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2019年11月14日 星期四

九强生物(300406)公告正文

九强生物:第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售股票上市流通的提示性公告

公告日期:2018-03-14

 证券代码:300406    证券简称:九强生物      公告编号:2018-024

     北京九强生物技术股份有限公司第二期限制性股票

     激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期

            解除限售股票上市流通的提示性公告


本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有

虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

     特别提示:

     1、公司第二期限制性股票激励计划第一次解除限售的限制性股

 票激励对象为 12 名,解除限售的限制性股票数量为 281,035 股,占

 公司股本总额的 0.056%;

     2、本次解除限售的限制性股票解除限售日即上市流通日为 2018

 年 3 月 19 日。

     一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况

     1、2016 年 12 月 30 日,公司召开第二届董事会第二十四次会议

 和第二届监事会第十七次会议,会议审议通过了《关于〈北京九强生

 物技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要

 的议案》、《关于〈北京九强生物技术股份有限公司第二期限制性股

 票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授

 权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公

 司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否

 存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见,监事会对上述事
                               1
项发表了明确的同意意见,北京德恒律师事务所出具了相应的法律意

见书。公司已对本次激励计划激励对象的名单在公司内部进行了公示,

公示期满后,监事会于 2017 年 1 月 10 日对本次股权激励计划授予激

励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明:公司第二期限制性

股票激励计划激励对象符合相关法律、法规、规范性文件规定的条件,

其作为公司第二期限制性股票激励计划激励对象的资格合法、有效。

    2、2017 年 1 月 18 日,公司召开 2017 年第一次临时股东大会,

会议审议通过了《关于〈北京九强生物技术股份有限公司第二期限制

性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于〈北京九强生

物技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法〉

的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性

股票激励计划相关事宜的议案》。

    3、2017 年 2 月 22 日,公司召开第二届董事会第二十五次会议,

审议并通过了《关于公司向第二期限制性股票激励计划激励对象授予

限制性股票的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司

《第二期限制性股票激励计划》等相关规定,公司董事会认为公司第

二期限制性股票激励计划的授予条件已经成就,同意公司以 2017 年

2 月 22 日为授予日,向第二期限制性股票激励计划授予的 12 名激励

对象授予 936,803 股限制性股票。

    4、公司于 2018 年 3 月 7 日召开第三届董事会第十一次会议审议

通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票

第一个解除限售期可解除限售的议案》,根据 2017 年第一次临时股

                               2
 东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限

 制性股票激励计划相关事宜的议案》,董事会决定对符合条件的 12

 名对象授予的第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第

 一次解除限售,解除限售期自 2018 年 2 月 22 日起的第一个交易日至

 2019 年 2 月 22 日止的最后一个交易日,可解除限售比例为 30%,可

 解除限售股份合计 281,035 股。公司董事会授权管理层具体实施本次

 解除限售相关事宜。

      二、限制性股票激励计划的解除限售条件

      (一)解除限售时间安排:

      首次授予给激励对象的全部限制性股票限售期为 12 个月,自授

 予之日起计。限售期满后,若达到限制性股票激励计划规定的解除限

 售条件,首次授予的激励对象可分三期申请解除限售:

解除限售安排                     解除限售时间                     可解除限售数量占限
                                                                    制性股票数量比例

第一次解除限售 自授予日起 12 个月后的首个交易日起至相应的授予           30%
               日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
               自授予日起 24 个月后的首个交易日起至相应的授予
第二次解除限售 日起 36 个月内的最后一个交易日当日止                     30%

                 自授予日起 36 个月后的首个交易日起至相应的授予
第三次解除限售                                                          40%
                 日起 48 个月内的最后一个交易日当日止

      公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜,未满足

 解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

      (二)解除限售条件:在解除限售日,激励对象申请对获授的限

 制性股票解除限售,必须同时满足以下条件:

      1、公司未发生以下任一情形:

      (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
                                         3
见或者无法表示意见的审计报告;

       (2)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处

罚;

       (3)中国证监会认定的其他情形。

       2、激励对象未发生以下任一情形:

       (1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员;

       (2)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处

罚;

       (3)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员

情形;

       (4)公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。

       3、公司层面业绩考核条件

       第二期限制性股票激励计划授予的限制性股票各年度业绩考核

目标如下:

       解除限售安排                            业绩考核目标
                      以 2014 年净利润(20,364.32 万元)和营业收入(50,827.43 万元)为基
 第一次解除限售       数,2016 年净利润增长率不低于 20%,营业收入增长率不低于 20%;

                      以 2014 年净利润(20,364.32 万元)和营业收入(50,827.43 万元)为基
 第二次解除限售       数,2017 年净利润增长率不低于 30%,营业收入增长率不低于 30%;

                      以 2014 年净利润(20,364.32 万元)和营业收入(50,827.43 万元)为基
 第三次解除限售       数,2018 年净利润增长率不低于 40%,营业收入增长率不低于 40%。



