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2019年12月12日 星期四

易见股份(600093)公告正文

易见股份:监事会议事规则

公告日期:2018-01-10

              易见供应链管理股份有限公司

                       监事会议事规则


   第一条   宗旨

   为进一步规范易见供应链管理股份有限公司(以下简称“公司”)

监事会的议事方式和表决程序,促使监事和监事会有效地履行监督职

责,完善公司法人治理结构,根据《中华人民共和国公司法》(以下

简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、

《上海证券交易所股票上市规则》及《易见供应链管理股份有限公司

章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定,制订本规则。


   第二条   监事会办公室

   监事会由 3 名监事组成,其中股东代表监事 2 名,由公司股东大

会选举或更换,职工代表监事 1 名,由公司职工代表大会选举或更换。

   监事任期每届 3 年,任期届满,连选可以连任。监事可以在任期

届满以前提出辞职,监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告。监事

任期从就任之日起计算,至本届监事会任期届满时为止。监事任期届

满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数

的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和《公

司章程》的规定,履行监事职务。

   监事会设监事会办公室,处理监事会日常事务。

   监事会主席兼任监事会办公室负责人,保管监事会印章。监事会
主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日

常事务。


   第三条   监事会定期会议和临时会议

   监事会会议分为定期会议和临时会议。

   监事会定期会议应当每六个月召开一次,出现下列情况之一的,

监事会应当在十日内召开临时会议:

   (一)任何监事提议召开时;

   (二)股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监

管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关

规定的决议时;

   (三)董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害

或者在市场中造成恶劣影响时;

   (四)公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时;

   (五)公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚

或者被上海证券交易所公开谴责时;

   (六)证券监管部门要求召开时;

   (七)本《公司章程》规定的其他情形。


   第四条   定期会议的提案

   在发出召开监事会定期会议的通知之前,监事会办公室应当向全

体监事征集会议提案,并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在

征集提案和征求意见时,监事会办公室应当说明监事会重在对公司规
范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决

策。


   第五条   临时会议的提议程序

   监事提议召开监事会临时会议的,应当通过监事会办公室或者直

接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载

明下列事项:

   (一)提议监事的姓名;

   (二)提议理由或者提议所基于的客观事由;

   (三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式;

   (四)明确和具体的提案;

   (五)提议监事的联系方式和提议日期等。

   在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内,

监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。

   监事会办公室怠于发出会议通知的,提议监事应当及时向监管部

门报告。


   第六条   会议的召集和主持

   监事会会议由监事会主席召集和主持;监事会主席不能履行职务

或者不履行职务的,由监事会副主席召集和主持;未设副主席、副主

席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监

事召集和主持。


   第七条   会议通知
   召开监事会定期会议和临时会议,监事会办公室应当分别提前十

日和五日将盖有监事会印章的书面会议通知,通过直接送达、传真、

电子邮件或者其他方式,提交全体监事。非直接送达的,还应当通过

电话进行确认并做相应记录。

   情况紧急,需要尽快召开监事会临时会议的,可以随时通过口头

或者电话等方式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。


   第八条   会议通知的内容

   书面会议通知应当至少包括以下内容:

   (一)会议的时间、地点;

   (二)拟审议的事项(会议提案);

   (三)会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议;

   (四)监事表决所必需的会议材料;

   (五)监事应当亲自出席会议的要求;

   (六)联系人和联系方式。

   口头会议通知至少应当包括上述第(一)、(二)项内容,以及情

况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。


   第九条   会议召开方式

   监事会会议应当以现场方式召开。

   紧急情况下,监事会会议可以通讯方式进行表决,但监事会召集

人(会议主持人)应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决

时,监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传
真至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见

或者投票理由。


   第十条     会议的召开

   监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出

席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的,其他

监事应当及时向监管部门报告。

   董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。


   第十一条     会议审议程序

   会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

   会议主持人应当根据监事的提议,要求董事、高级管理人员、公

司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。


   第十二条     监事会决议

   监事会会议的表决实行一人一票,以记名和书面等方式进行。

   监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意

向中选择其一,未做选择或者同时选择两个以上意向的,会议主持人

应当要求该监事重新选择,拒不选择的,视为弃权;中途离开会场不

回而未做选择的,视为弃权。

   监事会形成决议应当全体监事过半数同意。


   第十三条     会议录音

   召开监事会会议,可以视需要进行全程录音。
   第十四条    会议记录

   监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当

包括以下内容:

   (一)会议届次和召开的时间、地点、方式;

   (二)会议通知的发出情况;

   (三)会议召集人和主持人;

   (四)会议出席情况;

   (五)会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要

意见、对提案的表决意向;

   (六)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、

弃权票数);

   (七)与会监事认为应当记载的其他事项。

   对于通讯方式召开的监事会会议,监事会办公室应当参照上述规

定,整理会议记录。


   第十五条    监事签字

   与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同

意见的,可以在签字时作出书面说明。必要时,应当及时向监管部门

报告,也可以发表公开声明。

   监事既不按前款规定进行签字确认,又不对其不同意见作出书面

说明或者向监管部门报告、发表公开声明的,视为完全同意会议记录

的内容。
   第十六条   决议公告

  监事会决议公告事宜,由董事会秘书根据《上海证券交易所股票

上市规则》的有关规定办理。


   第十七条   决议的执行

  监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后

的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。


   第十八条   会议档案的保存

  监事会会议档案,包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议

录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等,

由监事会主席指定专人负责保管。

  监事会会议材料的保存期限为十年以上。


   第十九条   附则

  本规则未尽事宜,参照公司《董事会议事规则》有关规定执行。

  在本规则中,“以上”包括本数。

  本规则由监事会制订报股东大会批准后生效,修改时亦同。

  本规则由监事会解释。



                               易见供应链管理股份有限公司监事会

                                                二〇一八年一月