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2019年11月18日 星期一

三峡水利(600116)公告正文

三峡水利:2017年半年度报告

公告日期:2017-08-05

                                      2017 年半年度报告



公司代码:600116                                               公司简称:三峡水利



       重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司
                 2017 年半年度报告
                                           重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
      整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


二、 未出席董事情况

     未出席董事职务       未出席董事姓名      未出席董事的原因说明        被委托人姓名
独立董事               汪曦                  工作原因                张兴安
独立董事               姚毅                  工作原因                张兴安



三、 本半年度报告未经审计。


四、 公司负责人叶建桥、主管会计工作负责人何华祥及会计机构负责人(会计主管人员)杨红敏
      声明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
      不适用


六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
      本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请
投资者注意投资风险。


七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况




八、    是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?


九、    重大风险提示
    公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅第四节经营情况的讨论与分析中
“可能面对的风险因素及对策”的内容。


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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 3
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 5
第四节     经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 7
第五节     重要事项........................................................................................................................... 19
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 31
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 33
第八节     董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 33
第九节     公司债券相关情况........................................................................................................... 35
第十节     财务报告........................................................................................................................... 36
第十一节   备查文件目录................................................................................................................. 144




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                                   2017 年半年度报告



                                  第一节          释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
                                                          重庆三峡水利电力(集团)股
三峡水利、公司、本公司                    指
                                                          份有限公司
综合事业局                                指              水利部综合事业局
综管中心                                  指              水利部综合开发管理中心
新华控股                                  指              新华水利控股集团公司
中国水务                                  指              中国水务投资有限公司
长江电力                                  指              中国长江电力股份有限公司
三峡资本                                  指              三峡资本控股有限责任公司
长电资本                                  指              长电资本控股有限责任公司
中国证监会、证监会                        指              中国证券监督管理委员会
证券交易所、交易所                        指              上海证券交易所


                     第二节       公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                        重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司
公司的中文简称                        三峡水利
公司的外文名称                        Chongqing Three Gorges Water Conservancy and
                                      Electric Power Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写                    TGWC
公司的法定代表人                      叶建桥


二、 联系人和联系方式
                                      董事会秘书                  证券事务代表
姓名                         陈丽娟                       王静
联系地址                     重庆市渝中区邹容路68号大都   重庆市渝中区邹容路68号大都
                             会商厦3611                   会商厦3611
电话                         023-63801161                 023-63801161
传真                         023-63801165                 023-63801165
电子信箱                     sxsl600116@163.com           sxsl600116@163.com

三、 基本情况变更简介
公司注册地址                          重庆市万州区高笋塘85号
公司注册地址的邮政编码                404000
公司办公地址                          重庆办公地址:重庆市渝中区邹容路68号大都会商厦
                                      3611;万州办公地址:重庆市万州区高笋塘85号
公司办公地址的邮政编码                重庆办公地址邮编400010;万州办公地址邮编404000
公司网址                              http://www.cqsxsl.com
电子信箱                              sxsl600116@163.com


四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称            《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《
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                                    2017 年半年度报告


                                     证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的 http://www.sse.com.cn
网址
公司半年度报告备置地点               重庆市渝中区邹容路68号大都会商厦3611


五、 公司股票简况
       股票种类           股票上市交易所                股票简称               股票代码
         A股              上海证券交易所                三峡水利                 600116


六、 其他有关资料
□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                     单位:元 币种:人民币

                                       本报告期                                 本报告期比上
          主要会计数据                                         上年同期
                                      (1-6月)                                年同期增减(%)
营业收入                             472,910,586.53          481,124,029.96             -1.71
归属于上市公司股东的净利润           137,195,640.22          118,197,733.16             16.07
归属于上市公司股东的扣除非经常性     116,748,281.48          116,756,788.83             -0.01
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额           147,552,366.93          203,681,185.11           -27.56
                                                                                本报告期末比
                                      本报告期末               上年度末         上年度末增减
                                                                                    (%)
归属于上市公司股东的净资产         2,519,494,581.35         2,451,690,353.44            2.77
总资产                             4,799,587,134.08         4,651,676,358.30            3.18

(二)    主要财务指标

                                        本报告期                               本报告期比上年
           主要财务指标                                       上年同期
                                      (1-6月)                                 同期增减(%)
基本每股收益(元/股)                          0.14                  0.12               16.67
稀释每股收益(元/股)                          0.14                  0.12               16.67
扣除非经常性损益后的基本每股收益                0.12                  0.12                   0
(元/股)
加权平均净资产收益率(%)                            5.47             5.17     增加0.30个百分
                                                                                           点
扣除非经常性损益后的加权平均净资                     4.65             5.10     减少0.45个百分
产收益率(%)                                                                              点


公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用



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八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
      非经常性损益项目                    金额                        附注(如适用)
非流动资产处置损益                            1,279,641.93      附注十五、(一)
越权审批,或无正式批准文件,
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但                   19,972,844.93      附注十五、(一)
与公司正常经营业务密切相
关,符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的                    2,727,976.79      附注十五、(一)
有效套期保值业务外,持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益,
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外                         199,979.90   附注十五、(一)
收入和支出
少数股东权益影响额                             -102,861.76      附注十五、(一)
所得税影响额                                 -3,630,223.05      附注十五、(一)
合计                                         20,447,358.74



十、 其他
□适用 √不适用
                               第三节     公司业务概要



一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
  (一)主要业务及经营模式
    1、主要业务
    发电、供电、电力工程勘察设计安装。其中,发电、供电是公司的核心业务。为主动适应国
家电力体制改革的需要,公司积极参与售电侧改革,正大力拓展售电业务。报告期内,公司的主
营业务未发生重大变化。
    2、经营模式
  (1)发供电业务:公司拥有完整的发、供电网络,是上市公司中少数拥有“厂网合一”的电力
企业,公司的厂网一体化保证了对区域电力供应的市场优势。公司电力来源为,一是所属水电站
发电量通过自有电网销售给终端客户,实现网内消纳;二是通过联网线路从国家电网重庆市电力
公司、国家电网湖北省电力公司等单位趸购电量。



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   (2)电力工程勘察设计安装业务: 为电力工程建设提供咨询、勘察设计及设备安装等工程施
工的全过程技术及管理服务。公司通过招投标方式与电力工程发包方签订工程合同并组织工程的
勘察、设计、施工等工作,以此获得相应工程价款作为收益。
    3、主要业绩驱动因素
     公司业绩主要来源于电力业务及电力工程勘察设计安装业务。电力业务利润主要源于自发电
量的增加及购电成本等成本的控制;电力工程勘察设计安装业务利润主要源自对外拓展电力安装
市场。
   (二)行业情况说明
    1、行业发展情况
     电力工业作为我国国民经济中具有先行性的重要基础产业,与国民经济发展息息相关,并呈
现出与经济发展正相关的周期性特点。随着我国经济发展进入新常态,经济增速放缓,电力供需
形势也发生了一系列变化。电力供应结构持续变化,电力消费增长减速换档、结构不断调整,电
力消费增长主要动力呈现由高耗能向新兴产业、服务业和居民生活用电转换,电力供需形势由偏
紧转为宽松。特别是 2015 年国家启动新一轮电力体制改革以来,从政策出台到局部试点,再到配
套文件落地,改革不断深入推进。截至 2017 年 6 月 30 日,全国已有 8000 余家售电公司成立,其
中 1700 余家获得售电牌照,电力市场交易突破 1 万亿千瓦时,100 余个增量配网改革试点启动(来
自中国电力网、北极星电力网)。在电力供给侧改革、中央与地方强力推进、电改红利释放等多
重因素作用下,电力行业面临着新的发展形势,并进入由供应需求转向追求发展质量,实现市场
引导企业的新发展阶段。
     据国家统计局数据,2017 年上半年国内宏观经济延续了 2016 年下半年以来企稳向好的态势,
GDP 增速为 6.9%,经济增速连续 8 个季度保持在 6.7%至 6.9%之间。截止 2017 年 6 月 30 日,全社
会用电量 2.95 万亿千瓦时,同比增长 6.3%,增速同比提高 3.6 个百分点。分产业看,第一产业
用电量 509 亿千瓦时,同比增长 7.2%;第二产业用电量 20,954 亿千瓦时,增长 6.1%;第三产业
用电量 4,054 亿千瓦时,增长 9.3%;城乡居民生活用电量 3,990 亿千瓦时,增长 4.5%。全国规模
以上电厂发电量同比增长 6.3%;6 月底,全国 6000 千瓦及以上电厂装机容量 16.3 亿千瓦,同比
增长 6.9%,供应能力充足,全国电力供需总体宽松。(来自国家能源局、中国电力企业联合会)
    2、公司所处行业地位
    公司为发供电一体的地方电力企业。投产及在建的水电装机容量共计 26.98 万千瓦:其中,
投产的水力发电厂总装机容量 23.52 万千瓦,在建金盆水电站、新长滩电站等电站总装机容量为
3.46 万千瓦。公司供电区域覆盖重庆市万州区国土面积的 80%,是三峡库区重要的电力负荷支撑
点,为万州区社会经济发展和居民生产生活用电提供着重要的电力能源保障。

二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
  报告期内,公司应收账款、预付账款、存货、在建工程等同比变动较大,具体原因详见第四节
第一条第(三)款“资产、负债情况分析”所述。除此之外,公司主要资产未发生重大变动。

三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    1、“绿色能源”优势
    水力发电是当今世界各国普遍推崇和鼓励发展的清洁可再生能源,是国际能源机构倡导的“绿
色电力”中重要的组成部分。公司自发电及在建电源项目均是“绿色能源”水力发电。在全社会
面临较大的节能环保压力环境下,水电作为清洁能源,具有优先调度和政策支持等优势。
    2、独特的发供电一体经营模式
    作为一家从事水力发、输、配、售电业务一体化经营的地方电力企业,公司拥有完整的发、
供电网络,其厂网一体化保证了对区域电力供应的市场优势。随着国家电力体制改革的深入推进,
公司发供电一体的经营模式将面临一定的调整。详见公司 2017 年 3 月 25 日披露的《2016 年年度
报告》第四节“经营情况讨论与分析”中“电力体制改革机遇与挑战并存”。
    3、电力行业管理经验优势

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    公司由历史悠久的地方电力企业改制而成,积累了丰富的发、供电经营和管理经验,拥有一
批经验丰富、年富力强的公司管理者和技术人才,是公司电力经营管理和业务拓展的强大保证。
公司不断地利用电力行业中出现的新设备、新技术,提高劳动生产率和产品以及服务的质量,具
有良好的运营机制。
    4、规范、高效的公司治理
    公司一直严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、上海证
券交易所的有关法律法规的要求,不断完善公司法人治理,规范公司运作。特别是通过 2007 年至
2008 年开展的公司治理专项活动,以及 2012 年初至今开展的内部控制体系建设,完善了股东大
会、董事会、监事会、经营层议事规则等一系列管理制度,构建了权力机构、决策机构、监督机
构和经营层之间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的管理机制并有效运行,形成了具有
本公司特色的规范、高效的公司治理,并有力推动着公司商业合作、业务拓展、人才招募等经营
活动。
    报告期内,公司核心竞争力未发生重要变化。


                       第四节       经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析

    2017 年上半年,公司面对流域来水量同比减少,以及国家政策性下调电价等因素导致的营业
收入下降的复杂局面,紧密围绕年初确定的生产经营目标和工作任务,以及打造“资源、能源型
企业”的战略目标,强化管理,控制成本“练内功”,实现了经营业绩的稳步上升;同时,在专
注主业、扎实根基的基础之上,居安思危,主动适应国家电力体制改革步伐,成立售电子公司“走
出去”,积极在改革浪潮中谋篇布局,较好地完成了公司 2017 年上半年的各项任务目标。
    主要经营情况:
    2017 年上半年,公司发电量为 4.0017 亿千瓦时,比上年同期 4.1430 亿千瓦时下降 3.41%;
上网电量为 3.9819 亿千瓦时,比上年同期 4.1282 亿千瓦时下降 3.54%;完成售电量 7.5086 亿
千瓦时,比上年同期 7.4804 亿千瓦时上升 0.38%;实现营业收入 4.73 亿元,比上年同期 4.81 亿
元下降 1.71%;营业总成本 3.60 亿元,比上年同期 3.58 亿元上升 0.56 %;截止 2017 年 6 月 30
日, 公司总资产 48 亿元,比年初增长 3.18 %;总负债 22.68 亿元,比年初上升 3.89%;资产负债
率 47.25%;股东权益(归属于母公司)25.19 亿元,比年初增长 2.77%。实现净利润 1.37 亿元,
同比增长 16.07 %。
     (一)主要利润构成情况
    报告期内,公司实现营业利润 13,018 万元,主要由以下部分构成:
    1、电力业务实现毛利润 15,766 万元,占毛利润总额 92.56%。
    2、勘察设计安装业务实现毛利润 1,600 万元,占毛利润总额 9.39%。
    3、实现投资收益 1,744 万元,占营业利润 13.40%。其中收到重庆三峡银行股份有限公司(以
下简称:三峡银行)分红款 948 万元,享有重庆公用站台设施投资开发(集团)有限公司(以下
简称:站台公司)投资收益 545 万元,利用闲置募集资金及自有资金进行现金管理,实现理财收
益 250.78 万元。
    4、开支期间费用 5,220 万元。
    (二)报告期主要工作开展情况
    1、加强管理,降低成本
    公司加强内部管理,着力控制各项成本。一方面,结合各流域来水集中、杨东河水库和鱼背
山水库整治的实际情况,优化水库调度方案,减少弃水,增加公司自发电效益;同时,在各电网
火电价格上调的背景下,积极保持湖北电网原售电价格,有效控制外购电成本。另一方面,公司
加强资金管理,合理调度资金使用,有效管理公司融资余额,减少财务费用 274 万元;管理费用
降低 512 万元。
    2、优化考核,提升效益
     在充分调研了各分、子公司以往年度目标责任书执行情况,结合公司全年经营计划及 2016
年考核工作实际,优化制定了 2017 年经济目标责任书,并完成了签订工作。通过强化执行过程中

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的监督考核,充分调动各单位生产和业务拓展的积极性,提高各分子公司市场竞争和独立运作的
能力,促进管理水平和经营业绩的“双提升”。尤其公司下属电建公司,主营勘察设计安装业务,
在上述考核机制下,不断开拓市场、拓宽业务,盈利能力大幅提升。
    3、推进项目,全程监管
    公司进一步强化在建工程全过程管理,积极推进电网项目实施建设,农网改造升级工程上半
年完成投资 13,214 万元,累计完成投资 30,320 万元;110 千伏龙腾变电站等单项工程有序推进。
水电项目建设方面,报告期内,金盆水电站、新长滩水电站、鱼背山水库除险加固工程等项目有
序推进,分别完成投资计划的 97%、68%、49%。今后,随着以上重点项目的陆续建成投产,公司
发电能力和供电质量将得到有效提升。
    4、紧随改革,谋划未来
    自 2015 年新一轮电力体制改革推行以来,在公司董事会的积极组织下,经理层及公司内部各
单位就陆续出台的各项政策、方案开展了广泛深入的学习、研究和探讨,坚定全公司上下积极应
对电力体制改革带来的机遇和挑战的信心。报告期内,为应对改革,公司科学谋划,组织开展电
网可延伸区域用户未来供电情况分析,推进渝东北地区配售电业务拓展。2017 年 6 月,公司完成
了全资子公司售电公司的工商设立登记事宜,并于近期积极推进有关市场准入的各项工作,为未
来发展奠定坚实基础。
    5、规范运作,深化治理
    公司董事会严格按照相关法律、法规及公司内控制度的规定,依法运作、民主决策、勤勉履
职,确保董事会各项决策的合规性与科学性。董事会下设的战略与发展、薪酬与考核、审计、提
名委员会等专业委员会,切实履行职责,行使专家职能,在董事会召开前对重大事项反复论证,
充分发挥其政策把关和专业判断的重要作用。报告期内,结合公司经营管理实际及具体执行情况,
重点对原制定的各业务板块内控制度进行了系统梳理,完成了《内部审计管理办法》、《固定资
产管理办法》等 20 项内控制度修订工作;组织开展了内控流程建设与评价专项培训,完成了各业
务板块内控流程手册。在此基础上,继续在全司范围内开展内控自查自评工作,不断强化审计监
督职能,全面推行内控制度执行的闭环管理,充分发挥了内控管理对公司实现战略目标的基础保
障作用。
    6、细化信披,保护权益
    公司信息披露内部流程进一步优化,确保及时、准确、完整地披露信息,不断提高信披质量;
增加自愿性披露数量,在依法合规的前提下,注重信披语言及图表等多种表现形式的运用,强化
信披内容的可读性;通过微信公众平台、网络信息平台、公司网站、邮件及电话等多种渠道加强
与投资者的沟通和交流,不断提升上市公司的透明度,充分保障了公司股东,尤其是中小投资者
的合法权益。



(一) 主营业务分析
1   财务报表相关科目变动分析表
                                                                      单位:元 币种:人民币
科目                                  本期数              上年同期数       变动比例(%)
营业收入                           472,910,586.53        481,124,029.96             -1.71%
营业成本                           303,313,902.39        293,954,942.46              3.18%
销售费用                                54,029.80             80,378.15            -32.78%
管理费用                            29,563,888.76         34,682,064.00            -14.76%
财务费用                            22,582,989.06         25,321,558.18            -10.82%
经营活动产生的现金流量净额         147,552,366.93        203,681,185.11             -27.56
投资活动产生的现金流量净额        -182,205,208.46         -3,182,323.99          -5625.54%
筹资活动产生的现金流量净额         -66,358,066.67       -126,688,697.99              47.62
投资收益                            17,440,179.62         13,300,467.93              31.12
营业外收入                          22,132,123.42          1,437,621.50           1,439.50
营业外支出                             679,656.66          4,459,898.91             -84.76

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                                    2017 年半年度报告


收到其他与经营活动有关的现金        99,835,177.30       172,482,056.48                -42.12
取得投资收益收到的现金              19,680,960.00        11,900,000.00                 65.39
收到其他与投资活动有关的现金        21,772,600.00        11,899,109.36                 82.98

营业收入变动原因说明:主要是售电收入和勘察设计安装收入下降所致。
营业成本变动原因说明:主要是外购电成本增加所致。
管理费用变动原因说明:主要是根据财政部规定,自 2016 年 5 月起将原计入“管理费用”的印花
税、房产税、土地使用税及车船使用税列报于“税金及附加”, 以及加强管理导致本期管理费用同
比下降所致。
财务费用变动原因说明:主要是中期票据于上年 3 月偿还,融资平均余额及利率下降,致使财务费
用同比下降所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是同比减少代收新建居民住宅小区配电设施费
所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是同比减少收回到期结构性存款及理财产品现
金所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是同比减少偿还到期借款所致。
投资收益变动原因说明:主要系本期收到三峡银行分红款,而上年在三季度收取所致。
营业外收入变动原因说明:主要系本期收到 2017 年农网改造专项补助资金 1900 万元,而上年在四
季度收取所致。
营业外支出变动原因说明:主要系处置固定资产损失减少所致。
收到其他与经营活动有关的现金变动原因说明:主要系本期收到新建居民住宅小区配套资金减少
所致。
取得投资收益收到的现金变动原因说明:主要系本期收到三峡银行分红款,而上年在三季度收取所
致。
收到其他与投资活动有关的现金变动原因说明:主要系本期收到农网改造升级工程还贷资金,而上
年在三季度收取所致。

2     其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用

(2) 其他
□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用

(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.    资产及负债状况
                                                                 单位:元
                                                                         本期期末
                               本期期末                      上期期末
                                                                         金额较上
                               数占总资                      数占总资                 情况说
    项目名称     本期期末数                  上期期末数                  期期末变
                               产的比例                      产的比例                   明
                                                                           动比例
                                 (%)                         (%)
                                                                           (%)
应收账款       57,044,645.82       1.19     40,411,234.59          0.87       41.16   注1
预付账款       21,416,422.70       0.45     10,339,325.96          0.22      107.14   注2
                                          9 / 144
                                         2017 年半年度报告


存货             177,821,822.90         3.70    109,643,150.10              2.36     62.18   注3
在建工程         747,333,813.09        15.57    551,470,700.82             11.86     35.52   注4
预收账款         141,749,831.99         2.95     85,054,888.09              1.83     66.66   注5
应付职工薪        57,815,713.02         1.20    100,342,213.28              2.16    -42.38   注6

少数股东权        11,837,915.05         0.25     16,954,649.58              0.36    -30.18   注7


其他说明
注 1:应收账款期末较期初增加主要系全资子公司重庆三峡水利供电有限公司(以下简称:供电
公司)本期应收电费增加所致。
注 2:预付账款期末较期初增加主要系全资子公司重庆三峡水利电力建设有限公司(以下简称:
电建公司)本期预付工程款增加所致。
注 3:存货期末较期初增加主要系本期全资子公司电建公司工程施工增加所致。
注 4:在建工程期末较期初增加主要系农网改造升级工程、金盆水电站及新长滩电站本期投入增
加所致。
注 5:预收账款期末较期初增加主要系本期全资子公司电建公司预收工程款增加所致。
注 6:应付职工薪酬期末较期初减少主要系本期发放上年年终奖所致。
注 7:少数股东权益期末较期初减少主要系控股子公司重庆市万州区供热有限公司本期亏损所致。

2.    截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
           项目                   抵押物账面净值                受限期限             贷款额

          塘驹线                     32,217,443.37

          董龙线                     19,999,382.23        2007 年 8 月-2022 年 8
                                                                                     44,000,000.00
     赶场电厂房屋建筑物              13,978,982.45                  月

      赶场电厂机器设备               11,634,787.65

 鱼背山电厂房屋建筑物                98,388,086.80
                                                          2017 年 1 月-2019 年 1
     鱼背山电厂机器设备              19,113,263.77                                  100,000,000.00
                                                                    月
 鱼背山电厂房屋建筑物                 6,949,075.51
向家嘴电站房屋建筑物及
                               70,806,983.74 2016 年 3 月-2030 年
        构筑物                                                                       71,690,000.00
                                                     12 月
向家嘴电站固定资产设备         38,824,811.37
          合计                311,912,816.89                                        215,690,000.00
说明:上述资产受限主要系相关资产向银行抵押借款形成。

3.    其他说明
□适用√不适用

(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用

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                                         2017 年半年度报告




                                                                      占被投资公司的权      持股变
     被投资的公司名称                      主要业务
                                                                        益比例(%)         动情况
重庆公用站台设施投资开发 站台设施建设、设计、制作、 发
                                                                            34                  无
(集团)有限公司          布公交站台广告等
报告期内,公司收到站台公司分红款 1,020 万元。

(1) 重大的股权投资
□适用√不适用

(2) 重大的非股权投资
√适用□不适用
1)募集资金投资项目
                                                                                   单位:万元
                                                             报告期
                            报告期投入     累计实际投
   项目          预算数                                      项目收      项目进度         资金来源
                              金额           入金额
                                                             益情况
                                                                                         募集资金、
两会沱电站         41,502            0          41,294          10    已投产发电         贷款、自有
                                                                                         资金
                                                                      大坝主体工程、
                                                                      发电厂房主体工
                                                                      程完成、引水隧
                                                                      洞完成开挖,正     募集资金、
金盆水电站         24,710       2,789          23,852           无    在进行金属结构     贷款、自有
                                                                      安装、机电设备     资金
                                                                      安装及其他附属
                                                                      工程。完成投资
                                                                      计划的 97%
                                                                                         募集资金、
镇泉水电站         27,905            0          27,905         846    已投产发电         贷款、自有
                                                                                         资金
                                                                      拦河闸坝土建工
                                                                      程主体建筑基本
                                                                      完成;隧洞开挖
                                                                      已全线贯通,底
                                                                      板清理及浇筑基
新长滩水电                                                            本完成,调压井     募集资金、
                   14,282        2,210           9,685          无
站                                                                    开挖、混凝土工     自有资金
                                                                      程基本完成;发
                                                                      电厂房土建工程
                                                                      主体混凝土工程
                                                                      已完成完成投资
                                                                      计划的 68%

    1)金盆水电站延长工期并增加投资
    公司控股子公司巫溪县后溪河水电开发有限公司(以下简称:后溪河公司)投资的金盆水电
站系公司 2014 年度非公开发行股票募集资金投资项目之一,总投资为 24,710 万元,其中募集资
金投资 18,200 万元,原计划于 2017 年 5 月 31 日建成投产。在该项目建设过程中,主要由于地质
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                                           2017 年半年度报告


