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2020年01月28日 星期二

新元科技(300472)公告正文

新元科技:2016年第三季度报告全文

公告日期:2016-10-28

                北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文




北京万向新元科技股份有限公司

     2016 年第三季度报告




        2016 年 10 月




                                                                  1
                                    北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文




                         第一节 重要提示


    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资

料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准

确性和完整性承担个别及连带责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人朱业胜、主管会计工作负责人张瑞英及会计机构负责人(会计主

管人员)孙洪涛声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。




                                                                                      2
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                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                       本报告期末                        上年度末                本报告期末比上年度末增减

总资产(元)                                 564,284,670.78                     503,013,276.36                       12.18%

归属于上市公司股东的净资产
                                             374,652,851.48                     375,079,792.89                       -0.11%
(元)

                                                       本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                    本报告期                                       年初至报告期末
                                                              增减                                           年同期增减

营业总收入(元)                       36,454,134.84                  -8.58%           103,071,421.11               -25.15%

归属于上市公司股东的净利润
                                        1,919,474.19                1,243.32%            4,906,658.59               -67.16%
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                        1,231,037.95                 558.53%             3,601,134.51               -71.99%
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                        --                     --                      -56,714,540.10               -23.98%
(元)

基本每股收益(元/股)                        0.0200                  852.38%                     0.060              -72.73%

稀释每股收益(元/股)                        0.0200                  852.38%                     0.060              -72.73%

加权平均净资产收益率                           0.52%                1,200.00%                    1.31%              -77.95%

非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位:元

                           项目                               年初至报告期期末金额                         说明

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                                1,187,582.78
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及
                                                                                 315,939.49
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              -19,140.38

减:所得税影响额                                                                 178,430.01

       少数股东权益影响额(税后)                                                    427.80

合计                                                                            1,305,524.08                 --


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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、重大风险提示

1、主营业务收入集中于橡胶轮胎行业客户的风险

    公司的主营业务为工业智能化输送配料系统及配套设施的研发、生产和销售,是工业智能化应用的重要组成部分,可满
足工业生产过程中各种原材料的全程自动输送、贮存、称重配料与投料的工艺要求,在减轻劳动强度、提升劳动保护的同时
可提升工业企业的经济效益与环境效益,智能化输送配料系统可广泛应用于橡胶轮胎、电线电缆、石油化工、建材装饰等行
业。若该行业整体处于低迷期,则将对公司主营业务产生不利影响。

    公司近年来加大了对环保、化工、建材、新材料等其他行业客户的市场开拓力度,在保持业绩稳步增长的情况下,保持
竞争优势,提高创新能力,努力将公司的业务发展得更加多元化。

2、市场竞争的风险

    目前国内市场上具有规模化的工业自动配料系统生产企业较少,国内企业主要有软控股份及本公司,基本主导了国内橡
胶轮胎行业的智能化输送配料系统市场。虽然本公司在智能输送配料系统产品生产方面积累了丰富的经验,亦在上述产品研
发、生产中取得多项专利、非专利技术等,但若其他竞争者进入本行业将加剧公司面临市场竞争风险。




三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                            单位:股

                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                 9,929                                                     0
                                                               股股东总数(如有)

                                                前 10 名股东持股情况

                                                                     持有有限售条件        质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量      股份状态         数量

朱业胜              境内自然人            11.17%        11,175,027        11,175,027

曾维斌              境内自然人             6.51%         6,509,761         6,509,761

姜承法              境内自然人             6.51%         6,509,761         6,509,761

北京世纪万向投
                    境内非国有法人         5.70%         5,700,000         5,700,000
资咨询有限公司

贾丽娟              境内自然人             5.42%         5,425,041         5,425,041

张德强              境内自然人             5.42%         5,425,041         5,425,041



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李国兵              境内自然人             5.42%        5,425,041       5,425,041

王际松              境内自然人             5.42%        5,425,041       5,425,041

张玉生              境内自然人             5.42%        5,425,041       5,425,041

张继霞              境内自然人             4.34%        4,340,123       4,340,123

                                          前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                              股份种类
              股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                     股份种类            数量

李欣                                                                    2,439,402 人民币普通股            2,439,402

新疆智泉股权投资有限公司                                                1,875,000 人民币普通股            1,875,000

周信钢                                                                     926,250 人民币普通股            926,250

云南国际信托有限公司-睿金-
                                                                           794,700 人民币普通股            794,700
汇赢通 294 号单一资金信托

周晨                                                                       628,560 人民币普通股            628,560

四川信托有限公司-睿进 5 号证券
                                                                           611,100 人民币普通股            611,100
投资集合资金信托计划

潘帮南                                                                     450,000 人民币普通股            450,000

中国建设银行股份有限公司-摩
根士丹利华鑫多因子精选策略混                                               430,350 人民币普通股            430,350
合型证券投资基金

林宜坦                                                                     287,715 人民币普通股            287,715

张青                                                                       257,100 人民币普通股            257,100

上述股东关联关系或一致行动的      公司与上述除潘帮南外其余的无限售流通股股东间不存在关联关系,前十名无限售条件
说明                              股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况不详。

                                  公司股东李欣除通过普通证券账户持有 0 股外,还通过中信建投证券股份有限公司信用
                                  交易担保证券账户持有 2,439,402 股;公司股东周信钢除通过普通证券账户持有 0 股外,
参与融资融券业务股东情况说明      还通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 926,250 股;公司股东周
(如有)                          晨除通过普通证券账户持有 0 股外,还通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证
                                  券账户持有 628,560 股;公司股东林宜坦除通过普通证券账户持有 0 股外,还通过兴业
                                  证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 287,715 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用




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3、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位:股

                                     本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称         期初限售股数                                      期末限售股数          限售原因     拟解除限售日期
                                          数              数

苏州思科华泽创
                                                                                         首发限售股锁定 2016 年 7 月 25
业投资中心(有           3,750,000         3,750,000                                 0
                                                                                         期届满          日
限合伙)

