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2020年02月29日 星期六

中油工程(600339)公告正文

新疆独山子天利高新技术股份有限公司2006年年度报告

公告日期:2007-02-13


    一、重要提示 
    1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    2、公司副董事长吕健先生、李太成先生因出差未能参加本次董事会,分别委托肖永胜先生、肖宏伟先生出席会议并代为表决,其余董事全部出席董事会会议。 
    3、北京五洲联合会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 
    4、公司负责人董事长付德新、总经理李凤先,主管会计工作负责人财务总监杨宁,会计机构负责人(会计主管人员)史勇军声明:保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 
    二、公司基本情况简介 
    1、 公司法定中文名称:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 
    公司法定中文名称缩写:天利高新 
    公司英文名称:Xinjiang Dushanzi TianLi High&NewTech Co.,Ltd,P.R.C. 
    公司英文名称缩写:TLGX 
    2、 公司法定代表人:付德新 
    3、 公司董事会秘书:任斌 
    电话:0992-3655959 
    传真:0992-3659999 
    E-mail:tlgx_ren@sina.com 
    联系地址:新疆独山子大庆东路2号天利高新董事会秘书办公室 
    公司证券事务代表:肖艳 
    电话:0992-3877118 
    传真:0992-3659999 
    E-mail:tlgx_xy7262@sina.com 
    联系地址:新疆独山子大庆东路2号天利高新证券信息部 
    4、 公司注册地址:新疆独山子区大庆东路2号 
    公司办公地址:新疆独山子区大庆东路2号 
    邮政编码:833600 
    公司国际互联网网址:http://www.tlhnt.com;http://www.600339.com 
    公司电子信箱:tlgx@sina.com 
    5、 公司信息披露报纸名称:《上海证券报》、《证券时报》 
    登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址:http://www.sse.com.cn 
    公司年度报告备置地点:公司证券信息部 
    6、 公司A股上市交易所:上海证券交易所 
    公司A股简称:天利高新 
    公司A股代码:600339 
    7、 其他有关资料 
    公司首次注册登记日期:1999年4月28日 
    公司首次注册登记地点:新疆独山子区北京路3号 
    公司变更注册登记日期:2006年6月27日 
    公司变更注册登记地址:新疆独山子区大庆东路2号 
    公司法人营业执照注册号:6500001000591 
    公司税务登记号码:650202712998630 
    公司聘请的境内会计师事务所名称:北京五洲联合会计师事务所 
    公司聘请的境内会计师事务所办公地址:新疆乌鲁木齐市解放北路30号 
    三、主要财务数据和指标 
    (一)本报告期主要财务数据 
    单位:元 币种:人民币 
                         项目                                         金额 
利润总额                                                                  21,659,899.29 
净利润                                                                      7,432,638.90 
扣除非经常性损益后的净利润                                                 8,778,370.36 
主营业务利润                                                             187,282,749.25 
其他业务利润                                                               2,076,055.64 
营业利润                                                                  19,677,535.78 
投资收益                                                                   6,382,696.63 
补贴收入                                                                               0 
营业外收支净额                                                            -4,400,333.12 
经营活动产生的现金流量净额                                              235,879,028.30 
现金及现金等价物净增加额                                                  -5,492,103.66 
    (二)扣除非经常性损益项目和金额 
    单位:元 币种:人民币 
                     非经常性损益项目                                   金额 
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资              -1,176,989.94 
产产生的损益 
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他                -828,532.21 
各项营业外收入、支出 
所得税影响数                                                                 659,790.69 
合计                                                                       -1,345,731.46 
    (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 
    单位:元 币种:人民币 
    本年比上 
主要会计数据                    2006年           2005年           年增减   2004年 
                                                                  (%) 
主营业务收入                      963,606,586.16  1,091,949,395.38  -11.75  1,791,775,368.99 
利润总额                           21,659,899.29    10,926,923.98    98.23    76,847,341.10 
净利润                              7,432,638.90     5,325,206.14    39.57    64,765,056.05 
扣除非经常性损益的净利润            8,778,370.36     5,462,140.56    60.71    65,147,286.17 
每股收益                                   0.023            0.012    91.67             0.18 
最新每股收益 
净资产收益率(%)                           1.18             0.76  增加0.42            8.84 
                                                                  个百分点 
扣除非经常性损益的净利润为基础              1.40             0.78  增加0.62            8.89 
计算的净资产收益率(%)                                           个百分点 
扣除非经常性损益后净利润为基础              1.35             0.76  增加0.59            9.12 
计算的加权平均净资产收益率(%)                                   个百分点 
经营活动产生的现金流量净额        235,879,028.30   118,281,710.13    99.42    25,825,647.91 
每股经营活动产生的现金流量净额              0.74             0.28   164.29             0.07 
                                                                  本年末比 
                                2006年末         2005年末         上年末增 2004年末 
                                                                  减(%) 
总资产                           2,670,199,987.14 2,245,187,025.64   18.93  1,565,685,646.55 
股东权益(不含少数股东权益)      627,266,552.79   702,170,791.13   -10.67   732,573,301.99 
每股净资产                                  1.98             1.64    20.73             2.05 
调整后的每股净资产                          1.97             1.63    20.86             2.05 
    (四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 
    单位:元 币种:人民币 
项目               股本       资本公积      盈余公积    法定公益金    未分配利润   股东权益合计 
期初数    428,400,000.00 180,404,407.14 56,608,774.36 28,127,618.68 36,757,609.63 702,170,791.13 
本期增加              0  66,618,051.69  29,287,605.52            0  7,432,638.90  103,338,296.11 
本期减少  111,096,022.00 25,076,437.63  34,265,238.78 28,127,618.68 7,804,836.04  178,242,534.45 
期末数    317,303,978.00 221,946,021.20 51,631,141.10            0  36,385,412.49 627,266,552.79 
    原因说明: 
    1、股本:减少是因为报告期内公司进行了股权分置改革工作,根据公司第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议通过的方案,公司以截至2005年9月30日对新疆金融租赁有限公司及新疆证券有限责任公司的长期投资账面价值,按每股1.69元的价格且按非流通股东所持天利高新的股权比例,共计向非流通股东回购其所持天利高新股份47,043,456股。在上述定向回购的基础上,天利高新的非流通股东以其持有的非流通股份按照1:0.7217的缩股比例进行单向缩股64,052,566股。方案实施后,公司总股本减少111,096,022.00股。 
    2、资本公积:增加是因为股改方案中单向缩股,同比例增加资本公积64,052,566元,股权投资准备及拨款转入增加资本公积金2,565,485.69元;减少是因为股改方案涉及定向回购股份,同比例减少资本公积19,772,006.70元,股改发生费用5,304,430.93元。 
    3、盈余公积:增加是因为报告期从净利润中提取10%法定盈余公积金1,254,478.84元和法定公益金转入28,033,126.68元;减少是因为股改方案涉及定向回购股份,同比例减少法定盈余公积6,137,620.10元。 
    4、法定公益金:减少是因为报告期内公司集体福利设施支出94,492.00元,转入法定盈余公积28,033,126.68元。 
    5、未分配利润:增加是因为报告期内净利润增加7,432,638.90元;减少是因为提取法定盈余公积1,254,478.84元,且股改方案涉及定向回购股份,同比例减少未分配利润6,550,357.20元。 
    四、股本变动及股东情况 
    (一)股本变动情况 
    1、股份变动情况表 
    单位:股 
 本次变动前   本次变动增减(+,-)本次变动后 
             发    公 
      比例   行 送 积 
 数量 (%)    新 股 金 其他 小计    数量 比例(%) 
             股    转 
    股 
    一、有限售条件股份 
    1、国家持股 
2、国有法人持股  251,507,088 58.71    -100,798,835 -100,798,835 150,708,253 47.50 
3、其他内资持股  25,692,912  6.00     -10,297,187  -10,297,187  15,395,725  4.85 
    其中: 
    境内法人持股    25,692,912 6.00    -10,297,187 -10,297,187 15,395,725 4.85 
    境内自然人持股 
    4、外资持股 
    其中: 
    境外法人持股 
    境外自然人持股 
    有限售条件股份合计  277,200,000 64.71    -111,096,022 -111,096,022 166,103,978 52.35 
    二、无限售条件流通股份 
    1、人民币普通股      151,200,000 35.29                              151,200,000 47.65 
    2、境内上市的外资股 
    3、境外上市的外资股 
    4、其他 
无限售条件流通股份   151,200,000 35.29                              151,200,000 47.65 
合计 
三、股份总数         428,400,000  100     -111,096,022 -111,096,022 317,303,978  100 
    (1)有限售条件股份可上市交易时间 
    单位:股 
时间           限售期满新增可上 有限售条件股 无限售条件股份      说明 
                市交易股份数量   份数量余额       数量余额 
2007年4月10日       31,260,924  134,843,054    182,460,924 
2008年4月10日       15,865,199  118,977,855    198,326,123  详见本报告 
                                                           十重大事项 
2009年4月10日       50,198,883   68,778,972    248,525,006  之(十)承诺 
2010年4月10日       15,865,199   52,913,773    264,390,205  事项履行情 
2011年4月10日       52,913,773            0    317,303,978         况 
    (2)股份变动的批准情况 
    公司股权分置改革方案于2006年3月6日获得新疆维吾尔自治区国资委(新国资产权〔2006〕61号文)的批准,于2006年3月13日获得新疆独山子天利高新技术股份有限公司2006年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议审议通过,以上事项公告分别刊登在2006年3月8日及2006年3月14日的《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站。 
    (3)股份变动的过户情况 
    公司于2006年3月27日收到上海证券交易所《关于同意新疆独山子天利高新技术股份有限公司实施定向回购股份的批复》(上证上字〔2006〕191号)文件批复,2006年4月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完回购股份的过户手续,2006年4月5日将向非流通股股东定向回购的47,043,456股股份予以注销。非流通股股东单向缩股缩减的64,052,566股股份,由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过计算机网络按比例自动缩减。2006年4月10日,公司股票复牌。相关公告刊登在2006年4月5日、2006年4月6日的《上海证券报》和上海证券交易所网站。 
    (4)股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响以变动前的股本数428,400,000股为基数,2005年度每股收益为0.012元,每股净资产为1.64元,2006年度每股收益为0.017元,每股净资产为1.46元;采用变动后的股本317,303,978股为基数,2005年度每股收益为0.017元,每股净资产为2.21元,2006年度每股收益为0.023元,每股净资产为1.98元。因此,股份变动使最近一年和最近一期的每股收益和每股净资产增加。 
    2、股票发行与上市情况 
    (1)前三年历次股票发行情况 
    截止本报告期末为止的前三年,公司无增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。 
    (2)公司股份总数及结构的变动情况 
    公司 2006年3月13日召开的“2006年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议”审议通过了公司股权分置改革方案,2006年4月10日,公司股权分置改革方案实施完毕,公司股票复牌。公司股改采取了“定向回购+单向缩股”的方式,方案实施后,公司的总股本由428,400,000股缩减为317,303,978股 。 
    股份总数及结构变动表: 
                                  股权分置改革前       股权分置改革后 
项目                                  股数  股权比例     持股数  股权比例 
限售条件股份                    277,200,000  64.71%  166,103,978  52.35% 
其中:新疆独山子天利实业总公司  141,257,088  32.97%  84,644,171   26.68% 
新疆维吾尔自治区石油管理局      110,250,000  25.74%  66,064,082   20.82% 
新疆高新房地产有限责任公司      15,588,216    3.64%   9,340,782    2.94% 
特变电工股份有限公司             9,169,524    2.14%   5,494,569    1.73% 
上海中大高新电子技术有限公司       935,172    0.22%     560,374    0.18% 
无限售条件股份                  151,200,000  35.29%  151,200,000  47.65% 
    报告期内,公司没有因送股、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市等原因引起的股份总数及结构变动。 
    (3) 现存的内部职工股情况 
    本报告期末公司无内部职工股。 
    (二)股东情况 
    1、股东数量和持股情况 
    单位:股 
报告期末股东总数(户)                                                                 20,890 
前十名股东持股情况 
股东名称          股东性质 持股比  持股总数  年度内增减  持有有限售条 质押或冻结的 
                           例(%)                          件股份数量     股份数量 
新疆独山子天利实  国有股东 26.68  84,644,171 -56,612,917  84,644,171         质押 
业总公司                                                               30,000,000 
新疆维吾尔自治区  国有股东 20.82  66,064,082 -44,185,918  66,064,082 
石油管理局 
新疆高新房地产有     其他   2.94  9,340,782  -6,247,434    9,340,782 
限责任公司 
特变电工股份有限     其他   1.73  5,494,569  -3,674,955    5,494,569 
公司 
北京国瑞金泉投资     未知   0.39  1,229,535        未知            0 
有限公司 
舒春萍               未知   0.22    701,000        未知            0 
上海中大高新电子     其他   0.18    560,374    -374,798      560,374 
技术有限公司 
蔡新华               未知   0.17    553,020        未知            0 
谌宝珍               未知   0.16    519,300        未知            0 
李旋                 未知   0.16    514,000        未知            0 
前十名无限售条件股东持股情况 
股东名称                  持有无限售条件股份数量    股份种类 
北京国瑞金泉投资有限公司              1,229,535  人民币普通股 
舒春萍                                  701,000  人民币普通股 
蔡新华                                  553,020  人民币普通股 
谌宝珍                                  519,300  人民币普通股 
李旋                                    514,000  人民币普通股 
靳万军                                  494,060  人民币普通股 
姚玉凤                                  487,400  人民币普通股 
臧海亭                                  466,452  人民币普通股 
郦虹                                    432,640  人民币普通股 
梁锦辉                                  430,000  人民币普通股 
    公司上述股东中,有限售条件股东之间没有关联关 
    系,也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理 
    办法》规定的一致行动人。公司未知无限售条件股东 
    上述股东关联关系或一致行动关系的说明 
    之间是否存在关联关系及一致行动人的情况,未知前 
    十名无限售条件股东和前十名股东之间关联关系情 
    况。 
    公司第一大股东新疆独山子天利实业总公司2005年10月27日质押给中国工商银行新疆克拉玛依石油分行的本公司5,000万股有限售条件股份和质押给中国银行独山子支行的本公司2,062万股有限售条件股份,已于 2006年11月14日解除质押(公告见2006年11月17日的《上海证券报》和《证券时报》)。该公司为申请银行续贷,将其持有的本公司有限售条件股份3,000万股质押给中国工商银行股份有限公司克拉玛依石油分行,质押登记日为 2006 年11月15日(公告见2006年11月18日的《上海证券报》和《证券时报》)。 
    其他有限售条件股东,其股份不存在质押、冻结、托管情况。 
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 
    单位:股 
    有限售条件股份可上市交易情况 
序           有限售条件股东名称  持有的有限售 可上市交易时间    新增可上市交   限售 
号                              条件股份数量                      易股份数量   条件 
                                              2009年4月10日       15,865,199 
1      新疆独山子天利实业总公司   84,644,171  2010年4月10日       15,865,199  见注释 
                                              2011年4月10日       52,913,773  (1) 
                                              2007年4月10日       15,865,199 
2    新疆维吾尔自治区石油管理局   66,064,082  2008年4月10日       15,865,199  见注释 
                                              2009年4月10日       34,333,684  (2) 
3    新疆高新房地产有限责任公司    9,340,782  2007年4月10日        9,340,782 
4          特变电工股份有限公司    5,494,569  2007年4月10日        5,494,569  见注释 
5   上海中大高新电子技术有限公司     560,374  2007年4月10日          560,374  (3) 
    注:(1)持有的天利高新非流通股将自股权分置改革方案实施之日起,至少在36个月内不上市交易或者转让。承诺期期满后,通过交易所挂牌交易出售股份,出售数量占天利高新股份总数的比例在12个月内不超过百分之五,在24个月内不超出百分之十,自股权分置改革方案实施之日起60个月内通过交易所挂牌交易出售价格不低于6元/股(若自非流通股获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权除息事项,应对该价格进行除权除息处理)。 
    (2)持有的天利高新非流通股将自股权分置改革方案实施之日起,至少在12个月内不上市交易或者转让。承诺期期满后,通过交易所挂牌交易出售股份,出售数量占天利高新股份总数的比例在12个月内不超过百分之五,在24个月内不超出百分之十。 
    (3)持有的天利高新非流通股将自股权分置改革方案实施之日起,至少在12个月内不上市交易或者转让。 
    2、控股股东及实际控制人简介 
    (1) 法人控股股东情况 
    控股股东名称:新疆独山子天利实业总公司 
    法人代表:吕健 
    注册资本:1.4亿元 
    成立日期:1989年1月1日 
    主要经营业务或管理活动:石化产品及原材料,石化机械及运输设备配件销售,房屋租赁,国内商业,木器制作和零售,经营本企业及其成员企业自产产品和技术的进出口业务,仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务,经营来料加工和“三来一补”业务,植物油加工和销售等。 
    (2) 法人实际控制人情况 
    实际控制人名称:新疆克拉玛依市独山子区国有资产管理局。 
    (3) 控股股东及实际控制人变更情况 
    本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 
    (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 
    新疆克拉玛依市独山子区国有资产管理局 
    100% 
    新疆独山子天利实业总公司 
    26.68% 
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司 
    3、其他持股在百分之十以上的法人股东 
    新疆石油管理局持有国有法人股66,064,082股,占公司总股本的20.82% 
    公司法定代表人:唐健 
    注册资本:68亿元人民币 
    成立日期:1955年1月1日 
    经营范围:石油勘探开发、炼油化工、管输、销售、科研设计、机修制造等。 
    五、董事、监事和高级管理人员 
    (一)董事、监事、高级管理人员情况 
    单位:股 币种:人民币 
    报告期内 
                    性 年                             年初持 年末持 股份增 变动 从公司领 
姓名   职务         别 龄 任期起始日期  任期终止日期  股数   股数   减数   原因 取的报酬 
                                                                                总额(万 
                                                                                元)税前 
付德新       董事长  男 52 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0 
吕健       副董事长  男 47 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0 
肖宏伟     副董事长  男 39 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0 
李太成     副董事长  男 59 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0         11.39 
肖永胜         董事  男 48 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0 
李凤先  董事兼总经理 男 38 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0         10.01 
李琴           董事  女 30 2006年5月26日 2009年5月26日 45,360 75,360 30,000 注* 
董明       独立董事  女 65 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          2.92 
杨有陆     独立董事  男 44 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          2.92 
马洁       独立董事  男 44 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          2.92 
张海霞     独立董事  女 33 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          2.92 
罗基础   监事会主席  男 49 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0 
曲平    监事会副主席 男 41 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0         10.01 
           党委书记 
李德学  监事会副主席 男 44 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0 
尼玛教         监事  男 52 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0 
李强    职工代表监事 男 37 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          7.22 
李雪莲  职工代表监事 女 37 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          6.32 
张钢    职工代表监事 男 36 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          7.66 
罗建国   党委副书记  男 49 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          9.27 
马新海     副总经理  男 41 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          7.54 
陈建       副总经理  男 38 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          9.38 
杨宁       财务总监  男 47 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          9.21 
宋清山     总工程师  男 45 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          9.21 
