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2020年01月21日 星期二

华夏银行(600015)公告正文

华夏银行股份有限公司2007年第一季度报告

公告日期:2007-04-30

    1重要提示
    1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    1.2本公司第四届董事会第十九次会议于2007年4月26日审议通过了《公司2007年第一季度报告》。
    1.3公司第一季度财务报告未经审计。
    1.4公司董事长刘海燕、行长吴建、财务负责人刘熙凤及会计机构负责人孙立国,保证第一季度报告中财务报告的真实、完整。
    2公司基本情况
    2.1主要会计数据及财务指标财务
    (币种:人民币未经审计)
    本报告期末比上年度期
    本报告期末           上年度期末
    末增减(%)
    总资产(千元)                     424,112,852           445,172,496                   -4.73%
    所有者权益(或股东权益)(千
    11,968,410            11,642,795                    2.80%
    元)
    每股净资产(元)                            2.85                  2.77                    2.89%
    比上年同期增减(%)
    年初至报告期期末
    经营活动产生的现金流量净
    -32,745,986                  -757.97%
    额(千元)
    每股经营活动产生的现金流
    -7.80                  -757.97%
    量净额(元)
    本报告期比上年同期增
    报告期          年初至报告期期末
    减(%)
    净利润(千元)                         455,374               455,374                   21.36%
    基本每股收益(元)                        0.11                  0.11                   22.22%
    稀释每股收益(元)                        0.11                  0.11                   22.22%
    净资产收益率                             3.80%                 3.80%                    9.83%
    扣除非经常性损益后的净资
    4.04%                 4.04%                   -1.22%
    产收益率
    非经常性损益项目(千元)                          年初至报告期期末金额
    1
    扣除日常计提资产减值后的
    -32,298
    各项营业外收入、支出
    收回以前年度已核销资产                                                                                           690
    非经常性损益对应的所得税                                                                                       3,462
    合计                                                                                                         -28,146
    注1.涉及股东权益的数据及指标,为归属于公司普通股股东的股东权益;涉及利润的数据及指标,为归属于公司普通股股东的净利润。
    2.公司自2007年1月1日起执行财政部2006年颁布的《企业会计准则》,由于公司2006年执行了财政部《金融工具确认和计量暂行规定(试行)》(财会[2005]14号),该规定在会计政策和会计估计方面实质上与新会计准则基本一致,故执行新会计准则对公司的财务状况和经营成果没有产生重大影响。
    2.2报告期末股东总数及前十名无限售条件股东持股表
    (单位:股)
    报告期末股东总数(户)                                              222,149户
    前十名无限售条件股东持股情况
    股东名称                              持有无限售条件股份数量                  股份种类
    南方稳健成长证券投资基金                                               35,678,655                  人民币普通股
    全国社保基金一零六组合                                                 32,999,782                  人民币普通股
    中海能源策略混合型证券投资基金                                         22,190,000                  人民币普通股
    摩根士丹利中国A股基金                                                  21,398,619                  人民币普通股
    银丰证券投资基金                                                       20,114,057                  人民币普通股
    嘉实成长收益型证券投资基金                                             15,013,655                  人民币普通股
    上证50交易型开放式指数证券投资基金                                     11,919,509                  人民币普通股
    上证红利交易型开放式指数证券投资基金                                   11,224,902                  人民币普通股
    上投摩根成长先锋股票型证券投资基金                                     10,999,914                  人民币普通股
    上海远东证券有限公司                                                   10,917,160                  人民币普通股
    合计                                       192,456,253
    3重要事项
    3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
    √适用       □不适用
    (单位:人民币千元         未经审计)
    资产负债表项目                    2007年3月31日                比上年度末增减                    主要原因
    贵金属                                                    -               -100.00%    贵金属减少
    拆出资金                                          1,255,519                -51.54%    拆出资金减少
    交易性金融资产                                    1,718,278                -37.94%    交易性金融资产减少
    可供出售金融资产                                2,320,883                  -81.41%    可供出售金融资产减少
    其他资产                                        4,280,430                  148.56%    理财投资等其他资产增加
    拆入资金                                            8,037                  -99.58%    拆入资金减少
    应付职工薪酬                                      393,088                   62.97%    应付职工薪酬增加
    递延所得税负债                                     56,881                  -52.23%    递延所得税负债减少
    未分配利润                                        1,192,782                 61.75%    净利润转入
    利润表项目                  2007年1-3月           比上年同期增减             主要原因
    利息收入                             4,450,269              30.54%  贷款业务增长
    手续费及佣金收入                       128,698              56.56%  中间业务增长
    手续费及佣金支出                        41,502             117.68%  中间业务增长
    投资收益                               715,691              40.28%  投资收益增加
    公允价值变动收益                         5,215            1399.22%  公允价值变动收益增加
    营业税金及附加                         232,747              35.05%  营业收入增加
