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2019年11月17日 星期天

四通新材(300428)公告正文

四通新材:2016年第三季度报告全文

公告日期:2016-10-28

                   河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告




河北四通新型金属材料股份有限公司

       2016 年第三季度报告


            2016-092 号




          2016 年 10 月




                                                                     1
                                    河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告




                         第一节 重要提示


    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资

料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准

确性和完整性承担个别及连带责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人臧立国、主管会计工作负责人李志国及会计机构负责人(会计主

管人员)王淑会声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。




                                                                                      2
                                                                河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告




                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                       本报告期末                        上年度末                本报告期末比上年度末增减

总资产(元)                                   689,740,123.18               703,389,115.23                            -1.94%

归属于上市公司股东的净资产(元)               602,619,143.98               631,021,633.87                            -4.50%


                                                           本报告期比上年同                                年初至报告期末比
                                    本报告期                                       年初至报告期末
                                                                期增减                                       上年同期增减


营业总收入(元)                       226,607,591.39                  25.29%          620,005,612.64                 9.25%

归属于上市公司股东的净利润(元)        16,226,503.59                    7.38%          50,516,457.46                 4.11%


归属于上市公司股东的扣除非经常
                                        17,525,913.78                  35.83%           49,488,055.06                13.96%
性损益的净利润(元)


经营活动产生的现金流量净额(元)          --                      --                       505,013.70               -101.03%

基本每股收益(元/股)                               0.07               16.67%                       0.21              -4.55%

稀释每股收益(元/股)                               0.07               16.67%                       0.21              -4.55%

加权平均净资产收益率                              2.73%                  0.24%                    8.25%              -14.95%

非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位:元

                           项目                                    年初至报告期期末金额                      说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                            -179,134.08

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标
                                                                                 3,283,380.53
准定额或定量享受的政府补助除外)

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易                       -1,831,109.87
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                22,185.00



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减:所得税影响额                                                          266,919.18

合计                                                                     1,028,402.40          --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、重大风险提示

1、关联交易风险

   本公司是专业研发、制造、销售金属晶粒细化、金相变质、元素添加和金属净化等功能中间合金新材料的国家级高新技
   术企业,是国内最大的中间合金生产企业之一,产品主要用于汽车、高铁、航空航天、军工、电力电子、建筑铝型材、
   食品医药包装等终端产品所需的中高端铝材加工。臧氏家族控制和参股投资的部分其他企业主要生产汽车零部件用铸造
   铝合金、锻造铝合金和铝合金车轮,中间合金为生产铸造铝合金和锻造铝合金必需的辅助材料之一,因此,本公司与部
   分关联方在报告期内存在关联交易,并具有必要性和持续性。尽管本公司采取了一系列降低关联交易的措施,并制定了
   相关的关联交易决策、监督制度,以确保本公司关联交易的合理性和公允性,但是如果主要关联方经营出现重大变化,
   或本公司与主要关联方的合作关系发生变化,将对本公司的生产经营产生影响。

2、主要原材料价格变动的风险

   公司生产经营所需的主要原材料之一为电解铝,公司产品价格采用原材料价格与加工费相结合的定价方式,在一定程度
   上可有效规避原材料价格波动带来的风险,电解铝价格的波动不会对公司的产品销量产生显著影响。但是电解铝价格上
   涨,将导致公司原材料及产品价格上涨,使公司的原材料及在产品占用更多的流动资金,增加公司流动资金压力;电解
   铝价格下跌,将导致公司原材料及产品价格下跌,使公司原材料及在产品`对流动资金的占用减少,减轻公司流动资金压
   力。如果电解铝价格小幅、不持续的波动,在现有的销售定价方式下,公司能够将原材料价格变动向客户传导并体现在
   产品售价上,保证了公司的利润水平。但如果电解铝价格持续、大幅、单方向波动,公司不能将原材料价格的变动完全
   和及时地转移,则会对公司的加工费水平及毛利率等造成阶段性的影响。因此,公司面临原材料价格波动的风险。

3、新产品、新技术研发风险

   中间合金材料行业是典型的技术和资金密集型行业。本公司产品广泛应用于汽车、高铁、航空航天、军工、电力电子、
   建筑铝型材、食品医药包装等领域,客户对本公司的产品不断提出更高的技术要求,行业内的其他企业也在不断研发新
   的中间合金材料配方及熔合工艺。此外,有色金属作为国家的重要战略物资,国家制定了多项政策鼓励企业加大对有色
   金属的综合利用,鼓励和支持高附加值产品,鼓励企业积极探索替代材料的开发利用。本公司具有较强的研发创新能力,
   但随着未来科技进步的加速,本公司仍有可能在开发新产品、新技术方面出现失误,从而对本公司的竞争力产生不利影
   响。


三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

                                                                                                       单位:股

                                                     报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如
报告期末普通股股东总数                      13,240                                                           0
                                                     有)




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                                                   前 10 名股东持股情况

                                                                          持有有限售条          质押或冻结情况
       股东名称              股东性质     持股比例         持股数量
                                                                          件的股份数量      股份状态          数量

臧永兴                境内自然人               11.88%        28,800,000                  质押                 22,410,000

臧娜                  境内自然人               11.14%        27,000,000

臧永建                境内自然人               11.14%        27,000,000                  质押                 18,000,000

臧亚坤                境内自然人               11.14%        27,000,000                  质押                  9,600,000