李忠     总经理助理  男 38 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          8.66 
戚贵华   总经理助理  男 43 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          8.66 
陈科     副总工程师  男 41 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          8.66 
王嘉春   副总工程师  男 40 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          8.66 
宋乐军   总经理助理  男 40 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          8.66 
任斌     董事会秘书  女 36 2006年5月26日 2009年5月26日     0      0      0          8.25 
合计              /  /  /             /             /  45,360 75,360 30,000   /   160.45 
    注*:公司董事李琴于2006年11月13日通过二级市场购买公司无限售条件普通A股30,000股,至报告期末,李琴持有公司无限售条件普通A股75,360股。 
    董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历: 
    (1)付德新:曾任新疆石油管理局独山子石油化工总厂厂长、党委书记,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届、第二届董事会董事长、党委书记。现任新疆独山子石油化工总厂厂长,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会董事长。 
    (2)吕 健:曾任独山子石化公司炼油厂副厂长、新疆石油管理局独山子石油化工总厂副厂长,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届、第二届董事会董事。现任新疆独山子天利实业总公司法定代表人,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会副董事长。 
    (3)肖宏伟:曾任中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司副总经理,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届、第二届董事会副董事长。现任中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司副总经理、新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会副董事长。 
    (4)李太成:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届、第二届董事会副董事长兼总经理;现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会副董事长。 
    (5)肖永胜:曾任独山子石化公司乙烯厂厂长助理、新疆独山子天利实业总公司党委书记兼总经理,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第二届董事会董事。现任新疆独山子天利实业总公司党委书记、总经理,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会董事。 
    (6)李凤先:曾任独山子石化公司研究院常务副院长,新疆独山子天利高新技术股份有限公司常务副总经理。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会董事兼总经理。 
    (7) 李  琴:自2001年至今任新疆高新房地产有限责任公司执行董事,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届、第二届董事会董事。现任新疆高新房地产有限责任公司执行董事,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届董事会董事。 
    (8) 董  明:退休,自2006年5月至今任新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。 
    (9) 杨有陆:2001年至今在天阳律师事务所工作,专职律师。2006年5月任新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。 
    (10) 马  洁:2001年至今在新疆财经学院研究生处MBA教育中心工作,任处长、主任、教授。2006年5月任新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。 
    (11)张海霞:2001.12-2004.12在新疆维吾尔自治区财政厅监督局作审计工作,任助勤。2005.1-至今,在北京中天华正会计师事务所新疆分所工作,任所长助理。2006年5月任新疆独山子天利高新技术股份有限公司独立董事。 
    (12)罗基础:曾任新疆石油管理局独山子石化总厂纪委(监察处)副书记(处长),新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届监事会副主席、第二届监事会主席。现任新疆独山子石油化工总厂纪委(监察处)副书记(处长)、新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届监事会主席。 
    (13) 曲  平:曾任新疆石油管理局独山子石化总厂厂办副主任、主任,新疆独山子天利高新技术股份有限公司党委常务副书记、副总经理。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司党委书记、第三届监事会副主席。 
    (14) 李德学:曾任新疆石油管理局独山子石油化工总厂审计处处长,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第一届监事会主席、第二届监事会副主席。现任新疆独山子石油化工总厂审计处处长,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届监事会副主席。 
    (15) 尼玛教:曾任新疆独山子天利实业总公司党委副书记、纪委书记、工会主席。 
    现任新疆独山子天利实业总公司党委副书记、纪委书记、工会主席,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届监事会监事。 
    (16) 李  强:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司供应公司副经理、经理。 
    现任新疆鑫奥国际贸易有限公司总经理,新疆独山子天利高新技术股份有限公司第三届监事会职工监事。 
    (17) 李雪莲:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务资产部工资管理室主任。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务资产部副部长,第三届监事会职工监事。 
    (18) 张  钢:曾在新疆独山子天利高新技术股份有限公司调度中心工作。曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司塑料二厂副厂长、厂长,现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司办公室主任,第三届监事会职工监事。 
    (19) 罗建国:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。 
    (20) 马新海:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理兼董事会秘书。 
    现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理。 
    (21) 陈  建:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总经理。 
    (22) 杨  宁:2001年至今任新疆独山子天利高新技术股份有限公司财务总监。 
    (23) 宋清山:2001年至今任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总工程师。 
    (24) 李  忠:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理兼甲乙酮项目负责人,新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理兼甲乙酮厂厂长。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理。 
    (25) 戚贵华:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司销售公司经理。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理。 
    (26) 陈  科:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司化工研究所所长。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总工程师兼技术中心主任。 
    (27) 王嘉春:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司生产管理部副部长兼生产调度中心主任。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司副总工程师。 
    (28) 宋乐军:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司生产管理部安全环保室安全总监、生产管理部部长。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司总经理助理兼生产管理部部长。 
    (29) 任  斌:曾任新疆独山子天利高新技术股份有限公司证券部副部长、部长、证券事务代表。现任新疆独山子天利高新技术股份有限公司董事会秘书兼证券信息部部长。 
    (二)在股东单位任职情况 
    是否领 
    任期起始 任期终 
姓名   股东单位名称                 担任的职务                             取报酬 
                                                           日期     止日期 
                                                                           津贴 
付德新  新疆石油管理局独山子石化总厂 党委书记、厂长、法定代 1999-07            是 
                                                      表人 
吕健       新疆独山子天利实业总公司             法定代表人  2000-07            是 
肖永胜     新疆独山子天利实业总公司       党委书记、总经理  2002-05            是 
李琴     新疆高新房地产有限责任公司               执行董事  2000-03            是 
罗基础  新疆石油管理局独山子石化总厂 纪委副书记、监察处处长 1999-12            是 
李德学  新疆石油管理局独山子石化总厂            审计处处长  1999-11            是 
尼玛教     新疆独山子天利实业总公司  党委副书记、纪委书记、 1998-12            是 
    工会主席 
    在其他单位任职情况 
    是否领 
姓名   其他单位名称         担任的职务   任期起始日期   任期终止日期   取报酬 
                                                                       津贴 
李太成  新疆天虹实业有限公司      董事长  2004年5月16日  2007年5月16日     否 
李凤先  新疆天北能源有限责任    副董事长  2004年12月2日  2007年12月2日     否 
                       公司 
        新疆天虹实业有限公司    副董事长  2004年5月16日  2007年5月16日     否 
        新疆天利期货经纪有限        董事  2006年7月12日  2009年7月12日     否 
                       公司 
曲平    上海星科实业有限公司      董事长  2005年7月16日  2008年7月16日     否 
        南京博能燃料电池有限    副董事长  2005年12月30日 2008年12月30日    否 
                   责任公司 
李雪莲  阿拉山口天利高新工贸        董事  2006年12月20日 2009年12月20日    否 
               有限责任公司 
陈建    新疆天虹实业有限公司 董事兼总经理 2004年5月16日  2007年5月16日     否 
        新疆天虹实业有限公司  监事会主席  2004年5月16日  2007年5月16日     否 
        新疆鑫奥国际贸易有限        监事  2004年2月26日  2007年2月26日     否 
                       公司 
杨宁    克拉玛依市商业银行股        董事  2002年11月21日 2008年11月21日    否 
                 份有限公司 
        上海星科实业有限公司  监事会主席  2004年2月26日  2008年7月16日     否 
        新疆天北能源有限责任        董事  2004年12月2日  2007年12月2日     否 
                       公司 
宋清山  南京博能燃料电池有限        董事  2005年12月30日 2008年12月30日    否 
                   责任公司 
        上海星科实业有限公司        董事  2005年7月16日  2008年7月16日     否 
戚贵华  新疆鑫奥国际贸易有限      董事长  2004年2月26日  2007年2月26日     否 
                       公司 
             天阳律师事务所     专职律师     2000年12月                    是 
杨有陆  新疆天山毛纺织股份有    独立董事   2006年7月8日   2009年7月8日     是 
                     限公司 
        新疆财经学院研究生处        处长      2001年8月                    是 
马洁    新疆八一钢铁股份有限    独立董事  2006年9月13日  2009年9月13日     是 
                       公司 
        新天国际葡萄酒业股份    独立董事  2006年9月26日  2009年9月26日     是 
                   有限公司 
张海霞  北京中天华正会计师事    所长助理      2005年1月                    是 
    务所新疆分所 
    (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 
    1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:根据公司年初确定的年度经营业绩综合指标和管理职责,按月统计考核,年末结合公司总体经营情况,由公司董事会组织有关人员进行总体考核评价。 
    2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据:参照国家有关规定,以鼓励和约束及有利于人员稳定为基本原则,根据公司年度经营业绩综合指标及岗位管理职责,确定报酬标准。 
    3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 
 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名     是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 
                 付德新                                         是 
                 吕  健                                         是 
                 肖宏伟                                         否 
                 肖永胜                                         是 
                 李  琴                                         是 
                 罗基础                                         是 
                 李德学                                         是 
                 尼玛教                                         是 
    (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 
姓名     担任的职务  离任原因 
王明章     副董事长     换届 
李宪惠     独立董事     换届 
周小明     独立董事     换届 
朱瑛       独立董事     换届 
王林       独立董事     换届 
陈鹏飞  监事会副主席    换届 
崔洪东     职工监事     换届 
朱良明   总经理助理     换届 
    1、鉴于公司第二届董事会、监事会及高级管理人员任期已满,本报告期内进行了换届选举。经2006年5月26日召开的2005年度股东大会审议通过,第三届董事会成员有:付德新、吕健、肖宏伟、李太成、肖永胜、李凤先、李琴,董明(独立董事)、杨有陆(独立董事)、马洁(独立董事)、张海霞(独立董事);第三届监事会成员有: 
    罗基础、曲平、李德学、尼玛教、李强(职工监事)、李雪莲(职工监事)、张钢(职工监事)(职工监事经公司二届二次职工代表大会第三次会议选举产生)。 
    2、公司2006年5月26日召开第三届董事会第一次临时会议,选举付德新为公司第三届董事会董事长,选举吕健、肖宏伟、李太成为第三届董事会副董事长,聘任李凤先为公司总经理,马新海、陈建为公司副总经理,杨宁为公司财务总监,宋清山为公司总工程师,李忠、戚贵华、宋乐军为公司总经理助理,王嘉春、陈科为公司副总工程师,任斌为公司董事会秘书。 
    3、公司2006年5月26日召开第三届监事会第一次临时会议,选举罗基础为第三届监事会主席,选举曲平、李德学为第三届监事会副主席。 
    上述详细内容见2006年5月27日的《上海证券报》和《证券时报》。 
    (五)公司员工情况 
    截止报告期末,公司在职员工为2,298人,需承担费用的离退休职工为3人。 
    员工的结构如下: 
    1、专业构成情况 
                   专业类别                                      人数 
                   生产人员                                      1,630 
                   技术人员                                       361 
                   财务人员                                       64 
                   销售人员                                       129 
                   管理人员                                       114 
    2、教育程度情况 
                   教育类别                                      人数 
                    研究生                                         9 
                    本  科                                        468 
                    大中专                                       1,314 
                    其  他                                        507 
    六、公司治理结构 
    (一)公司治理的情况 
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及中国证监会有关法律、法规的要求,结合公司实际情况,不断完善公司法人治理结构,修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等规章制度,规范公司运作。从总体来看,公司法人治理的实际情况符合有关上市公司治理规范性文件的要求: 
    1、关于股东与股东大会:公司严格按照《公司章程》及《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会,并聘请律师见证,确保公司所有股东依法享有平等地位,能充分行使其股东权力。 
    2、关于第一大股东与上市公司:第一大股东新疆独山子天利实业总公司行为规范,没有超越相关法律、法规直接或间接干预公司决策和经营活动,没有利用其特殊地位谋取额外利益;公司和第一大股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”,公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 
    3、关于董事与董事会:公司严格按照《公司章程》规定的程序选举董事,公司董事会的人员构成符合相关法规的要求。公司严格按照《公司章程》及《董事会议事规则》召开董事会,公司各位董事能以认真负责的态度出席董事会和股东大会,认真履行作为董事的权利、义务和职责。 
    4、关于监事和监事会:公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的规定和要求。公司严格按照《公司章程》及有关规定召开监事会,各位监事本着对股东负责的态度履行监督职能,对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效的监督。 
    5、关于绩效评价与激励约束机制:公司积极建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制,高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律法规和《公司章程》的规定。 
    6、关于相关利益者:公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、供应商、消费者等其他利益相关者的合法权益,加强与各方的沟通和交流,共同推动公司持续、健康地发展。 
    7、关于信息披露与投资者关系管理:公司能够按照法律、法规和公司章程的规定,真实、准确、完整、及时地披露信息,并确保所有股东有平等的机会获得。公司不断完善和加强投资者关系管理,保持与投资者有效的沟通,使投资者了解公司的运作情况。 
    公司将一如既往地坚持按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律、法规的要求规范运作,以公司和股东利益最大化为目标,不断改进和完善公司治理结构,切实提高公司治理水平。 
    (二)独立董事履行职责情况 
    1、独立董事参加董事会的出席情况 
独立董事姓名  本年应参加董 亲自出席 委托出席 缺席(次)            备注 
                 事会次数   (次)   (次) 
周小明                  2        1        1          0  第二届董事会成员 
李宪惠  2 2 0 0 第二届董事会成员 
朱瑛    2 2 0 0 第二届董事会成员 
王林    2 2 0 0 第二届董事会成员 
董明    4 4 0 0 第三届董事会成员 
杨有陆  4 4 0 0 第三届董事会成员 
马洁    4 4 0 0 第三届董事会成员 
张海霞  4 4 0 0 第三届董事会成员 
    报告期内,公司独立董事能够认真行使职权,积极出席董事会,勤勉尽责,从公司业务发展、管理运营、法人治理和重大投资等方面提出了专业性的建议,为公司董事会的科学决策、促进公司的良性发展起到了积极的作用。对公司关联交易、对外担保等事项发表独立意见,切实维护了中小股东的利益。 
    2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 
    报告期内,公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其它非董事会议案事项提出异议。 
    (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况1、业务方面:公司在业务方面独立于控股股东,拥有独立完整的生产、供应、销售、科研等业务及自主经营能力,与控股股东之间不存在同业竞争关系。 
    2、人员方面:公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面完全独立,设立了独立的劳动人事职能部门。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、总工程师、总经理助理、副总工程师等高级管理人员均在本公司领取薪酬,且均未在股东单位担任职务。公司董事、监事和高管人员的任免严格按照《公司法》和《公司章程》的规定执行。 
    3、资产方面:公司产权明晰、资产完整,拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施,产供销系统完整独立。 
    4、机构方面:公司设立了完全独立于控股股东的组织机构,不存在与控股股东合营办公的情况,公司各职能部门与控股股东的内设机构之间没有上下级关系。 
    5、财务方面:公司设置了独立的财务部门,并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,独立在银行开户,依法独立纳税。 
    (四)高级管理人员的考评及激励情况 
    在考评方面,公司对高级管理人员实行年度述职与考评制度,年初根据公司总体发展战略和年度经营目标确定各高级管理人员的年度经营业绩综合指标和管理职责,年末结合高级管理人员的述职,由公司董事会组织有关人员考评。 
    在激励与约束机制方面,公司对高级管理人员实行指标考核,如果当年能完成各项指标,则给予兑现;如不能完成,则扣除其相应的效益工资。公司建立了相关的奖励制度,在管理人员当中推行激励机制。 
    七、股东大会情况简介 
    (一)年度股东大会情况 
    公司于2006年5月26日召开2005年度股东大会。决议公告刊登在2006年5月27日的《上海证券报》、《证券时报》。 
    公司2005年度股东大会于2006年5月26日上午10:00在公司办公楼七楼会议室召开。出席会议的股东及股东授权委托人共7人,代表股份166,268,886股,占公司总股本的52.4%,其中,出席本次会议的非流通股股东及股东授权代表5名,代表股份166,103,978股,占公司总股本的52.35%;流通股股东及股东授权代表2名,代表股份164,908 股,占公司总股本的0.05%,符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。大会由董事长付德新授权董事吕健主持,公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了会议。 
    (二)临时股东大会情况 
    1、公司于2006年1月13日召开了2006年第一次临时股东大会,决议公告刊登在2006年1月14日的《上海证券报》、《证券时报》。 
    2、公司于2006年3月13日召开了2006年第二次临时股东大会,决议公告刊登在2006年3月14日的《上海证券报》、《证券时报》。 
    3、公司于2006年10月13日召开了2006年第三次临时股东大会,决议公告刊登在2006年10月14日的《上海证券报》、《证券时报》。 
    4、公司于2006年11月17日召开了2006年第四次临时股东大会,决议公告刊登在2006年11月18日的《上海证券报》、《证券时报》。 
    八、董事会报告 
    (一) 报告期内公司经营情况的回顾 
    1、报告期内总体经营情况: 
    报告期内,公司管理层按照董事会“一升一降两工程,进一步强化基础管理”的部署,坚持以科学发展观为指导,以稳健发展为己任,积极应对市场变化,强化细化管理,在进一步完善公司法人治理结构、强化内部管理、节约成本降低费用、积极稳健经营等方面做了大量工作,成效显著。 
    为完成公司年初制定的经理方针目标,公司全体员工上下一致,产、供、销各方齐心协力,以发展为第一要务,积极协调、多方开源、合理排产,通过优化生产工艺、加强科技攻关、采取灵活多变的销售模式等手段,有效地缓解了由于生产原料不足、产品降价所带来的经营压力,确保公司持续增盈,圆满完成了年初制定的各项经营指标。 
    公司2006年度实现主营业务收入96,360.66万元,实现利润总额2,165.99万元,净利润743.26万元。主营业务收入比上年减少11.75%,利润总额和净利润分别比上年增加98.23%和39.57%。 
    2、主营业务及其经营情况 
    (1)主营业务分行业分产品情况表 
    单位:元  币种:人民币 
    主营业务 主营业务 
    主营业 
分行业或                                              收入比上 成本比上 主营业务利润率 
                 主营业务收入   主营业务成本   务利润 
分产品                                                年增减   年增减   比上年增减(%) 
                                               率(%) 
                                                      (%)   (%) 
一、工业          766,823,839.21 587,552,077.47 23.38    -6.89   -13.55  增加5.91个百分点 
其中:塑料类产品  330,722,238.90 268,898,112.81 18.69   -23.67   -29.43  增加6.63个百分点 
沥青类产品        158,037,942.87 80,165,182.98  49.27    56.41    16.50  增加17.37个百分点 
甲乙酮类产品      216,778,076.80 182,376,637.17 15.87   -10.91     1.70  减少10.43个百分点 
二、商业          188,362,065.84 185,758,153.46  1.38   -28.86   -29.35  增加0.68个百分点 
其中:化工产品类  150,733,264.68 150,044,467.76  0.46   -32.84   -33.06  增加0.32个百分点 
    说明: 
    1)塑料类产品主营业务收入及主营业务成本较上年同期相比,分别下降了23.67%、29.43%,主要是因为聚丙烯粉料和地膜产品由于原料不足,产销量降低所致; 
    2)沥青类产品主营业务收入及主营业务成本较上年同期相比,分别上升了56.41%、16.50%,主要是因为报告期内沥青产品市场销售情况良好,产销量增加所致; 
    3)甲乙酮类产品主营业务收入较上年同期相比下降了10.91%,而主营业务成本较上年同期上升了1.70%,是因为报告期内甲乙酮生产装置原料不足,产量和销量下降,致使成本增加,收入降低; 
    4)商业中的化工产品类主营业务收入及主营业务成本较上年同期相比分别下降了32.84%、33.06%,主要系本报告期内公司减少了化工产品流通业务所致。 
    (2)主营业务分地区情况表 
    单位:元  币种:人民币 
地区   主营业务收入  主营业务收入比上年增减(%) 
国内  963,606,586.16                    -11.75 
国外           0.00                       0.00 
    (3)主要供应商、客户情况 
    单位:元  币种:人民币 
向前五名供应商采购金额合计  643,540,578.63 占采购总额比重(%) 88.79 
向前五名客户销售金额合计    350,828,077.97 占销售总额比重(%) 36.41 
    3、报告期公司资产构成同比变化情况 
    单位:元  币种:人民币 
                      本报告期末                   本报告期初 
项目                     金额    占资产总             金额    占资产总     增减比例(%) 
                              额比例(%)                  额比例(%) 
货币资金       259,674,254.84        9.72   265,166,358.50       11.81  减少2.09个百分点 
应收款项        54,943,590.31        2.06   248,133,320.97       11.05  减少8.99个百分点 