      原因、施工方案调整、工程量增加,导致投资增加、工期延长。因此,经公司第八届董事会第十
      三次会议审议,决定以自有资金对金盆水电站增加投资 11,005 万元并延长工期 11 个月,计划于
      2018 年 4 月 30 日投产发电。该事项需提交公司 2017 年第一次临时股东大会审议。详见公司于 2017
      年 8 月 5 日披露的《关于金盆水电站延长工期并增加投资的公告》(临 2017-022 号)。
           2)新长滩水电站增加投资
           公司全资子公司重庆三峡水利电力投资有限公司投资的新长滩水电站系公司 2014 年度非公
      开发行股票募集资金投资项目之一,总投资为 14,282 万元,其中募集资金投资 13,000 万元,计
      划于 2018 年 4 月建成投产。在该项目建设过程中,由于地质原因,工程量增加,导致投资增加。
      因此,经公司第八届董事会第十三次会议审议,决定以自有资金对新长滩水电站增加投资 4,480
      万元。该事项需提交公司 2017 年第一次临时股东大会审议。详见公司于 2017 年 8 月 5 日披露的
      《关于新长滩水电站增加投资的公告》(临 2017-023 号)。
           3)对后溪河公司增加注册资本
           根据 2013 年年度股东大会审议通过的《三峡水利 2014 年度非公开发行 A 股股票预案》,并
      经公司第七届董事会第十七次会议通过,以具有证券从业资格的开元资产评估有限公司对后溪河
      公司截至 2014 年 11 月 30 日净资产评估值 7,724.79 万元为依据,用募集资金对两会沱水电站、
      金盆水电站和镇泉引水电站的项目主体后溪河公司增加注册资金 47,200 万元。增资完成后,后
      溪河公司注册资金将由 7,549 万元增加到 54,749 万元,本公司持股比例由 98.87%增加至
      99.84%。拟增加的注册资本金金额及到位时间,董事会授权董事长根据工程资金需要分期办理。
           2017 年 7 月 26 日,公司用募集资金对后溪河公司增资 5,000 万元,截止本报告发布之日,
      公司已累计用募集资金对后溪河公司增资 42,000 万元,后溪河公司注册资本变更为 49,549 万元,
      公司持股比例为 99.83%。
      (2)非募集资金投资项目
                                                                                  单位:万元
                                                              报告期项
                                  报告期投    累计实际投入
      项目            预算数                                  目收益情       项目进度         资金来源
                                    入金额        金额
                                                                况
                                                                        368 个村社已全面
                                                                        开工,其中 269 个
农网改造升级工                                                                              中央预算、
                        84,830      13,214          30,320          无 村社电网升级改造
程                                                                                          贷款
                                                                        完成,完成投资计
                                                                        划投资总额的 36%
                                                                        完成了大坝外坡坝
                                                                        基回填、大坝及二
                                                                        道坝灌浆等工程,
鱼背山水库除险                                                                              中央预算、
                         8,548        1,143          4,189          无 金属结构及电气机
加固工程                                                                                    自有资金
                                                                        电设备已基本完
                                                                        工,完成投资计划
                                                                        的 49%
                                                                        基本建成投运,完
110 千伏董家至                                                          成投资计划的
                                                                                            贷款、自有
康乐至镇泉输变          18,076           529         10,748         无 68%,已预转固定资
                                                                                            资金
电改造工程                                                              产金额 10,748 万
                                                                        元
      说明:农网改造升级工程预算数 8.48 亿元不包含重庆市万州区人民政府专项用于公司供区内的贫
      困村农网改造增加工程建设的补助资金 2,000 万元。

         1)农网改造升级工程项目
         A、农网改造升级工程项目 2015-2016 年投资情况
         2015 年第一次临时股东大会同意公司在 84,830 万元内分三年(2015-2017 年)投资建设农
     网改造升级工程,资金来源为中央预算内投资资金 20%,银行贷款资金 80%,并授权董事会逐年审
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                                    2017 年半年度报告


批农网改造升级工程具体投资金额。截至 2016 年 12 月 31 日,经董事会同意的公司农村电网改造
升级工程投资计划共计 70,500 万元。
     B、将 2016 年固定资产投资计划部分项目调整为农村电网改造升级工程项目并实施 2017 年
中央预算内投资计划的情况
       根据《重庆市万州区发展和改革委员会转发<重庆市发展和改革委员会关于下达农网改造升
级工程 2017 年中央预算内投资计划的通知>的通知》(万州发改交能【2017】11 号),以下简称
《通知》,国家发展和改革委员会下达公司 2017 年农网改造升级工程投资计划 4,363 万元,将公
司 2016 年固定资产投资项目之一的 110kv 万州桥输变电新建工程纳入农网改造升级工程投资计划,
同时实施白羊输变电增容改造工程。上述两工程的资金来源为中央预算内投资资金 20%,银行贷
款资金 80%。由于上述 110kv 万州桥输变电新建工程未在 2015 年第一次临时股东大会审议批准的
农网改造升级工程投资计划之内,为优化投资方式,提高电网供电能力和安全可靠性,根据上述
发改委《通知》的批复,公司第八届董事会第十三次会议同意, 将公司 2016 年固定资产投资项目
之一的 110kv 万州桥输变电新建工程调整为公司农网改造升级工程项目,投资金额 3,499 万元,
资金来源由自筹资金调整为农网改造资金,公司农网改造总投资相应由 84,830 万元调增为
88,329 万元;同时,同意公司投资 864 万元实施 35kv 白羊输变电增容改造工程。该事项需提交
公司 2017 年第一次临时股东大会审议。
     C、收到政府相关资金的情况及影响
     重庆市万州区发展与改革委员会同意自 2015 年起,对公司农网改造进行专项补助,每年
1,900 万元,期限 5 年。报告期内,重庆市万州区财政局已于 2017 年 2 月将 2017 年度农网改造
专项补助资金 1,900 万元下拨至公司账户。根据《企业会计准则》相关规定,上述农网改造专项
补助资金计入“营业外收入”科目,预计增加公司 2017 年度净利润约 1,600 万元。详见公司于
2017 年 2 月 11 日披露的《关于收到 2017 年度农网改造升级工程专项补助资金的公告》临 2017-003
号。
     根据国家发改委办公厅《关于重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司作为农网改造升级工
程承贷主体的复函》(发改办能源[2014]3121 号),公司被批准为国家农网建设与改造工程的承
贷主体,享受农网中央资本金和重庆市上缴的农网还贷资金按投资比例返还。报告期内,公司收
到万州区财政局下拨的公司承担的农村电网改造升级工程 2016 年 3 月-11 月还贷资金 2,177.26
万元,专项用于公司农村电网改造升级工程项目建设还贷。根据《企业会计准则》和《企业财务
通则》的相关规定,公司对上述农村电网地方还贷资金列入“递延收益”科目,对公司 2017 年
度净利润不会产生影响。详见公司于 2017 年 5 月 9 日披露的《关于收到农网改造升级工程还贷资
金的公告》临 2017-014 号。
     2)鱼背山水库除险加固工程
     根据国家发改委、水利部《关于下达 2015 年大中型病险水库除险加固等水利工程中央预算内
投资计划的通知》,重庆市发改委、重庆市水利局、重庆市财政局《关于下达 2015 年重大水利工
程投资计划的通知》,公司鱼背山水库被纳入病险水库除险加固中央预算内投资。为消除安全隐
患,提高鱼背山水库安全等级,增强汛期防洪和蓄水能力,第八届董事会第二次会议决定,2015
—2017 年投资 8,548 万元实施鱼背山水库除险加固工程,其中中央预算内投资 5,069 万元,公司
自筹资金 3,479 万元。截至 2017 年 6 月 30 日,累计获得中央预算内投资资金 3,000 万元。根据
《企业会计准则》相关规定,上述中央预算内投资资金计入“递延收益”科目,对公司损益不构
成影响。
     3)110 千伏董家至康乐至镇泉输变电改造工程
     为完善公司电网结构,提高 110 千伏董家至康乐至镇泉线路的稳定性和安全运行条件,并接
纳控股子公司后溪河公司的两会沱水电站、金盆水电站和镇泉引水电站电力,以及为沿线其他水
电站电力接入公司电网创造条件,公司决定投资 18,076 万元实施 110 千伏董家至康乐至镇泉输变
电改造工程,该工程将通过公司自有资金及银行贷款解决(详见公司于 2015 年 2 月 10 日披露的
《关于投资建设 110 千伏董家至康乐至镇泉输变电改造工程的公告》)。该项目已基本建成投运,
已经完成了部分在建工程转为固定资产的相关工作,预转固定资产金额为 10,748 万元。




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                                               2017 年半年度报告




      (3) 以公允价值计量的金融资产
      √适用□不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
     项目名称            期初余额             期末余额                  当期变动        对当期利润影响金额
     结构性存款      150,416,712.33    135,636,805.55    -14,779,906.78          1,973,538.44
     理财产品                          35,058,561.65      35,058,561.65            659,315.06
     合计            150,416,712.33    170,695,367.20     20,278,654.87          2,632,853.50
       说明:公司购买结构性存款的资金来源为闲置募集资金,购买理财产品的资金来源为自有资金。



      (五) 重大资产和股权出售
      √适用□不适用
      挂牌转让重庆三峡水利实业发展有限公司全部股权和债权
          重庆三峡水利实业发展有限公司(以下简称“实业公司”)为公司全资子公司,注册资本 2000
      万元。根据公司经营发展需要,公司决定对实业公司实施资产重组,剥离部分资产和负债。重组
      后的实业公司仅保留沱口土地资产(该土地面积约 5 万平方米,系实业公司于 2014 年以 21,065
      万元的价格竞得)、应收丰联公司和天科公司债权,以及应付集团公司的部分债务。公司 2016
      年年度股东大会同意将重组后公司持有的实业公司股权和相关债权通过产权交易所公开挂牌转让,
      挂牌价格不低于具有证券从业资格的评估机构评定的全部股权和债权资产的评估值,并授权经理
      办公会开展实业公司股权和债权挂牌转让事宜,包括但不限于资产审计评估、产权交易挂牌和签
      署相关协议等。详见公司于 2017 年 3 月 25 日披露的《第八届董事会第十次会议决议公告》。该
      事项对公司业务连续性和管理层稳定性无影响。目前,公司正在进行该事项挂牌之前的评估工作。

      (六) 主要控股参股公司分析
      √适用 □不适用
      截至 2017 年 6 月 30 日,公司主要控股、参股公司情况如下:
                                                                               单位:万元 币种:人民币
           业
                权益
           务
公司名称        比例    注册资本    总资产    净资产     营业收入         营业利润    净利润   主要经营活动
           性
                (%)
           质
                                                                                               水力发电、电站
重庆三峡                                                                                       运行维护管理、
           工
水利发电          100    3,000.00     6,254         -3         2,717           332       323   电力技术开发及
           业                                                                                  咨询服务、销售
有限公司
                                                                                               建材。
                                                                                               承担重庆三峡水
                                                                                               利电 力(集团)
                                                                                               股份有限公司供
重庆三峡                                                                                       区内的供电业
           工
水利供电          100    7,000.00    30,263     5,578          40,665         2,397    2,417   务、 供用电技术
           业                                                                                  开发与咨询、供
有限公司
                                                                                               用电设备材料经
                                                                                               营、客户用电服
                                                                                               务。
重庆三峡                                                                                       房地产开发(取
           服                                                                                  得相关行政许可
水利实业
           务     100    2,000.00    33,626     3,339          1,864           348       311   后方可执业);
发展有限                                                                                       物业管理(凭资
           业
  公司                                                                                         质证书执业);
                                                    14 / 144
                                             2017 年半年度报告


                                                                                      汽车维修乙类
                                                                                      (限分支机构经
                                                                                      营);中型餐饮
                                                                                      (限重庆三峡水
                                                                                      利实业发展有限
                                                                                      公司上膳餐饮分
                                                                                      公司经营)。
                                                                                      许可经营项目:
                                                                                      电力设施承装二
                                                                                      级、承修二级、
                                                                                      承试二级(按许
                                                                                      可证核定的事项
                                                                                      和期限从事经
重庆三峡                                                                              营)。一般经营
           服
水利电力                                                                              项目:从事建筑
           务    100    10,000.00   40,983   19,519          1,522     547     475
建设有限                                                                              相关业务(取得
           业                                                                         相关行政许可后
  公司
                                                                                      方可执业);水
                                                                                      力发电,水电物
                                                                                      资供应,工业设
                                                                                      备安装,水产养
                                                                                      殖及水电投资服
                                                                                      务。
                                                                                      一般经营项目:
                                                                                      土木工程建筑
                                                                                      (贰级)、地基
                                                                                      基础、装饰装潢
重庆三峡                                                                              服务。利用自有
           工
水利建设         100     2,000.00   6,642     3,675              -2    -79     -79    资金从事农村荒
           业                                                                         地、农村土地整
有限公司
                                                                                      理、复垦项目的
                                                                                      投资。房地产开
                                                                                      发(凭有效资质
                                                                                      证书)。
重庆三峡                                                                              电力项目开发;
水利电力   工                                                                         利用企业 资金
                 100    44,864.88   98,481   66,912          3,365    1,344   1,251   对外进行投资。
投资有限   业
  公司
                                                                                      供电营业、电力
                                                                                      业务(依法须经
                                                                                      批准的项目,经
                                                                                      相关部门批准后
                                                                                      方可开展经营活
                                                                                      动);承装(修
                                                                                      试)电力设施(依
重庆三峡   服                                                                         法须经批准的项
                                                                                      目,经相关部门
兴能售电   务    100     4,000.00   2,000     2,000              0       0       0
                                                                                      批准后方可开展
有限公司   业                                                                         经营活动);合
                                                                                      同能源管理,节
                                                                                      能环保信息咨
                                                                                      询;电力技术开
                                                                                      发、咨询、转让;
                                                                                      从事建筑相关业
                                                                                      务(取得相关资
                                                                                      质后方可执业)
重庆市万   工                                                                         水利电力开发、
                88.89    2,700.00   11,886    2,760           519      191     191    水电物资供应、
州区江河   业
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                                               2017 年半年度报告


水电开发                                                                                   机电设备安装、
  有限公                                                                                   水电信息咨询服
                                                                                           务。
    司
奉节县康                                                                                   火力发电、电气
            工                                                                             设备销售。
乐电力有         48.75   10,472.00    3,821     3,408                      -58     -58
            业
  限公司
巫溪县后                                                                                   水力发电、农业
溪河水电    工                                                                             灌溉。
                 99.81   44,549.00   102,448   44,661          2,685       691     691
开发有限    业
    公司
                                                                                           供热服务;发电;
重庆市万                                                                                   售电。(依法须
            工                                                                             经批准的项目,
州供热有         55.00    9,147.00    15,568   -5,246          1,949      -698    -675
            业                                                                             经相关部门批准
  限公司                                                                                   后方可开展经营
                                                                                           活动)
重庆公用                                                                                   站台设施建设、
站台设施 广                                                                                设计、制作、发
                                                                                           布公交站台广告
投资开发 告 34.00      5,000.00    14,892   13,371       5,078    1,908     1,603
                                                                                           等。
(集团) 业
有限公司
      1、对经营业绩同比出现大幅波动,且对公司合并经营业绩造成重大影响的单个子公司或参股公
      司的相关情况分析:
           重庆三峡水利发电有限公司 2017 年上半年实现净利润 323 万元,同比减少 227 万元,主要
      是本期发电量下降所致。
           重庆三峡水利供电有限公司 2017 年上半年实现净利润 2,417 万元,同比增加 2,463 万元,
      主要是本期内部购电单价下调所致。
           重庆三峡水利电力建设有限公司 2017 年上半年实现净利润 475 万元,同比增加 422 万元,
      主要是本期实现安装业务利润增加所致。
           重庆三峡水利电力投资有限公司 2017 年上半年实现净利润 1,251 万元,同比减少 879 万元,
      主要是本期杨东河电站发电量下降所致。
           巫溪县后溪河水电开发有限公司 2017 年上半年实现净利润 691 万元,同比增加 948 万元,
      主要系镇泉电站于上年 12 月转固,本期正式投产运行所致。
           重庆公用站台设施投资开发公司 2017 年上半年实现净利润 1,603 万元,同比减少 789 万元,
      主要是营业收入下降所致。
      2、对经营业绩未出现大幅波动,但其资产规模、构成或其他主要财务指标出现显著变化,并可
      能在将来对公司业绩造成影响的主要子公司或参股公司相关变化情况和原因分析:
  公司名称           科目             期末数           期初数         变动金额       变动比例                 备注
发电有限公司             存货         7,149,374.91         3,523,824.77     3,625,550.14        102.89        注1
                     应收账款        20,984,616.31         9,693,894.38    11,290,721.93        116.47        注2
供电有限公司
                    其他流动资产         501,416.61        2,723,797.58    -2,222,380.97        -81.59        注3
                     货币资金         9,130,694.63        5,273,401.60      3,857,293.03         73.15        注4
 实业公司
                     预付账款         4,920,606.18        1,103,701.47      3,816,904.71        345.83        注5
                     应收票据         1,020,000.00       50,680,500.00    -49,660,500.00        -97.99        注6
 电建公司            预付账款        10,678,493.41        2,730,024.91      7,948,468.50        291.15        注7
                       存货          94,418,193.13       18,217,025.84     76,201,167.29        418.30        注8
                     货币资金         4,679,171.77        1,376,403.46      3,302,768.31        239.96        注9
 建设公司            预付账款         1,913,083.31          161,483.31      1,751,600.00      1,084.69        注 10
                       存货          10,422,286.52        6,978,341.12      3,443,945.40         49.35        注 11
                                                    16 / 144
                                          2017 年半年度报告


                  货币资金        17,093,160.57     24,387,517.38    -7,294,356.81    -29.91     注 12

               以公允价值计量且
电力投资公司   其变动计入当期损   35,097,222.22     50,137,945.21   -15,040,722.99    -30.00     注 13
                 益的金融资产

                   其他流动资产        2,169,115.79   1,563,214.06       605,901.73      38.76   注 14
  供热公司             存货            1,372,493.54     703,096.45       669,397.09      95.21   注 15
                     货币资金         14,643,819.42 21,614,202.46     -6,970,383.04     -32.25   注 16
后溪河公司             应收账款        5,903,125.06   2,700,831.44     3,202,293.62     118.57   注 17
                   其他流动资产        2,286,699.68 22,747,633.16 -20,460,933.48        -89.95   注 18
  江河公司           货币资金          5,037,323.79       39,079.99    4,998,243.80 12,789.78    注 19
                     预付账款          1,497,919.53   3,899,775.39    -2,401,855.86     -61.59   注 20
  源田公司
                       存货            2,542,125.13   4,644,824.66    -2,102,699.53     -45.27   注 21
      注 1:存货期末比期初增加主要系其子公司恒丰公司工程施工增加所致。
      注 2:应收账款期末比期初增加主要系本期应收电费增加所致。
      注 3:其他流动资产期末比期初减少主要系待抵扣进项税额减少所致。
      注 4:货币资金期末比期初增加主要系内部往来增加所致。
      注 5:预付账款期末比期初增加主要系预付工程材料款增加所致。
      注 6:应收票据期末比期初减少主要系本期票据到期所致。
      注 7:预付账款期末比期初增加主要系本期预付工程款增加所致。
      注 8:存货期末比期初增加主要系本期工程施工增加所致。
      注 9:货币资金期末比期初增加主要系本期收到工程款增加所致。
      注 10:预付账款期末比期初增加主要系本期预付工程款增加所致。
      注 11:存货期末比期初增加主要系本期工程施工增加所致。
      注 12:货币资金期末比期初减少主要系本期投入新长滩电站建设资金增加所致。
      注 13:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末比期初减少主要系本期购买结构性
      存款减少所致。
      注 14:其他流动资产期末比期初增加主要系本期待抵扣进项税额增加所致。
      注 15:存货期末比期初增加主要系本期购买原煤增加所致。
      注 16:货币资金期末比期初减少主要系本期投入金盆电站建设资金增加所致。
      注 17:应收账款期末比期初增加主要系本期应收电费款增加所致。
      注 18:其他流动资产期末比期初减少主要系上年末将重分类至该科目的可供出售金融资产到期收
      回所致。
      注 19:货币资金期末比期初增加主要系本期收到电费款增加所致。
      注 20:预付账款期末比期初减少主要系本期转入工程施工所致。
      注 21:存货期末比期初减少主要系本期结转工程成本所致。
      3、成立全资子公司重庆三峡兴能售电有限公司
           公司于 2017 年 3 月 23 日召开第八届董事会第十次会议,审议通过了《关于投资设立售电公
      司的议案》,同意公司以自有资金 4,000 万元在重庆市投资设立全资子公司开展售电业务。2017
      年 6 月 15 日,公司全资子公司重庆三峡兴能售电有限公司成立并取得营业执照,注册资本人民币
      4,000 万元,主要从事供电营业、电力业务等,为本报告期新纳入合并范围的子公司。详见公司
      于 2017 年 6 月 22 日披露的《关于投资设立售电公司完成工商登记的公告》临 2017-019 号。
      4、清算并注销奉节县康乐电力有限公司
           根据国家产业政策,本公司控股子公司康乐公司所属康乐电厂火力发电机组属国家淘汰落后
      产能关停范畴。依据重庆市《关于分解落实重庆市 2011 年淘汰落后产能目标任务 (第三批)的
      公告》(渝淘汰领发〔2011〕11 号),康乐公司已完成淘汰落后产能任务,通过国家验收并关停,
      且相关资产已处置完毕。鉴于上述原因,康乐公司已无存续经营必要。因此,公司第八届董事会
      第九次会议同意清算并注销康乐公司。康乐公司注销后,不再纳入公司合并财务报表范围,不会
      对公司资产及损益构成较大影响,不会对公司整体业务的发展和生产经营产生实质性影响。详见
                                               17 / 144
                                    2017 年半年度报告


2016 年 12 月 3 日上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证
券日报》。截至本报告发布之日,清算小组已经成立,正开展康乐公司清算、注销相关事宜。

(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用

二、其他披露事项

(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
     的警示及说明
□适用 √不适用

(二) 可能面对的风险
√适用□不适用
    1、经营风险
    一方面水力发电受所在区域的降雨量及降雨时段分布影响较大。尽管公司水电站所在流域降
雨量充沛,但也存在降雨时段分布的不确定性和季节性波动,导致自发电量不能满足电网用电需
求,公司需通过外购电力保证电网运行,相对于自发电,外购电成本较高,电力业务经营盈利空
间由此受到挤压。另一方面,公司外购电规模较大,对外购电依存度较高。
    对策:一是优化流域水库联调方案,科学利用好水资源;二是推进在建电源项目建设,提高
自发电能力;三是加强与外购电单位的协调,深化合作关系,实现公司电力的可靠保障。
    2、市场风险
    电力企业盈利能力与经济周期的相关性比较明显,国内宏观经济增速变化导致电力需求增速、
销售电价也随之发生变化,一定程度上影响公司的电力销售增长及盈利能力。
    对策:公司将持续关注和追踪宏观经济要素的动态,针对可能出现的市场风险,加强电力需
求预测及市场营销管理力度,调整负荷结构和经营策略,提高电网供电保障能力,保持电网竞争
优势。
    3、政策风险
    国家及重庆市电力体制改革政策对电力业务的盈利模式造成一定影响,同时也带来发展机遇。
    对策:一是关注电力体制改革政策动向,提前做好相关预案,适应改革要求。二是利用公司
在配售电技术、人才和电力销售等方面的优势,积极参加电力市场竞争,拓展供区外配售电业务。
    4、大规模资本支出风险
    目前,公司在建项目较多,项目建设需要持续的资金投入,资本支出压力较大,对公司的融
资能力以及资金运用管理能力提出更高要求,公司或将存在因大规模资本支出而导致的财务风险。
    对策:一是进一步强化财务管理,合理有效调度资金使用;二是加强银企合作,优化财务结
构,提高公司融资能力。
    5、管理风险
    随着公司前期业务规模的扩张以及电力市场化改革的推进,公司面临着管理模式、人才储备、
技术创新及市场开拓等方面的挑战。如果公司管理水平和人才储备不能适应新形势的需要,将难
以保证公司安全和高效地运营,致使公司面临一定的管理风险。
    对策:一是坚持“人才强企”战略,持续推进人力资源改革;二是实施管理升级,深化集团
化管理理念,强化集团化管控模式,进一步完善内控制度的运转执行,提升管理水平,防范管理
风险。

(三) 其他披露事项
□适用√不适用




                                         18 / 144
                                       2017 年半年度报告



                                 第五节         重要事项
一、股东大会情况简介

                                               决议刊登的指定网站的查
      会议届次              召开日期                                    决议刊登的披露日期
                                                       询索引
2016 年年度股东大会    2017 年 5 月 19 日      上海证券交易所网站       2017 年 5 月 20 日
                                               http://www.sse.com.cn/

股东大会情况说明
√适用□不适用
    报告期内,公司于 2017 年 5 月 19 日召开了 2016 年年度股东大会,股东大会的召集和召开程
序、召集人资格、出席会议人员资格和决议表决程序均符合有关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定,表决结果合法、有效。会议通过了《公司董事会 2016 年度工作报告》、《公司
监事会 2016 年度工作报告》、《关于公司 2016 年度财务决算方案的报告》、《关于公司 2016
年度利润分配方案》等 12 项议案。