臧立国                境内自然人                   9.91%     24,012,000

臧永奕                境内自然人                   7.43%     18,000,000

臧永和                境内自然人                   7.43%     18,000,000

陈庆会                境内自然人                   2.47%      5,994,000

刘霞                  境内自然人                   1.73%      4,194,000

何雪萍                境内自然人                   0.82%      1,990,000

                                           前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                   股份种类
                  股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                            股份种类          数量

何雪萍                                                                        1,990,000 人民币普通股           1,990,000

姜东林                                                                        1,028,217 人民币普通股           1,028,217

广东尚伟投资管理有限责任公司-尚泰
                                                                                817,757 人民币普通股             817,757
1 号证券投资基金

时涛                                                                            700,400 人民币普通股             700,400

叶栋华                                                                          600,000 人民币普通股             600,000

吴国栋                                                                          600,000 人民币普通股             600,000

钟环                                                                            510,000 人民币普通股             510,000

中国建设银行股份有限公司-摩根士丹
利华鑫多因子精选策略混合型证券投资                                              411,000 人民币普通股             411,000
基金

中央汇金资产管理有限责任公司                                                    374,400 人民币普通股             374,400

李小梅                                                                          359,700 人民币普通股             359,700

                                        公司未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系。也未知是否属于一致
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                        行动人。

                                        公司股东何雪萍除通过普通证券账户持有 0 股外,还通过国泰君安证券股份有限公
                                    司客户信用交易担保证券账户持有 1,990,000 股,实际合计持有 1,990,000 股;公司
参与融资融券业务股东情况说明(如有)
                                    股东钟环除通过普通证券账户持有 0 股外,还通过国泰君安证券股份有限公司客户
                                        信用交易担保证券账户持有 510,000 股,实际合计持有 510,000 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易


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□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位:股

                                    本期解除限售股 本期增加限售股
       股东名称     期初限售股数                                     期末限售股数       限售原因    拟解除限售日期
                                         数              数

臧永兴                  9,600,000                0      19,200,000       28,800,000 首发承诺       2018 年 3 月 18 日

臧娜                    9,000,000                0      18,000,000       27,000,000 首发承诺       2018 年 3 月 18 日

臧永建                  9,000,000                0      18,000,000       27,000,000 首发承诺       2018 年 3 月 18 日

臧亚坤                  9,000,000                0      18,000,000       27,000,000 首发承诺       2018 年 3 月 18 日

臧立国                  8,004,000                0      16,008,000       24,012,000 首发承诺       2018 年 3 月 18 日

臧永奕                  6,000,000                0      12,000,000       18,000,000 首发承诺       2018 年 3 月 18 日

臧永和                  6,000,000                0      12,000,000       18,000,000 首发承诺       2018 年 3 月 18 日

陈庆会                  1,998,000                0       3,996,000        5,994,000 首发承诺       2018 年 3 月 18 日

刘霞                    1,398,000                0       2,796,000        4,194,000 首发承诺       2018 年 3 月 18 日

北京和嘉瑞兴投资         600,000           600,000               0                  0 首发承诺     2016 年 7 月 6 日

合计                   60,600,000          600,000     120,000,000      180,000,000        --              --




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                                   第三节 管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用




二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内,公司主营业务收入比去年同期增长了 9.25%,增长的主要原因是公司继续加大市场开发力度,中间合金类产品销
量比去年同期增加了 14.05%,公司产品售价多采用铝价+加工费的形式,受铝价下降因素的影响,产品销售价格下降,使公
司收入增长幅度低于销量增长幅度。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用


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                                                        河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内,公司不存在过度依赖单一供应商的情形,前五大供应商的变化是根据业务需要进行采购引起,属正常变化,对公
司经营无重大影响。
√ 适用 □ 不适用
报告期内,公司不存在过度依赖单一客户的情形,前五大客户的变化对公司经营无重大影响。
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
    一、风险因素
    (1)市场竞争风险。
         根据技术实力和产品品质,中间合金行业可划分为两大阵营。处于第一阵营的企业,生产、技术及研发方面具有
         较强的实力,产品品质较好,市场竞争力较强。这些企业凭借技术研发及产品方面的优势,占据了一定的市场份
         额。目前,国内这类企业较少。处于第二阵营的企业受规模、技术限制处于从属地位,市场的竞争力较差。随着
         竞争将继续加剧,市场竞争格局将逐步走向集中。中间合金行业市场空间的扩大可减小行业竞争的激化程度,但
         如果市场空间不能按预期放大、或出现更多的市场进入者,市场竞争将更加激烈,或者部分竞争对手采用恶性竞
         争的方式,将给公司经营带来一定冲击。
    (2)新产品、新技术研发风险。
         中间合金材料行业是典型的技术和资金密集型行业。本公司产品广泛应用于汽车、高铁、航空航天、军工、电力
         电子、建筑铝型材、食品医药包装等领域,客户对本公司的产品不断提出更高的技术要求,行业内的其他企业也
         在不断研发新的中间合金材料配方及熔合工艺。此外,有色金属作为国家的重要战略物资,国家制定了多项政策
         鼓励企业加大对有色金属的综合利用,鼓励和支持高附加值产品,鼓励企业积极探索替代材料的开发利用。本公
         司虽然具有较强的研发创新能力,但随着未来科技进步的加速,本公司仍有可能在研发新产品、新技术方面出现
         失误,从而对本公司的竞争力产生不利影响。
   (3)主要原材料价格变动的风险
         公司生产经营所需的主要原材料之一为电解铝。公司产品价格采用原材料价格与加工费相结合的定价方式,在一
         定程度上可有效规避原材料价格波动带来的风险,电解铝价格的波动不会对公司的产品销量产生显著影响。但是
         电解铝价格上涨,将导致公司原材料及产品价格上涨,使公司的原材料及在产品占用更多的流动资金,增加公司
         流动资金压力;电解铝价格下跌,将导致公司原材料及产品价格下跌,使公司原材料及在产品对流动资金的占用
         减少,减轻公司流动资金压力。
         如果电解铝价格小幅、不持续的波动,在现有的销售定价方式下,公司能够将原材料价格变动向客户传导并体现
         在产品售价上,保证了公司的利润水平。但如果电解铝价格持续、大幅、单方向波动,公司不能将原材料价格的
         变动完全和及时地转移,则会对公司的加工费水平及毛利率等造成阶段性的影响。因此,公司面临原材料价格波
         动的风险。
    二、公司采取的措施
         为规避上述风险,公司将积极采取各种有效措施应对:一方面充分利用上市以后的有利形势和条件,扩大公司技
         术 优势,保持公司品牌优势;同时完善法人治理结构,进一步健全公司内控和运营体系,有力保障决策更加科


