阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 5,999,999.99 1 年以内 货款
    塔城鑫绿农牧开发责任公司 4,624,561.77 2-3 年 农膜款
    新疆伊犁河流域开发建设管理局 3,772,543.10 1-2 年 土工布款
    乌市源泰公司 2,655,908.78 5 年以上 农膜款
    葛洲坝新疆工程局(有限公司)独山子
    中水蓄水工程项目部 2,253,734.54 1 年以内 土工布款
    合 计 19,306,748.18
    应收账款前五名累计占应收账款余额的比例为60.52%。
    (5)应收关联方款项情况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 与本公司关系欠款金额 占应收账款总额的比例(%)
    阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 联营企业 5,999,999.99 18.81112
    新疆独山子石油化工总厂 股东单位 324,921.00 1.02
    新疆天虹实业有限公司 子公司 352,496.98 1.10
    合 计 6,677,417.97 20.93
    2、其他应收款:
    (1)其他应收账款按种类披露:
    单位:元 币种:人民币
    期末数 期初数
    种 类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
    金额 比例
    (%) 金额
    比例
    (%) 金额 比例
    (%) 金额比例(%)
    单项金额重
    大的其他应
    收款项
    411,629,877.17 99.78 48,171,526.69 99.89 271,544,339.86 99.80 20,313,537.93 99.84
    其他不重大
    的其他应收
    款项
    920,758.55 0.22 53,029.68 0.11 556,652.93 0.20 33,351.73 0.16
    合 计 412,550,635.72 100.00 48,224,556.37 100.00 272,100,992.79 100.00 20,346,889.66 100.00
    期末数中无单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款。
    (A) 单项金额重大的其应收款按账龄披露
    单位:元 币种:人民币
    2009 年12 月31 日 2008 年12 月31 日
    账 龄
    金 额 比例(%) 坏账准备金 额 比例(%) 坏账准备
    一年以内 143,422,000.60 34.77 4,302,660.03 97,727,086.56 35.92 2,931,812.60
    一年至二年 97,727,086.56 23.69 9,772,708.66 173,817,253.30 63.88 17,381,725.33
    二年至三年 170,480,790.01 41.32 34,096,158.00 0.00 0.00 0.00
    三年至四年 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    四年至五年 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    五年以上 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    合 计 411,629,877.17 99.78 48,171,526.69 271,544,339.86 99.80 20,313,537.93
    (B) 其他不重大其他应收款按账龄披露
    单位:元 币种:人民币
    2009 年12 月31 日 2008 年12 月31 日
    账 龄
    金 额 比例(%) 坏账准备金 额 比例(%) 坏账准备
    一年以内 775,307.29 0.19 23,259.22 378,050.83 0.14 11,341.52
    一年至二年 27,197.86 0.01 2,719.78 159,102.10 0.06 15,910.21
    二年至三年 101,253.40 0.02 20,250.68 0.00 0.00 0.00
    三年至四年 0.00 0.00 0.00 17,000.00 0.00 5,100.00113
    四年至五年 17,000.00 0.00 6,800.00 2,500.00 0.00 1,000.00
    五年以上 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
    合 计 920,758.55 0.22 53,029.68 556,652.93 0.20 33,351.73
    (2)本报告期实际核销的其他应收款情况:
    单 位 名 称 应收款项性质 核销金额核销原因
    是否因关联
    交易产生
    张家港轻工机械有限公司 材料预付款 5,000.00 长期无动态无法收回 否
    上海弗鲁克机电设备有限公司 材料预付款 15,000.00 长期无动态无法收回 否
    合 计 20,000.00