二、利润分配或资本公积金转增预案

(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增                               否
每 10 股送红股数(股)                                                                       0
每 10 股派息数(元)(含税)                                                                   0
每 10 股转增数(股)                                                                         0
                       利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明





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三、承诺事项履行情况

(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                                                           如未能及   如未能
                                                                                                             是否   是否
                                                                                                                           时履行应   及时履
                  承诺                                             承诺                       承诺时间及     有履   及时
   承诺背景                      承诺方                                                                                    说明未完   行应说
                  类型                                             内容                           期限       行期   严格
                                                                                                                           成履行的   明下一
                                                                                                             限     履行
                                                                                                                           具体原因   步计划
                  其他     三峡资本控股有限责   承诺自 2016 年 9 月 12 日起的 12 个月之内,根 2016 年 9 月   是     是
                           任公司、北京长电创   据证券市场整体情况,并结合三峡水利的发展及 12 日至 2017
                           新投资管理有限公司   其股票价格情况等因素,继续增持其不低于人民 年 9 月 12 日
收购报告书或权             (已更名为长电资本   币 500 万元的股份。
益变动报告书中             控股有限责任公司)
所作承诺          其他     中国长江电力股份有   承诺自 2016 年 12 月 29 日起的 12 个月内,根 2016 年 12 月   是     是
                           限公司               据证券市场整体状况,并结合三峡水利的发展及 29 日至 2017
                                                其股票价格情况等因素,继续增持其不低于人民 年 12 月 29 日
                                                币 500 万元的股份。
                  解决关   水利部综合开发管理   公司股东水利部综合开发管理中心(以下简称: 2009 年 7         否     是
                  联交易   中心                 综管中心)作为公司实际控制人水利部综合事业 月,长期有
                                                局下属代为履行出资人职责的单位,为公司      效
                                                2010 年非公开发行股票出具了《关于避免与三
                                                峡水利产生同业竞争的承诺函》,作出下列不可
                                                撤销的承诺:(1)本中心和本中心的一致行动
与再融资相关的
                                                人及其控制的单位(除三峡水利及其全资、控股
承诺
                                                子公司以外)目前没有在中国境内外以任何形式
                                                (包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、
                                                合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票)从
                                                事或参与对三峡水利主营业务(发电、供电等业
                                                务)构成或可能构成实质性竞争关系的业务或活
                                                动。(2)本中心和本中心的一致行动人及其控
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                              制的单位(除三峡水利及其全资、控股子公司以
                              外)将不会在中国境内外以任何形式从事或参与
                              对三峡水利主营业务构成或可能构成实质性竞
                              争关系的业务或活动。 (3)本中心和本中心的
                              一致行动人及其控制的单位(除三峡水利及其全
                              资、控股子公司以外)将不会在中国境内外以任
                              何形式支持三峡水利及其全资、控股子公司以外
                              的第三方从事或参与对三峡水利主营业务构成
                              或可能构成实质性竞争关系的业务或活动。(4)
                              如因本中心未履行在本承诺函中所作的承诺及
                              保证而给三峡水利造成损失,本中心将赔偿三峡
                              水利的一切实际损失。
解决同   水利部综合开发管理   公司股东综管中心在 2009 年向公司出具的《关     2014 年 6    否   是
业竞争   中心                 于避免与三峡水利产生同业竞争的承诺函》基础     月,长期有
                              上,为公司 2014 年非公开发行股票出具了《关     效
                              于避免同行业竞争补充承诺函》,补充承诺如下:
                              (1)综合事业局及其控制的企业(除三峡水利
                              以外)如从任何第三方获得的任何商业机会与三
                              峡水利主营业务构成或可能构成竞争,则综合事
                              业局将立即通知三峡水利,并承诺将该等商业机
                              会优先让渡于三峡水利。(2)综合事业局及其
                              控制的企业(除三峡水利以外),如三峡水利进
                              入其经营区域拓展业务并与其构成同业竞争,则
                              三峡水利可通过与综合事业局协商确定的收购
                              或托管等方式解决同业竞争问题。(3)若违反
                              上述承诺,综合事业局将承担相应的法律责任,
                              包括但不限于由此给三峡水利造成的全部损失。
解决关   水利部综合开发管理   公司股东综管中心为三峡水利 2014 年非公开发     2014 年 4    否   是
联交易   中心                 行股票出具了《关于规范三峡水利独立性,减少     月,长期有
                              及规范与三峡水利关联交易的承诺函》:(1)      效
                              综管中心和综管中心的一致行动人及其控制的

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                            单位(除三峡水利及其控制的子公司以外)将严
                            格遵守国家有关法律、法规、规范性法律文件和
                            三峡水利公司章程等规定,促使综合事业局所属
                            相关企业正确行使股东权利,履行股东义务,保
                            证三峡水利在业务、资产、人员、机构和财务方
                            面的独立性,保障三峡水利具有独立完整的业务
                            体系和面向市场独立经营的能力。(2)综管中
                            心和综管中心的一致行动人及其控制的单位(除
                            三峡水利及其控制的子公司以外)尽量避免与三
                            峡水利发生关联交易。对于无法避免的关联交
                            易,将按照公平合理和正常的商业交易条件进
                            行,将不会要求或接受三峡水利或其控制的企业
                            给予比任何一项市场公平交易中第三者更优惠
                            的条件,并善意、严格的履行与三峡水利或其控
                            制的企业签订的各种关联交易协议,不会向三峡
                            水利谋求任何超出上述规定以外的利益或收益。
                            (3)若违反上述承诺,综管中心将承担相应的
                            法律责任,包括但不限于由此给三峡水利及其他
                            股东造成的全部损失。
其他   重庆三峡水利电力     公司为 2014 年非公开发行股票做出了《关于规 2014 年 6   是   是
       (集团)股份有限公   范 2014 年非公开发行募集资金用途的承诺》: 月
       司                   (1)本次非公开发行募集资金将全部存放于公
                            司董事会设立的专项账户,并在募集资金到账后
                            一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行
                            签订募集资金专户存储三方监管协议。(2)公
                            司本次非公开发行募集资金在扣除发行费用后,
                            将全部用于水电站建设、补充流动资金,不会直
                            接或间 接用于房地产开发。(3)若存在本次募
                            集资金短暂闲置的情形,在不改变募集资金用途
                            和不影响募集资金投资计划的正常进行的情况
                            下,经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同

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                              意的意见,并经公司董事会或者股东大会审议通
                              过,公司用闲置募集资金暂时补充流动资金时,
                              也仅限于与主营业务相关的生产经营使用,不会
                              直接或间接用于房地产开发,并保证单次补充流
                              动资金时间不超过相关法规及公司《募集资金管
                              理办法》规定的期限。
股份限   新华水利控股集团公   承诺认购的三峡水利 2014 年非公开发行的股   承诺时间为       是   是
售       司                   份自登记托管之日起 36 个月内不出售。       2015 年 2 月 4
                                                                         日,承诺完成
                                                                         期限为 2018
                                                                         年2月4日




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                                     2017 年半年度报告




四、聘任、解聘会计师事务所情况

聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用

公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用


公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用

五、破产重整相关事项

□适用√不适用

六、重大诉讼、仲裁事项

√本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
              事项概述及类型                                       查询索引
关于本公司全资子公司实业公司(原重庆市万州     见 2012 年 3 月 6 日、7 月 19 日上海证券交易所
区恒联实业公司)追索四川富农微型机械有限公     网站及《上海证券报》、《中国证券报》、《证
司 800 万元欠款纠纷案,富农公司以位于重庆      券时报》。
市万州区长滩镇龙泉街的价值 700.12 万元的土
地使用权及房屋所有权抵偿其所欠实业公司的
合作经营款,已完成抵债资产过户手续;用于抵
偿剩余款项的其他资产已申请强制执行。
因公司控股子公司后溪河公司所属两会沱水电       见 2015 年 4 月 18 日上海证券交易所网站及《上
站建设对下游重庆市巫溪县桂花电站(以下简称     海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
“桂花电站”)的正常生产造成了影响,导致桂     《证券日报》。
花电站阻扰两会沱电站正常施工,为此,后溪河
公司向巫溪县人民法院提起诉讼,请求法院判决
桂花电站停止阻扰行为。经充分协商后,后溪河
公司与桂花电站签订了《调解协议书》,约定后
溪河公司每年补偿桂花电站电量 583 万度,年
补偿金额由上述补偿电量乘以补偿当年的电网
结算单价确定,补偿期限 30 年(2015 年-2044
年),协议签订 15 日内由后溪河公司支付最后
三年补偿款 507 万元,其余 27 年补偿款从 2015
年起逐年支付。巫溪县人民法院于 2015 年 3 月
3 日对上述《调解协议书》进行裁定,并出具了
《重庆市巫溪县人民法院确认裁定书》。后溪河
公司已根据《调解协议书》已向桂花电站支付最
后三年补偿款 507 万元、第一年补偿款 171 万
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                                     2017 年半年度报告


元及第二年补偿款 172 万元。

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用√不适用
七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用√不适用
八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用√不适用
九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一)    相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二)    临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十、重大关联交易

(一) 其他重大关联交易
√适用□不适用
    1、因采购商品和接受劳务形成的关联交易
    2015 年 8 月,后溪河公司与实际控制人水利部综合综合事业局控制的企业郑州水工机械有限
公司(以下简称:郑州水工)签订镇泉引水电站压力钢管制造和安装采购合同,合同金额为 880.75
万元。本报告期后溪河公司向郑州水工采购该合同项下的压力钢管制造和安装 38.74 万元(不含
税),累计金额 618.38 万元(不含税)。
    2016 年 1 月,后溪河公司与郑州水工签订金盆水电站压力钢管制造和安装采购合同,合同金
额为 841.92 万元。本报告期后溪河公司向郑州水工采购该合同项下的压力钢管制造和安装 85.55
万元(不含税),累计金额 265.84 万元(不含税)。
    2016 年 1 月,后溪河公司与郑州水工签订金盆水电站工程金属结构及启闭设备采购合同,合
同金额分别为 291.60 万元。本报告期后溪河公司向郑州水工采购该合同项下的金属结构制造及启
闭设备 87.23 万元(不含税),累计金额 162.00 万元(不含税)。
    2、报告期内公司为参股公司站台公司提供关联担保,详见下一项“重大合同及其履行情况”
之第二项目“担保情况”。

十一、 重大合同及其履行情况

1      托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用


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2   担保情况
√适用 □不适用
                                                                 单位: 元 币种: 人民币
                        公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
        担保               担保
        方与               发生                    担保是                             关
                                                                      是否存 是否为
担保 上市 被担 担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾                          联
                                                                      在反担 关联方
  方    公司 保方 金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额                  关
                                                                         保    担保
        的关               签署                      毕                               系
         系                 日)
本公 公司 站台      1,020 2016 2016年 2017年 连带 是      否         0是     是       联
司    本部 公司           年12 12月 5月       责任                                    营
                          月                  担保                                    公
                                                                                      司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司                                             -1,020
的担保)
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子                                                   0
公司的担保)
                                 公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                   -2,216.47
报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                66,026.66
                         公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)                                                                 66,026.66

担保总额占公司净资产的比例(%)                                                         27.16
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的                                                    0
金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保                                            14,723.75
对象提供的债务担保金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)                                                     0
上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                    14,723.75
未到期担保可能承担连带清偿责任说明       不适用
担保情况说明                                 截止本报告发布日,公司无逾期担保,担保总额
                                         66,026.66万元,占最近一期母公司经审计净资产的
                                         27.16%。
                                             1、解除3,236.47万元担保
                                             公司控股子公司供热公司向建设银行万州分行归还
                                         了 825 万元贷款,公司按对该公司的持股比例,相应解除
                                         453.75 万元的担保责任。公司全资子公司电力投资公司
                                         向农村商业银行万州分行偿还了 847 万元贷款,从而解除
                                         本公司 847 万元的担保责任;向建行万州分行归还了 250
                                         万元贷款,从而解除了本公司 250 万元的担保责任。公司
                                         控股子公司江河公司向建行万州分行偿还了贷款 500 万
                                         元,从而解除了本公司 500 万元的担保责任。公司控股子
                                         公司盈江县民瑞水电有限公司(以下简称“民瑞水电”)
                                         向重庆农村商业银行偿还了贷款 57 万元,从而解除了本
                                         公司 57 万元的担保责任。公司控股子公司后溪河公司归
                                         还农商行万州分行 108.72 万元贷款,从而解除了本公司
                                          26 / 144
                                         2017 年半年度报告


                                             108.72 万元的担保责任。公司参股公司站台公司归还了
                                             中国农业银行股份有限公司重庆市分行营业部的 2,070
                                             万元短期贷款及招商银行股份有限公司重庆两江支行
                                             1,000 万元短期贷款,公司按对该公司的持股比例,相应
                                             解除 1,020 万元的担保责任。
                                                 2、以前年度发生延续到报告期末的 66,026.66 万元
                                             担保
                                                 为全资子公司电力投资公司在农商行万州分行
                                             13,459 万元长期贷款及建行万州分行 1,750 万元长期贷
                                             款提供了连带责任担保;为控股子公司供热公司在建行万
                                             州分行 3,093.75 万元贷款提供了连带责任担保;为控股
                                             子公司后溪河公司在农商行万州分行 36,093.91 万元长
                                             期贷款提供了连带责任担保;为公司控股子公司江河公司
                                             在建行万州分行 2,000 万元长期贷款提供了连带责任担
                                             保;为控股子公司民瑞水电在重庆农村商业银行的 9,630
                                             万元贷款提供了连带责任担保。

3     其他重大合同
√适用 □不适用
1、重大借款合同(5,000 万元以上,截至 2017 年 6 月 30 日)
                                                             借款方
    借款银行   借款类型   合同签订时间         借款金额                 借款用途     履行情况
                                                               式
中国民生银行
股份有限公司   短期借款   2016年5月12日      50,000,000.00    信用      流动资金      履行中
重庆分行
中国民生银行
股份有限公司   短期借款   2016年12月13日     50,000,000.00    信用      流动资金      履行中
重庆分行
重庆农村商业
银行股份有限   长期借款   2009年4月13日     120,000,000.00     担保   固定资产贷款    履行中
公司万州分行
重庆农村商业
银行股份有限   长期借款   2011年12月29日     50,000,000.00    担保    固定资产贷款    履行中
公司万州分行
重庆农村商业
银行股份有限   长期借款   2014年1月9日       11,000,000.00    担保    固定资产贷款    履行中
公司万州分行


十二、 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用
1.    精准扶贫规划
    2017 年,公司深入贯彻落实《中共中央国务院关于打赢脱贫攻坚战的决定》精神及万州区委、
区政府《关于集中力量打赢扶贫攻坚战的意见》要求,积极履行社会责任,扎实推进脱贫攻坚工
作。结合普子乡碗厂村实际情况,针对性制定扶贫规划:一是按“一对五户、分片包干、协同合
作”的帮扶原则持续深入开展工作;二是坚持驻村帮扶工作,切实帮助解决贫困户教育、医疗、D
级危房改造、低保等涉及“两不愁、三保障”的实际问题;三是根据精准脱贫长效机制实施方案,
按市场化原则引导贫困户抓好种植业和养殖业等产业项目,促进贫困户持续增收稳定脱贫。




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                                    2017 年半年度报告


2.   报告期内精准扶贫概要
    今年的脱贫攻坚工作在解决贫困户“两不愁,三保障”和贫困村“建八有,解八难”的基础
上,进一步巩固脱贫攻坚阶段性成果。公司出资约 17 万元,用于该村阵地建设和贫困户农业生产
物资的投入;精准实施产业扶持,建立产业发展长效机制,确保已发展的 300 亩蜜柚、150 亩猕
猴桃等产业“有成果、见效益”;配合做好公路硬化、人行便道、饮水工程等公共基础设施建设
监督和管护,保障出行安全便捷,供排水清洁畅通,发挥长期社会效益;贯彻“扶贫先立志”的
工作理念,实施精神扶贫,引导贫困户拓宽就业创业渠道,增加家庭经济收入。上半年,巩固实
现碗厂村已脱贫的 111 户 383 名和土庙村 26 户 84 名贫困人口稳定脱贫和持续增收;持续帮扶碗
厂村 11 户 29 名和土庙村 4 户 12 名贫困人口脱贫。

3.   报告期内上市公司精准扶贫工作情况表
                                                                 单位:万元 币种:人民币
                   指       标                                   数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金                                                                        14.6
      2.物资折款                                                                     2.4
      3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)                                             467
二、分项投入
    1.产业发展脱贫
                                                     √   农林产业扶贫
                                                     □   旅游扶贫
                                                     □   电商扶贫
其中:1.1 产业扶贫项目类型
                                                     □   资产收益扶贫
                                                     □   科技扶贫
                                                     □   其他
      1.2 产业扶贫项目个数(个)                                                       2
      1.3 产业扶贫项目投入金额                                                         0
      1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)                                           467
    2.转移就业脱贫
    3.易地搬迁脱贫
    4.教育脱贫
其中:4.1 资助贫困学生投入金额                                                       2.0
      4.2 资助贫困学生人数(人)                                                      60
    5.健康扶贫
    6.生态保护扶贫
    7.兜底保障
其中:7.1 帮助“三留守”人员投入金额                                                   0
      7.2 帮助“三留守”人员数(人)                                                   0
      7.3 帮助贫困残疾人投入金额                                                     1.0
      7.4 帮助贫困残疾人数(人)                                                      10
    8.社会扶贫
其中:8.1 东西部扶贫协作投入金额                                                       0
      8.2 定点扶贫工作投入金额                                                       2.0
      8.3 扶贫公益基金                                                               1.6

4.   后续精准扶贫计划
(1)建立健全巩固脱贫成果机制,配合村支“两委”落实脱贫工作措施,扎实开展脱贫攻坚工作。
(2)根据贫困户稳定脱贫状况实行分类指导,落实好贫困户“两不愁、三保障”政策实施。

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(3)继续加强与贫困户的联系,及时掌握贫困户最新情况,进一步提升满意度和认同感。
(4)加大对产业发展的持续关注和后期支持,引导贫困户持续增收,稳定脱贫。
(5)梳理脱贫攻坚工作存在的问题,落实整改,做好迎接 2017 年国家第三方评估验收准备工作。

十三、 可转换公司债券情况

□适用 √不适用
十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明

□适用√不适用
十五、 其他重大事项的说明

(一) 与上一会计期间相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
□适用 √不适用
(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用
(三) 其他
√适用 □不适用
      1、见本公司 2017 年 3 月 25 日刊登在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》上的《2016 年年度报告》第五节重要事项中第十六项“其他重大事项的说明”。
      2、关于股东协议转让公司股份的股权过户完成情况
      重庆中节能与长江电力于 2016 年 12 月 29 日签署了《关于重庆三峡水利电力(集团)股份有
限公司之股份转让协议》,重庆中节能通过协议转让的方式,将其持有的本公司 101,256,000 股
无限售流通股股份转让给长江电力。本次权益变动后,重庆中节能不再持有公司股份,长江电力
持有公司无限售流通股 101,256,000 股,占公司总股本的 10.20%。本次股权转让已于 2017 年 3
月 17 日经国务院国资委批准,并于 3 月 31 日办理完毕过户手续。详见公司 2017 年 4 月 6 日披
露的《关于股东协议转让公司股份的股权过户完成公告》(临 2017-010 号)。
      3、购买理财产品的情况
投资类型    资金来源      签约方      投资份额          投资期限     产品类型     投资盈亏     是否
                                                                                               涉诉
购买结构    闲置募集   中国民生银行   10,000 万   2016 年 11 月 25   结构性存   该投资已收回, 否
性存款      资金       股份有限公司   元          日至 2017 年 2     款         实现收益 69.51
                       重庆分行                   月 24 日                      万元
购买结构    闲置募集   兴业银行股份   5,000 万    2016 年 11 月 25   结构性存   该投资已收回, 否
性存款      资金       有限公司重庆   元          日至 2017 年 2     款         实现收益 33.40
                       分行                       月 24 日                      万元
购买理财    闲置募集   重庆农村商业   2,000 万    2016 年 12 月 13   理财产品   该投资已收回, 否
产品        资金       银行股份有限   元          日至 2017 年 2                实现收益 9.51
                       公司                       月 13 日                      万元
购买结构    闲置募集   中国民生银行   5,000 万    2017 年 3 月 3     结构性存   该投资已收回, 否
性存款      资金       股份有限公司   元          日至 2017 年 4     款         实现收益 16.11
                       重庆分行                   月 12 日                      万元
购买结构    闲置募集   中国民生银行   5,000 万    2017 年 3 月 3     结构性存   该投资已收回, 否
性存款      资金       股份有限公司   元          日至 2017 年 6     款         实现收益 45.50
                       重庆分行                   月2日                         万元
购买结构    闲置募集   兴业银行股份   4,000 万    2017 年 3 月 2     结构性存   该投资已收回, 否
性存款      资金       有限公司重庆   元          日至 2017 年 6     款         实现收益 35.29
                       分行                       月2日                         万元
购买结构    闲置募集   中国民生银行   5,000 万    2017 年 4 月 14    结构性存   该投资已收回, 否
性存款      资金       股份有限公司   元          日至 2017 年 7     款         实 现 收 益
                       重庆分行                   月 14 日                      47.40 万元
购买结构    闲置募集   中国民生银行   5,000 万    2017 年 6 月 7     结构性存   该投资尚未收 否
性存款      资金       股份有限公司   元          日至 2017 年 9     款         回,预期年化收
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                                      2017 年半年度报告


                      重庆分行                   月7日                        益率为 4.00%
购买结构   闲置募集   兴业银行股份   3,500 万    2017 年 6 月 6    结构性存   该投资尚未收     否
性存款     资金       有限公司重庆   元          日至 2017 年 9    款         回,预期年化收
                      分行                       月6日                        益    率    为
                                                                              3.98%-4.02%
购买理财   自有资金   农商行万州支   3,000 万    2017 年 2 月 24   理财产品   该投资已收回,   否
产品                  行             元          日至 2017 年 4               实现收益 15.36
                                                 月7日                        万元
购买理财   自有资金   农商行万州支   5,000 万    2017 年 3 月 17   理财产品   该投资已收回,   否
产品                  行             元          日至 2017 年 4               实现收益 19.51
                                                 月 18 日                     万元
购买理财   自有资金   中国民生银行   5,000 万    2017 年 5 月 19   理财产品   该投资已收回,   否
产品                  股份有限公司   元          日至 2017 年 6               实现收益 20.62
                      重庆分行                   月 22 日                     万元
购买理财   自有资金   兴业银行股份   3,000 万    2017 年 5 月 20   理财产品   该投资已收回,   否
产品                  有限公司重庆   元          日至 2017 年 6               实现收益 10.45
                      分行                       月 19 日                     万元
购买理财   自有资金   农商行万州支   2,000 万    2017 年 6 月 16   理财产品   该投资已收回,   否
产品                  行             元          日至 2017 年 7               实现收益 8.92
                                                 月 21 日                     万元
购买理财   自有资金   中国建设银行   1,500 万    2017 年 6 月 20   理财产品   该投资已收回,   否
产品                  股份有限公司   元          日至 2017 年 7               实现收益 6.84
                      万州支行                   月 27 日                     万元
购买理财   自有资金   中国民生银行   3,000 万    2017 年 7 月 28   理财产品   该投资尚未收     否
产品                  股份有限公司               日至 2017 年 9               回,预期年化收
                      重庆分行                   月 29 日                     益率为 4.77%


    截至本报告发布日,公司及全资子公司电力投资公司万州分公司以闲置募集资金累计购买结
构性存款余额为 8,500 万元,占公司最近一期经审计净资产额的 3.47%;公司以自有资金累计购
买理财产品余额为 3,000 万元,占公司最近一期经审计净资产额的 1.22%。
    4、关于参股公司涉及债务执行的情况
    公司于 2016 年 8 月 3 日收到参股公司浙江钱江水利置业投资有限公司(以下简称:水利置业,
公司持有 16%的股权)传来的由浙江省高级人民法院(以下简称:浙江省高院)向其出具《执行
裁定书》和《执行通知书》(2016)浙执 2 号之一,主要内容为:责令水利置业及其全资子公司
浙江锦天房地产开发有限公司(以下简称:锦天房产)在 2016 年 8 月 15 日前自动履行执行证书确
定的和法律规定的下列义务:(1)向钱江水利支付人民币 1,293,818,837.20 元;(2)负担本案
申请执行费。若逾期不履行,浙江省高院将依法强制执行。详见公司于 2016 年 8 月 5 日披露的《关
于参股公司涉及债务执行的公告》临 2016-031 号。近日,公司获悉,钱江水利已全额收到有关执
行款,浙江省高院依照有关法律规定已经终结上述案件的执行。
    5、电价调整的有关情况及影响
    近日,公司接重庆市物价局文件《关于合理调整电价结构有关事项的通知》(渝价[2017]90
号,以下简称“《通知》”),根据《通知》有关规定,自 2017 年 7 月 1 日起,燃煤发电标杆上
网电价(含税,下同)每千瓦时提高 0.0168 元;降低工商业销售电价,其中大工业电度电价每千
瓦时降低 0.0586 元,基本电价每月每千伏降低 2 元,一般工商业及其他用电电价每千瓦时降低
0.0275 元;趸购重庆市电力公司购电价中的工商业及其他用电电价每千瓦时降低 0.048 元;同时,
取消、降低部分政府基金及附加。经测算,公司预计上述电价调整对 2017 年度利润无较大影响。
    6、聘请 2017 年度财务审计机构及内部控制审计机构的情况
    根据公司 2016 年竞争性谈判对财务审计机构进行选聘的结果,公司 2016 年年度股东大会决
定继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2017 年度财务审计机构,进行公司年度报表
审计、关联方资金占用专项说明等服务工作,费用 60 万元,具体规定从其《审计业务约定书》。
    为确保内部控制审计工作的质量和效率,公司按照有关程序对 2017 年度内部控制审计机构进
行公开招标,通过对投标单位进行综合评审,经由公司董事会审计委员会审查并提议,公司第八
届董事会第十三次会议决定继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为 2017 年度内部控制审

