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2019年11月19日 星期二

宝色股份(300402)公告正文

宝色股份:2016年第一季度报告全文

公告日期:2016-04-25

                    南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告




 南京宝色股份公司

2016 年第一季度报告




     2016 年 4 月

                                                      1
                                                                南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告



                                       第一节 重要提示

本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

董事、监事、高级管理人员异议声明

姓名                          职务                       无法保证本报告内容真实、准确、完整的原因

声明

除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

    未亲自出席董事姓名       未亲自出席董事职务   未亲自出席会议原因           被委托人姓名

          吴晓光                 独立董事                出国                      赵彬

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

公司负责人高颀、主管会计工作负责人申克义及会计机构负责人(会计主管人员)刘义忠声明:保证季度报

告中财务报告的真实、完整。




                                                                                                    2
                                                                            南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告



                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

                                             本报告期                 上年同期               本报告期比上年同期增减

营业总收入(元)                                39,621,550.45             59,166,666.00                           -33.03%

归属于上市公司股东的净利润(元)                -28,549,894.12            -19,692,631.06                          -44.98%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                -29,967,298.27            -22,019,237.92                          -36.10%
益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元)                -30,895,773.37             -4,047,315.61                         -663.36%

基本每股收益(元/股)                                    -0.1413                   -0.0975                        -44.92%

稀释每股收益(元/股)                                    -0.1413                   -0.0975                        -44.92%

加权平均净资产收益率                                     -4.18%                    -2.85%                          -1.33%

                                                                                             本报告期末比上年度末增
                                            本报告期末                上年度末
                                                                                                          减

总资产(元)                                  1,491,714,488.43          1,520,676,311.07                           -1.90%

归属于上市公司股东的净资产(元)               668,258,251.56            696,808,145.68                            -4.10%


截止披露前一交易日的公司总股本:

截止披露前一交易日的公司总股本(股)                                                                           202,000,000

用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                                                                          -0.1413


非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                  单位:元

                        项目                                年初至报告期期末金额                   说明

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                       1,451,591.46 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                     -14,345.36

减:所得税影响额                                                          19,841.95

合计                                                                   1,417,404.15                  --


对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损

益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性


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                                                              南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列

举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、重大风险提示

1、市场风险

    公司所在的特材非标装备制造行业,主要客户为石油、化工、冶金、电力等行业客户,受国家宏观经

济政策和形势影响,面临较大的市场风险。一方面市场需求持续低迷,下游行业固定资产投资不断下滑、

萎缩。另一方面市场竞争压力不断加剧,许多竞争者不惜依靠降低产品销售价格来取得市场份额,导致公

司订单的获取越来越困难,产品毛利率越来越低。

    采取措施:针对上述市场风险,公司将在维持好传统行业市场的基础上,加快新兴产业市场培育力度,

将军品市场作为未来公司发展的重要方向之一,集中力量进行军品市场开拓。同时,积极引进优秀的科技

人才、先进的制造技术以及精密的制造装备等,不断提升产品的设计、制造水平,使公司产品在同类产品

中具有独特的技术优势,提升公司整体竞争力。

2、应收账款坏账风险

    受石油化工行业低迷的影响及客户自身经营原因,一旦下游客户的资金链紧张甚至发生断裂,势必对

公司的应收账款产生重大影响,将会直接导致应收账款余额不断增加,收款难度进一步加大,加大了坏账

发生的可能性,存在整体资产使用效率下降的风险。

    采取措施:公司将加强对重大订单项目的监控和管理,同时注重客户信用管理,加大销售货款的回收

力度,防范合同执行风险和销售款项不能按时收回的风险,避免出现坏账的损失。

3、经营管理风险

    随着公司经营规模和业务领域的不断拓展,对公司在未来的管理思路、管理方法、战略布局等方面提

出了更高的要求和标准。若公司不能进一步提高管理水平,适应新的经济形势,未来可能导致一系列的经

营管理风险。

    采取措施:针对可能出现的经营管理风险,公司将严格加强公司规范运作和企业内部控制;同时进一

步强化董事会、管理层各项决策的科学性,促进公司管理升级,使企业管理能不断适应经济形势发展变化。


三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表


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                                                                                       南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                                    单位:股

                                                                    报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                       10,971                                                         0
                                                                    股股东总数(如有)

前 10 名股东持股情况

                                                                         持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称         股东性质        持股比例             持股数量
                                                                         的股份数量        股份状态       数量

宝钛集团有限公
                 国有法人        57.52%               116,200,000        115,700,000


山西华鑫海贸易
                 境内非国有法人 14.95%                30,200,000         22,650,000        质押           18,000,000
有限公司

全国社会保障金
                 国有法人        2.52%                5,100,000          5,100,000
理事会转持二户

中央汇金资产管
                 国有法人        1.30%                2,630,000
理有限责任公司

赵建平           境内自然人      0.30%                600,000

孙丹薇           境内自然人      0.25%                506,800

陈文学           境内自然人      0.25%                500,800

中国银行股份有
限公司-银华优
                 其他            0.22%                449,925
质增长混合型证
券投资基金

詹永德           境外自然人      0.18%                361,300

黄恩妹           境内自然人      0.17%                339,395

前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                           股份种类
股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                           股份种类       数量

陕西华鑫海贸易有限公司           7,550,000                                                 人民币普通股   7,550,000

中央汇金资产管理有限责任公司     2,630,000                                                 人民币普通股   2,630,000

赵建平                           600,000                                                   人民币普通股   600,000

孙丹薇                           506,800                                                   人民币普通股   506,800

陈文学                           500,800                                                   人民币普通股   500,800

宝钛集团有限公司                 500,000                                                   人民币普通股   500,000

中国银行股份有限公司-银华优质
                                 449,925                                                   人民币普通股   449,925
增长混合型证券投资基金

詹永德                           361,300                                                   人民币普通股   361,300



                                                                                                                           5
                                                                          南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


黄恩妹                         339,395                                         人民币普通股    339,395

王正先                         253,500                                         人民币普通股    253,500

上述股东关联关系或一致行动的 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名
说明                           股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。

参与融资融券业务股东情况说明 1、孙丹薇通过普通账户持股 0 股,通过信用账户持股 506,800 股,合计 506,800 股。2、
(如有)                       陈文学通过普通账户持股 70,800 股,通过信用账户持股 430,000 股,合计 500,800 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

3、限售股份变动情况

□ 适用 √ 不适用

                                   第三节 管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、报告期末应收票据较年初减少 63.02%,主要原因为票据到期及背书转让。