芜湖润瑞投资管                                                                           首发限售股锁定 2016 年 7 月 25
                         1,875,000         1,875,000                                 0
理有限公司                                                                               期届满          日

新疆智泉股权投                                                                           首发限售股锁定 2016 年 7 月 25
                         1,875,000         1,875,000                                 0
资有限公司                                                                               期届满          日

                                                                                                         高管锁定股每年
潘帮南                   1,800,000         1,800,000                       1,350,000 高管锁定股
                                                                                                         解锁 25%

合计                     9,300,000         9,300,000              0        1,350,000              --            --




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                                   第三节 管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用
     2016年前三季度归属于上市公司股东的净利润为4,906,658.59元,比上年同期减少67.16,%;归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润为3,601,134.51元,比上年同期减少71.99%;基本每股收益为0.06元/股,比上年同期减少72.73%;加
权平均净资产收益率为1.31%,比上年同期减少77.95%。主要是由于2016年前三季度竣工验收的项目总金额下降,导致收入
减少,从而利润下降。同时引起每股收益下降。


二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年前三个季度,公司经营井然有序,报告期内的收入有所下降,主要是因为报告期内竣工验收的项目总金额下降,收入
降低。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用

(1)公司2016年9月与正新印度橡胶有限公司签订了金额为5,600,000美元的购销合同,截止目前,合同正在履行中,
该合同主要对公司2016年的经营业绩产生积极影响。
(2)公司2016年9月与PT正新国际印尼公司签订了金额为5,600,000美元的购销合同,截止目前,合同正在履行中,
该合同主要对公司2016-2017年的经营业绩产生积极影响。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
   报告期内,公司围绕年度经营计划与发展规划,正在不断地提高技术水平,夯实现有基础,加快发展的步伐,努力提升
业绩,实行品牌战略,做好产品推广和公司形象的打造。与联合研发单位共同研发“一次法混炼新技术与应用”,该项成果经
中国化工学会鉴定,鉴定委员会一致认为该项目具有炼胶质量好、自动化程度高、生产效率高、能源消耗低、环境友好的特



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点,形成了配方、工艺与装备及产品应用的成套技术,创新性显著;公司相继中标多家知名企业多个环保项目,将为用户全
面提供绿色轮胎工厂废气环保治理综合解决方案。
    国家“十三五”规划提出,实施智能制造工程,构建新型制造体系,促进新一代信息通信技术等产业发展壮大,推动生产
方式向柔性、智能、精细转变;国家法律的完善以及社会环保意识的增强;以及在新材料方面公司所具有的前瞻性规划和坚
实的技术储备等。这些政策利好及公司自身的基础,成为了公司快速有效抓住机遇的关键。
    报告期内,按照制定的人才战略,公司进一步引进专业的管理人才和高端技术人才,导入新的管理思路和理念,促进内
部经营管理水平不断提升。通过接班人计划选拔建立管理梯队,考核岗位能力胜任,有效评价现有人员的能力和水平,为优
秀人才提供广阔的空间和舞台。根据人员需求,公司建立与多家人才中介机构及猎头公司的合作关系;根据业务增长,不断
引进人才充实到管理、技术、营销、服务等岗位,为公司持续快速发展提供不竭的源动力。


对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
    (1)针对主营业务收入集中于橡胶轮胎行业客户的风险,公司将加大了对环保、化工、建材、新材料等其他行业客户
的市场开拓力度,在保持业绩稳步增长的情况下,保持竞争优势,提高创新能力,努力将公司的业务发展得更加多元化。公
司在环保领域不断拓展业绩和影响力,对未来发展战略和经营目标的实现提供了有利的保障。
    (2)针对市场竞争的风险,公司在智能输送配料系统产品生产方面积累了丰富的经验,亦在上述产品研发、生产中取
得多项专利、非专利技术等,今后公司将进一步扩大市场竞争优势,控制其风险。




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                                         第四节 重要事项

一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

            承诺来源               承诺方       承诺类型     承诺内容       承诺时间        承诺期限   履行情况

股权激励承诺

收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺

资产重组时所作承诺

                                                           自公司股票
                                                           上市之日起
                                                           三十六个月
                                                           内,不转让或
                                                           者委托他人
                                                           管理其持有
                                                           的发行人股
                                                           份,也不会由
                                                           公司回购其
                                                           直接或间接
                                                           持有的本公
                                 公司控股股
                                                           司公开发行
                                 东、实际控制
                                                           股票前已发
                                 人朱业胜、曾
                                                           行的股份;所
                                 维斌、姜承                               2015 年 06 月
首次公开发行或再融资时所作承诺                             持股票在上                     36 个月
                                 法、自然人股                             11 日
                                                           述锁定期满
                                 东张玉生、法
                                                           后两年内减
                                 人股东世纪
                                                           持的,其减持
                                 万向
                                                           价格不低于
                                                           发行价(若上
                                                           述期间公司
                                                           发生派发股
                                                           利、送红股、
                                                           转增股本、增
                                                           发新股或配
                                                           股等除权、除
                                                           息行为的,该
                                                           发行价应进
                                                           行相应调整。



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             下同);公司
             上市后 6 个月
             内如公司股
             票连续 20 个
             交易日的收
             盘价均低于
             发行价,或者
             上市后 6 个月
             期末收盘价
             低于发行价,
             持有公司股
             票的锁定期
             限自动延长 6
             个月。在上述
             承诺涉及期
             间内,不因职
             务变更、离职
             等原因而放
             弃履行上述
             承诺。

             自公司股票
             上市之日起
             三十六个月
             内,不转让或
             者委托他人
             管理其持有
公司自然人   的发行人股      2015 年 06 月
                                             36 个月
股东王际松   份,也不会由 11 日
             公司回购其
             直接或间接
             持有的本公
             司公开发行
             股票前已发
             行的股份。