存货           209,239,586.17        7.84   139,089,870.59        6.20  增加1.64个百分点 
长期股权投资   140,196,563.17        5.25   158,523,226.94        7.06  减少1.81个百分点 
固定资产净额  1,169,469,069.09      43.80  1,076,160,539.13      47.93  减少4.13个百分点 
在建工程       807,496,203.74       30.24   335,992,796.69       14.97  增加15.27个百分点 
短期借款       831,000,000.00       31.12   861,000,000.00       38.35  减少7.23个百分点 
应付票据       308,000,000.00       11.53   198,000,000.00        8.82  增加2.71个百分点 
长期借款       590,000,000.00       22.10   242,000,000.00       10.78  增加11.32个百分点 
总资产        2,670,199,987.14        100  2,245,187,025.64     100.00 
    说明: 
    (1)应收款项占资产总额比例较期初减少8.99个百分点,主要是本年度公司加大了清欠和货款回收力度,同时预付原料款减少所致。 
(2)在建工程占资产总额比例较期初增加15.27个百分点,主要是本年度增加了7万吨/己二酸、5万吨/醇酮、硝酸及制氢和花苑酒店等项目的建设投资,新增了704泵站~独山子天然气管道项目的建设所致。 
    (3)短期借款占资产总额比例较期初减少7.23个百分点,长期借款占资产总额比例较期初增加11.32个百分点,主要是公司调整了长短期借款的结构以降低财务风险,同时己二酸等项目取得的固定资产借款所致。 
    报告期公司主要财务数据同比变动情况: 
    单位:元  币种:人民币 
项目               2006年度         2005年度        增减金额  增减比例(%) 
主营业务收入  963,606,586.16 1,091,949,395.38 -128,342,809.22       -11.75 
主营业务成本  773,310,230.93  942,602,047.51  -169,291,816.58       -17.96 
主营业务利润  187,282,749.25  146,338,614.15   40,944,135.10         27.98 
营业费用      46,136,048.90    36,409,573.49    9,726,475.41         26.71 
管理费用      55,849,666.72    60,781,085.75   -4,931,419.03         -8.11 
财务费用      67,695,553.49    42,175,623.96   25,519,929.53         60.51 
所得税        14,491,892.48     6,652,098.55    7,839,793.93        117.85 
净利润         7,432,638.90     5,325,206.14    2,107,432.76         39.57 
    说明: 
    (1)主营业务收入较上年同期减少11.75%,主营业务成本较上年同期减少17.96%,主要系由于本年度商业收入减少,且公司塑料类、甲乙酮、地膜产品主营业务收入较去年同期降低所致。 
    (2)主营业务利润较上年同期增加27.98%,主要由于本年度塑料、沥青、添加剂等产品价格上升、毛利水平较低的商业收入比重下降所致。 
    (3)营业费用较上年同期增加26.71%,主要由于本年度公司子公司新疆天利期货经纪有限公司交易量增加相应佣金增加,以及公司甲乙酮罐车租赁费价格上涨,导致租赁费增加所致。 
    (4)管理费用较上年同期减少8.11%,主要由于报告期内公司加大管理力度,降成本减少可控费用,加速应收款项的回笼,坏账和存货跌价准备转出所致。 
    (5)财务费用较上年同期增加60.51%,主要由于借款和银行承兑汇票较去年同期增加贴现利息增加所致。 
    (6)所得税较上年同期增加117.85%,主要由于本年度公司不再享受税收优惠政策,所得税税率提高所致。 
    (7)净利润较上年同期增加39.57%,主要由于利润总额较上年度增加所致。 
    4、报告期公司现金流量构成情况 
    单位:元  币种:人民币 
项目                              2006年度        2005年度        增减金额  增减比 
                                                                           例(%) 
经营活动产生的现金流量净额  235,879,028.30  118,281,710.13  117,597,318.17   99.42 
投资活动产生的现金流量净额  -567,098,978.80 -519,901,008.56 -47,197,970.24    9.08 
筹资活动产生的现金流量净额  325,752,459.37  600,947,814.44  -275,195,355.07 -45.79 
    说明: 
    (1)经营活动产生的现金流量净额增加117,597,318.17元,是由于报告期内公司经营性应收款项减少及公司子公司新疆天利期货经纪有限公司2006年度收到客户保证金增加所致; 
    (2)投资活动产生的现金流量净额减少47,197,970.24元,是由于2006年公司己二酸、花苑酒店、天然气管道等项目增加投入所致。 
    (3)筹资活动产生的现金流量净额减少275,195,355.07元,是由于报告期内归还银行贷款利息,支付在建工程资本化利息所致。 
    5、公司主要控股公司和参股公司的经营情况及业绩分析 
    (1)新疆天虹实业有限公司:该公司注册资本1亿元,本公司持有其71.36%的股权,该公司主要从事新技术、新产品开发应用、旅游开发、国内商业、石油化工产品生产销售等,其投资建设的花苑酒店正在进行内部装修,尚未开业。2006年实现主营业务收入14,344.58万元,净利润-98.1万元, 2006年末总资产37,881.55万元(已经审计)。 
    (2)新疆天利期货经纪有限公司:该公司注册资本3,000万元,本公司持有其66.67%的股权,该公司主要从事期货经纪业务、期货信息咨询、培训等业务,2006年实现营业收入852.07万元,净利润4.9万元,2006年末总资产4,778.33万元(已经审计)。 
    (3)上海星科实业有限责任公司:该公司注册资本1,430万元,本公司持有其48.95%的股权,该公司主要从事电脑、仪器仪表、电子产品、机电产品、化工原料,自营和代理各类商品和技术的进出口业务,2006年实现主营业务收入80,881.61万元,净利润235.03万元,2006年末总资产3,145.41万元(已经审计)。 
    (4)新疆天北能源有限责任公司:该公司注册资本6,000万元,本公司持有其43%的股权。该公司主要从事天然气管道输送、石油天然气化工、天然气产品的技术开发与销售等,2006年实现主营业务收入4,089.55万元,净利润1,613.07万元,2006年末总资产9,730.35万元(已经审计)。 
    (5)阿拉山口天利高新工贸有限责任公司:该公司注册资本1,000万元,本公司持有其40%的股权。该公司主要从事机械产品、机电产品、五金交电、农副产品、土特产品、日用百货、办公自动化产品、轻工产品、建筑材料,化工产品等的销售,边境小额贸易自营和代理各类商品和技术的进出口等,2006年实现主营业务收入1,483.25万元,净利润-272.76万元,2006年末总资产 968.79万元(已经审计)。 
    (6)上海里奥高新技术投资有限公司:该公司注册资本1亿元,本公司持有其28.5%的股权。该公司主要从事高新技术投资、企业资产的购并、重组、策划等,2006年实现主营业务收入143.93万元,净利润-293.27万元,2006年末总资产7,585.85万元(未经审计)。 
    (7)新疆鑫奥国际贸易有限公司:该公司注册资本800万元,本公司持有其43.75%的股权。该公司主要从事石油制品、化工产品、电气、仪器仪表、机电产品、农膜、棉纱、纺织品、办公用品、塑料制品、建材、钢材、金属材料的销售等。2006年实现主营业务收入2,300.01万元,净利润87.25万元,2006年末总资产2,235.07万元(已经审计)。 
    (8)阿克苏鼎新实业有限责任公司:该公司注册资本1,27亿元,本公司持有其40%的股权。该公司主要从事餐饮、酒店管理、咨询服务、物业管理等。2006年末总资产13,752.31万元(未经审计)。 
    (9)克拉玛依市商业银行股份有限公司:该公司注册资本10,066.6万元,本公司持有其10.02%的股权。该公司主要从事吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理票据承兑与贴现;发行金融债券等业务。2006年实现各项收入7,333万元,利润1,999万元,2006年末总资产27.55亿元(已经审计)。 
    (二) 对公司未来发展的展望 
    1、行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局: 
    石化行业的发展与国民经济的增长呈正相关关系,而且与石油价格的走势密切相关。“十一五”期间,国民经济会继续保持快速稳定增长。我国化工产品的自给率相对较低,国民经济的发展要求化工产业不断改善产品结构、提升技术水平以适应国民经济对化工产品,特别是附加值较高的化工产品的广泛需求,这将促进化工行业保持稳定的增长态势。 
    石油价格继续保持高位波动,是支撑化工产品价格保持较高水平的成本因素。能源供应偏紧是我国能源供求的基本格局,随着国民经济的日益增长,石油需求的增长速度仍将保持较高水平。今后几年,我国石油和化学工业行业发展的态势将体现为:市场空间将进一步加大,石化行业将成为投资热点,以炼油和乙烯为龙头和核心的石化工业将保持持续发展的态势,新材料和新领域精细化工前景广阔。 
    公司的主营业务为石化深加工产品的生产和销售,在行业中具有自身的竞争优势: 
    (1)政策优势 
    国家西部大开发明确指出实施西部大开发中的相关优惠政策,将优先安排建设“能源基础设施”、“优势资源开发与利用”、“有特色的高新技术产业化项目”。 
    新疆石化工业是自治区国民经济重要的支柱产业,也是新疆最具资源优势和发展潜力的产业之一。“十一五”期间,新疆石油化工的重点是要建成独山子1000万吨炼油、120万吨乙烯和乌石化100万吨大芳烃装置,同时配套建设一批精细化工项目和新型合成材料加工改性项目,带动下游包装、纺织、建材等相关行业发展,形成完整的上下游一体化产品链,将极大地提升新疆工业的整体水平,行业发展前景广阔。 
    (2)资源优势 
    新疆是中国石油最丰富的地区之一,新疆本地拥有巨大的原油储量,原油产量在1990-2005年间连续每年增加100万吨左右,增幅居全国第一。按照新疆四大油田分公司初步规划,根据新疆逐年增长的原油生产量以及从哈萨克斯坦进口的原油总量,预计2010年新疆原油供应量达到4500万吨左右。 
    (3)原料优势 
    中国石油集团在“2004-2010 年新疆石油石化发展战略与规划”会议上明确提出“十五”后两年及“十一五”期间,独山子石化将建成千万吨炼油基地和百万吨乙烯基地。1000万吨/年炼油和120万吨/年乙烯改扩建工程完成后,届时将产生大量化工原料和可供深加工的化工产品,如液化石油气、混合芳烃、基础油、石蜡、焦油等,独山子石化带来丰富的有机原材料将为公司提供广阔的发展空间。 
    (4)成本优势 
    目前公司聚丙烯、沥青、甲乙酮和油品添加剂业务的原材料主要来自于独山子石化公司现有的炼化装置,成本上具有一定的优势。在大石化项目建成后,现有业务将获得更加充足廉价的原料供给,公司将具备进一步扩大生产规模和提升盈利能力的空间。 
    (5)技术优势 
    公司独特技术优势正加快转化为生产力,公司高新产品代表—高碱性环烷酸钙,产销量逐年增长。自主开发的松香型聚烯烃成核剂项目(正申报国家专利)正在产业化。 
    公司正在投资建设的己二酸项目具有良好的市场前景。 
    2、发展战略及规划 
    公司将充分利用独山子大发展资源的优势,继续致力于发展石油化工产品深加工的主业,在抓紧已有己二酸、天然气管道等项目建设的同时,紧盯大石化发展规划,做好聚丙烯扩建、醚后C4利用等新项目的储备工作,做强做大主业,促进公司可持续、稳健发展。同时,公司将逐渐缩减与主营业务无关的相关投资。 
    3、新年度经营计划 
    总体要求:狠抓基础管理工作,全力建设好重点工程项目,控制好各项成本支出,建设一支技术过硬、管理高效、作风顽强的团队,全面提升天利高新整体形象。 
    具体目标:全年力争实现主营业务收入10亿元左右,主营业务成本8.3亿元,净利润1,200万元。同时全力推进己二酸、天然气管道等新建项目的建设工作,争取尽快建成投产,确保公司持续增盈。 
    为了实现上述经营目标,公司拟采取的策略和措施: 
    (1)确保公司关键原料的供应。由于近年来上游原料上涨且供应不足,使得公司部分装置没有达到经济规模,并且带来了一定的成本压力。公司一方面加大采购力度,积极拓展国内外原材料供应渠道,大力开展资源引进和优选工作,另一方面严格控制采购和管理环节,强化原料市场信息分析,推行比质比价、经济采购,确保公司主要原材料的供应。 
    (2)对重点装置的平稳运行采取保障措施。公司管理层从设备、工艺、生产组织、原料供应等方面着力加强控制重点装置的安稳长运行,强化考核、力求措施到位、执行有力,保证重点装置安全平稳运行。 
    (3)加强提高丁烯、甲乙酮收率,降低丙烯单耗的科技攻关力度,通过技术改造、生产工艺的改进和技术创新来降低能耗,提高产成品率,降低公司综合生产成本。 
    (4)稳定现有甲乙酮、沥青、地膜、粉料等公司强势产品市场份额的同时,采用仓储销售等灵活多变的销售手段,坚持产品前移、销售前移的销售策略,积极开展管材级、扁丝级专用料等新开发产品的销售,努力扩大甲乙酮、专用料的市场份额。 
    (5)继续推进“降成本增效益”工作,从严控制各项费用,降低存货占用资金、提高存货变现、销售货款回收速度,提高资金使用效率和周转速度。同时,继续抓好已确定的降成本项目,挖掘新项目,全力推进降成本工作,力争公司持续增效。 
    (6)抓紧己二酸、天然气管道等新建项目的建设,做到严格程序、高效运作、科学管理、责权清晰、责任到位,协调好施工、设计、采购各环节,狠抓“安全、质量、进度、投资”,确保工程按要求、按进度进行,争取早日投产见效。 
    (7)通过合理调整组织机构,优化人力资源配置,降低人工成本。加强企业文化建设和队伍建设,加强内部控制,确保有效控制各种风险。 
    4、公司未来发展所需的资金需求、使用计划,以及资金来源情况 
    为满足公司项目建设和生产经营的需要,公司预计2007年需流动资金贷款10亿元和固定资产项目贷款11亿元(包括借新还旧)。公司将通过启动定向增发、申请长期贷款等措施,积极调整公司的财务结构,合理、有效地使用资金,使公司的财务管理向着良性循环的方向发展。 
    5、公司未来发展风险因素和采取的对策 
    (1)主要原材料、能源价格上涨的风险 
    公司产品的主要原料丙烯、渣油、碳四等约占产品制造成本的43%,上述原材料的价格变动对产品成本的影响较大,原材料价格的上涨可能造成公司利润下降。这两年油价的持续攀升,使得上述产品价格均有一定幅度的上涨,给公司造成了成本压力,影响了公司的盈利能力。 
    针对原材料供应风险,公司已与供应商建立了长期稳定的供货关系,以保证原材料的供应和价格的相对稳定。同时,公司深入开展原料多样化技术攻关活动,减少对单一原料的依赖;积极拓展国内外原材料供应渠道,大力开展资源引进和优选工作。此外公司通过优化生产工艺,实施生产系统的精细化管理,对降低公司原材料的消耗也起了良好的作用。 
    (2)主要产品价格波动的风险 
    甲乙酮类产品近年来受海外倾销影响,价格波动较大,对公司的盈利情况产生一定的影响。为应对甲乙酮产品价格波动的风险,公司利用异地储罐,进行调节,在价格上涨时,不断增大销售量,将库存降到最低点,在价格下跌时,不断降低销售量,利用异地储罐适当存货,待上涨时销售。利用这种方法可较好的规避风险。 
    道路沥青产品价格波动不大,公司采取灵活多变的促销策略,在不断开拓特种沥青市场的同时,加大沥青产品销售工作,使得建筑沥青、道路沥青销售量逐步增长;另外,依据市场情况,制定出月计划出厂量总体方案,在确保生产后路畅通的同时;根据产品价格上升情况,实行多频次、小批量的供货办法,稳步销售,最大限度实现出厂利润。 
    聚丙烯粉料等塑料类产品在价格上涨过程中,合理控制出货量,经常采用封盘待涨的策略,争取效益最大化。 
    因此,尽管市场价格的波动会给公司的盈利水平带来一定的影响,但随着公司产品结构的不断优化,公司销售收入受到国内市场波动的影响将日趋减小。 
    (3)财务风险 
    截至2006年12月31日,公司资产负债率为75.13%,公司的资产负债率升高,公司存在一定的偿债风险。 
    公司近年来进行了甲乙酮改扩建、天虹酒店、己二酸、天然气管道等项目的建设,项目建设贷款增加较快是资产负债率较高的主要原因。 
    公司将通过启动定向增发、申请长期贷款等措施,积极调整公司的财务结构,合理、有效地使用资金,使公司的财务管理向着良性循环的方向发展。随着公司己二酸项目的建成投产,公司效益将显著增加,公司偿还债务的风险也将进一步降低。 
    (三)执行新企业会计准则后,公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的 
    财务状况和经营成果的影响情况 
    1、关于2007年1月1日新准则首次执行日现行会计准则和新准则股东权益的差异的分析: 
    根据财政部2006年2月15日发布的财会[2006]3号《关于印发〈企业会计准则第1号—存货〉等38项具体准则的通知》的规定,公司应于2007年1月1日起执行新会计准则。公司目前依据财政部新会计准则规定已经辨别认定的2007年1月1日首次执行日现行会计准则与新准则的差异情况如下: 
    (1)所得税 
    公司按照现行会计准则的规定,制定的公司会计政策,据此公司计提了坏账准备、存货跌价准备、固定资产减值准备。根据新会计准则计算,将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产2,325,309.86元;另外,公司子公司新疆天利期货经纪有限公司及新疆天虹实业有限公司结转以后年度的可抵扣亏损形成递延所得税资产1,553,834.31元,两项合计增加2007年1月1日留存收益3,879,144.17元,其中归属于母公司的所有者权益增加3,365,909.54元,归属于少数股东的权益增加513,234.63元。 
    (2)少数股东权益 
    公司2006年12月31日按现行会计准则编制的合并会计报表中少数股东权益为36,725,725.17元,新会计准则下计入股东权益,由此增加2007年1月1日股东权益36,725,725.17元。此外,由于子公司计提坏账准备等各项减值产生的递延所得税资产及结转以后年度的可抵扣亏损形成的递延所得税资产中归属于少数股东权益513,234.63元,新会计准则下少数股东权益为37,238,959.80元。 
    2、执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响: 
    根据公司的战略目标和下年度的经营计划,执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响主要有: 
    (1)根据《企业会计准则第2号--长期股权投资》的规定,公司将现行会计政策下对子公司采用权益法核算变更为采用成本法核算,在编制合并财务报表时按照权益法进行调整。此项政策变化将减少子公司经营盈亏对公司当期投资收益的影响,但是不影响公司合并财务报表。 
    (2)根据新《企业会计准则》第 17 号—借款费用对符合资本化条件的一般借款发生的借款费用予以资本化,因此对公司的利润和股东权益有所影响。 
    (3)根据新《企业会计准则》第 16 号—政府补助的规定,公司目前现行制度下计入专项应付款的政府补助,将变更为在区分与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助后,将与资产相关的政府补助计入递延收益并分期计入损益、将与收益相关的政府补助直接计入当期损益,因此将会影响公司的当期利润和股东权益。 
    (4)根据新《企业会计准则》第4号—固定资产的规定,对暂估入账的已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产计提的折旧,待办理竣工结算后,原已计提的折旧不作调整,因此将影响公司利润和股东权益。 
    (5)根据新《企业会计准则》第 18 号—所得税的规定,公司将现行政策下的应付税款法变更为资产负债表的纳税影响会计法,将会影响公司的当期所得税费用,从而影响公司的利润和股东权益。 
    (6)根据新《企业会计准则第 33 号—合并财务报表》的规定,公司将现行会计政策下合并财务报表中少数股东权益单独列示,变更为在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。此项政策变化将会影响公司的股东权益。 
    上述差异事项和影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步讲解而进行调整。 
    (四)公司投资情况 
    报告期内公司长期股权投资额为140,196,563.17元,比上年减少18,326,663.77元,减少的比例为11.56%。主要是因为: 
    (1)报告期内公司实施了股权分置改革方案,减少了对新疆金融租赁有限公司的50,000,000.00元股权投资及对新疆证券有限责任公司的29,503,440.00元股权投资; 
    (2)经公司第二届董事会第十二次会议决议,公司投资50,800,000.00元受让新疆炼化建设(集团)公司持有的阿克苏鼎新实业有限责任公司40%的股权。 
    1、募集资金使用情况 
    公司于2000年通过首次发行募集资金42,329.29万元,建设募集资金项目累计使用了41,978.93万元,剩余的350.36万元经公司2006年1月13日召开的2006年第一次临时股东大会审议通过(经第二届董事会第十次临时会议审议提交),根据公司实际生产需要,用于补充公司流动资金。公司募集资金已经全部使用完毕。 
    2、非募集资金项目情况 
    (1)经公司第二届董事会第十一次会议决议并由2004年度股东大会批准,公司投资建设7万吨/年己二酸及配套项目(公告见2005年3月31日和2005年5月10日的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》)。公司于2006年5月与中国天辰化学工程公司协商签订己二酸工程总承包合同,合同总价为99,980万元(公告见2006年5月18日的《上海证券报》、《证券时报》)。目前己二酸项目土建及钢结构总体进度完成82%;醇酮项目完成预浓缩、催化剂制备及氧化工段基础施工,土建总体进度完成43%;硝酸及制氢项目的硝酸装置基础施工及主厂房框架基础施工总体进度完成29.9%,制氢装置完成基础放线、土方开挖及部分基础的混凝土施工,土建总体进度完成33%。截至报告期末,该等项目已经投资35,103.56万元,尚在建设期,未产生经营损益。 
    (2)公司控股子公司新疆天虹实业有限公司投资建设的花苑酒店工程,目前室内装修工作已完成95%,玻璃幕墙、石材、铝板外挂已全部安装完成,外景观设计及地面硬化等工作全部完成,水、电、暖系统工程全部达到正常投入使用状态,各类设备安装均已完成95%以上,逐步进入调试阶段。截至报告期末,已经投资35,492.42万元,该项目尚在建设期,未产生经营损益。 
    (3)根据公司第三届董事会第二次临时会议及2006年第四次临时股东大会决议,公司投资建设704泵站~独山子天然气管道项目,目前该项目已完成主要河流、沟渠和公路、铁路,以及农田段的管道穿越,总体进度完成50%。截至报告期末,已经投资7,468.03万元,该项目尚在建设期,未产生经营损益。 
    (4)根据公司第二届董事会第十四次会议决议(公告见2006年4月25日的《上海证券报》和《证券时报》),报告期内公司办理了受让阿克苏鼎新实业有限责任公司40%股权的相关手续,目前工商变更、过户手续已办理完毕,该公司尚未产生经营收益。 
    (5)本公司第二届董事会第十次临时会议审议通过了《增加参股克拉玛依市商业银行投资的议案》(公告见2005年11月30日的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》)。该项投资于2006年1月认缴,公司以现金对克拉玛依市商业银行增加投资680万元,增资后总投资为1,013.82万元,占增资后总股本的10.02%。报告期内,公司取得该公司2005年度分红款21.44万元。 
    (五)公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 
    报告期内,公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错。 
    (六)董事会日常工作情况 
    1、董事会会议情况 
    (1)公司于2006年2月5日召开第二届董事会第十三次会议董事会会议,决议公告刊登在2006年2月7日的《上海证券报》、《证券时报》。 
    (2)公司于2006年4月21日召开第二届董事会第十四次会议董事会会议,决议公告刊登在2006年4月25日的《上海证券报》、《证券时报》。 
    (3)公司于2006年5月26日召开第三届董事会第一次临时会议董事会会议,决议公告刊登在2006年5月27日的《上海证券报》、《证券时报》。 
    (4)公司于2006年8月11日召开第三届董事会第一次会议董事会会议,决议公告刊登在2006年8月15日的《上海证券报》、《证券时报》。 
    (5)公司于2006年9月20日召开第三届董事会第二次会议董事会会议,决议公告刊登在2006年9月21日的《上海证券报》、《证券时报》。 
    (6)公司于2006年10月27日召开第三届董事会第二次临时会议董事会会议,决议公告刊登在2006年10月30日的《上海证券报》、《证券时报》。 
    2、董事会对股东大会决议的执行情况 
    报告期内,公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律、法规的要求,严格按照股东大会的决议和授权,认真执行股东大会通过的各项决议。 
    公司根据2006年3月13日召开的公司2006年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议决议,于2006年4月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完回购股份的过户手续,2006年4月5日将向非流通股股东定向回购的47,043,456股股份予以注销,非流通股股东单向缩股缩减的64,052,566股股份由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过计算机网络按比例自动缩减。2006年4月10日,公司股票复牌。相关公告刊登在2006年4月5日、2006年4月6日的《上海证券报》和上海证券交易所网站。 
    (七)公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案 
    为进一步扩大公司的经营规模,做大做强石油化工主业,优化产品结构,提高公司抵御风险的能力,以实现公司的可持续发展,公司投资建设了7万吨/年己二酸、硝酸及制氢、5万吨/年醇酮及天然气管道等项目。因公司新项目的建设需要充足的资金支持,为保证公司新项目的顺利建设,早日产生效益,从公司及股东的长远利益出发,结合公司的业务发展计划情况,公司2006年度暂不进行利润分配,也不进行资本公积金转增股本,把2006年度可供股东分配利润39,299,197.86元结转至下一年度。 
    九、监事会报告 
    (一)监事会的工作情况 
    1、公司第二届监事会第十二次会议于2006年4月21日在公司办公楼七楼会议室召开,会议逐项审议并通过了以下议案:《2005年年度报告正文及摘要》、《2005年度财务决算报告和2006年财务预算报告》、《关于公司2006年日常关联交易的议案》、《2005年度监事会工作报告》、《关于修改<公司监事会议事规则、《关于换届选举第三届监事会监事成员的议案》、《2006年第一季度季度报告》。 
    2、公司于2006年8月11日以通讯方式召开第三届监事会第一次会议,会议审议并通过了《2006年中期报告正文及摘要》。 
    3、公司第三届监事会第一次临时会议于2006年5月26日在公司办公楼九楼会议室召开,会议审议并通过了以下议案:《关于选举公司第三届监事会主席的议案》、《关于选举公司第三届监事会副主席的议案》。 
    4、公司于2006年10月27日以通讯方式召开第三届监事会第二次临时会议,会议审议并通过了《2006年第三季度报告全文及正文》。 
    (二)监事会对公司依法运作情况的独立意见 
    报告期内,公司董事会能够遵守国家各项法律法规,按照《公司法》、《上市规则》、《公司章程》等要求规范运作,不断完善内部控制制度和法人治理结构,有效防范公司经营管理和财务风险。公司董事会决策程序科学、合法,没有发现侵害股东、公司和职工利益的行为。公司董事、高级管理人员在执行职务的过程中,未发现违反国家法律、法规的相关规定,也未发现有任何损害公司利益和股东权益的行为。 
    (三)监事会对检查公司财务情况的独立意见 
    监事会认真审查了公司2006 年度财务决算报告和经审计的 2006 年度财务报告等有关材料。监事会认为:公司2006年度的财务报告真实可靠,北京五洲联合会计师事务所出具的审计报告及所涉及事项是客观公正的,真实反映了公司2006年度的财务状况和经营成果。 
    (四)监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 
    报告期内公司无变更募集资金投向的情况,公司未通过配股、增发或其他方式实施再融资。公司于2000年通过首次发行实际募集资金 42,329.29万元人民币,募集资金承诺项目已经实施完毕,累计使用41,978.93万元,尚未使用的350.36万元,根据公司生产经营的实际需要,用于补充公司流动资金,该事项已经提交公司董事会、监事会及股东大会审议通过,公司募集资金已经全部使用完毕,公司募集资金使用去向合法、合规、未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。 
    (五)监事会对公司收购出售资产情况的独立意见 
    报告期内,公司收购了乌鲁木齐金诚大厦有限公司的金诚大厦酒店资产(乌鲁木齐独山子大酒店),监事会对该事项的相关文件和程序进行了审查,认为:报告期内公司收购、出售资产的交易价格公平合理,没有发现存在内幕交易的情况,交易决策的过程和程序合法,不存在损害股东的利益和造成公司资产流失的情况。 
    (六)监事会对公司关联交易情况的独立意见 
    报告期内,公司实际发生的关联交易公正、透明,不存在损害公司利益之情形。 
    (七)监事会对会计师事务所非标意见的独立意见 
    报告期内,公司财务报告没有被出具非标意见。 
    (八)监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见 
    公司上年未进行利润预测。 
    十、重要事项 
    (一)重大诉讼仲裁事项 
    本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 
    (二)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 
    1、收购资产情况 
    1)经公司第二届董事会第十一次临时会议决议并由2006年第一次临时股东大会批准,公司收购了乌鲁木齐金诚大厦有限公司的金诚大厦酒店资产(乌鲁木齐独山子大酒店),收购价格以资产评估值为定价依据,交易金额总计198,975,300元(公告见2005年12月10日和2006年1月14日的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》)。 
    收购该项资产后,公司完成了资产接收、人员调整及内部装修等工作,经公司第三届董事会第二次临时会议决议并由2006年第四次临时股东大会审议批准,公司委托新疆鸿福嘉苑酒店管理有限公司经营管理乌鲁木齐独山子大酒店二年,负责酒店的日常经营,公司每年向新疆鸿福嘉苑酒店管理有限公司收取固定收益1,450万元(公告见2006年10月30日和2006年11月18日的《上海证券报》和《证券时报》)。 
    2)根据公司第二届董事会第十四次会议决议(公告见2006年4月25日的《上海证券报》和《证券时报》),本公司受让了新疆炼化建设(集团)公司持有的阿克苏鼎新实业有限责任公司的40%股权。报告期内公司办理了股权受让的相关手续,目前工商变更、过户手续已办理完毕,该公司尚未产生经营收益。 
    2、出售资产情况 
    本报告期内公司无出售资产事项。 
    3、资产置换情况 
    本报告期内公司无资产置换事项。 
    4、吸收合并情况 
    本报告期内公司无吸收合并事项。 
    (三)报告期内公司重大关联交易事项 
    1、与日常经营相关的关联交易 
    (1)购买商品、接受劳务的重大关联交易 
    单位:元  币种:人民币 
    占同类交 
    关联交易定价 
关联方                   关联交易内容                  关联交易金额  易额的比 结算方式 
                                          原则 
                                                                     重(%) 
                                 劳保用品  按同期市场价   582,472.00    37.92  现金结算 
新疆独山子天利实业总公司       劳务、运输  按同期市场价 1,164,518.16    11.49  现金结算 
                                   水电暖  按同期市场价 16,961,061.47   35.73  现金结算 
新疆独山子石油化工总厂         劳务、维护  按同期市场价   593,959.44     5.86  现金结算 
                                     甲醇  按同期市场价 11,740,475.61   16.14  现金结算 
新疆天北能源有限责任公司           天然气  按同期市场价 8,836,101.10    18.61  现金结算 
新疆鑫奥国际贸易有限公司  聚乙烯、氢氧化锂 按同期市场价 5,021,377.00     6.90  现金结算 
                                     原料 
阿拉山口天利高新工贸有限           聚乙烯  按同期市场价 3,269,426.67     4.49  现金结算 
    责任公司 
    (2)销售商品、提供劳务的重大关联交易 
    单位:元  币种:人民币 