2、报告期末预付款项较年初增加 106.27%,主要原因为支付材料预付款增加。

3、报告期其他流动资产较年初增加 3,841,162.56 元,主要原因为留抵增值税重分类所致。

4、报告期末应交税费较年初减少 97.56%,主要原因为年初应交增值税本期缴纳。

5、报告期末其他应付款较年初增加 30.98%,主要原因为招投标保证金增加。

6、报告期营业总收入较上年同期减少 33.03%,主要原因为本报告期季节性交货较少

7、报告期营业税金及附加较上年同期增加 154.96%,主要原因为出口免抵退政策不予抵扣部分导致。

8、上年同期资产减值损失冲回 2,697,367.33 元,本报告期回款情况不理想,未冲回。

9、报告期营业外收入较上年同期减少 40.36%,主要原因为政府补贴减少。

10、报告期营业外支出较上年同期增加 49,315.36 元,主要原因为子公司产生税收滞纳金。

11、报告期所得税费用较上年同期减少 76.81%。主要原因是递延所得税资产减少所致。

12、报告期净利润较上年同期减少 44.98%,主要原因是收入减少,毛利率下降所致。


                                                                                                              6
                                                                南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告



二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素

    2016年一季度,公司紧紧围绕董事会制定的年度经营目标,强化企业管理、规范业务流程,在市场开

发、技术研发、募投项目建设、组织管理系统等方面有序推进,公司在行业内的竞争力得到进一步的巩固

与提升。

    报告期内,公司实现营业收入3,962.16万元,较上年同期减少33.03%,实现营业利润-2,989.33万元,

较上年同期下降37.16%,主要原因是:(1)宏观经济下行压力持续影响,与装备制造业密切相关的固定

资产投资增速放缓,使公司收入和毛利率均下降;(2)受季节性因素影响。

重大已签订单及进展情况

□ 适用 √ 不适用

数量分散的订单情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

重要研发项目的进展及影响

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)

等发生重大变化的影响及其应对措施

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响

√ 适用 □ 不适用

                     2016 年 1-3 月                            2015 年 1-3 月

       宝鸡钛业股份有限公司                     宝鸡钛业股份有限公司
       西安天力金属复合材料有限公司             西部钛业有限责任公司
       江苏银环精密钢管有限公司                 上海宝钢不锈钢贸易有限公司
       宝钛集团有限公司                         浙江五环钛业股份有限公司
       无锡市星达石化配件有限公司               秦皇岛核诚镍业有限公司

    2016 年 1-3 月,公司前五大供应商采购金额合计 2,992.35 万元,占当期采购总额 50.25%,上年同期

前五大供应商采购金额合计 5,251.80.万元,占上年同期采购总额 57.92%。报告期内公司前五大供应商出现

变化主要是因为原材料根据合同订单所用材料单批量采购,一单一料,导致供应商不同,这种变化对公司

                                                                                                  7
                                                                 南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


经营不会产生影响。

报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响

√ 适用 □ 不适用

                     2016 年 1-3 月                            2015 年 1-3
                                               GLOBAL CHUNG HWA ENGINEERING
        上海华谊工程有限公司
                                               LIWITED(亚洲金光纸业集团)
        山东日科橡塑科技有限公司               潜江新亿宏有机化工有限公司
        GLOBAL CHUNG HWA ENGINEERING
                                               Siemens Aktiengesel Lschaft 西门子
        LIWITED(亚洲金光纸业集团)
        翔鹭石化(漳州)有限公司               江西赣锋锂业股份有限公司
        浙江逸盛石化有限公司                   广州新普利技能环保科技有限公司

    2016 年 1-3 月,公司前五大客户销售金额合计 2,440.31 万元,占当期销售总额 61.59%,上年同期前

五大客户销售金额合计 3,932.66 万元,占上年同期销售总额 66.47%。报告期内公司前五大客户变化属行业

特点,公司产品为非标特材设备制造,下游客户均为项目投资,单一客户持续投资项目较少,因此客户变

化属于常态,对公司生产经营不会产生影响。

年度经营计划在报告期内的执行情况

√ 适用 □ 不适用

    报告期内,公司按照董事会制定的发展规划,围绕年度经营计划,认真开展各项工作,公司的研发、

生产、销售、管理等均按计划有序进行。

对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施

√ 适用 □ 不适用

    详见“第二节 公司基本情况”之“二、重大风险提示”。




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                                                                              南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告



                                               第四节 重要事项

一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及

截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

   承诺来源       承诺方    承诺类型                   承诺内容                   承诺时间   承诺期限   履行情况

 收购报告书或
 权益变动报告     不适用
 书中所作承诺

 资产重组时所
                  不适用
    作承诺

                                        自宝色股份股票上市之日起 36 个月内,
                                        不转让或者委托他人管理本集团持有的
                                        宝色股份公开发行股票前已发行的股份,
                                        也不由宝色股份回购本集团持有的宝色
                                        股份公开发行前已发行的股份。宝色股份
                                        股票上市后 6 个月内如连续 20 个交易日
                                        的收盘价均低于首次公开发行价格(期间
                                        公司如有分红、派息、送股、资本公积金
                                        转增股本、配股等除权除息事项,则作除
                                        权除息处理),或者上市后 6 个月期末(如
                                        该日不是交易日,则为该日后第一个交易
                                        日)收盘价低于首次公开发行价格,本集
                                        团持有宝色股份股票的锁定期限在原有
                           上市前股份
                                        锁定期限基础上自动延长 6 个月;在延长 2014 年 10 月 2014.10.10-
首 次 公 开 发 行 宝钛集团有
                             首发上市限                                                                 正在履行
                                        锁定期内,不转让或者委托他人管理本集     10 日      2019.10.09
或 再 融 资 时 所 限公司
                             售锁定承诺
                                        团持有的宝色股份公开发行股票前已发
作承诺
                                        行的股份,也不由宝色股份回购本集团持
                                        有的宝色股份公开发行股票前已发行的
                                        股份。
                                        此外,本集团承诺在锁定期满后两年内
                                        (24 个月),不减持所持有的宝色股份股
                                        票。
                                        上述锁定期满后,本集团减持发行人股票
                                        时,将依照《公司法》、《证券法》、中国
                                        证监会和深交所的相关规定执行。
                                        违反上述承诺,本集团同意主动披露、公
                                        开道歉,同时将违反承诺减持股票收益归
                                        宝色股份所有。

                山西华鑫海 上市前股份 1、自宝色股份股票上市之日起一年内, 2014 年 10 月 2014.10.10- 履行完毕


                                                                                                                   9
                                                                南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


贸易有限公 首发上市限 不转让或者委托他人管理山西华鑫海持             10 日     2015.10.09
    司       售锁定承诺 有的宝色股份公开发行股票前已发行的
                        股份,也不由宝色股份回购山西华鑫海持
                        有的宝色股份公开发行股票前已发行的
                        股份。
                        2、宝色股份股票上市后 6 个月内如公司
                        股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首
                        次公开发行价格(期间公司如有分红、派
                        息、送股、资本公积金转增股本、配股等
                        除权除息事项,则作除权除息处理,下
                        同),或者上市后 6 个月期末收盘价(如
                        该日不是交易日,则为该日后第一个交易
                        日)低于首次公开发行价格,山西华鑫海
                        持有公司股票的锁定期限在原有锁定期
                        限基础上自动延长 6 个月。

