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2019年09月18日 星期三

中信证券(600030)公告正文

中信证券:第四届监事会第十四次会议决议公告

公告日期:2012-03-30

    证券简称:中信证券            证券代码:600030            编号:临 2012-005
    中信证券股份有限公司
    第四届监事会第十四次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    中信证券股份有限公司(以下简称“公司”)第四届监事会第十四次会议通知
    于 2012 年 3 月 15 日以专人送达或电子邮件方式发出,会议于 2012 年 3 月 29 日
    在香港中信大厦 26 层香港房召开,应到监事 5 人,实到监事 5 人。本次监事会有
    效表决数占监事总数的 100%,符合《公司法》和公司《章程》的规定。
    本次监事会由监事会主席倪军女士主持,全体参加表决的监事一致同意并做
    出如下决议:
    一、同意以下预案提交公司 2011 年度股东大会讨论
    (一)《2011 年度监事会工作报告》
    (二)《关于审议公司 2011 年年度报告的预案》,并就公司 2011 年年度报告
    出具如下书面审核意见:
    1、公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章程》和公司内部
    管理制度的各项规定;
    2、年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定,所包含的信
    息能够从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项;
    3、未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    (三)《关于审议公司 2011 年度利润分配方案的预案》
    公司 2011 年度利润分配方案拟为:每 10 股派发现金红利 4.3 元(含税),尚
    待公司股东大会批准。
    (四)《关于选举公司第五届监事会非职工监事的预案》
    根据该预案,
    1、建议公司第五届监事会仍由 5 名监事组成,其中,非职工监事 3 人,职工
    监事 2 人。
    2、建议公司第四届监事会非职工监事倪军女士、郭昭先生和何德旭先生连任
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    公司第五届监事会非职工监事候选人,提交公司 2011 年度股东大会讨论。股东大
    会选举通过后,公司第四届监事会任期结束,第五届监事会正式履行职责。
    此外,公司第二届七次职工代表大会已选举公司第四届监事会职工监事雷勇
    先生、杨振宇先生连任公司第五届监事会职工监事,其任期与非职工监事一致。
    上述人员简历详见附件。
    (五)《关于审议公司监事 2011 年度报酬总额的预案》
    公司监事 2011 年度报酬总额详见与本决议同日披露的《公司 2011 年年度报
    告》。
    二、本次会议审议通过公司《2011 年度社会责任报告》和《2011 年度稽核工
    作报告》。
    特此公告。
    附件:中信证券股份有限公司第五届监事会非职工监事候选人及职工监事简
    历
    中信证券股份有限公司监事会
    2012 年 3 月 29 日
    2
    附件:
    中信证券股份有限公司
    第五届监事会非职工监事候选人及职工监事简历
    一、非职工监事(3 名)
    (1)倪军女士,56 岁,本公司监事及监事会主席。倪女士于 1995 年本公司
    成立时加入本公司,并于 2010 年 5 月 19 日获委任为本公司监事。倪女士曾担任
    本公司计划财务部总经理、本公司总会计师(同期兼任会计机构负责人,负责资
    金运营业务)。倪女士曾于 1988 年至 1994 年期间担任中信信托前身中信兴业公司
    财务处副处长,负责相关财务工作。1996 年 10 月,倪女士获中国国际信托投资公
    司授予高级会计师职称。倪女士于 1982 年获得辽宁财经学院工业会计专业经济学
    学士学位。
    截至 2011 年 12 月 31 日,倪军女士持有 1,728,363 股公司股份,未受过中国
    证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
    (2)郭昭先生,55 岁,本公司监事。郭先生于 1999 年加入本公司,并于 1999
    年 9 月 26 日获委任为本公司监事。郭先生亦担任南京新港高科技股份有限公司的
    董事及副总裁,及南京臣功制药有限公司董事及总经理。郭先生曾于 1988 年至 1992
    年期间担任南京国际集装箱装卸有限公司副总会计师,负责公司财务事务;于 1992
    年至 2002 年期间担任南京新港高科技股份有限公司董事会秘书,负责董事会事务
    及公司信息披露。1993 年 9 月,郭先生获中国交通部学术资格评审委员会授予会
    计师证书。郭先生于 1988 年获得武汉河运专科学校水运财务会计专业大学专科文
    凭。
    郭昭先生与公司或公司的大股东不存在关联关系。截至 2011 年 12 月 31 日,
    郭昭先生未持有公司股份,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易
    所惩戒。
    (3)何德旭先生,49 岁,本公司监事。何先生于 2006 年加入本公司,并于
    2006 年 5 月 12 日获委任为本公司监事。何先生亦担任中国社会科学院数量经济与
    技术经济研究所副所长及研究员、中国社会科学院研究生院教授及博士生导师、
    中国社会科学院金融研究中心副主任、中国金融学会常务理事、中国投资学会常
    务理事、保利文化集团股份有限公司独立董事、浙江民泰商业银行股份有限公司
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    独立董事,以及中央财经大学等多所大学的兼职教授。何先生曾于 1984 年至 2008
    年期间先后担任中国社会科学院财贸经济研究所研究员、副所长,负责研究及研
    究管理。何先生于 1998 年获得陕西财经学院货币银行学专业经济学博士学位。何
    先生是享受国务院颁发的政府特殊津贴的专家,曾任科罗拉多大学及南加州大学
    访问学者、西南财经大学博士后研究员。
    何德旭先生与公司或公司的大股东不存在关联关系。截至 2011 年 12 月 31 日,
    何德旭先生未持有公司股份,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交
    易所惩戒。
    二、职工监事(2 名)
    (1)雷勇先生,44 岁,本公司监事及经纪业务发展与管理委员会董事总经理。
    雷先生于 1995 年加入本公司,并于 2002 年 5 月 30 日获委任为本公司监事。雷先
    生曾担任本公司交易部副总经理、北京北三环中路营业部总经理。雷先生于 1994
    年获得天津市管理干部学院工业企业管理专业大学专科文凭。
    截至 2011 年 12 月 31 日,雷勇先生持有 483,285 股公司股份,未受过中国证
    监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
    (2)杨振宇先生,41 岁,本公司监事及综合管理部行政负责人。杨先生于
    1997 年加入本公司,并于 2005 年 12 月 16 日获委任为本公司监事。杨先生曾担任
    本公司综合管理部副总经理、资金运营部高级副总裁。杨先生于 1993 年获得中国
    人民公安大学法律学士学位。
    截至 2011 年 12 月 31 日,杨振宇先生持有 108,000 股公司股份,未受过中国
    证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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