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2019年12月10日 星期二

中文在线(300364)公告正文

中文在线:2016年年度报告

公告日期:2017-04-13

                   中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




中文在线数字出版集团股份有限公司

         2016 年年度报告

              2017-041




           2017 年 04 月

                                                                     1
                                          中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                      第一节 重要提示、目录和释义

    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

    公司负责人童之磊、主管会计工作负责人陆宽及会计机构负责人(会计主管人员)李凤梅
声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    本公司请投资者认真阅读本年度报告全文,并特别注意下列风险因素:

    1、宏观经济波动

    数字出版行业属于依托于数字技术、信息技术、网络技术的新兴出版行业。数字出版新
技术、新产品、新业态不断涌现,新的消费理念不断形成,中国数字出版产业呈现出产业规
模不断扩大、产品形态日益丰富、盈利模式日趋成熟、传统出版企业转型步伐加快、数字阅
读消费需求日益旺盛的特点。近年来,随着宏观经济和信息文化需求的不断增长,人们对数
字版权阅读产品和服务的需求也呈现不断增长的态势。数字出版行业与国民经济呈现一定的
相关性,宏观经济波动将导致数字阅读类产品和服务的需求出现一定的波动。

    2、版权采集价格上涨的风险

    优质数字内容是吸引客户付费阅读的重要因素,其版权所有者要求的买断价格和版税分
成比例也逐年上升。同时,随着数字出版行业盈利模式的逐渐成熟以及持续的 IP 热,不断有
新的市场主体如影视、游戏等公司加入到优质版权争夺中,优质版权竞争加剧。上述原因导
致公司的版权采购价格和支付给版权所有者的分成比例不断提高。如果优质数字版权竞争持
续加剧,版权采集价格持续上涨,但却未能带来预期收入的增加,将对公司的持续盈利能力
和成长性产生不利影响。对此,公司保持与网文大神、知名作家、畅销书作者等内容提供方
之间的相互信赖和长期合作,维持版权采集价格合理;同时,公司组织版权评审会,确保采
集版权的未来收益,从而降低版权采集价格上涨对公司带来的不利影响。

    3、应收款项回收风险

    最近三年各期末,公司应收账款账面价值分别为 9,753.72 万元、15,985.60 万元、
14,918.58 万元,应收账款居高不下,主要是因为公司与咪咕数字传媒有限公司相关业务的

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                                             中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



结算周期较长。公司一般在提供数字阅读产品后的 4-5 个月后收到相关结算款项,在第四季
度收到当年前三季度以及上年度第四季度的运营费用,导致各期末应收账款余额较大。如果
未来公司客户持续扩大应收账款数额,延迟付款时间,可能会给公司扩大相应风险。针对规
模较大的应收账款,公司进行实时跟踪,定期进行汇总分析,确保每笔应收账款有跟踪、有
反馈,从而降低应收款项回收风险。

    4、IP 衍生出品风险

    公司构建基于 IP 的泛娱乐生态,以文学 IP 为核心,以授权、合作分成、联合出品等多
种方式多维度地深度开发大众娱乐产品,衍生为游戏、文学、动漫、影视、听书、纸书等,
实现版权价值最大化。泛娱乐业务上游对应海量内容,下游通过自有渠道和合作渠道将 IP 以
不同形态传达至海量用户。IP 衍生项目改编、制作完成后,需要取得相关部门的审批许可后
方可发行与出品(例如影视、游戏、动漫、网络视听节目等均需要经过国家新闻出版广电总
局审批),因此 IP 项目存在进度延迟、审核不通过、发行失败的风险。同时,当前影视、游
戏等市场已形成激烈的竞争格局,用户对产品要求日趋提高,IP 衍生项目出品发行后,存在
市场效果不佳的风险。上述风险都可能会造成公司投资损失、收入不及预期、账期延长、账
款回收困难,对公司盈利能力和成长性造成不利影响。针对上述风险,公司设立了 IP 管理委
员会,并制定了相关的 IP 管理、评估、投资制度,组织内部和外部专家评审论证,针对每个
特定项目潜在风险进行充分的风险识别工作,并在合同中设置相应的保障条款,对于实施过
程中的 IP 项目进行跟踪监督,关注质量、进度及资金使用情况,确保项目正常开展,最大程
度降低 IP 改编出品风险。



    董事会审议的报告期利润分配方案或资本公积金转增股本方案

    √ 适用 □ 不适用

    公司经本次董事会审议通过的利润分配方案为:以 284,752,577 股为基数,向全体股东
每 10 股派发现金红利 0.40 元(含税),送红股 0 股(含税),以资本公积金向全体股东每 10
股转增 15 股。




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                                     目录




第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 7

第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................... 11

第三节 公司业务概要 ......................................................... 16

第四节 经营情况讨论与分析 ................................................... 38

第五节 重要事项 ............................................................. 67

第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 80

第七节 优先股相关情况 ....................................................... 80

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 81

第九节 公司治理 ............................................................. 97

第十节 公司债券相关情况 .................................................... 106

第十一节 财务报告 .......................................................... 107

第十二节 备查文件目录 ...................................................... 214




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                                   释义


                  释义项   指                             释义内容

本公司、公司、中文在线     指   中文在线数字出版集团股份有限公司

文化传媒                   指   北京中文在线文化传媒有限公司,系公司全资子公司

教育公司                   指   北京中文在线教育科技发展有限公司,系公司控股子公司

上海中文在线               指   上海中文在线文化发展有限公司,系教育公司全资子公司

湖北中文在线               指   湖北中文在线数字出版有限公司,系教育公司全资子公司

广州市四月天               指   广州市四月天信息科技有限公司,系公司全资子公司

杭州四月天                 指   杭州四月天网络科技有限公司,系公司全资子公司

杭州中文在线               指   杭州中文在线信息科技有限公司,系公司全资子公司

天津公司                   指   中文在线(天津)文化发展有限公司,系公司全资子公司

鸿达以太                   指   北京鸿达以太文化发展有限公司,系天津公司全资子公司

中文光之影                 指   霍尔果斯中文光之影文化科技有限公司,系天津公司全资子公司

东阳光之影                 指   浙江东阳光之影文化传媒有限公司,系中文光之影全资子公司

汤圆公司                   指   北京汤圆和它的小伙伴们网络科技有限公司,系天津公司控股子公司

中文万维                   指   北京中文万维科技有限公司,系天津公司控股子公司

                                中文在线集团有限公司(原名中文在线教育集团有限公司,现更名为
香港公司                   指
                                中文在线集团有限公司),设立地为香港,系公司全资子公司

中经文睿                   指   中经文睿河北数字出版有限公司,系公司参股公司

迈步科技                   指   广州市迈步信息科技有限公司,系公司参股公司

上海晨之科                 指   上海晨之科信息技术有限公司,系公司参股公司

新浪阅读                   指   北京新浪阅读信息技术有限公司,系公司参股公司

                                广州弹幕网络科技有限公司,系公司参股公司;AcFun 是指 AcFun 弹
弹幕网络/ AcFun            指
                                幕视频网(acfun.tv),系广州弹幕网络科技有限公司旗下网站。

                                JOINGEAR LIMITED,公司参股公司,该公司持有 ATA Inc.(Cayman)
JOINGEAR                   指
                                股权

                                纳斯达克上市公司,致力于为考试机构及教育机构提供技术和运营服
                                务。ATA Inc.公司凭借丰富的大型考试运营经验,遍布全国考站渠道
ATA Inc.                   指   为客户提供优质考试整体解决方案及"一站式"考试服务;为用人单位
                                提供世界领先的全方位人才测评内容,涵盖个性测试、能力测试、语
                                言测试

天翼阅读                   指   天翼阅读文化传播有限公司,截止 12 月 31 日系公司参股公司,目前



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                                     中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                          为公司参股公司号百控股股份有限公司之子公司。

启迪华创             指   北京启迪华创投资咨询有限公司,系公司持股 5%以上股东

文睿投资             指   上海文睿投资有限公司,系公司持股 5%以上股东

                          浙江华睿海越现代服务业创业投资有限公司,系公司首发上市前持股
华睿海越创投         指
                          5%以上股东

PPP                  指   Public-Private Partnership,即政府和社会资本合作

股东大会             指   中文在线数字出版集团股份有限公司股东大会

董事会               指   中文在线数字出版集团股份有限公司董事会

监事会               指   中文在线数字出版集团股份有限公司监事会

《公司法》           指   《中华人民共和国公司法》

《证券法》           指   《中华人民共和国证券法》

《创业板上市规则》   指   《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《公司章程》         指   《中文在线数字出版集团股份有限公司章程》,现行有效的公司章程

中国证监会           指   中国证券监督管理委员会

深交所               指   深圳证券交易所

元、万元             指   人民币元、万元

报告期、本报告期     指   2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日或 2016 年度

上年同期             指   2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日或 2015 年度




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                           第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                 中文在线                                  股票代码                 300364

公司的中文名称           中文在线数字出版集团股份有限公司

公司的中文简称           中文在线

公司的外文名称(如有)   ChineseAll Digital Publishing GroupCo.,Ltd.

公司的外文名称缩写(如有)ChineseAll

公司的法定代表人         童之磊

注册地址                 北京市东城区安定门东大街 28 号 2 号楼 9 层 905 号

注册地址的邮政编码       100007

办公地址                 北京市东城区安定门东大街 28 号 2 号楼 9 层 905 号

办公地址的邮政编码       100007

公司国际互联网网址       http://www.chineseall.com

电子信箱                 ir@chineseall.com


二、联系人和联系方式

                                                      董事会秘书                            证券事务代表

姓名                                   王京京                                 项帅

                                       北京市东城区安定门东大街 28 号 2 号楼 北京市东城区安定门东大街 28 号 2 号楼
联系地址
                                       9 层 905 号                            9 层 905 号

电话                                   010-84195757                           010-84195757

传真                                   010-84195550                           010-84195550

电子信箱                               ir@chineseall.com                      ir@chineseall.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                     《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址           巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

公司年度报告备置地点                             证券投资部


四、其他有关资料

       公司聘请的会计师事务所

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会计师事务所名称                信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址            北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层

签字会计师姓名                  唐炫、王宏疆


     公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

     √ 适用 □ 不适用

         保荐机构名称               保荐机构办公地址            保荐代表人姓名                     持续督导期间

                             广东省深圳市福田区中心三
                                                                                         2015 年 9 月 30 日至 2018 年
中信证券股份有限公司         路 8 号卓越时代广场(二期) 方浩、璩潞
                                                                                         12 月 31 日
                             北座


     公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

     □ 适用 √ 不适用

五、主要会计数据和财务指标

     公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

     □ 是 √ 否

                                       2016 年             2015 年              本年比上年增减           2014 年

营业收入(元)                        601,515,607.49      390,246,185.64                  54.14%        269,738,063.00

归属于上市公司股东的净利润
                                       35,044,662.79       31,254,698.39                  12.13%         46,169,543.67
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                        6,974,021.86       17,172,543.56                 -59.39%         33,513,920.78
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                      200,024,865.68       36,105,457.69                 454.00%         38,325,953.08
(元)

基本每股收益(元/股)                            0.1368              0.1340                2.09%                   0.2584

稀释每股收益(元/股)                            0.1364              0.1338                1.94%                   0.2584

加权平均净资产收益率                              2.55%               6.57%               -4.02%                   16.40%

                                      2016 年末           2015 年末           本年末比上年末增减        2014 年末

资产总额(元)                      2,852,656,032.20      878,996,750.98                 224.54%        433,130,370.88

归属于上市公司股东的净资产
                                    2,537,550,086.35      511,808,589.18                 395.80%        301,206,282.41
(元)


六、分季度主要财务指标

                                                                                                                  单位:元

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                                  第一季度                第二季度           第三季度            第四季度

营业收入                          72,836,941.97           154,337,963.13     137,532,370.58     236,808,331.81

归属于上市公司股东的净利润       -14,331,737.39            22,162,011.11       4,293,074.79      22,921,314.28

归属于上市公司股东的扣除非经
                                 -14,901,237.37            22,047,537.61     -10,568,728.62      10,396,450.24
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额        17,946,098.36            13,695,946.51         -25,476.84     168,408,297.65


     上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重
大差异

     □ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况


     □ 适用 √ 不适用

     公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净
资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况


     □ 适用 √ 不适用

     公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净
资产差异情况。

八、非经常性损益项目及金额

     √ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位:元

                   项目                2016 年金额           2015 年金额     2014 年金额           说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                             300,000.00       2,460,598.41
值准备的冲销部分)

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享   36,050,781.46         14,174,999.92    13,991,797.38
受的政府补助除外)

除上述各项之外的其他营业外收入和支出   -1,301,379.15           -202,159.97      -217,761.35



                                                                                                                 9
                                                 中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


减:所得税影响额                  6,977,230.46     2,272,174.94     1,118,413.14

    少数股东权益影响额(税后)        1,530.92        79,108.59

合计                             28,070,640.93    14,082,154.83    12,655,622.89         --


       对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

       □ 适用 √ 不适用

       公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                              第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

    当前国内文化产业处于爆发的繁荣阶段,拥有万亿级的市场空间;随着互联网普及率越
来越高,互联网技术尤其是移动互联网技术的迅猛发展,在线教育技术的不断成熟,在线教
育的形式和内容趋于多样化,在线教育市场需求旺盛;公司从事的主要业务处于“互联网+”、
“文化大爆发”、“在线教育”三大风口之上。

    数字阅读特别是手机阅读持续快速发展,移动阅读、社交阅读正在成为国民新的阅读趋
势。文学、影视、动漫、音乐、衍生品等多元化娱乐产业共同组成泛娱乐市场。IP 作为泛娱
乐生态链的串联者,促进产业融合共生,通过改编衍生影视、游戏、动漫、电竞等泛娱乐产
业产生持续性价值。中娱智库数据显示,2016 年中国泛娱乐产业市场规模总计达到 4,584 亿
元,网络文学和动漫(不含衍生品)市场规模达到 1,227 亿元,影视剧、网生内容、数字音
乐市场规模达到 1,283 亿元,游戏、VR(不含硬件)、衍生品市场规模达到 2,074 亿元。IP
成为影视、游戏、动漫等泛娱乐产业的源头及引爆点,单部 IP 授权价格屡创新高。

    国家推动教育变革和创新,构建网络化、数字化、个性化、终身化的教育体系,在线教
育浪潮已然来袭。艾瑞咨询数据显示,2016 年中国在线教育市场规模达到 1,560 亿元,同比
增长速度为 27.3%,预计之后几年将继续保持 20%左右的速度增长;2016 年中国在线教育用
户规模为 9,001 万人,同比增长 21.5%;未来几年,在线教育用户规模将保持 20%以上的速度
继续增长。

    公司主营业务包括向手机、手持终端、互联网等媒体提供数字阅读产品;通过版权衍生
产品等方式提供数字内容增值服务,包括 IP 运营及衍生开发;为教育机构提供基础教育服务;
为数字出版和发行机构提供数字出版运营服务等。报告期内公司实施“文学+”、“教育+”战
略,公司以 IP 一体化开发为核心构建泛娱乐新生态,以数字出版为基础构建在线教育生态。