                        1、山西华鑫海所持公司股票在锁定期满
                        后两年内减持的,减持价格不低于宝色股
                        份首次公开发行价格,每年减持的比例不
                        超过所持公司股份的 25%,并在减持前 3
                        个交易日予以公告。
                        2、上述锁定期满后,山西华鑫海减持发
                        行人股票时,将依照《公司法》、《证券法》、
山西华鑫海
             股份限售承 中国证监会和深交所的相关规定执行。       2015 年 10 月 2015.10.10-
贸易有限公                                                                                   正在履行
                 诺     3、自宝色股份股票上市至山西华鑫海减          10 日     2017.10.09
    司
                        持期间,公司如有派息、送股、资本公积
                        金转增股本、配股等除权除息事项,减持
                        价格下限将相应进行调整。
                        如山西华鑫海处置宝色股份股票时违反
                        上述承诺,李向军和山西华鑫海主动披
                        露,并公开道歉,同时违反承诺减持股票
                        所得收益归宝色股份所有。

                        集团控制的其他企业未直接或间接从事
                        与宝色股份及其控股公司相同或相似的
                        业务;本公司在作为宝色股份的实际控制
                        人期间,将不会,并将促使本集团控制的
陕西有色金              其他企业不会:
属控股集团 避免同业竞 (1)在中国境内和境外,单独或与他人,2014 年 09 月
                                                                                  长期       正在履行
有限责任公     争承诺   以任何形式(包括但不限于投资、并购、         17 日
    司                  联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经
                        营、购买上市公司股票或参股等)直接或
                        间接从事任何与宝色股份及其控制的公
                        司主营业务构成或可能构成竞争关系的
                        业务或活动,包括但不限于:


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                                                            南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


                        ① 收购、投资、持有、开发、买卖(不
                        论直接或间接)与宝色股份及其控制的公
                        司主营业务构成竞争或者可能构成竞争
                        的业务或活动;
                        ② 从事与宝色股份及其控制的公司主营
                        业务相同或相近业务的开发或投资,或在
                        其中拥有任何权利或经济利益;
                        ③ 收购、投资、持有或以其它方式直接
                        或间接买卖与宝色股份及其控制的公司
                        主营业务构成竞争的任何性质的公司、企
                        业、法人团体的股份、权益,以及在前述
                        公司、企业、法人团体中拥有任何实质权
                        益的公司、企业、法人团体的股份、权益。
                        (2)在中国境内和境外,以任何形式支
                        持宝色股份或其控制的公司以外的他人
                        从事与宝色股份或其控制的公司目前或
                        今后进行的主营业务构成竞争或者可能
                        构成竞争的业务或活动;
                        (3)以其它方式介入(不论直接或间接)
                        任何与宝色股份或其控制的公司目前或
                        今后进行的主营业务构成竞争或者可能
                        构成竞争的业务或活动。
                        违反上述承诺,本集团同意主动披露,公
                        开道歉,并限期纠正。

                        股份及其控股公司相同或相似的业务;本
                        公司在作为宝色股份的控股股东期间,将
                        不会,并将促使本集团控制的其他企业不
                        会:
                        (1)在中国境内和境外,单独或与他人,
                        以任何形式(包括但不限于投资、并购、
                        联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经
                        营、购买上市公司股票或参股等)直接或
                        间接从事任何与宝色股份及其控制的公
宝钛集团有 避免同业竞                                          2014 年 09 月
                        司主营业务构成或可能构成竞争关系的                     长期   正在履行
 限公司      争承诺                                               17 日
                        业务或活动,包括但不限于:
                        ① 收购、投资、持有、开发、买卖(不
                        论直接或间接)与宝色股份及其控制的公
                        司主营业务构成竞争或者可能构成竞争
                        的业务或活动;
                        ② 从事与宝色股份及其控制的公司主营
                        业务相同或相近业务的开发或投资,或在
                        其中拥有任何权利或经济利益;
                        ③ 收购、投资、持有或以其它方式直接


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                                                            南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


                       或间接买卖与宝色股份及其控制的公司
                       主营业务构成竞争的任何性质的公司、企
                       业、法人团体的股份、权益,以及在前述
                       公司、企业、法人团体中拥有任何实质权
                       益的公司、企业、法人团体的股份、权益。
                       (2)在中国境内和境外,以任何形式支
                       持宝色股份或其控制的公司以外的他人
                       从事与宝色股份或其控制的公司目前或
                       今后进行的主营业务构成竞争或者可能
                       构成竞争的业务或活动;
                       (3)以其它方式介入(不论直接或间接)
                       任何与宝色股份或其控制的公司目前或
                       今后进行的主营业务构成竞争或者可能
                       构成竞争的业务或活动。本公司确认本承
                       诺函所载的每一项承诺均为可独立执行
                       的承诺,任何一项承诺若被视为无效或终
                       止将不影响其他各项承诺的有效性。
                       违反上述承诺,本集团同意主动披露,公
                       开道歉,公司可延迟支付分红,待未来本
                       集团纠正后支付。

                       本集团已承诺:本集团及实际控制企业将
                       尽力减少与宝色股份之间的关联交易,具
                       体承诺如下:
                       (1)本集团及其所属企业在生产经营活
                       动中所需压力容器、其他制品等将直接向
                       独立第三方采购或委托独立第三方加工
                       生产,不再向宝色股份、宝色设备采购或
                       委托宝色股份、宝色设备加工;
                       (2)本集团支持宝色股份、宝色设备在
                       原材料采购方面确定的非关联单位优先
             减少及规范 的原则,并积极支持宝色股份、宝色设备
宝钛集团有                                                     2014 年 09 月
             关联交易的 减少原材料方面的关联采购;                             长期   正在履行
  限公司                                                          17 日
                承诺   (3)本集团将积极支持宝色设备除原材
                       料外其他关联采购转由第三方采购的安
                       排,停止向宝色设备提供工业用气、运输
                       服务等方面的供应或服务。
                       (4)对于无法避免的业务往来或交易均
                       将按照公平、公允和等价有偿的原则进
                       行,交易价格严格按照市场公认的合理价
                       格确定,并按规定履行信息披露义务。
                       (5)本集团和宝色股份就相互间关联事
                       务及交易事务所作出的任何约定及安排,
                       均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等


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                                                         南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


                     竞争条件下与任何第三方进行业务往来
                     或交易。
                     (6)本集团严格遵守中国证监会、证券
                     交易所有关规章、宝色股份《公司章程》、
                     《关联交易管理制度》等公司管理制度的
                     规定,与其他股东一样平等地行使股东权
                     利、履行股东义务,不利用大股东的地位
                     谋取不当的利益,不损害宝色股份及其他
                     股东的合法权益。
                     违反上述承诺,本集团同意主动披露、公
                     开道歉。如存在关联交易价格不公允等损
                     害宝色股份利益的情况,本集团补偿公司
                     相应的损失。

                     稳定股价承诺 触发稳定股价义务后,在
                     本集团增持公司股票不会导致违反《中华
                     人民共和国证券法》第四十七条关于“短
                     线交易”的限制,也不会致使公司将不满
                     足法定上市条件或触发控股股东的要约
                     收购义务的前提下,本集团将在触发股价
                     稳定义务之日起 5 个交易日内向公司提交
                     增持公司股票的方案并由公司公告。每阶
                     段稳定股价措施中本集团增持公司股份
                     方案应满足以下条件:
                     (1)增持股份数:每轮增持公司股份不
                     少于公司股份总数的 1%,且不超过公司
                     股份总数的 2%;
                     (2)增持价格:不超过公司最近一期每