    (3)本报告期其他应收款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款;
    (4)其他应收款前五名欠款情况
    单位名称 所欠金额欠款时间 欠款内容
    新疆天虹实业有限公司 409,429,877.17 1 年以内、1-2 年、2-3 年 往来款
    克拉玛依采丰公司 2,200,000.00 2-3 年 往来款
    新疆西域公路工程有限责任公司 179,863.00 1 年以内 保证金
    独山子石化驻乌办事处 100,000.00 2-3 年 往来款
    何 刚 100,000.00 1 年以内 借款
    合 计 412,009,740.17
    其他应收款前五名累计占其他应收款余额的比例为99.87%。
    (5)其他应收关联方款项情况
    单位:元 币种:人民币
    单位名称 与本公司关系 欠款金额 占其他应收款总额的比例(%)
    新疆天虹实业有限公司 控股子公司 409,429,877.17 99.24
    合计 409,429,877.17 99.24
    (6)其他应收款期末余额较期初增长44.72%,主要系新疆天虹实业有限公司往来款增加所
    致。114
    3、长期股权投资
    单位:元 币种:人民币
    期初数 期末数
    账面余额减值准备账面价值
    本期增减净额
    账面余额减值准备账面价值
    271,916,524.95 0.00 271,916,524.95 -27,687,282.93 244,229,242.02 0.00 244,229,242.02
    (1)按成本法核算
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位 初始投资成本期初余额增减变动期末余额
    其中:本期减
    值准备
    减值准
    备
    在被投资单位持
    股比例(%)
    在被投资
    单位表决
    权比例
    (%)
    克拉玛依市商业银行股份有限公司 10,000,000.00 10,138,208.87 0.00 10,138,208.87 0.00 0.00 0.45 0.45
    新疆天利期货经纪有限公司 20,000,000.00 19,977,615.95 0.00 19,977,615.95 0.00 0.00 66.67 66.67
    新疆天虹实业有限公司 71,360,000.00 71,360,000.00 0.00 71,360,000.00 0.00 0.00 71.36 71.36
    合 计 101,360,000.00 101,475,824.82 0.00 101,475,824.82 0.00 0.00115
    (2)按权益法核算:
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位 初始投资成本期初余额增减变动期末余额
    其中:
    本期减
    值准备
    减值
    准备
    现金红利
    在被投资
    单位持股
    比例(%)
    在被投资单
    位表决权比
    例(%)
    上海星科实业有限公司 7,000,000.00 6,226,151.91 640,969.02 6,867,120.93 0.00 0.00 0.00 48.95 48.95
    新疆天北能源有限责任公司 25,800,000.00 33,655,331.44 7,891,724.01 41,547,055.45 0.00 0.00 0.00 43.00 43.00
    新疆阿拉山口天利高新工贸公司 4,000,000.00 3,539,055.95 275,005.85 3,814,061.80 0.00 0.00 0.00 40.00 40.00
    上海里奥高新技术有限公司 28,500,000.00 21,384,634.90 10,922.39 21,395,557.29 0.00 0.00 0.00 28.50 28.50
    新疆鑫奥国际贸易有限公司 3,500,000.00 3,498,034.25 -19,763.94 3,478,270.31 0.00 0.00 0.00 43.75 43.75
    阿克苏鼎新实业有限公司 50,800,000.00 50,800,000.00 -38,628,900.82 12,171,099.18 0.00 0.00 0.00 40.00 40.00
    新疆蓝德精细石油化工股份有限公司 50,000,000.00 51,337,491.68 2,142,760.56 53,480,252.24 0.00 0.00 1,000,000.00 41.6667 41.6667
    合 计 169,600,000.00 170,440,700.13 -27,687,282.93 142,753,417.20 0.00 0.00 1,000,000.00
    (3)长期股权投资无减值情况,期末未计提减值准备。116
    4、持有至到期投资:
    项 目 2009年12 月31 日2008 年12 月31 日
    委托贷款—独山子中行 0.00 30,000,000.00
    委托贷款—独山子建行 0.00 80,000,000.00
    合 计 0.00 110,000,000.00
    持有至到期投资期末较期初下降100%,系公司对子公司新疆天虹实业有限公司的