    1、基于 IP 的泛娱乐业务

    基于 IP 的泛娱乐业务,主要是指以文学 IP 为核心,以授权、合作分成、联合出品等多
种方式多维度深度开发大众娱乐产品,衍生为影视、游戏、动漫、听书、纸书等,实现 IP 版
权价值最大化。


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                                               中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



    (1)多平台生产海量内容

    公司旗下 17K 小说网,为网络文学原创 IP 孵化器,为公司核心的原创内容生产平台,目
前 17k 小说网有 PC 端、H5 端、APP 端(一起看小说网 APP),点击量过亿作品超百部,改编
为影视游戏动漫等衍生作品百部。汤圆创作,为国内最大的移动创作平台,月活跃用户数量
超过 100 万,已生产作品 320 余万部;汤圆创作发起的全国校园文学联盟,入驻校园作者超
过 25 万人。四月天文学网,2016 年 7 月全新改版上线,是面向女性向的垂直网文平台。鸿
达以太,在听书领域目前拥有 15 万集部、4.5 万小时的有声读物资源和优质原创小说资源。

    (2)全渠道覆盖海量用户

    海量内容通过自有和合作渠道发布到达海量用户。自有渠道包括:17K 小说网、汤圆创
作、中文书城、四月天文学网、书香中国、中文慧读等,覆盖用户超 7,000 万。中文书城客
户端汇聚了各类经典图书、网络文学等大量阅读资源,月活跃用户数量达 2,500 万,可在线
销售作品数量 10 万余本,拥有《三体》、《欢乐颂》、《超级兵王》、《龙血战神》、《三生三世十
里桃花》、《人民的名义》等多部热门畅销作品。合作渠道包括:电信运营商如中国移动、中
国联通、中国电信,互联网及移动互联网平台如腾讯网、微博读书、搜狗阅读、网易云阅读
等,手机硬件厂商如华为、魅族、阿里云,以及其他多种阅读平台,间接覆盖用户数以亿计。

    (3)海量精品内容+多元渠道宣发,打造版权衍生超级 IP

    通过精品内容和多元渠道相结合,以 IP 一体化开发打造超级 IP,并从“内容原创体系”,
到“新 IP 渠道宣发体系”,再到“新 IP 变现体系”,覆盖 IP 上下游全产业链,构建中文在线
泛娱乐新生态。

    2、教育业务

    (1)数字教育阅读平台

    数字教育阅读平台包括“中文慧读”和“书香中国”。“中文慧读”是专为中小学生、教
师和家长设计的分级阅读平台。“中文慧读”根据图书分级标准、新课程标准、专题教育大纲,
首创“泛读、精读、研读+调研测评、系统测评、核心测评”阅读模型,培养学生的阅读兴趣、
学科兴趣和阅读习惯,提升核心阅读素养。“书香中国”采用“云+端”模式,为用户提供 24
小时无墙化不闭馆的数字图书馆;云端储存丰富的数字内容,通过触控扫码下载图书。公司
教育行业阅读产品纵贯中小学并延伸至高校及公共图书馆等机构客户,形成数字教育行业阅
读产品全覆盖,包括传统的数字图书馆、基于互联网模式的中文慧读平台、书香中国数字图

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                                                            中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



书馆、云屏数字借阅机等相关产品。

      (2)数字教材教辅平台

      数字教材教辅平台以数字教材为切入点,为基础教育提供教育内容、教育应用,以老师和
学生为核心,有效贯通教、学、测、评、管各环节,在线上完成备课、授课、作业、批示、
展示,是以大数据为基础的自有数字教育平台。公司是中国首个中小学教材发行平台项目“上
海市中小学数字教材项目”的总规划方,并承担了北京市首个中小学电子教材发行平台项目。

      (3)MOOC 平台

      学堂在线是教育部在线教育研究中心的研究交流和成果应用平台,致力于通过来自国内
外一流名校开设的网络学习课程,为公众提供系统的高等教育,让公众享有接受优质教育资
源的机会。中文在线是清华大学 MOOC 平台“学堂在线”的投资方和合作推广方,以合作推广
模式促进 MOOC 平台在国内外市场规模的进一步扩大。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


             主要资产                                                 重大变化说明


                                     1、2016 年 6 月 30 日,公司全资子公司香港公司以 860 万美元自有资金收购马肖风
                                     持有的 JOINGEAR LIMITED 11.66%的股权。收购完成后,香港公司持有 JOINGEAR
                                     LIMITED 49.99%的股权,JOINGEAR LIMITED 持有 ATA Inc.(Cayman)40.2%的股权,
股权资产                             即香港公司间接持有 ATA Inc.(Cayman)总计 20.09%股权;
                                     2、2016 年 12 月 12 日,公司以现金出资 12,000 万元增资上海晨之科,认购其 9.6%
                                     的股权,同时以现金 13,000 万元收购上海晨之科股东朱明持有的上海晨之科 10.4%
                                     股权,上述增资及收购完成后,公司持有上海晨之科 20%的股权。


2、主要境外资产情况


      √ 适用 □ 不适用

                                                                保障资产安                 境外资产占
资产的具体                                                                                              是否存在重
              形成原因    资产规模         所在地    运营模式   全性的控制    收益状况     公司净资产
     内容                                                                                               大减值风险
                                                                     措施                    的比重

长期股权投               198,746,343 英属维京群                              -7,261,156.
             股权收购                               参股        有                              7.81% 否
资                       .50 元       岛                                     50 元




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                                             中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


三、核心竞争力分析

       中文在线是中国数字出版的开创者之一,也是全球最大的中文数字出版机构之一,以“数
字传承文明”为使命,秉承“先授权、后传播”的理念,提出全媒体出品模式,拥有六大优
势:

    1、内容优势

    公司目前拥有数字内容资源过百万种,与 600 余家版权机构合作,签约顶级知名作家、
畅销书作者 2,000 余位,如巴金、余秋雨、海岩、匪我思存、顾漫等,2016 年新签约出版作
品 900 余部,如《人民的名义》、《夏有乔木,雅望天堂》、《天下无贼》、《旋风少女》等;同
时公司还拥有超 200 万的网络原创作者,如酒徒、骁骑校、风青阳、黑夜 de 白羊、梦入洪荒、
善良的蜜蜂等;2016 年 17K 小说网新增作品数近 30 万部,新增签约作者数千人,与此同时,
公司组建都市超英雄工作室群、言情新势力工作室群、悬疑大探险工作室群、奇幻大世界工
作室群等超级 IP 工作室群,汇聚众多优秀作者。

    2、渠道优势

    在渠道方面,主要分为自有渠道、合作渠道,自有渠道覆盖用户超 7000 万;合作渠道包
括:三大电信运营商、互联网及移动互联网平台、手机硬件厂商以及其他多种阅读平台,除
此之外,还有大量以影视、游戏、动漫、听书、纸书等衍生品形式覆盖除阅读以外的众多泛
娱乐受众用户,间接覆盖用户数以亿计。

       3、技术优势

    公司数字出版技术体系纵贯全业务流程,包括数字内容平台、数字加工平台、数字资产
管理平台、版税结算系统、多渠道分发管理平台、全媒体出品管理平台,建立起了数字出版
全流程、全终端、全媒体技术体系。公司凭借行业领先的技术优势承担了多项中央部委重大
工程项目。

    截止报告期末,公司及子公司拥有专利 8 项,其中发明专利 7 项,外观专利 1 项;计算
机软件著作权 159 项;软件产品登记证书 56 项;域名 66 项;商标 61 项等。

    4、出品运营优势

    海量内容通过版权审核及内容管理、大数据深度挖掘及运营、用户行为分析及数据管理、
产品策略及升级、多维度用户适配等一系列独创运营机制,最终推送到多元渠道,到达海量


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                                            中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



不同需求的受众,实现 IP 的全内容、全流程、全媒体出品运营。

    5、IP 版权保护优势

    公司自成立之初一直秉承“先授权、后传播”的原则,通过技术保护、行政保护、司法
保护和社会保护,形成了全方位立体化的版权保护体系。目前,维权诉讼上千起,涉案作品
上万部,已成为权利人维权的重要渠道。公司维权的国内首例教唆侵权案件作为判例入选北
京市法院知识产权司法保护十大创新性案例、中国法院 50 件典型知识产权案例。

    6、业内最全资质

    公司拥有从事网络出版服务必备的《网络出版许可证》,同时也具有《出版物经营许可证》、
《网络文化经营许可证》、《广播电视节目制作许可证》、《增值电信业务经营许可证》等各项
业务经营资质。




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                                           中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                        第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    随着国内人均 GDP 的增长、人均可支配收入的提升、消费结构升级、中产阶级崛起,人
们消费从基本的衣食住行需求升级转向文化娱乐教育需求。文化娱乐教育消费占中国居民人
均消费支出比重不断提升,文化娱乐教育需求空前旺盛。

    报告期内,公司紧紧围绕“文学+”、“教育+”双翼飞翔的发展战略,以用户为中心,依
托内容及出品运营优势,通过持续的业务模式创新、研发投入、市场拓展,以 IP 一体化开发
为核心构建泛娱乐新生态,以数字出版为基础构建在线教育生态,推动公司业务稳定发展。
2016 年度,公司实现营业收入 60,151.56 万元,较去年同期增长 54.14%,继续保持了高速增
长;公司在持续加大对下属教育公司、汤圆创作的研发费用和推广费用投入,并确认总计三
期的股权激励股份支付费用的同时,2016 年度公司实现归属于上市公司股东的净利润
3,504.47 万元,较去年同期仍实现增长 12.13%。

    (一)“文学+”战略,以 IP 一体化开发为核心,构建泛娱乐新生态

    随着国内文化娱乐消费升级,泛娱乐产业已经进入竞争加剧的高度商业化市场格局。中
国泛娱乐产业进入“IP 为王”时代,IP 展现出极高的内容价值、粉丝价值、营销价值,移动
互联网加快了 IP 在泛娱乐产业的扩张和变现速度。公司不断探索围绕 IP 为核心的泛娱乐产
业发展的新路径,把握 IP 制高点,开创“文学+”模式,实施超级 IP2.0 战略,平台化打造
超级 IP,驱动规模化一体化开发。

    1、建设以大神级作者及超级 IP 为核心的多元原创内容平台,数字阅读收入大幅增长

    公司旗下互联网原创文学平台包括 17K 小说网、汤圆创作及四月天文学网,网络文学以
作品更新快、用户基数大、粉丝黏性强、衍生空间大成为最大的 IP 源头之一。受益于数字阅
读用户付费意愿的提升及数字阅读产品正版化保护,公司数字阅读收入大幅增长。2016 年度,
公司数字阅读产品产生的收入(包括教育阅读产品的收入)为 29,845.87 万元,同比增长
39.44%。

    2016 年,公司实施超级 IP 战略,组建都市超英雄工作室群、言情新势力工作室群、悬
疑大探险工作室群、奇幻大世界工作室群等超级 IP 工作室群,合作大神作者包括酒徒、骁骑

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                                                中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



校、蓝晶、失落叶、八面妖狐、罗晓、御井烹香、桩桩、善良的蜜蜂、罗森、皇甫奇、观棋、
衣冠胜雪等;公司与著名漫画家周洪滨合作,着手策划多部系列漫画作品,着力打造超级漫
画 IP。

    截至 2016 年 12 月 31 日,公司拥有数字内容资源过百万种,与 600 余家版权机构合作,
签约知名作家、畅销书作者 2,000 余位,如巴金、余秋雨、二月河、海岩、匪我思存、顾漫、
明晓溪、流潋紫等。2016 年,公司新增签约出版机构百余家,如北京师范大学出版社、人民
交通出版社、中国法制出版社、中国铁道出版社、中国文联出版社等,签约重点作家 30 余位,
如周梅森、王跃文、张炜、蔡骏、于丹、纪连海、张召忠、李西闽、宁航一、夏七夕、浅白
色、慕容素衣、严风华等,新签约优秀出版作品 900 余部,如《人民的名义》、《你在高原(全
十册)》、《大清相国》、《天下无贼》、《蝴蝶公墓》、《旋风少女》、《明若晓溪》、《长痛长爱》、
《四爷很忙:纪连海辣评雍正帝》等。

    17K 小说网为公司核心的原创内容生产平台,拥有注册用户数 5,000 万,驻站网络作者
人数 70 万,月活跃作者人数超过 4 万,点击量过亿 IP 超百部,已经改编为影视游戏动漫等
衍生作品百余部;2016 年,17K 小说网新增作品数近 30 万部,新增签约作者 2,000 余人,年
度新增的优秀作品如《修罗武神》、《参天》、《无尽神域》、《传奇再现》、《萌神恋爱学院》、《男
儿行》、《乱世宏图》等,其中《男儿行》、《乱世宏图》分别获得 2016 年度中国网络小说排行
榜精品榜、新书榜第一。汤圆创作为国内最大的移动创作平台,拥有用户数超 900 万,驻站
网络作者人数超 190 万,月活跃作者人数约 35 万,月活跃用户数量超过 100 万,已生产作品
320 余万部,小说 IP 如《白日梦小姐》、《重生之逆天学霸》、《炫舞青春》等,漫画 IP 如《母
妃你的尾巴露出来了》、《教我国文的王先生》等。四月天文学网 2016 年 7 月全新改版上线,
是女性向的垂直网文平台。公司全资孙公司鸿达以太拥有 15 万集部、4.5 万小时的有声读物
资源和优质原创小说资源。

    2、提供多维数字出版运营服务,创新客户服务模式

    报告期内,公司持续为咪咕数字传媒有限公司、天翼阅读文化传播有限公司、北京新浪
阅读信息技术有限公司、北京世纪卓越信息技术有限公司等机构提供多维运营服务。2016 年
度,公司数字出版运营服务产生的收入为 7,453.30 万元。

    报告期内,公司与咪咕数字传媒有限公司延续了多年的深度合作,2016 年度中标其内容
类业务运营外包项目、综合行政类业务运营外包项目及内容审核外包项目并签署相关协议,


                                                                                                 17
                                              中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



公司为其提供内容运营、版权管理、内容审核等三大核心业务服务,双方将继续深耕数字阅
读业务,同时开展全方位的 IP 合作,持续为 8 亿移动用户提供更加专业、优质、便捷的数字
阅读服务及增值服务。

    3、IP 一体化开发深入,多部衍生品上线在即,数字内容增值业务倍增

    2016 年 8 月份,公司非公开发行股票募集资金约 20 亿元,IP 一体化开发项目逐步落地,
覆盖 IP 上下游全产业链,在影视、游戏、动漫等领域全面开花结果。2016 年度,公司数字
内容增值服务产生的收入为 22,852.39 万元,同比增长 264.83%。公司数字内容增值业务收
入占营业收入比例达到 37.99%,同比上升近 22 个百分点。

    在 IP 影视衍生领域,《我的美女老师》第二季即将上线;公司与优土合一合作的《我的
狐仙老婆》已经上线;公司携手克顿影视正在全面开发被誉为都市题材殿堂级作品《橙红年
代》;公司正在联合原力动画、乐视影业打造真人 CG 超级网剧《陨神记》;公司多项超级 IP
和精品 IP 如《超自然大英雄》、《超级兵王》、《烽烟尽处》、《我才不会被女孩子欺负呢》等正
在联手优秀影视公司进行联合开发。