    业务及管理费                         1,410,122              40.02%  营业费用增加
    资产减值损失                           749,769              54.64%  计提资产减值准备增加
    营业外收入                               9,085             310.44%  营业外收入增加
    营业外支出                              41,383             -42.68%   营业外支出减少
    所得税费用                             264,344              43.03%  所得税增加
    3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    □适用     √不适用
    3.3   公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
    √适用   □不适用
    3.3.1公司原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
    股东名称                          承诺事项            承诺履行情况    备注
    首钢总公司                               在实施股权分置改革后,在   未违反做出的
    山东电力集团公司                         二十四个月内不出售有限     承诺
    红塔烟草(集团)有限责任公司             售条件的股份;在三十六个
    联大集团有限公司                         月内出售有限售条件的股
    份不超过其持有有限售条
    件股份总数的30%。
    萨尔 奥彭海姆股份有限合伙企业            在实施股权分置改革后,在   未违反做出的
    北京三吉利能源股份有限公司               二十四个月内出售有限售     承诺
    包头华资实业股份有限公司                 条件的股份不超过其持有
    上海健特生命科技有限公司                 有限售条件股份总数的
    上海建工(集团)总公司                   15%,在三十六个月内累计
    中国进口汽车贸易中心                     不超过其持有有限售条件
    中建一局建设发展公司                     股份总数的30%。
    江苏交通控股有限公司
    苏州市营财投资集团公司
    上海市上投投资管理有限公司
    中国石化集团江苏石油勘探局
    珠海振华集团有限公司
    唐山钢铁集团有限责任公司
    中国石化集团扬子石油化工有限责任公司
    保定长安客车制造有限公司
    邯郸钢铁集团有限责任公司
    信远控股集团有限公司
    浙江省丝绸集团有限公司
    上海上实投资发展有限公司
    中国建设银行股份有限公司上海市分行
    北京万年永隆房地产开发有限责任公司
    注:自实施股权分置改革后至报告期末,公司原非流通股股东持有的有限售条件股份的变动情况如下:
    (1)联大集团有限公司所持2100万股有限售条件的流通股(国有法人持股)于2006年9月16日被司法拍卖,买受人为北京京恩技术发展有限公司(境内法人持股),并于2006年9月29日办理完过户手续。买受人北京京恩技术发展有限公司做出承诺:同意按照相关法律、法规、规章和证券监管部门的要求履行股份锁定和分步流通等义务。
    (2)因股权分置改革中公司股东上海健特生命科技有限公司曾代信远控股集团有限公司支付对价,公司原股东信远控股集团有限公司将其所持1000万股有限售条件的流通股(国有法人持股)偿还给上海健特生命科技有限公司(境内法人持股)并于2006年11月27日办理完过户手续。
    除上述(1)、(2)事项以外,公司原非流通股股东持有的有限售条件股份无其他变动情形。
    3.3.2公司股东德意志银行股份有限公司及其关联实体德意志银行卢森堡股份有限公司对其受让的本公司4.16亿股原非流通股股份(占公司总股本的9.9%)的锁定期做出如下承诺:自股份交割日起的5年内不会出售、转让、托管、质押或以其他任何方式处置受让股份的全部和/或任何部分及相关权益,或以其他任何方式将受让股份项下的任何权利转让或质押给任何人士,除非有关法律法规或监管机构另有相悖要求。
    3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
    变动的警示及原因说明
    □适用    √不适用
    3.5本次季报资产负债表中的2007年期初股东权益与“新旧会计准则股东权益差异调节表”
    中的2007年期初股东权益存在差异的原因说明
    □适用    √不适用
    附件:资产负债表、利润表、现金流量表
    附件:
    资产负债表(未经审计)
    编制单位:华夏银行股份有限公司                                               单位:人民币元
    项     目                     2007年3月31日                2006年12月31日
    资产
    现金及存放中央银行款项                         51,286,056,468.84             66,372,573,792.60
    存放同业款项                                    4,005,866,753.27              5,182,300,860.67
    贵金属                                                          -                 7,940,000.00
    拆出资金                                        1,255,518,746.10              2,590,697,000.00
    交易性金融资产                                  1,718,278,307.46              2,768,745,859.81
    衍生金融资产
    买入返售资产                                    21,001,348,178.58            29,735,660,962.03
    应收利息                                        1,001,320,223.99                898,637,418.23
    发放贷款和垫款                                 268,889,067,766.99           253,802,984,535.78
    可供出售金融资产                                 2,320,882,784.38            12,486,536,421.23
    持有至到期投资                                 63,911,614,495.29             65,134,238,309.11
    长期股权投资                                       53,125,000.00                 53,125,000.00
    固定资产                                         3,536,508,835.67             3,564,124,023.81
    递延税款借项                                       852,834,332.05               852,834,332.05
    其他资产                                        4,280,430,394.36              1,722,097,142.26
    资产总计                                      424,112,852,286.98            445,172,495,657.58
    法定代表人:                       行长:                   财务负责人:
    资产负债表(续)(未经审计)
    编制单位:华夏银行股份有限公司                                               单位:人民币元
    项     目                     2007年3月31日                2006年12月31日
    向中央银行借款
    同业及其他金融机构存放款项                       29,433,697,644.61           23,199,609,845.86
    拆入资金                                              8,037,414.59            1,936,362,851.90
    交易性金融负债
    衍生金融负债
    卖出回购金融资产款                               18,840,527,701.64           25,743,247,900.04
    吸收存款                                        352,035,448,335.06          371,295,023,735.74
    应付职工薪酬                                        393,087,651.81              241,196,266.31
    应交税金                                            921,401,160.36              958,662,533.89
    应付利息                                          1,758,898,186.50            1,643,618,466.30
