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2019年10月16日 星期三

合纵科技(300477)公告正文

合纵科技:2016年度监事会工作报告

公告日期:2017-04-26

                北京合纵科技股份有限公司
                  2016 年度监事会工作报告

    2016年度,监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
等相关法律、法规的要求,从切实维护公司利益和广大股东权益出发,认真履行
监督职责。
一、监事会对2016年度有关事项的监督意见
   (一)公司依法运作的情况
    2016年度,公司监事会严格按照股东大会的各项决议要求,确实履行了各项
决议,其决策程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。公司建立和健全
了较为完善的公司内部控制制度。监事会没有发现公司董事、经理担任公司职务
时有违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。公司董事会和经理
层尽职尽责,努力工作,取得了预期经营效果。
   (二)检查公司财务情况
    监事会审核了天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)对本公司2016年度会
计报表出具的无保留意见的审计报告。监事会认为公司2015年度财务报表在所有
重大方面公允、客观地反映了公司的年度财务状况、经营成果和现金流量情况。
   (三)公司关联交易情况
   报告期内,公司无重大关联交易情况发生。
   (四)公司内部控制及自我评价报告的情况
   公司根据证监会、深圳证券交易所的相关规定,确立内部控制的目标,遵循
内部控制的基本原则,按照自身的实际情况,建立健全了较为合理、完善的内部
控制规范体系,并在经营活动中得到了有效执行,总体上符合监管机构的相关要
求。监事会认为,公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司治
理和内部控制的实际情况。
   (五)公司募集资金使用情况
    监事会对募集资金使用情况进行了调查,认为:公司严格按照符合《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》、《创业板信息披露业务备忘录1号—超募资金使用》等法律法则、规范性
文件及《公司募集资金管理办法》的规定使用募集资金,并及时、真实、准确、
完整履行了相关信息披露工作,不存在违规使用募集资金的情形。
   (六)公司员工持股计划情况
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2014 年修订)》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》、《关于上市公司实
施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规的相关规定,监事会认为,公司实
施员工持股计划,有利于提高员工的凝聚力和公司竞争力,符合公司发展规划。
   (七)股东大会决议执行情况
   公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会会议,对公司董事会提交股东
大会审议的各项报告和提案内容,监事会无异议,监事会对股东大会的会议决议
执行情况进行了监督,认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。
二、监事会会议情况
    报告期内,公司历次监事会的召集、议案、出席、议事、表决、决议及会议
记录均严格遵守《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》中的相关规定,
有效履行了审查和监督等职责。2016 年度监事会召开情况如下:
     召开时间         会议届次                         决议内容
                     第三届监事   1、审议《关于公司监事会换届选举暨第四届监事会非职
2016 年 1 月 6 日    会第十七次   工代表监事候选人提名的议案》
                     会议         2、审议《关于第四届监事会监事薪酬的议案》

                                  1、审议《北京合纵科技股份有限公司第一期员工持股计
                                  划(草案修订稿)(非公开发行方式认购)的议案》
                     第三届监事
2016 年 1 月 12 日   会第十八次   2、审议《关于<非公开发行股票涉及关联交易事项>的议
                     会议         案》
                                  3、审议《关于<公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补
                                  回报措施>的议案》
                     第四届监事
2016 年 2 月 1 日    会第一次会   审议《关于选举第四届监事会主席的议案》
                     议
                                  1、审议《公司 2015 年度监事会工作报告》
                                  2、审议《公司 2015 年年度报告》及《公司 2015 年年度
                                  报告摘要》
                     第四届监事
                                  3、审议《公司 2015 年度财务决算报告》
2016 年 4 月 15 日   会第二次会
                                  4、审议《公司 2015 年度利润分配预案》
                     议
                                  5、审议《关于募集资金 2015 年度存放与使用情况的专项
                                  报告》
                                  6、审议《公司 2015 年度内部控制自我评价报告》
                                   7、审议《公司 2016 年度财务预算报告》
                      第四届监事
2016 年 4 月 25 日    会第三次会   审议《2016 年第一季度报告》
                      议
                      第四届监事
                                   审议《关于聘请天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
2016 年 8 月 5 日     会第四次会
                                   为公司 2016 年度审计机构的议案》
                      议
                      第四届监事   1、审议《2016 年半年度报告及其摘要》
2016 年 8 月 25 日    会第五次会   2、审议《关于 2016 年半年度募集资金存放与使用情况的
                      议           专项报告》
                      第四届监事
2016 年 10 月 27 日   会第六次会   审议《2016 年第三季度报告》
                      议
                      第四届监事
                                   审议《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目
2016 年 11 月 7 日    会第七次会
                                   自筹资金的议案》
                      议
                                   1、审议《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并
                                   募集配套资金条件的议案》
                                   2、审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集
                                   配套资金暨关联交易的议案》
                                   3、审议《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管
                                   理办法>第十三条规定的重组上市的议案》

                                   4、审议《关于公司本次交易符合<关于规范上市公司重大
                                   资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》

                                   5、审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理
                                   办法>第十一条规定的议案》
                                   6、审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理
                                   办法>第四十三条规定的议案》
                      第四届监事
                                   7、审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理
2016 年 12 月 28 日   会第八次会
                                   办法>第四十四条规定的议案》
                      议
                                   8、审议《关于本次交易构成关联交易的议案》
                                   9、审议《关于公司股票价格波动达到<关于规范上市公司
                                   信息披露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的说明
                                   的议案》
                                   10、审议《关于<北京合纵科技股份有限公司发行股份及
                                   支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草
                                   案)>及其摘要的议案》
                                   11、审议《关于签订附条件生效的<发行股份及支付现金
                                   购买资产协议>的议案》

                                   12、审议《关于签订附条件生效的<股票认购协议>的议案》

                                   13、审议《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性
                                   及提交法律文件的有效性说明的议案》
14、审议《关于批准本次发行股份及支付现金购买资产相
关的中介报告的议案》
15、审议《关于本次交易的评估机构的独立性、评估假设
前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定
价的公允性的议案》

16、审议《关于公司本次募集配套资金投资标的公司湖南
雅城 20,000 吨磷酸铁项目的可行性报告的议案》

17、审议《关于聘请本次交易相关中介机构的议案》

18、审议:《公司关于本次发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金摊薄即期回报的风险提示及填补即期回
报措施的议案》



                  北京合纵科技股份有限公司

                                  监事会

                           2017 年 4 月 25 日