    在 IP 游戏衍生领域,公司自有 IP 游戏《人皇纪》完成制作,近期即将上线;公司 IP 定
制游戏《武道至尊》已经上线,取得较好的流水和排名,在应用宝的轻游戏推荐榜数周排名
前五。

    4、积极推进 IP 战略实施,推进 IP 项目的全面落地

    报告期内,公司积极构建基于 IP 的泛娱乐生态,以超级 IP 为核心,通过宣发、变现、
系列化等一系列运作以实现单个 IP 价值的最大化。公司与诸多重量级公司建立合作关系,加
速生态构建。

    公司入股国内最大的 IP 宣发平台新浪阅读,强化 IP 宣发能力;公司分别与奥飞娱乐、
华策影视、唐德影视、万达影视、冰峰科技等公司签订战略合作协议,全方位开发 IP 衍生品;
公司与咪咕文化签订战略合作协议,由单一阅读产品合作全面升级提升为共同打造 IP 泛娱乐
生态、运营商业务及新兴领域合作业务;公司联合投资重量级 IP 电视剧《凰权》;公司从“IP
原创”到“IP 宣发”再到“IP 变现”,覆盖 IP 上下游全产业链,泛娱乐生态蓝图初显。

    5、联合二次元鼻祖布局二次元产业链,占领未来主流文化

    公司将二次元作为“文学+”重点板块,2016 年 11 月,公司分别以 2.5 亿元战略投资二
次元文化发源地门户网站 AcFun 和国内首个规模化盈利的二次元游戏公司上海晨之科,三方

                                                                                               18
                                             中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



基于“内容+宣发+变现”形成战略级协同,中文在线作为 IP 源头携手双方布局二次元产业链。

    (二)“教育+”领域,以数字出版为基础构建在线教育生态

    教育领域是数字出版极具潜力的发展方向之一,经过十多年在教育资源领域的深耕细作,
公司已经积累了众多教育领域客户群体和渠道资源,形成了一整套应用指导服务体系,构建
数字教育阅读平台、数字教材教辅平台、MOOC 三大平台,形成在线教育生态。报告期内,公
司进一步强化了在数字教育领域的市场优势,教育业务稳健发展。2016 年度,公司教育业务
收入为 10,208.83 万元,同比增长 39.21%。

    1、数字教育阅读平台

    数字教育阅读平台包括“中文慧读”和“书香中国”。“中文慧读”平台是专为学生、教
师和家长设计的分级阅读平台,覆盖了小学全学段,跨语文、数学、英语等多学科,首创“三
级阅读+三级测评”阅读模型,为学生提供了阅读测评、诊断与指导,提升阅读品位与能力,
已在清华附小、北京六十五中、北京宏志中学等中小学应用。公司教育行业阅读产品书香中
国平台积极服务于全民阅读活动开展,纵贯中小学并延伸至高校及公共图书馆,形成数字教
育行业阅读产品全覆盖,拥有注册用户 3,000 余万,覆盖 31 个省市、5 万多所中小学校、2,000
余所高校和公共图书馆。

    2、数字教材教辅平台

    报告期内,公司继续稳步推进“数字教材教辅平台”,随着数字教材实验一期项目的顺利
验收,数字教材发行管理、课程资源管理、PC、苹果、安卓三个版本数字教材阅读应用软件、
基于 PC 的教师备课软件的开发等各子项目均已完成,并在北京、上海部分实验学校得到初步
应用。2016 年 9 月份,上海市启动数字教材实验二期项目,数字教材应用实验的参与单位进
一步扩大,并将逐步落地到多个省市。公司与众多教育类出版社合作共同推进数字教材教辅
平台等数字教育项目的建设。

    3、MOOC 平台

    清华大学 MOOC 平台“学堂在线”为公司重点投资和合作推广。公司承担部分省市的市场
推广和销售工作,深入推进学堂在线在高校教学实践中的使用。在湖北、江苏、天津等高校
比较集中的省份及宁波等计划单列市,经过公司的积极推动,取得了良好的社会反响。截至
2016 年 12 月底,注册用户超过 500 万,上线课程超过 1,000 门,选课人次超过 600 万,已
成为国内最大的中文 MOOC 平台。

                                                                                              19
                                                       中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


二、主营业务分析

1、概述


     参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

(1)营业收入构成

                                                                                                  单位:元

                               2016 年                            2015 年
                                                                                             同比增减
                       金额          占营业收入比重       金额          占营业收入比重

营业收入合计        601,515,607.49              100%   390,246,185.64              100%            54.14%

分行业

1、教育行业         102,088,292.01            16.97%    73,333,979.35            18.79%            39.21%

2、文化行业         499,427,315.48            83.03%   316,912,206.29            81.21%            57.59%

分产品

1、数字阅读产品     298,458,747.26            49.62%   214,045,711.32            54.85%            39.44%

2、数字出版运营服
                     74,532,978.11            12.39%   113,561,425.37            29.10%           -34.37%


3、数字内容增值服
                    228,523,882.12            37.99%    62,639,048.95            16.05%           264.83%


分地区

1、华东地区         353,478,866.75            58.77%   242,456,258.83            62.13%            45.79%

2、华北地区         158,117,704.93            26.29%   112,659,464.59            28.87%            40.35%

3、华南地区          43,369,700.04             7.21%    15,526,489.60             3.98%           179.33%

4、华中地区          18,532,734.61             3.08%     8,927,350.48             2.29%           107.60%

5、西北地区          14,765,281.35             2.45%     2,004,234.76             0.51%           636.70%

6、西南地区           8,625,784.80             1.43%     5,670,999.65             1.45%            52.10%

7、东北地区           2,894,589.92             0.48%     2,127,743.41             0.55%            36.04%

8、境外               1,730,945.09             0.29%       873,644.32             0.22%            98.13%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况


     √ 适用 □ 不适用
                                                                                                  单位:元



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                                                             中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                     营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                    营业收入       营业成本             毛利率
                                                                       同期增减             同期增减      期增减

分行业

1、教育行业      102,088,292.01   44,402,146.89             56.51%           39.21%             110.72%       -14.76%

2、文化行业      499,427,315.48 266,452,924.63              46.65%           57.59%              43.99%         5.04%

分产品

数字阅读产品     298,458,747.26 185,804,745.85              37.75%           39.44%              49.13%        -4.05%

数字出版运营服
                  74,532,978.11   43,120,227.37             42.15%          -34.37%             -35.31%         0.84%


数字内容增值服
                 228,523,882.12   81,930,098.30             64.15%          264.83%             450.64%       -12.10%


分地区

1、华东地区      353,478,866.75 210,690,338.53              40.40%           45.79%              41.61%         1.76%

2、华北地区      158,117,704.93   71,797,697.04             54.59%           40.35%              71.88%        -8.33%


      公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径
调整后的主营业务数据

      □ 适用 √ 不适用

(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入


      □ 是 √ 否

(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况


      □ 适用 √ 不适用

(5)营业成本构成


      行业和产品分类
                                                                                                              单位:元

                                              2016 年                             2015 年
     行业分类         项目                                                                                同比增减
                                     金额         占营业成本比重          金额        占营业成本比重

教育行业         版税成本          8,272,938.60              2.66%     5,797,045.29               2.81%        42.71%

教育行业         推广成本         16,266,973.51              5.23%     6,108,761.74               2.96%       166.29%

教育行业         硬件成本         17,429,818.11              5.61%     8,720,279.08               4.23%        99.88%




                                                                                                                     21
                                                          中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


教育行业         数据加工成本     2,432,416.66            0.78%      445,469.34            0.22%       446.03%

文化行业         版税成本       118,915,835.10           38.25%   37,671,409.15           18.28%       215.67%

文化行业         推广成本       103,970,746.83           33.45% 102,469,247.21            49.71%         1.47%

文化行业         硬件成本         4,980,152.65            1.60%    2,474,350.52            1.20%       101.27%

文化行业         维权成本         1,917,667.20            0.62%    1,984,674.22            0.96%        -3.38%

文化行业         运营成本        32,164,739.41           10.35%   37,095,503.26           18.00%       -13.29%

文化行业         数据加工成本     4,503,783.45            1.45%    3,353,747.78            1.63%        34.29%

                                                                                                       单位:元

                                           2016 年                          2015 年
     产品分类         项目                                                                         同比增减
                                    金额         占营业成本比重      金额         占营业成本比重

数字阅读产品     版税成本        49,239,891.53           15.84%   31,812,601.73           15.43%        54.78%

数字阅读产品     推广成本       103,134,816.59           33.18%   71,766,597.60           34.82%        43.71%

数字阅读产品     硬件成本        21,970,820.89            7.07%   11,194,629.60            5.43%        96.26%

数字阅读产品     运营成本         6,103,527.07            1.96%    6,677,623.38            3.24%        -8.60%

数字阅读产品     数据加工成本     5,355,689.77            1.72%    3,137,400.32            1.52%        70.70%

数字出版运营服
                 版税成本           628,054.98            0.20%      472,247.04            0.23%        32.99%


数字出版运营服
                 推广成本        15,991,810.18            5.14%   35,762,306.60           17.35%       -55.28%


数字出版运营服
                 硬件成本           439,149.87            0.14%


数字出版运营服
                 运营成本        26,061,212.34            8.38%   30,417,879.88           14.76%       -14.32%


数字内容增值服
                 版税成本        77,320,827.19           24.87%   11,185,610.39            5.43%       591.25%


数字内容增值服
                 推广成本         1,111,093.57            0.36%    1,049,104.75            0.51%         5.91%


数字内容增值服
                 维权成本         1,917,667.20            0.62%    1,982,669.50            0.96%        -3.28%


数字内容增值服
                 数据加工成本     1,580,510.34            0.51%      661,816.80            0.32%       138.81%



(6)报告期内合并范围是否发生变动


      √ 是 □ 否

      1、本年因投资新设增加杭州四月天网络科技有限公司,成立于 2016 年 7 月 5 日,注册


                                                                                                              22
                                                      中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



资本 500.00 万元,本公司于 2016 年 8 月全额缴足,至 2016 年 12 月 31 日止杭州四月天网络
科技有限公司实收资本 500.00 万元。

       2、本年因投资新设增加中文在线(天津)文化发展有限公司,成立于 2016 年 7 月 6 日,
注册资本 100,000.00 万元人民币,本公司于 2016 年 10 月全额缴足,至 2016 年 12 月 31 日
止中文在线(天津)文化发展有限公司实收资本 100,000.00 万元。

       3、本年因投资新设增加 CHINESEALL CORPORATION,成立于 2016 年 10 月,注册资本不
适用(美国公司法对注册资本无规定),本公司的香港全资子公司中文在线集团有限公司对其
持股 100%。

       4、2016 年 9 月 8 日本公司与宁波梅山保税港区云石创新投资合伙企业(有限合伙)共
同对宁波梅山保税港区中昊嘉华股权投资合伙企业(有限合伙)进行投资,注册资本 3,000.00
万,其中本公司作为有限合伙人,认缴出资 2,900 万,持股比例 96.67%。截至本报告期末出
资尚未到位。

(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况


       □ 适用 √ 不适用

(8)主要销售客户和主要供应商情况


       公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                              208,404,589.52

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                           34.65%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例                                                    0.00%


       公司前 5 大客户资料

  序号                  客户名称                   销售额(元)               占年度销售总额比例

   1      咪咕数字传媒有限公司                          86,294,825.48                              14.35%

   2      杭州哲信信息技术有限公司                      37,075,471.76                               6.16%

   3      上海东方龙新媒体有限公司                      35,505,990.23                               5.90%

   4      百视通网络电视技术发展有限责任公司            30,660,377.46                               5.10%

   5      南京麒麟互娱文化股份有限公司                  18,867,924.59                               3.14%

  合计                     --                          208,404,589.52                              34.65%




                                                                                                        23
                                                           中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



     主要客户其他情况说明

     □ 适用 √ 不适用

     公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                     147,133,214.58

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                   35.46%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例                                                            0.00%


     公司前 5 名供应商资料

  序号                 供应商名称                       采购额(元)                   占年度采购总额比例

    1      江苏省广播电视集团有限公司                         47,169,811.32                                  11.37%

    2      浙江冰峰科技有限公司                               43,962,264.15                                  10.60%

    3      天翼阅读文化传播有限公司                           24,093,015.11                                   5.81%

    4      南京第九立方网络科技有限公司                       16,394,595.18                                   3.95%

    5      北京点众科技股份有限公司                           15,513,528.82                                   3.74%

  合计                     --                               147,133,214.58                                   35.46%


     主要供应商其他情况说明

     □ 适用 √ 不适用

3、费用

                                                                                                             单位:元

                           2016 年            2015 年            同比增减                  重大变动说明

销售费用                  62,725,697.46       42,556,981.21              47.39% 销售人员数量及薪酬增加所致

                                                                                  实施股权激励计划确认期权费用、研
管理费用                 199,632,754.74      120,539,776.49              65.62%
                                                                                  发投入增加及薪酬增长所致

财务费用                  -3,108,117.43          415,487.60            -848.07% 利息收入大幅增加所致


4、研发投入


     √ 适用 □ 不适用

     为了巩固公司核心技术优势、全媒体出版优势,公司持续增加了对移动互联网产品、教
育阅读产品等项目的研发投入。报告期研发支出 9,938.06 万元,同比增加 47.69%,占营业
收入的 16.52%。新品研发已取得了阶段性成果,陆续投放市场,极大地提升了创作和阅读体


                                                                                                                   24
                                                 中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



验,增加了教育阅读产品收入。

     近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

                             2016 年                    2015 年                    2014 年

研发人员数量(人)                         209                       209                           195

研发人员数量占比                        28.28%                    34.78%                        34.95%

研发投入金额(元)               99,380,627.35             67,291,967.05              31,924,600.61

研发投入占营业收入比例                  16.52%                    17.24%                        11.84%

研发支出资本化的金额(元)        6,270,569.78              3,432,209.62                          0.00

资本化研发支出占研发投入
                                         6.31%                     5.10%                         0.00%
的比例

资本化研发支出占当期净利
                                        17.07%                    11.69%                         0.00%
润的比重


     研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

     □ 适用 √ 不适用

     研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

     □ 适用 √ 不适用

5、现金流

                                                                                               单位:元

            项目             2016 年                    2015 年                   同比增减

经营活动现金流入小计            742,327,225.40            399,469,473.56                        85.83%

经营活动现金流出小计            542,302,359.72            363,364,015.87                        49.24%

经营活动产生的现金流量净
                                200,024,865.68             36,105,457.69                       454.00%


投资活动现金流入小计              1,800,000.00             41,640,627.95                       -95.68%

投资活动现金流出小计            849,107,355.17            240,500,715.40                       253.06%

投资活动产生的现金流量净
                               -847,307,355.17           -198,860,087.45                      -326.08%


筹资活动现金流入小计         2,231,501,841.05             431,139,900.00                       417.58%

筹资活动现金流出小计            258,722,820.76            234,567,892.00                        10.30%

筹资活动产生的现金流量净
                             1,972,779,020.29             196,572,008.00                       903.59%


现金及现金等价物净增加额     1,321,712,437.50              33,816,212.66                     3,808.52%


                                                                                                     25
                                             中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



       相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

       √ 适用 □ 不适用

    1、经营活动现金流入较上年同期增长 85.83%,主要为报告期销售规模增长、销售回款
增加所致;