             自公司股票
             上市之日起
             十二个月内,
             不转让或者
公司自然人   委托他人管      2015 年 06 月
                                             12 个月
股东潘帮南   理其持有的      11 日
             发行人股份,
             也不会由公
             司回购其直
             接或间接持

                                                              10
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               有的本公司
               公开发行股
               票前已发行
               的股份;所持
               股票在上述
               锁定期满后
               两年内减持
               的,其减持价
               格不低于发
               行价;公司上
               市后 6 个月内
               如公司股票
               连续 20 个交
               易日的收盘
               价均低于发
               行价,或者上
               市后 6 个月期
               末收盘价低
               于发行价,持
               有公司股票
               的锁定期限
               自动延长 6 个
               月。在上述承
               诺涉及期间
               内,不因职务
               变更、离职等
               原因而放弃
               履行上述承
               诺。

               自公司股票
               上市之日起
               三十六个月
公司股东贾     内,不转让或
丽娟、李国     者委托他人      2015 年 06 月
                                               36 个月
兵、张德强、   管理其持有      11 日
张继霞、于波   的发行人股
               份,也不由发
               行人回购其
               持有的股份。

               自公司股票
公司股东苏
               上市之日起
州思科、新疆                   2015 年 06 月
               十二个月内,                    12 个月
智泉、芜湖润                   11 日
               不转让或者

               委托他人管

                                                                 11
               北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


               理其持有的
               发行人股份,
               也不由发行
               人回购其持
               有的股份。

               自公司股票
               上市之日起
               十二个月内,
               不转让或者
间接持有公
               委托他人管
司股份的监
               理其间接持     2015 年 06 月
事双国庆、财                                  12 个月
               有的发行人     11 日
务总监张瑞
               股份,也不由

               发行人回购
               其间接持有
               的发行人股
               份。

               自上述承诺
               期限届满后,
               在任职期间
               每年转让的
               股份不超过
               其所持有发
               行人股份总
直接持有公     数的百分之
司股份的董     二十五,在离
事、监事、高   职后半年内,
级管理人员     不转让其所
朱业胜、曾维   直接或间接
斌、姜承法、   持有的公司
                              2015 年 06 月
张玉生、王际   股份;在申报
                              11 日
松、潘帮南以   离任六个月
及间接持有     后的十二个
公司股份的     月内通过证
监事双国庆、   券交易所挂
财务总监张     牌交易出售
瑞英           公司股票数
               量占其直接
               或间接持有
               公司股票总
               数的比例不
               超过百分之
               五十;在首次
               公开发行股

                                                                12
               北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


               票上市之日
               起六个月内
               申报离职的,
               自申报离职
               之日起十八
               个月内不转
               让其直接或
               间接持有的
               公司股份;在
               首次公开发
               行股票上市
               之日起第七
               个月至第十
               二个月之间
               申报离职的,
               自申报离职
               之日起十二
               月内不转让
               其直接或间
               接持有的公
               司股份。

               1、所持发行
               人股票在锁
               定期满后两
               年内减持的,
               其减持价格
               不低于发行
               价(若上述期
               间公司发生
               派发股利、送
朱业胜、 曾
               红股、转增股
维斌、 姜承
               本、增发新股
法、 世纪万                   2015 年 06 月
               或配股等除
向、 张玉生                   11 日
               权、除息行为
上市后 36 个
               的,该发行价

               应进行相应
               调整。下同);
               2、减持行为
               将通过竞价
               交易、大宗交
               易等方式进
               行。每次减持
               时,将提前 3
               个交易日通


                                                                13
北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


知公司公告
本次减持的
数量、减持价
格区间、时间
区间等; 3、
当发行人股
价触发股价
稳定方案条
件时,将依照
公司《上市后
三年内公司
股价稳定预
案》及具体实
施计划,以自
有资金在二
级市场增持
公司流通股
份,相关增持
方案不得违
反相关上市
规则及规范
性文件的规
定;4、在不
违反公司及
本人(本公
司)在公开募
集和上市文
件中所作出
的承诺且符
合相关上市
规则及规范
性文件的规
定情况下,将
依照自身实
际情况对公
司股票进行
增持或减持,
及时履行相
关信息披露
义务;5、在
上述承诺涉
及期间内,不
因职务变更、
离职等原因


                                                 14
                北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                而放弃履行
                上述承诺;6、
                若本人(本公
                司)的增减持
                行为未履行
                或违反了相
                关承诺的,相
                关增减持收
                益归发行人
                所有,并承担
                相应的法律
                责任。

                1、在不违反
                公司及本人
                在公开募集
                和上市文件
                中所作出的
                承诺且符合
王际松、 李     相关上市规
国兵、 贾丽     则及规范性
                               2015 年 06 月
娟、 张德强、   文件的规定
                               11 日
张继霞、 于     情况下,将依
波              照自身实际
                情况对公司
                股票进行合
                理增持或减
                持,及时履行
                相关信息披
                露义务;

                1、在不违反
                公司在公开
                募集和上市
                文件中所作
                出的承诺且
                符合相关上
                市规则及规
                               2015 年 06 月
苏州思科        范性文件的
                               11 日
                规定情况下,
                本公司将依
                照自身实际
                情况对公司
                股票进行合
                理增持或减
                持,及时履行

                                                                 15
               北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


               相关信息披
               露义务; 2、
               减持行为将
               通过竞价交
               易、大宗交易
               等方式进行。
               每次减持时,
               将提前 3 个交
               易日通知公
               司公告本次
               减持的数量、
               减持价格区
               间、时间区间
               等;3、若本
               公司的增减
               持行为未履
               行或违反了
               相关承诺的,
               相关增减持
               收益归发行
               人所有,并承
               担相应的法
               律责任。