    委托贷款,截止2009 年12 月31 日均已到期收回。
    5、营业收入及营业成本:
    (1)营业收入及营业成本
    单位:元 币种:人民币
    项 目 本期发生额上期发生额
    主营业务收入 796,715,596.03 974,237,245.17
    其他业务收入 34,771,806.34 14,600,065.72
    营业收入合计 831,487,402.37 988,837,310.89
    主营业务成本 644,449,929.58 746,252,346.57
    其他业务成本 26,141,114.83 11,947,157.30
    营业成本合计 670,591,044.41 758,199,503.87
    (2)主营业务(分行业)
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额 上期发生额
    行业名称
    主营业务收入主营业务成本主营业务收入 主营业务成本
    工 业 774,878,347.46 628,339,802.04 936,846,198.47 718,419,902.32
    商 业 21,837,248.57 16,110,127.54 37,391,046.70 27,832,444.25
    合 计 796,715,596.03 644,449,929.58 974,237,245.17 746,252,346.57
    (3)主营业务(分产品)
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额 上期发生额
    产品名称
    主营业务收入主营业务成本主营业务收入 主营业务成本
    1、塑料类 400,401,334.54 341,081,033.86 421,704,068.74 349,108,117.23
    2、沥青类 150,733,989.90 117,677,010.52 212,921,516.25 152,430,109.74
    3、甲乙酮类 221,879,472.86 168,140,657.22 298,642,826.32 213,799,134.09
    4、润滑油类 0.00 0.00 281,258.81 269,227.76
    5、垫片类 1,863,550.16 1,441,100.44 3,296,528.35 2,813,313.50
    6、化工产品类 4,556,965.74 4,205,476.15 13,404,270.63 13,130,181.98
    7、润滑油类 0.00 0.00 2,631,208.04 2,255,914.25117
    8、餐饮服务类 17,280,282.83 11,904,651.39 21,355,568.03 12,446,348.02
    合 计 796,715,596.03 644,449,929.58 974,237,245.17 746,252,346.57
    (4)主营业务(分地区)
    地区分布标准:客户所在地
    单位:元 币种:人民币
    本期发生额 上期发生额
    地区名称
    主营业务收入主营业务成本主营业务收入 主营业务成本
    国 内 796,715,596.03 644,449,929.58 974,237,245.17 746,252,346.57
    合 计 796,715,596.03 644,449,929.58 974,237,245.17 746,252,346.57
    (5)公司前五名客户的销售收入情况
    单位:元 币种:人民币
    客户名称 销售收入总额占公司全部营业收入的比例(%)
    中石油独山子分公司 139,596,061.33 16.79
    珠海悦华(中石化)石油化工公司 43,755,102.01 5.26
    鄯善县绿色楼兰农业开发投资有限责任公司34,052,051.28 4.10
    独山子鑫源有限责任公司 26,052,092.69 3.13
    新疆蓝德精细石油化工股份有限公司 25,711,843.99 3.09
    合 计 269,167,151.30 32.37
    (6)公司本期营业收入较上期减少,主要系受国际经济形势的影响,本年度沥青类、甲
    乙酮类及化工产品类销量及销售单价较上期减少所致。
    6、投资收益:
    (1)会计报表中的投资收益项目增加:
    单位:元 币种:人民币
    项 目 本期发生额上期发生额
    成本法核算的长期股权投资收益 0.00 1,210,217.84
    权益法核算的长期股权投资收益 -26,687,282.93 6,623,427.20
    持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益 3,045,233.49 7,692,888.89
    持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 0.00 56,000.00
    处置可供出售金融资产等取得的投资收益 43,211,566.54 36,870,571.24
    合 计 19,569,517.10 52,453,105.17118
    (2)按成本法核算的长期股权投资按投资单位分项列示投资收益:
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位 本期发生额上期发生额本期比上期增减变动的原因
