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2019年12月15日 星期天

鹏辉能源(300438)公告正文

鹏辉能源:2016年度监事会工作报告

公告日期:2017-04-26

                             广州鹏辉能源科技股份有限公司

                               2016 年度监事会工作报告

        2016 年年度,公司监事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》、《公司章
程》和公司《监事会议事规则》等法律法规及规章制度的规定,依法独立行使职权,积
极有效地开展工作,了解和掌握公司的生产经营决策情况,对公司依法运作情况和公司
董事、高级管理人员履行职责情况进行监督,维护了公司及股东的合法权益。
      公司监事除列席董事会会议外,在检查公司财务、监督公司高级管理人员履行职务
等方面,也认真地履行了监事会职权,为公司的规范化运作起到了积极作用。2016 年度,
本届监事会成员列席了公司全部股东大会和董事会会议,并召开了 5 次监事会会议。

      一、本年度监事会会议召开情况
 序号     届次   召开时间     参加人员                          主要议案
                                         1、审议《关于公司 2015 年度监事会工作报告》;
                                         2、审议《关于公司 2015 年度财务决算报告的议案》;
                                         3、审议《关于公司 2015 年度利润分配和资本公积金转增股本
                                         预案的议案》;
                                         4、审议《关于续聘广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合
                                         伙)为公司 2016 年度审计机构的议案》;
                                         5、审议《关于公司 2015 年年度报告全文及其摘要的议案》;
                                         6、审议《关于使用部分闲置募集资金继续补充流动资金的议
                                         案》;
                                         7、审议《关于 2015 年度控股股东及其他关联方资金占用情况
                                         的议案》;
                                         8、审议《关于公司 2015 年度内部控制自我评价报告的议案》;
                                         9、审议《关于公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项
                                         报告的议案》;
                               蔡建宜
          二届   2016 年 4               10、审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》;
  1                            张树雅
          八次    月8日                  11、审议《关于公司非公开发行股票方案的议案》;
                               方向明
                                         12、审议《关于公司非公开发行股票预案的议案》;
                                         13、审议《关于公司非公开发行股票方案论证分析报告的议
                                         案》;
                                         14、审议《关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分
                                         析报告的议案》;
                                         15、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》;
                                         16、审议《关于制定公司未来三年(2016-2018 年)股东回报
                                         规划的议案》;
                                         17、审议《关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司的风险提
                                         示及防范措施的议案》;
                                         18、审议《董事、高级管理人员关于公司本次非公开发行股票
                                         摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》;
                                         19、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司非公开
                                         发行股票相关事项的议案》。


                                                 1
                             蔡建宜
          二届   2016 年 4            1、审议《关于公司 2016 年第一季度报告全文的议案》;
  2                          张树雅
          九次    月 28 日            2、审议《关于投资有限合伙企业暨关联交易的议案》。
                             方向明
                                      1、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》;
                                      2、审议《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》;
                                      3、审议《关于公司非公开发行股票预案(修订稿)的议案》;
                             蔡建宜   4、审议《关于公司非公开发行股票方案论证分析报告(修订
          二届   2016 年 7
  3                          张树雅   稿)的议案》;
          十次    月 15 日
                             方向明   5、审议《关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分
                                      析报告(修订稿)的议案》;
                                      6、审议《关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司的风险提
                                      示及防范措施(修订稿)的议案》。
          二届               蔡建宜   1、审议《2016 年半年度报告全文及其摘要》;
                 2016 年 8
  4       十一               张树雅   2、审议《2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
                  月 25 日
          次                 方向明   告》。
          二届   2016 年     蔡建宜
  5       十二   10 月 28    张树雅   1、审议《关于公司 2016 年第三季度报告全文的议案》。
          次        日       方向明

       二、监事会 2016 年度有关重要事项的监督意见
       1、公司依法运作情况
       报告期内,公司董事会和高层领导班子认真的履行了《公司法》和公司《章程》所
赋予的责任和义务,建立了比较完善的内部控制管理制度,并按制度办事,运作规范;
公司的经营决策程序合法;
       报告期内没有发现公司存在违法经营问题。公司董事、经理及高管人员在执行职务
时能遵守国家法律、法规和公司《章程》的有关规定,忠于职守,没有发现违反法律、
法规和公司《章程》。
       2、检查公司财务的情况
       监事会对公司财务状况进行了认真的检查,认为公司财务报告真实地反映了公司
2016 年的财务状况和经营成果,公司财务核算比较健全,会计事项的处理、报表的编制
及公司所执行的会计制度符合会计准则和股份公司财务制度要求。广东正中珠江会计师

事务所(特殊普通合伙)对公司 2016 年度财务状况出具的标准无保留意见的审计意见
客观、公正,真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
       3、监督处置资产情况
       监事会认为,公司处置资产交易合理,无损害股东的权益或造成公司资产流失的情
况。

      4、监督关联交易情况
      监事会认为,公司所发生的关联交易其价格均按市场价格等公允价格执行,交易公
平,无损害公司利益的行为。

                                             2
    5、股东大会决议执行情况
    报告期内,监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督,监事会认为:董事会和管
理层能够认真履行股东大会的有关决议,未发生有损股东利益的行为。
    2017 年,公司监事会将一如既往地依照《公司法》和《公司章程》的要求,认真履
行监督职责,加强财务监督,促进公司规范运作,积极维护公司股东和广大投资者的合
法权益。




                                                广州鹏辉能源科技股份有限公司
                                                                           监事会
                                                                2017 年 4 月 24 日




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