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学、高效;着力加强管理,并探讨行之有效、符合公司实际的管理模式;公司始终致力于中间合金产品品质和使
用性能的提升,为客户创造价值,在现有产品基础上,重点开发方便、经济和环保的中间合金产品,从而促使公
司不断强化竞争优势。




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                                                           河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告




                                          第四节 重要事项

一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

            承诺来源                承诺方    承诺类型       承诺内容         承诺时间      承诺期限     履行情况

股权激励承诺                     不适用

收购报告书或权益变动报告书中所
                                 不适用
作承诺

资产重组时所作承诺               不适用

                                                         本公司实际控制人
                                                         臧氏家族成员臧立
                                                         国承诺:自发行人
                                                         股票上市交易之日
                                                         起三十六个月内,
                                                         不转让或者委托他
                                                         人管理其直接或间
                                                         接持有、其受托管
                                                         理以及其作为臧洁
                                                         爱欣的法定监护人
                                                         管理的发行人股
                                                         份,也不由发行人
                                                         收购该部分股份。
                                                         本公司实际控制人
                                                                            2015 年 03 月 2018 年 3 月   严格按照
首次公开发行或再融资时所作承诺 臧氏家族成员              臧氏家族成员臧永
                                                                            19 日         18 日          承诺执行
                                                         兴、刘霞、陈庆会
                                                         承诺:自发行人股
                                                         票上市交易之日起
                                                         三十六个月内,不
                                                         转让或者委托他人
                                                         管理其直接或间接
                                                         持有的发行人股
                                                         份,也不由发行人
                                                         收购该部分股份。
                                                         本公司实际控制人
                                                         臧氏家族成员臧
                                                         娜、臧永建、臧亚
                                                         坤、臧永和、臧永
                                                         奕承诺:在《关于



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  河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


授权管理四通新材
股权的委托书》有
效期内,对其已委
托的股份不撤销委
托;自发行人上市
之日起三十六个月
内,不指示受托人
转让股份,也不由
发行人收购该部分
股份。本公司实际
控制人臧氏家族成
员臧立根、臧立中
承诺:自发行人股
票上市之日起三十
六个月内,不转让
其受托管理的股
份,也不由发行人
收购该部分股份。
担任公司董事长的
臧立国承诺:在其
任职期内,每年转
让的股份不超过其
直接或间接持有、
其受托管理以及其
作为臧洁爱欣的法
定监护人管理的公
司股份总数的百分
之二十五。在公司
股票上市之日起六
个月内申报离职
的,自申报离职之
日起十八个月内不
得转让上述股份;
在公司股票上市之
日起第七个月至第
十二个月之间申报
离职的,自申报离
职之日起十二个月
内不得转让上述股
份。担任公司副董
事长的臧永兴承
诺:在其任职期内,
每年转让的股份不
超过其直接或间接


                                                    11
                 河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


               持有的发行人股份
               总数的百分之二十
               五,在公司股票上
               市之日起六个月内
               申报离职的,自申
               报离职之日起十八
               个月内不得转让其
               直接或间接持有的
               本公司股份;在公
               司股票上市之日起
               第七个月至第十二
               个月之间申报离职
               的,自申报离职之
               日起十二个月内不
               得转让其直接或间
               接持有的本公司股
               份。担任公司董事
               的臧立根、臧立中
               承诺:在其任职期
               内,每年转让的股
               份不超过其受托管
               理的发行人股份总
               数的百分之二十
               五,在公司股票上
               市之日起六个月内
               申报离职的,自申
               报离职之日起十八
               个月内不得转让其
               受托管理的本公司
               股份;在公司股票
               上市之日起第七个
               月至第十二个月之
               间申报离职的,自
               申报离职之日起十
               二个月内不得转让
               其受托管理的本公
               司股份

               本公司实际控制人
               臧氏家族全体成员
               承诺:如本人所持
臧氏家族全体                      2015 年 03 月 2020 年 3 月   严格按照
               股票在锁定期满后
成员                              19 日         18 日          承诺执行
               两年内减持的,减
               持价格不低于本次
               发行的发行价;发


