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2020年02月22日 星期六

先进数通(300541)公告正文

先进数通:国泰君安证券股份有限公司关于公司部分董事、监事、高级管理人员等关联方为公司申请银行授信提供关联担保的专项核查意见

公告日期:2017-02-17

                 国泰君安证券股份有限公司关于
北京先进数通信息技术股份公司部分董事、监事、高
级管理人员等关联方为公司申请银行授信提供关联担
                          保的专项核查意见


        国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”或“保荐机构”)作为北
京先进数通信息技术股份公司(以下简称“公司”或“先进数通”)首次公开发行股
票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等相关规定,对公司部分董事、监事、高级管理人员等关联方为公司融资及
申请银行授信提供关联担保的事项进行了审慎核查,并发表如下意见:

一、关联交易情况

    2017 年 2 月 16 日,北京先进数通信息技术股份公司第二届董事会 2017 年
第二次临时会议审议通过了《关于关联自然人为公司向银行申请授信融资提供关
联担保的议案》,同意李铠先生、林鸿先生等公司关联个人为公司融资及申请银
行授信提供关联担保,具体情况如下:
    1、公司拟向中国民生银行股份有限公司申请人民币 8,000 万元融资,公司
董事李铠、林鸿、罗云波、朱胡勇、庄云江和监事杨格平以及高级管理人员吴文
胜为本次融资无偿提供个人无限连带责任保证;
       2、公司拟向华夏银行股份有限公司申请人民币 10,000 万元综合授信,公司
董事李铠、林鸿、朱胡勇和高级管理人员吴文胜为本次授信无偿提供个人无限连
带责任保证。

       上述担保的有效期限与相关融资及综合授信期限一致,公司免于支付担保费
用。
二、关联方基本情况

      关联方              职务         持股数量(万股)       持股比例
       李铠              董事长                   624.16              5.20%
       林鸿           董事、总经理                727.12              6.06%
      罗云波         董事、副总经理               321.12              2.68%
                    董事、副总经理、
      朱胡勇                                      341.41              2.85%
                      董事会秘书
      庄云江              董事                    213.11              1.78%
      杨格平           监事会主席                 202.79              1.69%
      吴文胜            财务总监                   51.26              0.43%


三、交易目的和对上市公司的影响

     李铠先生、林鸿先生等公司关联个人本次为公司融资及申请银行综合授信提
供关联担保,解决了公司融资及申请银行授信的担保问题,对公司的日常经营发
展起到了一定支持作用,符合公司及全体股东的利益,不存在损害公司和全体股
东、特别是非关联股东和中小股东利益的情形。

四、当年年初至披露日与相关关联方累计已发生各类关联交易的总金



     2017 年年初至本专项核查意见出具之日,上述关联方除为公司向银行申请
综合授信额度提供担保外,未与公司发生其他关联交易。

五、该事项的决策审议程序

     根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规以及《公司章程》的规定,2017
年 2 月 16 日,公司召开了第二届董事会 2017 年第二次临时会议,审议通过了《关
于关联自然人为公司向银行申请授信融资提供关联担保的议案》,并同意将其提
交公司股东大会审议。上述议案涉及关联交易,关联董事已回避表决。公司独立
董事对上述议案进行了事前认可,并发表了明确的同意意见。
     上述交易尚需获得股东大会的批准,关联股东将在股东大会上对该议案回避
表决。

六、保荐机构的核查意见

    国泰君安经核查后认为:
    公司董事、监事、高级管理人员等关联方为公司融资及申请银行授信提供关
联担保的事项符合公司和全体股东的利益。本次关联交易事项已经公司董事会和
监事会审议通过,独立董事对本次交易事项进行了事前认可,并发表了明确同意
意见,关联董事在董事会上已回避表决,审议表决程序符合相关法律、法规以及
《公司章程》的规定。
    综上,本保荐机构同意李铠先生、林鸿先生等关联个人为公司融资及申请银
行授信提供关联担保。


    (以下无正文)
(本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于北京先进数通信息技术股份
公司部分董事、监事、高级管理人员等关联方为公司融资及申请银行授信提供关
联担保的专项核查意见》之签字盖章页)




                                  保荐代表人(签字):

                                                         韩志达




                                  保荐代表人(签字):

                                                         徐可任




                                             国泰君安证券股份有限公司




                                                    2017 年 2 月 16 日