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2018年07月19日 星期四

名家汇(300506)公告正文

名家汇:国金证券股份有限公司关于公司持续督导之2017年度定期现场检查报告

公告日期:2018-01-13

                           国金证券股份有限公司

          关于深圳市名家汇科技股份有限公司持续督导之

                         2017 年度定期现场检查报告
保荐机构名称:国金证券股份有限公司        被保荐公司简称:名家汇
保荐代表人姓名:钱进                      联系电话:021-6882 6800
保荐代表人姓名:耿旭东                    联系电话:021-6882 6800
现场检查人员姓名:钱进
现场检查对应期间:2017 年度
现场检查时间:2017 年 12 月 27-29 日
一、现场检查事项                                            现场检查意见
(一)公司治理                                         是       否      不适用
现场检查手段:
对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;
查阅公司公开披露的信息;
查阅公司章程、三会纪要和会议记录。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                是
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                  是
3、三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会
                                                       是
议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                       是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和
                                                       是
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行
                                                                        不适用
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立       是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争         是
(二)内部控制
现场检查手段:
查看内部审计部门经营场所及工作制度;
对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;
查阅董事会、总经理办公会等会议记录、公司各项业务及管理规章制度等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                       是
部门(如适用)
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设
                                                       是
立内部审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如
                                                       是
适用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部       是
审计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                     是
计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现     是
的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                     是
用情况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                     是
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                     是
审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                     是
内部控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                     是
建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
查阅公司信息披露文件;
咨询中介机构,对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 是
2.公司已披露的内容是否完整                           是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                     是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                     是
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                     是

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
对公司控股股东、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;
查阅主要财产的权属凭证、相关合同及公司内部规章制度、员工名册等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                     是
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                     是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                     是
露义务
4.关联交易价格是否公允                               是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                   不适用
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                                        不适用
保债 务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了
                                                                        不适用
相应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
查阅公司募集资金验资、使用情况的相关资料、现场观察;
调查发行人募集资金是否真实投入股东大会决议的项目,核查募集资金投资项目所形成的资
产情况及募集资金剩余情况;
查阅募集资金项目的核算资料,比较募集资金实际效益和预期的使用效益是否存在差异并分
析差异原因。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                      是
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情      是

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
                                                                        不适用
动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进
行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投
                                                      是
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            是
(六)业绩情况
现场检查手段:
查阅各定期报告、公司财务资料,对定期报告进行比对;
查阅同行业公司的定期报告等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                          是
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                        是
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异
                                                      是

(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
对公司相关人员进行访谈;
对相关承诺文件进行查阅、复制;
搜集公开信息,查阅深圳证券交易所网站。
1.公司是否完全履行了相关承诺                          是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      是
(八)其他重要事项
现场检查手段:
对公司相关人员进行访谈;
对相关三会文件、公司治理制度、财务资料等进行查阅、复制;
搜集公开信息,查阅公司公告和深圳证券交易所网站。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露           是
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露              不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因     是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                   是
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                        不适用
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    无
【本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于深圳市名家汇科技股份有限公司
持续督导之 2017 年度定期现场检查报告》签署页】




    保荐代表人:
                       钱 进                     耿旭东




                                                    国金证券股份有限公司
                                                   2018 年 1   月   12   日