               启动股价稳
               定方案后,公
               司控股股东、
               实际控制人
               朱业胜、曾维
               斌、姜承法及
               法人股东世
               纪万向将在
公司控股股
               公告增持意
东、实际控制
               向后,在 6 个
人朱业胜、曾                   2015 年 06 月
               月内通过集
维斌、姜承法                   11 日
               合竞价或大
及法人股东
               宗交易方式,
世纪万向
               运用自有资
               金合计增持
               不少于增持
               前公司股本
               总额 1%、不
               超过增持前
               公司股本总
               额 2%的股


                                                                16
北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


份,具体将根
据首次公开
发行前上述
股东各自的
持股数量占
合计持股数
量的比例进
行增持,且在
公司上市后
三年内不因
其职务变更、
离职等原因
而放弃履行
该承诺;上述
履行股票增
持义务人履
行完毕增持
公司股份的
具体计划后,
公司股价依
然出现连续
20 个交易日
低于最近一
期定期报告
披露的每股
净资产的,公
司将回购部
分公司股份。
控股股东应
在公司股价
连续 20 个交
易日低于最
近一期定期
报告披露的
每股净资产
之日起 5 日内
向公司董事
会提议召开
董事会和临
时股东大会,
并提出使用
公司部分可
动用流动资
金回购公司


                                                 17
               北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


               股票的议案。
               公司股东大
               会对回购股
               份做出决议,
               须经出席会
               议的股东所
               持表决权的
               三分之二以
               上通过,公司
               控股股东承
               诺就该等回
               购事宜在股
               东大会中投
               赞成票。

               启动股价稳
               定方案后,公
               司发行上市
               前股东王际
               松、张玉生、
               李国兵、贾丽
               娟、张德强、
               张继霞、于
               波、潘帮南将
               在公告增持
               意向后,在 6
               个月内通过
               集合竞价或
王际松、张玉
               大宗交易方
生、李国兵、
               式,运用自有 2015 年 06 月
贾丽娟、张德
               资金合计增     11 日
强、张继霞、
               持不少于增
于波、潘帮南
               持前公司股
               本总额 1%、
               不超过增持
               前公司股本
               总额 2%的股
               份,具体将根
               据首次公开
               发行前上述
               股东各自的
               持股数量占
               合计持股数
               量的比例进
               行增持,且在


                                                                18
               北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


               公司上市后
               三年内不因
               其职务变更、
               离职、股份转
               让等原因而
               放弃履行该
               承诺;

               在公告增持
               意向后,在 6
               个月内通过
               集合竞价或
               大宗交易方
               式,运用自有
               资金个人增
               持不低于 1 万
               股公司股份,
               且在公司上
               市后三年内
               不因其职务
               变更、离职等
               原因而放弃
董事瞿绪标、   履行该承诺。
高级管理人     上述履行股
员张瑞英、公   票增持义务
司上市后三     人在公司股
                               2015 年 06 月
年内新聘任     价连续 20 个
                               11 日
的董事(独立   交易日低于
董事除外)、   公司最近一
高级管理人     期定期报告
员             披露的每股
               净资产之日
               起的 5 日内,
               应将增持公
               司股份的具
               体计划书面
               通知公司,包
               括但不限于
               增持方式、拟
               增持的股份
               数量及比例
               等信息,并由
               公司进行公
               告。上述履行
               股票增持义


                                                                19
       北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


       务人自公告
       之日起 6 个月
       内完成增持
       计划,并承诺
       在增持计划
       完成后的 6 个
       月内不出售
       所增持的股
       份,增持后公
       司的股权分
       布应当符合
       上市条件,增
       持股份行为
       应符合《公司
       法》、《证券
       法》及其他相
       关法律、行政
       法规的规定
       以及深圳证
       券交易所相
       关业务规则、
       备忘录的要
       求。

       1、加强募集
       资金运用管
       理,实现募投
       项目预期效
       益.募投项目
       中的―智能
       化输送配料
       系统建设项
       目‖建成达产
       后,将有利于
                       2015 年 06 月
公司   进一步提升
                       11 日
       公司综合市
       场竞争能力,
       优化公司技
       术研发能力
       和产品技术
       水平,提升公
       司整体盈利
       能力。公司对
       募集资金投
       资项目进行


                                                        20
北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


了充分论证,
在募集资金
到位前,以自
有、自筹资金
先期投入建
设,以争取尽
早产生收益。
对于本次募
集资金 9,000
万元用于补
充公司生产
经营业务营
运资金,公司
将通过设计
科学合理的
资金使用方
案,严格资金
管理制度,提
高该部分资
金的使用效
率,提升公司
整体营运效
率和综合盈
利水平。同
时,本次发行
的募集资金
到位后,公司
董事会将严
格遵守《募集
资金管理办
法》的要求,
开设募集资
金专项账户,
确保专款专
用,提高资金
使用效率,严
格控制募集
资金使用的
各环节,及时
披露相关募
投资金使用
情况。2、完
善利润分配
政策,强化现


                                                 21
北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


金分红 公司
2014 年第一
次临时股东
大会对《公司
章程(草案)》
进行了完善,
规定了有关
公司的利润
分配政策、利
润分配方案
的决策和实
施程序、利润
分配政策的
制定和调整
机制以及股
东的分红回
报规划,加强
了对中小投
资者的利益
保护。《公司
章程(草案)》
进一步明确
了公司利润
分配尤其是
现金分红的
具体条件、比
例、分配形式
和股票股利
分配条件等。
公司董事会
将严格按照
《公司章程
(草案)》、
《股东分红
回报规划》及
相关规范性
文件的有关
规定,注重对
全体股东的
分红回报,积
极采取现金
方式进行股
利分配,并通
过多种方式


                                                 22
北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


切实保障投
资者对公司
利润分配的
监督权,提升
公司投资价
值。3、积极
提升公司综
合竞争实力
和盈利能力
未来,公司将
进一步优化
产品结构和
产能布局,深
入开发、完善
原有技术、产
品和方案设
计,并在原有
技术基础上,
进一步拓展
环保处理、节
能减排等产
品、技术方案
的开发,深化
公司产品在
非橡胶轮胎
行业领域的
市场拓展,以
进一步提升
公司在工业
智能化输送
配料系统方
面的优势地
位。同时,公
司将实行科
学严格的成
本费用管理,
加强对生产
环节、采购环
节、销售环
节、产品质量
控制等方面
的的组织管
理水平,强化
财务预算管