宝钛集团有 稳定股价承 股净资产值的 120%;                    2014 年 09 月
                                                                             长期   正在履行
 限公司        诺    (3)实施增持期限:不超过方案公告后        17 日
                     30 个交易日;
                     (4)因触发稳定股价义务启动稳定股价
                     措施,每 12 个月内不超过 1 次。在履行
                     相应的公告等义务后,本集团将在满足法
                     定条件下依照每轮制订的具体方案实施
                     增持。公司不得为本集团增持公司股票提
                     供资金支持。
                     出现下列情形之一时,本集团可终止实施
                     稳定股价措施:
                     (1)通过增持公司股票,公司股票连续 5
                     个交易日的收盘价均已高于公司最近一
                     期每股净资产;
                     (2)继续增持股票将导致公司不满足法
                     定上市条件;


                                                                                           13
                                                          南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


                      (3)继续增持股票将导致控股股东需要
                      履行要约收购义务且控股股东未计划实
                      施要约收购。公司如有派息、送股、资本
                      公积金转增股本、配股等除权除息事项,
                      上述“最近一期每股净资产”将相应进行
                      调整。
                      本集团未按照上述预案采取稳定股价的
                      具体措施的,将在公司股东大会及中国证
                      监会指定报刊上公开说明未采取上述稳
                      定股价措施的具体原因并向公司股东和
                      社会公众投资者道歉;本集团同意发行人
                      将与控股股东履行其增持义务相等金额
                      的应付股东现金分红予以扣留,直至本集
                      团履行增持义务;如已经连续两次触发增
                      持义务而本集团均未能提出具体增持计
                      划的,同意发行人将与本集团履行其增持
                      义务相等金额的应付股东现金分红予以
                      扣留用于对公司全体股东补偿,计入资本
                      公积,本集团丧失对相应金额现金分红的
                      追索权。

                      在控股股东增持公司股票方案、公司回购
                      股票方案实施完成后,或者控股股东、公
                      司已依法或依本预案的规定终止实施稳
                      定股价措施,或者公司股东大会未能批准
                      公司回购股票的方案时,仍未满足“公司
                      股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公
                      司最近一期每股净资产”之条件;在公司
                      任职领薪的董事、高级管理人员将在 5 个                       正在履行,
                      交易日内向公司提交增持公司股票的方                           其中高兴
                      案并由公司公告。每阶段稳定股价措施中                         国自 2015
王建平;高            在公司任职领薪的董事、高级管理人员增                         年 7 月 14
兴国;董宝 稳定股价承 持公司股份方案应满足以下条件:      2014 年 10 月
                                                                          长期     日辞去公
才;申克义;   诺                                            10 日
                      (1)每人单独增持股票的金额不低于上                          司副总经
  刘俭国
                      一会计年度其从公司领取的税后报酬总                           理职务之
                      额的 30%;                                                   日承诺履
                      (2)增持价格不超过公司最近一期每股                           行完毕
                      净资产值的 120%;
                      (3)实施增持期限:不超过方案公告后
                      30 个交易日;
                      (4)因触发稳定股价义务启动稳定股价
                      措施,每 12 个月内不超过 1 次;
                      (5)增持公司股票不会导致违反《中华
                      人民共和国证券法》第四十七条关于“短


                                                                                             14
                                                             南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


                        线交易”的限制。
                        出现下列情形之一时,在公司任职领薪的
                        董事、高级管理人员可终止增持公司股票
                        方案:
                        (1)通过增持公司股票,公司股票连续 5
                        个交易日的收盘价均已高于公司最近一
                        期每股净资产;
                        (2)继续增持股票将导致公司不满足法
                        定上市条件。新聘任的董事(在公司任职
                        领薪)和高级管理人员应按照上述要求签
                        订承诺文件,并按承诺履行相应的增持义
                        务。公司如有派息、送股、资本公积金转
                        增股本、配股等除权除息事项,上述“最
                        近一期每股净资产”将相应进行调整。
                        在公司任职领薪的董事、公司高级管理人
                        员未按照上述预案采取稳定股价具体措
                        施的,将在公司股东大会及中国证监会指
                        定报刊上公开说明未采取上述稳定股价
                        措施的具体原因并向公司股东和社会公
                        众投资者道歉。同时,在公司任职领薪的
                        董事、高级管理人员同意公司将与承诺人
                        履行其增持义务相等金额的薪酬扣留,直
                        至承诺人履行增持义务;如已经连续两次
                        触发增持义务而承诺人均未能提出具体
                        增持计划的,同意公司将与承诺人履行其
                        增持义务相等金额的应付薪酬扣留用于
                        对公司全体股东补偿,计入资本公积,承
                        诺人丧失对相应薪酬金额的追索权。
                        承诺人将严格遵守我国法律法规关于上
                        市公司董事、高级管理人员持股及股份变
                        动的有关规定。

             杜绝占用非 一、本单位保证严格遵守并促使上市公司
             经营性资金 严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、
             或其他资产 行政法规、部门规章、规范性文件的相关
             承诺、不占 规定。
宝钛集团有
             用上市公司 二、本单位保证严格遵守并促使上市公司
限公司;陕
             或其他股东 严格遵守中国证监会发布的部门规章、规 2014 年 10 月
西有色金属                                                                   长期     正在履行
             合法利益承 范性文件的有关规定。                     10 日
控股集团有
             诺、控股股 三、本单位保证严格遵守并促使上市公司
限责任公司
             东、实际控 严格遵守《深圳证券交易所创业板股票上
             制人与上市 市规则》和深圳证券交易所其他相关规
              公司在机 定。
             构、人员、 四、本单位保证严格遵守并促使上市公司


                                                                                              15
                                               南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


资产、财务、严格遵守《公司章程》的规定。
业务等方面 五、本单位保证依法行使股东权利,不滥用
保持分开和 股东权利损害上市公司或者其他股东的
独立承诺等 利益,包括但不限于:

           (一)本单位及本单位的关联人不以任何
           方式违法违规占用上市公司资金及要求
           上市公司违法违规提供担保;
           (二)本单位及本单位的关联人不通过非
           公允关联交易、利润分配、资产重组、对
           外投资等任何方式损害上市公司和其他
           股东的合法权益;
           (三)本单位及本单位的关联人不利用上
           市公司未公开重大信息谋取利益,不以任
           何方式泄漏有关上市公司的未公开重大
           信息,不从事内幕交易、短线交易、操纵
           市场等违法违规行为;
           (四)本单位及本单位的关联人不以任何
           方式影响上市公司的独立性,保证上市公
           司资产完整、人员独立、财务独立、机构
           独立和业务独立。
           六、本单位保证严格履行本公司作出的各
           项公开声明与承诺,不擅自变更或者解
           除。
           七、本单位保证严格按照法律、行政法规、
           部门规章、规范性文件、《深圳证券交易
           所创业板股票上市规则》和深圳证券交易
           所其他相关规定履行信息披露义务,积极
           主动配合上市公司做好信息披露工作,及
           时告知上市公司已发生或者拟发生的重
           大事件。
           八、本单位同意接受深圳证券交易所的监
           管,包括及时、如实地答复深圳证券交易
           所向本单位提出的任何问题,提供深圳证
           券交易所有关业务规则规定应当报送的
           资料及要求提供的其他文件的正本或者
           副本,并委派法定代表人出席本公司被要
           求出席的会议。
           九、本单位如违反上述承诺和保证,愿意
           承担由此引起的一切法律责任和接受深
           圳证券交易所的处分。
           十、本单位因履行本承诺而与深圳证券交
           易所发生争议提起诉讼时,由深圳证券交
           易所住所地法院管辖。