       2、经营活动现金流出较上年同期增长 49.24%,主要为报告期收入规模增长、相关的成
本费用支出增加所致;

       3、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长 454%,主要为报告期销售回款增加所
致;

    4、投资活动现金流入较上年同期下降 95.68%,主要为上年同期收到参股公司分红款所
致;

    5、投资活动现金流出较上年同期增长 253.06%、投资活动产生的现金流量净额较上年同
期下降 326.08%,主要为报告期投资新浪阅读、上海晨之科、弹幕网络以及对 JOINGEAR LIMITED
追加投资所致;

       6、筹资活动现金流入较上年同期增长 417.58%、筹资活动现金产生的现金流量净额较上
年同期增长 903.59%,主要为非公开发行股票收到募集资金所致;

    7、现金及现金等价物净增加额较上年同期增长 3,808.52%,主要为非公开发行股票收到
募集资金与销售回款增加所致。

    报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

    √ 适用 □ 不适用

    报告期内经营活动产生的现金净流量为 200,024,865.68 元,净利润为 36,744,919.09 元,
差额 163,279,946.59 元,主要为无形资产买断版权的摊销、实施限制性股票及期权激励确认
股份支付费用、确认对参股公司的投资损失与确认短期借款的利息费用所致。

三、非主营业务情况

       □ 适用 √ 不适用




                                                                                              26
                                                           中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                         单位:元

                           2016 年末                       2015 年末
                                                                                 比重增减       重大变动说明
                    金额          占总资产比例      金额          占总资产比例

                                                                                            报告期非公开发行股票
货币资金       1,415,428,419.11         49.62%   255,813,531.61         29.10%     20.52%
                                                                                            收到募集资金所致

应收账款        149,185,830.93           5.23%   159,856,030.80         18.19%    -12.96%

存货               6,251,546.90          0.22%     8,794,654.27          1.00%     -0.78%

投资性房地产                             0.00%                           0.00%      0.00%

长期股权投资    455,621,390.53          15.97%   148,925,000.00         16.94%     -0.97%

固定资产           9,553,561.36          0.33%    10,880,746.75          1.24%     -0.91%

在建工程              35,350.40          0.00%                           0.00%      0.00%

短期借款                                 0.00%   249,352,800.00         28.37%    -28.37% 归还银行短期借款所致


2、以公允价值计量的资产和负债


       □ 适用 √ 不适用

3、截至报告期末的资产权利受限情况


       报告期末其他货币资金中 758,950.00 元为质量保函保证金。




                                                                                                               27
                                                                                                                中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


五、投资状况分析

1、总体情况


       √ 适用 □ 不适用

                 报告期投资额(元)                                   上年同期投资额(元)                                            变动幅度

                                         566,982,500.00                                        191,578,200.00                                                   195.95%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况


       √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                               单位:元

被投资公司                                                投资                 持股比 资金                投资 产品 预计                    是否 披露日期 披露索引(如
                              主要业务                           投资金额                      合作方                        本期投资盈亏
   名称                                                   方式                  例    来源                期限 类型 收益                    涉诉 (如有)      有)

JOINGEAR                                                                                                                                         2016 年 06 公告编号:
             股权投资                                     增资 57,082,500.00 49.99% 自筹 -                长期 股权   0.00 -7,261,156.50 否
LIMITED                                                                                                                                          月 24 日   2016-046

                                                                                                                                                 2016 年 11 公告编号:
上海晨之科 移动娱乐、应用新技术开发和发行运营             收购 250,000,000.00 20.00% 自筹 -               长期 股权   0.00 1,488,822.85 否
                                                                                                                                                 月 21 日   2016-120

             新浪旗下读书类业务运营主体,是一家集软件技                                      北京微梦创
                                                                                                                                                 2016 年 8 公告编号:
新浪阅读     术开发、互联网运营推广、数字阅读版权运营与 收购 250,000,000.00 16.67% 自筹 科网络技术        长期 股权   0.00           0.00 否
                                                                                                                                                 月 31 日   2016-090
             发行为一体的综合性企业                                                          有限公司

合计                             --                        -- 557,082,500.00    --     --        --        --    --   0.00 -5,772,333.65 --         --          --


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况


       □ 适用 √ 不适用
                                                                                                                                                                       28
                                                                                                                  中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、以公允价值计量的金融资产


       □ 适用 √ 不适用

5、募集资金使用情况


       √ 适用 □ 不适用

(1)募集资金总体使用情况


       √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                             单位:万元

                                                           报告期内变 累计变更用 累计变更用途                                                                 闲置两年
募集 募集方 募集资金总 本期已使用募         已累计使用募                                           尚未使用募集
                                                           更用途的募 途的募集资 的募集资金总                            尚未使用募集资金用途及去向           以上募集
年份        式      额        集资金总额     集资金总额                                              资金总额
                                                           集资金总额    金总额       额比例                                                                  资金金额

       非公开                                                                                                     募集资金按照规定募投项目用途使用。尚未使
2016
       发行股 195,269.31        32,810.46      32,810.46            0             0        0.00%     162,458.85 用的募集资金除用于暂时补充流动资金外,其              0

       票                                                                                                         余存放于募集资金专用账户。

合计        --   195,269.31     32,810.46      32,810.46            0             0        0.00%     162,458.85                       --                              0

                                                                        募集资金总体使用情况说明

公司累计使用募集资金 328,104,565.67 元,未使用募集资金 1,630,456,065.29 元(含利息收入 5,867,551.34 元),其中:使用闲置募集资金暂时补充流动资金 1,080,000,000.00
元,使用闲置募集资金进行现金管理 200,000,000.00 元,募集资金账户余额 350,456,065.29 元。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                             单位:万元

                                                                                                                                                                     29
                                                                                                                  中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文

                                           是否已变更                                             截至期末累 截至期末投 项目达到预                   是否达   项目可行性
                                                        募集资金承     调整后投资    本报告期投                                        本报告期实
       承诺投资项目和超募资金投向          项目(含部                                              计投入金额    资进度(3) 定可使用状                 到预计   是否发生重
                                                        诺投资总额      总额(1)        入金额                                           现的效益
                                            分变更)                                                  (2)        =(2)/(1)   态日期                    效益      大变化

承诺投资项目

基于 IP 的泛娱乐数字内容生态系统建设项目          否       94,634.66     94,634.66    25,692.11     25,692.11      27.15%                2,496.65 不适用          否

在线教育平台及资源建设项目                        否       94,634.65     94,634.65     1,118.35      1,118.35       0.00%                          0 不适用       否

补充流动资金                                      否           6,000         6,000        6,000         6,000     100.00%                          0 不适用       否

承诺投资项目小计                                  --      195,269.31    195,269.31    32,810.46     32,810.46      --         --         2,496.65      --         --

超募资金投向



合计                                              --      195,269.31    195,269.31    32,810.46     32,810.46      --         --         2,496.65      --         --

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分 公司募投项目在线教育平台及资源建设项目投资进度较为缓慢,主要因为教育行业的特点,教育业务普遍周期较长,且公司对在线教
具体项目)                                 育服务平台项目及校园互联网阅读平台项目的建设方案及投资较为谨慎,目前该项目尚处于开发阶段,尚未进行大量资金投入。

项目可行性发生重大变化的情况说明           不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况         不适用

                                           适用

                                           报告期内发生
募集资金投资项目实施地点变更情况           2016 年 8 月 23 日,公司第二届董事会第三十四次会议以及 2016 年第三次临时股东大会审议通过了《关于增加募投项目实施主体的
                                           议案》,同意公司将全资子公司中文在线(天津)文化发展有限公司增加为“基于 IP 的泛娱乐数字内容生态系统建设项目”、“在线教
                                           育平台及资源建设项目”的实施主体,实施地点为天津。

募集资金投资项目实施方式调整情况           不适用

                                           适用

                                           1、截止 2016 年 7 月 31 日,公司以自筹资金预先投入募投项目的实际金额为 88,675,609.54 元。2016 年 8 月 23 日,经公司第二届
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                           董事会第三十四次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,并经信永中和会计师事务所(特殊
                                           普通合伙)审验并出具的 XYZH/2016BJA10676 号募集资金专项鉴证报告确认,公司对预先投入募集投项目的自筹资金 88,675,609.54

                                                                                                                                                                         30
                                                                                                               中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         元进行了置换;2、2016 年 8 月 1 日至 2016 年 10 月 31 日,公司以自有资金投入募投项目的金额为 80,534,558.34 元,经信永中和
                                         会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具的 XYZH/2016BJA10724 号募集资金专项鉴证报告确认,公司对自有资金投入募投项目的金
                                         额 80,534,558.34 元进行了置换。

                                         适用

                                         公司于 2016 年 8 月 23 日召开的第二届董事会第三十四次会议及第二届监事会第二十三次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集
                                         资金暂时补充流动资金的议案》,董事会同意公司使用部分暂时闲置募集资 50,000 万元暂时补充流动资金,使用期限不超过董事会批
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况       准之日起 12 个月。公司于 2016 年 8 月 26 日借用暂时闲置的募集资金 50,000 万元补充流动资金。2016 年 10 月 9 日,公司已将 50,000
                                         万元用于补充流动资金的闲置募集资金归还至募集资金监管账户。2016 年 10 月 10 日召开了第二届董事会第三十七次会议,审议通
                                         过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分闲置募集资 115,000 万元暂时补充流动资金,使用期限
                                         不超过董事会批准之日起 12 个月,到期将归还至募集资金专户。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因     不适用

尚未使用的募集资金用途及去向             未改变募集资金用途,存放于募集资金专用账户。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
                                         无



(3)募集资金变更项目情况


     □ 适用 √ 不适用

     公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况


     √ 适用 □ 不适用

交易 被出   出售   交易价格 本期初起至 出售对公司的影响(注 资产出售为        资产出售定价    是   与交易对 所涉及 所涉及 是否按计划如期实       披露     披露索引


                                                                                                                                                                     31
                                                                                                                         中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
对方 售资       日    (万元) 出售日该资                  3)          上市公司贡          原则       否   方的关联 的资产 的债权 施,如未按计划实         日期
        产                        产为上市公                            献的净利润                     为 关系(适用 产权是 债务是 施,应当说明原因及
                                  司贡献的净                            占净利润总                     关   关联交易 否已全 否已全 公司已采取的措施
                                  利润(万元)                           额的比例                      联    情形)     部过户 部转移
                                                                                                       交
                                                                                                       易

                                                                                     以资产评估报
                                                 公司此次出售天翼阅读
号百                                                                                 告所确定的评
              2016                               的股权系公司根据投资                                                                   目前公司持有号百   2016
控股                                                                                 估值为依据与                                                                  出售资产的公告
       天翼   年 07                              标的的证券化路径选择                                                                   控股(证券代码:   年 07
股份                   7,325.08             0                                0.00% 天翼阅读原股        否   无          是     是                                  (公告编号:
       阅读   月 28                              相应做出的投资决策,                                                                   600640) 5,142,279 月 29
有限                                                                                 东各方协商确                                                                  2016-068)
              日                                 能够确保公司实现良好                                                                   股股票             日
公司                                                                                 定最终的交易
                                                 的投资收益。
                                                                                     价格


2、出售重大股权情况


       □ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

       √ 适用 □ 不适用

       主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                                                                         单位:元

                   公司名称                    公司类型      主要业务       注册资本               总资产             净资产        营业收入         营业利润         净利润
北京中文在线文化传媒有限公司                   子公司     数字出版      51,000,000.00         157,362,840.12     108,931,588.18 141,715,856.65 32,567,191.60 27,159,423.00
北京中文在线教育科技发展有限公司               子公司     数字出版      50,000,000.00          70,304,906.93     47,016,052.58 44,308,310.30 -7,119,586.66 -5,488,272.69
上海中文在线文化发展有限公司                   子公司     数字出版      10,000,000.00          23,565,511.14      2,630,521.05 18,522,691.05 -12,764,031.27 -9,654,403.35


                                                                                                                                                                                  32
                                                                                                            中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
湖北中文在线数字出版有限公司          子公司    数字出版          40,000,000.00       61,246,623.03    40,846,652.75 43,619,893.81     1,211,224.03   4,693,542.99
中文在线集团有限公司                  子公司    投资              7910.00            209,994,299.13   136,570,141.79                 -13,807,553.42 -13,807,553.42
中文在线(天津)文化发展有限公司      子公司    信息技术及服务 1,000,000,000.00 1,127,444,305.32 1,009,716,640.45 25,373,228.12 -10,589,628.76        6,985,615.93
北京汤圆和它的小伙伴们网络科技有限公司 子公司   移动互联网        11,110,000.00        8,690,165.53     6,213,584.05   2,063,765.25 -21,753,602.31 -21,829,603.76
北京中文万维科技有限公司              子公司    互联网            10,000,000.00       33,804,226.45    19,470,192.32 61,380,129.56 16,711,911.46 14,669,593.78
JOINGEAR LIMITED                      参股公司 对外投资           不适用             596,153,128.72   171,835,364.46                 -19,258,902.37 -19,258,902.37

     报告期内取得和处置子公司的情况

     √ 适用 □ 不适用

                       公司名称                                   报告期内取得和处置子公司方式                         对整体生产经营和业绩的影响

杭州四月天网络科技有限公司                             新设成立                                        本报告期新成立,亏损 2,456,693.04 元

中文在线(天津)文化发展有限公司                       新设成立                                        本报告期新成立,盈利 6,985,615.93 元

CHINESEALL CORPORATION                                 新设成立                                        本报告期新成立,亏损 1,008,064.40 元


     主要控股参股公司情况说明

     1、子公司中文在线集团有限公司因确认短期借款利息与对 JOINGEAR LIMITED 的投资损失,致报告期亏损 13,807,553.42 元,净
利润较上年同期下降 3330.49%;

     2、子公司湖北中文在线数字出版有限公司收入规模增长,实现扭亏为盈,报告期净利润为 4,693,542.99 元,较上年同期增长
1437.90%;

     3、上海中文在线文化发展有限公司因增加营销与研发投入,报告期亏损 9,654,403.35 元,净利润较上年同期下降 284.52%。




                                                                                                                                                                33
                                            中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



八、公司控制的结构化主体情况

    □ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

    (一)行业发展格局与趋势

    “网生一代”的 80 后、90 后作为新消费人群中的新生力量,拥有较高的文化娱乐教育
消费接受能力。消费者对文化娱乐教育内容品质的追求以及付费意识与习惯的养成和网络支
付的便捷高效,促进文化娱乐教育行业付费模式的发展。中国文化产业正进入高速增长期,
有核心竞争力的企业可以获得更多市场份额。

    1、数字出版是出版业的未来发展趋势

    数字出版行业受到国家产业政策的大力支持,《文化部“十三五”时期文化发展改革规划》
明确指出:推动优秀文化内容数字化转化和创新,加强数字文化创意内容的创作与供给;依
托数字技术进行创作、生产、传播和服务的数字文化产业,培育形成文化产业发展新亮点。
目前,数字出版已成为文化产业新的经济增长点,是新闻出版业的战略性新兴产业和主要发
展方向,大力发展数字出版产业已成为我国实现向出版强国迈进的重要战略任务。