                                                 23
               北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


               理和费用额
               度控制,有效
               控制公司经
               营风险和管
               理风险,提升
               综合竞争实
               力和盈利能
               力。 公司承
               诺将根据中
               国证监会、深
               圳证券交易
               所后续出台
               的实施细则,
               持续完善填
               补被摊薄即
               期回报的各
               项措施。

               本公司实际
               控制人朱业
               胜、曾维斌、
               姜承法分别
               出具了《关于
               避免与北京
               万向新元科
               技股份有限
               公司同业竞
               争的承诺》。
               具体内容承
               诺如下:(1)
实际控制人     本人以及本
                               2015 年 06 月
朱业胜、曾维   人控制的其
                               11 日
斌、姜承法     他企业不存
               在经营或从
               事任何在商
               业上对公司
               构成直接或
               间接同业竞
               争业务或活
               动的情形;
               (2)本人及
               本人今后或
               有控制的其
               他企业在今
               后的任何时


                                                                24
               北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


               间不会以任
               何方式经营
               或从事与公
               司构成直接
               或间接竞争
               的业务或活
               动。凡本人及
               本人今后或
               有控制的其
               他企业有任
               何商业机会
               可从事、参与
               或入股任何
               可能会与公
               司生产经营
               构成竞争的
               业务,本人及
               本人今后或
               有控制的其
               他企业会将
               上述商业机
               会优先让予
               公司。 (3)
               如果本人及
               本人今后或
               有控制的其
               他企业违反
               上述声明、保
               证与承诺,并
               造成公司经
               济损失的,本
               人同意赔偿
               相应损失。

               为减少和规
               范关联交易,
               保护公司与
               其他股东利
实际控制人     益,本公司实
                              2015 年 06 月
朱业胜、曾维   际控制人朱
                              11 日
斌、姜承法     业胜、曾维
               斌、姜承法出
               具了承诺,具
               体承诺如下:
               (1)报告期


                                                                25
北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


内本人及本
人曾控制的
其他企业与
公司及其子
公司之间不
存在未经披
露的关联交
易。本人今后
将善意履行
作为公司实
际控制人的
义务,不利用
实际控制人
的地位影响
公司的独立
性、故意促使
公司对与本
人及本人今
后或有控制
的其他企业
的任何关联
交易采取任
何行动、故意
促使公司的
股东大会或
董事会作出
侵犯其他股
东合法权益
的决议。如果
公司及其子
公司必须与
本人及本人
今后或有控
制的其他企
业发生任何
关联交易,则
本人承诺将
促使上述交
易按照公平
合理和正常
商业交易的
条件进行。本
人及本人今
后或有控制


                                                 26
                                  北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                                  的其他企业
                                  将不会要求
                                  或接受公司
                                  或其子公司
                                  给予比在任
                                  何一项市场
                                  公平交易中
                                  第三者更优
                                  惠的条件。
                                  (2)本人及
                                  本人今后或
                                  有控制的其
                                  他企业将严
                                  格和善意地
                                  履行与公司
                                  或有签订的
                                  各种关联交
                                  易协议。本人
                                  承诺将不会
                                  向公司或其
                                  子公司谋求
                                  任何超出上
                                  述协议规定
                                  以外的利益
                                  或收益。(3)
                                  本人对上述
                                  承诺的真实
                                  性及合法性
                                  负全部法律
                                  责任,如果本
                                  人违反上述
                                  声明、保证与
                                  承诺,并造成
                                  公司经济损
                                  失的,本人同
                                  意赔偿相应
                                  的损失。

其他对公司中小股东所作承诺

承诺是否按时履行             是


二、募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用
                                                                           单位:万元

                                                                                   27
                                                                  北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


募集资金总额                                                 16,309
                                                                         本季度投入募集资金总额                              1,568.62
报告期内变更用途的募集资金总额                                       0

累计变更用途的募集资金总额                                           0 已累计投入募集资金总额                                9,330.98

                                                                                     项目达             截止报               项目可
                     是否已                                  截至期      截至期
                               募集资金 调整后 本报告                                到预定    本报告   告期末 是否达        行性是
承诺投资项目和超     变更项                                  末累计      末投资
                               承诺投资 投资总 期投入                                可使用    期实现   累计实 到预计        否发生
     募资金投向      目(含部                                 投入金 进度 (3)
                                总额      额(1)    金额                              状态日    的效益   现的效      效益     重大变
                     分变更)                                 额(2)       =(2)/(1)
                                                                                          期              益                      化

承诺投资项目

                                                                                     2016 年
智能化输送配料系                                             9,330.9
                     否          16,309           1,568.62                57.21% 12 月 31                          否        否
统建设项目                                                           8
                                                                                     日

                                                             9,330.9
承诺投资项目小计          --     16,309           1,568.62                  --            --                            --        --
                                                                     8

超募资金投向



                                                             9,330.9
合计                      --     16,309       0 1,568.62                    --            --        0          0        --        --
                                                                     8

未达到计划进度或
预计收益的情况和     不适用
原因(分具体项目)

项目可行性发生重
                     不适用
大变化的情况说明

超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况

                     不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况


                     不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况


                     适用
募集资金投资项目     募集资金到位前,截至 2015 年 6 月 9 日止,本公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 2,187.68
先期投入及置换情     万元,募集资金到位后,经 2015 年 7 月 8 日公司召开 2015 年第二届董事会第六次会议审议通过《关
况                   于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金》的议案,公司以募集资金置换预先已
                     投入募集资金投资项目的自筹资金 2,187.68 万元。

用闲置募集资金暂     适用



                                                                                                                                       28
                                                           北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