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                                       2017 年半年度报告


计机构,费用 18 万元,具体规定从其《审计业务约定书》。该事项尚需提交公司 2017 年第一次
临时股东大会审议。
    7、镇泉引水电站装机容量变更的情况
    镇泉引水电站为公司 2014 年度非公开发行股票募集资金投资项目之一,由公司控股子公司后
溪河公司开发建设。根据重庆发展和改革委员会《关于巫溪县镇泉引水电站重大设计变更的批复》
(渝发改能源〔2017〕90 号),该电站装机容量由 2.5 万千瓦变更为 3.0 万千瓦。


                        第六节      普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况

(一)   股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如
有)
□适用√不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)   限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 股东情况

(一)   股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                         55,016

(二)   截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                      单位:股
                                     前十名股东持股情况
                                                                        质押或冻结
                                                           持有有限售
  股东名称         报告期内增                     比例                    情况
                                 期末持股数量              条件股份数                股东性质
  (全称)             减                         (%)                   股份    数
                                                               量
                                                                        状态    量
新华水利控股                0     111,000,453     11.18    75,000,000                国有法人
                                                                         无
集团公司
中国长江电力                0     101,256,000     10.20             0                国有法人
                                                                         无
股份有限公司
水利部综合开                0      98,208,000      9.89             0                国家
                                                                         无
发管理中心
三峡资本控股                0      40,530,783      4.08             0                国有法人
                                                                         无
有限责任公司
长电资本控股       19,859,890      30,963,984      3.12             0                国有法人
                                                                         无
有限责任公司
中国水务投资                0      30,000,000      3.02    30,000,000                国有法人
                                                                         无
有限公司

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中国工商银行    21,043,681     21,043,681      2.12          0              其他
股份有限公司
-华夏领先股                                                     未知
票型证券投资
基金
交通银行-华    21,009,739     21,009,739      2.12          0              其他
夏蓝筹核心混
                                                                 未知
合型证券投资
基金(LOF)
长江水利水电            0      14,793,723      1.49          0              国有法人
开发总公司                                                       无
(湖北)
华夏成长证券     9,778,581      9,778,581      0.98          0              其他
                                                                 未知
投资基金
                             前十名无限售条件股东持股情况
                                                              股份种类及数量
     股东名称         持有无限售条件流通股的数量
                                                            种类             数量
中国长江电力股份有                      101,256,000                       101,256,000
                                                        人民币普通股
限公司
水利部综合开发管理                       98,208,000                        98,208,000
                                                        人民币普通股
中心
三峡资本控股有限责                       40,530,783                        40,530,783
                                                        人民币普通股
任公司
新华水利控股集团公                       36,000,453                        36,000,453
                                                        人民币普通股

长电资本控股有限责                       30,963,984                        30,963,984
                                                        人民币普通股
任公司
中国工商银行股份有                       21,043,681                        21,043,681
限公司-华夏领先股                                      人民币普通股
票型证券投资基金
交通银行-华夏蓝筹                       21,009,739                        21,009,739
核心混合型证券投资                                      人民币普通股
基金(LOF)
长江水利水电开发总                       14,793,723                        14,793,723
                                                        人民币普通股
公司(湖北)
华夏成长证券投资基                          9,778,581                       9,778,581
                                                        人民币普通股

杜辉雯                                    9,269,297     人民币普通股         9,269,297
上述股东关联关系或   (1)水利部综合事业局负责对水利部综合开发管理中心(以下简称“综
一致行动的说明       管中心”)的管理;新华水利控股集团公司(以下简称“新华控股”)
                     为水利部综合事业局全资子公司;综管中心、新华控股为中国水务投资
                     有限公司(以下简称“中国水务”)股东,综管中心与中国水务为一致
                     行动人。(2)综管中心及其关联单位与长江水利水电开发总公司(湖北)
                     同系水利部直属企事业单位。(3)中国长江电力股份有限公司(以下简
                     称“长江电力”)与三峡资本控股有限责任公司(以下简称“三峡资本”)
                     同受中国长江三峡集团公司控制。长电资本控股有限责任公司(以下简
                     称“长电资本”,原名北京长电创新投资管理有限公司,2017 年 2 月 13
                     日更名为长电资本,系长江电力全资子公司。(4)除上述情况外,截至
                     报告期末公司未获悉其他股东之间有关联关系或一致行动人关系。

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                                       2017 年半年度报告


表决权恢复的优先股     无
股东及持股数量的说


前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                       单位:股
                                                            有限售条件股份可上市
                                                                    交易情况
                                         持有的有限售条                                 限售条
序号         有限售条件股东名称                                           新增可上
                                           件股份数量       可上市交易                    件
                                                                          市交易股
                                                                时间
                                                                            份数量
1        新华水利控股集团公司                  75,000,000   2018 年 2     75,000,0     自登记
                                                            月 4 日               00   托管之
                                                                                       日起 36
                                                                                       个月内
                                                                                       不出售
2        中国水务投资有限公司                  30,000,000   2018 年 2     30,000,0     自登记
                                                            月 4 日             00     托管之
                                                                                       日起 36
                                                                                       个月内
                                                                                       不出售
上述股东关联关系或一致行动的说明        新华控股为中国水务股东

(三)   战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
三、 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用
                            第七节         优先股相关情况
□适用 √不适用



                   第八节        董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用 √不适用

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用
           姓名                          担任的职务                       变动情形
谢峰                            董事                           选举

                                            33 / 144
                                    2017 年半年度报告


闫坤                         董事                          选举
李世明                       董事                          离任
陈波                         董事                          离任

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用□不适用
    报告期内,公司董事会分别收到董事李世明先生、陈波先生的辞职报告,公司董事李世明先
生因股东变化申请辞去公司第八届董事会董事及第八届董事会审计委员会委员职务,公司董事陈
波先生因股东变化及个人工作变动申请辞去公司第八届董事会董事职务。
    鉴于此,2017 年 5 月 19 日,公司 2016 年年度股东大会审议通过了《关于补选谢峰先生为第
八届董事会董事的议案》及《关于补选闫坤先生为第八届董事会董事的议案》,同意补选谢峰先
生、闫坤先生为公司第八届董事会董事,任期与第八届董事会一致。



三、其他说明

□适用 √不适用




                                         34 / 144
                           2017 年半年度报告




                  第九节     公司债券相关情况
□适用 √不适用




                                35 / 144
                                    2017 年半年度报告




                                第十节         财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用

二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2017 年 6 月 30 日
编制单位: 重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
               项目                     附注            期末余额                期初余额
流动资产:
  货币资金                          1                   524,508,038.84        625,518,947.04
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期    2                   135,636,805.55        150,416,712.33
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                          3                    25,959,608.04         29,283,558.44
  应收账款                          4                    57,044,645.82         40,411,234.59
  预付款项                          5                    21,416,422.70         10,339,325.96
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                        6                    26,538,241.52         32,041,287.21
  买入返售金融资产
  存货                              7                   177,821,822.90        109,643,150.10
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                      8                   94,461,631.55          76,339,520.29
    流动资产合计                                     1,063,387,216.92       1,073,993,735.96
非流动资产:
  发放贷款及垫款
  可供出售金融资产                  9                   170,809,600.00        170,809,600.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                      10                  45,460,601.44          50,209,265.39
  投资性房地产                      11                  30,561,608.59          31,031,994.91
  固定资产                          12               2,645,918,687.90       2,677,923,801.72
  在建工程                          13                 747,333,813.09         551,470,700.82
  工程物资                          14                   2,590,898.31           2,401,916.69
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
                                          36 / 144
                                   2017 年半年度报告



  无形资产                         15                   31,365,543.60     31,993,249.35
  开发支出
  商誉                             16
  长期待摊费用                     17                    321,353.55
  递延所得税资产                   18                 51,837,810.68        51,842,093.46
  其他非流动资产                   19                 10,000,000.00        10,000,000.00
    非流动资产合计                                 3,736,199,917.16     3,577,682,622.34
      资产总计                                     4,799,587,134.08     4,651,676,358.30
流动负债:
  短期借款                         20                  203,498,860.00    200,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                         21                  300,767,252.41    293,894,686.29
  预收款项                         22                  141,749,831.99     85,054,888.09
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                     23                   57,815,713.02    100,342,213.28
  应交税费                         24                   22,618,137.39     28,887,660.60
  应付利息                         25                    6,741,394.44      6,864,163.90
  应付股利
  其他应付款                       26                  343,251,883.95    313,992,473.75
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债           27                   69,750,000.00     65,937,200.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                   1,146,193,073.20     1,094,973,285.91
非流动负债:
  长期借款                         28                  784,878,220.00    769,608,220.00
  应付债券
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款                       29                   21,904,247.99     22,969,147.99
  长期应付职工薪酬                 30                   99,596,225.62    100,835,311.53
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                         31                210,611,556.54       189,611,801.47
  递延所得税负债                                         114,027.31            76,301.36
  其他非流动负债                   32                  4,957,287.02         4,957,287.02
    非流动负债合计                                 1,122,061,564.48     1,088,058,069.37
      负债合计                                     2,268,254,637.68     2,183,031,355.28
                                        37 / 144
                                    2017 年半年度报告



所有者权益
  股本                              33                  993,005,502.00        993,005,502.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                          34                  762,900,776.63        762,900,776.63
  减:库存股
  其他综合收益                      35                  -22,599,470.34        -22,649,247.74
  专项储备                          36                    7,834,793.75          7,765,598.32
  盈余公积                          37                  100,614,510.41        100,614,510.41
  一般风险准备
  未分配利润                        38                 677,738,468.90         610,053,213.82
  归属于母公司所有者权益合计                         2,519,494,581.35       2,451,690,353.44
  少数股东权益                                          11,837,915.05          16,954,649.58
    所有者权益合计                                   2,531,332,496.40       2,468,645,003.02
      负债和所有者权益总计                           4,799,587,134.08       4,651,676,358.30

法定代表人:叶建桥主管会计工作负责人:何华祥会计机构负责人:杨红敏


                                   母公司资产负债表
                                   2017 年 6 月 30 日
编制单位:重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
               项目                     附注            期末余额                期初余额
流动资产:
  货币资金                                            252,812,262.76          374,468,251.89
  以公允价值计量且其变动计入当期                      100,539,583.33          100,278,767.12
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                          1                    7,255,079.02           7,206,579.31
  预付款项                                               2,080,793.63           1,944,489.91
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                        2                 447,435,001.16          471,438,557.05
  存货                                                  1,006,068.98            1,021,929.33
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                         74,194,348.44           37,386,835.82
    流动资产合计                                      885,323,137.32          993,745,410.43
非流动资产:
  可供出售金融资产                                    170,809,600.00          170,809,600.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                      3                1,343,263,214.21       1,328,011,878.16
  投资性房地产                                          16,098,546.75          16,409,179.95
  固定资产                                             857,908,625.01         882,195,823.45

                                          38 / 144
                                   2017 年半年度报告



  在建工程                                          396,604,599.53      241,725,659.08
  工程物资                                            1,018,617.81        1,029,118.69
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                             12,292,205.57     12,596,400.73
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                       11,610,017.90     11,614,300.68
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                 2,809,605,426.78    2,664,391,960.74
      资产总计                                     3,694,928,564.10    3,658,137,371.17
流动负债:
  短期借款                                          203,498,860.00      150,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                                               50,000,000.00
  应付账款                                          205,321,268.64      195,704,784.32
  预收款项                                               29,214.95           29,214.95
  应付职工薪酬                                       10,774,308.90       19,334,884.08
  应交税费                                           10,024,257.99        6,555,766.50
  应付利息                                              392,000.28          276,262.50
  应付股利
  其他应付款                                        452,175,158.85      498,319,919.98
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                               10,860,000.00     10,720,000.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                    893,075,069.61      930,940,832.33
非流动负债:
  长期借款                                          149,830,000.00      112,580,000.00
  应付债券
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬                                      3,509,868.59      3,396,351.09
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                           196,926,943.01      175,307,915.94
  递延所得税负债                                          89,721.75           41,815.06
  其他非流动负债                                       4,957,287.02        4,957,287.02
    非流动负债合计                                   355,313,820.37      296,283,369.11
      负债合计                                     1,248,388,889.98    1,227,224,201.44
所有者权益:
  股本                                              993,005,502.00      993,005,502.00
  其他权益工具
  其中:优先股
                                        39 / 144
                                   2017 年半年度报告



        永续债
  资本公积                                           759,617,319.60        759,617,319.60
  减:库存股
  其他综合收益                                         -1,015,620.96        -1,065,398.36
  专项储备
  盈余公积                                            100,614,510.41       100,614,510.41
  未分配利润                                          594,317,963.07       578,741,236.08
    所有者权益合计                                  2,446,539,674.12     2,430,913,169.73
      负债和所有者权益总计                          3,694,928,564.10     3,658,137,371.17

法定代表人:叶建桥主管会计工作负责人:何华祥会计机构负责人:杨红敏




                                     合并利润表
                                   2017 年 1—6 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                  项目                       附注        本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                          472,910,586.53      481,124,029.96
其中:营业收入                           1              472,910,586.53      481,124,029.96
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                          360,395,405.26     358,164,393.00
其中:营业成本                           1              303,313,902.39     293,954,942.46
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                         2                4,880,595.25       4,125,450.21
      销售费用                           3                   54,029.80          80,378.15
      管理费用                           4               29,563,888.76      34,682,064.00
      财务费用                           5               22,582,989.06      25,321,558.18
      资产减值损失
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号   6                  220,093.22        -457,643.07
填列)
      投资收益(损失以“-”号填列)     7               17,440,179.62      13,300,467.93
      其中:对联营企业和合营企业的投资                    5,451,336.05       7,966,702.86
收益
      汇兑收益(损失以“-”号填列)
      其他收益
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                      130,175,454.11     135,802,461.82
  加:营业外收入                         8               22,132,123.42       1,437,621.50
      其中:非流动资产处置利得                            1,279,641.93           6,000.00

                                         40 / 144
                                   2017 年半年度报告



  减:营业外支出                        9               679,656.66       4,459,898.91
      其中:非流动资产处置损失                                           3,740,031.67
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)              151,627,920.87    132,780,184.41
  减:所得税费用                        10           19,549,015.18      19,381,211.65
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                  132,078,905.69    113,398,972.76
  归属于母公司所有者的净利润                        137,195,640.22    118,197,733.16
  少数股东损益                                       -5,116,734.53      -4,798,760.40
六、其他综合收益的税后净额              11               49,777.40        -667,424.66
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                     49,777.40        -667,424.66
后净额
    (一)以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合                   49,777.40        -667,424.66
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动                     49,777.40        -667,424.66
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                    132,128,683.09    112,731,548.10
  归属于母公司所有者的综合收益总额                  137,245,417.62    117,530,308.50
  归属于少数股东的综合收益总额                       -5,116,734.53      -4,798,760.40
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                                   0.14               0.12
  (二)稀释每股收益(元/股)                                   0.14               0.12
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元, 上期被合并方实现
的净利润为: 0 元。
法定代表人:叶建桥 主管会计工作负责人:何华祥 会计机构负责人:杨红敏


                                    母公司利润表
                                   2017 年 1—6 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                项目                   附注         本期发生额          上期发生额
一、营业收入                          1            341,943,124.74          365,367,558.67
  减:营业成本                        1            260,744,834.53          246,096,608.85
      税金及附加                                     1,436,319.17            1,082,680.37
      销售费用
      管理费用                                      12,279,829.17          11,424,934.52
                                        41 / 144
                                   2017 年半年度报告



       财务费用                                  5,048,181.11            7,218,801.19
       资产减值损失
  加:公允价值变动收益(损失以“-”               260,816.21             -381,138.51
号填列)
       投资收益(损失以“-”号填列) 2         16,658,207.02           12,397,336.42
       其中:对联营企业和合营企业的投            5,451,336.05            7,966,702.86
资收益
       其他收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)              79,352,983.99          111,560,731.65
  加:营业外收入                                20,324,767.72              154,232.92
       其中:非流动资产处置利得                  1,161,239.39                     -
  减:营业外支出                                   293,112.22            3,356,605.37
       其中:非流动资产处置损失                                          3,356,605.37
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)          99,384,639.49          108,358,359.20
    减:所得税费用                              14,297,527.36           14,994,922.52
四、净利润(净亏损以“-”号填列)              85,087,112.13           93,363,436.68
五、其他综合收益的税后净额                          49,777.40             -667,424.66
  (一)以后不能重分类进损益的其他综
合收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  (二)以后将重分类进损益的其他综合                49,777.40             -667,424.66
收益
     1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份

     2.可供出售金融资产公允价值变动                 49,777.40             -667,424.66
损益
     3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                85,136,889.53           92,696,012.02
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)
法定代表人:叶建桥 主管会计工作负责人:何华祥 会计机构负责人:杨红敏


                                   合并现金流量表
                                   2017 年 1—6 月
                                                              单位:元 币种:人民币
              项目               附注         本期发生额          上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金               567,786,163.21            591,294,943.01
  客户存款和同业存放款项净增加
                                        42 / 144
                                     2017 年半年度报告




  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加

  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金   1              99,835,177.30   172,482,056.48
    经营活动现金流入小计                       667,621,340.51   763,776,999.49
  购买商品、接受劳务支付的现金                 281,499,613.72   299,784,484.65
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加

  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现                 121,582,258.24   110,214,462.35

  支付的各项税费                                54,639,634.27    75,763,153.12
  支付其他与经营活动有关的现金   2              62,347,467.35    74,333,714.26
    经营活动现金流出小计                       520,068,973.58   560,095,814.38
      经营活动产生的现金流量净                 147,552,366.93   203,681,185.11

二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                           472,757,990.43   656,475,189.69
  取得投资收益收到的现金                        19,680,960.00    11,900,000.00
  处置固定资产、无形资产和其他                   1,972,210.00                -
长期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金   3              21,772,600.00    11,899,109.36
    投资活动现金流入小计                       516,183,760.43   680,274,299.05
  购建固定资产、无形资产和其他                 228,388,968.89   202,456,623.04
长期资产支付的现金
  投资支付的现金                               470,000,000.00   481,000,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                       698,388,968.89   683,456,623.04
      投资活动产生的现金流量净                -182,205,208.46    -3,182,323.99


                                          43 / 144
                                     2017 年半年度报告



三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金
  取得借款收到的现金                           263,498,860.00        283,300,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金   4               5,700,000.00          4,500,000.00
    筹资活动现金流入小计                       269,198,860.00        287,800,000.00
  偿还债务支付的现金                           240,917,200.00        324,960,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付                  94,639,726.67         89,528,697.99
的现金
  其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                       335,556,926.67         414,488,697.99
      筹资活动产生的现金流量净                 -66,358,066.67        -126,688,697.99

四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额                  -101,010,908.20         73,810,163.13
  加:期初现金及现金等价物余额                 625,518,947.04        591,797,230.21
六、期末现金及现金等价物余额                   524,508,038.84        665,607,393.34

法定代表人:叶建桥主管会计工作负责人:何华祥会计机构负责人:杨红敏


                                     母公司现金流量表
                                       2017 年 1—6 月
                                                                单位:元 币种:人民币
              项目               附注           本期发生额        上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                 399,132,705.58        428,969,063.32
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                 160,097,226.18        146,934,796.43
    经营活动现金流入小计                       559,229,931.76        575,903,859.75
  购买商品、接受劳务支付的现金                 272,290,912.56        239,221,258.48
  支付给职工以及为职工支付的现                  17,850,094.03         14,134,216.43

  支付的各项税费                                12,334,828.17         32,889,827.68
  支付其他与经营活动有关的现金                 145,102,172.78        154,766,736.55
    经营活动现金流出小计                       447,578,007.54        441,012,039.14
  经营活动产生的现金流量净额                   111,651,924.22        134,891,820.61
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                           361,976,017.83        534,431,809.12
  取得投资收益收到的现金                        19,680,960.00         11,900,000.00
  处置固定资产、无形资产和其他                   2,091,433.22                   -
长期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到

                                          44 / 144
                                  2017 年半年度报告



的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金               21,772,600.00             2,500,000.00
    投资活动现金流入小计                    405,521,011.05           548,831,809.12
  购建固定资产、无形资产和其他              168,531,947.28           104,103,349.74
长期资产支付的现金
  投资支付的现金                            415,000,000.00           430,000,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                    583,531,947.28           534,103,349.74
      投资活动产生的现金流量净             -178,010,936.23            14,728,459.38

三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                        243,498,860.00           233,300,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                    243,498,860.00           233,300,000.00
  偿还债务支付的现金                        222,610,000.00           308,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付               76,185,837.12            68,866,993.99
的现金
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                    298,795,837.12            376,866,993.99
      筹资活动产生的现金流量净              -55,296,977.12           -143,566,993.99

四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额               -121,655,989.13             6,053,286.00
  加:期初现金及现金等价物余额              374,468,251.89           379,196,941.71
六、期末现金及现金等价物余额                252,812,262.76           385,250,227.71

法定代表人:叶建桥主管会计工作负责人:何华祥会计机构负责人:杨红敏




                                       45 / 144
                                                                        2017 年半年度报告




                                                                    合并所有者权益变动表
                                                                        2017 年 1—6 月
                                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                                      本期

                                                                                归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                              少数股东    所有者权
                                              其他权益工具          资本公    减:库存   其他综    专项储    盈余公    一般风   未分配       权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他     积          股     合收益      备        积      险准备     利润
一、上年期末余额           993,005                                  762,900              -22,649   7,765,5   100,614            610,053    16,954,64   2,468,645
                           ,502.00                                  ,776.63              ,247.74     98.32   ,510.41            ,213.82         9.58     ,003.02
加:会计政策变更


                                                                                                                                                              -
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           993,005                                  762,900              -22,649   7,765,5   100,614            610,053    16,954,64   2,468,645
                           ,502.00                                  ,776.63              ,247.74     98.32   ,510.41            ,213.82         9.58     ,003.02
三、本期增减变动金额(减                                                                 49,777.   69,195.                      67,685,    -5,116,73   62,687,49
少以“-”号填列)                                                                            40        43                       255.08         4.53        3.38

(一)综合收益总额                                                                       49,777.                                137,195    -5,116,73   132,128,6
                                                                                              40                                ,640.22         4.53       83.09
(二)所有者投入和减少资

                                                                        -
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投
入资本
3.股份支付计入所有者权
益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                                  -69,510                -69,510,3
                                                                              46 / 144
                                                                          2017 年半年度报告




                                                                                                                                  ,385.14                  85.14
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的                                                                                                           -69,510               -69,510,3
分配                                                                                                                              ,385.14                   85.14
4.其他
(四)所有者权益内部结转
                                   -
                                                                         -
1.资本公积转增资本(或
股本)
2.盈余公积转增资本(或
股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备                                                                                       69,195.                                            69,195.43
                                                                                                          43
1.本期提取                                                                                          163,584                                            163,584.8
                                                                                                         .87                                                    7
2.本期使用                                                                                          94,389.                                            94,389.44
                                                                                                          44
(六)其他
四、本期期末余额           993,005                                    762,900              -22,599   7,834,7   100,614            677,738   11,837,91   2,531,332
                           ,502.00                                    ,776.63              ,470.34     93.75   ,510.41            ,468.90        5.05     ,496.40




                                                                                                        上期

                                                                                  归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                               少数股东    所有者权
                                                其他权益工具          资本公    减:库存   其他综    专项储    盈余公    一般风   未分配      权益      益合计
                            股本
                                       优先股     永续债       其他     积          股     合收益      备        积      险准备   利润
一、上年期末余额           331,001                                    1,403,8              -21,622   2,964,0   80,987,            448,023   29,371,44   2,274,619
                           ,834.00                                    94,162.              ,392.35     83.08    732.83            ,036.98        5.21     ,901.87