                                                                                16
                                                             南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


                        宝色股份招股说明书如有虚假记载、误导
                        性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券
                        交易中遭受损失的,宝色股份依法赔偿投
                        资者损失,本集团依法承担相应的赔偿责
陕西有色金
                        任。
属控股集团                                                     2014 年 09 月
             其他承诺 本集团违反上述承诺,将在公司股东大会                     长期   正在履行
有限责任公                                                        17 日
                        及中国证监会指定报刊上公开就未履行
    司
                        上述赔偿责任向公司股东和社会公众投
                        资者道歉,由公司在定期报告中披露关于
                        赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行
                        承诺时的补救及改正情况。

                        1、本集团保证宝色股份首次公开发行股
                        票招股说明书内容真实、准确、完整、及
                        时,不存在虚假记载、误导性陈述或者重
                        大遗漏。
                        2、宝色股份招股说明书如有虚假记载、
                        误导性陈述或者重大遗漏,对判断宝色股
                        份是否符合法律规定的发行条件构成重
                        大、实质影响的,本集团同意宝色股份依
                        法回购首次公开发行的全部新股。
                        3、宝色股份招股说明书如有虚假记载、
                        误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在
                        证券交易中遭受损失的,宝色股份依法赔
宝钛集团有              偿投资者损失,本集团依法承担相应的赔 2014 年 09 月
             其他承诺                                                          长期   正在履行
  限公司                偿责任。                                  17 日

                        4、本集团违反上述承诺,将在公司股东
                        大会及中国证监会指定报刊上公开就未
                        履行上述赔偿损失措施向公司股东和社
                        会公众投资者道歉,由公司在定期报告中
                        披露其关于赔偿损失等承诺的履行情况
                        以及未履行承诺时的补救及改正情况,并
                        以本集团在违反上述承诺事实认定当年
                        度及以后年度公司利润分配方案中本集
                        团享有的现金分红作为履约担保,且本集
                        团所持的公司股份不得转让,直至按上述
                        承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时
                        为止。

                        1、本公司保证首次公开发行股票招股说
                        明书内容真实、准确、完整、及时,不存
南京宝色股              在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2014 年 09 月
             其他承诺                                                          长期   正在履行
  份公司                2、本公司招股说明书如有虚假记载、误       17 日
                        导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是
                        否符合法律规定的发行条件构成重大、实


                                                                                              17
                                                          南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


                      质影响的,本公司依法回购首次公开发行
                      的全部新股。自依法认定之日起的 5 个交
                      易日内,公司将召开董事会会议审议回购
                      公司首次公开发行的全部新股的计划并
                      通知召开股东大会进行表决,回购计划的
                      内容包括但不限于回购方式、回购期限、
                      完成时间等信息,回购价格以首次公开发
                      行价格和二级市场价格孰高者确定;公司
                      上市后发生除权除息事项的,上述回购价
                      格及回购股份数量将做相应调整。
                      3、本公司招股说明书如有虚假记载、误
                      导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证
                      券交易中遭受损失的,本公司依法赔偿投
                      资者损失。
                      4、如本公司违反上述承诺,本公司将在
                      股东大会及中国证监会指定报刊上公开
                      就未履行上述回购股份及赔偿损失措施
                      向股东和社会公众投资者道歉,并依法向
                      投资者进行赔偿,并将在定期报告中披露
                      本公司关于回购股份、赔偿损失等承诺的
                      履行情况以及未履行承诺时的补救及改
                      正情况。

                      1、宝色股份招股说明书内容真实、准确、
                      完整、及时,不存在虚假记载、误导性陈
                      述或者重大遗漏的情形。宝色股份招股说
                      明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大
高颀;李向             遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失
军;李飞;吴            的,全体董事、监事、高级管理人员均依
晓光;曾庆             法对投资者承担相应的赔偿责任。宝色股
军;丁忠杰;            份董事、监事及高级管理人员违反上述承
任连保;王             诺,将在公司股东大会及中国证监会指定
建平;季为             报刊上公开就未履行上述赔偿损失措施
                                                              2014 年 09 月
民;耿爱武;   其他承诺 向公司股东和社会公众投资者道歉,由公                    长期   正在履行
                                                                 17 日
李金让;任             司在定期报告中披露其关于赔偿损失承
建新;胡兵;            诺的履行情况以及未履行承诺时的补救
陈志山;高             及改正情况,并以其在违反上述承诺事实
兴国;董宝             认定当年及以后年度自公司领取薪酬总
才;申克义;            和的 30%或津贴作为上述承诺的履约担
 刘俭国               保,直至按上述承诺采取相应的赔偿措施
                      并实施完毕时为止。
                      2、董事、监事、高级管理人员已分别承
                      诺:
                      (1)符合法律、行政法规和规章规定的



                                                                                            18
                                                              南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


                         任职资格。
                         (2)不存在尚未了结的或可预见的重大
                         诉讼、仲裁及行政处罚案件。
                         (3)与宝色股份其他董事、监事、高级
                         管理人员、其他核心人员以及其他股东之
                         间不存在亲属关系或关联关系,也不存在
                         一致行动人的情况。
                         (4)近三年不存在通过借款、代偿债务、
                         代垫款项或其他方式占用宝色股份资金
                         的情况,宝色股份未对其提供任何担保。
                         董事、监事、高级管理人员违反上述承诺,
                         将按照宝色股份内部问责制度规定的处
                         罚、警告、罚款、赔偿等方式进行问责。

                         控股股东(实际控制人)及其控制下企业
                         合法合规的承诺本集团已承诺本集团及
                         控制的子公司,2011 年、2012 年、2013
宝钛集团有               年及 2014 年至今不存在重大违法行为,
限公司;陕             也不存在因违反法律、法规被工商、税务、
                                                             2014 年 09 月
西有色金属    其他承诺 环保、土地、劳动保障、质量技术监督、                     长期   正在履行
                                                                17 日
控股集团有             安全监督等国家政府部门行政处罚的情
限责任公司               形。
                         违反上述承诺,本集团同意主动披露,并
                         公开道歉。如对宝色股份有直接损失的,
                         本集团补偿相应损失金额。

                         本集团承诺:如宝色股份因原宝色钛业
                         2000 年底之前的集资及其清退事项发生
                         纠纷及潜在风险而被要求承担民事责任
宝钛集团有 集资清偿纠 的,本集团将予以全额补偿。                2014 年 09 月
                                                                                长期   正在履行
  限公司     纷补偿承诺 违反上述承诺,本集团同意主动披露、公       17 日
                         开道歉,公司可延迟支付分红,待纠纷补
                         偿实现后支付或从分红中支付纠纷补偿
                         款。