时补充流动资金情    2015 年 8 月 5 日,公司第二届董事会第七次会议通过了《关于使用部分闲置募集暂时性补充流动资金
况                  的议案》,同意公司使用部分闲置募集资金 3,000 万元暂时性补充流动资金。2016 年 8 月 3 日,该笔
                    用于暂时补充流动资金的 3,000 万元募集资金全部归还至公司募集资金专用账户。2016 年 8 月 18 日,
                    公司第二届董事会第十二次会议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项的议案》,
                    同意公司使用部分闲置募集资金 3,000 万元暂时性补充流动资金。截止 2016 年 9 月 30 日,该部分闲
                    置募集资金已用于暂时性补充流动资金。

项目实施出现募集    不适用
资金结余的金额及
原因

尚未使用的募集资
                    使用部分闲置募集资金 3,000 万元暂时性补充流动资金。
金用途及去向

募集资金使用及披
露中存在的问题或    不适用
其他情况


三、其他重大事项进展情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内现金分红政策的执行情况

公司2015年度利润分配预案为:以公司总股本66,670,000股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利0.8元(含税),同时
以资本公积金向全体股东每10股转增5股。
此利润分配方案已于2016年4月7日通过了2015年年度股东大会审议。
     公司2015年利润分配方案符合《公司章程》等相关规定,分红标准及比例明确清晰,决策程序及机制完备。
       本次所送(转)股于2016年5月17日直接记入股东证券账户。委托中国结算深圳分公司于2016年5月17日将代派的现金
红利通过股东托管证券公司(或其他托管机构)直接划入其资金账户。首发前个人类限售股、首发前机构类限售股股东现金
红利已由本公司自行派发。


五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用


六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。


                                                                                                               29
                                                   北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文




                                         第五节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位:北京万向新元科技股份有限公司
                                                                                                 单位:元

                 项目                         期末余额                           期初余额

流动资产:

    货币资金                                             104,828,191.39                     92,559,444.77

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当期
                                                                                            60,646,416.67
损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                               7,800,000.00                      9,128,650.26

    应收账款                                             152,361,124.81                  142,162,445.25

    预付款项                                              16,881,436.85                      5,674,816.48

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                             8,467,737.54                      3,238,208.13

    买入返售金融资产

    存货                                                  85,893,581.08                     83,511,791.16

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                           5,906,724.18                      3,568,999.84

流动资产合计                                             382,138,795.85                  400,490,772.56

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产



                                                                                                       30
                                     北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资

    投资性房地产

    固定资产                              62,257,496.44                     42,957,794.75

    在建工程                              65,007,563.22                     29,242,401.03

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                              35,792,854.67                     24,569,171.02

    开发支出

    商誉                                   1,116,424.04

    长期待摊费用

    递延所得税资产                         4,932,166.83                      4,385,339.00

    其他非流动资产                        13,039,369.73                      1,367,798.00

非流动资产合计                           182,145,874.93                    102,522,503.80

资产总计                                 564,284,670.78                    503,013,276.36

流动负债:

    短期借款                              67,200,000.00

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                              20,186,346.30                     35,367,948.83

    应付账款                              57,610,754.04                     46,353,551.70

    预收款项                              25,762,250.89                     24,251,852.79

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                           3,851,934.16                      4,359,744.94

    应交税费                               5,283,499.76                      9,544,381.86

    应付利息                                  78,133.15




                                                                                       31
                             北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


    应付股利

    其他应付款                     1,699,997.50                        443,011.07

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                     181,672,915.80                    120,320,491.19

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债                         599,316.64                       374,636.52

    递延收益                       6,962,016.60                      7,141,393.26

    递延所得税负债                                                      96,962.50

    其他非流动负债

非流动负债合计                     7,561,333.24                      7,612,992.28

负债合计                         189,234,249.04                    127,933,483.47

所有者权益:

    股本                         100,005,000.00                     66,670,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                     151,374,742.00                    184,709,742.00

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                      12,021,736.42                     12,021,736.42



                                                                               32
                                                         北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


    一般风险准备

    未分配利润                                                111,251,373.06                   111,678,314.47

归属于母公司所有者权益合计                                    374,652,851.48                   375,079,792.89

    少数股东权益                                                    397,570.26

所有者权益合计                                                375,050,421.74                   375,079,792.89

负债和所有者权益总计                                          564,284,670.78                   503,013,276.36


法定代表人:朱业胜                     主管会计工作负责人:张瑞英                    会计机构负责人:孙洪涛


2、母公司资产负债表

                                                                                                       单位:元

                   项目                            期末余额                            期初余额

流动资产:

    货币资金                                                  101,309,250.87                      69,308,252.65

    以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                                                                  60,646,416.67
益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                                    5,800,000.00                       8,621,603.66

    应收账款                                                  144,743,906.93                   133,664,495.56

    预付款项                                                   10,219,251.07                       5,060,438.07

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                                130,286,991.56                      61,448,539.96

    存货                                                       59,082,988.65                      60,042,358.15

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                                1,121,406.30                       2,768,343.04

流动资产合计                                                  452,563,795.38                   401,560,447.76

非流动资产:

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                                               42,344,000.00                      38,844,000.00

    投资性房地产

    固定资产                                                    5,463,663.44                       4,964,751.55


                                                                                                             33
                                       北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


    在建工程

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                                   406,463.06                       447,874.85

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用

    递延所得税资产                           3,771,687.29                      3,383,449.11

    其他非流动资产

非流动资产合计                              51,985,813.79                     47,640,075.51

资产总计                                   504,549,609.17                    449,200,523.27

流动负债:

    短期借款                                59,600,000.00

    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                                18,186,346.30                     36,067,948.83

    应付账款                                21,412,254.35                     23,992,830.75

    预收款项                                20,429,772.77                     21,936,649.15

    应付职工薪酬                             1,306,617.54                      1,685,331.57