                                                                                47 / 144
                                         2017 年半年度报告




                                         12
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           331,001   1,403,8              -21,622   2,964,0   80,987,   448,023   29,371,44   2,274,619
                           ,834.00   94,162.              ,392.35     83.08    732.83   ,036.98        5.21     ,901.87
                                          12
三、本期增减变动金额(减   662,003   -661,99              -667,42   291,806             68,547,   -4,804,59   63,373,07
少以“-”号填列)         ,668.00   7,835.6                 4.66       .68              458.06        2.78        9.68
                                           2
(一)综合收益总额                                        -667,42                       118,197   -4,798,76   112,731,5
                                                             4.66                       ,733.16        0.40       48.10
(二)所有者投入和减少               5,832.3                                                      -5,832.38
资本                                       8

                                                                                                                   -
1.股东投入的普通股                  5,832.3                                                      -5,832.38
                                           8

                                                                                                                   -
2.其他权益工具持有者投
入资本
3.股份支付计入所有者权
益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                          -49,650               -49,650,2
                                                                                        ,275.10                   75.10
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的                                                                 -49,650               -49,650,2
分配                                                                                    ,275.10                   75.10
4.其他
(四)所有者权益内部结     662,003   -662,00
转                         ,668.00   3,668.0
                                           0
                                               48 / 144
                                                                    2017 年半年度报告




1.资本公积转增资本(或   662,003                               -662,00
股本)                    ,668.00                               3,668.0
                                                                      0
2.盈余公积转增资本(或
股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备                                                                                  291,806                                                291,806.6
                                                                                                    .68                                                        8
1.本期提取                                                                                     678,467                                                678,467.5
                                                                                                    .54                                                        4
2.本期使用                                                                                     386,660                                                386,660.8
                                                                                                    .86                                                        6
(六)其他
四、本期期末余额          993,005                               741,896              -22,289    3,255,8   80,987,              516,570     24,566,85   2,337,992
                          ,502.00                               ,326.50              ,817.01      89.76    732.83              ,495.04          2.43     ,981.55


法定代表人:叶建桥主管会计工作负责人:何华祥会计机构负责人:杨红敏


                                                                母公司所有者权益变动表
                                                                    2017 年 1—6 月
                                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                         本期
          项目                                   其他权益工具                                        其他综合                               未分配利   所有者权
                              股本                                          资本公积    减:库存股                  专项储备   盈余公积
                                        优先股     永续债        其他                                  收益                                   润       益合计
一、上年期末余额            993,005,5                                       759,617,3                 -1,065,3                 100,614,     578,741,   2,430,913
                                02.00                                           19.60                    98.36                   510.41       236.08     ,169.73
加:会计政策变更
                                                                                                                                                             -
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            993,005,5                                       759,617,3                 -1,065,3                 100,614,     578,741,   2,430,913
                                02.00                                           19.60                    98.36                   510.41       236.08     ,169.73
                                                                          49 / 144
                                        2017 年半年度报告




三、本期增减变动金额(减                                    49,777.4              15,576,7   15,626,50
少以“-”号填列)                -                     -          0                 26.99        4.39

(一)综合收益总额                                          49,777.4              85,087,1   85,136,88
                                                                   0                 12.13        9.53
(二)所有者投入和减少资

1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入
资本
3.股份支付计入所有者权益
的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                    -69,510,   -69,510,3
                                                                                    385.14       85.14
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分                                                         -69,510,   -69,510,3
配                                                                                  385.14       85.14
3.其他
(四)所有者权益内部结转
                                  -                     -

1.资本公积转增资本(或股
本)                              -                     -

2.盈余公积转增资本(或股
本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
  (五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额            993,005,5          759,617,3    -1,015,6   100,614,   594,317,   2,446,539
                                02.00              19.60       20.96     510.41     963.07     ,674.12

                                             50 / 144
                                                                  2017 年半年度报告




                                                                                       上期
          项目                                   其他权益工具                                      其他综合                         未分配利   所有者权
                              股本                                       资本公积     减:库存股              专项储备   盈余公积
                                        优先股     永续债       其他                                 收益                             润       益合计
一、上年期末余额            331,001,8                                    1,400,620                 -382,069              80,987,7   451,750,   2,263,978
                                34.00                                      ,987.60                      .84                 32.83     512.94     ,997.53
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            331,001,8                                    1,400,620                 -382,069              80,987,7   451,750,   2,263,978
                                34.00                                      ,987.60                      .84                 32.83     512.94     ,997.53
三、本期增减变动金额(减    662,003,6                                    -662,003,                 -667,424                         43,713,1   43,045,73
少以“-”号填列)              68.00                                       668.00                      .66                            61.58        6.92
(一)综合收益总额                                                                                 -667,424                         93,363,4   92,696,01
                                                                                                        .66                            36.68        2.02
(二)所有者投入和减少资

1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入
资本
3.股份支付计入所有者权益
的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                                      -49,650,   -49,650,2
                                                                                                                                      275.10       75.10
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分                                                                                                           -49,650,   -49,650,2
配                                                                                                                                    275.10       75.10
3.其他
(四)所有者权益内部结转    662,003,6                                    -662,003,
                                68.00                                       668.00
1.资本公积转增资本(或股   662,003,6                                    -662,003,
本)                            68.00                                       668.00

                                                                       51 / 144
                                                          2017 年半年度报告




 2.盈余公积转增资本(或股
 本)
 3.盈余公积弥补亏损
 4.其他
   (五)专项储备
 1.本期提取
 2.本期使用
 (六)其他
 四、本期期末余额            993,005,5                           738,617,3    -1,049,4   80,987,7   495,463,   2,307,024
                                 02.00                               19.60       94.50      32.83     674.52     ,734.45
法定代表人:叶建桥主管会计工作负责人:何华祥会计机构负责人:杨红敏




                                                               52 / 144
                                     2017 年半年度报告



三、公司基本情况
1.   公司概况
√适用 □不适用
    重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司(以下简称公司或本公司)于 1994 年 4 月采用定向
募集方式成立,并于 1994 年 4 月 28 日在四川省万县市(现更名为重庆市万州区)工商行政管理
局登记注册,总部位于重庆市万州区。公司现持有统一社会信用代码为 91500101711607773T 的营
业执照,注册资本 993,005,502 元,股份总数 993,005,502 股(每股面值 1 元)。其中,有限售
条件的流通股份:A 股 105,000,000 股;无限售条件的流通股份:A 股 888,005,502 股。公司股票
已于 1997 年 8 月 4 日在上海证券交易所挂牌交易。
     本公司属电力、热力生产和供应业。经营范围:发电;供电;工程勘察、设计;从事建筑相
关业务;承装(修、试)电力设施;电力技术的开发、技术转让、技术咨询、技术服务;电力物
资销售及租赁;电力项目开发;制造第一类压力容器(D1)、第二类低、中压容器(D2)[限取得
前置许可审批的重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司万州锅炉厂经营]。(须经审批的经营项
目,取得审批后方可从事经营)。
     本财务报表业经公司 2017 年 8 月 3 日第八届第十三次董事会批准对外报出。
     本公司将重庆三峡水利供电有限公司、重庆三峡水利发电有限公司、利川杨东河水电开发有
限公司、重庆三峡水利电力建设有限公司、重庆三峡水利实业发展有限公司、巫溪县后溪河水电
开发有限公司等 20 家子公司纳入本期合并财务报表范围,情况详见本财务报表附注合并范围的变
更和在其他主体中的权益之说明。


2.   合并财务报表范围
□适用 √不适用

四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2.   持续经营
√适用 □不适用
    本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。


五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
√适用 □不适用
    本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、
收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。




                                          53 / 144
                                     2017 年半年度报告


1.   遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

3.   营业周期
√适用 □不适用
    公司经营业务的营业周期较短,以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。


4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。

5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
    1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
     公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的
账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支
付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整
留存收益。
     2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
     公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确
认为商誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的
被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后
合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。


6.   合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
    母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子
公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,由母公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务
报表》编制。


7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
    1. 合营安排分为共同经营和合营企业。
     2. 当公司为共同经营的合营方时,确认与共同经营中利益份额相关的下列项目:
     (1) 确认单独所持有的资产,以及按持有份额确认共同持有的资产;
     (2) 确认单独所承担的负债,以及按持有份额确认共同承担的负债;
                                          54 / 144
                                    2017 年半年度报告


     (3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;
     (4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入;
     (5) 确认单独所发生的费用,以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。


8.   现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为
已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9.   外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
    1. 外币业务折算
     外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日,外
币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,因汇率不同而产生的汇兑差额,除与购建符合资
本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外,计入当期损益;以历史成本计量的
外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额;以公允价值计量的
外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,差额计入当期损益或其他综合收益。
     2. 外币财务报表折算
     资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未
分配利润”项目外,其他项目采用交易发生日的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采
用交易发生日的即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,计入其
他综合收益。


10. 金融工具
√适用□不适用
    1. 金融资产和金融负债的分类
     金融资产在初始确认时划分为以下四类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产)、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
     金融负债在初始确认时划分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
(包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债)、其他金融负债。
     2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
     公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融
负债时,按照公允价值计量;对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,
相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始
确认金额。

                                         55 / 144
                                   2017 年半年度报告


    公司按照公允价值对金融资产进行后续计量,且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交
易费用,但下列情况除外:(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余成
本计量;(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益
工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
    公司采用实际利率法,按摊余成本对金融负债进行后续计量,但下列情况除外:(1) 以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值计量,且不扣除将来结清金融负债时
可能发生的交易费用;(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并
须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本计量;(3) 不属于指定为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,或没有指定为以公允价值计量且其变动计入
当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺,在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进
行后续计量:1) 按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额;2) 初始确认金额扣除
按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。
    金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,除与套期保值有关外,按照如下方法
处理:(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利
得或损失,计入公允价值变动收益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利,确认为投资收益;
处置时,将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动
收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益;持有期间按实际利率法计算的
利息,计入投资收益;可供出售权益工具投资的现金股利,于被投资单位宣告发放股利时计入投
资收益;处置时,将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累
计额之后的差额确认为投资收益。
    当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬已转移时,终止确认该金融资产;当金融负债的现时义务全部或部分解除时,相应终止确认该
金融负债或其一部分。
    3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的,终止确认该金融资产;
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,继续确认所转移的金融资产,并将收到的对
价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,
分别下列情况处理:(1) 放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产;(2) 未放弃对该金
融资产控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 所转移
金融资产的账面价值;(2) 因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计
额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确
认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计
入当期损益:(1) 终止确认部分的账面价值;(2) 终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权
                                          56 / 144
                                    2017 年半年度报告


益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
    4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融
资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级,并依次使用:
    (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;
    (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值,包
括:活跃市场中类似资产或负债的报价;非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价;除报价以
外的其他可观察输入值,如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等;市场验证的输入
值等;
    (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值,包括不能直接观察或无法由可观
察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数
据作出的财务预测等。
    5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法
    (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账
面价值进行检查,如有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。
    (2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款,先将单项金额重大的金融资产区分开来,单独进
行减值测试;对单项金额不重大的金融资产,可以单独进行减值测试,或包括在具有类似信用风
险特征的金融资产组合中进行减值测试;单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和
不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果
表明其发生了减值的,根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。
    (3) 可供出售金融资产
    1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括:
    ① 债务人发生严重财务困难;
    ② 债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期;
    ③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人作出让步;
    ④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;
    ⑤ 因债务人发生重大财务困难,该债务工具无法在活跃市场继续交易;
    ⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。
    2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重
或非暂时性下跌,以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化
使公司可能无法收回投资成本。
    本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查,若该权益工具投资于资
产负债表日的公允价值低于其成本超过 50%(含 50%)或低于其成本持续时间超过 12 个月(含 12
个月)的,则表明其发生减值;若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 20%
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(含 20%)但尚未达到 50%的,或低于其成本持续时间超过 6 个月(含 6 个月)但未超过 12 个月
的,本公司会综合考虑其他相关因素,诸如价格波动率等,判断该权益工具投资是否发生减值。
对于以成本计量的权益工具投资,公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律
环境等是否发生重大不利变化,判断该权益工具是否发生减值。
    以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时,原直接计入其他综合收益的因公允价值下
降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期
后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回并
计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资,期后公允价值回升直接计入其他综
合收益。
    以成本计量的可供出售权益工具发生减值时,将该权益工具投资的账面价值,与按照类似金
融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失,计入当期
损益,发生的减值损失一经确认,不予转回。


11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准               金额 1,000 万元以上(含 1,000 万元)
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法       单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值
                                               低于其账面价值的差额计提坏账准备

(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
账龄分析法组合                                                            账龄分析
                                                                          法
信用组合                                                                  不计提坏
                                                                          账
确定组合的依据
账龄分析法组合                         相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征
信用组合                               应收的政府补偿款项等



组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)
1 年以内(含 1 年)                                    5                                5
其中:1 年以内分项,可添加行
1-2 年                                               10                               10
2-3 年                                               20                               20
3 年以上
3-4 年                                               40                               40

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4-5 年                                                   70                      70
5 年以上                                                 100                     100


组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                    应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风
                                          险特征的应收款项组合的未来现金流量现值存在
                                          显著差异。
坏账准备的计提方法                        根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额
                                          计提坏账准备
    对应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等其他应收款项,根据其未来现金流量现值
低于其账面价值的差额计提坏账准备。



12. 存货
√适用 □不适用
    1. 存货的分类
    存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过
程或提供劳务过程中耗用的材料和物料, 在开发经营过程中为出售或耗用而持有的开发用土地、
开发产品、意图出售而暂时出租的开发产品、周转房、库存设备、在开发过程中的开发成本以及
承揽工程建设过程中的工程施工等。
    2. 发出存货的计价方法
    (1) 发出材料、设备采用月末一次加权平均法。
    (2) 项目开发时,开发用土地按开发产品占地面积计算分摊计入项目的开发成本。
    (3) 发出开发产品按建筑面积平均法核算。
    (4) 意图出售而暂时出租的开发产品和周转房按公司同类固定资产的预计使用年限分期平均
摊销。
    (5) 如果公共配套设施早于有关开发产品完工的,在公共配套设施完工决算后,按有关开发
项目的建筑面积分配计入有关开发项目的开发成本;如果公共配套设施晚于有关开发产品完工的,
则先由有关开发产品预提公共配套设施费,待公共配套设施完工决算后再按实际发生数与预提数
之间的差额调整有关开发产品成本。
    (6) 工程施工成本按实际成本核算,包括直接材料费、直接人工费、施工机械费、其他直接
费用及应分配的施工间接成本。
    3. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

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    资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单个存货成本高于可变现净值的
差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货,在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去
估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;需要经过加工的存货,在正常生产经营
过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关
税费后的金额确定其可变现净值;资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部
分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,并与其对应的成本进行比较,分别确定存货跌价
准备的计提或转回的金额。
    4. 存货的盘存制度
    存货的盘存制度为永续盘存制。
    5. 低值易耗品和其他周转材料的摊销方法
    (1) 低值易耗品
    按照一次转销法进行摊销。
    (2) 包装物
    按照一次转销法进行摊销。


13. 划分为持有待售资产
√适用□不适用
    公司将同时满足下列条件的非流动资产(不包含金融资产)划分为持有待售的资产:1. 该组
成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的通常和惯用条款即可立即出售;2.已经就
处置该组成部分作出决议;3.与受让方签订了不可撤销的转让协议;4.该项转让很可能在一年
内完成。


14. 长期股权投资
√适用 □不适用
    1. 共同控制、重要影响的判断
    按照相关约定对某项安排存在共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参
与方一致同意后才能决策,认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,
但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定,认定为重大影响。
    2. 投资成本的确定
    (1) 同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行
权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表
中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面
价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资,判断是否属于“一揽
子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于

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“一揽子交易”的,在合并日,根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中
的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长
期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公
积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    (2) 非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始
投资成本。
    公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资,区分个别财务报表
和合并财务报表进行相关会计处理:
    1) 在个别财务报表中,按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和,作为改按
成本法核算的初始投资成本。
    2) 在合并财务报表中,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易
作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,对于购买日之前持有的被
购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计
入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的,与
其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负
债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    (3) 除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资
成本;以发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;以债务
重组方式取得的,按《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定其初始投资成本;以非货币性资
产交换取得的,按《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
    3. 后续计量及损益确认方法
    对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算;对联营企业和合营企业的长期股权
投资,采用权益法核算。
    4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
    (1) 个别财务报表
    对处置的股权,其账面价值与实际取得价款之间的差额,计入当期损益。对于剩余股权,对
被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的,转为权益法核算;不能再对被投
资单位实施控制、共同控制或重大影响的,确认为金融资产,按照《企业会计准则第 22 号——金
融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
    (2) 合并财务报表
    1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且不属于“一揽子交易”的
    在丧失控制权之前,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始
持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价),资本溢价不足冲减的,冲减留存
收益。
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    丧失对原子公司控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买
日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲
减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
    2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且属于“一揽子交易”的
    将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是,在丧失控制权之
前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为
其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。


15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的:
折旧或摊销方法
    1. 投资性房地产包括已出租的建筑物。
    2. 投资性房地产按照成本进行初始计量,采用成本模式进行后续计量,并采用与固定资产和
无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。


16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。


(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别             折旧方法    折旧年限(年)          残值率(%)    年折旧率(%)
房屋及建筑物       年限平均法     20-50                3                 1.94-4.85
通用设备           年限平均法     5-15                 3                 6.47-19.40
专用设备           年限平均法     6-33                 3                 2.94-16.17
运输工具           年限平均法     8-12                 3                 8.08-12.13
固定资产装修       年限平均法     5-10                                   10.00-20.00

(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用

17. 在建工程
√适用□不适用
    1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造
该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
    2. 在建工程达到预定可使用状态时,按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态
但尚未办理竣工决算的,先按估计价值转入固定资产,待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂
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估价值,但不再调整原已计提的折旧。



18. 借款费用
√适用□不适用
    1. 借款费用资本化的确认原则
    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,
计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益。
    2.借款费用资本化期间
    (1) 当借款费用同时满足下列条件时,开始资本化:1) 资产支出已经发生;2) 借款费用已
经发生;3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且中断时间连续超
过 3 个月,暂停借款费用的资本化;中断期间发生的借款费用确认为当期费用,直至资产的购建
或者生产活动重新开始。
    (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,借款费用停
止资本化。
    3.借款费用资本化率以及资本化金额
    为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息
费用(包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销),减去将尚未动用的借款资金存入银行取得
的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,确定应予资本化的利息金额;为购建或
者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加
权平均数乘以占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。


19. 生物资产
□适用√不适用

20. 油气资产
□适用√不适用

21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
    1. 无形资产包括土地使用权、使用及收益权、软件等,按成本进行初始计量。
    2. 使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现
方式系统合理地摊销,无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销。具体年限如下:
  项 目                                                   摊销年限(年)

土地使用权                                                  40、50 年

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使用及收益权                                                20、50 年

软 件                                                          5年



(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用√不适用

22. 长期资产减值
√适用□不适用
    对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限
的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的,估计其可收回金额。对因企业合
并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。
商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
    若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额确认资产减值准备并计入当期损
益。


23. 长期待摊费用
√适用□不适用
    长期待摊费用核算已经支出,摊销期限在 1 年以上(不含 1 年)的各项费用。长期待摊费用
按实际发生额入账,在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以
后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。


24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或
相关资产成本。


(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
    离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
    (1) 在职工为公司提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,
并计入当期损益或相关资产成本。
    (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤:
    1) 根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变
量等作出估计,计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的所属期间。同时,对设定受
益计划所产生的义务予以折现,以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本;

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    2) 设定受益计划存在资产的,将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形
成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,以设定受
益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产;
    3) 期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资
产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分,其中服务成本
和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本,重新计量设定受益计
划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,但
可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。


(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
    向职工提供的辞退福利,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期
损益:(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;(2) 公司
确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。


(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
    向职工提供的其他长期福利,符合设定提存计划条件的,按照设定提存计划的有关规定进行
会计处理;除此之外的其他长期福利,按照设定受益计划的有关规定进行会计处理,为简化相关
会计处理,将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息
净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期
损益或相关资产成本。



25. 预计负债
√适用□不适用
    1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承
担的现时义务,履行该义务很可能导致经济利益流出公司,且该义务的金额能够可靠的计量时,
公司将该项义务确认为预计负债。
    2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量,并在资产负
债表日对预计负债的账面价值进行复核。


26. 股份支付
□适用√不适用

27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用

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28. 收入
√适用□不适用
    1. 房地产销售收入
    在开发产品已经完工并验收合格,签订了销售合同并履行了合同规定的义务,在同时满足开
发产品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权
和对已售出的开发产品实施有效控制,收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入,
相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认销售收入的实现。
    出售自用房屋:自用房屋所有权上的主要风险和报酬转移给买方,公司不再保留通常与所有
权相联系的继续管理权和对已售出的开发产品实施有效控制,收入的金额能够可靠地计量,相关
的经济利益很可能流入,相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认销售收入的实现。
    公司确认收入的具体方法及时点:房地产销售在房地产完工并验收合格,达到了销售合同约
定的交付条件,取得了买方按销售合同约定交付房产的付款证明(通常收到销售合同首期款及已
确认余下房款的付款安排)时确认销售收入的实现。
    公司将已收到但未达到收入确认条件的房款计入预收款项科目,待符合上述收入确认条件后
转入营业收入科目。
    2. 销售商品
    销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认:(1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移
给购货方;(2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权,也不再对已售出的商品实施有
效控制;(3) 收入的金额能够可靠地计量;(4) 相关的经济利益很可能流入;(5) 相关的已发生
或将发生的成本能够可靠地计量。
    公司确认收入的具体方法及时点:公司业务主要为电力供应,公司定期根据营业部门统计的
抄表销售数量,按照物价部门核定的销售单价每月计算并确认收入。
    3. 提供劳务
    提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、
相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够
可靠地计量),采用完工百分比法确认提供劳务的收入,并按已经发生的成本占估计总成本的比例
确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若已经
发生的劳务成本预计能够得到补偿,按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金
额结转劳务成本;若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿,将已经发生的劳务成本计入当期
损益,不确认劳务收入。
    物业管理在物业管理服务已经提供,与物业管理服务相关的经济利益能够流入企业,与物业
管理相关的成本能够可靠地计量时,确认物业管理收入的实现。
    公司确认收入的具体方法及时点:公司提供的电力建设、安装服务按照已经发生的成本占估
计总成本的完工百分比乘以合同金额计算确认收入。

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    4. 让渡资产使用权
    让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时,确认让
渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定;使用
费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    物业出租按租赁合同、协议约定的承租日期与租金额,在相关的经济利益很可能流入时确认
出租物业收入的实现。
    5. 建造合同
    (1) 建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的,根据完工百分比法确认合同收入和合
同费用。建造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若合同成本能够收回的,合同收入
根据能够收回的实际合同成本予以确认,合同成本在其发生的当期确认为合同费用;若合同成本
不可能收回的,在发生时立即确认为合同费用,不确认合同收入。
    (2) 固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计:合同总收入能够可靠计量、
与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完
工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结
果能够可靠估计:与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可
靠地计量。
    (3) 确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。
    (4) 资产负债表日,合同预计总成本超过合同总收入的,将预计损失确认为当期费用。执行
中的建造合同,按其差额计提存货跌价准备;待执行的亏损合同,按其差额确认预计负债。
    6. 其他业务收入
    根据相关合同、协议的约定,与交易相关的经济利益能够流入企业,与收入相关的成本能够
可靠地计量时,确认其他业务收入的实现。



29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。
与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损益。
但是,按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。


(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
    除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府
补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关费用的期间,计入
当期损益;用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。
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                                    2017 年半年度报告




30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
    1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照
税法规定可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清
偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
    2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产
负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异
的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
    3. 资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足
够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可
能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。
4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但不包括下列情况产生的
所得税:(1) 企业合并;(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    公司为承租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损
益,发生的初始直接费用,直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
    公司为出租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益,发生的初始直接
费用,除金额较大的予以资本化并分期计入损益外,均直接计入当期损益。或有租金在实际发生
时计入当期损益。


(2)、融资租赁的会计处理方法
□适用√不适用

32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
    维修基金核算方法
    根据开发项目所在地的有关规定,维修基金在开发产品销售(预售)时,向购房人收取或由
公司计提计入有关开发产品的开发成本,并统一上缴维修基金管理部门。
    质量保证金核算方法
    质量保证金根据施工合同规定从施工单位工程款中预留。在开发产品保修期内发生的维修费,
冲减质量保证金;在开发产品约定的保修期届满,质量保证金余额退还施工单位。
    安全生产费
    公司按照财政部、国家安全生产监督管理总局联合发布的《企业安全生产费用提取和使用管
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                                   2017 年半年度报告


理办法》(财企〔2012〕16 号)的规定提取的安全生产费,计入相关产品的成本或当期损益,同
时记入“专项储备”科目。使用提取的安全生产费时,属于费用性支出的,直接冲减专项储备。
形成固定资产的,通过“在建工程”科目归集所发生的支出,待安全项目完工达到预定可使用状
态时确认为固定资产;同时,按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折
旧,该固定资产在以后期间不再计提折旧。
     分部报告
     公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是
指同时满足下列条件的组成部分:
     (1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;
     (2) 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其绩;
     (3) 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计息。



