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2019年10月21日 星期一

西菱动力(300733)公告正文

西菱动力:关于签订募集资金三方监管协议的公告

公告日期:2018-03-13

证券代码:300733                    证券简称:西菱动力                   公告编号:2018-020


                         成都西菱动力科技股份有限公司

                     关于签订募集资金三方监管协议的公告



      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
  记载、误导性陈述或重大遗漏。



     一、募集资金的基本情况
     经中国证券监督管理委员会《关于核准成都西菱动力科技股份有限公司首次公
开发行股票的批复》(证监许可[2017]2167 号)核准,成都西菱动力科技股份有限公
司(以下简称“公司”)首次公开发行人民币普通股(A 股)4,000 万股,每股面值
人 民 币 1.00 元 , 发 行 价 格 为 12.90 元 / 股 , 股 票 发 行 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
516,000,000.00 元,扣除各项发行费用人民币 43,633,335.77 元,实际募集资金净额为
人民币 472,366,664.23 元。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)已于 2018 年 1
月 10 日 对 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 资 金 到 位 情 况 进 行 了 审 验 , 并 出 具
XYZH/2017CDA30339 号《验资报告》。
     公司及保荐机构中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)分别与兴
业银行股份有限公司成都人北支行、上海银行股份有限公司成都分行、四川天府银
行股份有限公司成都分行签订了《募集资金三方监管协议》。具体内容详见公司 2018
年 1 月 22 日刊载于中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网(http//www.cninfo.com)
上的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》。
     根据《成都西菱动力科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》(以下简
称“招股说明书”)中披露的募集资金投资计划,公司通过全资子公司成都西菱动力
部件有限公司(以下简称“动力部件”)实施募集资金投资项目“发动机皮带轮生产
线技术改造项目” 。
     2018 年 2 月 9 日公司召开第二届董事会第十一次会议,审议通过了《关于使用
募集资金对公司全资子公司增资的议案》,同意使用募集资金对动力部件增资。具体
内容详见公司 2018 年 2 月 12 日于中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网
(http//www.cninfo.com)上的《关于使用募集资金对全资子公司增资的议案》。
      二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
      为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者的利益,根据《深圳证券交易所
 创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 条—上市公司募集资金管理和使用
 的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等相
 关法律法规及《成都西菱动力科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定,公司、
 动力部件、中金公司与四川天府银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金三方
 监管协议》。募集资金专用账户的开立和存储情况如下:

序                                                           金额
          银行名称             募集资金专户账户                                 募集资金用途
号                                                           (元)
     四川天府银行股份                                                        发动机皮带轮生产
1                                1490957000015           162,000,000.00
     有限公司成都分行                                                        线技术改造项目


      三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
      1、协议各方
      甲方 1:成都西菱动力科技股份有限公司
      甲方 2:成都西菱动力部件有限公司(甲方 1 与甲方 2 合并称为“甲方”)
      乙方:四川天府银行股份有限公司成都分行(以下简称“乙方”)
      丙方:中国国际金融股份有限公司(以下简称“丙方”)
      2、协议主要内容
      1 ) 甲 方 已 在 乙 方 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 ( 以 下 简 称 “ 专 户 ”), 账 号 为
 149095700015,户名为成都西菱动力部件有限公司,截至 2018 年 3 月 13 日,专户
 余额为 16,200 万元,该专户仅用于甲方发动机皮带轮生产线技术改造项目募集资金
 的存储和使用及产生的活期利息,不得用作其他用途。
      2)甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民
 币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
      3)丙方作为甲方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人
 员对公司募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据深交所《深圳证券交易所创业
 板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》以及甲方制订的募集资金管理制度履行
 其督导职责,并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应
 当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户
存储情况。
       4)甲方授权丙方指定的保荐代表人余燕、方磊可以随时到乙方查询、复印甲方
专户的资料;乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
       保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明;丙方
指定的其他工作人员向乙方查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和
单位介绍信。
       5)乙方按月(每月 10 日之前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。乙方应保证
对账单内容真实、准确、完整。
       6)甲方一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元(按照孰
低原则在 1,000 万元或募集资金净额的 10%之间确定)的,乙方应及时以传真方式通
知丙方,同时提供专户的支出清单。
       7)丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的,应
将相关证明文件书面通知乙方,同时按相关要求甲方、乙方书面通知更换后的保荐
代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
       8)乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况,以
及存在未配合丙方调查专户情形的,甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专
户。
       9)本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章
之日起生效,至专户资金全部支出完毕并依法销户且丙方督导期结束之日起失效。


       四、备查文件
       1、《募集资金三方监管协议》
       2、《成都西菱动力科技股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议》


       特此公告。


                                          成都西菱动力科技股份有限公司董事会
                                                            2018 年 3 月 13 日