    应交税费                                 2,380,616.69                      8,070,445.34

    应付利息                                    78,133.15

    应付股利

    其他应付款                              23,042,398.84                      3,816,066.66

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                               146,436,139.64                     95,569,272.30

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股




                                                                                         34
                                       北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债                                      596,603.00                      305,699.99

    递延收益

    递延所得税负债                                                                  96,962.50

    其他非流动负债

非流动负债合计                                    596,603.00                      402,662.49

负债合计                                      147,032,742.64                    95,971,934.79

所有者权益:

    股本                                      100,005,000.00                    66,670,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                                  151,006,224.26                   184,341,224.26

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                                   12,021,736.42                    12,021,736.42

    未分配利润                                 94,483,905.85                    90,195,627.80

所有者权益合计                                357,516,866.53                   353,228,588.48

负债和所有者权益总计                          504,549,609.17                   449,200,523.27


3、合并本报告期利润表

                                                                                     单位:元

                 项目         本期发生额                          上期发生额

一、营业总收入                             36,454,134.84                        39,876,968.28

    其中:营业收入                         36,454,134.84                        39,876,968.28

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                             34,283,665.95                        39,730,039.42

    其中:营业成本                         21,775,724.15                        30,835,071.40



                                                                                           35
                                        北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             营业税金及附加                 436,054.96                            70,663.30

             销售费用                     1,194,534.05                           676,976.25

             管理费用                    10,111,528.61                          8,206,149.48

             财务费用                       528,654.17                           -535,807.28

             资产减值损失                   237,170.01                           476,986.27

       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                                                                 319,565.10
列)

             其中:对联营企业和合营
企业的投资收益

           汇兑收益(损失以“-”号填
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)        2,170,468.89                           466,493.96

       加:营业外收入                       811,066.42                           533,399.82

           其中:非流动资产处置利得

       减:营业外支出                                                               3,415.79

           其中:非流动资产处置损失

四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                          2,981,535.31                           996,477.99
列)

       减:所得税费用                       906,830.62                           853,587.18

五、净利润(净亏损以“-”号填列)        2,074,704.69                           142,890.81

       归属于母公司所有者的净利润         1,919,474.19                           142,890.81

       少数股东损益                         155,230.50

六、其他综合收益的税后净额

  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额

       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益


                                                                                          36
                                                        北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

       (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                            2,074,704.69                          142,890.81

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                            1,919,474.19                          142,890.81
总额

       归属于少数股东的综合收益总额                          155,230.50

八、每股收益:

       (一)基本每股收益                                        0.0200                                0.0021

       (二)稀释每股收益                                        0.0200                                0.0021

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:朱业胜                    主管会计工作负责人:张瑞英                    会计机构负责人:孙洪涛


4、母公司本报告期利润表

                                                                                                      单位:元

                 项目                         本期发生额                           上期发生额

一、营业收入                                               47,349,002.54                        14,832,743.56

       减:营业成本                                        34,357,691.06                        10,974,908.72

           营业税金及附加                                    151,345.19                              33,123.82



                                                                                                            37
                                        北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


           销售费用                         922,810.41                           445,508.03

           管理费用                       6,320,109.81                          5,369,422.77

           财务费用                         549,907.98                             -6,437.53

           资产减值损失                    -145,804.35                           153,039.95

       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                                                                 319,565.10
列)

           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)        5,192,942.44                         -1,817,257.10

       加:营业外收入                         7,650.00                            91,025.60

           其中:非流动资产处置利得

       减:营业外支出                                                              3,415.79

           其中:非流动资产处置损失

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                          5,200,592.44                         -1,729,647.29
列)

       减:所得税费用                       461,901.24                           107,498.67

四、净利润(净亏损以“-”号填列)        4,738,691.20                         -1,837,145.96

五、其他综合收益的税后净额

       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

       (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有



                                                                                          38
                                                 北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

六、综合收益总额                                       4,738,691.20                       -1,837,145.96

七、每股收益:

       (一)基本每股收益

       (二)稀释每股收益


5、合并年初到报告期末利润表

                                                                                               单位:元

                 项目                   本期发生额                          上期发生额

一、营业总收入                                       103,071,421.11                      137,704,124.81

       其中:营业收入                                103,071,421.11                      137,704,124.81

             利息收入

             已赚保费

             手续费及佣金收入

二、营业总成本                                        98,903,497.76                      124,469,616.22

       其中:营业成本                                 65,220,979.54                       92,016,792.29

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             营业税金及附加                            1,046,935.19                         861,785.47

             销售费用                                  2,375,662.53                        2,770,795.39

             管理费用                                 27,979,016.03                       25,926,497.53

             财务费用                                    -66,603.78                         -697,354.07

             资产减值损失                              2,347,508.25                        3,591,099.61

       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                                        315,939.49                          319,565.10
列)

           其中:对联营企业和合营企


                                                                                                     39
                                       北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


业的投资收益

           汇兑收益(损失以“-”号填
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)       4,483,862.84                         13,554,073.69

       加:营业外收入                    2,092,993.12                          4,929,608.62

           其中:非流动资产处置利得

       减:营业外支出                       20,832.76                              7,777.58

           其中:非流动资产处置损失                                                4,328.64

四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                         6,556,023.20                         18,475,904.73
列)

       减:所得税费用                    1,507,511.66                          3,535,733.90

五、净利润(净亏损以“-”号填列)       5,048,511.54                         14,940,170.83

       归属于母公司所有者的净利润        4,906,658.59                         14,940,170.83

       少数股东损益                        141,852.95

六、其他综合收益的税后净额

  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额

       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

       (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他



                                                                                         40
                                                        北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                             5,048,511.54                       14,940,170.83

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                             4,906,658.59                       14,940,170.83
总额

       归属于少数股东的综合收益总额                           141,852.95

八、每股收益:

       (一)基本每股收益                                          0.060                               0.220

       (二)稀释每股收益                                          0.060                               0.220