    预计负债                                             43,391,900.00               43,391,900.00
    应付债券                                          6,250,000,000.00            6,250,000,000.00
    递延所得税负债                                       56,881,326.16              119,071,351.62
    其他负债                                          2,403,070,676.80            2,099,515,693.79
    负债合计                                        412,144,441,997.53          433,529,700,545.45
    股东权益:
    股本                                              4,200,000,000.00            4,200,000,000.00
    资本公积                                          3,785,505,013.79            3,915,263,523.69
    盈余公积                                            890,123,574.63              890,123,574.63
    一般风险准备                                      1,900,000,000.00            1,900,000,000.00
    未分配利润                                        1,192,781,701.03              737,408,013.81
    外币报表折算差额
    股东权益合计                                     11,968,410,289.45           11,642,795,112.13
    负债及股东权益合计                              424,112,852,286.98          445,172,495,657.58
    法定代表人:                       行长:                   财务负责人:
    利润表(未经审计)
    编制单位:华夏银行股份有限公司                                          单位:人民币元
    项     目                       2007年1-3月                  2006年1-3月
    一、营业收入                                     3,153,089,886.55             2,305,254,326.01
    利息净收入                                       2,307,304,788.67             1,688,447,680.90
    --利息收入                                       4,450,269,279.64             3,409,184,786.96
    --已减值贷款利息收入                                68,016,614.52                71,682,612.48
    --利息支出                                       2,210,981,105.49             1,792,419,718.54
    手续费及佣金净收入                                  87,196,385.06                63,139,703.25
    --手续费及佣金收入                                 128,698,162.55                82,204,885.22
    --手续费及佣金支出                                  41,501,777.49                19,065,181.97
    投资收益                                           715,690,929.47               510,194,859.10
    公允价值变动收益                                     5,214,795.08                   347,832.75
    汇兑收益                                            28,796,182.96                32,853,444.54
    其他业务收入                                         8,886,805.31                10,270,805.47
    二、营业支出                                     2,401,074,142.86             1,675,212,206.35
    营业税金及附加                                     232,747,109.71               172,346,124.29
    业务及管理费                                     1,410,122,398.75             1,007,088,296.97
    资产减值损失                                       749,768,547.56               484,847,830.57
    其他业务成本                                         8,436,086.84                10,929,954.52
    三、营业利润                                       752,015,743.69               630,042,119.66
    加:营业外收入                                       9,084,944.10                 2,213,484.62
    减:营业外支出                                      41,382,895.05                72,198,549.09
    四、利润总额                                       719,717,792.74               560,057,055.19
    减:所得税费用                                      264,344,105.52               184,818,828.21
    五、净利润                                         455,373,687.22               375,238,226.98
    六、每股收益;
    (一)基本每股收益                                       0.11                         0.09
    (二)稀释每股收益                                        0.11                         0.09
    法定代表人:                        行长:                     财务负责人:
    现金流量表(未经审计)
    编制单位:华夏银行股份有限公司                                       单位:人民币元
    项    目                                     2007年1-3月           2006年1-3月
    一、经营活动产生的现金流量:
    客户存款和同业存放款项净增加额                     (13,025,487,601.93)      4,215,695,791.53
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额                         (96,732,852.26)         27,424,510.05
    收取利息、手续费及佣金的现金                          2,476,747,160.20      2,021,525,128.14
    收到其他与经营活动有关的现金                            355,537,710.46    (1,989,351,862.55)
    经营活动现金流入小计                             (10,289,935,583.53)      4,275,293,567.17
    客户贷款及垫款净增加额                               15,343,364,920.46    (1,542,781,504.63)
    存放中央银行和同业款项净增加额                        2,298,822,379.19    (1,411,651,949.90)
    支付手续费及佣金的现金                                   41,501,777.49         19,065,181.97
    支付给职工以及为职工支付的现金                          701,280,649.29        462,867,480.76
    支付的各项税费                                          600,490,273.69        327,586,226.23