    克拉玛依市商业银行股份有限公司 0.00 1,210,217.84
    本公司于上期收到该公司
    2007 年度分红款,该公司
    2008 年度未进行分红所致。
    (3)按权益法核算的长期股权投资按投资单位分项列示投资收益:
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位 本期发生额上期发生额
    本期比上期增减
    变动的原因
    新疆阿拉山口天利高新工贸有限公司 275,005.85 450,106.95
    上海星科实业有限公司 640,969.02 -642,799.61
    新疆天北能源有限责任公司 7,891,724.01 5,042,728.11
    上海里奥高新技术有限公司 10,922.39 99,335.48
    新疆鑫奥国际贸易有限公司 -19,763.94 350,208.25
    阿克苏鼎新实业有限公司 -38,628,900.82 0.00
    新疆蓝德精细石油化工股份有限公司 3,142,760.56 1,323,848.02
    根据本期产生的
    净利润按股权比
    例计算的投资收
    益
    合 计 -26,687,282.93 6,623,427.20
    (4)投资收益本期发生额较上期下降62.69%,主要系本期公司联营企业阿克苏鼎新实业
    有限公司大幅亏损所致。119
    十、关联方及关联交易
    1、本企业的母公司情况
    单位:元 币种:人民币
    母公司全称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本
    母公司对本企业
    的持股比例(%)
    母公司对本企业的表决
    权比例(%)
    组织机构代码
    新疆独山子天
    利实业总公司
    国 有
    新疆克拉玛依独山
    子区南海路15 号
    吕 健
    石油产品及原材料、石化
    机械及运输配件等 140,000,000.00 22.86 22.86 71075810-7
    2、本企业的子公司情况
    单位:元 币种:人民币
    子公司全称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本
    持股比例
    (%)
    表决权比例
    (%)
    组织机构代
    码
    新疆天利期货经纪有限公司 有限责任公司 乌鲁木齐 查海鹏 期货 30,000,000.00 66.67 66.67 10002147-4
    新疆天虹实业有限公司 有限责任公司
    克拉玛依市独山子区大庆路
    2 号
    曲平 服务 100,000,000.00 71.36 71.36 76113061-9
    3、本企业的合营和联营企业的情况
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位名称 企业类型 注册地 法人代表业务性质 注册资本
    本企业持股
    比例(%)
    本企业在被投资单位表
    决权比例(%)
    组织机构
    代码
    一、合营企业:无
    二、联营企业120
    上海星科实业有限公司 有限责任公司 上海 李凤先 商品流通 14,300,000.00 48.95 48.95 63023038-8
    新疆天北能源有限责任公司 有限责任公司 独山子 李树杰 商品流通 60,000,000.00 43.00 43.00 73445766-7
    阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 有限责任公司 乌鲁木齐 张任重 商品流通 10,000,000.00 40.00 40.00 72239217-3
    上海里奥高新技术投资有限公司 有限责任公司 上海 李良忠 投资 100,000,000.00 28.50 28.50 74211169-0
    新疆鑫奥国际贸易有限公司 有限责任公司 乌鲁木齐 王 军 商品流通 8,000,000.00 43.75 43.75 75769855-1
    阿克苏鼎新实业有限责任公司 有限责任公司 阿克苏 杨天明 餐饮 127,000,000.00 40.00 40.00 77898604-2
    新疆蓝德精细石油化工股份有限公司 有限责任公司 独山子 李凤先 生产 120,000,000.00 41.6667 41.6667 66668042-8
    单位:元 币种:人民币
    被投资单位名称 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总额 本期营业收入总额 本期净利润
    一、合营企业:无
    二、联营企业
    上海星科实业有限公司 31,942,254.64 19,633,691.64 12,308,563.00 448,859,958.46 1,309,436.21
    新疆天北能源有限责任公司 116,835,832.09 18,494,221.56 98,341,610.53 70,830,991.81 18,352,846.54
    阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 16,598,546.91 7,476,540.02 9,122,006.89 37,157,025.31 687,514.62