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


6、母公司年初到报告期末利润表

                                                                                                     单位:元

                 项目                         本期发生额                           上期发生额

一、营业收入                                               106,254,432.44                       96,900,816.11

       减:营业成本                                         75,145,925.48                       68,362,133.86

           营业税金及附加                                     540,388.09                          234,560.74

           销售费用                                          1,815,318.28                        1,403,550.44

           管理费用                                         17,404,018.42                       17,508,701.15

           财务费用                                           147,942.66                          136,113.93

           资产减值损失                                      1,748,314.55                        3,466,779.08

       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                                              315,939.49                          319,565.10
列)

           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                           9,768,464.45                        6,108,542.01

       加:营业外收入                                        1,102,041.97                        4,030,683.72

           其中:非流动资产处置利得

       减:营业外支出                                                                                7,774.43

           其中:非流动资产处置损失                                                                  4,328.64

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                            10,870,506.42                       10,131,451.30
列)

       减:所得税费用                                        1,248,628.37                        1,672,319.39




                                                                                                           41
                                               北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


四、净利润(净亏损以“-”号填列)                  9,621,878.05                        8,459,131.91

五、其他综合收益的税后净额

     (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

     (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

六、综合收益总额                                    9,621,878.05                        8,459,131.91

七、每股收益:

     (一)基本每股收益

     (二)稀释每股收益


7、合并年初到报告期末现金流量表

                                                                                            单位:元

                 项目                 本期发生额                          上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                  71,650,214.00                       86,992,993.52

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加



                                                                                                  42
                                    北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                   3,415,137.47                          4,667,149.13

     收到其他与经营活动有关的现金     1,789,125.39                          3,106,917.58

经营活动现金流入小计                 76,854,476.86                         94,767,060.23

     购买商品、接受劳务支付的现金    68,040,802.91                         85,184,888.07

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                     33,172,909.62                         30,723,635.34


     支付的各项税费                  16,273,865.01                         11,801,484.42

     支付其他与经营活动有关的现金    16,081,439.42                         12,802,853.52

经营活动现金流出小计                133,569,016.96                        140,512,861.35

经营活动产生的现金流量净额           -56,714,540.10                       -45,745,801.12

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金              60,646,416.67

     取得投资收益收到的现金             315,939.49                           319,565.10

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                                6,211.54
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                 60,962,356.16                           325,776.64

     购建固定资产、无形资产和其他
                                     51,554,976.11                         13,221,652.97
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                   1,500,000.00


                                                                                      43
                                               北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


       质押贷款净增加额

       取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

       支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                                53,054,976.11                       13,221,652.97

投资活动产生的现金流量净额                           7,907,380.05                      -12,895,876.33

三、筹资活动产生的现金流量:

       吸收投资收到的现金                                                              175,961,300.00

       其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

       取得借款收到的现金                           67,200,000.00                        5,000,000.00

       发行债券收到的现金

       收到其他与筹资活动有关的现金                                                       137,977.51

筹资活动现金流入小计                                67,200,000.00                      181,099,277.51

       偿还债务支付的现金                                                               19,900,000.00

       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                     5,994,036.34                        8,626,723.55
的现金

       其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

       支付其他与筹资活动有关的现金                                                      8,803,992.60

筹资活动现金流出小计                                 5,994,036.34                       37,330,716.15

筹资活动产生的现金流量净额                          61,205,963.66                      143,768,561.36

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                      101,148.52                          514,038.26
影响

五、现金及现金等价物净增加额                        12,499,952.13                       85,640,922.17

       加:期初现金及现金等价物余额                 90,040,970.00                       65,300,964.40

六、期末现金及现金等价物余额                       102,540,922.13                      150,941,886.57


8、母公司年初到报告期末现金流量表

                                                                                             单位:元

                 项目                 本期发生额                          上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

       销售商品、提供劳务收到的现金                 87,234,125.41                       60,561,671.39

       收到的税费返还                                1,720,376.18                        1,997,094.02

       收到其他与经营活动有关的现金                   952,872.49                         2,363,021.43



                                                                                                   44
                                    北京万向新元科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


经营活动现金流入小计                 89,907,374.08                         64,921,786.84

     购买商品、接受劳务支付的现金    80,676,742.30                         84,208,922.31

     支付给职工以及为职工支付的现
                                     16,343,754.33                         14,805,216.06


     支付的各项税费                  12,523,811.06                          5,356,311.38

     支付其他与经营活动有关的现金    10,793,890.07                         10,048,550.07

经营活动现金流出小计                120,338,197.76                        114,418,999.82

经营活动产生的现金流量净额           -30,430,823.68                       -49,497,212.98

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金              60,646,416.67

     取得投资收益收到的现金             315,939.49                           319,565.10

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                                6,211.54
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                 60,962,356.16                           325,776.64

     购建固定资产、无形资产和其他
                                        806,393.72                           423,230.77
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                   1,500,000.00

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                  2,306,393.72                           423,230.77

投资活动产生的现金流量净额           58,655,962.44                            -97,454.13

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金                                                   175,961,300.00

     取得借款收到的现金              59,600,000.00                          5,000,000.00

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金    19,175,033.20                         15,089,687.91

筹资活动现金流入小计                 78,775,033.20                        196,050,987.91

     偿还债务支付的现金                                                    19,900,000.00

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                      5,994,036.34                          8,626,723.55
的现金

     支付其他与筹资活动有关的现金    68,402,326.13                         21,568,699.60

筹资活动现金流出小计                 74,396,362.47                         50,095,423.15


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筹资活动产生的现金流量净额              4,378,670.73                        145,955,564.76

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                           40,927.32
影响

五、现金及现金等价物净增加额           32,644,736.81                         96,360,897.65

       加:期初现金及现金等价物余额    66,377,244.80                         36,933,563.08

六、期末现金及现金等价物余额           99,021,981.61                        133,294,460.73


二、审计报告

第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。




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