                         本集团承诺:如宝色股份因原宝色钛业
                         2005 年自然人代持股清理事项发生权属
                         纠纷及潜在风险而被要求承担民事责任
宝钛集团有 代持清理纠 的,本集团将予以全额补偿。                2014 年 09 月
                                                                                长期   正在履行
  限公司     纷补偿承诺 违反上述承诺,本集团同意主动披露、公       17 日
                         开道歉,公司可延迟支付分红,待纠纷补
                         偿实现后支付或从分红中支付纠纷补偿
                         款。

李向军;山               李向军和山西华鑫海已承诺:李向军等三 2014 年 09 月
              其他承诺                                                          长期   正在履行
西华鑫海贸               人通过山西华鑫海所持有的宝色股份的        17 日



                                                                                               19
                                                                            南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


               易有限公司              股份系由山西华鑫海自身投资形成;山西
                                       华鑫海向宝色股份出资的资金来源为李
                                       向军等三人的资金投入和山西华鑫海的
                                       自身积累及自筹资金,来源合法;山西华
                                       鑫海及李向军等三人没有为宝色股份、宝
                                       色股份的董事、监事、高级管理人员以及
                                       其他任何法人或组织、自然人代持宝色股
                                       份,不存在信托持股或委托持股等情形,
                                       也不存在任何应披露而未披露的涉及宝
                                       色股份股权的协议。
                                       如违反上述承诺,李向军和山西华鑫海主
                                       动披露,并公开道歉,给宝色股份造成直
                                       接损失的,赔偿宝色股份损失。
                                       上述全部承诺不因李向军在宝色股份董
                                       事职务变更或离职而影响承诺履行。

               高颀;李向
               军;李飞;吴
               晓光;曾庆
               军;丁忠杰;
                                       南京宝色股份公司全体董事、监事、高级
               任连保;王
                                       管理人员承诺,在本公司首次公开发行股
               建平;季为
                                       票并在创业板上市申请文件申报时和核 2014 年 09 月
               民;耿爱武;   其他承诺                                                             长期       正在履行
                                       准前,保证本公司本次发行申请文件的真        17 日
               李金让;任
                                       实性、准确性、完整性和及时性,并对此
               建新;胡兵;
                                       依法承担个别和连带的法律责任。
               陈志山;高
               兴国;董宝
               才;申克义;
                 刘俭国

股权激励承诺     不适用

                                       在终止筹划本次重大事项暨股票复牌之
               南京宝色股                                                       2015 年 06 月 2015.6.12-2
                            其他承诺 日(2015 年 6 月 12 日)起 3 个月内不再                                履行完毕
                 份公司                                                            12 日       015.9.11
                                       筹划重大资产重组事项。

                                                                                              增持计划期
其他对公司中                                                                                     限:       增持计划
小股东所作承                           自 2015 年 7 月 10 日期,拟在未来 3 个                 2015.7.10-2 已履行完
诺             宝钛集团有 大股东股份 月内,通过二级市场购买或其他合法合规 2015 年 07 月 015.10.10 增 毕,增持股
                 限公司     增持承诺 方式增持本公司股份,增持的公司股票,          10 日      持股份不减 份的不减
                                       在增持完成后 6 个月内不减持。                          持承诺:每 持承诺已
                                                                                              笔增持后的 履行完毕
                                                                                                6 个月

承诺是否按时
                                                                是
履行



                                                                                                                   20
                                                                                               南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


如承诺超期未
履行完毕的,应
当详细说明未
                                                                        不适用
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划


二、募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                             单位:万元

募集资金总额                             19,968.47

                                         0

                                         说明:公司应以股东大会 本季度投入募集资金总额                                         1,114.76
报告期内变更用途的募集资金总额           审议通过变更募集资金
                                         投向议案的日期作为变
                                         更时点

累计变更用途的募集资金总额               19,968.47
                                                                        已累计投入募集资金总额                                16,831.7
累计变更用途的募集资金总额比例           100.00%

                                                                                     项目达               截止报              项目可
                     是否已                                   截至期 截 至 期
                               募 集 资 金 调整后 本 报 告                           到 预 定 本 报 告 告期末 是 否 达 行 性 是
承诺投资项目和超 变 更 项                                     末累计 末 投 资
                               承 诺 投 资 投资总 期 投 入                           可 使 用 期 实 现 累计实 到 预 计 否 发 生
募资金投向           目(含部                                  投 入 金 进 度 (3)
                               总额      额(1)     金额                              状 态 日 的效益      现 的 效 效益       重大变
                     分变更)                                  额(2)     =(2)/(1)
                                                                                     期                   益                  化

承诺投资项目

特材管道、管件产业
                          是    20,000       0        0          0           0.00%                   0         0        否         否
化项目

一期钛、镍、锆等材
                                                                                     2016 年
料装备制造生产厂                         19,968.              16,831.
                          否       0               1,114.76              84.29% 06 月 30             0         0        否         否
区(超限装备制造厂                           47                  7
                                                                                          日
房)项目

                                         19,968.              16,831.
承诺投资项目小计     --         20,000             1,114.76             --           --              0         0   --         --
                                             47                  7

未 达 到 计 划 进 度 或 原募投项目“特材管道、管件产业化项目”已通过 2015 年 1 月 10 日召开的公司第三届董事会第二次
预 计 收 益 的 情 况 和 会议和 2015 年 1 月 29 日召开的公司 2015 年第一次临时股东大会进行整体变更。“一期钛、镍、锆等
原因(分具体项目) 材料装备制造生产厂区(超限装备制造厂房)项目”尚未建成投产。

项目可行性发生重
                     不适用
大变化的情况说明

超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况


                                                                                                                                        21
                                                                             南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


                      适用

                      以前年度发生
募集资金投资项目
实施地点变更情况      原募投项目“特材管道、管件产业化项目”变更为“一期钛、镍、锆等材料装备制造生产厂区(超限
                      装备制造厂房)项目”后,项目实施地点由“江苏省南京市江宁滨江经济开发区宝象路 15 号”变更
                      为“景明大街以西,宝象路以南,南京宝色股份公司现有厂区对面”。

                      不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况


募 集 资 金 投 资 项 目 不适用
先期投入及置换情


用 闲 置 募 集 资 金 暂 不适用
时补充流动资金情


项 目 实 施 出 现 募 集 不适用
资金结余的金额及
原因

尚 未 使 用 的 募 集 资 公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付,募集资金存放于公司在交通银行江苏省分
金用途及去向          行、上海浦东发展银行南京分行设立的募集资金专用账户。

募集资金使用及披
                      2016 年第一季度,公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的
露中存在的问题或
                      情况。
其他情况