    上海里奥高新技术投资有限公司 77,134,052.92 2,061,922.01 75,072,130.91 1,569,320.00 38,324.18
    新疆鑫奥国际贸易有限公司 46,829,119.12 39,215,359.12 7,613,760.00 36,050,855.74 -45,174.72
    阿克苏鼎新实业有限责任公司 228,319,909.68 187,531,161.74 40,788,747.94 0.00 -96,572,252.06
    新疆蓝德精细石油化工股份有限公司 324,641,037.98 193,748,549.68 128,895,780.59 104,319,511.18 8,441,176.27121
    4、本企业的其他关联方情况
    其他关联方名称 其他关联方与本公司关系
    新疆石油管理局 股东
    克拉玛依独山子天利天元化工厂 受同一母公司控制
    新疆独山子天利实业乌市营销中心 受同一母公司控制
    5、定价政策:关联交易(采购及销售货物)价格按下述标准确定:
    凡国家有定价的,参照执行;
    凡国家没有定价的,已有市场价格的,参照该价格执行;
    既无国家定价又无市场价格时,按成本价加合理利润执行;
    注:涉及新疆独山子石油化工总厂的关联交易协议均由新疆石油管理局授权新疆独
    山子石油化工总厂与公司签订。
    2009 年1 月公司与新疆独山子石油化工总厂签订<<生产经营保障协议>>,依据协
    议2009 年度新疆独山子石油化工总厂已向公司提供水、电、暖、维护费、绿化费及运
    费,以上提供的货物及劳务均以现金方式支付。122
    6、关联交易情况
    购销商品、提供和接受劳务的关联交易
    单位:元 币种:人民币
    本期数 上年同期数
    关 联 方 关联交易类
    型
    关联交易内
    容
    关联交易定
    价原则 金 额
    占同类交易金额
    的比例(%)
    金额
    占同类交易
    金额的比例
    (%)
    新疆独山子石油化工总厂 购买商品 材料及原料市价 4,609,036.26 2.89 13,409,009.72 8.71
    新疆天北能源有限责任公司 购买商品 燃料 市价 12,609,973.24 15.34 4,618,698.20 8.17
    阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 购买商品 材料及原料市价 265,284.47 0.17 18,311,550.06 11.90
    新疆独山子天利实业总公司 购买商品 材料及其他市价 1,061,962.85 33.63 535,774.00 31.52
    新疆鑫奥国际贸易有限公司 购买商品 材料及原料市价 11,507,154.87 6.82 11,262,196.31 7.32
    新疆独山子石油化工总厂 接受劳务 运输、维护、
    绿化
    协议价 1,374,109.40 7.45 2,586,763.39 20.53
    新疆独山子石油化工总厂 购买商品 水、电、暖及
    污水费 协议价 32,106,327.69 39.07 22,081,661.92 39.08
    上海星科实业有限公司 购买商品 材料 市价 0.00 0.00 371,640.00 0.24
    克拉玛依独山子天利天元化工厂 购买商品 材料及其他市价 63,859.79 0.04 88,890.80 0.06
    新疆蓝德精细石油化工股份有限公司 购买商品 材料 市价 0.00 0.00 14,984.18 0.01
    新疆独山子天利实业总公司 销售商品 产品 市价 0.00 0.00 33,920.27 0.02
    上海星科实业有限公司 销售商品 产品 市价 3,758,064.85 0.94 20,866,591.20 4.64
    上海星科实业有限公司 销售商品 己二酸试车
    收入
    市价 14,184,112.83 8.71 0.00 0.00
    新疆鑫奥国际贸易有限公司 销售商品 产品及其他市价 2,666,688.36 0.69 22,299,807.26 3.08
    阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 销售商品 产品 市价 8,668,897.54 1.40 5,334,347.26 0.74
    新疆独山子石油化工总厂 销售商品 产品 市价 624,991.23 0.16 1,019,725.99 3.30
    新疆蓝德精细石油化工股份有限公司 销售商品 产品及其他市价 25,711,843.99 3.91 4,929,715.83 0.64
    新疆蓝德精细石油化工股份有限公司 销售商品 处置固定资
    产收入 评估价 5,925,900.00 0.00 0.00 0.00
    克拉玛依独山子天利天元化工厂 销售商品 产品 市价 609,358.97 0.15 3,964,375.45 0.94123
    7、关联方应收应付款项
    单位:元 币种:人民币
    项目名称 关联方 期末金额 期初金额
    应收票据 上海星科实业有限公司 780,000.00 0.00
    应收账款 上海星科实业有限公司 0.00 6,249,112.39