    随着数字出版产业的发展以及“全民阅读”的普及进程进一步加快。在结合移动互联网
和全媒体出版的大背景下,移动设备已逐渐取代了传统的实体书,成为了人们主要的阅读工
具。正版化和用户付费习惯的养成,网络文学发展迎来了空前的发展机遇。出版业已经呈现
出新的形态,出版已经从唯一载体纸张,演变到影视、动漫、游戏、教育等领域,以数字形
式延伸了出版范畴。研究报告数据显示,中国数字内容用户付费规模 2011 年为 510 亿元,复
合年增长率超过 30%,预计到 2018 年将突破 3,000 亿元,其中游戏是数字内容付费的主要领
域,视频、文学、音乐、直播、知识分享等细分领域预计将陆续迎来付费风口。

    2、超级 IP 已成为驱动泛娱乐发展的引擎

    泛娱乐市场空间巨大,围绕 IP 为核心的横跨影视、游戏、文学、动漫等领域的互动娱乐
内容逐渐增多。影视与游戏作为当下最热门的两种娱乐形态,两者融合发展,迎合主流用户
需求,拥有实现较快增长的基础。文化产业大爆发使 IP 作为文化源头成为了各个文化、娱乐
行业市场主体争夺的焦点。付费经济加速内容价值的两极化,优质内容集中流量趋势凸显。


                                                                                             34
                                           中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



    超级 IP 开发的作品具备高关注度的粉丝基础,可以跨越文学、影视、动画、音乐、游戏、
衍生品等多种泛娱乐业态,具备强大的变现能力和拓展空间。超级 IP 已成为驱动泛娱乐发展
的引擎,能汇聚粉丝力量,获取头部价值和影响力,产业驱动和资源整合能力强、市场谈判
议价能力强、市场收益高、竞争风险小。超级 IP 能够驱动产业链,具有可复制和持续性。

    3、二次元成为中国未来十年最具想象力的文化领域

    二次元文化是以 ACGMN 为主要载体的、由二次元群体形成的独特的价值观与理念。政策
方面,《文化部“十三五”时期文化发展改革规划》明确指出:加快发展动漫、游戏、创意设
计、网络文化等新型文化业态,支持原创动漫创作生产和宣传推广,培育民族动漫创意和品
牌,持续推动手机(移动终端)动漫等标准制定和推广;市场方面,艾瑞研究显示,2017 年
核心二次元用户规模预计可达 8199 万人,泛二次元用户规模有望达 3 亿人。中信证券研究报
告显示,二次元爱好者整体消费总市场规模在 2000-2500 亿元,有望成长为超 5000 亿元规模
的超级市场。二次元文化领域是代表年轻人的新兴市场,爱好二次元的年轻人会是未来 IP 的
主要消费人群,布局二次元是中文在线重要的战略之一。

    4、地方公共文化资源消费潜力巨大

    《文化部“十三五”时期文化发展改革规划》明确指出:提高公共文化服务效能,推动
公共数字文化建设,加快数字图书馆、文化馆、博物馆、美术馆建设,统筹实施重大公共数
字文化建设工程,加强数字产品和服务的开发,提高优质资源供给能力;2017 年李克强总理
在两会的政府报告中也重点强调:推动全民阅读,加强科学普及,提高基本公共文化服务均
等化水平。国家先后发布了《关于加快构建现代公共文化服务体系的意见》(中办发[2015]2
号)、《关于做好政府向社会力量购买公共文化服务工作意见的通知》(国办发[2015]37 号)
等文件,持续推动公共文化产业化发展。文化部发布的《中国文化消费指数》显示,我国文
化消费存在 3 万亿元的消费缺口,文化产业供给侧改革提速,提质增效,鼓励创新势在必行。

    5、教育行业快速发展,市场需求旺盛

    随着信息技术广泛渗透经济和社会的各个方面,基于互联网的教育成为这一时期教育领
域发展的主要特征。互联网教育已成为学校和老师的主要教育方式之一。教育信息化作为“互
联网+”战略的组成部分,将给教学模式带来深刻革命,互联网教育有利于解决教育资源分配
不均问题,并提升教育水平和经营效率,也给从事在线教育的相关企业带来市场机遇。在教
育领域,独特的头部内容竞争也在开始。艾瑞咨询数据显示,未来几年,在线教育用户规模


                                                                                            35
                                           中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



预计将保持 20%以上的速度继续增长,到 2019 年预计达到 1.6 亿人。预计到 2019 年,我国
在线教育市场规模将达到 2,693 亿元。教育与数字出版结合,让出版呈现出全新形态。

    (二)公司总体发展战略

    公司实施“文化+”、“教育+”双翼飞翔发展战略,为推进公司“文化+”战略发展,公司
调整组织结构,新设成立大众文娱事业群、公共文化事业群,以大众文娱和公共文化为业务
引擎打造泛文化生态,以教育阅读和数字教材教辅为抓手构建在线教育生态,致力于打造世
界级文化教育集团。

    1、以 IP 一体化开发为核心,实现 IP 价值最大化

    以文学 IP 为核心,深度开发衍生为影视、游戏、动漫、听书、周边等;通过 IP 一体化
版权运营模式,实现对优质文学 IP 的协同开发和联动。

    2、平台化打造超级 IP,驱动规模化一体化开发

    基于 IP 评估筛选能力、SIP 策划研发能力、SIP 宣发爆款能力、SIP 产业合作能力,进
行超级 IP 制造和一体化开发,建立新 IP 内容原创体系、新 IP 渠道宣发体系、新 IP 出品变
现体系。

    3、实施“文化中国”战略,推进地方公共文化资源产业化开发

    在公共文化服务领域,以地方公共文化元素 IP 化为核心,通过文化 PPP 等模式,深度参
与地方公共文化资源产业化开发,为地方政府公共文化建设提供整体服务,实现以“文化+”
为核心的全域性旅游、体育、教育、农业、商业等复合文化产业开发运营。

    4、以教育阅读和数字教材教辅为抓手构建在线教育生态

    以教育内容以及教育行业先发优势,打造“内容”+“硬件”+“平台”+“服务”的在线
教育生态,构建针对教育阅读的全民阅读平台、针对基础教育的服务平台、针对高等教育的
MOOC 平台。

    (三)公司 2017 年经营计划

    2017 年,公司将贯彻实施“文化+”、“教育+”战略,把握文化及教育行业发展机遇,强
化公司内容、运营、渠道、技术优势,整合内外部资源,在泛娱乐、教育领域加大投资布局,
加强成本费用控制,提高市场占有率和竞争力,成为行业龙头。

    1、大众文娱业务

                                                                                            36
                                                    中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



    推进超级 IP 打造和一体化开发,加强原创平台投入,继续引入和培养网文大神,培育超
级 IP,签约优质作品和作家,加大 IP 影视衍生开发、游戏衍生开发的投入和推广;推进自
主 IP 游戏全渠道发行、H5 游戏发行及开发、自有平台的 H5 游戏联运。

    2、公共文化业务

    以地方公共文化元素 IP 化为核心,通过技术创新、产品创新、服务模式创新,提供满足
文化产业供给侧改革需求的产品和服务,提升立体分销和全生命周期运营能力;通过文化 PPP
等模式,为地方政府公共文化建设提供整体服务,助力中华优秀传统文化元素 IP 化、产业化。

    3、教育业务

    继续优化教育产品,加强建设数字教育平台,提升用户体验;加大教育优质内容及研发
投入,提高产品售前、售后、运营相关服务品质;加大基础教育领域的教育阅读产品和市场
开拓投入,教育阅读业务的中文慧读产品迭代和推广;以教材教辅为切入点,建成适应跨媒
体及多终端应用环境的集数字教育资源、应用工具、服务体系为一体的教育平台,在多省市
推广,并于学校日常教学中应用。

十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表


    √ 适用 □ 不适用

      接待时间          接待方式   接待对象类型                    调研的基本情况索引

  2016 年 08 月 12 日   实地调研       机构       投资者关系活动记录表(编号:2016-001)

  2016 年 08 月 24 日     其他         机构       投资者关系活动记录表(编号:2016-002)

  2016 年 09 月 13 日   实地调研       机构       投资者关系活动记录表(编号:2016-003)

  2016 年 11 月 22 日     其他         机构       投资者关系活动记录表(编号:2016-004)

  2016 年 12 月 13 日     其他         机构       投资者关系活动记录表(编号:2016-005)




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                                          中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                              第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

    报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

    √ 适用 □ 不适用

    报告期内,公司利润分配政策未发生调整,具体利润分配政策如下:

    1、利润分配政策的研究论证程序

    公司在制定现金分红具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条
件和最低比例、调整的条件极其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表明确意见。独立董
事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。

    公司董事会在有关利润分配方案的决策和论证过程中,可以通过电话、传真、信函、电
子邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等方式,与中小股东进行沟通和交流,充分听取
其意见和诉求,及时答复其关心的问题。

    2、利润分配政策决策机制

    公司制定利润分配方案时,具体利润分配方案由董事会提出,提交股东大会审议。董事
会提出的利润分配方案需经 2/3 以上独立董事表决通过,并经半数以上监事表决通过。

    公司调整利润分配方案时,有关调整利润分配政策的议案应提交公司董事会、监事会审
议;提交公司董事会审议的相关议案需经半数以上董事、并经 2/3 以上独立董事表决通过;
提交公司监事会的相关议案需经半数以上监事表决通过;董事会、监事会在有关决策和论证
过程中应当充分考虑公众投资者、独立董事、外部监事的意见;相关议案经公司董事会、监
事会审议通过后,需提交公司股东大会审议。股东大会审议调整利润分配政策相关议案的,
应经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过,并为中小股东参加股东大会提供便利。

    公司应严格按照有关规定在定期报告中披露利润分配预案和现金分红政策的制定及执行
情况。公司年度盈利但未提出现金利润分配预案的,董事会应在定期报告中详细说明未分红
的原因、未用于分红的资金留存公司的用途,独立董事应对此发表明确意见。在召开股东大
会时除现场会议外,还应为中小股东参加股东大会提供便利。


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                                          中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



    3、公司的利润分配原则:公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,利润分配政
策应保持连续性和稳定性并兼顾公司的可持续发展,且不得违反中国证券监督管理委员会和
交易所的有关规定。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司的可持续
发展能力。具备现金分红条件的,应当采用现金分红进行利润分配;采用股票股利进行利润
分配的,应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。

    公司的利润分配形式:公司可以采取现金或股票等方式分配利润,其中优先以现金分红
方式分配股利。

    公司现金分红的具体条件和比例:在公司当年盈利且累计未分配利润为正数,并且在满
足正常生产经营的资金需求情况下,如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生,公司应
当优先采取现金方式分配股利,且每年以现金方式分配的利润应当不少于当年实现的可供分
配利润的 20%。

    公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否
有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照本章程规定的程序,提出差异化的现金
分红政策:

    公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到 80%;

    公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到 40%;

    公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到 20%。

    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。

    上述重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一:

    公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产等交易累计支出达到或超过公司最近一期经审
计净资产的 50%,且超过 5,000 万元;

    公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产等交易累计支出达到或超过公司最近一期经审
计总资产的 30%。

    上述重大投资计划或重大现金支出,应当由董事会批准,报股东大会审议通过后方可实


                                                                                           39
                                                        中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



施。

     发放股票股利的具体条件:公司在经营状况良好,且董事会认为公司股票价格与公司股
本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在确保足额现金股利分
配的前提下,另行增加股票方式分配利润。

     利润分配的期间间隔:公司每年度进行一次利润分配,在有条件的情况下,公司可以进
行中期现金分红。

     利润分配应履行的审议程序:公司具体利润分配方案由董事会提出,提交股东大会审议。
董事会提出的利润分配方案需经 2/3 以上独立董事表决通过,并经半数以上监事表决通过。

     利润分配政策的调整:公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需调整利
润分配政策尤其是现金分红政策的,调整后的利润分配政策不得违反中国证券监督管理委员
会和交易所的有关规定。

     4、利润分配的具体规划和计划安排

     公司应当制定分红回报规划和最近三年的分红计划。公司可以根据股东(特别是公众投
资者)、独立董事和外部监事的意见对分红规划和计划进行适当且必要的调整。调整分红规划
和计划应以股东权益保护为出发点,不得与本章程的相关规定相抵触。

                                           现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:                                    是

分红标准和比例是否明确和清晰:                                                  是

相关的决策程序和机制是否完备:                                                  是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                                        是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得
                                                                                是
到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:                        是


     公司报告期利润分配方案及资本公积金转增股本方案与公司章程和分红管理办法等的相
关规定一致

     √ 是 □ 否 □ 不适用

     公司报告期利润分配方案及资本公积金转增股本方案符合公司章程等的相关规定。

     本年度利润分配及资本公积金转增股本方案


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                                                         中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


每 10 股送红股数(股)                                                                                      0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                             0.40

每 10 股转增数(股)                                                                                       15

分配方案的股本基数(股)                                                                          284,752,577

现金分红总额(元)(含税)                                                                      11,390,103.08

可分配利润(元)                                                                                31,396,117.12

现金分红占利润分配总额的比例                                                                          100.00%

                                              本次现金分红情况

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%

                                利润分配或资本公积金转增方案的详细情况说明

以现有总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利 0.4 元人民币(含税);同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增
15 股。董事会审议高比例送转方案后股本发生变动的,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。


     公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案
(预案)情况

     2015 年 5 月 13 日,公司召开了 2014 年年度股东大会,审议通过了《关于<公司 2014 年
度利润分配预案>的议案》,具体利润分配方案为:向现有全体股东每 10 股派发 0.80 元人民
币(含税),共计派发现金红利 9,600,000.00 元(含税)。上述利润分配方案已于 2015 年 5
月 27 日实施完毕,具体内容详见公司在巨潮咨询网上披露的《2014 年年度权益分派实施公
告》(公告编号:2015-037)。

     2016 年 5 月 16 日,公司召开了 2015 年年度股东大会,审议通过了《关于<2015 年度利
润分配及资本公积金转增股本预案>的议案》,具体利润分配方案为:以总股本 120,000,000
股为基数,向现有全体股东每 10 股派发 0.20 元人民币(含税),同时以资本公积向全体股东
每 10 股转增 10 股。2016 年 5 月 30 日,根据《中文在线数字出版集团股份有限公司第三期
股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定,公司完成了限制性股票的授予登记工作,向
34 名激励对象首次授予 1,747,000 股限制性股票,公司总股本增至 121,747,000 股。根据《创
业板上市公司规范运作指引》的相关规定,董事会审议利润分配方案后股本发生变动的,将
按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整,因向激励对象授予限制性股票,2016 年 5 月
30 日公司股本增加至 121,747,000 股,2015 年度利润分配及资本公积金转增股本方案调整为:
以公司总股本 121,747,000 股为基数,向全体股东每 10 股派 0.197130 元人民币现金,同时
以资本公积金向全体股东每 10 股转增 9.856505 股。上述分配方案已于 2016 年 6 月 7 日实施
完毕,具体内容详见公司在巨潮咨询网上披露的《2015 年年度权益分派实施公告》(公告编

                                                                                                            41
                                                      中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



号:2016-037)。

     2017 年 4 月 12 日,公司召开了第二届董事会第四十五次会议,审议通过了《关于<2016
年度利润分配及资本公积金转增股本方案>的议案》,具体利润分配方案拟定为:以公司现有
总股本 284,752,577 为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利 0.4 元人民币(含税);同时以
资本公积金向全体股东每 10 股转增 15 股。