                                                                          12
                 河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


               行人实际控制人臧
               氏家族全体成员承
               诺:在本人所持公
               司股票锁定期满后
               两年内,本人累计
               减持公司股份的数
               量不超过本人所持
               公司股份总数的
               15%,且减持价格不
               低于发行价,本人
               将于减持前 3 个交
               易日通知公司并进
               行公告。

               公司实际控制人臧
               氏家族成员出具了
               《关于避免同业竞
               争的承诺函》,承诺
               如下:“一、截至本
               承诺函出具之日,
               本人未在其他任何
               与公司构成同业竞
               争的企业持有股权
               权益,也未在其他
               任何与公司构成同
               业竞争的企业任
               职,不存在与公司
               构成同业竞争的任
               何情形;二、本人
臧氏家族全体                        2015 年 03 月              严格按照
               承诺严格遵守《中                     长期有效
成员                                19 日                      承诺执行
               华人民共和国公司
               法》及其他相关法
               律、法规和《公司
               章程》的规定,将
               来也不以任何形式
               (包括但不限于直
               接经营或与他人合
               资、合作、参股经
               营)从事与公司构
               成竞争的业务;三、
               本人保证本人的直
               系亲属亦遵守本承
               诺;四、若本人和
               本人的直系亲属违
               反本承诺函,本人


                                                                          13
                 河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


               将赔偿公司因此而
               产生的任何损失。”
               公司实际控制人臧
               氏家族成员,为减
               少和规范关联交易
               均出具了《关于减
               少和规范关联交易
               的承诺函》,承诺如
               下:“本人及所控制
               的其他公司将尽量
               避免、减少与河北
               四通新型金属材料
               股份有限公司发生
               关联交易;如关联
               交易无法避免,本
               人及所控制的其他
               公司将严格遵守中
               国证监会和《河北
               四通新型金属材料
               股份有限公司章
               程》及其相关规定,
               按照通常的商业准
               则确定交易价格及
               其他交易条件,公
               允进行。”

               公司董事(不含独
               立董事)及高级管
               理人员承诺:公司
               股票自挂牌上市之
               日起三年内,若连
               续 20 个交易日的收
               盘价均低于上一年
               末每股净资产时,
公司董事(不
               本人将在 10 个交易
含独立董事)                        2015 年 03 月 2018 年 3 月   严格按照
               日内制定相关增持
及高级管理人                        19 日         18 日          承诺执行
               计划(包括拟增持

               的数量范围、价格
               区间、完成时间等
               信息),并书面通知
               公司进行公告。本
               人单次增持公司股
               票的总金额不少于
               本人上年度自公司
               领取薪酬的 30%,


                                                                            14
                                                  河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


                                                但不超过本人上年
                                                度自公司领取的薪
                                                酬总额。

                                                公司实际控制人臧
                                                氏家族全体成员承
                                                诺:公司股票自挂
                                                牌上市之日起三年
                                                内,若连续 20 个交
                                                易日的收盘价均低
                                                于上一年末每股净
                                                资产时,本人将在
                                                10 个交易日内制定
                                                相关增持计划(包
                                                括拟增持的数量范
                                                围、价格区间、完
                                                成时间等信息),并
                                                书面通知公司进行
                                 臧氏家族全体   公告。在符合相关 2015 年 03 月 2018 年 3 月   严格按照
                                 成员           规定且不导致公司 19 日         18 日          承诺执行
                                                股权分布不符合上
                                                市条件的前提下,
                                                本人单次用于增持
                                                公司股票的货币总
                                                额不少于人民币
                                                1,000 万元,单次及
                                                连续十二个月增持
                                                公司股份数量不超
                                                过公司总股本的
                                                2%。本人将在公司
                                                股东大会审议公司
                                                为稳定股价之目的
                                                回购股份的议案时
                                                投赞成票。

其他对公司中小股东所作承诺       不适用

承诺是否按时履行                 是

如承诺超期未履行完毕的,应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 否
一步的工作计划


二、募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用
                                                                                              单位:万元


                                                                                                         15
                                                                    河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


募集资金总额                                                   26,842.62

                                                                         0

                                        说明:公司应以股东大会审议 本季度投入募集资金总额
                                                                                                                                           0
报告期内变更用途的募集资金总额
                                        通过变更募集资金投向议案的
                                        日期作为变更时点

累计变更用途的募集资金总额                                        7,000
                                                                             已累计投入募集资金总额                             27,151.78
累计变更用途的募集资金总额比例                                   26.08%

                                                                             截至
                                                                                        项目达                截止报             项目可
                     是否已 募集资                                           期末
                                                    本报告 截至期末                     到预定     本报告     告期末   是否达 行性是
承诺投资项目和超     变更项 金承诺 调整后投                                  投资
                                                    期投入 累计投入                     可使用     期实现     累计实   到预计 否发生
   募资金投向        目(含部 投资总 资总额(1)                                进度
                                                    金额       金额(2)                  状态日     的效益     现的效   效益      重大变
                     分变更)    额                                           (3)=
                                                                                             期                 益                    化
                                                                             (2)/(1)

承诺投资项目

                                                                                        2015 年
功能性合金新材料                                                             101.73
                     否        24,894 17,892.62            0 18,201.78                  12 月 31 1,234.82 9,124.05 否            否
项目                                                                                %
                                                                                        日