    占同类交 
    关联交易定价 关联交易 
关联方                   关联交易内容                                易额的比 结算方式 
                                          原则         金额 
                                                                     重(%) 
新疆独山子天利实业总公司     润滑油类产品  按同期市场价     7,526.00     0.20  现金结算 
克拉玛依市天利天元化工厂  粉料、建筑沥青等 按同期市场价 4,797,415.99     0.58  现金结算 
                                     产品 
新疆鑫奥国际贸易有限公司  聚乙烯、土工布、 按同期市场价 6,958,557.23     1.40  现金结算 
                               道路沥青等 
上海星科实业有限公司      专用料、添加剂、 按同期市场价 16,564,109.00    2.74  现金结算 
                             甲乙酮等产品 
新疆独山子石油化工总厂    化工材料、沥青、 按同期市场价   559,433.51     0.11  现金结算 
    塑料产品 
    说明: 
    在购买燃料和动力等公用工程事项上发生的关联交易,是由于公司利用本地公用工程系统,交易成本比较经济、便利;公司在接受检修维护服务发生的关联交易,是由于通过与关联公司开展优势互补和专业化协作有助于提高公司经营的保障程度,有利于降低生产成本;在采购原材料以及销售商品事项上发生的关联交易是利用关联公司的市场网络资源、边境贸易权和边贸优惠政策等优势,降低采购成本,积极开拓国际市场,增加产品销量,减少公司在市场开发方面的投入。 
    与关联方交易有利于提高本公司生产经营的保障程度和生产经营的稳定性和安全性,这些关联交易是正常生产经营所必需的,对公司的主营业务发展具有积极意义,以后仍将延续进行。各项交易定价结算办法是以市场价格为基础,交易的风险可控,体现公平交易、协商一致的原则,不存在损害公司和股东利益的情况,不会对公司本期以及未来财务状况、经营成果产生影响。 
    公司相对于控股股东及其他各关联方,在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立,上述关联交易不会对公司的独立性构成影响,公司主要业务没有因此类交易而对关联人形成依赖。 
    2006年4月21日召开的第二届董事会第十四次会议、2006年5月26日召开的2005年度股东大会,审议通过了《关于预计公司2006年日常关联交易的议案》,公司结合以前年度实际发生的关联交易情况,同时对公司 2006年的经营环境和产供销情况总体分析之后,对公司2006年日常关联交易进行预计。该事项分别于2006年4月25日、2006年5月27日在《上海证券报》和《证券时报》上予以公告。 
    2、资产、股权转让的重大关联交易 
    (1)经公司第二届董事会第十一次临时会议决议并由2006年第一次临时股东大会批准,公司收购乌鲁木齐金诚大厦有限公司拥有的金诚大厦酒店资产(乌鲁木齐独山子大酒店),收购价格以资产评估值为定价依据,交易金额总计198,975,300元人民币。 
    通过此次收购,公司在乌鲁木齐和独山子两地均拥有优质的酒店资产,形成两地联动以提高公司酒店业的竞争力,有利于公司对独山子大石化及配套项目建设的服务与发展,对公司未来的经营业绩带来积极的影响;同时,可以更好的整合酒店等服务性业务资源(公告见2005年12月10日和2006年1月14日的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》)。 
    (2)公司于2006年4月实施了股权分置改革方案,该方案涉及以不良资产定向回购非流通股股份,具体为:天利高新以截至2005年9月30日其对新疆金融租赁有限公司及新疆证券有限责任公司共计7,950.344万元的长期投资账面价值,按每股1.69元(截至2005年9月30日的每股净资产)的价格且按非流通股股东所持天利高新的股权比例,共计向非流通股股东回购其所持天利高新47,043,456股股份,天利高新回购的股份将按法定程序予以注销。回购完成后,天利高新不再拥有对上述两公司的长期投资,转由非流通股股东按其所持天利高新的持股比例持有。 
    该方案经2006年2月5日召开的第二届董事会第十三次会议及2006年3月13日召开的2006年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议审议通过(公告见2006年2月7日、2006年3月14日的《上海证券报》、《证券时报》)。 
    3、共同对外投资的重大关联交易 
    本报告期内公司无共同对外投资的重大关联交易事项。 
    4、其他关联交易 
    经公司第三届董事会第二次临时会议审议通过,公司与新疆独山子石油化工总厂签订了《商标使用许可合同》,根据合同约定,新疆独山子石油化工总厂将已注册的注册号为161844、184749的天山商标和注册号为1352521的雄鹰商标许可公司自2007年1月1日至2011年12月31日使用;将已注册的注册号为1162543的天山商标许可公司自2007年1月1日至2008年12月31日使用。以上四个注册商标使用许可费均为每年3000元。 
    5、关联债权债务往来 
    单位:元 币种:人民币 
                               向关联方提供资金       关联方向上市公司提供资金 
关联方            关联关系       发生额         余额  发生额                余额 
阿拉山口天利高新  联营公司            0    23,035.52      0                    0 
工贸有限责任公司 
新疆鑫奥国际贸易  联营公司 2,000,000.00            0      0                    0 
有限公司 
上海里奥高新技术  联营公司 10,500,000.00           0      0                    0 
投资有限公司 
合计                    /  12,500,000.00   23,035.52      0                    0 
    报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0元,上市公司向控股股东及其子公司提供资金的余额0元。 
    (四)托管情况 
    经公司第三届董事会第二次临时会议审议通过和2006年第四次临时股东大会审议批准,公司委托新疆鸿福嘉苑酒店管理有限公司对公司及控股子公司酒店资产进行管理。 
    1、公司与鸿福嘉苑管理公司签署《新疆独山子天利高新技术股份有限公司委托新疆鸿福嘉苑酒店管理有限公司管理独山子大酒店合同》,委托鸿福嘉苑管理公司经营管理独山子大酒店资产,负责酒店的日常经营,并为公司培训酒店管理人员。委托管理期限自合同生效之日起二年,每年公司向鸿福嘉苑管理公司收取固定收益1450万元(公告见2006年10月30日的《上海证券报》、《证券时报》)。 
    2、公司控股子公司新疆天虹实业有限公司与鸿福嘉苑管理公司签署了《新疆天虹花苑酒店委托管理合同》,委托鸿福嘉苑管理公司对天虹花苑酒店进行筹建期和开业后的委托管理服务。委托管理期限自酒店接管日开始计算,为期三年,但不包含筹建期。 
    委托管理费:(1)第一年的委托管理费为5万元/月,第二年起委托管理费收费基础仍为5万元/月,但鸿福嘉苑管理公司将每月委托管理费的30%作为风险管理金同酒店的整体经营预算挂钩,如当月完成经营预算的90%(含90%)以上时,全额收取管理费;低于90%时,天虹公司按照低于的相应比率扣减鸿福嘉苑管理公司的委托管理费,但全年扣减委托管理费的上限为全年委托管理费的50%。(2)如鸿福嘉苑管理公司在委托管理中超额完成预算收入(以完整的财政年度计算),则对于超额部分的营业毛利率,鸿福嘉苑管理公司可提取10%作为管理奖励金(公告见2006年10月30日的《上海证券报》、《证券时报》)。 
    (五)承包情况 
    本年度公司无承包事项。 
    (六)租赁情况 
    本年度公司无重大租赁事项。 
    (七)担保情况 
    单位:元 币种:人民币 
    公司对外担保情况(不包括对控股子公司的担保) 
担保对象         发生日期  担保金额  担保类型      担保期限  是否履 是否为关 
                                                            行完毕 联方担保 
新疆天北能源  2006年6月5日 5,000,000 一般担保 2006年6月5日~    否       是 
有限责任公司                                   2007年6月4日 
报告期内担保发生额合计                                                                7,150,000 
报告期末担保余额合计                                                                  5,000,000 
                               公司对控股子公司的担保情况 
报告期内对控股子公司担保发生额合计                                                  60,000,000 
报告期末对控股子公司担保余额合计                                                    60,000,000 
                      公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保) 
担保总额                                                                             65,000,000 
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                             10.36 
其中: 
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额                                                   0 
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 
                                                                                  60,000,000 
务担保金额 
担保总额超过净资产50%部分的金额                                                             0 
上述三项担保金额合计                                                                 60,000,000 
    1)经公司2006年4月21日召开的第二届董事会第十四次会议审议通过和2005年度股东大会审议批准,本公司向控股子公司新疆天虹实业有限公司提供额度为8000万元的银行贷款担保,向参股公司新疆天北能源有限责任公司1000万元银行贷款提供担保,担保期限自股东大会批准之日起一年。该事项已刊登在2006年4月25日和2006年5月27日《上海证券报》及《证券时报》上。 
    2)截至2006年12月31日,本公司为参控股公司提供的担保明细如下: 
公司名称                  担保金额            担保期限  是否逾期 
                          2000万元 2006-3-24至2007-3-23      否 
新疆天虹实业有限公司      2000万元 2006-5-23至2007-5-22      否 
                          1000万元 2006-4-28至2007-4-27      否 
                          1000万元 2006-1-13至2007-1-12      否 
新疆天北能源有限责任公司  500万元   2006-6-5至2007-6-4       否 
    (八)委托理财 
    本年度公司无委托理财事项。 
    (九)其他重大合同 
    1、公司于2006年5月16日与中国天辰化学工程公司协商签订《7.5万吨/年己二酸工程总承包合同》,由中国天辰化学工程公司承担己二酸工程的设计、设备、材料采购、施工、开车及质保。合同工期18个月,合同总价为99,980万元(公告见2006年5月18日的《上海证券报》、《证券时报》)。 
    2、公司与新疆鸿福嘉苑酒店管理有限公司签署《新疆独山子天利高新技术股份有限公司委托新疆鸿福嘉苑酒店管理有限公司管理独山子大酒店合同》,委托新疆鸿福嘉苑酒店管理有限公司经营管理独山子大酒店资产,负责酒店的日常经营,并为公司培训酒店管理人员。委托管理期限自合同生效之日起二年(公告见2006年10月30日的《上海证券报》、《证券时报》)。 
    3、公司控股子公司新疆天虹实业有限公司与鸿福嘉苑管理公司签署了《新疆天虹花苑酒店委托管理合同》,委托鸿福嘉苑管理公司对天虹花苑酒店进行筹建期和开业后的委托管理服务。委托管理期限自酒店接管日开始计算,为期三年,但不包含筹建期。 
    (公告见2006年10月30日的《上海证券报》、《证券时报》)。 
    (十)承诺事项履行情况 
    公司股权分置改革方案实施后,公司原非流通股股东都认真遵守法律、法规和规章的规定,履行法定承诺义务,无违反承诺事项发生。 
    原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况 
    股东名称                                                         承诺事项  承诺履行情况 
    持有的天利高新非流通股将自股权分置改革方案实施之日 
    起,至少在36个月内不上市交易或者转让。承诺期期满后,通过交易所挂牌交易出售股份,出售数量占天利高新股份总新疆独山子天利实业总 数的比例在12个月内不超过百分之五,在24个月内不超出   无违反承诺事公司                 百分之十,自股权分置改革方案实施之日起60个月内通过交 项发生易所挂牌交易出价格不低于6元/股(若自非流通股获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权除息事项,应对该价格进行除权除息处理)。 
    持有的天利高新非流通股将自股权分置改革方案实施之日 
    新疆维吾尔自治区石油 起,至少在12个月内不上市交易或者转让。承诺期期满后, 无违反承诺事 
    管理局               通过交易所挂牌交易出售股份,出售数量占天利高新股份总 项发生 
    数的比例在12个月内不超过百分之五,在24个月内不超出 
    百分之十。 
新疆高新房地产有限责                                                     无违反承诺事 
任公司 
特变电工股份有限公司  持有的天利高新非流通股将自股权分置改革方案实施之日 
    上海中大高新电子技术             起,至少在12个月内不上市交易或者转让。       项发生 
    有限公司 
    (十一)聘任、解聘会计师事务所情况 
    报告期内,公司未改聘会计师事务所,公司续聘北京五洲联合会计师事务所为公司的境内审计机构。公司支付其上一年度审计工作的报酬共计33万元。截止本报告期末,该会计师事务所已为本公司提供了9年审计服务。 
    (十二)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情 
    况 
    报告期内公司、公司董事会及董事、监事、高级管理人员均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 
    (十三)其它重大事项 
    1、公司2006年3月13日召开的“2006年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议”审议通过了公司股权分置改革方案,公司股改采取了“定向回购+单向缩股”的方式,2006年4月5日公司将向非流通股股东定向回购的47,043,456股股份予以注销,非流通股股东单向缩股缩减的64,052,566股股份,由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过计算机网络按比例自动缩减。2006年4月10日,公司股权分置改革方案实施完毕,公司股票复牌。方案实施后,公司的总股本由428,400,000股缩减为317,303,978股 。 
    2、公司于2006年9月20日召开了第三届董事会第二次会议,2006年10月13日召开了2006年第三次临时股东大会审议通过了公司非公开发行股票方案及相关事项,此次募集资金将用于7万吨/年己二酸和醇酮项目的建设,具体公告刊登在2006年9月21日和2006年10月14日的《上海证券报》和《证券时报》上。2006年10月30日公司收到中国证监会下达的非公开发行申请受理通知书,目前公司非公开发行的申请材料正在中国证监会的审理过程中。 
    (十四)公司内部控制制度的建设情况 
    为有效保证公司生产、经营业务活动的有效控制和正常进行,保护公司资产的安全和完整,公司在不断完善法人治理结构的同时,依据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律、法规的有关规定,制定了相应的内部控制制度。公司的内部控制制度涵盖公司内部的各项经济业务、延伸到各个单位、部门和岗位,除股东大会、董事会、监事会议事规则、总经理工作细则外,还包括财务管理制度、会计制度、劳动人事管理制度、薪酬管理制度、生产管理制度、物资采购供应制度、产品销售管理制度、募集资金使用制度、关联交易公允决策制度、担保内控制度和信息披露制度等,建立并逐步完善一套完整、合理、有效的内部控制管理体系。 
    为保证内控体系的有效运行,公司加强了内部稽核和内部审计的职能,成立了独立于财务部门之外的审计稽核部门,并制定了内部稽核制度、审计制度,以加强会计核算和会计监督,提高会计工作质量确保财务信息的真实性、完整性和合法性,从而保证公司财产安全,利益不受侵犯。 
    通过公司内部控制制度的不断完善和有效执行,公司资产和经营规模逐年扩大,呈良好的发展态势。公司目前的内部控制制度将随着经营情况的变化和执行中发现的问题,不断改进、充实和完善。公司管理层认为,公司能够按照有关法律法规和有关部门的要求,建立并执行合理的、较为完整的内部控制制度,总体上保证了公司生产经营活动的正常运行,在一定程度上降低了管理风险。 
    十一、财务会计报告 
    公司年度财务报告已经注册会计师审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。 
    (一)审计报告 
    五洲审字[2007]8-051号 
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司全体股东: 
    我们审计了后附的新疆独山子天利高新技术股份有限公司(以下简称公司)财务报表,包括2006年12月31日合并及母公司资产负债表,2006年度的合并及母公司利润及利润分配表、合并及母公司股东权益变动表和合并及母公司现金流量表以及财务报表附注。 
    一、管理层对财务报表的责任 
    按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是公司管理层的责任。 
    这种责任包括:(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;(2)选择和运用恰当的会计政策;(3)作出合理的会计估计。 
    二、注册会计师的责任 
    我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。 
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 
    三、审计意见 
    我们认为,公司财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制,在所有重大方面公允反映了公司2006年12月31日的财务状况以及2006年度的经营成果和现金流量。 
    中国注册会计师:于  雳 
    北京五洲联合会计师事务所 
    中国注册会计师:李云洁 
    2007年2月9日 
    (二)财务报表 
    资产负债表 
    2006年12月31日 
    编制单位: 新疆独山子天利高新技术股份有限公司                       单位: 元 币种:人民币 
                                       合并                             母公司 
资产                               期末数           期初数           期末数           期初数 
流动资产: 
货币资金                   259,674,254.84   265,166,358.50   237,345,696.48   250,212,038.09 
短期投资 
应收票据                     2,714,995.00                      2,514,995.00 
应收股利 
应收利息 
应收账款                    22,509,890.78    32,658,076.17    22,509,890.78    32,658,076.17 
其他应收款                   3,013,254.76    82,496,594.36    68,352,935.23    99,731,883.14 
预付账款                    29,420,444.77   132,978,650.44    27,585,404.77   128,578,651.43 
应收补贴款 
存货                       209,239,586.17   139,089,870.59   209,212,961.20   135,332,989.31 
待摊费用                       359,061.08       716,720.85       359,061.08       716,720.85 
一年内到期的长期债权投资 
其他流动资产                20,710,571.15    14,618,308.13 
流动资产合计               547,642,058.55   667,724,579.04   567,880,944.54   647,230,358.99 
长期投资: 
长期股权投资               140,196,563.17   158,523,226.94   219,579,612.23   238,573,663.38 
长期债权投资                                                 131,683,330.55    20,138,125.00 
长期投资合计               140,196,563.17   158,523,226.94   351,262,942.78   258,711,788.38 
其中:合并价差                  57,352.98        65,955.90 
其中:股权投资差额             457,619.71       547,632.91       457,619.71       547,632.91 
固定资产: 
固定资产原价              1,441,736,894.62 1,286,606,260.46 1,428,600,717.16 1,273,760,996.00 
减:累计折旧               267,901,663.20   206,788,221.06   266,360,432.08   206,094,850.79 
固定资产净值              1,173,835,231.42 1,079,818,039.40 1,162,240,285.08 1,067,666,145.21 
减:固定资产减值准备         4,366,162.33     3,657,500.27     4,366,162.33     3,657,500.27 
固定资产净额              1,169,469,069.09 1,076,160,539.13 1,157,874,122.75 1,064,008,644.94 
工程物资                       405,965.44     1,075,032.00       405,965.44 
在建工程                   807,496,203.74   335,992,796.69   450,571,990.41   139,173,266.23 
固定资产清理 
固定资产合计              1,977,371,238.27 1,413,228,367.82 1,608,852,078.60 1,203,181,911.17 
无形资产及其他资产: 
无形资产                     4,990,127.15     5,660,791.84     4,777,835.73     5,354,000.42 
长期待摊费用 
其他长期资产                                     50,060.00 
无形资产及其他资产合计       4,990,127.15     5,710,851.84     4,777,835.73     5,354,000.42 
递延税项: 
递延税款借项 
资产总计                  2,670,199,987.14 2,245,187,025.64 2,532,773,801.65 2,114,478,058.96 
负债及股东权益: 
公司法定代表人:付德新          主管会计工作负责人:杨宁         会计机构负责人:史勇军 
    资产负债表 
    2006年12月31日 
    编制单位: 新疆独山子天利高新技术股份有限公司                       单位: 元 币种:人民币 
                                   合并                             母公司 
负债和股东权益                 期末数           期初数           期末数           期初数 
流动负债: 
短期借款               831,000,000.00   861,000,000.00   771,000,000.00   801,000,000.00 
应付票据               308,000,000.00   198,000,000.00   308,000,000.00   198,000,000.00 
应付账款                80,466,648.76    75,373,021.84    61,273,674.50    67,125,235.97 
预收账款                84,723,124.36    40,606,662.03    82,481,215.52    27,122,398.63 
应付工资                17,705,453.22     8,093,627.40    17,052,910.22     7,929,537.40 
应付福利费               5,741,393.02     3,813,158.66     5,319,297.90     3,388,073.35 
应付股利                 9,187,500.00    13,049,866.02     9,187,500.00    13,049,866.02 
应交税金                 9,537,063.28    -1,424,528.07     9,570,165.81      -805,780.00 
其他应交款                 268,299.02         1,551.53       265,423.03           956.41 
其他应付款              34,887,014.37    42,130,524.55    32,967,564.26    40,939,631.96 
预提费用                                     93,000.00 
预计负债 
一年内到期的长期负债       690,907.08       303,127.19 
其他流动负债            18,524,593.82     8,230,153.85 
流动负债合计          1,400,731,996.93 1,249,270,165.00 1,297,117,751.24 1,157,749,919.74 
长期负债: 
长期借款               590,000,000.00   242,000,000.00   590,000,000.00   242,000,000.00 
应付债券 
长期应付款 
专项应付款              15,475,712.25    14,755,712.25    15,475,712.25    14,755,712.25 
其他长期负债 
长期负债合计           605,475,712.25   256,755,712.25   605,475,712.25   256,755,712.25 
递延税项: 
递延税款贷项 
负债合计              2,006,207,709.18 1,506,025,877.25 1,902,593,463.49 1,414,505,631.99 
少数股东权益            36,725,725.17    36,990,357.26 
股东权益 
股本                   317,303,978.00   428,400,000.00   317,303,978.00   428,400,000.00 
减:已归还投资 
股本净额               317,303,978.00   428,400,000.00   317,303,978.00   428,400,000.00 
资本公积               221,946,021.20   180,404,407.14   221,946,021.20   180,404,407.14 
盈余公积                51,631,141.10    56,608,774.36    51,631,141.10    56,608,774.36 
其中:法定公益金                         28,127,618.68                     28,127,618.68 
减:未确认投资损失 
未分配利润              36,385,412.49    36,757,609.63    39,299,197.86    34,559,245.47 
拟分配现金股利 
外币报表折算差额 
股东权益合计           627,266,552.79   702,170,791.13   630,180,338.16   699,972,426.97 
负债和股东权益总计    2,670,199,987.14 2,245,187,025.64 2,532,773,801.65 2,114,478,058.96 
公司法定代表人:付德新         主管会计工作负责人:杨宁         会计机构负责人:史勇军 
利润及利润分配表 
    2006年1-12月 
    编制单位: 新疆独山子天利高新技术股份有限公司                       单位:元 币种:人民币 
                                                 合并                           母公司 
项目                                        本期数       上年同期数         本期数       上年同期数 
一、主营业务收入                     963,606,586.16 1,091,949,395.38 813,259,131.53 1,032,510,456.41 
减:主营业务成本                     773,310,230.93  942,602,047.51  631,585,098.91  886,736,800.29 
主营业务税金及附加                    3,013,605.98     3,008,733.72   2,536,771.02     2,807,581.70 
二、主营业务利润(亏损以“-”号填列)  187,282,749.25  146,338,614.15  179,137,261.60  142,966,074.42 
加:其他业务利润(亏损以“-”号填列)   2,076,055.64     2,156,740.75   1,976,055.64     2,156,755.78 
减:营业费用                          46,136,048.90    36,409,573.49  37,662,871.97    31,843,549.00 
管理费用                             55,849,666.72    60,781,085.75  56,886,474.79    60,812,379.46 
财务费用                             67,695,553.49    42,175,623.96  65,644,201.81    42,248,445.05 
三、营业利润(亏损以“-”号填列)    19,677,535.78     9,129,071.70  20,919,768.67    10,218,456.69 
加:投资收益(损失以“-”号填列)     6,382,696.63     2,415,376.24  10,517,245.36        89,641.26 
补贴收入                                                 170,419.05                      170,419.05 
营业外收入                               60,362.80       251,664.74      60,362.80       251,664.74 
