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2019年09月20日 星期五

中信证券(600030)公告正文

中信证券:第五届监事会第十七次会议决议公告

公告日期:2015-12-03

证券代码:600030          证券简称:中信证券            公告编号:临 2015-083


                   中信证券股份有限公司
             第五届监事会第十七次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    中信证券股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第十七次会议于 2015
年 11 月 26 日发出书面会议通知,2015 年 12 月 2 日完成通讯表决形成会议决议。本
次会议应表决监事 5 人,实际表决监事 5 人,有效表决数占监事总数的 100%,符合《公
司法》和公司《章程》的规定。
    会议经审议并以记名投票方式表决,同意将《关于选举公司第六届监事会非职工
监事的预案》形成相关议案提交公司 2016 年第一次临时股东大会审议。
    表决情况:同意 5 票,反对 0 票,弃权 0 票。本预案获得通过。
    根据该预案:
    1、建议公司第六届监事会仍由 5 名监事组成,其中,非职工监事 3 人,职工监
事 2 人。
    2、建议李放先生、郭昭先生、饶戈平先生为公司第六届监事会非职工监事候选
人,该 3 位候选人均已接受提名,其中,郭昭先生为公司第五届监事会非职工监事。
    (上述非职工监事候选人简历请见附件《中信证券股份有限公司第六届监事会非
职工监事候选人简历》)
    上述非职工监事候选人中,郭昭先生具有证券公司监事任职资格,本次监事会审
议通过后,公司将为李放先生、饶戈平先生办理证券公司监事任职资格申请或备案手
续,李放先生、饶戈平先生将在公司股东大会审议通过并取得中国证监会派出机构核
准或备案的任职资格后正式出任公司监事(其中,饶戈平先生系公司第五届董事会独
立董事,其出任公司监事还将视其独立董事身份卸任的情况)。
    根据《公司法》和公司《章程》的有关规定,公司第六届监事会职工监事将由公
司职工代表大会选举产生,公司职工代表大会将在 2016 年第一次临时股东大会选举
产生第六届监事会非职工监事前,完成职工监事的选举,届时公司将发布公告。职工
监事的任期与非职工监事一致。
    在公司股东大会选举产生第六届监事会非职工监事后,公司第五届监事会任期结


                                       1
束、第六届监事会正式履行职责。
    截至本公告日,公司尚未与该等非职工监事候选人订立服务合同。公司监事会建
议上述人员为公司第六届监事会非职工监事,任期三年,自公司 2016 年第一次临时
股东大会审议通过之日起计算。
    特此公告。


    附件:中信证券股份有限公司第六届监事会非职工监事候选人简历




                                               中信证券股份有限公司监事会
                                                     2015 年 12 月 2 日




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附件:

                    中信证券股份有限公司
              第六届监事会非职工监事候选人简历

    1、李放先生,58 岁。李先生自 2011 年 9 月至今担任全国社会保障基金理事会秘
书长兼规划研究部主任,自 2015 年 10 月至今担任中国人民保险集团股份有限公司(香
港联交所上市公司)非执行董事。李先生曾于 1991 年 8 月至 1996 年 11 月担任江西
省科技开发中心主任、江西省计算机技术研究所所长;1996 年 11 月至 2000 年 8 月担
任江西省科学院副院长;于 2000 年 8 月至 2004 年 1 月担任江西省科学院院长;于 2004
年 1 月至 2006 年 11 月担任江西省九江市委副书记、副市长;于 2006 年 1 月至 2006
年 11 月担任江西省九江经济技术开发区党委书记;于 2006 年 11 月至 2010 年 12 月
先后担任江西省景德镇市委副书记、代市长、市长;于 2010 年 12 月至 2011 年 9 月
担任全国社会保障基金理事会办公厅主任。李先生于 1980 年毕业于北京钢铁学院金
属物理专业,于 2005 年获华中科技大学管理学院工商管理硕士学位。
    截至本公告日,李放先生未持有公司股份,未受过中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所惩戒。
    2、郭昭先生,58 岁。现任本公司监事。郭先生于 1999 年加入本公司,并于 1999
年 9 月 26 日获委任为本公司监事。郭先生亦担任南京高科股份有限公司副总裁,南
京臣功制药股份有限公司董事、总经理。郭先生曾于 1988 年至 1992 年担任南京国际
集装箱装卸有限公司副总会计师,负责公司财务事务;于 1992 年至 2002 年担任南京
新港高科技股份有限公司董事会秘书,负责董事会事务及公司信息披露;于 2001 年 1
月至 2013 年 1 月担任南京新港高科技股份有限公司董事。1993 年 9 月,郭先生获中
国交通部学术资格评审委员会授予会计师证书。郭先生于 1988 年获得武汉河运专科
学校水运财务会计专业大学专科文凭。
    截至本公告日,郭昭先生未持有公司股份,未受过中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所惩戒。
    3、饶戈平先生,67 岁。现任本公司独立非执行董事。饶先生于 2011 年加入本公
司,并于 2011 年 8 月 11 日获委任为本公司独立非执行董事。饶先生亦担任北京大学
法学院教授、博士生导师,北京大学港澳研究中心主任、北京大学港澳台法律研究中
心主任。饶先生亦兼任第十二届全国政协委员、全国人大常委会香港基本法委员会委



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员、国务院发展研究中心港澳研究所所长、全国高等教育自学考试法学类专业委员会
主任委员及中国民航信息网络股份有限公司独立监事。饶先生曾任中国生物技术股份
有限公司、阳光新业地产股份有限公司(深圳证券交易所上市公司)、保利文化集团
股份有限公司(香港联交所上市公司)独立非执行董事。饶先生于 1982 年获得北京
大学法学硕士学位,曾为华盛顿大学、纽约大学及马克斯—普朗克国际法研究所访问
学者。
    截至本公告日,饶戈平先生未持有公司股份,未受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所惩戒。
    李放先生、郭昭先生及饶戈平先生分别确认,除上文所披露者外,并无在本公司
或本公司任何附属公司担任任何其他职位,在过去三年未担任任何其他上市公司的董
事职位;与本公司或本公司任何附属公司之任何其他董事、高级管理人员或主要或控
股股东概无关连。
    此外,李放先生、郭昭先生及饶戈平先生分别确认,概无其他资料有关其各自获
委任之事宜须根据香港联合交易所有限公司证券上市规则第 13.51(2)(h)至(v)条予
以披露,亦无任何其他事项须知会本公司股东。




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