                                                                                        2015 年
与主营业务相关的                                                             100.00
                     否         1,950       8,950          0      8,950                 06 月 30          0          0否         否
营运资金项目                                                                        %
                                                                                        日

承诺投资项目小计          --   26,844 26,842.62            0 27,151.78         --            --    1,234.82 9,124.05       --         --

超募资金投向



归还银行贷款(如有) --                                                                      --      --         --         --         --

补充流动资金(如有) --                                                                      --      --         --         --         --

超募资金投向小计          --                                                   --            --                            --         --

合计                      --   26,844 26,842.62            0 27,151.78         --            --    1,234.82 9,124.05       --         --

未达到计划进度或预
                     受材料价格及市场的影响,募投项目生产的功能性中间合金毛利率低于市场预期,使经济效益总额
计收益的情况和原因
                     下降。
(分具体项目)

项目可行性发生重大
                     募投项目可行性未发生重大变化
变化的情况说明

超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况

                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况




                                                                                                                                           16
                                                             河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况


                     适用
募集资金投资项目先 公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资
期投入及置换情况 金的议案》,同意以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金人民币 11,840.78 万元。公司已于
                     2015 年 4 月 7 日将上述资金置换完毕。

                     适用

                   公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
用闲置募集资金暂时 案》,同意公司使用部分闲置募集资金 2,000 万元用于暂时补充流动资金,使用期限不超过董事会批
补充流动资金情况 准之日起 12 个月,到期将归还至募集资金专户。公司已于 2015 年 4 月 7 日将上述资金暂时补流完
                     毕。公司于 2015 年 5 月 25 日已将 2,000 万元人民币全部归还至公司开立的募集资金账户,并已将上
                     述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。

                     适用

                     在项目建设过程中,本着厉行节约的原则,进一步加强了项目费用控制、监管和管理,减少了项目
项目实施出现募集资 总开支;同时本着谨慎原则,公司对内部环境进行了较为充分的调研,在控制项目实施风险的前提
金结余的金额及原因 下,合理地降低了项目实施费用,从而节约了募集资金的支出,节余募集资金为 7,000.00 万元,经
                     过第二届第十七次董事会会议审议通过并经 2015 年年度股东大会批准永久补充流动资金,用于与主
                     营业务相关的营运资金。

尚未使用的募集资金
                     截止 2016 年 9 月 30 日,存放于募集资金账户金额 7.56 万元,主要是募集资金利息。
用途及去向

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 报告期内,公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
情况


三、其他重大事项进展情况

√ 适用 □ 不适用
2016 年 6 月 13 日,经第二届董事会第二十次会议审议通过,公司拟发行股份购买天津立中企业管理有限公司 100.00%的股
权并募集配套资金,上述重大资产重组事项公司于 2016 年 6 月 28 日召开的 2016 年第二次临时股东大会审议通过。公司已
于 2016 年 6 月 30 日向中国证监会提交了公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的相关申请文件,并于当日取得
《中国证监会行政许可申请材料接收凭证》(161718 号)。2016 年 7 月 4 日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行
政许可申请材料补正通知书》(161718 号)。但由于工作量较大且相关政策尚未明确,各方预计无法按照补正通知要求的
时限提交补充材料,2016 年 8 月 5 日,公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于暂时撤回河北四通新型金属材
料股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案》。截至 2016 年 10 月 27 日,交易各方正在按照补正
通知的要求准备相关材料,在相关工作完成后,公司将及时按照监管政策的要求向中国证监会再次提交本次重大资产重组的
申请文件。


四、报告期内现金分红政策的执行情况

本报告期内,未涉及公司现金分红政策的调整和执行.


                                                                                                                17
                                                  河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用


六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用


七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用




                                        第五节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位:河北四通新型金属材料股份有限公司
                                                                                                单位:元

                    项目                     期末余额                           期初余额

流动资产:

    货币资金                                             80,245,923.22                  144,368,161.97

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                             96,349,297.61                     79,945,209.07

    应收账款                                            149,832,077.15                  105,433,247.98

    预付款项                                             14,448,800.78                     18,348,667.24

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息                                                                                 594,919.84

    应收股利

    其他应收款                                            9,274,650.52                      2,455,743.46


                                                                                                      18
                                     河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


    买入返售金融资产

    存货                                  93,475,889.78                     71,437,867.73

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                             374,022.38                     72,289,890.82

流动资产合计                             444,000,661.44                    494,873,708.11

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                             118,213.18

    投资性房地产                           7,391,000.31                      7,754,170.83

    固定资产                             139,250,445.08                    143,641,716.96

    在建工程                               5,088,930.42                      5,720,487.57

    工程物资

    固定资产清理                               4,725.00

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                              46,010,241.57                     46,762,490.46

    开发支出

    商誉                                  45,209,344.38

    长期待摊费用                             484,361.01                         31,249.94

    递延所得税资产                         1,161,792.46                      1,020,767.68

    其他非流动资产                         1,020,408.33                      3,584,523.68

非流动资产合计                           245,739,461.74                    208,515,407.12

资产总计                                 689,740,123.18                    703,389,115.23

流动负债:

    短期借款

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当期
                                                                              668,950.00
损益的金融负债




                                                                                       19
                             河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


    衍生金融负债

    应付票据

    应付账款                      41,417,599.21                     44,548,306.83

    预收款项                         609,509.40                      2,720,922.36

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                   1,734,364.36                      1,796,668.64