三、其他重大事项进展情况

√ 适用 □ 不适用

       关于公司与雅鹿集团股份有限公司(简称“第一被申请人”)、江苏雅鹿石化有限公司(简称“第二被

申请人”)的合同纠纷一案,第二被申请人向上海市第二中级人民法院申请撤销【2015】沪贸仲裁字第 346

号裁决书或重新仲裁的听证程序已于 2015 年 12 月 3 日在上海市第二中级人民法院进行,公司于 2016

年 2 月 5 日收到上海市第二中级人民法院的民事裁定书(2015)沪二中民四(商)撤字第 17 号,驳回

第二被申请人请求撤销上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心)于 2015 年 9 月 28 日作出

的【2015】沪贸仲裁字第 346 号裁决的申请。有关本案的具体内容、裁决结果与本报告期内的进展情况,

详见公司刊登在巨潮资讯网上的相关公告。

四、报告期内现金分红政策的执行情况



五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相

                                                                                                              22
                                                             南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告



比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。




                                                                                              23
                                                                  南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告



                                   第五节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位:南京宝色股份公司
                                                                                               单位:元

                 项目                 期末余额                                期初余额

流动资产:

    货币资金                                     169,225,810.65                          192,657,606.17

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                      24,569,192.91                           66,439,319.91

    应收账款                                     378,167,867.37                          399,975,515.89

    预付款项                                      16,189,248.20                            7,848,666.25

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息                                                                                  99,130.00

    应收股利

    其他应收款                                    10,757,584.60                           15,186,205.92

    买入返售金融资产

    存货                                         317,311,899.37                          274,418,897.70

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                   3,841,162.56

流动资产合计                                     920,062,765.66                          956,625,341.84

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款


                                                                                                     24
                                                      南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


    长期股权投资

    投资性房地产

    固定资产                        296,212,652.13                          300,541,632.97

    在建工程                        137,751,570.16                          125,912,592.60

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                         56,027,035.74                           56,454,382.81

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用

    递延所得税资产                     8,445,765.15                           8,445,765.15

    其他非流动资产                   73,214,699.59                           72,696,595.70

非流动资产合计                      571,651,722.77                          564,050,969.23

资产总计                           1,491,714,488.43                       1,520,676,311.07

流动负债:

    短期借款                        237,000,000.00                          237,000,000.00

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                         84,918,919.70                           72,129,247.01

    应付账款                        229,647,340.22                          239,905,486.14

    预收款项                         80,579,092.98                           79,987,365.60

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                       9,405,022.49                           8,617,438.02

    应交税费                            595,512.02                           24,398,520.46

    应付利息                            544,475.34                             559,586.57

    应付股利

    其他应付款                         3,999,836.01                           3,053,892.02




                                                                                        25
                                              南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                 646,690,198.76                         665,651,535.82

非流动负债:

    长期借款                 150,000,000.00                         130,000,000.00

    应付债券

      其中:优先股

            永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                  26,766,038.11                          28,216,629.57

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计               176,766,038.11                         158,216,629.57

负债合计                     823,456,236.87                         823,868,165.39

所有者权益:

    股本                     202,000,000.00                         202,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

            永续债

    资本公积                 224,216,664.96                         224,216,664.96

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                  31,909,211.22                          31,909,211.22

    一般风险准备

    未分配利润               210,132,375.38                         238,682,269.50



                                                                                26
                                                                             南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


归属于母公司所有者权益合计                                 668,258,251.56                            696,808,145.68

    少数股东权益

所有者权益合计                                             668,258,251.56                            696,808,145.68

负债和所有者权益总计                                      1,491,714,488.43                          1,520,676,311.07

法定代表人:                       主管会计工作负责人:申克义                            会计机构负责人:刘义忠

2、母公司资产负债表
                                                                                                            单位:元

                 项目                          期末余额                                  期初余额

流动资产:

    货币资金                                               134,510,317.79                            169,562,483.90

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                                11,145,486.01                             45,056,709.63

    应收账款                                               316,091,363.76                            327,835,463.40

    预付款项                                                15,673,419.65                               7,485,068.11

    应收利息                                                                                              99,130.00

    应收股利                                                  2,177,388.44                             2,177,388.44

    其他应收款                                              42,125,035.85                             24,178,961.18

    存货                                                   243,908,496.72                            207,604,910.13

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                              3,841,162.56

流动资产合计                                               769,472,670.78                            784,000,114.79

非流动资产:

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                                            85,000,000.00                             85,000,000.00

    投资性房地产

    固定资产                                               210,422,561.19                            213,755,278.04

    在建工程                                               137,751,570.16                            125,912,592.60

    工程物资

    固定资产清理



                                                                                                                  27
                                                      南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                         51,536,338.82                           51,937,424.12

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用

    递延所得税资产                     6,953,582.27                           6,953,582.27

    其他非流动资产                   73,214,699.59                           72,696,595.70

非流动资产合计                      564,878,752.03                          556,255,472.73

资产总计                           1,334,351,422.81                       1,340,255,587.52

流动负债:

    短期借款                        160,000,000.00                          160,000,000.00

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                         84,918,919.70                           64,904,262.59

    应付账款                        161,618,922.42                          164,147,758.23

    预收款项                         60,770,311.24                           62,582,686.57

    应付职工薪酬                       6,166,235.63                           5,598,793.07

    应交税费                            536,783.59                           22,233,558.32

    应付利息                            457,229.37                             454,225.34

    应付股利

    其他应付款                         6,189,266.56                           5,513,940.10

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                        480,657,668.51                          485,435,224.22

非流动负债:

    长期借款                        150,000,000.00                          130,000,000.00

    应付债券

      其中:优先股

             永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬




                                                                                        28
                                                           南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


    专项应付款

    预计负债

    递延收益                               26,766,038.11                            28,216,629.57

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                         176,766,038.11                              158,216,629.57

负债合计                               657,423,706.62                              643,651,853.79

所有者权益:

    股本                               202,000,000.00                              202,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

             永续债

    资本公积                           224,216,664.96                              224,216,664.96

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                               31,909,211.22                            31,909,211.22

    未分配利润                         218,801,840.01                              238,477,857.55

所有者权益合计                         676,927,716.19                              696,603,733.73

负债和所有者权益总计                  1,334,351,422.81                         1,340,255,587.52

3、合并利润表
                                                                                         单位:元

                 项目         本期发生额                              上期发生额

一、营业总收入                             39,621,550.45                            59,166,666.00

    其中:营业收入                         39,621,550.45                            59,166,666.00

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                             69,514,852.04                            80,961,588.30

    其中:营业成本                         41,703,688.79                            51,740,298.79

           利息支出

           手续费及佣金支出

           退保金

           赔付支出净额


                                                                                               29
                                                          南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


           提取保险合同准备金净额

           保单红利支出

           分保费用

           营业税金及附加                   321,702.92                             126,178.05

           销售费用                       4,221,998.74                            5,585,557.31

           管理费用                      18,746,205.00                           22,294,883.22

           财务费用                       4,521,256.59                            3,912,038.26

           资产减值损失                                                          -2,697,367.33

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
列)

         其中:对联营企业和合营企业
的投资收益

         汇兑收益(损失以“-”号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)       -29,893,301.59                         -21,794,922.30

    加:营业外收入                        1,506,591.46                            2,526,926.34