       公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                 单位:元

                                   分红年度合并报表 占合并报表中归属
                现金分红金额(含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
    分红年度
                     税)          普通股股东的净利 股东的净利润的比      红的金额          红的比例
                                         润                率

2016 年            11,390,103.08      35,044,662.79             32.50%               0.00          0.00%

2015 年             2,399,999.00      31,254,698.39              7.68%               0.00          0.00%

2014 年             9,600,000.00      46,169,543.67             20.79%               0.00          0.00%


     公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配
预案

     □ 适用 √ 不适用




                                                                                                       42
                                                                                                             中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


二、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项


     √ 适用 □ 不适用

                                                                                                                                                                    履
                                                                                                                                               承诺时               行
    承诺来源                承诺方              承诺类型                                       承诺内容                                                  承诺期限
                                                                                                                                                 间                 情
                                                                                                                                                                    况

                                                           "(1)本人及本人所控制的除股份公司以外的公司(以下简称"附属公司")目前并没有直
                                                           接或间接地从事任何与股份公司及其控股子公司实际从事的业务存在竞争的任何业务活
                                                           动。(2)本人及附属公司在今后的任何时间不会直接或间接地以任何方式(包括但不限于
                                                           自营、合资或联营)参与或进行与股份公司及其控股子公司实际从事的业务存在直接或间                           正
                                                避免同业                                                                                       2015 年
                                                           接竞争的任何业务活动。凡本人及附属公司有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能                           在
                   童之磊                       竞争的承                                                                                       01 月     长期有效
                                                           会与股份公司及其控股子公司生产经营构成竞争的业务,本人及附属公司会将上述商业机                           履
                                                诺                                                                                             13 日
                                                           会让予股份公司及其控股子公司。(3)如果本人违反上述声明、保证与承诺,本人同意给                          行
                                                           予股份公司赔偿。(4)本声明、承诺与保证将持续有效,直至本人不再处于股份公司的控
                                                           股股东或者实际控制人地位为止。(5)本声明、承诺与保证可被视为对股份公司及其他股
首次公开发行或再
                                                           东共同和分别作出的声明、承诺和保证。"
融资时所作承诺
                                                           "(1)本公司/本人目前在中国境内外未直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司及
                                                           其控股子公司构成竞争的业务及活动。(2)本公司/本人将来也不在中国境内外直接或间接
                                                           从事或参与任何在商业上对股份公司及其控股子公司构成竞争的业务及活动,或拥有与股
                   北京启迪华创投资咨询有限                                                                                                                         正
                                                避免同业   份公司及其控股子公司存在竞争关系的任何实体、机构、组织的权益,或以其他任何形式 2015 年
                   公司、上海文睿投资有限公                                                                                                                         在
                                                竞争的承   取得该等实体、机构、组织的控制权,或在该等实体、机构、组织中担任/委派董事、监事、01 月        长期有效
                   司、王秋虎、浙江华睿海越现                                                                                                                       履
                                                诺         高级管理人员或核心技术人员。(3)如果本公司/本人违反上述声明、保证与承诺,本公司 13 日
                   代服务业创业投资有限公司                                                                                                                         行
                                                           /本人同意给予股份公司赔偿。(4)本声明、承诺与保证将持续有效,直至本公司/本人不
                                                           再持有股份公司 5%以上(含 5%)的股份为止。(5)本声明、承诺与保证可被视为对股份公
                                                           司及其他股东共同和分别作出的声明、承诺和保证。"

                                                                                                                                                                     43
                                                                                          中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文

                             承担社保
童之磊、北京启迪华创投资咨
                             及住房公   主要股东童之磊先生、王秋虎先生、文睿投资、华睿海越创投以及启迪华创均出具承诺:                           正
询有限公司、上海文睿投资有                                                                                                  2015 年
                             积金补缴   如中文在线数字出版集团股份有限公司被主管部门要求为其员工补缴或者被追偿社会保险                           在
限公司、王秋虎、浙江华睿海                                                                                                  01 月     长期有效
                             和被追偿   费用和住房公积金,本人/本公司与上述其他股东将以现金方式及时、无条件全额承担该部                          履
越现代服务业创业投资有限                                                                                                    13 日
                             损失的承   分补缴和被追偿的损失,保证中文在线数字出版集团股份有限公司不因此遭受任何损失。                           行
公司
                             诺

                                        "1、启动股价稳定措施的条件(1)预警条件自公司股票上市交易之日起三年内,若公司股
                                        票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产(每股净资产=合并
                                        财务报表中的归属于母公司普通股股东权益合计数÷年末公司股份总数;如最近一期审计
                                        基准日后,因派发现金红利、送股、公积金转增股本、配股等原因导致公司净资产或股份
                                        总数发生变化的,每股净资产相应进行调整,下同)的 120%时,公司在 10 个工作日内召开
                                        投资者见面会,与投资者就上市公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通。(2)
                                        启动条件自公司股票上市交易之日起三年内,若公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
                                        公司最近一期经审计的每股净资产时,公司、控股股东、董事、高级管理人员应按照下述
                                        规则启动并实施相关稳定股价的方案。2、稳定股价的具体措施及实施程序公司自股票上市
                                        交易后三年内首次触发上述启动条件,和/或自股票上市交易后三年内首次触发上述启动各
中文在线数字出版集团股份                条件之日起每隔三个月任一时点触发启动条件时,公司应根据当时有效的法律、法规和本          2015 年 1 月     正
                             公司上市                                                                                   2015 年
有限公司、童之磊、雷霖、周              预案的有关规定,与控股股东、董事、高级管理人员协商,提出稳定公司股价的具体方案,        21 日至          在
                             后稳定股                                                                                   01 月
树华、张帆、何庆源、陈晓、              履行相应的审批程序和信息披露义务。股价稳定措施实施后,公司的股权分布应当符合上          2018 年 1 月     履
                             价的承诺                                                                                   13 日
姜瑞明、谢广才、原森民                  市条件。当公司需要采取稳定股价的措施时,可以视公司实际情况、股票市场情况,按以          20 日            行
                                        下顺序实施下述稳定股价的各措施:(1)公司以法律、法规允许的交易方式向社会公众股
                                        东回购股份(以下简称"公司回购股份")公司启动股价稳定措施后,公司应在 5 日内召开
                                        董事会,讨论公司向社会公众股东回购公司股份的方案,并提交股东大会审议。在股东大
                                        会审议通过股份回购方案后,公司依法通知债权人,向证券监督管理部门、深圳证券交易
                                        所等主管部门报送相关材料,办理审批或备案手续。在完成必需的审批、备案、信息披露
                                        等程序后,公司方可实施相应的股份回购方案。公司回购股份的资金为自有资金,回购股
                                        份的价格不高于最近一期经审计的每股净资产的金额,回购股份的方式为以法律法规允许
                                        的交易方式向社会公众股东回购股份。公司用于回购股份的资金金额不少于回购股份事项
                                        发生时上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 20%。如果公司股价已经不满足
                                        启动稳定公司股价措施的条件的,公司可不再实施向社会公众股东回购股份。回购股份后,
                                                                                                                                                  44
                                                      中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司的股权分布应当符合上市条件。公司以法律法规允许的交易方式向社会公众股东回购
公司股份应符合《公司法》、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》、《关
于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等法律、法规、规范性文件的规定。
(2)控股股东通过二级市场以竞价交易方式增持公司股份(以下简称"控股股东增持公司
股份")当公司回购股份后,公司股票连续 10 个交易日的收盘价仍低于公司最近一期经审
计的每股净资产时,或公司无法实施回购股份时,公司控股股东应在 5 个交易日内提出增
持公司股份的方案(包括拟增持公司股份的数量、价格区间、时间等),并依法履行证券监
督管理部门、深圳证券交易所等主管部门的审批手续,在获得批准后的三个交易日内通知
公司,公司应按照相关规定披露控股股东增持公司股份的计划。在公司披露控股股东增持
公司股份计划的三个交易日后,控股股东开始实施增持公司股份的计划。控股股东增持公
司股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产,用于增持股份的资金金额不少于
控股股东自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的 20%。如果公司股价已经不满足启
动稳定公司股价措施的条件的,控股股东可不再实施增持公司股份。控股股东增持公司股
份后,公司的股权分布应当符合上市条件。公司控股股东增持公司股份应符合相关法律法
规的规定。(3)董事、高级管理人员买入公司股份当控股股东增持公司股份后,公司股票
连续 10 个交易日的收盘价仍低于公司最近一期经审计的每股净资产时,或控股股东无法增
持公司股份时,公司时任董事、高级管理人员(包括本预案承诺签署时尚未就任或未来新
选聘的公司董事、高级管理人员)应通过法律法规允许的交易方式买入公司股票以稳定公
司股价。公司董事、高级管理人员买入公司股份后,公司的股权分布应当符合上市条件。
公司董事、高级管理人员通过法律法规允许的交易方式买入公司股份,买入价格不高于公
司最近一期经审计的每股净资产,各董事、高级管理人员用于购买股份的金额不少于公司
董事、高级管理人员上一会计年度从公司领取税后薪酬额的 30%。如果公司股价已经不满足
启动稳定公司股价措施的条件的,董事、高级管理人员可不再买入公司股份。公司董事、
高级管理人员买入公司股份应符合相关法律、法规的规定,需要履行证券监督管理部门、
深圳证券交易所等主管部门审批的,应履行相应的审批手续。因未获得批准而未买入公司
股份的,视同已履行本预案及承诺。上述各主体在启动稳定股价措施时,应按照相关法律、
法规的规定,提前公告具体实施方案。(4)若某一会计年度内公司股价多次触发启动条件
的,公司将继续执行上述稳定股价措施,但应遵循以下原则:公司回购股份的,单一会计
年度用于稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润
的 50%。控股股东增持公司股份的,单一会计年度用于稳定股价的增持资金合计不超过其自

                                                                                                       45
                                                                                        中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                      公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的 50%。下一年度触发股价稳定措施时,以前年
                                      度已经用于稳定股价的增持资金金额不再计入累计现金分红金额。董事、高级管理人员买
                                      入公司股份的,单一会计年度用于稳定股价的资金合计不超过其在上一会计年度从公司领
                                      取的税后薪酬额的 50%。超过上述标准的,相关主体稳定股价的措施在当年度不再继续实施;
                                      但如下一年度出现需启动股价稳定措施的情形时,公司将重新启动上述稳定股价措施。3、
                                      应启动而未启动股价稳定措施的约束措施当启动股价稳定措施的条件满足时,如公司、控
                                      股股东、董事、高级管理人员未采取上述稳定股价的措施,公司、控股股东、董事、高级
                                      管理人员承诺接受以下约束措施:(1)公司、控股股东、董事、高级管理人员将在公司股
                                      东大会和中国证监会指定的报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因,并向公
                                      司股东和社会公众投资者道歉;(2)控股股东未采取上述稳定股价措施的,不得参与公司
                                      现金分红,且其持有的公司股份不得转让,直至其按本预案的规定采取相应的稳定股价措
                                      施并实施完毕;(3)董事、高级管理人员未采取上述稳定股价措施的,公司将在前述事项
                                      发生之日起 10 个交易日内,停止发放该等董事、高级管理人员的薪酬,同时该等董事、高
                                      级管理人员持有的公司股份(如有)不得转让,直至该等董事、高级管理人员按本预案的
                                      规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。上述预案内容为公司及控股股东、董事、高级
                                      管理人员做出的承诺,系相关责任主体的真实意思表示,相关责任主体自愿接受监管机构、
                                      自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,相关责任主体将依法承担相应责任。"

                                      "发行人及公司控股股东童之磊承诺:1、公司首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记
                                      载、误导性陈述或者重大遗漏。2、公司首次公开发行股票招股说明书如有虚假记载、误导
                                      性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,
                                      公司将依法回购首次公开发行的全部新股,控股股东将购回其在 IPO 时转让的全部限售股
                                      份。(1)公司启动回购措施的时点及回购价格在中国证监会或其他有权部门作出认定后二                         正
                                                                                                                         2015 年
中文在线数字出版集团股份   股份回购   十个交易日内,将根据相关法律、法规及公司章程的规定召开董事会,并提议召开股东大                          在
                                                                                                                         01 月     长期有效
有限公司、童之磊           的承诺     会,启动股份回购措施,回购价格为二级市场价格。(2)控股股东启动购回措施的时点及                         履
                                                                                                                         13 日
                                      购回价格控股股东在中国证监会或其他有权部门作出认定后二十个交易日内,将根据相关                          行
                                      法律、法规及规范性文件的规定,启动股份购回措施,购回其在 IPO 时转让的全部限售股
                                      份,购回价格为二级市场价格。上述承诺内容系公司及控股股东的真实意思表示,公司及
                                      控股股东自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反上述承诺,公司及控股
                                      股东将依法承担相应责任。"

北京启迪华创投资咨询有限   股份锁定   本公司股东启迪华创承诺:自公司股票上市交易之日起三十六个月内,不转让或者委托他 2015 年 2015 年 1 月 正
                                                                                                                                               46
                                                                                         中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司                      的承诺      人管理本公司持有的公司公开发行股票前已持有的股份(15,024,247 股股份),也不由公司 01 月      21 日至     在
                                      回购本公司持有的该等股份。                                                          13 日    2018 年 1 月 履
                                                                                                                                   20 日       行

                                      本公司股东文睿投资承诺:除公开发售股份外,自公司股票上市交易之日起三十六个月内,             2015 年 1 月 正
                                                                                                                         2015 年
上海文睿投资有限公司(以下 股份锁定   不转让或委托他人管理本次发行前已持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。中文               21 日至     在
                                                                                                                         01 月
简称“文睿投资”)        的承诺      在线上市后 6 个月内如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月           2018 年 1 月 履
                                                                                                                         13 日
                                      期末收盘价低于发行价,所持中文在线上述股份的锁定期限自动延长 6 个月。                        20 日       行

                                      本公司控股股东及实际控制人童之磊承诺:除公开发售股份外,自公司股票上市交易之日
                                      起三十六个月内,不转让或委托他人管理直接或间接持有的本次公开发行前其已持有的股
                                      份,也不由公司回购该部分股份。上述禁售期满后,在本人担任中文在线董事、监事或高
                                                                                                                                   2015 年 1 月 正
                                      级管理人员期间,每年转让的股份不超过所持股份总数的百分之二十五,离职后半年内, 2015 年
                          股份锁定                                                                                                 21 日至     在
童之磊                                不转让所持有的公司股份;每年转让文睿投资的出资不超过总数的百分之二十五,离职后 01 月
                          的承诺                                                                                                   2018 年 1 月 履
                                      半年内,不转让所持有的文睿投资的出资。中文在线上市后 6 个月内如其股票连续 20 个交 13 日
                                                                                                                                   20 日       行
                                      易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,所持中文在线股
                                      份和文睿投资股权的锁定期限自动延长 6 个月。上述承诺不因本人职务变更或离职等原因
                                      终止。