    应交税费                       3,090,064.21                      4,148,111.51

    应付利息

    应付股利

    其他应付款                    25,681,120.65                      2,518,679.84

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债                                                     1,316,399.74

流动负债合计                      72,532,657.83                     57,718,038.92

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                      13,322,061.65                     14,649,442.44

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                    13,322,061.65                     14,649,442.44

负债合计                          85,854,719.48                     72,367,481.36

所有者权益:



                                                                               20
                                                         河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


    股本                                                       242,400,000.00                     80,800,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                                                   131,801,071.70                  293,401,071.70

    减:库存股

    其他综合收益                                                    330,076.77                     1,415,805.64

    专项储备                                                    14,327,474.70                     11,360,693.18

    盈余公积                                                    24,163,152.23                     24,163,152.23

    一般风险准备

    未分配利润                                                 189,597,368.58                  219,880,911.12

归属于母公司所有者权益合计                                     602,619,143.98                  631,021,633.87

    少数股东权益                                                 1,266,259.72

所有者权益合计                                                 603,885,403.70                  631,021,633.87

负债和所有者权益总计                                           689,740,123.18                  703,389,115.23


法定代表人:臧立国                     主管会计工作负责人:李志国                    会计机构负责人:王淑会


2、母公司资产负债表

                                                                                                       单位:元

                   项目                             期末余额                           期初余额

流动资产:

    货币资金                                                    56,785,680.45                  129,623,303.28

    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                                    96,349,297.61                     79,945,209.07

    应收账款                                                   146,690,451.63                  104,645,405.98

    预付款项                                                     7,272,371.32                     13,875,550.75

    应收利息                                                                                        594,919.84

    应收股利

    其他应收款                                                  28,918,434.20                     22,419,557.48

    存货                                                        82,368,286.90                     66,463,838.90

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产


                                                                                                             21
                                       河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


    其他流动资产                               374,022.38                     72,289,890.82

流动资产合计                               418,758,544.49                    489,857,676.12

非流动资产:

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                            48,789,902.02                       614,120.00

    投资性房地产                             7,391,000.31                      7,754,170.83

    固定资产                               139,234,702.36                    143,641,716.96

    在建工程                                 5,088,930.42                      5,720,487.57

    工程物资

    固定资产清理                                 4,725.00

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                                46,010,241.57                     46,762,490.46

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                               484,361.01                         31,249.94

    递延所得税资产                           1,161,792.46                      1,020,767.68

    其他非流动资产                           1,020,408.33                      3,584,523.68

非流动资产合计                             249,186,063.48                    209,129,527.12

资产总计                                   667,944,607.97                    698,987,203.24

流动负债:

    短期借款

    以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                                                668,950.00
益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据

    应付账款                                29,371,746.13                     44,548,306.96

    预收款项                                   564,634.58                      2,147,356.96

    应付职工薪酬                             1,734,364.36                      1,796,668.64

    应交税费                                 1,873,530.36                      4,148,111.51

    应付利息

    应付股利




                                                                                         22
                             河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


    其他应付款                    21,318,167.52                      2,518,679.84

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债                                                     1,316,399.74

流动负债合计                      54,862,442.95                     57,144,473.65

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                      13,322,061.65                     14,649,442.44

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                    13,322,061.65                     14,649,442.44

负债合计                          68,184,504.60                     71,793,916.09

所有者权益:

    股本                         242,400,000.00                     80,800,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                     131,801,071.70                    293,401,071.70

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备                      14,327,474.70                     11,360,693.18

    盈余公积                      24,163,152.23                     24,163,152.23

    未分配利润                   187,068,404.74                    217,468,370.04

所有者权益合计                   599,760,103.37                    627,193,287.15

负债和所有者权益总计             667,944,607.97                    698,987,203.24




                                                                               23
                                               河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


3、合并本报告期利润表

                                                                                             单位:元

                 项目                 本期发生额                          上期发生额

一、营业总收入                                     226,607,591.39                      180,872,104.37

    其中:营业收入                                 226,607,591.39                      180,872,104.37

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                                     206,813,386.85                      166,207,123.60

    其中:营业成本                                 195,268,554.25                      159,432,400.50

           利息支出

           手续费及佣金支出

           退保金

           赔付支出净额

           提取保险合同准备金净额

           保单红利支出

           分保费用

           营业税金及附加                             309,782.34                          239,164.76

           销售费用                                  5,423,507.51                        4,673,003.51

           管理费用                                  5,395,868.22                        4,068,617.58

           财务费用                                   -222,879.31                       -2,968,149.57

           资产减值损失                               638,553.84                          762,086.82

    加:公允价值变动收益(损失以
                                                      -630,823.05                         -134,280.00
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                                    -1,092,597.53                         438,298.22
列)

           其中:对联营企业和合营
企业的投资收益

         汇兑收益(损失以“-”号填
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)                  18,070,783.96                       14,968,998.99

    加:营业外收入                                   1,382,607.04                        2,839,091.48

         其中:非流动资产处置利得

    减:营业外支出                                    179,134.08

         其中:非流动资产处置损失                     179,134.08                            -6,985.32


                                                                                                   24
                                      河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                       19,274,256.92                         17,808,090.47
列)