33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用

(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用

34. 其他
□适用√不适用

六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                      计税依据                          税率
增值税                     销售货物或提供应税劳务          17%、13%、11%、6%、3%
城市维护建设税             应缴流转税税额                  7%、5%、1%
企业所得税                 应纳税所得额                    25%、15%
地方教育附加               应缴流转税税额                  2%、1.5%
教育费附加                 应缴流转税税额                  3%
土地增值税                 有偿转让国有土地使用权及地
                           上建筑物和其他附着物产权产
                           生的增值额
房产税                     从价计征的,按房产原值一次减    12%、1.2%
                           除 30%后余值的 1.2%计缴;从租
                           计征的,按租金收入的 12%计缴

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
√适用 □不适用
               纳税主体名称                                  所得税税率
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本公司                                                                                15%
重庆三峡水利电力建设有限公司                                                          15%
利川杨东河水电开发有限公司                                                            15%
石柱土家族自治县杨东河水电供水有限公司                                                15%
重庆市万州区江河水电开发有限公司                                                      15%
重庆万州区电力设计事务所                                                              15%
重庆三峡水利供电有限公司                                                              15%
重庆三峡水利发电有限公司                                                              15%
重庆市万州区恒联物业管理有限公司                                                      15%
巫溪县后溪河水电开发有限公司                                                          15%
重庆市万州区恒丰水电设备工程有限公司                                                  15%
除上述以外的其他纳税主体                                                              25%

2.   税收优惠
√适用□不适用
    1. 根据《重庆市地方税务局转发财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开发战
略有关税收政策问题的通知(财税[2011]58 号)》(渝地税发[2011]36 号)规定:自 2011 年 1 月
1 日至 2020 年 12 月 31 日,对设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%的税率征收企业所得税。
本公司及子公司重庆三峡水利电力建设有限公司、重庆三峡水利供电有限公司、重庆三峡水利发
电有限公司、重庆市万州区江河水电开发有限公司、重庆市万州区恒联物业管理有限公司、重庆
万州区电力设计事务所、重庆市万州区恒丰水电设备工程有限公司已获得从事国家鼓励类产业的
确认书,同时取得万州区国家税务局、地方税务局所得税审核通知,享受 15%的企业所得税税率;
本公司控股子公司巫溪县后溪河水电开发有限公司已获得从事国家鼓励类产业的确认书,同时取
得巫溪县国家税务局所得税审核通知,享受 15%的企业所得税税率。
     2. 全资子公司利川杨东河水电开发有限公司、石柱土家族自治县杨东河水电供水有限公司获
恩施州国家税务局《关于利川杨东河水电开发有限公司享受西部大开发所得税优惠政策的批复》
(州国税发〔2012〕71 号)及《利川市国家税务局税务事项通知书》(利国税源通〔2012〕3 号)
批准享受西部大开发所得税优惠政策。上述公司在 2012 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间,
减按 15%税率缴纳企业所得税,从 2012 年开始生产经营之日起,第一年至第二年免征企业所得税,
第三年至第五年减半征收企业所得税。


3.   其他
□适用√不适用

七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用□不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
            项目                   期末余额                         期初余额
库存现金                                       26,786.27                     80,477.24

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                                     2017 年半年度报告


 银行存款                                524,481,252.57                  625,438,469.80
 其他货币资金
 合计                                    524,508,038.84                  625,518,947.04
   其中:存放在境外的款
         项总额

 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 √适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
             项目                        期末余额                    期初余额
 交易性金融资产
 其中:债务工具投资
       权益工具投资
       衍生金融资产
       其他
 指定以公允价值计量且其变动                  135,636,805.55              150,416,712.33
 计入当期损益的金融资产
 其中:债务工具投资
       权益工具投资
       其他                                  135,636,805.55              150,416,712.33
             合计                            135,636,805.55              150,416,712.33

 其他说明:
     注:其他系购入的结构性存款。


 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用

 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
            项目                        期末余额                     期初余额
银行承兑票据                                  25,959,608.04              29,283,558.44
            合计                              25,959,608.04              29,283,558.44

 (2). 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用

 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据:
 √适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
           项目                     期末终止确认金额             期末未终止确认金额
 银行承兑票据                               15,852,116.82
           合计                             15,852,116.82


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                                      2017 年半年度报告


(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                           期末余额                               期初余额
                账面余额        坏账准备              账面余额         坏账准备
     类别                                    账面                                   账面
                      比例           计提比                 比例            计提比
              金额            金额           价值   金额             金额           价值
                      (%)            例(%)                  (%)              例(%)
按信用风险特 83,992 100.00 26,947 32.08 57,044 67,358 100.00 26,947 40.01 40,411
征组合计提坏 ,252.9          ,607.1         ,645.8 ,841.7           ,607.1         ,234.5
账准备的应收       9               7              2      6                7              9
账款
             83,992     /    26,947    /    57,044 67,358     /     26,947     /   40,411
     合计    ,252.9          ,607.1         ,645.8 ,841.7           ,607.1         ,234.5
                   9               7              2      6                7              9




期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√适用□不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                      期末余额
       账龄
                           应收账款                   坏账准备               计提比例
1 年以内
其中:1 年以内分项
1 年以内                     31,806,680.86                 1,551,974.38                   5.00
1 年以内小计                 31,806,680.86                 1,551,974.38                   5.00
1至2年                       19,160,297.70                   811,601.42                  10.00
2至3年                        6,154,269.93                   363,881.14                  20.00
3 年以上
3至4年                          747,194.51                 1,316,454.59                  40.00
4至5年                        3,031,012.45                   441,237.76                  70.00
5 年以上                     23,092,797.54                22,462,457.88                 100.00
        合计                 83,992,252.99                26,947,607.17                  32.08

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□适用√不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
□适用 √不适用



                                           72 / 144
                                      2017 年半年度报告


(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 0 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用

(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用

(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
√适用□不适用

                                                           占应收账款余额
  单位名称                                    账面余额                        坏账准备
                                                             的比例(%)
本特勒建安汽车系统(重庆)有限公司            4,392,968.75           5.23

重庆涪陵聚龙电力有限公司                      4,288,291.79            5.11    355,854.05

重庆中邦科技有限公司                          3,873,887.00            4.61

重庆市万州区保税物流有限公司                  3,548,950.00            4.23    327,447.50

重庆市公共住房开发建设投资有限公司            3,516,246.98            4.19    175,812.35
  小 计                                     19,620,344.52            23.36    859,113.90



(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款:
□适用√不适用

(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
□适用√不适用

其他说明:
□适用√不适用

6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                           期末余额                                期初余额
    账龄
                    金额               比例(%)              金额            比例(%)
1 年以内          15,651,255.80                 73.08      3,616,388.40             34.98
1至2年             2,824,129.97                 13.19      3,566,173.51             34.49
2至3年               246,146.56                  1.15      1,965,979.90             19.01
3 年以上           2,694,890.37                 12.58      1,190,784.15             11.52
    合计          21,416,422.70                100.00     10,339,325.96           100.00



                                           73 / 144
                                        2017 年半年度报告


  (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况:
  √适用□不适用

       单位名称                                              账面余额          占预付款项余额
                                                                                 的比例(%)
       重庆恒炫通建筑劳务有限公司                          3,140,435.00            14.66
       重庆渝航送变电工程有限公司万州分公司                2,042,400.00             9.54
       四川省岳池县石垭建安总公司万州分公司                1,120,000.00             5.23
       重庆金澳电力设备安装有限公司                         900,000.00              4.20
       重庆市万州冠辉电控设备制造有限公司                   767,143.51              3.58
       小 计                                               7,969,978.51             37.21


  其他说明
  □适用 √不适用

  7、 应收利息
  (1). 应收利息分类
  □适用 √不适用
  (2). 重要逾期利息
  □适用 √不适用
  其他说明:
  □适用 √不适用

  8、 应收股利
  (1). 应收股利
  □适用 √不适用
  (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利:
  □适用√不适用
  其他说明:
  □适用 √不适用

  9、 其他应收款
  (1). 其他应收款分类披露
  √适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                         期末余额                                      期初余额
          账面余额         坏账准备                       账面余额       坏账准备
                                  计                                              计
类别                              提    账面                                      提    账面
                  比例                                            比例
         金额            金额     比    价值              金额           金额     比    价值
                  (%)                                             (%)
                                  例                                              例
                                  (%)                                            (%)



                                               74 / 144
                                      2017 年半年度报告


按信 54,979, 100. 28,440,800 51. 26,538,241 60,482,087 100. 28,440,800 47. 32,041,287
用风 042.19    00        .67 73         .52        .88   00        .67 02         .21
险特
征组
合计
提坏
账准
备的
其他
应收

     54,979, / 28,440,800 / 26,538,241 60,482,087 / 28,440,800 / 32,041,287
合计
      042.19             .67            .52        .88             .67            .21




  期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
  □适用 √不适用
  组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
  √适用□不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                          期末余额
            账龄              其他应收款                  坏账准备          计提比例
  1 年以内
  其中:1 年以内分项
  1 年以内                        9,074,994.87               622,051.67                  5.00
  1 年以内小计                    9,074,994.87               622,051.67                  5.00
  1至2年                          1,987,606.30               387,455.04                 10.00
  2至3年                          2,091,884.69             3,605,327.00                 20.00
  3 年以上
  3至4年                        15,823,748.61              1,028,052.66                 40.00
  4至5年                         2,431,070.20              1,800,920.85                 70.00
  5 年以上                      23,569,737.52             20,996,993.45                100.00
            合计                54,979,042.19             28,440,800.67                 51.73

  组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
  □适用√不适用

  组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
  □适用 √不适用

  (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
  本期计提坏账准备金额 0 元;本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
  其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
  □适用 √不适用
  (3). 本期实际核销的其他应收款情况
  □适用 √不适用



                                           75 / 144
                                      2017 年半年度报告


(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
          款项性质                      期末账面余额                期初账面余额
押金保证金                                    15,958,124.05               18,121,995.58
往来款                                        32,832,616.47               32,872,184.85
租赁款                                          3,280,345.00                3,280,345.00
一期农网账                                      1,906,506.62                1,896,797.88
其他                                            1,001,450.05                4,310,764.57
            合计                              54,979,042.19               60,482,087.88

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                          占其他应收款期
                                                                             坏账准备
  单位名称       款项的性质     期末余额          账龄    末余额合计数的
                                                                             期末余额
                                                              比例(%)
万州电力总公     往来款        8,156,400.00 3-4 年                    1.60  1,631,280.00

奉节县国有资     往来款        6,193,600.00 3-4 年                  1.22    1,238,720.00
产经营公司
四川富农微型     往来款        4,886,001.84 5 年以上、              0.96    3,997,554.38
机械有限公司                                2-3 年
重庆易特实业     往来款        3,280,345.00 5 年以上                0.64    3,280,345.00
有限公司(原
名:重庆市万
州区恒隆冶金
制品有限公
司)
重庆万州丰联     往来款        2,910,100.30 5 年以上                0.57    2,910,100.30
广告有限公司
     合计             /       25,426,447.14           /             4.99   13,057,999.68

(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用

(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
□适用√不适用

(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额:
□适用√不适用

其他说明:
□适用 √不适用




                                           76 / 144
                                       2017 年半年度报告


10、      存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
项                    期末余额                                       期初余额
目     账面余额       跌价准备     账面价值      账面余额            跌价准备     账面价值
原   33,339,707.04    906,578.76 32,433,128.28 14,610,977.13         906,578.76 13,704,398.37


库     3,092,292.17 1,620,765.9    1,471,526.21        4,450,369.84 1,620,765.9    2,829,603.88
存                            6                                               6


工   80,049,114.01                 80,049,114.01 29,241,093.45                    29,241,093.45



委       232,918.82   232,918.82                        232,918.82   232,918.82





开   63,868,054.40                 63,868,054.40 63,868,054.40                    63,868,054.40



合   180,582,086.4 2,760,263.5 177,821,822.9 112,403,413.6 2,760,263.5 109,643,150.1
计               4           4             0             4           4             0



(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                      本期增加金额                本期减少金额
         项目         期初余额                                转回或转               期末余额
                                    计提          其他                      其他
                                                                销
原材料                906,578.7                                                    906,578.7
                              6                                                              6
在产品
库存商品              1,620,765                                                      1,620,765
                            .96                                                            .96
委托加工物资          232,918.8                                                      232,918.8
                              2                                                              2
         合计         2,760,263                                                      2,760,263
                            .54                                                            .54




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 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明:
 □适用√不适用

 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况:
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用

 11、 划分为持有待售的资产
 □适用 √不适用

 12、 一年内到期的非流动资产
 □适用 √不适用

 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
               项目                       期末余额                    期初余额
理财产品                                      35,058,561.65               20,000,000.00
待抵扣进项税                                  59,323,339.85               56,218,123.06
预缴所得税                                        79,730.05                  121,397.23
               合计                           94,461,631.55               76,339,520.29



 14、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 √适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
 项                   期末余额                                 期初余额
 目     账面余额      减值准备     账面价值      账面余额      减值准备     账面价值
 可 213,049,600.0 42,240,000.0 170,809,600.0 213,049,600.0 42,240,000.0 170,809,600.0
 供               0            0             0             0             0            0
 出
 售
 权
 益
 工
 具:
    按213,049,600.0 42,240,000.0 170,809,600.0 213,049,600.0 42,240,000.0 170,809,600.0
 成               0            0             0             0             0            0
 本
 计
 量
 的
 合 213,049,600.0 42,240,000.0 170,809,600.0 213,049,600.0 42,240,000.0 170,809,600.0
 计               0            0             0             0             0            0


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                                        2017 年半年度报告




(2).    期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3).    期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                   在
                    账面余额                             减值准备                  被
                                                                                   投
被                                                                                 资
投                                                                                 单
                     本   本                                本   本                    本期现金
资                                                                                 位
                     期   期                                期   期                      红利
单       期初                    期末          期初                     期末       持
位                   增   减                                增   减                股
                     加   少                                加   少                比
                                                                                   例
                                                                                  (%)
重     170,809,60              170,809,60                                         2.1 9,480,960
庆           0.00                    0.00                                            5       .00










浙     42,240,000              42,240,000   42,240,000                42,240,000   16.
江            .00                     .00          .00                       .00    00












合     213,049,60              213,049,60   42,240,000                42,240,000   /     9,480,960.
计           0.00                    0.00          .00                       .00                 00




(4).    报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
                                              79 / 144
                                        2017 年半年度报告


(5).     可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况:
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资:
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资:
□适用√不适用

其他说明:
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况:
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用

(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用

其他说明
□适用√不适用

17、 长期股权投资
√适用□不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                         本期增减变动
                                权益                        宣告
                                                                                              减值
被投                            法下     其他               发放
           期初                                   其他               计提            期末     准备
资单              追加   减少   确认     综合               现金
           余额                                   权益               减值     其他   余额     期末
位                投资   投资   的投     收益               股利
                                                  变动               准备                     余额
                                资损     调整               或利
                                  益                        润
一、合
营企

小计
二、联
营企

重庆      50,20                 5,451                       10,200                   45,460
公用      9,265                 ,336.                       ,000.0                   ,601.4
                                                                 0                        4
站台        .39                    05
设施
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                                    2017 年半年度报告


投资
开发
(集
团)有
限公

小计     50,20              5,451                       10,20                45,46
         9,265              ,336.                       0,000                0,601
           .39                 05                         .00                  .44
         50,20              5,451                       10,20                45,46
合计     9,265              ,336.                       0,000                0,601
           .39                 05                         .00                  .44



18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                    单位:元 币种:人民币
           项目           房屋、建筑物        土地使用权        在建工程         合计
一、账面原值
  1.期初余额               38,244,508.94                                    38,244,508.94
  2.本期增加金额
  (1)外购
  (2)存货\固定资产\在
建工程转入
  (3)企业合并增加
  3.本期减少金额
  (1)处置
  (2)其他转出
    4.期末余额             38,244,508.94                                    38,244,508.94
二、累计折旧和累计摊销
    1.期初余额             7,212,514.03                                      7,212,514.03
    2.本期增加金额           470,386.32                                        470,386.32
  (1)计提或摊销            470,386.32                                        470,386.32
    3.本期减少金额
  (1)处置
  (2)其他转出
    4.期末余额              7,682,900.35                                     7,682,900.35
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
  (1)计提
    3、本期减少金额
    (1)处置
    (2)其他转出
    4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面价值          30,561,608.59                                     30,561,608.59

                                         81 / 144
                                              2017 年半年度报告


          2.期初账面价值             31,031,994.91                                    31,031,994.91

     (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况:
     □适用 √不适用
     其他说明
     □适用 √不适用



     19、 固定资产
     (1). 固定资产情况
     √适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
                               机
                               器                                                   固定资产
   项目       房屋及建筑物            通用设备          专用设备      运输工具                   合计
                               设                                                     装修
                               备
一、账面原
值:
1.期初余额 1,904,517,463.9                                                       5,388,904 3,660,885,
                                    53,693,464.31 1,663,949,530.49 33,336,162.53
                         0                                                             .43     525.66
2.本期增加                                                                                 33,821,639
             22,252,012.81              63,683.52    10,177,436.85 1,328,506.45
金额                                                                                              .63
(1)购置                                                                                  1,529,465.
                                        63,683.52       137,275.99 1,328,506.45
                                                                                                   96
(2)在建工                                                                                32,292,173
             22,252,012.81                           10,040,160.86
程转入                                                                                            .67
4.期末余额 1,926,769,476.7                                                       5,388,904 3,694,707,
                                    53,757,147.83 1,674,126,967.34 34,664,668.98
                         1                                                             .43     165.29
二、累计折

1.期初余额                                                                       5,388,904 915,574,63
            337,122,894.45          48,556,232.55    498,928,314.89 25,578,288.37
                                                                                       .43       4.69
2.本期增加                                                                                 65,826,753
               26,476,198.39         1,630,053.85     36,739,913.17   980,588.04
金额                                                                                              .45
(1)计提                                                                                  65,826,753
               26,476,198.39         1,630,053.85     36,739,913.17   980,588.04
                                                                                                  .45

3.本期减少
金额
(1)处置或
报废
4.期末余额                                                                          5,388,904 981,401,38
              363,599,092.84        50,186,286.40    535,668,228.06 26,558,876.41
                                                                                          .43       8.14
三、减值准

1.期初余额                                                                                     67,387,089
               29,711,787.64         1,992,614.52     35,477,044.70   205,642.39
                                                                                                      .25
2.本期增加

                                                    82 / 144
                                             2017 年半年度报告


金额
(1)计提
3.本期减少
金额
(1)处置或
报废
4.期末余额                                                                                67,387,089
                29,711,787.64     1,992,614.52      35,477,044.70     205,642.39
                                                                                                 .25
四、账面价

1.期末账面 1,533,458,596.2                                                                2,645,918,
                                  1,578,246.91 1,102,981,694.58 7,900,150.18
价值                     3                                                                    687.90
2.期初账面 1,537,682,781.8                                                                2,677,923,
                                  3,144,617.24 1,129,544,170.90 7,552,231.77
价值                     1                                                                    801.72



     (2). 暂时闲置的固定资产情况
     □适用 √不适用
     (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
     □适用 √不适用
     (4). 通过经营租赁租出的固定资产
     □适用 √不适用
     (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
     √适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
               项目                             账面价值                 未办妥产权证书的原因
     锅炉厂观音岩办公楼                                 157,757.34   正在办理相关产权手续
     锅炉厂观音岩厂房                                 2,567,225.72   正在办理相关产权手续
     供热公司厂房及办公楼                           29,427,134.93    正在办理相关产权手续
     杨东河电站厂房及办公楼                         17,986,793.65    正在办理相关产权手续
     两会沱发电厂房                                 19,101,966.91    正在办理相关产权手续
     民瑞水电主厂房                                 15,289,215.76    正在办理相关产权手续
     民瑞水电综合楼                                   1,401,107.59   正在办理相关产权手续
     小 计                                          85,931,201.90



     其他说明:
     □适用 √不适用

     20、 在建工程
     (1). 在建工程情况
     √适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                  期末余额                                期初余额
         项目                       减值                                    减值
                       账面余额                 账面价值         账面余额            账面价值
                                    准备                                    准备

                                                  83 / 144
                                    2017 年半年度报告


金盆水电站     238,519,106.46       238,519,106.46 210,630,940.88         210,630,940.88
新长滩电站      96,853,056.34        96,853,056.34 74,750,997.89           74,750,997.89
农网改造升     303,204,474.24       303,204,474.24 171,059,981.01         171,059,981.01
级工程
鱼背山水库      41,891,317.98        41,891,317.98      30,460,657.27      30,460,657.27
除险加固工

110 千伏输变                                             2,323,062.03       2,323,062.03
电改造工程
零星工程        66,865,858.07        66,865,858.07 62,245,061.74           62,245,061.74
    合计       747,333,813.09       747,333,813.09 551,470,700.82         551,470,700.82



(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                       工
                                                       程                         本
                                          本           累                         期
                                          期           计                         利
项                                        其           投 工             其中:本 息 资
                                 本期转入                      利息资本
目            期初     本期增加           他 期末      入 程             期利息 资 金
     预算数                      固定资产                      化累计金
名            余额       金额             减 余额      占 进             资本化 本 来
                                   金额                           额
称                                        少           预 度               金额 化 源
                                          金           算                         率
                                          额           比                         (%
                                                       例                          )
                                                       (%)
金   247,00 210,630,9 27,888,1               238,519,1 96. 96. 22,726,5 3,241,1 4. 募
盆     0,000    40.88      65.58                 06.46 57 57       17.56   28.11 90 集
水                                                                                   资
电                                                                                   金
站                                                                                   、
                                                                                     贷
                                                                                     款
                                                                                     、
                                                                                     自
                                                                                     有
新   143,00 74,750,99 22,102,0               96,853,05 67. 67.                       募
长     0,000      7.89     58.45                  6.34 73 73                         集
滩                                                                                   资
电                                                                                   金
站                                                                                   、
                                                                                     自
                                                                                     有




                                         84 / 144
                                   2017 年半年度报告


农 848,30 171,059,9 132,144,                303,204,4 35. 35. 902,389. 506,578 4. 中
网 0,000        81.01   493.23                   74.24 75 75         46     .35 90 央
改                                                                                 预
造                                                                                 算
升                                                                                 、
级                                                                                 贷
工                                                                                 款

鱼 8,500 30,460,65 11,430,6                 41,891,31 49. 49.                      中
背               7.27     60.71                   7.98 28 28                       央
山                                                                                 预
水                                                                                 算
库                                                                                 、
除                                                                                 自
险                                                                                 有




1 181,00 2,323,062 5,292,95 7,616,01              0.00                             贷
1   0,000         .03      6.11     8.14                                           款
0                                                                                  、
千                                                                                 自
伏                                                                                 有







零          62,245,06 29,296,9 24,676,1     66,865,85
星               1.74     51.86    55.53          8.07


合          551,470,7 228,155, 32,292,1     747,333,8 / /     23,628,9 3,747,7 / /
计              00.82   285.94     73.67         13.09            07.02   06.46
    上述农网改造升级工程预算数 8.48 亿元不包含重庆市万州区人民政府专项用于公司供区内
的贫困村农网改造增加工程建设的补助资金 2,000 万元。
(3). 本期计提在建工程减值准备情况:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

21、 工程物资
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
           项目                    期末余额                      期初余额
工程材料                                 2,590,898.31                    2,401,916.69
                                        85 / 144
                                     2017 年半年度报告


         合计                                 2,590,898.31                        2,401,916.69



22、 固定资产清理
□适用 √不适用

23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

24、 油气资产
□适用 √不适用

25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                         非
                                    专   专
     项目             土地使用权    利   利    使用及收益权          软件            合计
                                    权   技
                                         术
一、账面原值
    1.期初余额      30,022,277.87             10,441,800.00       1,991,577.05   42,455,654.92
    2.本期增加                                                      30,170.94       30,170.94
金额
      (1)购置                                                       30,170.94       30,170.94
      (2)内部研

      (3)企业合
并增加
    3.本期减少
金额
      (1)处置
   4.期末余额       30,022,277.87             10,441,800.00       2,021,747.99   42,485,825.86
二、累计摊销
    1.期初余额       5,277,262.37              2,910,072.75       1,057,468.85    9,244,803.97
    2.本期增加         327,149.60                    180,004.50    150,722.59      657,876.69
金额
      (1)计提        327,149.60                    180,004.50    150,722.59      657,876.69
    3.本期减少
                                          86 / 144
                                    2017 年半年度报告