       以上 “净利润”、“净利润增长率”以归属于上市公司股东的扣

除非经常性损益的净利润为计算依据,“营业收入”以主营业务收入

为计算依据。
                                           4
       限售期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东

的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年

度的平均水平且不得为负。在满足此前提之下,若首次授予部分第

一、第二个解除限售期内未达到公司业绩考核目标时,这部分限制

性股票可以递延到下一年,在下一年达到业绩考核目标时一起解除

限售;若下一年仍未达到公司业绩考核目标时,该部分限制性股票

不得解除限售,由公司回购注销;第三个解除限售期内未达到公司

业绩考核目标时,该部分限制性股票不得解除限售,由公司回购注

销。

       由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。

    4、个人层面绩效考核

       个人考核条件根据本公司《考核办法》,目前对个人绩效考核

结果共有优秀、良好、合格、不合格四档。考核结果为优秀、良好

及合格的激励对象即通过考核,考核结果为不合格的激励对象即未

通过考核。未通过考核的激励对象,其当期对应的限制性股票不予

解除限售,由公司统一回购注销。

       三、解除限售条件完成情况说明

    (一)限售期届满

    根据《第二期限制性股票激励计划》的规定,公司向激励对象首

次授予限制性股票的授予日(2017 年 2 月 22 日)起 12 个月后的首

个交易日起至相应的授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止为

第一次解除限售的解除限售时间,激励对象可申请解除限售比例为所
                                5
 获限制性股票总量的 30%,公司向激励对象授予的第二期限制性股票

 第一个限售期已于 2018 年 2 月 22 日届满。

        (二)解除限售条件成就情况
序号                      解除限售条件                                  完成情况
       公司未发生以下任一情形:
       (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
                                                       公司未发生前述情形,满足解除限
       具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
 1                                                     售条件。
       (2)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予
       以行政处罚;
       (3)中国证监会认定的其他情形。
       激励对象未发生以下任一情形:
       (1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适
       当人员;
       (2)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予 激励对象未发生前述情形,满足解
 2     以行政处罚;                                    除限售条件。
       (3)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
       管理人员情形;
       (4)公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的
       情形。
                                                           (1)公司 2016 年归属于上市公司
                                                           股东的扣除非经常性损益的净利
                                                           润为 26,729.86 万元,较 2014 年
                                                           增长率为 31.26%;公司 2016 年
                                                           主营业务收入为 66,740.27 万元,
       公司业绩条件:
                                                           较 2014 年增长率 31.31%,达到解
         (1)以 2014 年净利润(20,364.32 万元)和营业收入
                                                           除限售条件。
       (50,827.43 万元)为基数,2016 年净利润增长率不低
                                                           (2)限制性股票激励计划首次股
       于 20%,营业收入增长率不低于 20%;(以上“净利润”、
                                                           份授予日(2017 年 2 月 22 日)前
       “净利润增长率”以归属于上市公司股东的扣除非经常
 3                                                         最近三个会计年度(2014 年、2015
       性损益的净利润为计算依据,“营业收入”以主营业务收
                                                           年 、 2016 年 ) 的 平 均 净 利 润 为
       入为计算依据。)
                                                           24,244.34 万元,扣除非经常性损
       (2)限售期内归属于上市公司股东的净利润及归属于
                                                           益后的平均净利润为 23,737.02
       上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低
                                                           万元,限售期 2016 年度的净利润
       于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
                                                           为 27,164.61 万元,扣除非经常性
                                                           损益后的净利润 26,729.86 万元,
                                                           均高于授予日前最近三个会计年
                                                           度的平均水平且不为负,符合解锁
                                                           条件。
                                                           该 12 名激励对象在考核期内考核
 4     激励对象上一年度绩效考核达标                        均为合格及以上,达到解除限售条
                                                           件。
                                              6
              综上所述,董事会认为第二期限制性股票激励计划授予的限制性

          股票第一次解除限售条件已满足,决定对 12 名授予对象授予的限制

          性股票予以解除限售。

              四、激励对象股票解除限售情况

              第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除

          限售期解除限售所涉及的激励对象如下(以下百分比计算结果四舍五

          入,保留两位小数):
                                                                             本 次 解
                                      已回购注       已解除限   本次可解除   锁 数 量   剩余未解
                         已获授予限
                                      销限制性       售限制性   限售限制性   占 其 已   除限售限
  姓名         职务      制性股票数
                                      股票数量       股票数量     股票数量   获 授 限   制性股票
                           量(股)
                                        (股)       (股)         (股)   制性股票   数量(股)
                                                                               比例
            核心销售人
 张新玲                   132,567        0              0         39,770      30.00%     92,797
                  员
  蔡华雅    研发部经理     88,378        0              0         26,513      30.00%     61,865
    刘瑶      研发组长     79,540        0              0         23,862      30.00%     55,678
  孙国敬      研发组长     70,702        0              0         21,210      30.00%     49,492
    龚俊      研发组长     70,702        0              0         21,210      30.00%     49,492
  宋占科      研发组长     70,702        0              0         21,210      30.00%     49,492
  高爱民      研发组长     70,702        0              0         21,210      30.00%     49,492
  张小锐      研发组长     70,702        0              0         21,210      30.00%     49,492
  张全立    生产部经理     70,702        0              0         21,210      30.00%     49,492
LI MANKE    雅培合作事
                           70,702        0              0         21,210      30.00%     49,492
(李曼柯)    业部经理
    周明      副总经理     70,702        0              0         21,210      30.00%     49,492
            财务部经理
  蒋咏君                   70,702        0              0         21,210      30.00%     49,492
                助理
          合计            936,803        0              0        281,035      30.00%     655,768

