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2020年05月31日 星期天

华夏银行(600015)公告正文

华夏银行:董事会审计委员会2016年履职情况报告

公告日期:2017-04-29

      华夏银行股份有限公司董事会审计委员会
              2016 年履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《华夏银行股份有限公司章程》和《华夏银行股份有限公司董事
会审计委员会工作规则》的有关规定,华夏银行股份有限公司(以
下简称“公司”)董事会审计委员会就 2016 年度履职工作情况报告
如下:
    一、董事会审计委员会会议召开情况
    2016 年末,公司董事会审计委员会由第七届董事会的 7 名
董事组成,其中独立董事 4 名。陈永宏独立董事担任主任委员。
审计委员会成员构成符合监管法规和公司有关制度的要求。报告
期内,审计委员会共召开 5 次会议,具体情况如下:
    1、2016 年 2 月 25 日,第七届董事会审计委员会以通讯方
式召开第十一次会议。会议审议通过《关于修订〈审计部行员年
度考核实施细则〉的议案》。
    2、2016 年 4 月 1 日,第七届董事会审计委员会召开第十二
次会议。会议审议通过《华夏银行股份有限公司董事会审计委员
会 2016 年工作计划》、《华夏银行股份有限公司董事会审计委员
会 2015 年履职情况报告》、《华夏银行股份有限公司 2015 年度
财务决算报告》等十三项议案。会议听取了德勤华永会计师事务
所关于华夏银行股份有限公司 2015 年度外审工作情况的报告。
委员们提示年审注册审计师关注中间业务快速增长可能带来收
入确认时风险报酬转移是否完全匹配的问题,以及表外业务、表


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表外业务与表内业务的边界是否完全清晰的问题,同时对于
2016 年 5 月 1 日起实施的“营改增”工作给予了高度关注,提出
具体建议。
    3、2016 年 4 月 18 日,第七届董事会审计委员会以通讯方
式召开第十三次会议。会议审议通过《关于〈华夏银行股份有限
公司 2016 年第一季度报告〉的议案》。
    4、2016 年 7 月 26 日,第七届董事会审计委员会召开第十
四次会议。会议审议通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2016
年半年度报告〉的议案》、《华夏银行股份有限公司 2016 年上半
年内部审计工作情况报告》、《华夏银行股份有限公司 2016 年度
内部控制评价方案》、 关于〈华夏银行股份有限公司审计部 2016
年度绩效合约〉的议案》等四项议案。审计委员会指出上半年主
要财务指标保持较好增长,风险指标稳中略有下滑,监管指标符
合要求,中间业务收入占比提高,成本收入比继续下降。委员们
对逾期贷款增长问题表示关注,要求外部审计师在年报审计过程
中予以高度关注,同时要求外部审计师在报告 2016 年度年报审
计情况时就此问题进行详细汇报。
    5、2016 年 10 月 18 日,第七届董事会审计委员会以通讯
方式召开第十五次会议。会议审议通过《关于〈华夏银行股份有
限公司 2016 年第三季度报告〉的议案》。
    审计委员会现场会议的审议情况由主任委员按程序向董事
会进行了说明。
    二、董事会审计委员会履职情况自我评价
    2016 年,董事会审计委员会全体委员积极参加审计委员会
会议,认真审议各项议案,对审议事项发表自己的意见或建议,并


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按照程序形成会议决议,特别是对于年度财务报告披露的真实
性、准确性和完整性进行了重点关注、审核和确认,充分发挥了
审计委员会的专业咨询作用。全体委员按照《华夏银行股份有限
公司章程》、《华夏银行股份有限公司董事会审计委员会工作规
则》、《华夏银行股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》
等的相关规定,在定期报告的审计及披露、外部审计机构的聘任、
加强经营管理层及内部审计与外部审计之间的沟通、监督公司内
控制度的设计及执行等方面发挥了重要作用。我们认为,审计委
员会全体委员在报告期内做到了勤勉尽责、恪尽职守;审计委员
会提供的专业审议意见,为董事会科学决策提供了必要的专业支
持。




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