    应收账款 新疆鑫奥国际贸易有限公司 0.00 280,383.98
    应收账款 阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 5,999,999.99 583,130.30
    应收账款 新疆独山子石油化工总厂 324,921.00 439,924.54
    预付账款 新疆鑫奥国际贸易有限公司 0.00 995,799.67
    应付账款 新疆独山子石油化工总厂 11,226,087.00 11,941,065.51
    应付账款 新疆独山子天利实业总公司 911,621.50 458,701.75
    应付账款 新疆天北能源有限责任公司 14,210,555.57 0.00
    应付账款 新疆鑫奥国际贸易有限公司 2,795,976.64 0.00
    应付账款 克拉玛依独山子天利天元化工厂 59,450.00 88,890.80
    应付账款 阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 0.00 461,151.48
    预收账款 上海星科实业有限公司 2,916,672.23 0.00
    预收账款 新疆鑫奥国际贸易有限公司 161,602.21 0.00
    预收账款 新疆独山子石油化工总厂 38,426.75 151,733.75
    预收账款 新疆蓝德精细石油化工股份有限公司 0.00 115,136.63
    其他应付款 新疆独山子石油化工总厂 118,272.33 646,227.98
    其他应付款 新疆独山子天利实业乌市营销中心 400,000.00 400,000.00
    其他应付款 新疆鑫奥国际贸易有限公司 723,127.24 698,496.33
    其他应付款 克拉玛依独山子天利天元化工厂 5,200.00 0.00
    其他应付款 新疆独山子天利实业总公司 266,772.25 210,808.50
    8、担保事项
    2005年9月2日公司向中国建设银行独山子支行取得固定资产借款12,000万元,借款期
    限为2005年9月2日至2011年9月1日,由新疆独山子天利实业总公司提供担保。2008年及
    2009年公司归还该笔借款共6,000万元,截止2009年12月31日该笔借款余额为6,000万元。
    十一、或有事项:
    1、公司报告期内无需披露的重大诉讼及重大未决诉讼事项
    2、公司报告期内无对外担保事项。
    十二、承诺事项:
    公司资产负债表日无需要披露的重大承诺事项。新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告
    124
    十三、资产负债表日后事项:
    新疆石油管理局和新疆独山子石油化工总厂均为中国石油天然气集团公司直属的企
    业。新疆石油管理局现持有公司85,883,307 股国有法人股,占公司总股本的16.34%。中
    国石油天然气集团公司于2009 年11 月20 日作出《关于将新疆石油管理局所持新疆独山
    子天利高新技术股份有限公司股权无偿划转新疆独山子石油化工总厂的批复》(中油资
    [2009]510 号),将新疆石油管理局持有公司的85,883,307 股国有法人股无偿划转给新疆
    独山子石油化工总厂。本次目标股份无偿划转的基准日为2009 年9 月30 日,该基准日
    直至交割日以及其后目标股份发生的任何损益(含未分配利润)均由新疆独山子石油化工
    总厂承担与享有。2010 年3 月23 日,新疆石油管理局与新疆独山子石油化工总厂已在中
    国证券登记结算公司上海分公司办理完股份过户手续。
    十四、其他重要事项:
    公司无其他重要事项。
    十五、补充资料
    1、合并现金流量表补充资料:
    单位:元 币种:人民币
    补充资料 本期金额上期金额
    1.将净利润调节为经营活动现金流量:
    净利润 -8,869,571.44 59,405,849.62
    加:资产减值准备 3,576,736.91 10,030,072.21
    固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
    折旧
    100,329,147.07 81,808,524.16
    无形资产摊销 962,374.66 742,902.79
    长期待摊费用摊销 898,662.89 2,050,294.09
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
    (收益以“-”号填列)
    1,190,996.65 -2,378,577.53
    固定资产报废损失(收益以“-”号填列) 0.00 0.00
    公允价值变动损失(收益以“-”号填列) 0.00 0.00
    财务费用(收益以“-”号填列) 77,332,388.97 74,630,753.88
    投资损失(收益以“-”号填列) -16,904,729.92 -44,856,249.83
    递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) 1,708,483.26 -1,045,811.03
    递延所得税负债增加(减少以“-”号填列) -6,388,359.80 -6,861,210.03