金额
        (1)处置
    4.期末余额      5,604,411.97              3,090,077.25    1,208,191.44    9,902,680.66
三、减值准备
    1.期初余额      1,217,601.60                                              1,217,601.60
    2.本期增加
金额
       (1)计提
    3.本期减少
金额
       (1)处置
    4.期末余额      1,217,601.60                                              1,217,601.60
四、账面价值
    1.期末账面     23,200,264.30              7,351,722.75      813,556.55   31,365,543.60
价值
    2.期初账面     23,527,413.90              7,531,727.25      934,108.20   31,993,249.35
价值



(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用

26、 开发支出
□适用 √不适用



27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                      本期增加                   本期减少
被投资单位名称或
                    期初余额    企业合并                                          期末余额
形成商誉的事项                                               处置
                                形成的
四川源田现代节水    499,761.9                                                     499,761.
有限责任公司                9                                                           99
奉节县康乐电力有    2,746,311                                                     2,746,31
限公司                    .53                                                         1.53
                    3,246,073                                                     3,246,07
       合计
                          .52                                                         3.52

(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币

                                         87 / 144
                                       2017 年半年度报告


被投资单位名称                           本期增加                     本期减少
或形成商誉的事       期初余额                                                           期末余额
                                      计提                     处置
      项
四川源田现代节       499,761.99                                                         499,761.99
水有限责任公司
奉节县康乐电力      2,746,311.53                                                      2,746,311.53
有限公司
      合计          3,246,073.52                                                      3,246,073.52

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
    将商誉的账面价值依据相关的资产组或者资产组组合能够从企业合并的协同效应中受益的情
况分摊至受益的资产组或资产组组合。资产负债表日,有迹象表明受益的资产组或组合发生减值
的,按照《企业会计准则——资产减值》的相关规定计提减值准备。


其他说明
□适用 √不适用

28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
    项目          期初余额      本期增加金额     本期摊销金额         其他减少金额     期末余额
租赁房屋装                        401,691.93         80,338.38                         321,353.55
修费
    合计                           401,691.93           80,338.38                       321,353.55



29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                     期末余额                                    期初余额
        项目             可抵扣暂时性差      递延所得税             可抵扣暂时性差       递延所得税
                                异             资产                        异              资产
  资产减值准备             35,305,786.06   5,444,020.57               35,305,786.06    5,444,020.57
  内部交易未实现利润
  可抵扣亏损
辞退福利                     28,551.89       4,282.79       57,103.79        8,565.57
应付职工薪酬             37,950,159.55  5,767,278.18    37,950,159.55   5,767,278.18
沱口火电厂土地未实现    154,208,056.76 38,552,014.19 154,208,056.76 38,552,014.19
内部交易利润
存货跌价准备                159,715.10      23,957.27      159,715.10       23,957.27
其他                      8,185,030.72  2,046,257.68     8,185,030.72   2,046,257.68
         合计           235,837,300.08 51,837,810.68 235,865,851.98 51,842,093.46
注:其他系房地产项目税务分摊认定可抵扣成本与会计确认可抵扣成本之间的差异引起。


                                             88 / 144
                                    2017 年半年度报告


(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                  期末余额                             期初余额
           项目
                        应纳税暂时性    递延所得税           应纳税暂时性    递延所得税
                            差异           负债                  差异           负债
可供出售金融资产公允        58,561.65       8,784.25
价值变动
交易性金融资产公允价       636,805.55         105,243.06       416,712.33       76,301.36
值变动
         合计              695,367.20         114,027.31       416,712.33       76,301.36

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债:
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
             项目                       期末余额                       期初余额
可抵扣亏损                                  169,445,358.04                 169,445,358.04
坏账准备                                     20,082,621.78                  20,082,621.78
存货跌价准备                                  2,600,548.44                   2,600,548.44
固定资产减值准备                             67,387,089.25                  67,387,089.25
无形资产减值准备                              1,217,601.60                   1,217,601.60
商誉减值准备                                  3,246,073.52                   3,246,073.52
可供出售金融资产减值准备                     42,240,000.00                  42,240,000.00
           合计                             306,219,292.63                 306,219,292.63

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
          年份             期末金额                  期初金额                备注
2017 年                     38,580,806.81              38,580,806.81
2018 年                     28,195,153.54              28,195,153.54
2019 年                     36,912,612.76              36,912,612.76
2020 年                     27,386,317.10              27,386,317.10
2021 年                     38,370,467.83              38,370,467.83
合计                       169,445,358.04            169,445,358.04

其他说明:
□适用 √不适用

30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                 项目                   期末余额                       期初余额
预付土地款                                    10,000,000.00                 10,000,000.00
                 合计                         10,000,000.00                 10,000,000.00
                                          89 / 144
                                  2017 年半年度报告




其他说明:
    预付土地款系控股子公司巫溪县后溪河水电开发有限公司预付镇泉引水电站工程项目建设用
地土地出让款 10,000,000.00 元。



31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
           项目                      期末余额                     期初余额
质押借款                                                            100,000,000.00
抵押借款                               100,000,000.00
保证借款
信用借款                               103,498,860.00               100,000,000.00
           合计                        203,498,860.00               200,000,000.00



(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用

33、 衍生金融负债
□适用 √不适用

34、 应付票据
□适用 √不适用

35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
           项目                    期末余额                       期初余额
应付工程款                           185,096,800.76                   200,373,049.69
应付材料及设备款                       86,977,981.90                    54,292,402.55
质保金                                  6,811,493.81                     4,557,784.30
外购电费                               21,316,697.43                    32,975,801.71
其他                                      564,278.51                     1,695,648.04
           合计                      300,767,252.41                   293,894,686.29




                                       90 / 144
                                   2017 年半年度报告


(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
            项目                          期末余额                  未偿还或结转的原因
重庆市万州建设开发有限公司                    3,705,689.80      工程未完工
            合计                              3,705,689.80                  /

其他说明
□适用 √不适用

36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
          项目                        期末余额                          期初余额
预收工程及劳务款                          137,719,817.54                    76,673,714.32
其他                                        4,030,014.45                      8,381,173.77
          合计                            141,749,831.99                    85,054,888.09



(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
            项目                      期末余额                     未偿还或结转的原因
重庆市祥瑞房地产开发有限公                  1,819,987.21       工程未完工

重庆市万州区三峡平湖有限公                     1,579,084.22    工程未完工

            合计                               3,399,071.43



(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
          项目              期初余额         本期增加           本期减少       期末余额
一、短期薪酬              88,479,765.15    66,188,917.38      108,225,163.9 46,443,518.62
                                                                          1
二、离职后福利-设定提存   11,805,344.34      8,569,713.12      9,031,414.95 11,343,642.51
计划
三、辞退福利                  57,103.79                           28,551.90       28,551.89
          合计            100,342,213.2    74,758,630.50      117,285,130.7   57,815,713.02

                                          91 / 144
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                                    8                                    6

(2).短期薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
          项目             期初余额          本期增加           本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴和   70,671,949.26     47,744,566.22      91,150,558.84 27,265,956.64
补贴
二、职工福利费                               2,500,234.02      1,430,413.83    1,069,820.19
三、社会保险费            6,497,212.90       4,694,057.90      4,936,931.63    6,254,339.17
其中:医疗保险费          5,388,798.70       3,960,163.66      4,177,209.56    5,171,752.80
      工伤保险费            782,572.43         531,411.23        545,134.32      768,849.34
      生育保险费            325,841.77         202,483.01        214,587.75      313,737.03
四、住房公积金            5,930,075.39       4,599,599.20      4,697,863.00    5,831,811.59
五、工会经费和职工教育    5,314,168.14       1,157,783.32        716,862.30    5,755,089.16
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他                     66,359.46      5,492,676.72       5,292,534.31      266,501.87
                         88,479,765.15     66,188,917.38      108,225,163.9   46,443,518.62
         合计
                                                                          1

(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
         项目              期初余额           本期增加          本期减少       期末余额
1、基本养老保险          11,353,764.07       8,347,890.84      8,799,506.30 10,902,148.61
2、失业保险费               451,580.27         221,822.28        231,908.65    441,493.90
         合计            11,805,344.34       8,569,713.12      9,031,414.95 11,343,642.51


其他说明:
□适用 √不适用

38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
           项目                          期末余额                       期初余额
增值税                                         5,744,292.80                   3,852,341.58
营业税                                                                           86,289.43
企业所得税                                    15,554,015.10                 22,894,611.11
个人所得税                                       149,422.73                     541,809.44
城市维护建设税                                   434,744.88                     424,448.73
教育费附加                                       307,329.67                     148,445.88
房产税                                            18,144.00                     171,394.33
土地使用税                                         9,223.01                     259,738.51
其他                                             400,965.20                     508,581.59
            合计                              22,618,137.39                 28,887,660.60
                                          92 / 144
                                     2017 年半年度报告




39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
              项目                        期末余额                    期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息              6,741,394.44                    6,864,163.90
              合计                            6,741,394.44                  6,864,163.90

重要的已逾期未支付的利息情况:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用


40、 应付股利
□适用 √不适用

41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
           项目                        期末余额                       期初余额
押金保证金                                  56,068,105.78                  50,438,357.74
应付暂收款                                  57,928,563.74                  46,588,211.07
代收新建居民住宅小区供配                   136,719,515.09                 129,332,553.13
电设施费
重庆市万州工业发展有限公                     54,034,694.78                   47,263,915.47
司借款
其他                                        38,501,004.56                  40,369,436.34
           合计                            343,251,883.95                 313,992,473.75

(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
          项目                         期末余额                  未偿还或结转的原因
重庆市万州工业发展有限公                   54,034,694.78     尚未偿还

浙江臻泰建设有限公司                          4,935,271.38   保证金
重庆市万州区双源水利开发                      4,500,000.00   保证金
有限公司
巫溪县财政局                                  4,000,000.00   尚未偿还
重庆中环建设有限公司                          2,320,000.00   保证金
中国水利投资公司                              2,300,350.00   尚未偿还
中铁十一局集团有限公司                        2,025,500.00   尚未偿还
          合计                               74,115,816.16               /

其他说明
                                          93 / 144
                                   2017 年半年度报告


□适用 √不适用

42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用

43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
            项目                      期末余额                     期初余额
1 年内到期的长期借款                      69,750,000.00                65,937,200.00
            合计                          69,750,000.00                65,937,200.00

44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用√不适用
短期应付债券的增减变动:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用


45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
            项目                       期末余额                    期初余额
抵押借款                                   42,500,000.00                42,500,000.00
保证借款                                 673,189,100.00                656,169,100.00
信用借款                                      859,120.00                   859,120.00
抵押及保证借款                             68,330,000.00                70,080,000.00
            合计                         784,878,220.00                769,608,220.00


其他说明,包括利率区间:
□适用 √不适用

46、 应付债券
(1).   应付债券
□适用√不适用
(2).   应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
□适用 √不适用
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明:
□适用 √不适用

(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明:
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

                                        94 / 144
                                    2017 年半年度报告


□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用


其他说明:
□适用 √不适用


47、 长期应付款
(1).   按款项性质列示长期应付款:
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
            项目                         期初余额                      期末余额
桂花电站补偿支出                             43,919,850.00                 42,200,000.00
减:未确认融资费用                           20,950,702.01                 20,295,752.01
合 计                                        22,969,147.99                 21,904,247.99

其他说明:
□适用 √不适用


48、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
               项目                          期末余额                    期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债              99,596,225.62               100,835,311.53
               合计                            99,596,225.62               100,835,311.53



(2) 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值:
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
              项目                        本期发生额                   上期发生额
一、期初余额                                  100,835,311.53               99,110,365.84
二、计入当期损益的设定受益成本                  3,079,286.14                 3,097,567.42
1.当期服务成本                                  1,324,927.64                 1,126,535.92
2.过去服务成本
3.结算利得(损失以“-”表示)
4、利息净额                                         1,754,358.50            1,971,031.50
三、计入其他综合收益的设定收益成


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                                        2017 年半年度报告


1.精算利得(损失以“-”表示)
四、其他变动                                          -4,318,372.05                   -4,230,466.73
1.结算时支付的对价
2.已支付的福利                                        -4,318,372.05                   -4,230,466.73
五、期末余额                                          99,596,225.62                   97,977,466.53

计划资产:
□适用 √不适用
设定受益计划净负债(净资产)
√适用 □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
               项目                               本期发生额                      上期发生额
一、期初余额                                          100,835,311.53                  99,110,365.84
二、计入当期损益的设定受益成本                          3,079,286.14                    3,097,567.42
三、计入其他综合收益的设定收益成

四、其他变动                                          -4,318,372.05                   -4,230,466.73
五、期末余额                                          99,596,225.62                   97,977,466.53

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:
√适用 □不适用
    公司为部分现有退休人员及未来退休人员提供按每月补贴和节日费的补充养老福利;为部分
现有退休人员及未来退休人员提供按每月支付福利补贴及每年支付职工慰问费、节日费等的补充
养老福利;为部分现有退休人员及未来退休人员提供按每月支付福利补贴及每年支付职工慰问费
的补充养老福利,此福利以后不再调整,并发放至其身故为止。



设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
√适用 □不适用
    1) 重大精算假设、重大精算假设合理性说明
                项 目                               期末数                           期初数

折现率                                               3.58%                           3.61%

                                       国家统计局发布的最近一期          国家统计局发布的最近一期
死亡率
                                       (2015年)的平均寿命              (2015年)的平均寿命
预计平均寿命                                       75岁                              75岁

    2) 敏感性分析结果
                          项 目                                    期末数                    期初数

折现率提高1个百分点对设定收益计划业务现值的影响                        [注]                   -448,819.67

折现率降低1个百分点对设定收益计划业务现值的影响                        [注]                   451,900.95

    [注]:期末数系公司以期初数的完整精算评估数据为基础,采用通用的精算原则与方法向前
滚动推算所得。


其他说明:
√适用 □不适用
                                             96 / 144
                                     2017 年半年度报告


    根据中国证券监督管理委员会发布的 2014 年度上市公司年报会计监管报告的相关说明,公司
将设定受益计划的折现率由原来的公司债券利率改为与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国
债市场收益率。



49、 专项应付款
□适用 √不适用

50、 预计负债
□适用 √不适用

51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种人民币
    项目           期初余额      本期增加          本期减少         期末余额       形成原因
                189,611,801.47 21,772,600.00           772,844.93 210,611,556.54 详见政府补助明
政府补助
                                                                                 细情况
    合计        189,611,801.47 21,772,600.00           772,844.93 210,611,556.54        /



涉及政府补助的项目:
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
负债项目     期初余额      本期新增补助 本期计入营 其他变动            期末余额    与资产相关/
                               金额     业外收入金                                 与收益相关
                                            额
移民迁建   60,072,909.27                                             60,072,909.27 与资产相关
补偿资金
财政局农   34,032,900.00 21,772,600.00                               55,805,500.00 与资产相关
网还贷资

财政局农   20,000,000.00                                             20,000,000.00 与资产相关
网改造专
项资金
农村小水   29,239,276.13                                             29,239,276.13 与资产相关
电增效扩
容改造补
助资金
鱼背山水   30,000,000.00                                             30,000,000.00 与资产相关
库除险加
固工程补
助资金
耕地占用   11,933,719.00                 391,272.00                  11,542,447.00 与资产相关
税及建安
营业税返
                                            97 / 144
                                     2017 年半年度报告



土地补偿     120,166.49                 103,000.02                 17,166.47 与资产相关
资金
地质灾害   1,742,904.32                   38,134.30             1,704,770.02 与资产相关
防治工程
补助
自然灾害     219,926.22                 115,438.63                104,487.59 与资产相关
灾后重建
补偿
城市配套   2,250,000.04                 124,999.98              2,125,000.06 与资产相关
建设费返

合计     189,611,801.47 21,772,600.00   772,844.93            210,611,556.54      /



其他说明:
□适用 √不适用


52、 其他非流动负债
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
             项目                         期末余额                     期初余额
企业借款                                        836,000.00                   836,000.00
农村初级电气化建设资金                        3,000,000.00                 3,000,000.00
以电养电基金                                    591,287.02                   591,287.02
其他                                            530,000.00                   530,000.00
             合计                              4,957,287.02                4,957,287.02



53、 股本
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                       本次变动增减(+、一)
               期初余额       发行           公积金                            期末余额
                                     送股               其他        小计
                              新股             转股
股份总数     993,005,502.00                                                 993,005,502.00


54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
□适用 √不适用

其他说明:
                                          98 / 144
                                      2017 年半年度报告


□适用 √不适用

55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
      项目             期初余额          本期增加           本期减少          期末余额
资本溢价(股本溢     595,327,432.37                                         595,327,432.37
价)
其他资本公积         167,573,344.26                                        167,573,344.26
其中:国家独享资
本公积
      合计           762,900,776.63                                        762,900,776.63



56、 库存股
□适用 √不适用

57、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                             本期发生金额
                                         减:                       税
                                         前期                       后
                                         计入                       归
                   期初      本期所得    其他                       属         期末
  项目                                         减:所得 税后归属
                   余额      税前发生    综合                       于         余额
                                                 税费用   于母公司
                               额        收益                       少
                                         当期                       数
                                         转入                       股
                                         损益                       东
一、以后   -23,050,988.61                                                 -23,050,988.61
不能重
分类进
损益的
其他综
合收益
其中:重   -23,050,988.61                                                 -23,050,988.61
新计算
设定受
益计划
净负债
和净资
产的变

二、以后                     58,561.65           8,784.25   49,777.40          49,777.40
将重分
类进损
益的其
他综合
                                           99 / 144
                                      2017 年半年度报告


收益
  可供                        58,561.65          8,784.25      49,777.40           49,777.40
出售金
融资产
公允价
值变动
损益
其他综       -23,050,988.61   58,561.65          8,784.25      49,777.40      -23,001,211.21
合收益
合计




58、 专项储备
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
      项目            期初余额            本期增加             本期减少         期末余额
安全生产费            7,765,598.32          163,584.87             94,389.44    7,834,793.75
      合计            7,765,598.32          163,584.87             94,389.44    7,834,793.75

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
本期增加系提取安全生产费所致,本期减少系使用安全生产费所致。



59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
      项目            期初余额            本期增加              本期减少         期末余额
法定盈余公积       100,614,510.41                                             100,614,510.41
      合计         100,614,510.41                                             100,614,510.41

60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                               本期                          上期
调整前上期末未分配利润                           610,053,213.82                448,023,036.98
调整期初未分配利润合计数(调增+,
调减-)
调整后期初未分配利润                              610,053,213.82               448,023,036.98
加:本期归属于母公司所有者的净利                  137,195,640.22               118,197,733.16

减:提取法定盈余公积
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                     69,510,385.14            49,650,275.10
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                    677,738,468.90               516,570,495.04

                                           100 / 144
                                      2017 年半年度报告




调整期初未分配利润明细:
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。

61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                              本期发生额                            上期发生额
     项目
                        收入              成本                收入              成本
 主营业务           471,886,977.63    301,550,121.46      479,213,531.48    291,683,015.95
 其他业务             1,023,608.90      1,763,780.93        1,910,498.48      2,271,926.51
     合计           472,910,586.53    303,313,902.39      481,124,029.96    293,954,942.46



62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
             项目                      本期发生额                    上期发生额
营业税[注]                                       360,223.65                  1,020,517.67
城市维护建设税                                 1,170,213.36                  1,624,009.41
教育费附加                                       650,179.68                    798,791.79
房产税                                           905,877.81                    213,188.71
土地使用税                                     1,263,852.72                    345,763.52
车船使用税                                        33,323.53                     17,355.53
印花税                                           496,924.50                    105,823.58
            合计                               4,880,595.25                  4,125,450.21

其他说明:
    注:本期数系 2016 年 5 月 1 日之前公司电力安装项目缴纳的营业税,在本期完工转入。


63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
               项目                        本期发生额                  上期发生额
职工薪酬                                           51,477.60                   55,943.15
差旅及招待费                                         1,647.00                    1,458.50
水电气费                                               905.20
办公及宣传费                                                                    22,976.50
               合计                                   54,029.80                 80,378.15

64、 管理费用
√适用 □不适用

                                          101 / 144
                                 2017 年半年度报告


                                                                 单位:元 币种:人民币
                  项目                      本期发生额                 上期发生额
职工薪酬                                        18,593,154.06             19,295,471.64
折旧及摊销费                                     3,561,990.58              3,573,826.22
税金                                                                       2,282,271.09
差旅招待费                                        1,364,090.38             2,110,262.15
运输费                                              896,125.67             1,150,934.09
办公费                                              591,536.81             1,036,249.93
中介机构费                                        2,052,889.01             2,030,564.79
水电气费                                            284,223.38               200,540.86
其他                                              2,219,878.87             3,001,943.23
合计                                             29,563,888.76            34,682,064.00

65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                项目                        本期发生额                 上期发生额
利息支出                                        22,526,326.69             25,592,841.20
减:利息收入                                    -1,863,409.36             -2,651,830.90
加:设定受益计划利息净额                         1,754,358.50              1,971,031.50
手续费及其他                                       165,713.23                409,516.38
合计                                            22,582,989.06             25,321,558.18



66、 资产减值损失
□适用 √不适用



67、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
  产生公允价值变动收益的来源          本期发生额                     上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当                220,093.22                    -457,643.07
期损益的金融资产
其中:衍生金融工具产生的公允价                   220,093.22                 -457,643.07
值变动收益
              合计                               220,093.22                 -457,643.07



68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
              项目                   本期发生额                      上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益             5,451,336.05                      7,966,702.86
处置以公允价值计量且其变动计入           1,753,445.22                      3,760,578.77
当期损益的金融资产取得的投资收

可供出售金融资产等取得的投资收            9,480,960.00
                                     102 / 144
                                     2017 年半年度报告



处置可供出售金融资产取得的投资                   754,438.35                      1,573,186.30
收益
              合计                            17,440,179.62                     13,300,467.93




69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                       计入当期非经常性损益
       项目              本期发生额                   上期发生额
                                                                             的金额
非流动资产处置利得          1,279,641.93                    6,000.00           1,279,641.93
合计
其中:固定资产处置          1,279,641.93                     6,000.00            1,279,641.93
利得
政府补助                   19,972,844.93                   772,844.92           19,972,844.93
罚没收入                      778,659.59                   651,556.94              778,659.59
其他                          100,976.97                     7,219.64              100,976.97
      合计                 22,132,123.42                 1,437,621.50           22,132,123.42


计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币

     补助项目            本期发生金额                上期发生金额       与资产相关/与收益相关

城市公用事业附加返               124,999.98                124,999.98 与资产相关
还城市配套建设费返

雪灾补助                         115,438.63                115,438.62 与资产相关
地质灾害政府补助                  38,134.30                 38,134.30 与资产相关
耕地占用税及建安营               391,272.00                391,272.00 与资产相关
业税返还递延收益
土地补偿资金递延收               103,000.02                103,000.02 与资产相关

农网改造专项补助资          19,000,000.00                               与收益相关

其他                           200,000.00                               与收益相关
        合计                19,972,844.93                  772,844.92                /




其他说明:
□适用 √不适用



                                         103 / 144
                                         2017 年半年度报告


70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                              计入当期非经常性损益
      项目                  本期发生额                   上期发生额
                                                                                    的金额
非流动资产处置损                                             3,740,031.67
失合计
其中:固定资产处置                                           3,740,031.67
损失
对外捐赠                         158,650.00                        40,000               158,650.00
赔偿金                           326,362.45                    474,754.61               326,362.45
其他                             194,644.21                    205,112.63               194,644.21
        合计                     679,656.66                  4,459,898.91               679,656.66

71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
            项目                             本期发生额                         上期发生额
当期所得税费用                                     19,507,006.45                      19,439,163.83
递延所得税费用                                         42,008.73                         -57,952.18
            合计                                   19,549,015.18                      19,381,211.65

(2) 会计利润与所得税费用调整过程:
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                     项目                                             本期发生额
利润总额                                                                         151,627,920.87
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                    22,744,188.13
子公司适用不同税率的影响                                                             -696,596.27
调整以前期间所得税的影响                                                            1,096,757.34
非应税收入的影响                                                                   -2,239,844.41
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                     -411,383.11
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损                                           -2,132,395.32
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差                                              1,188,288.82
异或可抵扣亏损的影响
所得税费用                                                                           19,549,015.18

其他说明:
□适用 √不适用


72、 其他综合收益
√适用 □不适用
    其他综合收益的税后净额详见本财务报表附注合并资产负债表项目注释之其他综合收益说明。



                                             104 / 144
                                   2017 年半年度报告




73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金:
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
              项目                        本期发生额                     上期发生额
代收电费附加                                  41,942,672.68                  44,609,058.65
收保证金                                      19,767,814.15                  29,162,647.31
代收新建居民住宅小区供配电设施                                               88,509,293.75
费                                                7,386,961.96
农网改造专项补助资金                             19,000,000.00
其他                                             11,737,728.51                10,201,056.77
              合计                               99,835,177.30               172,482,056.48



