新闻源 财富源

2019年10月14日 星期一

三峡水利(600116)公告正文

三峡水利:非公开发行限售股份上市流通公告

公告日期:2018-01-30

股票代码:600116                    股票简称:三峡水利              编号:临 2018-005 号

           重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司
                    非公开发行限售股份上市流通公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


        重要内容提示:
        ● 本次限售股上市流通数量为 105,000,000 股
        ● 本次限售股上市流通日期为 2018 年 2 月 5 日(2018 年 2 月 4 日为非交
易日,上市流通日期顺延至其后的第一个交易日)


        一、本次限售股上市类型
        经重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司(以下简称“公司”或“三峡
水利”) 2013 年年度股东大会审议通过,并经 2014 年 11 月 13 日中国证券监督
管理委员会《关于核准重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司非公开发行股票
的批复》(证监许可【2014】1196 号)核准,公司以发行价格 13.55 元/股向特
定对象非公开发行股票 63,468,634 股,2015 年 2 月 4 日,公司在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司办理了本次发行新增的 63,468,634 股股份的登记
托管及限售手续。本次非公开发行完成后,公司总股本由 267,533,200 股增加至
331,001,834 股。(具体详见公司于 2015 年 2 月 6 日刊登在上海证券交易所网站
的《非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》临 2015-004 号)
        本次非公开发行各发行对象及认购情况如下:

序号     发行对象                        发行数量(股)   认购金额 (元)    锁定期(月)
1        新华水利控股集团公司            25,000,000       338,750,000.00     36
2        中国水务投资有限公司            10,000,000       135,500,000.00     36
3        广东省盐业集团有限公司           8,000,000       108,400,000.00     12
4        国联安基金管理有限公司           9,000,000       121,950,000.00     12
5        杨征                             8,000,000       108,400,000.00     12
6        泰达宏利基金管理有限公司         3,468,634        46,999,990.70     12
                    合计                 63,468,634       859,999,990.70

       广东省盐业集团有限公司、国联安基金管理有限公司、杨征及泰达宏利基金
管理有限公司所持有的本次非公开发行限售股份共计 28,468,634 股已于 2016
年 2 月 4 日上市流通,详见公司于 2016 年 1 月 30 日披露的《非公开发行限售股
份上市流通公告》(临 2016-011 号)。
       二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
       2015 年 2 月公司非公开发行股票 63,468,634 股,公司总股本由 267,533,200
股增加至 331,001,834 股。
       2016 年 4 月公司实施 2015 年度利润分配方案,以总股本 331,001,834 股为
基数,每 10 股派发现金红利 1.5 元(含税),同时以资本公积向全体股东每 10
股转增 20 股,转增完成后,公司总股本由 331,001,834 股增加至 993,005,502
股。
       上述资本公积转增股本完成至今,公司股本未发生变化。
       三、本次限售股上市流通的有关承诺
       公司实际控制人水利部综合事业局下属企业新华水利控股集团公司、中国
水务投资有限公司承诺认购的三峡水利上述非公开发行的股份自登记托管之日
起 36 个月内不转让;广东省盐业集团有限公司、国联安基金管理有限公司、自
然人杨征、泰达宏利基金管理有限公司承诺认购的三峡水利上述非公开发行的股
份自登记托管之日起 12 个月内不转让。
       截至公告日,本次非公开发行股票的认购对象均严格履行了承诺,不存在
承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
       四、控股股东及其关联方占用资金情况
       截至本公告日,公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
       五、中介机构核查意见
       保荐机构中信证券股份有限公司就公司本次非公开发行限售股份的解除限
售情况发表核查意见如下:
       1、三峡水利本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律
法规的要求;
       2、三峡水利本次解禁限售股份持有人严格履行了其在公司非公开发行股票
时做出的承诺;
       3、截至本核查意见出具日,三峡水利关于本次限售股份流通上市的信息披
露真实、准确、完整。
               综上所述,保荐机构对本次限售股份上市流通事宜无异议。
               六、本次非公开发行限售流通股上市情况
               1、本次非公开发行限售股上市流通数量为 105,000,000 股;
               2、本次非公开发行限售股上市流通日期为 2018 年 2 月 5 日(2018 年 2 月
        4 日为非交易日,上市流通日期顺延至其后的第一个交易日);
               3、本次非公开发行限售股上市流通明细清单如下:
                                                                                                    单位:股
                                                持有限售流通        持有限售流通股占                      剩余限售流股
序号   股东名称                                                                           本次上市数量
                                                   股数量           总股本的比例(%)                          数量
 1            新华水利控股集团公司              75,000,000               7.55             75,000,000            0
 2            中国水务投资有限公司              30,000,000               3.02             30,000,000            0
                             合计               105,000,000              10.57            105,000,000           0
              七、股本变动结构表
                                单位:股                    本次上市前           变动数         本次上市后

                     1、国家持有股份                            0                  0                 0

                     2、国有法人持有股份                105,000,000         -105,000,000             0
        有限售条件
                     3、其他境内法人持有股份                    0                  0                 0
        的流通股份
                     4、境内自然人持有股份                      0                  0                 0

                     有限售条件的流通股份合计           105,000,000         -105,000,000             0

        无 限 售 条 件A 股                              888,005,502         +105,000,00         993,005,502
        的流通股份   无限售条件的流通股份合计           888,005,502         +105,000,00         993,005,502

        股份总额                                        993,005,502                0            993,005,502

               八、上网公告附件
               保荐机构核查意见
               特此公告。




                                                     重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司
                                                                           董 事 会
                                                                    二〇一八年一月三十日