    支付其他与经营活动有关的现金                          3,470,590,861.89      1,443,416,037.90
    经营活动现金流出小计                               22,456,050,862.01      (701,498,527.67)
    经营活动产生的现金流量净额                         (32,745,986,445.54)      4,976,792,094.84
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                                   63,708,859,633.42     28,133,538,151.19
    取得投资收益收到的现金                                  592,593,842.86        298,940,504.25
    收到其他与投资活动有关的现金                              3,243,847.72          1,174,002.29
    投资活动现金流入小计                               64,304,697,324.00     28,433,652,657.73
    投资支付的现金                                       51,141,833,872.62     27,392,416,306.24
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金           66,932,146.30         92,994,175.36
    支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                               51,208,766,018.92     27,485,410,481.60
    投资活动产生的现金流量净额                           13,095,931,305.08        948,242,176.13
    法定代表人:                          行长:                     财务负责人:
    现金流量表(续)(未经审计)
    编制单位:华夏银行股份有限公司                                           单位:人民币元
    项    目                                      2007年1-3月          2006年1-3月
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计
    偿还债务支付的现金
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金
    支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计
    筹资活动产生的现金流量净额                                            -                    -
    四、汇率变动对现金的影响额                                  1,562,705.11            566,247.11
    五、现金及现金等价物净增加额                         (19,648,492,435.35)      5,925,600,518.08
    加:期初现金及现金等价物余额                           50,319,597,191.82     25,147,973,719.00
    六、期末现金及现金等价物余额                            30,671,104,756.47    31,073,574,237.08
    法定代表人:                           行长:                     财务负责人:
    现金流量表(续)(未经审计)
    编制单位:华夏银行股份有限公司                                               单位:人民币元
    项          目         2007年1-3月          2006年1-3月
    1.将净利润调节为经营活动现金流量:
    净利润                                                   455,373,687.22       375,238,226.98
    加:资产减值准备                                         749,768,547.56      413,165,218.11
    固定资产折旧                                            62,374,633.85        94,000,804.27
    长期待摊费用摊销                                         94,547,334.44       88,227,777.39
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失                1,241,255.38        1,107,736.91
    固定资产报废损失
    公允价值变动损失                                        (5,214,795.08)        (347,832.75)
    投资损失                                             (715,690,929.47)     (510,194,859.10)
    递延所得税资产减少                                                            4,368,773.93
    递延所得税负债增加                                     (62,190,025.46)
    经营性应收项目的减少                              (11,584,827,691.50) (1,338,324,671.00)
    经营性应付项目的增加                               (21,741,368,462.48)    5,849,550,920.10
    其他
    经营活动产生的现金流量净额                           (32,745,986,445.54)    4,976,792,094.84
    2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
    债务转为资本
    一年内到期的可转换公司债券
    融资租入固定资产
    3.现金及现金等价物净变动情况:
    现金的期末余额                                         1,395,586,861.67     1,136,137,084.40
    减:现金的期初余额                                      1,298,740,742.45    1,049,244,797.96
    加:现金等价物的期末余额                              29,275,517,894.80    29,937,437,152.68
    减:现金等价物的期初余额                               49,020,856,449.37   24,098,728,921.04
    现金及现金等价物净增加额                            (19,648,492,435.35)    5,925,600,518.08
    法定代表人:                          行长:                   财务负责人:
    华夏银行股份有限公司董事、高级管理人员
    关于公司2007年第一季度报告的书面确认意见
    根据《证券法》第68条的规定和《关于做好上市公司2007年第一季度报告披露工作的通知》的有关要求,作为华夏银行股份有限公司的董事、高级管理人员,我们在全面了解和审核公司2007年第一季度报告后,认为:公司严格按照《企业会计准则》规范运作,公司2007年第一季度报告公允地反映了公司报告期的财务状况和经营成果。我们保证公司2007年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整,承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    姓  名                   职  务                   签  名
    刘海燕                   董事长
    方建一                   副董事长
    耿留琪                   副董事长
    孙伟伟                   董事
    赵健                     董事
    张萌                     董事
    Colin Grassie(高杰麟)  董事
    余建平                   董事
    吴建                     董事、行长
    刘熙凤                   董事、副行长、财务负责人
    赵军学                   董事、董事会秘书
    高培勇                   独立董事
    戚聿东                   独立董事
    牧新明                   独立董事
    张明远                   独立董事
    盛杰民                   独立董事
    骆小元                   独立董事
    卢建平                   独立董事
    乔瑞                     副行长
    李国鹏                   副行长
    华夏银行股份有限公司董事会
    2007年4月26日