              注:以上激励对象所持公司限制性股票解除限售后,其实际可上

          市流通股份应遵守《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、

          《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理

          规则》中“每年通过 集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的
                                                 7
         股份不得超过其所持公司股份总数的 25%”的规定,以及《深圳证券

         交易所创业板股票上市规则》等法律法规、相关承诺以及《公司章程》

         和公司内部的有关规定。

              五、本次解除限售的限制性股票上市流通后股本结构变动情况

              (一)第二期限制性股票激励计划第一次解除限售的限制性股票

         数量为 281,035 股。

              (二)董事、高级管理人员本次解除限售的限制性股票的限售和

         转让限制。本次激励计划授予的激励对象中有一名公司高级管理人员,

         根据《公司法》及其他相关法律、法规和深圳证券交易所有关规定的

         要求,激励对象周明本次所持限制性股票解除限售后,其所持公司股

         份总数的 25%为实际可上市流通股份,剩余 75%股份将继续限售,同

         时须遵守中国证监会和深圳证券交易所关于董事、监事、高级管理人

         员买卖公司股票的相关规定。

              (三)本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况
       股份性质           变动前股份数量   比例 %    本次变动股份   变动前后份数量   比例 %
                              (股)                 数量(股)         (股)
一、限售条件流通股/非流     185,975,421    37.06%      -265,127       185,710,294    37.01%
通股
高管锁定股                 183,139,342      36.49%       15,908       183,155,250     36.50%
股权激励限售股              2,836,079        0.57%     -281,035        2,555,044       0.51%
二、无限售条件流通股       315,862,014      62.94%      265,127       316,127,141     62.99%
三、总股本                 501,837,435     100.00%         0        501,837,435.00   100.00%




              六、董事会薪酬与考核委员会核查意见

              第三届董事会薪酬与考核委员会第三次会议核查了限制性股票

         激励计划解除限售条件满足情况和激励对象名单,认为本次解除限售
                                              8
激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披

露业务备忘录第 8 号-股权激励计划》及《北京九强生物技术股份有

限公司第二期限制性股票激励计划》等的相关规定,在考核年度内均

考核合格,且符合其他解除限售条件,本次解除限售激励对象的资格

合法、有效。

    七、独立董事意见

    经核查,公司本次解除限售事项,符合《上市公司股权激励管理

办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号-股权激励计划》及《北

京九强生物技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划》有关实施

股权激励计划的情形。公司具备实施限制性股票激励计划的主体资格,

未发生限制性股票激励计划中规定的不得解除限售的情形。本次可解

除限售的激励对象满足《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信

息披露业务备忘录第 8 号-股权激励计划》及《北京九强生物技术股

份有限公司第二期限制性股票激励计划》规定的解除限售条件,其作

为公司股权激励计划第二期限制性股票激励计划首次授予限制性股

票第一次解除限售期解除限售的激励对象主体资格合法、有效。本次

解除限售不存在损害公司及股东利益的情形。因此,同意公司依照限

制性股票激励计划对符合条件的限制性股票进行解除限售。

    八、监事会意见

    经过对本次可解除限售激励对象名单的核查,按照《北京九强生

物技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划》及《北京九强生物

技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》的

                              9
有关规定,公司第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第

一个解除限售期可解除限售的条件已满足。公司激励对象解除限售资

格合法、有效,同意对符合条件的 12 名激励对象授予的第二期限制

性股票激励计划第一次解除限售,可解除限售比例为 30%,可解除限

售股份合计 281,035 股,并同意公司办理相关解除限售手续。

    九、法律意见书的结论性意见

    北京德恒律师事务所关于公司第二期限制性股票激励计划第一

次解除限售的法律意见认为:本次限制性股票解除限售符合公司《限

制性股票激励计划》规定的解除限售条件,公司已按照《上市公司股

权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号-股权激励

计划》及《限制性股票激励计划》相关规定履行了对本次限制性股票

解除限售的内部批准程序;本次限制性股票解除限售尚需经深圳证券

交易所确认后,向证券登记结算机构办理相关解除限售登记手续。

    十、备查文件

    1、限售股份上市流通申请书;

    2、限售股份上市流通申请表;

    3、股本结构表和限售股份明细表;

    5、深圳证券交易所要求的其他文件。



    特此公告。

                         北京九强生物技术股份有限公司董事会

                                            2018 年 3 月 19 日

                             10