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2019年09月22日 星期天

飞凯材料(300398)公告正文

飞凯材料:国元证券股份有限公司关于公司2017年持续督导现场检查报告

公告日期:2018-03-16

                             国元证券股份有限公司

                     关于上海飞凯光电材料股份有限公司

                         2017 年持续督导现场检查报告
保荐机构名称:国元证券股份有限公司            被保荐机构简称:飞凯材料
保荐代表人姓名:罗欣                          联系电话:13611926921
保荐代表人姓名:于晓丹                        联系电话:18616810076
现场检查人员姓名:罗欣、张琳
现场检查对应期间: 2017 年 7 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
现场检查时间:2018 年 3 月 8 日至 2018 年 3 月 9 日
一、现场检查事项                                             现场检查意见
(一)公司治理                                               是      否     不适用
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):个人访谈、文件查阅复制
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         是
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内
                                                     是
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                     是
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息
                                                                            不适用
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相
                                                                            不适用
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               是
(二)内部控制
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):个人访谈、文件查阅复制
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                   是
门(如适用)
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                    是
部审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适
                                                   是
用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计
                                                     是
部门提交的工作计划和报告等(如适用)

                                          1
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                   是
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                   是
情况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                   是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                   是
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                    是
控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                                         不适用
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):实地勘察、个人访谈、文件查阅复制、
公开信息查询等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   是
2.公司已披露的内容是否完整                             是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                     是
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     是
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):个人访谈、文件查阅复制、公开信息
查询等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                     是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                     是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                   是
义务
4.关联交易价格是否公允                                 是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                         不适用

                                         2
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                         不适用
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应
                                                                         不适用
的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):实地勘察、个人访谈、文件查阅复制、
公开信息查询等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                   是
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                     是
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金 是
或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效
                                                     是
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             是
(六)业绩情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):个人访谈、文件查阅复制、公开信息
查询等
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                    否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                           不适用
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常     是
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):文件查阅复制、公开信息查询等
1.公司是否完全履行了相关承诺                           是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       是
(八)其他重要事项
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):文件查阅复制、公开信息查询等
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露               是
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                               不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                   是
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 是
                                       3
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经现场检查,未发现重大问题。

   (本页以下无正文)




                               4
    (本页无正文,为《国元证券股份有限公司关于上海飞凯光电材料股份有限
公司 2017 年持续督导现场检查报告》之签章页)




保荐代表人(签字):
                         罗   欣                于晓丹




                                                 国元证券股份有限公司

                                                         年   月   日




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