减:营业外支出                        4,460,695.92     1,039,607.75   4,460,695.92     1,039,607.75 
四、利润总额(亏损以“-”号填列)      21,659,899.29    10,926,923.98  27,036,680.91     9,690,573.99 
减:所得税                           14,491,892.48     6,652,098.55  14,491,892.48     6,652,098.55 
减:少数股东损益                       -264,632.09    -1,050,380.71 
加:未确认投资损失 
五、净利润(亏损以“-”号填列)       7,432,638.90     5,325,206.14  12,544,788.43     3,038,475.44 
加:年初未分配利润                   36,757,609.63    67,740,098.57  34,559,245.47    67,828,465.11 
其他转入 
六、可供分配的利润                   44,190,248.53    73,065,304.71  47,104,033.90    70,866,940.55 
减:提取法定盈余公积                  1,254,478.84       303,847.54   1,254,478.84       303,847.54 
提取法定公益金                                           303,847.54                      303,847.54 
提取职工奖励及福利基金 
提取储备基金 
提取企业发展基金 
利润归还投资 
七、可供股东分配的利润               42,935,769.69    72,457,609.63  45,849,555.06    70,259,245.47 
减:应付优先股股利 
提取任意盈余公积 
应付普通股股利                                        35,700,000.00                   35,700,000.00 
转作股本的普通股股利 
回购减少款                            6,550,357.20                    6,550,357.20 
八、未分配利润                       36,385,412.49    36,757,609.63  39,299,197.86    34,559,245.47 
    补充资料: 
    1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 
    2.自然灾害发生的损失 
    3.会计政策变更增加(或减少)利润总额 
    4.会计估计变更增加(或减少)利润总额 
    5.债务重组损失 
    6.其他 
    公司法定代表人:付德新         主管会计工作负责人:杨宁         会计机构负责人:史勇军 
    现金流量表 
    2006年1-12月 
    编制单位: 新疆独山子天利高新技术股份有限公司                       单位:元 币种:人民币 
项目                                                       合并数         母公司数 
一、经营活动产生的现金流量: 
销售商品、提供劳务收到的现金                      1,138,572,298.91  965,614,817.12 
收到的税费返还                                                  -                - 
收到的其他与经营活动有关的现金                     110,594,415.55    95,799,187.06 
经营活动现金流入小计                              1,249,166,714.46 1,061,414,004.18 
购买商品、接受劳务支付的现金                       819,437,326.30   644,950,680.74 
支付给职工以及为职工支付的现金                      83,534,727.71    82,387,591.10 
支付的各项税费                                      41,575,286.65    40,833,155.09 
支付的其他与经营活动有关的现金                      68,740,345.50    62,422,299.33 
经营活动现金流出小计                              1,013,287,686.16  830,593,726.26 
经营活动产生的现金流量净额                         235,879,028.30   230,820,277.92 
二、投资活动产生的现金流量: 
收回投资所收到的现金 
其中:出售子公司收到的现金 
取得投资收益所收到的现金                               774,449.63     3,916,410.00 
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金       109,046.50       109,046.50 
收到的其他与投资活动有关的现金                                  -                - 
投资活动现金流入小计                                   883,496.13     4,025,456.50 
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金   560,682,474.93   421,455,930.70 
投资所支付的现金                                     7,300,000.00     7,300,000.00 
支付的其他与投资活动有关的现金                                  0   110,000,000.00 
投资活动现金流出小计                               567,982,474.93   538,755,930.70 
投资活动产生的现金流量净额                        -567,098,978.80  -534,730,474.20 
三、筹资活动产生的现金流量: 
吸收投资所收到的现金 
其中:子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 
借款所收到的现金                                  1,341,000,000.00 1,281,000,000.00 
收到的其他与筹资活动有关的现金                     499,173,452.26   459,553,341.15 
筹资活动现金流入小计                              1,840,173,452.26 1,740,553,341.15 
偿还债务所支付的现金                              1,023,000,000.00  963,000,000.00 
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金                65,126,036.78    62,866,136.78 
其中:支付少数股东的股利                                        -                - 
支付的其他与筹资活动有关的现金                     426,294,956.11   423,618,737.17 
其中:子公司依法减资支付给少数股东的现金 
筹资活动现金流出小计                              1,514,420,992.89 1,449,484,873.95 
筹资活动产生的现金流量净额                         325,752,459.37   291,068,467.20 
四、汇率变动对现金的影响                               -24,612.53       -24,612.53 
五、现金及现金等价物净增加额                        -5,492,103.66   -12,866,341.61 
公司法定代表人:付德新         主管会计工作负责人:杨宁         会计机构负责人:史勇军 
    现金流量表 
    2006年1-12月 
    编制单位: 新疆独山子天利高新技术股份有限公司                       单位:元 币种:人民币 
补充材料                                                 合并数       母公司数 
1、将净利润调节为经营活动现金流量: 
净利润                                             7,432,638.90  12,544,788.43 
加:少数股东损益(亏损以“-”号填列)                 -264,632.09              - 
减:未确认的投资损失 
加:计提的资产减值准备                            -3,699,905.53  -2,637,510.25 
固定资产折旧                                      64,752,106.34  63,904,245.49 
无形资产摊销                                         710,664.69     616,164.69 
长期待摊费用摊销                                      50,060.00              - 
待摊费用减少(减:增加)                             342,487.99     342,487.99 
预提费用增加(减:减少)                             -93,000.00              - 
处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收     569,808.81     569,808.81 
益) 
固定资产报废损失                                     607,181.13     607,181.13 
财务费用                                          69,723,235.11  67,556,335.11 
投资损失(减:收益)                              -6,382,696.63  -10,517,245.36 
递延税款贷项(减:借项)                                      -              - 
存货的减少(减:增加)                            -79,011,105.00 -82,741,361.31 
经营性应收项目的减少(减:增加)                    96,402,270.24  50,140,165.02 
经营性应付项目的增加(减:减少)                    84,739,914.34  130,435,218.17 
其他(预计负债的增加)                                          -              - 
经营活动产生的现金流量净额                        235,879,028.30 230,820,277.92 
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 
债务转为资本 
一年内到期的可转换公司债券 
融资租入固定资产 
3、现金及现金等价物净增加情况: 
现金的期末余额                                    259,674,254.84 237,345,696.48 
减:现金的期初余额                                265,166,358.50 250,212,038.09 
加:现金等价物的期末余额 
减:现金等价物的期初余额 
现金及现金等价物净增加额                          -5,492,103.66  -12,866,341.61 
公司法定代表人:付德新         主管会计工作负责人:杨宁         会计机构负责人:史勇军 
    合并资产减值准备明细表 
    2006年1-12月 
    编制单位: 新疆独山子天利高新技术股份有限公司                        单位:元 币种:人民币 
    本期减少数 
                                       本期增加     因资产价 
项目                     期初余额                            其他原因                    期末余额 
                                       数           值回升转               合计 
                                                             转出数 
                                                    回数 
一、坏账准备合计          4,892,158.61   628,504.39           2,554,150.11  2,554,150.11  2,966,512.89 
其中:应收账款            1,965,316.84   628,504.39             344,378.98    344,378.98  2,249,442.25 
其他应收款                2,926,841.77                        2,209,771.13  2,209,771.13    717,070.64 
    二、短期投资跌价准备合计 
    其中:股票投资 
    债券投资 
三、存货跌价准备合计      10,602,642.46 5,667,375.81          10,602,642.46 10,602,642.46 5,667,375.81 
其中:自制半成品          2,267,207.88   519,501.73           2,267,207.88  2,267,207.88    519,501.73 
产成品                    8,335,434.58  5,147,874.08          8,335,434.58  8,335,434.58  5,147,874.08 
    四、长期投资减值准备合计 
    其中:长期股权投资 
    长期债权投资 
五、固定资产减值准备合计  3,657,500.27  2,394,810.97          1,686,148.91  1,686,148.91  4,366,162.33 
其中:房屋、建筑物 
机器设备                  3,657,500.27  2,394,810.97          1,686,148.91  1,686,148.91  4,366,162.33 
    六、无形资产减值准备合计 
    其中:专利权 
    商标权 
    七、在建工程减值准备合计 
    八、委托贷款减值准备合计 
九、总计                  19,152,301.34 8,690,691.17          14,842,941.48 14,842,941.48 13,000,051.03 
公司法定代表人:付德新         主管会计工作负责人:杨宁         会计机构负责人:史勇军 
    母公司资产减值准备明细表 
    2006年1-12月 
    编制单位: 新疆独山子天利高新技术股份有限公司                        单位:元 币种:人民币 
    本期减少数 
                                      本期增加   因资产价 
项目                     期初余额                         其他原因                  期末余额 
                                      数         值回升转              合计 
                                                          转出数 
                                                 回数 
一、坏账准备合计          5,139,868.50 628,504.39          1,069,937.94 1,069,937.94 4,698,434.95 
其中:应收账款            1,965,316.84 628,504.39           344,378.98   344,378.98  2,249,442.25 
其他应收款                3,174,551.66                      725,558.96   725,558.96  2,448,992.70 
    二、短期投资跌价准备合计 
    其中:股票投资 
    债券投资 
三、存货跌价准备合计      10,602,642.46 5,667,375.81  10,602,642.46 10,602,642.46 5,667,375.81 
其中:自制半成品          2,267,207.88   519,501.73   2,267,207.88  2,267,207.88    519,501.73 
产成品                    8,335,434.58  5,147,874.08  8,335,434.58  8,335,434.58  5,147,874.08 
    四、长期投资减值准备合计 
    其中:长期股权投资 
    长期债权投资 
五、固定资产减值准备合计  3,657,500.27  2,394,810.97  1,686,148.91  1,686,148.91  4,366,162.33 
其中:房屋、建筑物 
机器设备                  3,657,500.27  2,394,810.97  1,686,148.91  1,686,148.91  4,366,162.33 
    六、无形资产减值准备合计 
    其中:专利权 
    商标权 
    七、在建工程减值准备合计 
    八、委托贷款减值准备合计 
九、总计                  19,400,011.23 8,690,691.17  13,358,729.31 13,358,729.31 14,731,973.09 
公司法定代表人:付德新         主管会计工作负责人:杨宁         会计机构负责人:史勇军 
    按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率及每股收益: 
    利润表附表 
    2006年1-12月 
    编制单位: 新疆独山子天利高新技术股份有限公司                        单位:元 币种:人民币 
                           净资产收益率(%)      每股收益 
报告期利润                  全面摊薄 加权平均  全面摊薄 加权平均 
主营业务利润                  29.86     28.84    0.590    0.529 
营业利润                       3.14      3.03    0.062    0.056 
净利润                         1.18      1.14    0.023    0.021 
扣除非经常性损益后的净利润     1.40      1.35    0.028    0.025 
公司法定代表人:付德新         主管会计工作负责人:杨宁         会计机构负责人:史勇军 
    会计师事务所对新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅意见: 
    关于新疆独山子天利高新技术股份有限公司 
    新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告 
    五洲审字[2007]8-054号 
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司全体股东: 
    我们审阅了后附的新疆独山子天利高新技术股份有限公司(以下简称贵公司)新旧会计准则股东权益差异调节表(以下简称“差异调节表”)。 按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”(证监发[2006]136号,以下简称“通知”)的有关规定编制差异调节表是贵公司管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。 
    根据“通知”的有关规定,我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号-财务报表审阅》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作,以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序,审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计,因而不发表审计意见。 
    根据我们的审阅,我们没有注意到任何重大事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。 
    此外,我们提醒差异调节表的使用者关注,如后附差异调节表中重要提示所述:差异调节表中所列报的2007年1月1日股东权益(新会计准则)与2007年度财务报告中所列报的相应数据可能存在差异。 
北京五洲联合会计师事务所                  中国注册会计师  于  雳 
                                                 中国注册会计师  李云洁 
    2007年2月9日 
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司 
    新旧会计准则股东权益差异调节表及附注 
    重要提示: 
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司(以下简称本公司)于2007年1月1日起开始执行财政部于2006年颁布的《企业会计准则》(以下简称“新会计准则”),目前本公司正在评价执行新会计准则对本公司财务状况、经营成果和现金流量所产生的影响,在对其进行慎重考虑或参照财政部对新会计准则的进一步讲解后,本公司在编制2007年度财务报告时可能对编制“新旧会计准则股东权益差异调节表”(以下简称“差异调节表”)时所采用相关会计政策或重要认定进行调整,从而可能导致差异调节表中列报的2007年1月1日股东权益(新会计准则)与2007年度财务报告中列报的相应数据之间存在差异。 
    股东权益调节表 
    单位:元 币种:人民币 
编号  附注                                              项目名称           金额 
1                         2006年12月31日股东权益(现行会计准则)  627,266,552.79 
                                                长期股权投资差额 
                  其中:同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 
                        其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 
2                             拟以公允价值模式计量的投资性房地产 
3                       因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 
4                                 符合预计负债确认条件的辞退补偿 
5                                                       股份支付 
6                                 符合预计负债确认条件的重组义务 
7                                                       企业合并 
                          其中:同一控制下企业合并商誉的账面价值 
                                    根据新准则计提的商誉减值准备 
8          以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出 
                                                      售金融资产 
9                   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 
10                                        金融工具分拆增加的收益 
11                                                  衍生金融工具 
12                                                        所得税   3,365,909.54 
13                                                          其他  37,238,959.80 
                              2007年1月1日股东权益(新会计准则)  667,871,422.13 
公司法定代表人:付德新         主管会计工作负责人:杨宁         会计机构负责人:史勇军 
    后附差异调节表附注为本差异调节表的组成部分。 
    新旧会计准则股东权益差异调节表附注 
    一、编制目的 
    公司于2007年1 月1日起开始执行新会计准则。为分析并披露执行新会计准则对上市公司财务状况的影响,中国证券监督管理委员会于2006年11月颁布了“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”(证监发[2006]136号,以下简称“通知”),要求公司按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知” 
    的有关规定,在2006年度财务报告的“补充资料”部分以差异调节表的方式披露重大差异的调节过程。 
    二、编制基础 
    差异调节表系公司根据《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定,结合公司的自身特点和具体情况,以2006年度(合并)财务报表为基础,并依据重要性原则编制。 
    对于《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条中没有明确的情况,本差异调节表依据如下原则进行编制: 
    1、子公司、合营企业和联营企业按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》第五条至第十九条的规定进行追溯调整,对于影响上述公司留存收益并影响本公司按照股权比例享有的净资产份额的事项,公司根据其业务实际情况相应调整留存收益或资本公积。 
    2、编制合并财务报表时,公司按照新会计准则调整少数股东权益,并在差异调节表中单列项目反映。 
    三、主要项目附注 
    1、2006年12月31日股东权益(现行会计准则)的金额取自公司按照现行企业会计准则和《企业会计制度》(以下简称“现行会计准则”)编制的2006年12月31日(合并)资产负债表。该报表业经北京五洲联合会计师事务所审计,并于2007年2月9日出具了标准无保留意见的审计报告(五洲审字[2007]8-051号)。该报表相关的编制基础和主要会计政策参见本公司2006年度财务报告。 
    2、所得税 
    公司按照现行会计准则的规定,制定的公司会计政策,据此公司计提了坏账准备、存货跌价准备、固定资产减值准备。根据新会计准则计算,将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产2,325,309.86元;另外,公司子公司新疆天利期货经纪有限公司及新疆天虹实业有限公司结转以后年度的可抵扣亏损形成递延所得税资产1,553,834.31元,两项合计增加2007年1月1日留存收益3,879,144.17元,其中归属于母公司的所有者权益增加3,365,909.54元,归属于少数股东的权益增加513,234.63元。 
    3、少数股东权益 
    公司2006年12月31日按现行会计准则编制的合并会计报表中少数股东权益为36,725,725.17元,新会计准则下计入股东权益,由此增加2007年1月1日股东权益36,725,725.17元。此外,由于子公司计提坏账准备等各项减值产生的递延所得税资产及结转以后年度的可抵扣亏损形成的递延所得税资产中归属于少数股东权益513,234.63元,新会计准则下少数股东权益为37,238,959.80元。 
    (三)会计报表附注 
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司 
    会 计 报 表 附 注 
    2006 年度 
    一、公司简介 
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司(以下简称“公司”)系经新疆维吾尔自治区人民政府批准(新政函[1999]103号),由新疆独山子天利实业总公司、新疆石油管理局、新疆高新技术产业开发区高新房地产有限公司、特变电工股份有限公司、上海中大高新电子技术有限责任公司共同发起,于1999年4月28日注册成立。经中国证券监督管理委员会批准(证监发行字[2000]161号),公司于2000年12月6日向社会公开发行人民币普通股6,000万股,并于2000年12月25日在上海证券交易所挂牌交易。2000年12月15日公司在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记注册,注册资本17,000万元。 
    2001年经第二次临时股东大会决议,公司以2001年6月30日为基准日,按每10股转增4股的比例,以资本公积向全体股东转增股本6,800万元。该议案于2001年11月1日实施完毕,经五洲联合会计师事务所(五洲会字[2001]8-456号)验证。转增后公司注册资本变更为23,800万元,总股本为23,800万股。2001年11月14日公司进行了营业执照的变更。 
    2002年经第一次临时股东大会决议,公司以2002年6月30日为基准日,按每10股转增5股的比例,以资本公积向全体股东转增股本11,900万元。该议案于2002年9月13日实施完毕,经五洲联合会计师事务所(五洲会字[2002]8-393号)验证。转增后公司注册资本变更为35,700万元,总股本为35,700万股。2002年11月13日公司进行了营业执照的变更。 
    2004年经股东大会决议,公司以2004年12月31日为基准日,按每10股转增2股的比例,以资本公积向全体股东转增股本7,140 万元。该议案于2005年6月15日实施完毕,经五洲联合会计师事务所(五洲会字[2005]8-562号)验证。转增后公司注册资本变更为42,840万元,总股本为42,840万股。2005年8月17日公司进行了营业执照的变更。 
    根据公司2006年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议通过的公司股权分置改革议案,公司申请减少注册资本人民币111,096,022.00元,业经五洲联合会计师事务所(五洲会字[2006]8-400号)验证,变更后的注册资本为人民币317,303,978.00元。2006年6月5日公司进行了营业执照的变更。 
    公司经营范围:高级润滑油系列添加剂产品,高级沥青系列产品,土工合成新材料,塑料原料及制品,精细化工系列产品的科技开发、生产、储运和销售。石油化工技术咨询服务。经营本企业及其成员企业自产产品和技术的进出口业务。成品油的零售。密封件生产和销售;普通货物运输。场地、设备租赁。甲基叔丁基醚、液化石油气、丁酮、丁醇的生产、销售。铁路危险货物托运。 
    二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 
    1.会计制度 
    公司执行《企业会计制度》、《企业会计准则》及补充规定。 
    2.会计年度 
    采用公历年制,自公历每年1月1日至12月31日为一个会计年度。 
    3.记账本位币 
    以人民币为记账本位币。 
    4.记账基础和计价原则 
    会计核算以权责发生制为记账基础,以历史成本为计价原则。各项资产及负债除按规定进行的资产评估以评估价值入账外,均按取得时的实际成本入账。 
    5.外币业务核算方法 
    会计年度内涉及的外币经营业务,按业务实际发生日实际人民币市场汇价折合为人民币记账,期末按期末的市场汇率进行调整,因外币专门借款而产生的折算差异在所构建的固定资产达到预定可使用状态前计入相关资产的价值,在所构建的固定资产达到预定可使用状态后发生的折算差异计入当期损益;其他外币业务产生的折算差异直接计入当期损益。 
    6.现金等价物的确定标准 
    持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资等视为现金等价物。包括可在证券市场上流通的,从购买日起三个月内到期的短期债券投资。 
    7.坏账核算方法 