    减:所得税费用                      3,037,783.86                          2,696,219.79

五、净利润(净亏损以“-”号填列)     16,236,473.06                         15,111,870.68

    归属于母公司所有者的净利润         16,226,503.59                         15,111,870.68

    少数股东损益                            9,969.47

六、其他综合收益的税后净额              -1,722,248.11                          118,393.35

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                        -1,627,858.44                          118,393.35
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
                                        -1,627,858.44                          118,393.35
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额     -1,627,858.44                          118,393.35

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
                                          -94,389.67
税后净额

七、综合收益总额                       14,514,224.95                         15,230,264.03

    归属于母公司所有者的综合收益
                                       14,598,645.15                         15,230,264.03
总额

    归属于少数股东的综合收益总额          -84,420.20

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                          0.07                                  0.06



                                                                                        25
                                                         河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


    (二)稀释每股收益                                                0.07                                 0.06

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。


法定代表人:臧立国                    主管会计工作负责人:李志国                     会计机构负责人:王淑会


4、母公司本报告期利润表

                                                                                                       单位:元

                 项目                          本期发生额                           上期发生额

一、营业收入                                                188,720,352.99                       150,257,485.77

    减:营业成本                                            158,528,188.97                       128,733,611.51

         营业税金及附加                                        309,782.34                           239,164.76

         销售费用                                             5,076,602.70                         4,569,989.83

         管理费用                                             5,013,308.19                         4,068,617.58

         财务费用                                              -284,471.05                        -3,005,521.69

         资产减值损失                                          154,320.55                           610,555.10

    加:公允价值变动收益(损失以
                                                               -630,823.05                          -134,280.00
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                                               -947,500.00                          438,298.22
列)

         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                           18,344,298.24                        15,345,086.90

    加:营业外收入                                            1,382,607.04                         2,839,091.48

         其中:非流动资产处置利得

    减:营业外支出                                             179,134.08

         其中:非流动资产处置损失

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                             19,547,771.20                        18,184,178.38
列)

    减:所得税费用                                            3,029,478.15                         2,696,219.79

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                           16,518,293.05                        15,487,958.59

五、其他综合收益的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

           1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

           2.权益法下在被投资单位


                                                                                                             26
                                               河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

六、综合收益总额                                    16,518,293.05                       15,487,958.59

七、每股收益:

    (一)基本每股收益                                       0.07                                0.06

    (二)稀释每股收益                                       0.07                                0.06


5、合并年初到报告期末利润表

                                                                                             单位:元

                 项目                 本期发生额                          上期发生额

一、营业总收入                                     620,005,612.64                      567,488,742.13

    其中:营业收入                                 620,005,612.64                      567,488,742.13

             利息收入

             已赚保费

             手续费及佣金收入

二、营业总成本                                     563,519,672.87                      518,550,020.05

    其中:营业成本                                 534,799,421.51                      493,758,430.84

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出


                                                                                                   27
                                      河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


             分保费用

             营业税金及附加               725,453.66                           714,143.07

             销售费用                  12,142,640.31                         10,866,226.10

             管理费用                  14,973,510.62                         14,177,361.34

             财务费用                   -1,426,718.57                        -1,125,559.98

             资产减值损失               2,305,365.34                           159,418.67

    加:公允价值变动收益(损失以
                                         -561,273.05
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                        -1,414,934.35                         1,126,407.81
列)

         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

         汇兑收益(损失以“-”号填
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)     54,509,732.37                         50,065,129.89

    加:营业外收入                      5,131,398.87                          6,981,661.41

         其中:非流动资产处置利得

    减:营业外支出                        179,134.08                              6,985.32

         其中:非流动资产处置损失         179,134.08

四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                       59,461,997.16                         57,039,805.98
列)

    减:所得税费用                      8,935,570.23                          8,515,662.84

五、净利润(净亏损以“-”号填列)     50,526,426.93                         48,524,143.14

    归属于母公司所有者的净利润         50,516,457.46                         48,524,143.14

    少数股东损益                            9,969.47

六、其他综合收益的税后净额              -1,180,118.54                          145,843.26

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                        -1,085,728.87                          145,843.26
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
                                        -1,085,728.87                          145,843.26
他综合收益


                                                                                        28
                                                         河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额                          -1,085,728.87                          145,843.26

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                                -94,389.67
税后净额

七、综合收益总额                                             49,346,308.39                        48,669,986.40

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                             49,430,728.59                        48,669,986.40
总额

    归属于少数股东的综合收益总额                                -84,420.20

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                                0.21                                 0.22

    (二)稀释每股收益                                                0.21                                 0.22

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。


6、母公司年初到报告期末利润表

                                                                                                       单位:元

                 项目                          本期发生额                           上期发生额

一、营业收入                                                523,347,884.59                       470,534,311.12

    减:营业成本                                            440,132,030.09                       399,145,527.51

           营业税金及附加                                      725,453.66                           714,143.07

           销售费用                                          11,528,549.16                        10,481,761.79

           管理费用                                          14,512,555.80                        14,104,250.34

           财务费用                                          -1,580,515.08                        -1,219,740.59

           资产减值损失                                       1,823,666.66                            92,192.41

    加:公允价值变动收益(损失以
                                                               -561,273.05                                 0.00
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                                             -1,269,836.82                         1,126,407.81
列)



                                                                                                             29
                                      河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)     54,375,034.43                         48,342,584.40

