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2019年10月20日 星期天

海辰药业(300584)公告正文

海辰药业:2017年度独立董事述职报告(王玉春)

公告日期:2018-03-12

                      南京海辰药业股份有限公司

                      2017 年度独立董事述职报告

                              (王玉春)
各位股东及股东代表:
    本人(王玉春)作为南京海辰药业股份有限公司(以下简称“公司”)的独
立董事,严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《章程》、
《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求,在 2017 年度工
作中,诚实、勤勉、独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项
议案,对公司重大事项发表了独立意见,切实维护了公司和股东特别是中小股东
的利益,较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2017 年度本人履
行独立董事职责的工作情况报告如下:
    一、参加会议情况
    报告期内,公司共召开 11 次董事会会议和 3 次股东大会,我亲自出席历次
董事会、列席 1 次股东大会,没有缺席或者连续两次未亲自出席董事会会议情况。
在董事会会议召开前我认真阅读公司提供的相关材料,研究决策事项,了解公司
经营和运作情况,为参与公司重要决策做好充分准备。会上,我认真审议各项议
题,积极参与讨论并提出合理化建议,并就其中有关事项发表独立意见,认真行
使表决权,为公司董事会作出正确决策起了积极的作用。2017 年,我对提交董
事会的全部议案经认真审议,均投出赞成票,没有反对、弃权的情形。同时,公
司对于我的工作也给予了极大支持,没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发
生。
       二、发表独立意见情况
    根据《公司章程》、《独立董事制度》及其它法律、法规的有关规定,2017
年度,本人对公司下列有关事项发表了独立意见:
(一)在 2017 年 2 月 26 日第二届董事会第五次会议上,本人对《关于以募集资
金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》发表了独立意见,
(二)在 2017 年 3 月 5 日第二届董事会第六次会议上,本人对《关于使用部分
闲置募集资金及自有闲置资金购买保本型理财产品的议案》发表了独立意见。
(三)本人对 2017 年 4 月 19 日第二届董事会第七次会议中审议的《关于续聘
2017 年度审计机构的议案》进行了事前认可,同时对公司 2016 年度相关事项进
行了认真审议,并就《关于 2016 年度计提资产减值准备及核销资产的议案》、《关
于 2016 年度利润分配预案》、《2016 年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘
2017 年度审计机构的议案》、《2017 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案》、
《关于预计 2017 年度关联交易的议案》、2016 年度控股股东及其他关联方资金
占用情况、2016 年度公司对外担保情况发表了独立意见。
(四) 在 2017 年 7 月 8 日第二届董事会第十次会议上,本人对《关于使用闲置自
有资金进行委托理财的议案》发表了独立意见。
(五)在 2017 年 8 月 6 日第二届董事会第十一次会议上,本人对关于控股股东
及其他关联方占用公司资金、关于公司对外担保情况、关于公司关联交易事项、
关于公司募集资金存放与实际使用情况、关于 2017 年半年度资产核销情况的事
项发表了独立意见。
(六)本人对 2017 年 11 月 26 日第二届董事会第十三次会议中审议的《关于签
署基金合作框架协议暨关联交易的议案》进行了事前认可且发表了独立意见。
(七)本人对 2017 年 12 月 6 日第二届董事会第十四次会议中审议的《关于签署
昆山盛村投资合伙企业(有限合伙)之合伙协议暨关联交易的议案》进行了事前认
可,并对该事项和《关于调整部分募集资金投资项目实施地点及实施方式的议案》
发表了独立意见。
三、专门委员会履职情况
    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会
等四个专门委员会。
    本人担任公司审计委员会召集人、提名委员会委员。按照《审议委员会议事
规则》、《提名委员会议事规则》的相关要求,充分行使自己的各项合法权利和义
务。2017 年主要履职情况如下:
   (一)参加并主持审计委员会召开的四次会议,分别就《关于 2016 年度计提
资产减值准备的议案》、《2017 年第一季度财务报表》、《2017 年第二季度审计工
作汇报》、《2017 年 6 月财务报表及附注》、《2017 年半年度募集资金存放与使用
情况的专项报告》、《2017 年半年度核销资产的议案》、《公司 2017 年三季度审计
工作报告》以及《公司 2017 年第三季度财务报表》进行了审议,与各位委员达
成一致意见后报送公司董事会。对公司定期报告的编制、审计进行了监督,和财
务部、审计注册会计师就财务报告重点事项进行了交流,并向公司管理层提出了
意见和建议,充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
    (二)参加提名委员会召开的一次会议,就《关于公司董事、高级管理人员
2017 年履职情况的议案》进行了审议,与各位委员达成一致意见后报送公司董
事会。
    四、保护投资者权益方面所做的工作
    (一)持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照中国证监会《首次
公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信
息披露管理制度》的有关规定,保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、
公正。
       (二)按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
法律、法规的要求履行独立董事的职责;同时本人坚持谨慎、勤勉、诚实的原则,
积极学习相关法律法规和规章制度,进一点提高专业水平,加强与公司管理层的
沟通,保护广大投资者的合法权益,促进公司稳健发展 。
       五、对公司进行现场调查的情况
       2017 年度,本人利用参加会议多次对公司进行现场调研,及时了解公司发
展战略、研发、生产经营状况以及内部控制建设情况,并利用自己的专业知识为
公司经营发展以及内控制度建设等方面提出合理化的意见和建议;并通过电话和
邮件,与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,关注外部
环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,及时获悉公
司各重大事项的进展情况,掌握公司的运行动态。
       六、其他工作
    (一)报告期内,本人没有对董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异
议;
    (二)报告期内,本人没有提议召开董事会;
    (三)报告期内,本人没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
     作为公司的独立董事,本人忠实地履行自己的职责,积极参与公司重大事
项的决策,为公司的健康发展建言献策。今后将继续勤勉尽职,利用自己的专业
知识和经验为公司的发展提供更多富有建设性的建议,为董事会的科学决策提供
参考意见 。




                                             南京海辰药业股份有限公司
                                                     独立董事:王玉春
                                                       2018 年 3 月 8 日