    (1)坏账的确认标准 
    因债务人破产,依照法律程序清偿后,确定无法收回的债权; 
    因债务人死亡,以其遗产清偿后仍不能收回的应收款项; 
    因债务人逾期五年以上未履行偿还义务,且有确凿证据表明确实无法收回的债权,经公司董事会批准,列作坏账损失; 
    本年度核销上述原则确认的坏账损失金额巨大的,或涉及关联交易的,需经股东大会批准。 
    (2)计提坏账准备的范围 
    公司的应收款项(包括应收账款和其他应收款)均计提坏账准备。 
    (3)坏账准备的计提方法和计提比例 
    . 公司坏账采用备抵法核算; 
    . 根据公司一届三次董事会决议,公司的应收款项(包括应收账款和其他应收款)自成立起,根据债务单位财务状况、偿还能力、现金流量等情况,确定坏账准备,按账龄分析法计提,并计入当年损益。坏账准备计提的比例列示如下: 
             账    龄                         计 提 比 例(%) 
              一年以内                               3 
              一至二年                              10 
              二至三年                              20 
              三至四年                              30 
              四至五年                              40 
              五年以上                              100 
    (4)坏账准备计提比例确定的依据: 
    公司在根据赊销及收款控制制度、应收款项的回款情况及客户的信用状况等判断应收款项发生坏账损失的可能性基础上,来确定坏账准备计提比例;公司在对客户的信用状况进行评价后,确信应收款项在一年内发生坏账的可能性较小,据此确定了上述坏账准备的计提比例。 
    8.存货核算方法 
    (1)存货主要包括:原材料、燃料、低值易耗品、包装物、库存材料、产成品、自制半成品、在产品、库存商品。 
    (2)按实际成本核算。 
    .原材料、产成品、自制半成品入库按实际生产成本核算,发出采用移动加权平均法; 
    . 库存商品、燃料入库按实际采购成本,发出采用加权平均法; 
    . 库存材料、在途物资、包装物入库按实际采购成本,发出采用先进先出法; 
    . 低值易耗品采用一次摊销法。 
    (3)存货跌价准备计提原则:根据公司一届三次董事会的决议,自公司成立起,公司的存货按成本与市价孰低计价,存货跌价准备系按单个存货项目的成本高于其市价的差额提取,预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。 
    (4) 存货盘存制度为永续盘存制,并在每年中期期末和年末对存货进行全面盘点。 
    9.短期投资核算方法 
    短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但未领取的现金股利或利息确认为投资成本,按所收到的收入与账面价值差额确认为投资收益。期末按单项投资的成本与市价孰低法计提短期投资跌价准备,计入当年度损益。 
    10.长期股权投资的核算方法 
    (1)长期股权投资按投资时实际支付的价款或确定的价值入账,拥有被投资企业20%以下股权的,采用成本法核算;拥有被投资企业20%(含20%)以上股权的,采用权益法核算,并对投资占该单位有表决权资本总额50%(不含50%)以上的,纳入合并会计报表范围。 
    (2)长期投资减值准备:公司对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于长期股权投资的账面价值,并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复时,按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额计提长期投资减值准备。 
    (3)股权投资差额:合同规定了投资期限的,按投资期限摊销。合同没有规定投资期限的,初始投资成本与应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额,采用直线法按10年摊销,并计入当年损益;初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额的差额,计入资本公积。 
    11.长期债权投资的核算方法 
    长期债权投资按实际支付的价款扣除支付的各项附加费用,以及支付的自发行日至购入债券日止的应计利息后的余额作为实际成本。实际成本与债券票面价值的差额,作为溢价或折价。债券的溢价或折价在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时,采用直线法摊销。 
    12.长期投资减值准备 
    长期投资减值准备按单项长期投资期末账面价值高于可收回金额的差额计提,计提的长期投资减值准备计入当年损益。 
    13.固定资产计价及其折旧 
    (1)固定资产,指同时具有以下特征的有形资产:A.为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的;B、使用年限超过一年;C、单位价值较高。 
    (2)固定资产除股份公司成立时股东投入的按重估价值计价外,其余按取得时的实际成本计价,其折旧采用平均年限法计算,并按分类折旧率计提折旧,预计残值率为3%,固定资产折旧年限及折旧率如下: 
      项   目               折旧年限            年折旧率(%) 
      房屋建筑物             20-30年             4.85-3.23 
      生产设备               10-15年              9.7-6.47 
      运输设备                6-8年             16.17-12.13 
      工具仪器                6-8年             16.17-12.13 
      其他设备                6-8年             16.17-12.13 
    已全额计提减值准备的固定资产,不再计提折旧。 
    (3)固定资产减值准备:根据公司一届九次董事会决议,自2001年1月1日起计提固定资产减值准备。期末或者年度终了,如果由于市价持续下跌,或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的,按单项固定资产的成本高于其可变现净值的差额计提固定资产减值准备。当存在下列情况之一时,全额计提固定资产减值准备: 
    a:长期闲置不用,在可预见的未来不会再使用,且已无转让价值的固定资产; 
    b:由于技术进步等原因,已不可使用的固定资产; 
    c:虽然固定资产尚可使用,但使用后产生大量不合格品的固定资产; 
    d:已遭毁损,以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产; 
    e:其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 
    14.在建工程核算方法 
    (1)在建工程以实际成本核算。 
    (2)在建工程与购建固定资产直接相关的借款利息同时满足以下三个条件时,计入所购固定资产的成本: 
    ①资本支出(只包括为购建固定资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出)已经发生; 
    ②借款费用已经发生; 
    ③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 
    因购建固定资产而借入的专门借款所发生的借款利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额,满足上述资本化条件的,在所购建的固定资产达到预定可使用状态前所发生的,应当予以资本化,计入所购建固定资产的成本;在所购建的固定资产达到预定可使用状态后所发生的,应予发生当期直接计入当期财务费用。 
    (3)资本化率的确定原则为:企业为购建固定资产只借入一笔专门借款,资本化率为该项借款的利率;企业为购建固定资产借入一笔以上的专门借款,资本化率为这些借款的加权平均利率。 
    (4)在建工程减值准备:根据公司一届九次董事会决议,自2001年1月1日起计提在建工程减值准备。期末或者年度终了,如果有证据表明在建工程已经发生了减值,或者存在下列一项或若干项情况时,应当计提在建工程减值准备: 
    a:长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程; 
    b:所建项目无论在性能上,还是在技术上已经落后,并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性; 
    c:其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 
    提取时按单个在建工程项目的成本高于其可变现净值的差额确定。 
    15.无形资产计价和摊销方法 
    (1)对购入或按法律程序申请取得的无形资产,按取得时的实际成本计价,在受益间内按直线法摊销。 
    (2)无形资产减值准备:根据公司一届九次董事会决议,自2001年1月1日起计提无形资产减值准备。期末或者年度终了,当存在下列一项或若干项情况时,应当计提减值准备: 
    a:某项无形资产已被其他新技术等所替代,使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响; 
    b:某项无形资产的市价在当期大幅下跌,在剩余摊销年限内预期不会恢复; 
    c:某项无形资产已超过法律保护期限,但仍然具有部分使用价值; 
    d:其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 
    16.收入确认原则 
    销售商品的收入 
    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方; 
    公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施控制; 
    与交易相关的经济利益能够流入公司; 
    相关的收入和成本能够可靠地计量。 
    提供劳务 
    公司在同一会计年度内开始并完成的劳务,在完成劳务时确认收入; 
    公司劳务的开始和完成分属不同的会计年度,在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 
    17.所得税的会计处理方法 
    所得税的会计处理采用应付税款法。 
    18.利润分配 
    公司章程规定,公司税后利润按以下顺序及规定分配: 
    A、弥补亏损 
    B、按10%提取法定盈余公积金 
    C、提取任意盈余公积金 
    D、支付股利 
    19.合并会计报表的编制方法 
    根据《合并会计报表暂行规定》及财政部《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件规定,合并报表以母公司、纳入合并范围的子公司的会计报表及其他有关资料为依据编制而成。子公司采用的主要会计政策与母公司一致,合并报表范围内各公司间的重大交易和资金往来等,在合并时抵消。 
    三、会计政策、会计估计的变更 
    1、会计政策变更 
    本报告期内未发生会计政策的变更。 
    2、会计估计变更及影响: 
    本报告期内未发生会计估计的变更。 
    四、税项 
    1.增值税:产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》,适用税率液化石油气13%、农用地膜0%、其他均为17%。 
    2.营业税:劳务收入执行《中华人民共和国营业税暂行条例》,适用税率3-5%。 
    3.城市维护建设税:按应缴增值税及营业税税额之和7%计缴。 
    4.教育费附加:按应缴增值税及营业税税额之和3%计缴。 
    5.所得税:适用税率33%。 
    根据新疆维吾尔自治区人民政府《关于同意对上市公司所得税进行减征的批复》(新证函[2000]137号文)及新疆维吾尔自治区人民政府办公厅《关于同意减征新疆独山子天利高新技术股份有限公司企业所得税的批复》(新证办函[2000]96号文),公司上市后至2005年所得税按应征税额减征55%(实际按应征税额的45%征收),实际税赋为14.85%。 
    2006年度公司适用税率为33%。 
    五、控股子公司及合营企业 
控股子公司                 业务   注册                       经营范围  实际投 拥有权益 
                          性质    资本                                  资额     比例 
纳入合并范围的子公司:新疆  期货 3000万  国内商品期货代理、期货咨询、培 2000万  66.67% 
    天利期货经纪有限公司                                            训等; 
                          服务 10000万                                7136万 71.36% 
纳入合并范围的子公司:新疆              石油化工、精细化工原料及制品, 
天虹实业有限公司                       通用设备、内外贸易、房地产开发 
                                       经营、旅游、零售、住宿及餐饮、 
                                       娱乐健身及其他 
联营企业                  业务性质 注册资本                      经营范围  实际投 拥有权 是否 
                                                                            资额 益比例 合并 
上海星科实业有限公司      商品流通  1430万   电脑、仪器仪表、电子电脑、机  700万  48.95%  否 
                                                       电产品、化工原料等 
新疆天北能源有限责任公司  商品流通  6000万   天然气管道输送、天然气产品的  2580万   43%   否 
                                                         技术开发与销售等 
阿拉山口天利高新工贸有限  商品流通  1000万  机械、机电、轻工、建材、化工、 400万    40%   否 
责任公司                                                   边境小额贸易等 
上海里奥高新技术投资有限     投资  10000万       高新技术投资、实业投资等  2850万 28.50%  否 
公司 
新疆鑫奥国际贸易有限公司  商品流通   800万   石油制品、化工产品、电气、仪  350万  43.75%  否 
    器仪表、机电产品、农膜、棉纱、 
    纺织品等的销售; 
    燃料电池系列高新技术产品、集 
    南京博能燃料电池有限责任 
                         生产 6000万  成电器及相关产品的生产、销售   625万  35% 否 
公司 
                                      及技术服务 
                                      餐饮、酒店管理、咨询服务、物 
阿克苏鼎新实业有限责任公 
                         餐饮 12700万 业管理、日用百货、五金交电、   5080万 40% 否 
    司 
    服装鞋帽、针纺织品、床上用品 
    2006年经公司第二届董事会第十四次会议决议,公司投资5080万元受让新疆炼化建设(集团)公司持有的阿克苏鼎新实业有限责任公司40%的股权,2006年8月14日进行了工商变更。 
    六、合并会计报表项目附注 
附注1    货币资金 
 项    目                    2006年12月31日            2005年12月31日 
 现    金                         46,666.42                 12,033.69 
 银行存款                    127,547,441.63            158,354,324.81 
 其他货币资金                132,080,146.79            106,800,000.00 
 合    计                    259,674,254.84            265,166,358.50 
    (1)其他货币资金中132,000,000.00元系银行承兑汇票保证金,其他为保函保证金; 
    (2)货币资金期末余额中除银行承兑汇票保证金及保函保证金外无抵押、冻结的款项。 
附注2   应收票据 
   项    目                  2006年12月31日            2005年12月31日 
 银行承兑汇票                  2,714,995.00                      0.00 
附注3    应收账款、其他应收款 
    1.应收账款 
    2006年12月31日净额为22,509,890.78元 
    (1)按账龄分: 
                      2006年12月31日                  2005年12月31日 
账龄 
                金     额  比例(%)    坏账准备     金     额  比例(%)     坏账准备 
一年以内       18,142,926.74    73.27       544,287.80    28,873,084.00     83.39       866,192.53 
一年至二年      1,774,716.26     7.17       177,471.63     3,364,228.21     9.72        336,422.82 
二年至三年      2,745,708.78    11.09       549,141.76        28,748.91     0.08          5,749.78 
三年至四年         28,748.91     0.12         8,624.67     1,860,837.51     5.37        558,251.25 
四年至五年      1,828,859.91     7.39       731,543.96       496,323.20     1.43        198,529.28 
五年以上          238,372.43     0.96       238,372.43           171.18     0.01            171.18 
合    计       24,759,333.03     100     2,249,442.25    34,623,393.01      100      1,965,316.84 
    (2)应收账款中前五名欠款客户的欠款金额合计为15,242,177.25元,占应收账款账面余额的61.56%; 
    (3)应收账款本年核销344,378.98元,主要为帐龄在5年以上无法收回的款项; 
    (4)应收账款期末余额中含应收新疆鑫奥国际贸易有限公司的销货款4,175,761.78元;见附注八“关联方关系及其交易”。 
    2.其他应收款 
    2006年12月31日净额为3,013,254.76元 
    (1)按账龄分: 
                      2006年12月31日                  2005年12月31日 
账龄 
                金     额  比例(%)    坏账准备     金     额  比例(%)     坏账准备 
一年以内        1,093,953.20    29.32        32,818.60    84,806,977.61     99.28     2,544,209.33 
一年至二年      2,146,050.70    57.53       214,605.07        82,700.19     0.10          8,270.02 
二年至三年         10,000.00     0.27         2,000.00        26,747.44     0.03          5,349.49 
三年至四年             0.00     0.00              0.00        33,910.21     0.04         10,173.06 
四年至五年         21,124.21     0.57         8,449.68       190,434.68     0.22         76,173.87 
五年以上          459,197.29    12.31       459,197.29       282,666.00     0.33        282,666.00 
合    计        3,730,325.40     100        717,070.64    85,423,436.13      100      2,926,841.77 
    (2)其他应收款中前五名欠款户的欠款金额合计为2,554,552.52元,占其他应收款账面余额的68.48%; 
    (3)其他应收款较期初大幅减少,主要系由于公司子公司新疆天虹实业有限公司2006年度收回独山子众鑫房地产开发公司的临时周转借款60,000,000.00元以及公司2006年度收回克拉玛依采丰公司借款11,400,000.00元、阿拉山口天利高新工贸有限责任公司借款9,498,226.00元所致; 
    (4)其他应收款期末余额中含应收阿拉山口天利高新工贸有限责任公司23,035.52元往来款,见附注八“关联方关系及其交易”。 
附注4   预付账款 
    2006年12月31日余额29,420,444.77元 
   (1)按账龄分: 
                      2006年12月31日                2005年12月31日 
 账龄 
                      金     额    比例(%)              金     额      比例(%) 
 一年以内        25,287,466.41     85.95          132,562,566.05       99.69 
 一年至二年       3,726,168.37     12.67              416,084.39       0.31 
 二年至三年         406,809.99      1.38                     0.00       0.00 
 合    计        29,420,444.77       100           132,978,650.44        100 
    (2)预付账款中预付前五名客户的金额合计为21,726,679.05元,占预付账面余额的73.85%; 
    (3)预付账款较期初减少了103,558,205.67元,下降比例为77.88%,主要系由于公司2006年收回乌鲁木齐金诚大厦有限公司收购款3500万元以及预付原料款减少所致; 
    (4)预付账款期末余额中含预付乌鲁木齐金诚大厦有限公司商务费200,000.00元及预付新疆鑫奥国际贸易有限公司9,530,300.20元货款,见附注八“关联方关系及其交易”。 
附注5  存  货 
    2006年12月31日净额为209,239,586.17元,明细项目如下: 
                           2006年12月31日               2005年12月31日 
 项目 
                         金    额      跌价准备       金    额      跌价准备 
 原   料         13,168,592.48            0.00     12,950,701.41            0.00 
 库存商品           814,901.30            0.00      4,457,906.02            0.00 
 产 成 品       164,452,944.18    5,147,874.08     78,873,068.72    8,335,434.58 
 库存材料        17,424,897.12            0.00     31,294,020.98            0.00 
 低值易耗品           1,400.00            0.00          1,400.00            0.00 
 自制半成品      13,484,876.03      519,501.73     16,771,707.82    2,267,207.88 
 在产品           5,559,350.87            0.00      5,343,708.10            0.00 
 合    计       214,906,961.98    5,667,375.81    149,692,513.05   10,602,642.46 
    (1)存货可变现净值的确定依据:期末采用成本与市价孰低的计价原则,按单个存货项目的成本高于其市价的差额提取存货跌价准备。 
    (2)存货较期初增加了65,214,448.93元,增加比例为43.57%,主要系由于公司2006年末农膜、甲乙酮等产品库存增加所致; 
附注6    待摊费用 
项      目                       期初数                      期末数 
财产保险费                   133,476.62                   34,907.11 
车辆保险费                   179,910.91                  324,153.97 
租  罐  费                   403,333.32                        0.00 
合      计                   716,720.85                  359,061.08 
附注7    其他流动资产 
    2006年12月31日余额为20,710,571.15元,均系公司子公司新疆天利期货经纪有限公司应收期货保证金。 
附注8    长期投资 
(1)                2006年12月31日                                   2005年12月31日 
项      目         账面余额      减值准备      账面净值          账面余额      减值准备       账面净值 
其他股权投资    140,196,563.17     0.00     140,196,563.17   158,523,226.94     0.00      158,523,226.94 
(2)明细情况: 
项目                        期 初 数                          本期增加                              本期减少                期         末           数 
                       投资比       投资成本及         损 益             投 资             损 益                             投资比 
被投资单位名称:           金    额                                                                                                         金额 
                       例 %      股权投资准备         调 整             成 本             调 整                             例  % 
①按成本法核算 
新疆证券有限责任公司     29,503,440.00       4.62              0.00              0.00   29,503,440.00              0.00                0.00     0.00 
特变电工股份有限公司          750,000.00       0.5              0.00              0.00              0.00              0.00         750,000.00      0.5 
新疆金融租赁有限公司      50,000,000.00      9.63              0.00              0.00   50,000,000.00              0.00                0.00     0.00 
克拉玛依市商业银行          3,338,208.87       5.8    6,800,000.00              0.00              0.00              0.00     10,138,208.87   10.02 
②按权益法核算                             0           0000 00 
上海星科实业有限公司        8,709,193.59     48.95              0.00    1,147,220.37        81,410.28       560,000.00      9,215,003.68   48.95 
阿拉山口天利高新工贸 
            2,868,238.36         35       500,000.00   -1,073,255.03              0.00              0.00      2,294,983.33       40 
有限责任公司 
新疆天北能源有限责任 
           29,878,990.05         43       565,485.69    6,936,213.38              0.00    3,096,956.46     34,283,732.66       43 
公司 
上海里奥高新技术投资 
           22,367,268.32      28.5              0.00      -835,832.39              0.00              0.00     21,531,435.93    28.5 
有限公司 
新疆鑫奥国际贸易有限 
            3,391,931.85     43.75              0.00        83,913.87              0.00              0.00      3,475,845.72   43.75 
公司 
南京博能燃料电池有限      6,250,000.00         35              0.00              0.00              0.00              0.00      6,250,000.00       35 
    责任公司 
    阿克苏鼎新实业有限责 
                  0.00      0.00   50,800,000.00              0.00              0.00              0.00     50,800,000.00       40 
任公司 
③合并价差                        65,955.90                          0.00              0.00         8,602.92              0.00          57,352.98 
合          计         157,123,226.94               58,665,485.69    6,258,260.20   79,593,453.20    3,656,956.46    138,796,563.17 
    (3)长期股权投资--股权投资差额 
被投资单位                    初始金额    摊销期限     期初数     本期增加    本期摊销    本年减少       期末数 
新疆天利期货经纪有限公司    86,029.38      10年      65,955.90     0.00      8,602.92         0.00   57,352.98 
合             计             86,029.38      10年      65,955.90     0.00      8,602.92         0.00   57,352.98 
(4)其他 
项    目                      2005年12月31日         2006年12月31日 
上海期货交易所会员资格费                 500,000.00                 500,000.00 
郑州商品交易所会员资格费                 400,000.00                 400,000.00 
大连商品交易所会员资格费                 500,000.00                 500,000.00 
合    计                                1,400,000.00               1,400,000.00 
    (1) 本公司期初长期投资中含有对新疆金融租赁有限公司的投资50,000,000.00元及对新疆证券有限责任公司的投资29,503,440.00元。 