    存货的减少(增加以“-”号填列) 18,285,690.15 -48,768,604.47
    经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列) -101,584,964.26 50,616,359.16
    经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列) 164,985,574.54 -54,868,123.92
    其 他 0.00 0.00
    经营活动产生的现金流量净额 235,522,429.68 120,506,179.10
    2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
    债务转为资本 0.00 0.00新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告
    125
    一年内到期的可转换公司债券 0.00 0.00
    融资租入固定资产 0.00 0.00
    3.现金及现金等价物净变动情况:
    现金的期末余额 98,396,987.50 80,857,854.13
    减:现金的期初余额 80,857,854.13 112,351,189.75
    加:现金等价物的期末余额 0.00 0.00
    减:现金等价物的期初余额 0.00 0.00
    现金及现金等价物净增加额 17,539,133.37 -31,493,335.62
    2、母公司现金流量表补充资料:
    单位:元 币种:人民币
    补充资料 本期金额上期金额
    1.将净利润调节为经营活动现金流量:
    净利润 3,117,238.39 76,033,077.70
    加:资产减值准备 31,194,674.93 24,661,467.83
    固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧74,168,756.15 72,007,758.20
    无形资产摊销 591,681.62 554,665.08
    长期待摊费用摊销 883,103.67 2,050,294.09
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收
    益以“-”号填列)
    809,130.50 -2,378,577.53
    固定资产报废损失(收益以“-”号填列) 0.00 0.00
    公允价值变动损失(收益以“-”号填列) 0.00 0.00
    财务费用(收益以“-”号填列) 76,963,070.19 75,216,442.77
    投资损失(收益以“-”号填列) -19,569,517.10 -52,549,138.72
    递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) -2,626,041.20 -3,356,145.41
    递延所得税负债增加(减少以“-”号填列) -6,388,359.80 -6,861,210.03
    存货的减少(增加以“-”号填列) 17,860,577.33 -50,121,083.46
    经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列) -189,551,974.62 -33,207,711.26
    经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列) 76,213,962.62 -42,150,452.67
    其 他 0.00 0.00
    经营活动产生的现金流量净额 63,666,302.68 59,899,386.59
    2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
    债务转为资本 0.00 0.00
    一年内到期的可转换公司债券 0.00 0.00
    融资租入固定资产 0.00 0.00
    3.现金及现金等价物净变动情况:
    现金的期末余额 34,352,510.70 58,581,505.01
    减:现金的期初余额 58,581,505.01 93,232,640.64
    加:现金等价物的期末余额 0.00 0.00
    减:现金等价物的期初余额 0.00 0.00
    现金及现金等价物净增加额 -24,228,994.31 -34,651,135.63新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2009 年年度报告
    126
    十二、备查文件目录
    一、载有公司法定代表人、财务负责人、会计经办人签名盖章的财务会计报表。
    二、载有会计师事务所盖章,注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
    三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本和公告的原
    稿。
    四、载有董事长签名的年度报告文本。
    五、公司董事和高级管理人员对公司 2009 年年度报告的书面确认意见。
    董事长:付德新
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司
    2010 年3 月26 日