                                      担任公司高级管理人员的谢广才、原森民(同时为文睿投资的股东)承诺:自公司股票上
                                      市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的文睿投资的股权,也
                                      不由文睿投资或中文在线回购该部分股份。中文在线上市后 6 个月内如其股票连续 20 个交
                                      易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,谢广才、原森民
                                      持有的文睿投资股权的锁定期限自动延长 6 个月。在限售期满后第一年减持所持有的文睿
                                                                                                                                   2015 年 1 月 正
                                      投资股权不得超过所持有文睿投资股权的 25%,在限售期满后第二年减持所持有的文睿投资 2015 年
                          股份锁定                                                                                                 21 日至     在
谢广才、原森民                        股权不得超过所持有文睿投资股权余额的 25%,减持所持有的文睿投资股权应符合相关法 01 月
                          的承诺                                                                                                   2018 年 1 月 履
                                      律、法规、规章的规定。谢广才、原森民减持所持有的文睿投资股权的价格根据股权转让 13 日
                                                                                                                                   20 日       行
                                      相关方协商确定,并应符合相关法律、法规的规定,减持时点的中文在线股票的二级市场
                                      价格(如因派发现金红利、送股、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的,须按
                                      照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定进行相应调整,下同)不得低于
                                      发行价。在上述禁售期满后,在其任中文在线董事、监事或高级管理人员期间每年转让文
                                      睿投资的出资不超过总数的百分之二十五;在其离职后半年内,不转让持有文睿投资的出

                                                                                                                                                 47
                                                                                         中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       资;在公司股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不得转让
                                       持有的文睿投资出资;在公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自
                                       申报离职之日起十二个月内不得转让持有的文睿投资出资。

                                       "本公司董事、监事、高级管理人员承诺:本人作为中文在线的董事、监事、高级管理人员,
                                       保证将严格履行招股说明书披露的本人作出的承诺事项,同时提出未能履行承诺时的约束
                                       措施如下:若未履行上述承诺事项:(1)本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上
                            关于未履                                                                                                            正
童之磊、雷霖、周树华、张帆、           公开说明未履行承诺的具体原因,并向公司股东和社会公众投资者道歉;(2)本人将在前 2015 年
                            行承诺时                                                                                                            在
何庆源、陈晓、姜瑞明、曹达、           述事项发生之日起十个交易日内,停止领取薪酬(若有),同时,本人持有的公司股份(若 01 月       长期有效
                            的约束措                                                                                                            履
任佳伟、谢广才、原森民                 有)不得转让,直至本人履行完成相关承诺事项。如因本人未履行相关承诺事项,致使公 13 日
                            施的承诺                                                                                                            行
                                       司遭受损失,或者给投资者在证券交易中造成损失的,本人将向公司或者投资者依法承担
                                       赔偿责任。上述承诺内容系本人真实意思表示,本人自愿接受监管机构、自律组织及社会
                                       公众的监督,若违反上述承诺,本人将依法承担相应责任。"

                                       "控股股东、实际控制人童之磊以及上海文睿投资有限公司承诺:(1)童之磊及文睿投资将
                                       依法履行中文在线首次公开发行股票并上市招股说明书披露的童之磊、文睿投资作出的承
                                       诺事项;(2)如未履行上述承诺事项,童之磊及文睿投资将在中文在线的股东大会和中国
                                       证券监督管理委员会指定的报刊上公开说明未履行承诺的具体原因,并向中文在线的股东
                                       和社会公众投资者道歉;(3)如因未履行上述承诺事项给中文在线或者其他投资者造成损
                           关于未履                                                                                                             正
                                       失的,童之磊及文睿投资将向中文在线或者其他投资者依法承担赔偿责任。如童之磊及文 2015 年
童之磊、上海文睿投资有限公 行承诺时                                                                                                             在
                                       睿投资未承担前述赔偿责任,则童之磊及文睿投资持有的中文在线首次公开发行前股份在 01 月         长期有效
司                         的约束措                                                                                                             履
                                       童之磊、文睿投资履行完毕前述赔偿责任之前不得转让,同时中文在线有权扣减童之磊、 13 日
                           施的承诺                                                                                                             行
                                       文睿投资所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任;(4)在童之磊作为中文在线控股股
                                       东、实际控制人期间,童之磊、文睿投资若未履行招股说明书披露的承诺事项,给投资者
                                       造成损失的,童之磊、文睿投资承诺依法承担赔偿责任。上述承诺内容系童之磊及文睿投
                                       资的真实意思表示,童之磊及文睿投资自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,
                                       若违反上述承诺,童之磊及文睿投资将依法承担相应责任。"

北京启迪华创投资咨询有限               "启迪华创、王秋虎、华睿海越创投承诺:在限售期满后第一年减持所持有的中文在线股份              2015 年 1 月 正
                                                                                                                          2015 年
公司、王秋虎、浙江华睿海越 减持意向    数量总计不超过本公司/本人所持中文在线股份总数的 40%,在限售期满后第二年减持所持              21 日至     在
                                                                                                                          01 月
现代服务业创业投资有限公   的承诺      有的中文在线股份数量总计不超过本公司/本人所持中文在线股份余额的 40%;减持所持有              2020 年 1 月 履
                                                                                                                          13 日
司                                     的中文在线股份的价格根据当时的二级市场价格确定,并应符合相关法律、法规的规定,               20 日       行

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                                                                                    中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  减持时点的中文在线股票的二级市场价格不得低于发行价的 80%;减持所持有的中文在线股
                                  份应符合相关法律、法规、规章的规定,减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、
                                  大宗交易方式、协议转让方式等;在减持所持有的中文在线股份前,应提前三个交易日予
                                  以公告,自公告之日起 6 个月内完成,并按照深圳证券交易所的规则及时、准确地履行信
                                  息披露义务。未履行上述承诺时的约束措施如下:(1)如未履行上述承诺事项,上述股东
                                  将在中文在线的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因,并向
                                  中文在线的股东和社会公众投资者道歉;(2)如因未履行前述相关承诺事项,上述股东持
                                  有的中文在线股份在 6 个月内不得减持;(3)因上述股东未履行前述相关承诺事项而获得
                                  的收益则应依据法律、法规、规章的规定处理;(4)如果因未履行前述相关承诺事项,致
                                  使投资者在证券交易中遭受损失的,上述股东将依法赔偿投资者该等损失。"

                                  "文睿投资承诺:在限售期满后第一年减持所持有的中文在线股份数量总计不超过本公司所
                                  持中文在线股份总数的 40%,在限售期满后第二年减持所持有的中文在线股份数量总计不超
                                  过本公司所持中文在线股份总数余额的 40%;减持所持有的中文在线股份的价格根据当时的
                                  二级市场价格确定,并应符合相关法律、法规的规定,减持时点的中文在线股票的二级市          2015 年 1 月     正
                                                                                                                  2015 年
                       减持意向   场价格不得低于发行价;减持所持有的中文在线股份应符合相关法律、法规、规章的规定,        21 日至          在
上海文睿投资有限公司                                                                                              01 月
                       的承诺     减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;在减持          2020 年 1 月     履
                                                                                                                  13 日
                                  所持有的中文在线股份前,应提前三个交易日予以公告,自公告之日起 6 个月内完成,并         20 日            行
                                  按照深圳证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。在文睿投资限售期满之日起
                                  两年内,童之磊若通过文睿投资间接减持中文在线股份、文睿投资减持中文在线股份,减
                                  持后所持有的中文在线股份应仍能保持童之磊的控股地位。"

                                  "(1)童之磊关于直接持有中文在线股份的减持承诺公司控股股东、实际控制人童之磊承
                                  诺:有意长期持有中文在线股份;在限售期届满之日起两年内减持直接持有的中文在线股
                                  份数量合计不超过其持有的中文在线股份的 10%;减持价格不低于中文在线首次公开股票时
                                  的发行价;减持所持有的中文在线股份应符合相关法律、法规、规章的规定,减持方式包               2015 年 1 月 正
                                                                                                                     2015 年
                       减持意向   括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;在减持所持有的中               21 日至     在
童之磊                                                                                                               01 月
                       的承诺     文在线股份前,应提前三个交易日予以公告,自公告之日起 6 个月内完成,并按照深圳证              2020 年 1 月 履
                                                                                                                     13 日
                                  券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。(2)童之磊关于持有文睿投资股权的减              20 日       行
                                  持承诺公司控股股东、实际控制人童之磊承诺:在限售期满后第一年减持所持有的文睿投
                                  资股权不得超过所持有文睿投资股权的 25%,在限售期满后第二年减持所持有的文睿投资股
                                  权不得超过所持有文睿投资股权余额的 25%,童之磊减持所持有的文睿投资股权应符合相关
                                                                                                                                             49
                                                                                          中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                      法律、法规、规章的规定;童之磊减持所持有的文睿投资股权的价格根据股权转让相关方
                                      协商确定,并应符合相关法律、法规的规定,减持时点中文在线股票的二级市场价格不得
                                      低于发行价;在减持所持有的文睿投资股权前,应提前三个交易日予以公告,自公告之日
                                      起 6 个月内完成,并按照深圳证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。未履行
                                      上述承诺时的约束措施如下:(1)如未履行上述承诺事项,上述股东将在中文在线的股东
                                      大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因,并向中文在线的股东和社
                                      会公众投资者道歉;(2)如因未履行前述相关承诺事项,上述股东持有的中文在线股份在 6
                                      个月内不得减持;(3)因上述股东未履行前述相关承诺事项而获得的收益则应依据法律、
                                      法规、规章的规定处理;(4)如果因未履行前述相关承诺事项,致使投资者在证券交易中
                                      遭受损失的,上述股东将依法赔偿投资者该等损失。"

                                      "为了建立健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制,积极回报投资者,引导投资
                                      者树立长期投资和理性投资理念,根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号--上市公司
                                      现金分红》的要求以及《公司章程(草案)》的规定,2014 年 3 月 18 日,公司 2014 年第二
                                      次临时股东大会审议通过了《关于制定<北京中文在线数字出版股份有限公司股东分红回报
                                      规划(上市后未来三年)>的议案》,公司《北京中文在线数字出版股份有限公司股东分红
                                      回报规划(上市后未来三年)》具体内容如下: (1)制定股东回报规划的考虑因素 公司
                                      着眼于长远和可持续发展,在综合分析企业经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金成
                                      本、外部融资环境等因素的基础上,充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、
                                      发展所处阶段、项目投资资金需求、本次发行融资、银行信贷及债权融资环境等情况,建                   2015 年 1 月 正
                           利润分配                                                                                          2015 年
中文在线数字出版集团股份              立对投资者持续、稳定、科学的回报机制,保持利润分配政策的连续性和稳定性。(2)制                  21 日至     在
                           政策的承                                                                                          01 月
有限公司                              定股东回报规划的原则 公司上市后未来三年将坚持在符合相关法律法规、《公司章程(草                  2018 年 1 月 履
                           诺                                                                                                13 日
                                      案)》的前提下,综合考虑投资者的合理投资回报和公司的长远发展,积极实施持续、稳定                 20 日       行
                                      的利润分配政策,并充分考虑股东(特别是中小股东)、独立董事和监事的意见。(3)股东
                                      回报规划的决策机制 公司管理层、董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件
                                      和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,结合公司盈利情况、资金需求和股东
                                      回报规划提出合理的分红建议和预案,经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事
                                      应对分红预案独立发表明确意见。股东大会应依法依规对董事会提出的分红议案进行表决,
                                      公司董事会在有关利润分配方案的决策和论证过程中,可以通过电话、传真、信函、电子
                                      邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等方式,与中小股东进行沟通和交流,充分听取
                                      其意见和诉求,及时答复其关心的问题。为了切实保障社会公众股股东参与股东大会的权

                                                                                                                                                     50
                                                                                         中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                      利,董事会、独立董事可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。公司应当严格执行
                                      《公司章程(草案)》确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。确
                                      有必要对《公司章程(草案)》确定的现金分红政策进行调整或者变更的,应当满足《公司
                                      章程(草案)》规定的条件,经过详细论证后,履行相应的决策程序,并经出席股东大会的
                                      股东所持表决权的 2/3 以上通过。在召开股东大会时除现场会议外,还应向股东提供网络
                                      形式的投票平台。公司应严格按照有关规定在定期报告中披露利润分配预案和现金分红政
                                      策的制定及执行情况。公司年度盈利但未提出现金分红预案的,应当在年报中详细说明未
                                      分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划,独立董事应当对此发表独立
                                      意见并公开披露,董事会审议通过后提交股东大会审议表决。在召开股东大会时除现场会
                                      议外,还应向股东提供网络形式的投票平台。 监事会应对董事会和管理层执行公司分红政
                                      策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督。公司如因外部经营环境或自身经营状况发
                                      生重大变化而需调整分红政策和股东回报规划的,应以股东权益保护为出发点,详细论证
                                      和说明原因,由董事会作出决议,独立董事发表独立意见并公开披露,然后提交股东大会
                                      进行表决。 (4)公司未来三年股东回报具体规划 公司可以采取现金、股票或者现金与股
                                      票相结合的方式分配利润,且应优先采取现金分红方式分配利润。公司每年度进行一次利
                                      润分配,在有条件的情况下,公司可以进行中期现金分红。未来三年内,公司应在符合利
                                      润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下,积极采取现金分红的方式进行利润
                                      分配。在满足现金分红条件下,公司未来三年以现金方式累计分配的利润不少于未来三年
                                      实现的年均可分配利润的 60%,公司在足额预留法定公积金、盈余公积金以后,每年向股东
                                      以现金形式分配的利润不低于当年实现的可供分配利润的 20%,具体分配比例由公司董事会
                                      根据当年实现利润情况和公司发展的需要以及中国证监会的有关规定拟定,由公司股东大
                                      会审议决定。 在确保以足额现金利润分配的前提下,公司可根据发展需要,通过资本公积
                                      金转增股本或分配股票股利的方式回报投资者。未来三年,公司正处于业务发展的关键时
                                      期,为了满足经营所需资金,同时为了充分保护公司全体股东的现金分红权益,公司计划
                                      未来三年各期如进行利润分配时,现金分红在当期利润分配中所占的比例不低于 20%。公司
                                      在每个会计年度结束后,由公司董事会提出利润分配方案,并提交公司股东大会表决通过
                                      后实施。公司利润分配方案的制定与实施过程将积极采纳和接受所有股东(包括中小投资
                                      者)、独立董事的、监事的建议和监督。公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董
                                      事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。"

中文在线数字出版集团股份   填补被摊   "本次发行后,随着募集资金的到位,公司的股本和净资产都将有较大幅度的增加,但募集 2015 年 2015 年 1 月 正

