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2019年11月15日 星期五

正元智慧(300645)公告正文

正元智慧:关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

公告日期:2017-04-10

发行人的设立文件                               公司设立以来股本演变情况的说明




发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其
          董事、监事、高级管理人员的确认意见

      浙江正元智慧科技股份有限公司(以下简称“公司”、“正元智慧”或“股
份公司”)系于 2012 年 10 月 9 日由浙江正元智慧科技有限公司(原名为浙江
金信软件有限公司,以下简称“正元有限”)整体变更设立而来。本公司历次
股本演变情况具体可分为以下两个阶段:


      一、有限责任公司阶段
      1、2000 年 3 月,浙江金信软件有限公司成立

      2000 年 3 月 13 日,浙江三川物业股份有限公司和浙江金信经贸有限公司
(以下简称“金信经贸”)共同出资设立浙江金信软件有限公司(以下简称“金
信软件”),注册资本人民币 1,000.00 万元。同日,金信软件取得了《企业法人
营业执照》。
      截至 2000 年 2 月 29 日,金信软件共收到各股东投入资本 1,000.00 万元。
其中:浙江三川物业股份有限公司以货币资金出资 800.00 万元,金信经贸以
货币资金出资 200.00 万元。浙江万邦会计师事务所有限公司对上述出资进行
了验证,并于 2000 年 3 月 2 日出具了浙万会验[2000]15 号《验资报告》。
      金信软件设立时,股权结构情况如下表:

序号               股东名称             出资额(万元)       出资比例(%)
  1        浙江三川物业股份有限公司               800.00                80.00
  2                金信经贸                       200.00                20.00
                 合计                           1,000.00               100.00

      2、2001 年 4 月,第一次股权转让

      2000 年 12 月,金信软件股东之一浙江三川物业股份有限公司更名为“浙
江新奥特数字技术股份有限公司”。
      2000 年 12 月 18 日,金信软件召开股东会并作出决议,同意浙江新奥特


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发行人的设立文件                                公司设立以来股本演变情况的说明

数字技术股份有限公司将其持有的金信软件 80.00%的股权(计 800.00 万元出
资额)转让给金华市金信基础产业发展有限公司(以下简称“金信基础”),转
让价款为 1,480.00 万元,转让价格为 1.85 元/注册资本。其他股东放弃优先购
买权。
       同日,浙江新奥特数字技术股份有限公司与金信基础签订了《股权转让协
议》。
       就上述股权转让事宜,金信软件于 2001 年 4 月 25 日完成了工商变更登记。
此次变更后,金信软件股权结构情况如下表:

 序号              股东名称            出资额(万元)        出资比例(%)
   1               金信基础                       800.00                 80.00
   2               金信经贸                       200.00                 20.00
                合计                             1,000.00               100.00

       3、2002 年 3 月,第二次股权转让及第一次增资

       2002 年 1 月 15 日,金信软件召开股东会并作出决议:
       (1)同意金信经贸、金信基础分别将其持有的金信软件 20.00%股权(计
出资额 200.00 万元)、3.5%股权(计出资额 35.00 万元)转让给金华市高新技
术投资有限公司(以下简称“金华高新投”)。本次股权转让价格为 1.00 元/
注册资本。其他股东放弃优先购买权。
       (2)同意金信软件注册资本由 1,000.00 万元增至 1,800.00 万元,新增注
册资本由新股东杭州正元科技有限公司(后更名为“杭州正元企业管理咨询有
限公司”,以下均简称为“杭州正元”)和金华高新投以现金认购,其中杭州
正元认购 747.00 万元,金华高新投认购 53.00 万元。本次增资的价格为 1.00
元/注册资本。
       (3)同意名称由“浙江金信软件有限公司”变更为“浙江正元智慧科技
有限公司”。
       与上述股权转让、增资相关的《股权转让协议》和《增资扩股协议》已分
别于 2002 年 1 月 15 日和 2002 年 1 月 20 日签署。
       截至 2002 年 3 月 5 日,正元有限共收到各股东新增注册资本 800.00 万元,
各股东认缴的增资额全部出资到位。金华金辰会计师事务所有限责任公司对本


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次增资的出资进行了验证,并于 2002 年 3 月 6 日出具了金辰会验[2002]91 号
《验资报告》。
      就上述股东变动及公司名称变更情况,正元有限于 2002 年 3 月 7 日完成
了工商变更登记。此次变更后,正元有限股权结构情况如下表:

 序号               股东名称            出资额(万元)       出资比例(%)

  1                 金信基础                      765.00                 42.50

  2                 杭州正元                      747.00                 41.50

  3                金华高新投                     288.00                 16.00

                 合计                            1,800.00               100.00

      4、2004 年 1 月,第三次股权转让

      2003 年 7 月,正元有限的股东之一金信基础更名为“金华市通和基础产业
发展有限公司”。
      2003 年 12 月 11 日,正元有限召开股东会并作出决议,同意股东金华市
通和基础产业发展有限公司将其持有的正元有限 42.50%股权(计出资额
765.00 万元)全部转让给李琳,转让价款为 765.00 万元, 转让价格为 1.00 元
/注册资本。其他股东放弃优先购买权。
      同日,金华市通和基础产业发展有限公司与李琳签署了《股权转让协议》。
      就上述股权转让事宜,正元有限于 2004 年 1 月 29 日完成了工商变更登记。
此次变更后,正元有限股权结构情况如下表:

 序号              股东名称             出资额(万元)       出资比例(%)

  1                     李琳                       765.00                42.50

  2                杭州正元                        747.00                41.50

  3                金华高新投                      288.00                16.00

                 合计                            1,800.00               100.00

      5、2006 年 1 月,第四次股权转让及第二次增资

      (1)第四次股权转让
      2005 年 3 月 10 日,正元有限召开股东会并作出决议,同意李琳将其持有
的正元有限 4.50%股权(计出资额 81.00 万元)以 81.00 万元的价格转让给杭
州正元;将其持有的正元有限 4.10%股权(计出资额 73.80 万元)以 73.80 万

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元的价格转让给陈英;将其持有的正元有限 27.50%股权(计出资额 495.00 万
元)以 670.00 万元的价格转让给吕德民。其他股东放弃优先购买权。
      2005 年 3 月 15 日,李琳与杭州正元、陈英分别签订了《股权转让协议》。
2005 年 3 月 20 日,李琳与吕德民签订了《股权转让协议》。
      本次李琳向杭州正元、陈英转让股权的约定价格为 1.00 元/注册资本,主
要系:①杭州正元系李琳之配偶陈坚控制的公司;②向陈英转让的股权系拟用
于对核心团队和骨干员工进行股权激励。
      本次李琳向吕德民转让股权的价格为 1.35 元/注册资本,系由双方协商确
定。
       (2)第二次增资
      2005 年 11 月 16 日,正元有限召开股东会并作出决议,同意正元有限注
册资本由 1,800.00 万元增至 3,000.00 万元;新增注册资本由吕德民、陈英、
李琳和杭州正元以现金认购,其中杭州正元认购 552.00 万元,吕德民认购
330.00 万元,陈英认购 241.20 万元,李琳认购 76.80 万元。本次增资的价格
为 1.00 元/注册资本。
      截至 2006 年 1 月 10 日,正元有限共收到各股东新增注册资本 1,200 万元,
各股东认缴的增资额全部出资到位。浙江兴合会计师事务所有限公司对上述出
资进行了验证,并于 2006 年 1 月 10 日出具了浙兴验字[2006]第 10 号《验资
报告》。
      上述陈英受让和增资认购获得的股权均系拟用于当时正元有限核心团队和
骨干员工进行股权激励。按照正元有限《员工内部持股方案》,该次员工股权激
励的相关股权名义上全部由陈英代为持有。
      就上述股权转让及增资事宜,正元有限于 2006 年 1 月 13 日完成了工商变
更登记。此次变更后,正元有限股权结构情况如下表:

序号             股东名称             出资额(万元)        出资比例(%)
  1              杭州正元                       1,380.00                46.00
  2                吕德民                        825.00                 27.50
  3                陈英                          315.00                 10.50
  4             金华高新投                       288.00                  9.60
  5                李琳                          192.00                  6.40


                                        4
发行人的设立文件                              公司设立以来股本演变情况的说明


               合计                            3,000.00               100.00

      6、2011 年 3 月,第五次股权转让

      2011 年 3 月 9 日,正元有限召开股东会并作出决议,同意股东吕德民将
其持有的正元有限 13.50%股权(计出资额 405.00 万元)转让给杭州乾盈投资
管理有限公司(以下简称“乾盈投资”)。
      根据吕德民与乾盈投资于 2011 年 1 月 12 日签署的《股权转让协议》及股
权转让款项交收相关文件,本次股权转让价款为 911.25 万元,转让价格为 2.25
元/注册资本,系双方自行协商确定。
      就上述股权转让事宜,正元有限于 2011 年 3 月 22 日完成了工商变更登记。
此次变更后,正元有限股权结构情况如下表:

序号             股东名称            出资额(万元)        出资比例(%)
  1              杭州正元                     1,380.00                 46.00
  2                吕德民                       420.00                 14.00
  3              乾盈投资                       405.00                 13.50
  4                陈英                         315.00                 10.50
  5             金华高新投                      288.00                  9.60
  6                李琳                         192.00                  6.40
               合计                           3,000.00                100.00

      7、2011 年 6 月,第六次股权转让

      (1)本次股权转让基本情况
      2011 年 5 月 14 日,正元有限召开股东会并作出决议,同意金华高新投将其
持有的正元有限 9.60%股权(计出资额 288.00 万元)转让给杭州正元;吕德民
将其持有的正元有限 4.00%股权(计出资额 120.00 万元)转让给乾盈投资。
      根据金华高新投与杭州正元于 2011 年 5 月 14 日签署的《股权转让协议》、
《关于<股权转让协议>之补充协议》及股权转让款项交收相关文件,金华高新投
向杭州正元转让其持有的正元有限 9.60%股权的转让价款为 127.33 万元。
      根据吕德民与乾盈投资于 2011 年 4 月 27 日签署的《股权转让协议》及股
权转让款项交收相关文件,吕德民向乾盈投资转让其持有的正元有限 4.00%股权
的转让价款为 420.00 万元,转让价格为 3.50 元/注册资本,系由双方自行协商

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发行人的设立文件                              公司设立以来股本演变情况的说明

确定。
       就上述股权转让事宜,正元有限于 2011 年 6 月 7 日完成了工商变更登记。
此次变更后,正元有限股权结构情况如下表:

序号             股东名称            出资额(万元)        出资比例(%)
  1              杭州正元                     1,668.00                 55.60
  2              乾盈投资                       525.00                 17.50
  3                陈英                         315.00                 10.50
  4                吕德民                       300.00                 10.00
  5                李琳                         192.00                  6.40
               合计                           3,000.00                100.00
      (2)金华高新投退出及转让价格说明
      ①2002 年 1 月,杭州正元和金华高新投、金信基础(两家均系金华市信托
投资股份有限公司和通和投资控股有限公司的关联公司,以下合称“金信合作
方”)拟共同投资合作发展一卡通等软件业务,并为提高效率选取金信基础下属
的金信软件作为合作平台。经协商一致,杭州正元以现金 747 万元,金信合作方
以现金 53 万元和金信软件原有资本 1,000 万元作为双方合作的基础,杭州正元
通过增资在金信软件中持有 41.50%的股权,金信合作方持有 58.50%股权。②
杭州正元入股金信软件后,由于金信软件存在亏损情况,导致金信合作方用以合
作的资产不足。就该等情况,金华高新投与正元有限经协商于 2003 年 12 月 11
日达成《协议》,双方确认金华高新投持有 288 万元出资,但实际应享权益的出
资额按 100 万元计算,其投资期间收取固定回报 8 万元每年,退出时按 100 万

元为基数计算退出金额。③基于前述安排并考虑已分取的股利,2011 年 5 月 14

日,金华高新投与杭州正元签署《股权转让协议》及《关于<股权转让协议>之补
充协议》,约定金华高新投以 127.33 万元的价格向杭州正元转让其持有的正元有
限 9.60%股权(即 288 万元出资)。

      8、2011 年 6 月,第三次增资

      2011 年 6 月 18 日,正元有限召开股东会并作出决议,同意正元有限注册
资本由 3,000.00 万元增至 3,260.87 万元,由新股东浙江合力创业投资有限公
司(以下简称“合力创投”)以现金 2,000.00 万元认购本次新增注册资本


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发行人的设立文件                              公司设立以来股本演变情况的说明

260.87 万元。本次增资的价格为 7.67 元/注册资本。
      浙江岳华会计师事务所有限公司对本次增资涉及的股东出资进行了验证,
并于 2011 年 6 月 22 日出具了浙岳华验字[2011]第 A0688 号《验资报告》。
      就上述增资事宜,正元有限于 2011 年 6 月 22 日完成了工商变更登记。此
次变更后,正元有限股权结构情况如下表:

序号            股东名称             出资额(万元)         出资比例(%)
  1             杭州正元                       1,668.00                 51.15
  2             乾盈投资                        525.00                  16.10
  3                陈英                         315.00                   9.66
  4                吕德民                       300.00                   9.20
  5             合力创投                        260.87                   8.00
  6                李琳                         192.00                   5.89
               合计                            3,260.87               100.00

      9、2011 年 10 月,第七次股权转让

      2011 年 10 月 18 日,正元有限召开股东会并做出决议:
      (1)同意杭州正元将其持有的正元有限 3.50%股权(计出资额 114.22 万元
出资额)转让给浙江盈瓯创业投资有限公司(以下简称“盈瓯创投”),转让价
款为 875.70 万元;2)同意乾盈投资将其持有的正元有限 1.10%(计出资额 35.95
万元)转让给盈瓯创投,转让价款为 275.62 万元;(3)同意乾盈投资将其持有
的正元有限 3.83%股权(计出资额 125.00 万元)转让给杭州金础创业投资合伙
企业(有限合伙)(以下简称“金础创投”),转让价款为 958.75 万元;(4)同
意乾盈投资将其持有的正元有限 2.86%股权(计出资额 93.16 万元)转让给李成,
转让价款为 714.60 万元;(5)同意吕德民将其持有的正元有限 0.63%股权(计
出资额 20.54 万元)转让给盈瓯创投,转让价款为 157.50 万元;(6)同意陈英
将其持有的正元有限 0.66%股权(计出资额 21.57 万元)转让给盈瓯创投,转让
价款为 165.38 万元;(7)同意李琳将其持有的正元有限 0.40%股权(计出资额
13.15 万元)转让给盈瓯创投,转让价款为 100.80 万元。
      2011 年 10 月 18 日,各方就上述股权转让签订了《股权转让协议》。
      本次股权转让价格为 7.67 元/注册资本,系依据最近一次增资价格确定。
      就上述股权转让事宜,正元有限于 2011 年 10 月 27 日完成了工商变更登记。

                                         7
发行人的设立文件                            公司设立以来股本演变情况的说明

此次变更后,正元有限股权结构情况如下表:

   序号                股东名称    出资额(万元)         出资比例(%)
    1                  杭州正元              1,553.78                47.65

    2                    陈英                 293.43                  9.00

    3                   吕德民                279.46                  8.57

    4                  乾盈投资               270.89                  8.31

    5                  合力创投               260.87                  8.00

    6                  盈瓯创投               205.43                  6.30

    7                    李琳                 178.85                  5.48

    8                  金础创投                     125               3.83

    9                    李成                  93.16                  2.86

                合计                         3,260.87               100.00


    10、2011 年 12 月,第八次股权转让和第四次增资

    (1)第八次股权转让
    2011 年 12 月 28 日,正元有限召开股东会并作出决议,同意陈英将其持
有的正元有限 9.00%的股权(计出资额 293.43 万元)以 293.43 万元的价格转
让给杭州正浩投资管理有限公司(以下简称“正浩投资”),其他股东放弃优先
购买权。
    同日,陈英与正浩投资签订了《股权转让协议书》。
    本次股权转让的原因如下:如前所述,正元有限于 2006 年对含陈英在内
的核心团队和骨干员工实施了股权激励,相关股权名义上全部由陈英持有。为
解决股权代持问题,2011 年 12 月 26 日,当时在册的 32 名实际持股员工和陈
英完全按照内部持股比例共同出资设立正浩投资,由正浩投资平价受让陈英的
全部股权。通过本次股权转让,陈英代参与股权激励的员工持股的情形得以彻
底解决。
    (2)第四次增资
    2011 年 12 月 29 日,正元有限召开股东会并作出决议,同意正元有限注
册资本由 3,260.87 万元增加到 3,363.87 万元,由新股东杭州易康投资管理有
限公司(以下简称“易康投资”)以现金 395.52 万元认购本次新增注册资本
103.00 万元。

                                     8
发行人的设立文件                                 公司设立以来股本演变情况的说明

      浙江兴合会计师事务所有限公司对本次增资涉及的股东出资进行了验证,
并于 2011 年 12 月 30 日出具了浙兴验字[2011]第 76 号《验资报告》。
      易康投资系为进一步实施员工股权激励而成立的员工持股公司,本次增资
的价格为 3.84 元/注册资本,系参照最近一次外部投资者增资价格的 50%确定。
      就上述股权转让及增资事宜,正元有限于 2011 年 12 月 31 日完成了工商
变更登记。此次变更后,正元有限股权结构情况如下表:

序号            股东名称             出资额(万元)           出资比例(%)
  1             杭州正元                          1,553.78                46.19

  2             正浩投资                           293.43                  8.72

  3                吕德民                          279.46                  8.31

  4             乾盈投资                           270.89                  8.05

  5             合力创投                           260.87                  7.76

  6             盈瓯创投                           205.43                  6.11

  7                李琳                            178.85                  5.32

  8             金础创投                           125.00                  3.72

  9             易康投资                           103.00                  3.06

 10                李成                             93.16                  2.77

               合计                               3,363.87               100.00


      11、2012 年 6 月,第五次增资

      2012 年 6 月 25 日,正元有限召开股东会并作出决议,同意正元有限注册
资本由 3,363.87 万元增至 3,683.87 万元,由易康投资以现金 1,292.80 万元认
购本次新增注册资本 320.00 万元。本次增资价格为 4.04 元/注册资本。
      浙江兴合会计师事务所有限公司对本次增资涉及的股东出资进行了验证,
并于 2012 年 6 月 29 日出具了浙兴验字[2012]第 37 号《验资报告》。
      就上述增资事宜,正元有限于 2012 年 6 月 29 日完成了工商变更登记。此
次变更后,正元有限股权结构情况如下表:

序号            股东名称                   出资额(万元)        出资比例(%)
  1             杭州正元                         1,553.78                 42.18

  2             易康投资                          423.00                  11.48

  3             正浩投资                          293.43                   7.97



                                       9
发行人的设立文件                              公司设立以来股本演变情况的说明


  4                吕德民                       279.46                  7.59

  5             乾盈投资                        270.89                  7.35

  6             合力创投                        260.87                  7.08

  7             盈瓯创投                        205.43                  5.58

  8                 李琳                        178.85                  4.85

  9             金础创投                        125.00                  3.39

 10                 李成                         93.16                  2.53

               合计                           3,683.87                100.00


      12、2012 年 8 月,第六次增资

      2012 年 7 月 26 日,正元有限召开股东会并作出决议,同意正元有限注册
资本由 3,683.8700 万元增至 4,144.3538 万元,由新股东博信优选(天津)股
权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“博信优选”)以现金 3,000.00
万元认购本次新增注册资本 276.2902 万元,由新股东杭州盈沛投资合伙企业
(有限合伙)(以下简称“盈沛投资”)以现金 1,000.00 万元认购本次新增注
册资本 92.0968 万元,由新股东杭州文诚创业投资有限公司(以下简称“文诚
创投”)以现金 1,000.00 万元认购本次新增注册资本 92.0968 万元。本次增
资价格为 10.86 元/注册资本。
      浙江兴合会计师事务所有限公司对本次增资涉及的股东出资进行了验证,
并于 2012 年 8 月 22 日出具了浙兴验字[2012]第 46 号《验资报告》。
      就上述增资事宜,正元有限于 2012 年 8 月 24 日完成了工商变更登记。此
次变更后,正元有限股权结构情况如下表:

 序号              股东名称          出资额(万元)        出资比例(%)
  1                杭州正元                 1,553.7800                 37.49

  2                易康投资                   423.0000                 10.21

  3                正浩投资                   293.4300                  7.08

  4                 吕德民                    279.4600                  6.74

  5                博信优选                   276.2902                  6.67

  6                乾盈投资                   270.8900                  6.54

  7                合力创投                   260.8700                  6.29

  8                盈瓯创投                   205.4300                  4.96

  9                   李琳                    178.8500                  4.32

                                       10
发行人的设立文件                                 公司设立以来股本演变情况的说明


  10               金础创投                     125.0000                   3.02

  11                  李成                       93.1600                   2.25

  12               文诚创投                      92.0968                   2.22

  13               盈沛投资                      92.0968                   2.22

               合计                            4,144.3538                100.00


       13、2012 年 8 月,第九次股权转让

      2012 年 8 月 28 日,正元有限召开股东会并作出决议,同意吕德民将其持有
的正元有限 1.33%股权(计出资额 55.2581 万元)以 600.00 万元的价格转让给
浙江连连科技有限公司(以下简称“连连有限”);乾盈投资将其持有的正元有
限 2.67%股权(计出资额 110.5161 万元)以 1,200.00 万元的价格转让给连连有
限。本次股权转让的价格为 10.86 元/注册资本。
      同日,各方就上述股权转让签订了《股权转让协议》
      就上述股权转让事宜,正元有限于 2012 年 8 月 30 日完成了工商变更登记。
此次变更后,正元有限股权结构情况如下表:

序号             股东名称            出资额(万元)           出资比例(%)
  1              杭州正元                      1,553.7800                 37.49
  2              易康投资                       423.0000                  10.21
  3              正浩投资                       293.4300                   7.08
  4              博信优选                       276.2902                   6.67
  5              合力创投                       260.8700                   6.29
  6                吕德民                       224.2019                   5.41
  7              盈瓯创投                       205.4300                   4.96
  8                 李琳                        178.8500                   4.32
  9              连连有限                       165.7742                   4.00
 10              乾盈投资                       160.3739                   3.87
 11              金础创投                       125.0000                   3.02
 12                 李成                         93.1600                   2.25
 13              文诚创投                        92.0968                   2.22
 14              盈沛投资                        92.0968                   2.22

               合计                            4,144.3538                100.00




                                          11
发行人的设立文件                               公司设立以来股本演变情况的说明


       二、股份有限公司阶段
       1、2012 年 10 月,股份公司设立

       2012 年 9 月 2 日,正元有限召开临时股东会,同意正元有限整体变更为股
份有限公司;由杭州正元、易康投资、正浩投资、博信优选、合力创投、吕德民、
盈瓯创投、李琳、连连有限、乾盈投资、金础创投、李成、盈沛投资、文诚创投
共 14 位股东共同作为发起人,将正元有限整体变更为股份有限公司。本次整体
变更以正元有限截至 2012 年 8 月 31 日经天健会计师事务所(特殊普通合伙)以
下简称“天健会计师”)审计的净资产 123,227,947.82 元为基准,按 2.7384:1
的比例折为股份公司股本,整体变更发起设立浙江正元智慧科技股份有限公司,
其中股本总额为 4,500.00 万元,剩余净资产 78,227,947.82 元计入股份公司资
本公积。2012 年 10 月 9 日,天健会计师对本次变更进行了验资并出具了天健验
[2012]326 号《验资报告》。2012 年 10 月 9 日,全体发起人召开了股份公司创
立大会。
       2012 年 10 月 9 日,公司在浙江省工商行政管理局完成变更登记,注册资本
为 4,500.00 万元,取得了 330000000056314 号《企业法人营业执照》。
       股份公司设立时的股本结构如下表:

序号             股东名称            股份数量(万股)       持股比例(%)
 1               杭州正元                     1,687.1171                37.49
 2               易康投资                      459.2996                 10.21
 3               正浩投资                      318.6106                  7.08
 4               博信优选                      300.0000                  6.67
 5               合力创投                      283.2565                  6.29
 6                 吕德民                      243.4417                  5.41
 7               盈瓯创投                      223.0589                  4.96
 8                 李琳                        194.1980                  4.32
 9               连连有限                      180.0000                  4.00
10               乾盈投资                      174.1363                  3.87
 11              金础创投                      135.7268                  3.02
12                 李成                        101.1545                  2.25
13               文诚创投                      100.0000                  2.22


                                        12
发行人的设立文件                                公司设立以来股本演变情况的说明


14               盈沛投资                       100.0000                  2.22
                合计                          4,500.0000                100.00

       2、2014 年 9 月,第十次股权转让

       2014 年 8 月 31 日,公司召开 2014 年第一次临时股东大会,审议通过了《关
于公司股权转让的议案》,同意连连有限将其持有的 180.0000 万股股份转让给
浙江连连投资有限公司(以下简称“连连投资”),转让价款为 1,800.00 万元 。
本次股份的转让价格系依据连连有限的投资成本确定。
       2014 年 8 月 28 日,连连有限与连连投资签订了《股权转让协议》。
       就上述股份转让事宜,公司于 2014 年 9 月 25 日完成了工商变更登记。此
次变更后,公司股本结构如下表:

序号             股东名称             股份数量(万股)       持股比例(%)
 1               杭州正元                      1,687.1171                37.49
 2               易康投资                       459.2996                 10.21
 3               正浩投资                       318.6106                  7.08
 4               博信优选                       300.0000                  6.67
 5               合力创投                       283.2565                  6.29
 6                 吕德民                       243.4417                  5.41
 7               盈瓯创投                       223.0589                  4.96
 8                 李琳                         194.1980                  4.32
 9               连连投资                       180.0000                  4.00
10               乾盈投资                       174.1363                  3.87
 11              金础创投                       135.7268                  3.02
12                 李成                         101.1545                  2.25
13               文诚创投                       100.0000                  2.22
14               盈沛投资                       100.0000                  2.22
                合计                          4,500.0000                100.00

       3、2014 年 11 月,股份公司第一次增资

       2014 年 9 月 28 日,公司召开 2014 年第二次临时股东大会,审议通过了
《关于公司增资扩股的议案》,同意公司股本由 4,500.0000 万元变更为
5,000.0000 万元,由新股东青岛金石灏汭投资有限公司(以下简称“青岛金

                                         13
发行人的设立文件                               公司设立以来股本演变情况的说明

石”)以现金 2,135.00 万元认购公司本次新增的 175.0000 万元股本,由新股
东浙江海宁嘉慧投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“海宁嘉慧”)以现金
2,128.90 万元认购公司本次新增的 174.5000 万元股本,由新股东新余鼎峰鲲
鹏投资管理中心(有限合伙)(以下简称“新余鼎峰”)以现金 1,836.10 万元
认购公司新增的 150.5000 万元股本。公司其他所有股东放弃新增股本的优先
认购权。本次增资的价格为 12.20 元/股,系各方协商确定。
       2014 年 10 月 14 日,青岛金石、海宁嘉慧和新余鼎峰分别与发行人签署
了《增资扩股协议》。
       就上述增资事宜,公司于 2014 年 11 月 14 日完成工商变更登记。此次变
更后,公司股本结构如下表:

序号             股东名称            股份数量(万股)       持股比例(%)
 1               杭州正元                     1,687.1171                33.74
 2               易康投资                      459.2996                  9.19
 3               正浩投资                      318.6106                  6.37
 4               博信优选                      300.0000                  6.00
 5               合力创投                      283.2565                  5.67
 6                 吕德民                      243.4417                  4.87
 7               盈瓯创投                      223.0589                  4.46
 8                 李琳                        194.1980                  3.88
 9               连连投资                      180.0000                  3.60
10               青岛金石                      175.0000                  3.50
 11              海宁嘉慧                      174.5000                  3.49
12               乾盈投资                      174.1363                  3.48
13               新余鼎峰                      150.5000                  3.01
14               金础创投                      135.7268                  2.71
15                 李成                        101.1545                  2.02
16               盈沛投资                      100.0000                  2.00
17               文诚创投                      100.0000                  2.00
                合计                          5,000.0000               100.00

       4、2015 年 6 月,第十一次股权转让

       2015 年 6 月 2 日,公司召开 2015 年第一次临时股东大会,审议通过了《关

                                        14
发行人的设立文件                               公司设立以来股本演变情况的说明

于公司股权转让的议案》,同意吕德民将其持有的 243.4417 万股股份转让给杭
州正元,转让价款为 24,391,395.75 元。本次股份的转让价格为 10.02 元/股。
       2015 年 6 月 9 日,吕德民与杭州正元签订了《股权转让协议》。
       就上述股份转让事宜,公司于 2015 年 6 月 9 日完成了工商变更登记。此次
变更后,公司股本结构如下表:

序号             股东名称            股份数量(万股)       持股比例(%)
 1               杭州正元                    1,930.5588                 38.61
 2               易康投资                      459.2996                  9.19
 3               正浩投资                      318.6106                  6.37
 4               博信优选                      300.0000                  6.00
 5               合力创投                      283.2565                  5.67
 6               盈瓯创投                      223.0589                  4.46
 7                 李琳                        194.1980                  3.88
 8               连连投资                      180.0000                  3.60
 9               青岛金石                      175.0000                  3.50
10               海宁嘉慧                      174.5000                  3.49
 11              乾盈投资                      174.1363                  3.48
12               新余鼎峰                      150.5000                  3.01
13               金础创投                      135.7268                  2.71
14                 李成                        101.1545                  2.02
15               盈沛投资                      100.0000                  2.00
16               文诚创投                      100.0000                  2.00
                合计                         5,000.0000                100.00


       (以下无正文)




                                        15
发行人的设立文件        公司设立以来股本演变情况的说明




                   16