(2).   支付的其他与经营活动有关的现金:
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
             项目                         本期发生额                     上期发生额
支付电费附加                                  21,517,532.44                  31,547,778.92
支付或退保证金                                11,974,194.58                  12,522,989.42
职工借款                                        2,367,339.23                   3,618,709.02
退临时接电费                                    2,270,079.00                   1,722,425.00
期间费用付现                                    7,411,296.32                   9,554,930.05
其他                                          16,807,025.78                  15,366,881.85
              合计                            62,347,467.35                  74,333,714.26



(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
              项目                         本期发生额                     上期发生额
鱼背山除险加固工程补助资金                                                      2,500,000.00
收到财政局农网还贷资金                               21,772,600.00
康乐公司拆迁补偿款解除受限的资                                                 9,399,109.36

              合计                                   21,772,600.00            11,899,109.36



(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用

(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
             项目                          本期发生额                    上期发生额

                                         105 / 144
                                   2017 年半年度报告


收到重庆市万州工业发展有限公司
借款                                                 5,700,000.00
收到重庆万林投资发展有限公司借                                               4,500,000.00

              合计                                   5,700,000.00            4,500,000.00



(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用

74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
            补充资料                        本期金额                      上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流
量:
净利润                                         132,078,905.69              113,398,972.76
加:资产减值准备
固定资产折旧、油气资产折耗、生产                 66,297,139.77              59,589,001.41
性生物资产折旧
无形资产摊销                                           657,876.69              600,175.35
长期待摊费用摊销                                        80,338.38
处置固定资产、无形资产和其他长期                     1,208,628.88            3,734,031.67
资产的损失(收益以“-”号填列)
固定资产报废损失(收益以“-”号
填列)
公允价值变动损失(收益以“-”号                      -220,093.22              457,643.07
填列)
财务费用(收益以“-”号填列)                  22,526,326.69               25,592,841.20
投资损失(收益以“-”号填列)                 -17,440,179.62              -13,300,467.93
递延所得税资产减少(增加以“-”                     4,282.78                   18,344.73
号填列)
递延所得税负债增加(减少以“-”                       37,725.95              -194,077.73
号填列)
存货的减少(增加以“-”号填列)               -68,178,672.80             -120,406,651.92
经营性应收项目的减少(增加以                   -22,991,881.83              -92,149,319.10
“-”号填列)
经营性应付项目的增加(减少以                     33,491,969.57             226,340,691.60
“-”号填列)
其他
经营活动产生的现金流量净额                     147,552,366.93              203,681,185.11
2.不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
                                         106 / 144
                                     2017 年半年度报告


现金的期末余额                                 524,508,038.84           665,607,393.34
减:现金的期初余额                             625,518,947.04           591,797,230.21
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                      -101,010,908.20            73,810,163.13

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
             项目                           期末余额                   期初余额
一、现金                                      524,508,038.84             625,518,947.04
其中:库存现金                                      26,786.27                 80,477.24
    可随时用于支付的银行存款                  524,481,252.57             625,438,469.80
    可随时用于支付的其他货币资

    可用于支付的存放中央银行款

    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                    524,508,038.84           625,518,947.04
其中:母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明:
□适用 √不适用


75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:
□适用 √不适用

76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
             项目                        期末账面价值                   受限原因
固定资产                                       311,912,816.89 借款抵押
             合计                              311,912,816.89               /




                                         107 / 144
                                   2017 年半年度报告


77、 外币货币性项目
(1).     外币货币性项目:
□适用 √不适用



(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用

78、 套期
□适用 √不适用



79、 政府补助
1.     政府补助基本情况
√适用 □不适用
                                                             单位:元 币种:人民币
        种类                 金额               列报项目         计入当期损益的金额
移民迁建补偿资金            60,072,909.27 递延收益
财政局农网还贷资金          55,805,500.00 递延收益
财政局农网改造专项          20,000,000.00 递延收益
资金
农村小水电增效扩容          29,239,276.13 递延收益
改造补助资金
鱼背山水库除险加固          30,000,000.00 递延收益
工程补助资金
耕地占用税及建安营          11,542,447.00 递延收益                       391,272.00
业税返还
土地补偿资金                    17,166.47 递延收益                       103,000.02
地质灾害防治工程补           1,704,770.02 递延收益                        38,134.30

自然灾害灾后重建补             104,487.59 递延收益                       115,438.63

城市配套建设费返还           2,125,000.06 递延收益                       124,999.98
农网改造专项补助资          19,000,000.00 营业外收入                  19,000,000.00

其他                            200,000.00 营业外收入                    200,000.00
合计                        229,811,556.54                            19,972,844.93

2.     政府补助退回情况
□适用 √不适用

80、 其他
□适用 √不适用




                                       108 / 144
                           2017 年半年度报告


八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用



3、 反向购买
□适用 √不适用




                               109 / 144
                                       2017 年半年度报告




4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明:
□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用

一揽子交易
□适用 √不适用


非一揽子交易
□适用 √不适用



5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
√适用 □不适用
本报告期新纳入合并范围的子公司

       名称                 变更原因           本报告期末净资产        本报告期净利润

重庆三峡兴能售电有    新设合并拥有控制权               20,000,000.00               0.00
限公司{注}

注; 重庆三峡兴能售电有限公司成立于 2017 年 6 月 15 日,注册资本人民币 4,000 万元,由本公司投
资设立,为本公司的全资子公司,主要从事供电营业、电力业务(依法须经批准的项目,经相关部门
批准后方可开展经营活动);承接(修试)电力设施(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动);合同能源管理,节能环保信息咨询;电力技术开发、咨询、转让;从事建筑相关业
务(取得相关资后方可执业)。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】




6、 其他
□适用 √不适用




                                           110 / 144
                                    2017 年半年度报告




九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
  子公司                                                  持股比例(%)                取得
           主要经营地      注册地     业务性质
   名称                                                 直接        间接             方式
重庆三峡   重庆          重庆        服务业                  100                 投资设立
水利实业
发展有限
公司
重庆市万   重庆          重庆        服务业                                100   投资设立
州区恒联
物业管理
有限公司
重庆市恒   重庆          重庆        服务业                                100   投资设立
联电气有
限责任公

重庆三峡   重庆          重庆        服务业                 100                  投资设立
水利电力
建设有限
公司
重庆三峡   重庆          重庆        服务业                 100                  投资设立
水利建设
有限公司
重庆万州   重庆          重庆        服务业                  20            80    投资设立
区电力设
计事务所
重庆三峡   重庆          重庆        服务业                 100                  投资设立
兴能售电
有限公司
重庆三峡   重庆          重庆        工业                   100                  投资设立
水利电力
投资有限
公司
利川杨东   重庆          湖北利川    工业                                  100   投资设立
河水电开
发有限公

石柱土家   重庆          重庆        工业                                  100   投资设立
族自治县
杨东河水
电供水有
限公司
重庆市万   重庆          重庆        工业                    55                  投资设立
州区供热
有限公司
重庆三峡   重庆          重庆        工业                   100                  投资设立
                                        111 / 144
                                       2017 年半年度报告


水利供电
有限公司
重庆三峡    重庆         重庆           工业                  100                投资设立
水利发电
有限公司
重庆市万    重庆         重庆           工业                88.89                非同一控制
州区江河                                                                         下企业合并
水电开发
有限公司
奉节县康    重庆         重庆           工业                48.75                非同一控制
乐电力有                                                                         下企业合并
限公司
巫溪县后    重庆         重庆           工业                99.81                非同一控制
溪河水电                                                                         下企业合并
开发有限
公司
盈江县民    云南         云南盈江       工业                            55.56    非同一控制
瑞水电有                                                                         下企业合并
限公司
重庆市万    重庆         重庆           工业                              100    非同一控制
州区恒丰                                                                         下企业合并
水电设备
工程有限
公司


持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据:
    公司持有奉节县康乐电力有限公司 48.75%的股份,为其第一大股东,在其董事会中占有过半
席位,能控制其经营和财务决策,故将其纳入合并报表范围。



(2).   重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                   少数股东持股      本期归属于少数股      本期向少数股东宣 期末少数股东权
 子公司名称
                       比例               东的损益           告分派的股利       益余额
重庆市万州区               45.00%        -3,038,913.58                      -23,605,984.37
供热有限公司
重庆市万州区                11.11%         212,134.31                            3,066,434.28
江河水电开发
有限公司
奉节县康乐电                51.25%        -295,582.69                           17,464,088.30
力有限公司
巫溪县后溪河                 0.19%             13,131.35                          848,566.81
水电开发有限
公司
盈江县民瑞水                44.44%      -1,932,902.44                           14,410,290.63

                                           112 / 144
                                       2017 年半年度报告


电有限公司

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

(3).   重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                      单位:万元 币种:人民币
子                    期末余额                                      期初余额

司   流动   非流动   资产    流动   非流动 负债     流动 非流动 资产      流动   非流动 负债
名   资产     资产   合计    负债   负债 合计       资产 资产 合计        负债     负债 合计

重   1,93   13,63    15,56   16,3    4,49   20,8    1,82   14,0   15,86   15,0    5,33   20,4
庆   3.15    4.40     7.55   17.7    5.78   13.5    9.87   30.3    0.22   97.0    3.83   30.8
市                              4              2              5              2              5









重   853.   11,03    11,88   7,10    2,02   9,12    449.   11,2   11,67   7,08    2,02   9,11
庆     72    1.92     5.64   3.82    2.03   5.85      08   30.1    9.19   8.37    1.95   0.32
市                                                            1













奉   3,82            3,821   327.    85.9   413.    3,89          3,894   343.    85.9   429.
节   1.26              .26     72       1     63    4.47            .47     26       1     17




                                            113 / 144
                                        2017 年半年度报告







巫 2,35   100,0   102,4     20,2     37,5   57,7    4,76      98,3   103,1     21,1   38,0     59,1
溪 2.13   95.61   47.74     57.6     28.6   86.3    5.36      65.7   31.07     04.3   56.4     60.7
县                             6        6      2                 1                4      4        8











盈 204.   14,75   14,96     3,00     8,71   11,7    368.      14,9   15,33     2,89   8,76     11,6
江   99    8.55    3.54     5.23     6.00   21.2      20      66.8    5.05     1.83   6.00     57.8
县                                             3                 5                                3










                          本期发生额                                    上期发生额
子公司
                                   综合收   经营活动                            综合收   经营活动
  名称    营业收入   净利润                             营业收入     净利润
                                   益总额   现金流量                            益总额   现金流量
重庆市    1,948.85   -675.34   -675.34        423.11    1,161.84     -581.19   -581.19       586.75
万州区
供热有
限公司
重庆市     519.11    190.92        190.92     564.85        534.99   180.70     180.70       558.32
万州区
江河水
电开发
有限公

奉节县               -57.67        -57.67     -54.65                 -74.47     -74.47    -109.15
康乐电
力有限
                                            114 / 144
                                         2017 年半年度报告


公司
巫溪县       2,684.60   691.12     691.12     2,568.27     1,095.82   -257.16   -257.16   1,317.93
后溪河
水电开
发有限
公司
盈江县        201.97    -434.90    -434.90       88.91       206.79   -444.15   -444.15    -105.68
民瑞水
电有限
公司




(4).     使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制:
□适用 √不适用

(5).     向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持:
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                                 持股比例(%)       对合营企业
合营企业
                                                                                   或联营企业
或联营企       主要经营地     注册地          业务性质
                                                               直接        间接    投资的会计
  业名称
                                                                                     处理方法
重庆公用      重庆          重庆             服务业              34.00             权益法核算
站台设施
投资开发
(集团)有
限公司



(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
                                               115 / 144
                                  2017 年半年度报告


                                                             单位:元 币种:人民币
                              期末余额/ 本期发生额         期初余额/ 上期发生额

流动资产                    65,280,645.78              113,019,082.76
非流动资产                  83,643,041.08               85,071,625.50
资产合计                   148,923,686.86              198,090,708.26
流动负债                    15,216,035.57               46,241,931.46
非流动负债                                               4,174,466.84
负债合计                    15,216,035.57               50,416,398.30
少数股东权益
归属于母公司股东权益       133,707,651.29              147,674,309.96
按持股比例计算的净资产份    45,460,601.44               50,209,265.39

调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面    45,460,601.44               50,209,256.39
价值
存在公开报价的联营企业权
益投资的公允价值
营业收入                    50,775,462.03               63,798,853.87
净利润                      16,033,341.33               23,563,383.98
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                16,033,341.33               23,563,383.98
本年度收到的来自联营企业    10,200,000.00               11,900,000.00
的股利

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明:
□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用

4、 重要的共同经营
□适用 √不适用

                                        116 / 144
                                    2017 年半年度报告




5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:
□适用 √不适用

6、 其他
□适用 √不适用

十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡,将风险对本公司经营业绩的负面
影响降至最低水平,使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本公司风险
管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,
并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围内。
    本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险,主要包括信用风险、流动风险及市场
风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策,概括如下:
    (一) 信用风险
    信用风险,是指金融工具的一方不能履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。
    本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险,本公司分别采取了
以下措施。
    1. 银行存款
    本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构,故其信用风险较低。
    2. 应收款项
    本公司定期采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果,本公司选择与经认
可的且信用良好的客户进行交易,并对其应收款项余额进行监控,以确保本公司不会面临重大坏
账风险。
    由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户,截至 2017 年 6 月 30 日止,本
公司应收账款的 23.36% (2016 年 12 月 31 日:43.15 %)源于余额前五名客户,本公司不存在重大
的信用集中风险。
    (二) 流动风险
    流动风险,是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺
的风险。流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产;或者源于对方无法偿还其合同债
务;或者源于提前到期的债务;或者源于无法产生预期的现金流量。
    为控制该项风险,本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段,并采取长、短期融
资方式适当结合,优化融资结构的方法,保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家
商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。

                                        117 / 144
                                         2017 年半年度报告


       金融负债按剩余到期日分类(单位:万元)
                                                         期末数
  项    目
                     账面价值       未折现合同金额        1 年以内     1-3 年      3 年以上

银行借款               105,812.71        130,806.19        27,981.75   23,132.19     79,692.25

应付账款                30,076.73         30,076.73        30,076.73

其他应付款              34,325.19         34,325.19        34,325.19

应付利息                   674.14            674.14           674.14

长期应付款               2,190.42          4,056.00           169.00      338.00      3,549.00

  小    计             173,079.19        199,938.25        93,226.81   23,470.19     83,241.25

       (续上表)
                                                         期初数
  项    目
                     账面价值       未折现合同金额        1 年以内     1-3 年      3 年以上

银行借款               103,554.54        151,721.13        28,075.14    2,942.82    120,703.17

应付账款               29,389.47          29,389.47        29,389.47

其他应付款             31,399.25          31,399.25        31,399.25

应付利息                   686.42            686.42           686.42

长期应付款               2,296.91          4,225.00           169.00      338.00      3,718.00

  小    计                              217,421.27         89,719.28    3,280.82    124,421.17
                       167,326.59


       (三) 市场风险
       市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市
场风险主要包括利率风险和外汇风险。
       1. 利率风险
       利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本
公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。
       截至2017年6月30日止,本公司以浮动利率计息的银行借款人民币1,058,127,080.0.00元
(2016年12月31日:人民币1,035,545,420.00元),在其他变量不变的假设下,假定利率变动50
个基准点,不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。
       2. 外汇风险
       外汇风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本
公司于中国内地经营,且主要活动以人民币计价。因此,本公司所承担的外汇变动市场风险不重
大。
                                             118 / 144
                                  2017 年半年度报告




十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                               单位:元 币种:人民币
                                               期末公允价值
        项目           第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
                                                                         合计
                           值计量          值计量          值计量
一、持续的公允价值计量                170,695,367.20                170,695,367.2
                                                                                  0
(一)以公允价值计量且
变动计入当期损益的金融
资产
1. 交易性金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量                 135,636,805.55                135,636,805.5
且其变动计入当期损益的                                                            5
金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)其他                               135,636,805.55                135,636,805.5
                                                                                  5
(二)可供出售金融资产                    35,058,561.65               35,058,561.65
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)其他                                 35,058,561.65               35,058,561.65
(三)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
(四)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的                  170,695,367.20                170,695,367.2
资产总额                                                                          0
(五)交易性金融负债
其中:发行的交易性债券
       衍生金融负债
       其他

(六)指定为以公允价值
计量且变动计入当期损益
的金融负债
持续以公允价值计量的
负债总额
二、非持续的公允价值计
                                      119 / 144
                                  2017 年半年度报告



(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
非持续以公允价值计量
的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用□不适用
    公司持有的指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,系购买的兴业银行股份
有限公司及中国民生银行股份公司的结构性存款理财产品,协议约定该理财产品的预期年化收益
率与观察期内伦敦黄金市场之黄金定盘价浮动区间挂钩,本公司以观察期内伦敦黄金市场之黄金
定盘价浮动区间对应的预期年化收益率确定其公允价值。公司持有的可供出售金融资产,系向重
庆农村商业银行股份有限公司购买的江渝财富“天添金”理财产品和向中国建设银行股份有限公
司购买的“鑫鑫向荣”理财产品,本公司以协议约定的客户参考年化净收益率确定其公允价值。



4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用√不适用

6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用√不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
9、 其他
□适用√不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                              单位:万元 币种:人民币



                                         120 / 144
                                    2017 年半年度报告



                                                         母公司对本企
                                                                         母公司对本企业
母公司名称     注册地        业务性质      注册资本      业的持股比例
                                                                         的表决权比例(%)
                                                             (%)
             北京市       水利投资,水    75,000 万元            11.18
新华水利控                利水电及供
股集团公司                水项目开发、
                          管理
             北京市       电力生产、经   2,200,000 万           10.20              10.20
中国长江电                营和投资;电             元
力股份有限                力生产技术
公司                      咨询;水电工
                          程检修维护
水利部综合   北京市       水利部国有        2,100 万元           9.89
开发管理中                资产主管部
心                        门

本企业的母公司情况的说明
    注 1:公司股东水利部综合开发管理中心(以下简称综管中心)、新华水力发电有限公司(以
下简称新华发电)、新华水利控股集团公司(以下简称新华控股)曾于 2014 年 7 月 9 日签署《一
致行动人协议》,综合管理中心、中国水务投资有限公司(以下简称中国水务)曾于 2014 年 9
月 9 日签署《一致行动人协议》。两协议约定,协议各方在公司的股东大会会议召集、提案及表
决、高级管理人的提名及投票选举以及在公司的日常经营管理事项上意思表示一致。2015 年 4 月
29 日签署的《<重庆三峡水利电力集团股份有限公司一致行动人协议>之解除协议》约定新华发电
与综管中心和新华控股约定的一致行动关系及各项权利义务终止。2015 年 9 月 16 日,新华控股
通过上海证券交易所交易系统增持了公司部分股份。新华控股本次增持完成后,持有公司股份
37,000,151 股,占公司总股本的 11.18%,成为公司第一大股东,根据前述《一致行动人协议》新
华控股、综管中心对本公司享有的表决权比例合计为 24.09%(包括综管中心 9.89%,新华控股
11.18%,中国水务 3.02%)。


本企业最终控制方是水利部综合事业局
其他说明:
水利部综合事业局系新华控股和综管中心的主管部门,为本公司的实际控制人。

2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
详见本财务报表附注在其他主体中的权益之说明。

3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
                                         121 / 144
                                     2017 年半年度报告




4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
           其他关联方名称                           其他关联方与本企业关系
郑州水工机械有限公司                    母公司的全资子公司



5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
        关联方                关联交易内容           本期发生额             上期发生额
郑州水工机械有限公司      采购商品                         872,305.30           747,690.26
郑州水工机械有限公司      接受劳务                       1,242,880.50         3,215,258.38


出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表:
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表:
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方:
□适用 √不适用
本公司作为承租方:
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用

(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                        担保是否已经履行完
   被担保方          担保金额        担保起始日          担保到期日
                                                                                毕
                                         122 / 144
                                     2017 年半年度报告


重庆公用站台设     10,200,000.00 2016.12                 2017.5             是
施投资开发(集
团)有限公司

本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                        单位:万元 币种:人民币
            项目                              本期发生额                        上期发生额
关键管理人员报酬                                                  217.95                  257.30



(8). 其他关联交易
□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
□适用 √不适用
(2). 应付项目
√适用□不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
       项目名称              关联方               期末账面余额               期初账面余额
                       郑州水工机械有限公               323,384.38                   607,686.77
应付账款
                       司
                       郑州水工机械有限公               1,597,954.12               1,597,954.12
其他应付款
                       司
合计                                                    1,921,338.50               2,205,640.89

7、 关联方承诺
□适用 √不适用

8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用



                                            123 / 144
                                    2017 年半年度报告


2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用



3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用

5、 其他
□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
    根据《重庆市新建居民住宅小区供配电设施建设管理办法(试行)》(渝府办发〔2013〕39
号)规定,新建居民住宅小区开发建设单位在向本公司供电企业申请项目正式用电时,须同时委
托启动该小区供配电设施建设程序;按照上述规定建设的供配电设施,由开发建设单位与本公司
供电企业签订移交协议,建成后资产移交给本公司供电企业,本公司供电企业不得以任何理由拒
绝移交,移交后本公司供电企业负责供配电设施的运行、维护、抢修以及更新改造等服务,且应
符合国家、行业的相关规定;如开发建设单位选择不将供配电设施移交给本公司供电企业的,供
配电设施的后续运行、维护、抢修以及更新的责任由该小区业主承担。同时根据《中华人民共和
国物权法》相关规定,居民住宅小区供配电设施属于业主共有。根据《重庆市人民政府办公厅关
于停止执行重庆市新建居民住宅小区供配电设施建设管理办法(试行)的通知》(渝府办发〔2016〕
200 号)规定,对于已签订《新建居民住宅小区供配电设施建设委托合同》且缴纳第一笔建设费
用的项目,继续按《试行办法》执行;已签订合同未缴纳第一笔建设费用的项目,可根据客户意
愿选择不执行或继续执行《试行办法》;新建居民住宅小区供配电设施建设属于必须招标的应当
招标,不属于必须招标范围和未达到规模标准的,发包方式由项目业主自行决定。对于符合建设
标准且验收合格的供配电设施,其中公用供配电设施(指业主共有部分)鼓励自愿移交供电企业,
移交后由供电企业承担终身运行维护和改造责任;专用供配电设施的产权所有者可与供电企业协
商确定移交事宜。未将供配电设施移交供电企业的,根据《重庆市物业管理条例》第六十七条和
第七十一条规定,其维修、养护工作仍由供电企业承担。
    综上所述,本公司不论是否享有居民住宅小区供配电设施的所有权,都需对其负有维护、抢
修及更新改造等义务。
    除存在上述重要承诺事项外,截至 2017 年 6 月 30 日,本公司不存在其他需要披露的重大承
诺事项。

                                        124 / 144
                                      2017 年半年度报告




2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
    为关联方提供的担保事项详见本财务报表附注关联方及关联交易之说明。
   除存在上述重大或有事项外,截至 2017 年 6 月 30 日,本公司不存在其他需要披露的重大或
有事项。


(2). 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:
□适用 √不适用

3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                 对财务状况和经营成    无法估计影响数的
           项目                内容
                                                     果的影响数              原因
股票和债券的发行
重要的对外投资              2017 年 7 月 26
                       日,本公司使用募集
                       资金向控股子公司后
                       溪河公司新增注册资
                       本金 5000 万元,详见
                       本财务报表附注十三
                       (一)。


重要的对外投资              公司全资子公司
                       重庆三峡水利电力投
                       资有限公司投资的万
                       州区新长滩水电站系
                       公司 2014 年度非公开
                       发行股票募集资金投
                       资项目之一,总投资
                       为 14,282 万元,其中
                       募集资金投资 13,000

                                          125 / 144
                                  2017 年半年度报告


                   万元,计划于 2018 年
                   4 月建成投产。在该项
                   目建设过程中,由于
                   地质原因,工程量增
                   加,导致投资增加。
                   因此,公司决定对新
                   长滩水电站增加投资
                   4,480 万元。


重要的对外投资         公司控股子公司
                   后溪河公司投资的金
                   盆水电站系公司 2014
                   年度非公开发行股票
                   募集资金投资项目之
                   一,总投资为 24,710
                   万元,其中募集资金
                   投资 18,200 万元,原
                   计划于 2017 年 5 月 31
                   日建成投产。在该项
                   目建设过程中,主要
                   由于地质原因、施工
                   方案调整、工程量增
                   加等原因,导致投资
                   增加、工期延长。因
                   此,公司决定对金盆
                   水电站增加投资
                   11,005 万元并延长工
                   期 11 个月,计划 2018
                   年 4 月 30 日投产发
                   电。




2、 利润分配情况
□适用 √不适用

                                      126 / 144
                                        2017 年半年度报告


3、 销售退回
□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用


十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用

3、 资产置换
(1).    非货币性资产交换
□适用 √不适用

(2).    其他资产置换
□适用 √不适用

4、 年金计划
□适用 √不适用

5、 终止经营
□适用 √不适用



6、 分部信息
(1).    报告分部的确定依据与会计政策:
√适用 □不适用
    公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定