    公司2006年通过以下股权分置改革方案:“天利高新以截至2005年9月30日对新疆金融租赁有限公司及新疆证券有限责任公司共计79,503,440.00元的长期投资账面价值,按每股1.69元的价格且按非流通股股东所持天利高新的股权比例,共计向非流通股股东回购其所持天利高新47,043,456股股份。” 该股权分置改革方案已于2006年3月6日经新疆维吾尔自治区国有资产监督管理委员会批准,并于2006年3月13日经股东大会分类表决通过。相关股份已于2006年4月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股份注销手续。在办理股权变更的过程中,由于新疆金融租赁有限公司已进入停业整顿,新疆证券公司被宏源证券托管,因此截止2006年12月31日上述股权变更工作仍未完成。 
    (2)  2006年经公司第二届董事会第十四次会议决议,公司投资5080万元受让新疆炼化建设(集团)公司持有的阿克苏鼎新实业有限责任公司40%的股权,2006年8月14日进行了工商变更。阿克苏鼎新实业有限责任公司尚在筹建期,未产生经营损益。 
    (3) 本公司子公司新疆天虹实业有限公司2005年12月出资6,250,000.00元,增资南京博能燃料电池有限责任公司。南京博能燃料电池有限责任公司2006年度仍在筹建期,未产生经营损益。 
    (4)根据公司2005年二届十次董事会临时会议决议,公司2006年1月增加对克拉玛依城市信用社的投资6,800,000.00元,增资后公司持股比例增至10.02%。克拉玛依城市信用社2006年更名为克拉玛依市商业银行。 
    (5)其他投资无减值情况, 期末未计提减值准备; 
附注9    固定资产原价 
项    目                   期初余额        本期增加        本期减少          期末余额 
房屋建筑物          674,933,300.38   38,526,139.05      872,290.23    712,587,149.20 
机器设备            579,905,286.67  116,962,832.14    9,676,357.20    687,191,761.61 
运输设备             21,555,054.11    8,995,517.86      238,000.00     30,312,571.97 
电子及其他设备       10,212,619.30    1,575,339.99      142,547.45     11,645,411.84 
合    计          1,286,606,260.46  166,059,829.04   10,929,194.88  1,441,736,894.62 
    (1)本期新增的固定资产中在建工程完工转入115,555,987.35元; 
    (2)无融资租入固定资产; 
    (3)期末经营租出固定资产原值为13,557,828.00元; 
    (4)本年度固定资产大幅增加主要系由于公司2006年度甲乙酮改扩建完工转资产及对乌鲁木齐金诚大厦酒店进行装修改造增加资产所致; 
    (5)本公司以部分房屋建筑物及机器设备用于抵押借款,期末用于抵押的房屋建筑物净值为594,254,844.26元,机器设备净值为486,850,665.56元。 
附注10    累计折旧 
项    目                期初余额        本期增加        本期减少            期末余额 
房屋建筑物        55,712,138.71   22,335,686.35      186,637.54       77,861,187.52 
机器设备         139,501,625.32   37,361,265.51    3,515,754.56      173,347,136.27 
运输设备           8,041,921.53    3,863,925.90      230,860.00       11,674,987.43 
电子及其他设备     3,532,535.50    1,579,870.08       94,053.60        5,018,351.98 
合    计         206,788,221.06   65,140,747.84    4,027,305.70      267,901,663.20 
    (1)本期累计折旧增加数中实际计提折旧额为64,752,106.34元,因固定资产类别调整增加折旧388,641.50元; 
附注11    固定资产减值准备 
  项    目              期初余额        本期增加        本期减少       期末余额 
  机器设备          3,657,500.27    2,259,436.41    1,686,148.91   4,230,787.77 
  运输设备                  0.00      135,253.01            0.00     135,253.01 
  电子及其他设备            0.00          121.55            0.00         121.55 
  合    计          3,657,500.27    2,394,810.97    1,686,148.91   4,366,162.33 
    (1)期末由于市价持续下跌,或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的,按单项固定资产的成本高于其可变现净值的差额计提固定资产减值准备; 
    (2)本期减少均系处理报废资产相应转出的减值准备; 
附注12    在建工程 
工 程 名 称                           期初余额           本期增加           本期转入          本期减少           期末余额   资金来     工程进度 
                                              固定资产                                                源      (形象进度) 
液蜡项目                         24,560,561.41                0.00                0.00              0.00     24,560,561.41   自  筹        10% 
已二酸项目                      18,655,247.64    332,380,356.11                0.00              0.00    351,035,603.75   自  筹        20% 
甲乙酮改扩建                    95,957,457.18      8,572,136.03     86,193,966.21   18,335,627.00                0.00   自  筹       100% 
天然气管道工程                            0.00     74,680,278.14                0.00              0.00     74,680,278.14   自  筹        50% 
甲乙酮外输管道项目                       0.00      1,481,117.89      1,481,117.89              0.00                0.00   自  筹       100% 
沥青厂氧化塔改造工程                     0.00     10,370,477.00     10,370,477.00              0.00                0.00   自  筹       100% 
聚丙烯厂聚合釜改造工程                  0.00     16,031,424.00     16,031,424.00              0.00                0.00   自  筹       100% 
技措工程                                    0.00      1,774,549.36      1,479,002.25              0.00         295,547.11    自 筹 
职工住宅楼工程                            0.00      2,000,000.00                0.00              0.00      2,000,000.00   自  筹        90% 
花苑酒店(玛依塔柯)工程      196,819,530.46    158,104,682.87                0.00              0.00    354,924,213.33   自  筹        95% 
合          计                  335,992,796.69    605,395,021.40    115,555,987.35   18,335,627.00    807,496,203.74 
    (1)在建工程本期增加数中利息资本化金额为15,584,168.88元。 
    (2)在建工程较期初增加471,503,407.05元,增长比例为140.33%,主要系本年度公司已二酸项目及公司子公司新疆天虹实业有限公司花苑酒店工程进度款增加,以及公司2006年度新增天然气管道工程所致; 
    (3)在建工程期末余额中627,484,213.33元用于抵押,其中:己二酸工程272,560,000.00元,花苑酒店(玛依塔柯)工程354,924,213.33元; 
    (4)花苑酒店工程已抵押给中国银行独山子支行取得长期借款260,000,000.00元及银行承兑汇票35,000,000.00元; 
    (5)期末在建工程无减值情况,未计提减值准备。 
附注13   无形资产 
类    别       原始金额     期 初 数        本期增加    本期摊销   本期转     期末余额       累计摊      取得 
                                                        出数                       销额       方式 
非专利技术    1,250,000.00       552,499.79                0.00     102,499.83      0.00          449,999.96       800,000.04     购买 
商标权           100,000.00         8,333.15                0.00        8,333.15      0.00                  0.00       100,000.00     购买 
软   件        5,684,475.00    5,099,958.90          40,000.00     599,831.71      0.00        4,540,127.19    1,144,347.81     购买 
合   计        7,034,475.00    5,660,791.84          40,000.00     710,664.69      0.00        4,990,127.15    2,044,347.85 
    期末无形资产无减值情况,未计提减值准备。 
附注14   短期借款 
借款类别       金   额             借款期限           利  率(月) 
抵押借款    693,000,000.00      2006.03.24-2007.12.25     4.875‰-5.115‰ 
信用借款    138,000,000.00      2006.01.12-2007.12.01      4.65‰-5.1‰ 
 合计      831,000,000.00 
    (1)短期借款期末余额中无逾期借款。 
附注15    应付票据 
    2006年12月31日余额308,000,000.00元,均系银行承兑汇票。 
    (1)应付票据较期初增加110,000,000.00元,增长比例为55.56%,主要系公司本年度票据贴现融资金额增加所致; 
    (2)2006年11月7日本公司向华夏银行乌鲁木齐分行友好路支行取得9,800.00万元银行承兑汇票,票据期限为2006年11月7日至2007年5月7日,其中3000万元由新疆天北能源有限责任公司提供担保,见附注八“关联方关系及其交易”。 
    附注16    应付账款 
    2006年12月31日余额为80,466,648.76元。 
    应付账款期末余额中含应付新疆独山子天利实业总公司货款220,119.50元,应付新疆石油管理局独山子石化总厂原料及动力款6,536,604.83元、应付新疆天北能源有限责任公司燃料款4,434,872.12元、应付阿拉山口天利高新工贸有限责任公司货款1,501,635.60元及应付特变电工股份有限公司货款480,991.80元,见附注八“关联方关系及其交易”。 
    附注17    预收账款 
    2006年12月31日余额为84,723,124.36元。 
    (1)预收帐款较期初增加44,116,462.33元,增长比例为108.64%,主要系期末预收甲乙酮、农膜等产品货款增加所致; 
    (2)预收账款期末余额中含有预收新疆独山子天利实业总公司39,686.72元、上海星科实业有限公司110,000.00元及新疆石油管理局独山子石化总厂的购货款151,733.75元,见附注八“关联方关系及其交易”。 
附注18    应付股利 
股东名称                                      2006年12月31日       2005年12月31日 
新疆石油管理局                                  9,187,500.00         9,187,500.00 
新疆独山子天利实业总公司                                0.00         3,862,366.02 
合    计                                        9,187,500.00        13,049,866.02 
附注19    应交税金 
    税    种               2006年12月31日             2005年12月31日 
    增 值 税                 -3,230,855.58                  -4,670,510.20 
    所 得 税                 11,862,164.27                   3,185,202.78 
    营 业 税                     58,390.87                      -31,355.39 
    城 建 税                    583,069.10                      -36,836.36 
    印 花 税                         0.00                       50,000.00 
   车船使用税                    2,792.00                        2,792.00 
   个人所得税                   261,502.62                       76,179.10 
    合    计                  9,537,063.28                  -1,424,528.07 
    (1)应交税金均未超过法定纳税期限。 
    (2)法定税率见四、税项 
    附注20    其他应交款 
    2006年12月31日余额为268,299.02元,其中267,194.18为教育费附加,1,104.84元为人民教育基金。 
    附注21    其他应付款 
    2006年12月31日余额为34,887,014.37元。 
    其他应付款期末余额中含有应付新疆石油管理局独山子石化总厂往来款492,000.00元及应付特变电工股份有限公司质保金117,710.20元;见附注八“关联方关系及其交易”。 
    附注22   其他流动负债 
    2006年12月31日余额为18,524,593.82元,均系本公司子公司新疆天利期货经纪有限公司应付客户期货保证金。 
附注23    长期借款 
借款类别       金   额             借款期限           利  率(月) 
抵押借款    470,000,000.00      2005.06.16-2012.03.20      5.025‰-5.7‰ 
担保借款    120,000,000.00      2005.09.02-2011.09.01          5.1‰ 
 合计      590,000,000.00 
    (1)长期借款较期初增加348,000,000.00元,增长比例为143.80%,主要系公司为己二酸项目及天然气输气管道项目取得的固定资金借款增加所致; 
    (2)长期借款期末余额中无逾期借款; 
    (3)长期借款中担保借款120,000,000.00元,由新疆独山子天利实业总公司提供担保,见附注八“关联方关系及其交易”。 
附注24   专项应付款 
项    目                    2006年12月31日         2005年12月31日 
挖潜改造资金                   13,404,407.25          14,404,407.25 
研究经费                        1,720,000.00                   0.00 
专利技术实施                      351,305.00             351,305.00 
合   计                      15,475,712.25          14,755,712.25 
附注25    股    本 
                                                                  数量单位:万股 
                                        本次变动增减(+,-) 
                         期初数  配 送 公积金      其他       小计    期末数 
                                股 股   转股 
    一.有限售条件股份 
    1.国家持股 
2.国有法人持股         25,150.70              -10,079.88 -10,079.88 15,070.82 
3.其他内资持股         2,569.30               -1,029.72  -1,029.72  1,539.58 
其中:境内法人持有股份  2,569.30               -1,029.72  -1,029.72  1,539.58 
    境内自然人持有股份 
    4.外资持股 
    其中:境外法人持有股份 
    境外自然人持有股份 
    有限售条件股份合计     27,720.00              -11,109.60 -11,109.60 16,610.40 
    二.无限售条件股份 
    1.人民币普通股         15,120.00                                    15,120.00 
    2.境内上市的外资股 
    3.境外上市的外资股 
    4.其他 
无限售条件股份合计     15,120.00                                    15,120.00 
股份总数               42,840.00              -11,109.60 -11,109.60 31,730.40 
    公司2006年通过以下股权分置改革方案:“天利高新以截至2005年9月30日对新疆金融租赁有限公司及新疆证券有限责任公司共计7,950.344万元的长期投资账面价值,按每股1.69元的价格且按非流通股股东所持天利高新的股权比例,共计向非流通股股东回购其所持天利高新47,043,456股股份。在上述定向回购后股本的基础上,公司全体非流通股股东以其持有的非流通股份按照1:0.7217的缩股比例进行单向缩股。” 该股权分置改革方案已于2006年3月6日经新疆维吾尔自治区国有资产监督管理委员会批准,并于2006年3月13日经股东大会分类表决通过。相关股份已分别于2006年4月5日及2006年4月10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股份注销和变更登记手续。 
    根据上述股权分置改革议案及实施,公司申请减少注册资本人民币111,096,022.00元,业经五洲联合会计师事务所(五洲会字[2006]8-400号)验证,变更后的注册资本为人民币317,303,978.00元。2006年6月5日公司进行了营业执照的变更。 
附注26    资本公积 
项    目                   期初数        本期增加         本期减少            期末数 
股本溢价          146,044,095.11            0.00    19,772,006.70    126,272,088.41 
其    他           11,212,333.60   64,052,566.00     5,304,430.93     69,960,468.67 
拨款转入           23,141,686.08    2,000,000.00             0.00     25,141,686.08 
股权投资准备            6,292.35      565,485.69             0.00        571,778.04 
合    计          180,404,407.14   66,618,051.69    25,076,437.63    221,946,021.20 
    公司2006年通过并实施了股权分置改革方案,以截至2005年9月30日所持对新疆金融租赁有限公司及新疆证券有限责任公司共计7,950.344万元的长期投资按每股1.69元的价格向非流通股股东回购其所持公司47,043,456股股份,相应减少资本公积19,772,006.70元。 
    在上述定向回购后股本的基础上,公司全体非流通股股东以其持有的非流通股份按照1:0.7217的缩股比例进行单向缩股,相应增加了资本公积64,052,566.00元.此外,公司2006年度发生相关股改费用5,304,430.93元冲减了资本公积。 
附注27    盈余公积 
项    目                  期初数        本期增加        本期减少            期末数 
法定盈余公积金    28,481,155.68   29,287,605.52    6,137,620.10     51,631,141.10 
公 益 金          28,127,618.68            0.00   28,127,618.68              0.00 
合    计          56,608,774.36   29,287,605.52   34,265,238.78     51,631,141.10 
    (1)法定盈余公积金本期减少6,137,620.10元,系由于公司2006年通过并实施了股权分置改革方案,以截至2005年9月30日所持对新疆金融租赁有限公司及新疆证券有限责任公司共计7,950.344万元的长期投资按每股1.69元的价格向非流通股股东回购其所持公司47,043,456股股份,相应减少盈余公积6,137,620.10元。 
    (2)根据《公司法》的规定,公司从2006年1月1日起不再计提公益金。 
    本年度根据财政部财企(2006)67号文规定,将公益金余额28,033,126.68元转入法定盈余公积。 
附注28   未分配利润 
     项    目                                                       余    额 
     期初余额                                                 36,757,609.63 
     加:本期净利润                                            7,432,638.90 
     减:本期减少                                              7,804,836.04 
     其中:提取法定盈余公积                                    1,254,478.84 
           提取法定公益金                                              0.00 
           其他减少                                            6,550,357.20 
     期末余额                                                 36,385,412.49 
    未分配利润本期减少7,804,836.04元,其中其他减少6,550,357.20元,系由于公司2006年通过并实施了股权分置改革方案,以截至2005年9月30日所持对新疆金融租赁有限公司及新疆证券有限责任公司共计7,950.344万元的长期投资按每股1.69元的价格向非流通股股东回购其所持公司47,043,456股股份,相应减少未分配利润6,550,357.20元。 
附注29    主营业务收入及成本 
项     目                    2006年度                             2005年度 
 工  业               收    入            成  本          收    入            成  本 
1、塑料类        330,722,238.90    268,898,112.81    433,271,730.55    381,030,957.25 
2、沥青类        158,037,942.87     80,165,182.98    101,040,396.47     68,813,374.76 
3、甲乙酮类      216,778,076.80    182,376,637.17    243,314,674.12    179,324,872.17 
4、添加剂类       56,718,868.21     50,184,719.18     39,313,787.87     41,134,556.60 
5、润滑油类        3,672,865.02      5,438,693.36      5,862,179.40      8,882,433.72 
6、垫片类            893,847.41        488,731.97        724,204.64        496,310.92 
  小  计       766,823,839.21    587,552,077.47    823,526,973.05    679,682,505.42 
 商   业              收    入           成   本          收    入           成   本 
1、化工产品类    150,733,264.68    150,044,467.76    224,448,924.53    224,138,658.01 
2、润滑油类       37,628,801.16     35,713,685.70     40,316,188.82     38,780,884.08 
3、其 他                    0.00              0.00              0.00              0.00 
  小  计       188,362,065.84    185,758,153.46    264,765,113.35    262,919,542.09 
期货手续费         8,420,681.11              0.00      3,657,308.98              0.00 
合     计      963,606,586.16    773,310,230.93  1,091,949,395.38    942,602,047.51 
    (1)公司2006年度主营业务收入及主营业务成本较上年同期减少,主要系由于本年度商业收入减少所致。本年度塑料、沥青、添加剂等产品价格上升、毛利水平较低的商业收入比重下降及公司子公司新疆天利期货经纪有限公司2006年度交易量增加,因此2006年度公司主营业务毛利率较上年提高; 
    (2)公司前五名客户销售的收入总额为350,828,077.97元,占公司全部销售收入的36.41%。 
附注30    主营业务税金及附加 
项   目                       2006年度                      2005年度 
营 业 税                    426,034.06                    182,865.45 
城 建 税                  1,811,300.33                  1,978,107.79 
教育费附加                  776,271.59                    847,760.48 
合   计                   3,013,605.98                  3,008,733.72 
附注31    其他业务利润 
项    目                      2006年度                      2005年度 
其他业务收入 
材料销售                  2,249,547.25                    471,026.28 
废品回收                    951,057.17                    613,204.67 
装卸收入                          0.00                      1,800.00 
租赁收入                  5,524,966.64                  3,953,418.00 
劳务收入                    152,607.05                     20,270.00 
其    他                    362,499.74                    194,712.54 
小    计                  9,240,677.85                  5,254,431.49 
其他业务支出 
材料销售                  3,575,765.95                    558,931.63 
税金及附加                  230,287.45                    156,106.67 
废品回收                    863,506.68                    592,157.17 
装卸支出                      8,554.00                        528.00 
租赁支出                  2,344,614.76                  1,695,377.29 
劳务支出                          0.00                      5,150.00 
其    他                    141,893.37                     89,439.98 
小    计                  7,164,622.21                  3,097,690.74 
其他业务利润              2,076,055.64                  2,156,740.75 
附注32     营业费用 
项    目                      2006年度               2005年度 
合    计                    46,136,048.90          36,409,573.49 
    公司2006年度营业费用较上年同期增加9,726,475.41元,增长比例为26.71%,主要系由于本年度公司子公司新疆天利期货经纪有限公司交易量增加导致支付的佣金增加,以及公司甲乙酮罐车租赁费价格上涨导致租赁费增加所致。 
附注33    管理费用 
项    目                      2006年度               2005年度 
合    计                    55,849,666.72          60,781,085.75 
    公司2006年度管理费用较上年同期减少4,931,419.03元,下降比例为8.11%,主要系由于公司2006年度转出存货跌价准备4,935,266.65元所致。 
附注34    财务费用 
项    目                      2006年度                      2005年度 
利息支出                 69,723,283.34                 43,791,112.18 
减:利息收入              2,708,517.76                  1,823,857.43 
手 续 费                    656,638.98                    211,942.90 
减:汇兑收益                 -24,148.93                      3,573.69 
合    计                 67,695,553.49                 42,175,623.96 
    公司2006年度财务费用较上年度增加25,519,929.53元,增长比例为60.51%,主要系由于公司2006年度借款利息及票据贴现利息增加所致。 
附注35    投资收益 
   项           目                 2006年度                2005年度 
长期股权投资权益法取得收益      6,258,260.20            2,156,589.44 