    加:营业外收入                      5,131,398.87                          6,981,661.41

         其中:非流动资产处置利得

    减:营业外支出                        179,134.08                              6,985.32

         其中:非流动资产处置损失

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                       59,327,299.22                         55,317,260.49
列)

    减:所得税费用                      8,927,264.52                          8,515,662.84

四、净利润(净亏损以“-”号填列)     50,400,034.70                         46,801,597.65

五、其他综合收益的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

六、综合收益总额                       50,400,034.70                         46,801,597.65

七、每股收益:

    (一)基本每股收益                          0.21                                  0.21

    (二)稀释每股收益                          0.21                                  0.21




                                                                                        30
                                             河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


7、合并年初到报告期末现金流量表

                                                                                           单位:元

               项目                 本期发生额                          上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                548,034,431.39                      461,754,547.21

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                                1,825,833.34                        2,102,919.07

     收到其他与经营活动有关的现金                 15,865,233.92                       13,139,914.16

经营活动现金流入小计                             565,725,498.65                      476,997,380.44

     购买商品、接受劳务支付的现金                489,518,943.57                      452,520,706.96

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                  19,992,258.47                       16,302,171.12


     支付的各项税费                               22,134,105.65                       17,333,235.15

     支付其他与经营活动有关的现金                 33,575,177.26                       40,069,342.83

经营活动现金流出小计                             565,220,484.95                      526,225,456.06

经营活动产生的现金流量净额                          505,013.70                       -49,228,075.62

二、投资活动产生的现金流量:


                                                                                                 31
                                   河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


    收回投资收到的现金              70,000,000.00

    取得投资收益收到的现金             684,750.14                           688,109.59

    处置固定资产、无形资产和其他
                                        24,300.00                           200,500.00
长期资产收回的现金净额

    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金       604,232.88

投资活动现金流入小计                71,313,283.02                           888,609.59

    购建固定资产、无形资产和其他
                                    22,383,178.00                         19,554,656.68
长期资产支付的现金

    投资支付的现金

    质押贷款净增加额

    取得子公司及其他营业单位支付
                                    29,732,286.27
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金     1,230,223.05

投资活动现金流出小计                53,345,687.32                         19,554,656.68

投资活动产生的现金流量净额          17,967,595.70                        -18,666,047.09

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金                                                   276,992,000.00

    其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

    取得借款收到的现金                                                    56,499,600.00

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计                                                     333,491,600.00

    偿还债务支付的现金                                                   183,375,022.00

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                    81,879,373.57                          2,296,261.61
的现金

    其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

    支付其他与筹资活动有关的现金                                            138,650.00

筹资活动现金流出小计                81,879,373.57                        185,809,933.61

筹资活动产生的现金流量净额          -81,879,373.57                       147,681,666.39

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                      -715,474.59                          2,249,883.73
影响

五、现金及现金等价物净增加额        -64,122,238.76                        82,037,427.41



                                                                                     32
                                             河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


     加:期初现金及现金等价物余额                143,699,161.97                       76,195,670.02

六、期末现金及现金等价物余额                      79,576,923.21                      158,233,097.43


8、母公司年初到报告期末现金流量表

                                                                                           单位:元

               项目                 本期发生额                          上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                446,814,459.84                      372,336,957.05

     收到的税费返还                                1,825,833.34                        2,102,919.07

     收到其他与经营活动有关的现金                 10,488,848.56                       14,287,386.66

经营活动现金流入小计                             459,129,141.74                      388,727,262.78

     购买商品、接受劳务支付的现金                392,564,134.31                      363,351,353.67

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                  19,992,258.47                       16,302,171.12


     支付的各项税费                               22,093,991.54                       17,333,235.15

     支付其他与经营活动有关的现金                 31,865,021.42                       39,557,909.97

经营活动现金流出小计                             466,515,405.74                      436,544,669.91

经营活动产生的现金流量净额                        -7,386,264.00                      -47,817,407.13

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                           70,000,000.00

     取得投资收益收到的现金                         684,750.14                          688,109.59

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                      24,300.00                         200,500.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金                   604,232.88

投资活动现金流入小计                              71,313,283.02                         888,609.59

     购建固定资产、无形资产和其他
                                                  22,383,178.00                       19,554,656.68
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                               30,017,851.85

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金                  1,230,223.05

投资活动现金流出小计                              53,631,252.90                       19,554,656.68

投资活动产生的现金流量净额                        17,682,030.12                      -18,666,047.09



                                                                                                 33
                                    河北四通新型金属材料股份有限公司 2016 年第三季度报告


三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金                                                      276,992,000.00

     取得借款收到的现金                                                       56,499,600.00

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计                                                         333,491,600.00

     偿还债务支付的现金                                                      183,375,022.00

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                     81,879,373.57                             2,296,261.61
的现金

     支付其他与筹资活动有关的现金                                               138,650.00

筹资活动现金流出小计                 81,879,373.57                           185,809,933.61

筹资活动产生的现金流量净额           -81,879,373.57                          147,681,666.39

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                      -1,254,015.38                            1,557,844.42
影响

五、现金及现金等价物净增加额         -72,837,622.83                           82,756,056.59

     加:期初现金及现金等价物余额   129,623,303.28                            58,835,049.00

六、期末现金及现金等价物余额         56,785,680.45                           141,591,105.59


二、审计报告

第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。




                                                       河北四通新型金属材料股份有限公司


                                                       法定代表人: 臧立国


                                                       2016 年 10 月 27 日




                                                                                         34