         其中:非流动资产处置利得

    减:营业外支出                           69,345.36                              20,030.00

         其中:非流动资产处置损失

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)   -28,456,055.49                         -19,288,025.96

    减:所得税费用                           93,838.63                             404,605.10

五、净利润(净亏损以“-”号填列)       -28,549,894.12                         -19,692,631.06

    归属于母公司所有者的净利润           -28,549,894.12                         -19,692,631.06

    少数股东损益

六、其他综合收益的税后净额

  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益

           1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动

           2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其他



                                                                                            30
                                                                             南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


综合收益

           1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

           2.可供出售金融资产公允价
值变动损益

           3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

           4.现金流量套期损益的有效
部分

           5.外币财务报表折算差额

           6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                            -28,549,894.12                           -19,692,631.06

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                            -28,549,894.12                           -19,692,631.06
总额

    归属于少数股东的综合收益总额

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                            -0.1413                                  -0.0975

    (二)稀释每股收益                                            -0.1413                                  -0.0975

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:
元。
法定代表人:                        主管会计工作负责人:申克义                        会计机构负责人:刘义忠

4、母公司利润表
                                                                                                           单位:元

                 项目                          本期发生额                               上期发生额

一、营业收入                                                37,545,030.31                            37,087,116.90

    减:营业成本                                            38,642,200.33                            30,203,123.70

         营业税金及附加                                        321,702.92                                   118.84

         销售费用                                            2,716,913.59                             3,790,980.72

         管理费用                                           13,449,308.73                            15,855,735.32

         财务费用                                            3,597,513.74                             2,794,016.65

         资产减值损失                                                                                 -1,093,250.77

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)



                                                                                                                 31
                                                       南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


         投资收益(损失以“-”号填
列)

         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)    -21,182,609.00                         -14,463,607.56

    加:营业外收入                     1,506,591.46                            2,526,926.26

         其中:非流动资产处置利得

    减:营业外支出                                                               20,030.00

         其中:非流动资产处置损失

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                      -19,676,017.54                         -11,956,711.30
列)

    减:所得税费用                                                              163,987.62

四、净利润(净亏损以“-”号填列)    -19,676,017.54                         -12,120,698.92

五、其他综合收益的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

           1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

           2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

           1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

           2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

           4.现金流量套期损益的有
效部分

           5.外币财务报表折算差额

           6.其他

六、综合收益总额                      -19,676,017.54                         -12,120,698.92

七、每股收益:

    (一)基本每股收益



                                                                                         32
                                                                 南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


     (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表
                                                                                             单位:元

              项目                  本期发生额                             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                53,549,451.55                          81,890,948.93

     客户存款和同业存放款项净增
加额

     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增
加额

     收到原保险合同保费取得的现


     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                                234,631.33                                1,241.52

     收到其他与经营活动有关的现
                                                 25,675,856.97                           3,962,171.19


经营活动现金流入小计                             79,459,939.85                          85,854,361.64

     购买商品、接受劳务支付的现金                29,041,640.81                          39,766,339.60

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增
加额

     支付原保险合同赔付款项的现


     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的
                                                 28,919,509.62                          31,991,072.37
现金

     支付的各项税费                              22,678,972.71                           3,892,801.29

     支付其他与经营活动有关的现                  29,715,590.08                          14,251,463.99


                                                                                                   33
                                                     南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告




经营活动现金流出小计                110,355,713.22                          89,901,677.25

经营活动产生的现金流量净额          -30,895,773.37                          -4,047,315.61

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益收到的现金

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                                51,000.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现


投资活动现金流入小计                          0.00                              51,000.00

     购建固定资产、无形资产和其他
                                      7,878,755.50                          53,474,414.26
长期资产支付的现金

     投资支付的现金

     质押贷款净增加额

     取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现


投资活动现金流出小计                  7,878,755.50                          53,474,414.26

投资活动产生的现金流量净额           -7,878,755.50                         -53,423,414.26

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金

     其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

     取得借款收到的现金              52,000,000.00                         112,000,000.00

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现
                                      1,827,923.01                            810,058.91


筹资活动现金流入小计                 53,827,923.01                         112,810,058.91

     偿还债务支付的现金              32,000,000.00                         105,000,000.00

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                      4,618,792.91                           5,671,010.96
的现金

     其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润


                                                                                       34
                                                                  南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


     支付其他与筹资活动有关的现
                                                  23,459,550.00                            3,222,496.55


筹资活动现金流出小计                              60,078,342.91                          113,893,507.51

筹资活动产生的现金流量净额                        -6,250,419.90                           -1,083,448.60

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                     -38,289.03                             -272,973.43
影响

五、现金及现金等价物净增加额                     -45,063,237.80                          -58,827,151.90

     加:期初现金及现金等价物余额                133,017,564.91                          270,490,883.88

六、期末现金及现金等价物余额                      87,954,327.11                          211,663,731.98


6、母公司现金流量表
                                                                                               单位:元

               项目                 本期发生额                              上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                 47,060,278.66                           67,741,060.11

     收到的税费返还                                 234,631.33                                 1,241.52

     收到其他与经营活动有关的现
                                                   5,533,589.68                            2,816,956.99


经营活动现金流入小计                              52,828,499.67                           70,559,258.62

     购买商品、接受劳务支付的现金                 25,520,810.41                           35,176,349.44

     支付给职工以及为职工支付的
                                                  22,909,096.63                           24,009,742.29
现金

     支付的各项税费                               20,399,217.43                            2,015,709.85

     支付其他与经营活动有关的现
                                                  27,571,869.15                           12,094,051.65


经营活动现金流出小计                              96,400,993.62                           73,295,853.23

经营活动产生的现金流量净额                       -43,572,493.95                           -2,736,594.61

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益收到的现金

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                                              51,000.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现


投资活动现金流入小计                                                                          51,000.00


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                                                     南京宝色股份公司 2016 年第一季度报告


     购建固定资产、无形资产和其他
                                      7,788,955.50                          53,474,414.26
长期资产支付的现金

     投资支付的现金

     取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现


投资活动现金流出小计                  7,788,955.50                          53,474,414.26

投资活动产生的现金流量净额           -7,788,955.50                         -53,423,414.26

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金

     取得借款收到的现金              35,000,000.00                          75,000,000.00

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现
                                      1,827,923.01                            810,058.91


筹资活动现金流入小计                 36,827,923.01                          75,810,058.91

     偿还债务支付的现金              15,000,000.00                          85,000,000.00

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                      3,652,427.63                           4,607,900.85
的现金

     支付其他与筹资活动有关的现
                                     23,459,550.00                           3,222,496.55


筹资活动现金流出小计                 42,111,977.63                          92,830,397.40

筹资活动产生的现金流量净额           -5,284,054.62                         -17,020,338.49

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                        -38,289.03                            -272,973.43
影响

五、现金及现金等价物净增加额        -56,683,793.10                         -73,453,320.79

     加:期初现金及现金等价物余额   109,922,442.64                         237,951,654.11

六、期末现金及现金等价物余额         53,238,649.54                         164,498,333.32


二、审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第一季度报告未经审计。




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