长期股权投资成本法取得收益        214,449.63              348,800.00 
长期股权投资股权投资差额摊销      -90,013.20              -90,013.20 
合      计                      6,382,696.63            2,415,376.24 
附注36    营业外支出 
项    目                       2006年度                    2005年度 
处理固定资产净损失         1,082,772.36                  674,019.70 
罚款支出                       6,156.42                        0.00 
捐赠支出                     882,738.59                  365,588.05 
固定资产盘亏                  94,217.58                        0.00 
计提固定资产减值准备       2,394,810.97                        0.00 
合    计                   4,460,695.92                1,039,607.75 
    公司2006年度营业外支出较上年度增加3,421,088.17元,增长比例为329.07%,主要系由于公司2006年度公司对新增闲置设备计提减值准备所致。 
    附注37   收到的其他与经营活动有关的现金 
    本期收到的其他与经营活动有关的现金为110,594,415.55元,主要项目包括: 
    1、公司子公司新疆天虹实业有限公司收回独山子众鑫房地产开发公司偿还临时周转借款60,000,000.00元; 
    2、公司收回克拉玛依采丰公司借款11,400,000.00元、阿拉山口天利高新工贸有限责任公司借款9,498,226.00元; 
    3、公司2006年度取得北京科奥鑫投资有限公司借款10,000,000.00元; 
    4、公司子公司新疆天利期货经纪有限公司2006年度收到客户保证金10,294,439.97元; 
    5、公司收到挖潜改造资金及科研经费2,720,000.00元。 
    附注38   支付的其他与经营活动有关的现金 
    本期支付的其他与经营活动有关的现金为68,740,345.50元,主要系公司2006年度归还新疆天北能源有限责任公司借款20,000,000.00元及公司营业费用、管理费用中的现金支出。 
    附注39   收到的其他与筹资活动有关的现金 
    本期收到的其他与筹资活动有关的现金为499,173,452.26元,均系收到的票据贴现款。 
    附注40  支付的其他与筹资活动有关的现金 
    本期支付的其他与筹资活动有关的现金为426,294,956.11元,主要项目包括: 
    1、偿还票据贴现款406,000,000.00元; 
    2、支付在建工程资本化利息15,122,525.18元; 
    3、支付股改费用5,122,430.93元。 
附注41  非经常性损益项目 
   本公司扣除的非经常性损益项目如下: 
          明 细 项 目                                       金   额 
     利息收入—资金占用费                                      0.00 
     补贴收入                                                  0.00 
     营业外收入                                          -60,362.80 
     营业外支出--处理固定资产净损失                    1,176,989.94 
     营业外支出--捐赠支出                                882,738.59 
     营业外支出—罚款支出                                  6,156.42 
     所得税影响数                                       -659,790.69 
     合    计                                          1,345,731.46 
    七、母公司会计报表项目附注 
附注1    应收账款 
    2006年12月31日净额为22,509,890.78元 
 (1)按账龄分: 
                   2006年12月31日                     2005年12月31日 
账龄 
            金     额  比例(%)      坏账准备        金     额  比例(%)      坏账准备 
一年以内     18,142,926.74   73.27     544,287.80    28,873,084.00   83.39     866,192.53 
一年至二年    1,774,716.26   7.17      177,471.63     3,364,228.21   9.72      336,422.82 
二年至三年    2,745,708.78   11.09     549,141.76        28,748.91   0.08        5,749.78 
三年至四年       28,748.91   0.12        8,624.67     1,860,837.51   5.37      558,251.25 
四年至五年    1,828,859.91   7.39      731,543.96       496,323.20   1.43      198,529.28 
五年以上        238,372.43   0.96      238,372.43           171.18   0.01          171.18 
合    计     24,759,333.03    100    2,249,442.25    34,623,393.01    100    1,965,316.84 
    (2)应收账款中前五名欠款客户的欠款金额合计为15,242,177.25元,占应收账款账面余额的61.56%; 
    (3)应收账款期末余额中含应收新疆鑫奥国际贸易有限公司的销货款4,175,761.78元;见附注八“关联方关系及其交易”。 
附注2    其他应收款 
    2006年12月31日净额为68,352,935.23元 
   (1)按账龄分: 
                 2006年12月31日                     2005年12月31日 
账龄 
             金     额  比例(%)      坏账准备       金     额  比例(%)      坏账准备 
一年以内     68,520,221.73   96.78   2,055,606.66  102,593,783.72   99.70   3,077,813.51 
一年至二年    2,084,050.70   2.94      208,405.07       72,700.19   0.07        7,270.02 
二年至三年             0.00   0.00            0.00       15,606.00   0.02        3,121.20 
三年至四年             0.00   0.00            0.00       33,910.21   0.03       10,173.06 
四年至五年       21,124.21   0.03        8,449.68      190,434.68   0.18       76,173.87 
五年以上        176,531.29   0.25      176,531.29            0.00   0.00            0.00 
合    计     70,801,927.93    100    2,448,992.70  102,906,434.80    100    3,174,551.66 
    (2)其他应收款中前五名欠款户的欠款金额合计为69,931,771.21元,占其他应收款账面余额的98.77%; 
    (3)其他应收款较期初减少了32,104,506.87元,下降比例为31.20%,主要系由于公司本年度收回克拉玛依采丰公司借款11,400,000.00元及阿拉山口天利高新工贸有限责任公司借款9,498,226.00元所致; 
    (4)其他应收款期末余额中含应收新疆天虹实业有限公司67,542,524.69元、新疆天利期货经纪有限公司117,360.00元往来款;应收阿拉山口天利高新工贸有限责任公司23,035.52元往来款,见附注八“关联方关系及其交易”。 
附注3    长期投资 
 (1)             2006年12月31日                             2005年12月31日 
项目            账面余额      减值准备      账面净值      账面余额      减值准备      账面净值 
其他股权投    219,579,612      0.00      219,579,612  238,573,663      0.00      238,573,663 
资                 .23                           .23           .38                           .38 
(2)明细情况: 
项目                        期 初 数                          本期增加                              本期减少                          期 末 数 
                       投资比       投资成本及         损 益             投 资             损 益                              投资比 
被投资单位名称:           金    额                                                                                                     金        额 
                       例 %      股权投资准备         调 整             成 本             调 整                              例  % 
①按成本法核算 
新疆证券有限责任公司      29,503,440.00      4.62              0.00              0.00   29,503,440.00              0.00                0.00      0.00 
特变电工股份有限公司          750,000.00       0.5              0.00              0.00              0.00              0.00         750,000.00       0.5 
新疆金融租赁有限公司      50,000,000.00      9.63              0.00              0.00   50,000,000.00              0.00                0.00      0.00 
克拉玛依市商业银行          3,338,208.87       5.8    6,800,000.00              0.00              0.00              0.00     10,138,208.87     10.02 
②按权益法核算                             0           0000 00 
上海星科实业有限公司        8,709,193.59     48.95              0.00    1,147,220.37        81,410.28       560,000.00      9,215,003.68     48.95 
阿拉山口天利高新工贸 
            2,868,238.36         35       500,000.00   -1,073,255.03              0.00              0.00      2,294,983.33         40 
有限责任公司 
新疆天北能源有限责任 
           29,878,990.05         43       565,485.69    6,936,213.38              0.00    3,096,956.46     34,283,732.66         43 
公司 
上海里奥高新技术投资 
           22,367,268.32      28.5              0.00      -835,832.39              0.00              0.00     21,531,435.93      28.5 
有限公司 
新疆鑫奥国际贸易有限 
            3,391,931.85     43.75              0.00        83,913.87              0.00              0.00      3,475,845.72     43.75 
公司 
阿克苏鼎新实业有限责 
                  0.00      0.00   50,800,000.00              0.00              0.00              0.00     50,800,000.00         40 
任公司 
新疆天利期货经纪有限 
           18,246,167.44     66.67              0.00        32,671.13         8,602.92              0.00     18,270,235.65     66.67 
公司 
新疆天虹实业有限公司      69,520,224.90     71.36              0.00      -700,058.51              0.00              0.00     68,820,166.39     71.36 
合          计               238,573,663.38               58,665,485.69    5,590,872.82   79,593,453.20    3,656,956.46    219,579,612.23 
    (3)长期股权投资--股权投资差额 
被投资单位                初始金额    摊销期限     期初数     本期增加    本期摊销    本年减少     期末数 
上海星科实业有限公司           814,102.30         10年         481,677.01        0.00          81,410.28             0.00    400,266.73 
新疆天利期货经纪有限公司      86,029.38          10年          65,955.90        0.00          8,602.92              0.00     57,352.98 
合               计                900,131.68         10年         547,632.91        0.00          90,013.20             0.00    457,619.71 
    (4)长期债权投资 
项    目     本金           期限        利率(月)       利息       年末余额 
委托贷款   20,000,000.00   2005.11.08-2008.11.24      4.875‰         154,375.00     20,154,375.00 
委托贷款   30,000,000.00   2006.03.23-2009.03.23      4.875‰      1,381,250.00     31,381,250.00 
委托贷款   80,000,000.00   2006.07.04-2009.08.10  5.025‰-5.04‰     147,705.55     80,147,705.55 
合    计   130,000,000.00                                                1,683,330.55    131,683,330.55 
附注4    主营业务收入及成本 
项     目               2006年度                      2005年度 
 工  业          收    入        成  本       收    入         成  本 
1、塑料类      330,722,238.90   268,898,112.81    433,271,730.55    381,133,499.31 
2、沥青类      158,037,942.87    80,165,182.98    101,040,396.47     68,813,374.76 
3、甲乙酮类    217,378,056.29   182,976,616.66    243,314,674.12    179,324,872.17 
4、添加剂类     56,718,868.21    50,184,719.18     39,313,787.87     41,134,556.60 
5、润滑油类     3,735,172.71     5,501,001.05      5,862,179.40      8,882,433.72 
6、垫片类         893,847.41       488,731.97        724,204.64        496,310.92 
  小  计     767,486,126.39   588,214,364.65    823,526,973.05    679,785,047.48 
 商   业         收    入       成   本       收    入        成   本 
1、化工产品类   7,287,511.67     6,800,356.25    168,667,294.54    168,170,868.73 
2、润滑油类     38,485,493.47    36,570,378.01     40,316,188.82     38,780,884.08 
3、其  他              0.00             0.00              0.00              0.00 
  小  计      45,773,005.14    43,370,734.26    208,983,483.36    206,951,752.81 
合     计    813,259,131.53   631,585,098.91  1,032,510,456.41    886,736,800.29 
    (1)公司2006年度主营业务收入及主营业务成本较上年同期减少主要系由于本年度商业收入减少所致; 
    (2)公司前五名客户销售的收入总额为249,957,363.64元,占公司全部销售收入的30.74%。 
附注5    投资收益 
项        目                             2006年度          2005年度 
长期股权投资权益法取得收益             5,590,872.82          -307,270.54 
长期股权投资成本法取得收益              214,449.63           348,800.00 
长期股权投资股权投资差额摊销            -90,013.20           -90,013.20 
长期债权投资收益-委托贷款收益          4,801,936.11           138,125.00 
合      计                            10,517,245.36            89,641.26 
    八、关联方关系及其交易 
    (1)存在控制关系的关联方 
  企业名称              注册地址                主营业务           与本企业     经济性质     法定代表 
                                                            关系        或类型         人 
新疆独山子天利实业  新疆克拉玛依独山  石油产品及原材料、石化机    母公司      国    有       吕健 
总公司                  子区南海路15号      械及运输配件等 
新疆天虹实业有限公  新疆独山子区大庆  石油化工、精细化工原料及 
    司                      路2号11楼            制品,通用设备、内外贸易    子公司    有限责任公司    李太成 
    零售、住宿及餐饮、娱乐健 
    身及其他 
    新疆天利期货经纪有  乌市天山区西河坝  国内商品期货代理、期货咨 
    限公司                  后街137号瑞达国际  询、培训等;                 子公司    有限责任公司    查海鹏 
    大厦七楼 
    (2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 
企业名称                             期初数  本期增加   本期减少              期末数 
新疆独山子天利实业总公司    140,000,000.00    0.00       0.00        140,000,000.00 
新疆天利期货经纪有限公司     30,000,000.00    0.00       0.00         30,000,000.00 
新疆天虹实业有限公司        100,000,000.00    0.00       0.00        100,000,000.00 
    (3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 
企业名称                    2006年12月31日    比例      2005年12月31日      比例 
新疆独山子天利实业总公司     84,644,171.00   26.68%     141,257,088.00     32.97% 
新疆天利期货经纪有限公司     20,000,000.00   66.67%      20,000,000.00     66.67% 
新疆天虹实业有限公司         71,360,000.00   71.36%      71,360,000.00     71.36% 
    (4)不存在控制关系的关联方关系的性质 
企业名称                                       与本企业关系 
新疆石油管理局                                    非控股股东 
新疆高新房地产有限责任公司                        非控股股东 
特变电工股份有限公司                              非控股股东 
上海中大高新电子技术有限公司                      非控股股东 
上海星科实业有限公司                               联营企业 
新疆鑫奥国际贸易有限公司                           联营企业 
新疆天北能源有限责任公司                           联营企业 
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司                   联营企业 
上海里奥高新技术投资有限公司                       联营企业 
阿克苏鼎新实业有限责任公司                         联营企业 
南京博能燃料电池有限责任公司                       联营企业 
乌鲁木齐金诚大厦有限公司                       受同一母公司控制 
新疆独山子天利实业总公司乌市经销中心           受同一母公司控制 
独山子天利天元化工厂                           受同一母公司控制 
    (5)定价政策:关联交易(采购及销售货物)价格按下述标准确定: 
    凡国家有定价的,参照执行; 
    凡国家没有定价的,已有市场价格的,参照该价格执行; 
    既无国家定价又无市场价格时,按成本价加合理利润执行; 
    注:涉及新疆石油管理局独山子石化总厂的关联交易协议均由新疆石油管理局授权独山子石化总厂与公司签订。 
    (6)采购货物 
A、企  业  名  称                      交易内容        2006年度         2005年度     定价政策      结算方式 
新疆石油管理局独山子石化总厂        材料及原料     11,740,475.61  14,858,622.82     市价     按年以现金支付 
新疆天北能源有限公司                    燃料         8,836,101.10    8,136,996.97     市价     按年以现金支付 
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司       原料         3,269,426.67             0.00     市价     按年以现金支付 
新疆独山子天利实业总公司             材料及其他      1,746,990.16    2,071,417.54     市价     按年以现金支付 
上海星科实业有限公司                原料、化工料              0.00      545,545.20     市价     按年以现金支付 
新疆鑫奥国际贸易有限公司                原料         5,021,377.00    3,656,729.28     市价     按年以现金支付 
    B、提供劳务 
    1999年6月公司与新疆石油管理局独山子石化总厂签订<<生产经营保障协议据协议2006年度新疆石油管理局独山子石化总厂已向公司提供水、电、暖总金额16,961,061.47元;提供办公楼维护及服务费593,959.44元。以上提供的货物及劳务均以现金方式支付。 
    (7)销售货物 
企  业  名  称                         交易内容            2006年度        2005年度   定价政策    结 算 方 式 
新疆独山子天利实业总公司                产品              7,526.00        2,389.15     市价     按年以现金支付 
阿拉山口天利高新工贸有限责任公司       产品                  0.00    1,278,598.29     市价     按年以现金支付 
新疆鑫奥国际贸易有限公司            产品及其他      6,958,557.23  12,526,732.58     市价     按年以现金支付 
上海星科实业有限公司                    产品        16,564,109.00  22,410,047.86     市价     按年以现金支付 
独山子天利天元化工厂                    产品         4,797,415.99    4,698,207.23     市价     按年以现金支付 
独山子石油化工总厂                       产品            559,433.51             0.00     市价     按年以现金支付 
    (8)担保事项 
    2005年9月2日本公司向中国建设银行独山子支行取得固定资产借款12,000.00万元,借款期限为2005年9月2日至2011年9月1日,由新疆独山子天利实业总公司提供担保。 
    2006年11月7日本公司向华夏银行乌鲁木齐分行友好路支行取得9,800.00万元银行承兑汇票,票据期限为2006年11月7日至2007年5月7日,其中3000万元由新疆天北能源有限责任公司提供担保; 
    2006年6月5日新疆天北能源有限责任公司向克拉玛依市商业银行借款500.00万元,借款期限为2006年6月5日至2007年6月4日,由本公司提供担保; 
    (9)关联方应收应付款项余额 
项    目     关         联         方                   2006年12月31日   2005年12月31日 
应收账款     阿拉山口天利高新工贸有限责任公司                     0.00       361,383.54 
应收账款     新疆鑫奥国际贸易有限公司                     4,175,761.78     1,948,011.88 
应收账款     上海星科实业有限公司                                 0.00     1,588,206.33 
其他应收款   新疆鑫奥国际贸易有限公司                             0.00     1,000,000.00 
其他应收款   阿拉山口天利高新工贸有限责任公司               23,035.52     9,498,226.00 
预付账款     乌鲁木齐金诚大厦有限公司                       200,000.00    35,024,700.00 
预付账款     新疆鑫奥国际贸易有限公司                     9,530,300.20             0.00 
预收账款     上海星科实业有限公司                           110,000.00 
预收账款     新疆独山子天利实业总公司                        39,686.72        39,686.72 
预收账款     新疆石油管理局独山子石化总厂                   151,733.75       151,733.75 
应付账款     新疆独山子天利实业总公司                       220,119.50       220,119.50 
应付账款     新疆石油管理局独山子石化总厂                 6,536,604.83     4,535,329.85 
应付账款     新疆鑫奥国际贸易有限公司                             0.00       345,743.13 
应付账款     新疆天北能源有限责任公司                     4,434,872.12             0.00 
应付账款     阿拉山口天利高新工贸有限责任公司            1,501,635.60             0.00 
应付账款     特变电工股份有限公司                           480,991.80             0.00 
其他应付款   上海里奥高新技术投资有限公司                         0.00     4,716,541.40 
其他应付款   新疆天北能源有限责任公司                             0.00    20,000,000.00 
其他应付款   新疆石油管理局独山子石化总厂                   492,000.00       612,000.00 
其他应付款   特变电工股份有限公司                           117,710.20             0.00 
    九、或有事项 
    1、截止2006年12月31日,本公司已贴现未到期的银行承兑汇票余额为308,000,000.00元; 
    2、2006年6月5日公司为新疆天北能源有限责任公司银行借款5,000,000.00元提供担保,借款期限为2006年6月5日至2007年6月4日。 
    十、承诺事项 
    本公司资产负债表日无需要披露的重大承诺事项。 
    十一、资产负债表日后事项 
    根据财政部2006年2月15日发布的财会[2006]3号《关于印发〈企业会计准则第1号—存货〉等38项具体准则的通知》的规定,本公司于2007年1月1日起执行新会计准则。公司目前依据财政部新会计准则规定已经辨别认定的2007年1月1日首次执行日现行会计准则与新准则的差异情况见《关于新疆独山子天利高新技术股份有限公司新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告》,其中差异事项可能因财政部对新会计准则的进一步解释而进行调整。 
    十二、其他重要事项 
    2006年10月13日公司2006年第三次临时股东会议决议通过了定向增发方案,公司拟以每股面值1元向不超过10家特定对象的投资者非公开发行不超过11000万股的人民币普通股。该决议尚待中国证券监督管理委员会核准后方可实施。 
    十二、备查文件目录 
    一、载有公司法定代表人、财务负责人、会计经办人签名盖章的财务会计报表。 
    二、载有会计师事务所盖章,注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 
    三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本和公告的原稿。 
    四、载有董事长亲笔签署的年度报告正文。 
    五、新疆独山子天利高新技术股份有限公司董事和高级管理人员对公司2006年度报告的书面确认意见。 

    董事长: 付德新 
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司 
    2007年2月9日