                                                                                                                                            51
                                                                                          中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
有限公司                     薄即期回   资金投资项目有一定的建设周期,短期内营业收入及净利润较难以实现同步增长,公司短 01 月     21 日至     在
                             报的措施   期内存在净资产收益率下降以及每股收益被摊薄的风险。公司承诺就填补被摊薄即期回报 13 日     2018 年 1 月 履
                             及承诺     降采取以下措施:1、加快募集资金投资项目的实施,尽快实现效益本次募集资金投资项目          20 日       行
                                        为数字内容资源平台升级改造项目,围绕公司主营业务,具有良好的盈利前景,有助于巩
                                        固公司的内容资源和教育阅读产品优势,增加公司营业收入。公司已对募集资金投资项目
                                        上进行了前期投入,募集资金到位后,公司将继续加快募集资金投资项目的实施,实现项
                                        目预期收益,提高股东回报。此外,本次募集资金到位后,将存放于董事会决定的募集资
                                        金专户进行集中管理,做到专款专用。公司将进一步完善内部控制,加强资金管理,防止
                                        资金被挤占挪用,提高资金使用效率。2、加大优质版权采集力度,提高营业收入优质内容
                                        资源是持续吸引客户、维持客户黏性的重要因素,能创造更高的营业收入。公 司是国内最
                                        大的正版数字内容提供商之一,数字内容数量多、涵盖面广、质量高、纠纷少,具有较强
                                        的市场竞争力。本次募集资金到位后,公司将进一步加大优质版权力度,丰富内容资源,
                                        提高营业收入,为股东创造更好回报。3、加强研发投入,提高市场竞争力移动互联网是互
                                        联网技术发展的新方向,教育的信息化和数字化逐渐成为全球教育领域的主流趋势。本次
                                        募集资金到位后,公司将继续增加在移动互联网的研发投入,以进一步巩固公司核心技术
                                        优势、内容采集优势和全媒体出版优势;增加在教育阅读产品的研发投入,巩固公司在教
                                        育信息化和数字化领域中的先发优势。移动互联网和教育阅读产品研发投入的增加,有助
                                        于保持公司的竞争优势,促进公司可持续发展,进而提高股东回报。4、科学实施成本、费
                                        用管理,提升利润水平公司将加大成本控制力度,严格控制公司费用支出,提升公司利润
                                        率。此外,公司将加强对管理层的考核,将管理层薪酬水平与公司经营效益挂钩,确保管
                                        理层恪尽职守、勤勉尽责。"

                                        "发行人及其控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员承诺:1、公司首次
                                        公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2、公司首次公开发
中文在线数字出版集团股份                行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受
                             依法承担                                                                                                        正
有限公司、童之磊、雷霖、周              损失的,公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员将依法赔偿投资者损 2015 年
                             赔偿或者                                                                                                        在
树华、张帆、何庆源、陈晓、              失。(1)在中国证监会或其他有权部门认定公司首次公开发行股票招股说明书存在虚假记 01 月    长期有效
                             补偿责任                                                                                                        履
姜瑞明、曹达、任佳伟、谢广              载、误导性陈述或者重大遗漏后二十个工作日内,将启动赔偿投资者损失的相关工作。(2)13 日
                             的承诺                                                                                                          行
才、原森民                              投资者的损失根据与投资者协商确定的金额、或者依据中国证监会、司法机关认定的方式
                                        或金额确定。上述承诺内容系公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
                                        的真实意思表示,相关责任主体自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督,若违反

                                                                                                                                               52
                                                                                                             中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                             上述承诺,相关责任主体将依法承担相应责任。"

                     财通基金管理有限公司、嘉实
                                                             本公司同意自中文在线本次发行结束之日(指本次发行的股份上市之日)起,十二个月内                         正
                     基金管理有限公司、宝盈基金                                                                                               2016 年
                                                  股份锁定   不转让本次认购的股份,并委托中文在线董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分             2017 年 8 月 在
                     管理有限公司、东海基金管理                                                                                               08 月
                                                  承诺       公司申请对本公司上述认购股份办理锁定手续,并保证本公司持有的上述股份自本次发行             15 日       履
                     有限责任公司、广发基金管理                                                                                               15 日
                                                             结束之日起,十二个月内不转让。                                                                         行
                     有限公司

承诺是否按时履行     是

如承诺超期未履行
完毕的,应当详细说
明未完成履行的具     不适用
体原因及下一步的
工作计划


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明


     □ 适用 √ 不适用




                                                                                                                                                                      53
                                             中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

    □ 适用 √ 不适用

    公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

    □ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说


    □ 适用 √ 不适用

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

    □ 适用 √ 不适用

七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

    √ 适用 □ 不适用

    1、本年因投资新设增加杭州四月天网络科技有限公司,成立于 2016 年 7 月 5 日,注册
资本 500.00 万元,本公司于 2016 年 8 月全额缴足,至 2016 年 12 月 31 日止杭州四月天网络
科技有限公司实收资本 500.00 万元。

    2、本年因投资新设增加中文在线(天津)文化发展有限公司,成立于 2016 年 7 月 6 日,
注册资本 100,000.00 万元人民币,本公司于 2016 年 10 月全额缴足,至 2016 年 12 月 31 日
止中文在线(天津)文化发展有限公司实收资本 100,000.00 万元。

    3、本年因投资新设增加 CHINESEALL CORPORATION,成立于 2016 年 10 月,注册资本不
适用(美国公司法对注册资本无规定),本公司的香港全资子公司中文在线集团有限公司对
其持股 100%。

    4、2016 年 9 月 8 日本公司与宁波梅山保税港区云石创新投资合伙企业(有限合伙)共
同对宁波梅山保税港区中昊嘉华股权投资合伙企业(有限合伙)进行投资,注册资本 3,000.00
万,其中本公司作为有限合伙人,认缴出资 2,900 万,持股比例 96.67%。截至本报告期末出
资尚未到位。

                                                                                              54
                                                          中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


八、聘任、解聘会计师事务所情况

     现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称                       信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)               80

境内会计师事务所审计服务的连续年限         6

境内会计师事务所注册会计师姓名             唐炫、王宏疆

境外会计师事务所名称(如有)               不适用

境外会计师事务所报酬(万元)(如有)       0

境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有) 不适用

境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)     不适用


     是否改聘会计师事务所

     □ 是 √ 否

     聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

     □ 适用 √ 不适用

九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

     □ 适用 √ 不适用

十、破产重整相关事项

     □ 适用 √ 不适用

     公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

     □ 适用 √ 不适用

     本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

十二、处罚及整改情况

     □ 适用 √ 不适用

     公司报告期不存在处罚及整改情况。

                                                                                                           55
                                             中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

    □ 适用 √ 不适用

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

    √ 适用 □ 不适用

    为进一步完善公司的法人治理结构,促进公司建立、健全激励约束机制,不断激励公司
董事和高级管理人员,稳定和吸引核心管理人员和核心技术(业务)人员等人员,有效地将
股东利益、公司利益和员工利益结合在一起,公司根据相关法律法规拟定了《公司股票期权
激励计划》、《公司第二期股票期权激励计划》以及《公司第三期股票期权与限制性股票激励
计划》,向激励对象授予股票期权及限制性股票。

    股票期权与限制性股票激励计划实施情况概述:

    (一)首期股票期权激励计划实施情况

    1、2015 年 5 月 11 日,公司召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第六次会议,
审议通过了关于《公司股票期权激励计划(草案)》及其摘要的议案,监事会对激励对象名单
进行了核查,独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见,律师出具了专项意见。

    2、2015 年 6 月 9 日,公司召开 2015 年第二次临时股东大会,审议通过了关于《公司股
票期权激励计划(草案)》及其摘要的议案;同日,公司召开第二届董事会第十六次会议及第
二届监事会第八次会议,审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》,同意确定 2015
年 6 月 9 日为授予日,授予 159 名激励对象 275.35 万股股票期权。预留的 24.65 万股股票期
权的授予日,将在首次授予后的 12 个月内,由董事会另行确定。公司监事会对本次授予的激
励对象名单进行了核实,公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见,律师出具了专项意
见。

    3、2015 年 6 月 10 日,公司召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第九次会议,
审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》,决定于 2015
年 6 月 10 日为授予日,向 20 名激励对象授出 24.65 万股预留期权。公司监事会对本次授予
的激励对象名单进行了核实,公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见,律师出具了专
项意见。

    4、根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法(试行)》、深圳证券交易所、中国证券

                                                                                              56
                                              中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定,公司于 2015 年 7 月 23 日完成了首
次授予股票期权的授予登记工作;于 2015 年 8 月 5 日完成了首期股票期权激励计划预留期权
的授予登记工作。

    5、2016 年 6 月 24 日,公司召开第二届董事会第三十一次会议及第二届监事会第二十一
次会议,审议通过了《关于调整首期股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量、价格
的议案》以及《关于调整首期股票期权激励计划预留部分授予权益数量、价格的议案》:调整
后,首期股票期权激励计划首次授予股票期权的数量为 4,746,896 股,股票期权的行权价格
为 55.352 元/股,授予激励对象人数为 127 名;首期股票期权激励计划预留部分股票期权的
数量为 489,463 股,股票期权的行权价格为 70.944 元/股。监事会对调整后的人员名单进行
了核实。独立董事发表了独立意见。

    6、2016 年 6 月 24 日,公司召开第二届董事会第三十一次会议及第二届监事会第二十一
次会议,审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权的
议案》,认为公司 127 名激励对象的行权资格合法、有效,满足公司首期股票期权激励计划首
次授予部分第一个行权期的行权条件,同意此 127 名激励对象在第一个行权期行权,可行权
数量为 1,424,069 股,行权价格 55.352 元/股。2016 年 7 月 8 日,公司召开第二届董事会第
三十二次会议及第二届监事会第二十二次会议,审议通过了《关于公司首期股票期权激励计
划预留部分第一个行权期可行权的议案》,认为公司 20 名激励对象的行权资格合法、有效,
满足公司首期股票期权激励计划预留部分第一个行权期的行权条件,同意此 20 名激励对象在
第一个行权期行权,可行权数量为 146,839 股,行权价格 70.944 元/股。

    7、2016 年 7 月 15 日,公司披露了《首期股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期
采用自主行权模式的提示性公告》,公司首期股票期权激励计划首次授予部分的 127 名激励对
象在第一个行权期自 2016 年 7 月 20 日至 2017 年 6 月 8 日止,可行权数量共计 1,424,054 股,
截止目前激励对象未行权。2016 年 7 月 22 日,公司披露了《首期股票期权激励计划预留部
分第一个行权期可行权采用自主行权模式的提示性公告》,公司首期股票期权激励计划首次授
予部分的 20 名激励对象在第一个行权期自 2016 年 7 月 25 日至 2017 年 6 月 9 日止,可行权
数量共计 146,839 股,截止目前激励对象未行权。

    (二)第二期股票期权激励计划实施情况

    1、2015 年 6 月 10 日,公司召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第九次会议,


                                                                                               57
                                             中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



审议通过了关于《公司第二期股票期权激励计划(草案)》及其摘要的议案,监事会对激励对
象名单进行了核查,独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见,律师出具了专项意见。

    2、2015 年 6 月 26 日,公司召开 2015 年第三次临时股东大会,审议通过了关于《公司
第二期股票期权激励计划(草案)》及其摘要的议案;同日,公司召开第二届董事会第十八次
会议及第二届监事会第十次会议,审议通过了《关于向激励对象授予第二期股票期权的议案》,
同意确定 2015 年 6 月 26 日为授予日,授予 21 名激励对象 50 万股股票期权。公司监事会对
本次授予的激励对象名单进行了核实,公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见,律师
出具了专项意见。

    3、根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法(试行)》、深圳证券交易所、中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定,公司于 2015 年 8 月 5 日完成了向激
励对象授予第二期股票期权的授予登记工作。

    4、2016 年 6 月 24 日,公司召开第二届董事会第三十一次会议及第二届监事会第二十一
次会议,审议通过了《关于调整第二期股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量、价
格的议案》,调整后,第二期股票期权激励计划授予股票期权的数量为 773,609 股,股票期权
的行权价格为 70.944 元/股,授予激励对象人数为 19 名。监事会对调整后的人员名单进行了
核实。独立董事发表了独立意见。

    5、2016 年 7 月 8 日,公司召开第二届董事会第三十二次会议及第二届监事会第二十二
次会议,审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》,认为
公司 19 名激励对象的行权资格合法、有效,满足公司第二期股票期权激励计划第一个行权期
的行权条件,同意此 19 名激励对象在第一个行权期行权,可行权数量为 232,083 股,行权价
格 70.944 元/股。

    6、2016 年 7 月 28 日,公司披露了《第二期股票期权激励计划第一个行权期可行权采用
自主行权模式的提示性公告》,公司第二期股票期权激励计划授予的 19 名激励对象第一个行
权期自 2016 年 7 月 29 日至 2017 年 6 月 23 日止,可行权数量共计 232,083 股,截止目前激
励对象未行权。

    (三)第三期股票期权与限制性股票激励计划实施情况

    1、2016 年 4 月 12 日,公司召开第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第十七次
会议,审议通过了《关于<公司第三期股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的

                                                                                              58
                                             中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



议案》,监事会对激励对象名单进行了核查,独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见,
律师出具了专项意见。

    2、2016 年 4 月 28 日,公司召开 2016 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于<公司
第三期股票期权与限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<公司第三期股票
期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会
办理公司第三期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

    3、2016 年 4 月 29 日,公司召开第二届董事会第三十次会议及第二届监事会第二十次会
议,审议通过了《关于向激励对象授予第三期股票期权和限制性股票的议案》,同意确定 2016
年 4 月 29 日为授予日,授予 66 名激励对象 16.64 万股股票期权,授予 38 名激励对象 180.88
万股限制性股票。

    4、根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法(试行)》、深圳证券交易所、中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定,公司于 2016 年 5 月 26 日完成了《中
文在线数字出版集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案)》所涉股票期权与
限制性股票首次授予登记工作。出资期间,部分激励对象未按规定日期缴纳认购款认购本次
应向其授予的所有限制性股票,激励对象由 38 名变更为 34 名,首次授予限制性股票数量由
180.88 万股调整为 174.70 万股。部分激励对象因离职放弃本次应向其授予的所有股票期权
份额,因此本次授予的股票期权激励对象由 66 名变更为 62 名,授予股票期权数量由 16.64
万份调整为 15.24 万股。

    5、2016 年 8 月 30 日,公司召开第二届董事会第三十五次会议审议通过了《关于调整第
三期股票期权与限制性股票激励计划预留限制性股票数量的议案》、《关于向激励对象授予第
三期股票期权与限制性股票激励计划预留权益的议案》,并于当日召开第二届监事会第二十四
次会议,审议通过了《关于调整第三期股票期权与限制性股票激励计划预留限制性股票数量
的议案》、《关于核实公司第三期股票期权与限制性股票激励计划预留限制性股票的激励对象
名单的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格确认办法合法有效,
确定的授予日符合相关规定。同意公司本次预留限制性股票的授予日为 2016 年 8 月 30 日,
同意公司向 4 名激励对象授予 41.6986 万股预留限制性股票。

    6、根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法(试行)》、深圳证券交易所、中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定,中文在线数字出版集团股份有限公司(以


                                                                                              59
                                            中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



下简称“公司”或“本公司”)完成了《中文在线数字出版集团股份有限公司股票期权与限制
性股票激励计划(草案)》中所涉预留权益授予登记工作。本次预留授予的激励对象共 4 人,
授予的预留限制性股票数量为 416,986 股,授予日为 2016 年 8 月 30 日,预留限制性股票的
上市日期为 2016 年 10 月 13 日。

    7、2016 年 12 月 5 日,公司召开第二届董事会第四十次会议及第二届监事会第二十八次
会议,审议通过了《关于调整第三期股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象
名单及授予权益数量价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》,调整后,第三期
股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性股票的数量为 3,322,490 股,限制性股票
价格为 25.06 元/股,首次授予的期权数量为 302,613 股,期权行权价格为 51.03 元/股;同
时,因两名激励对象因个人原因已离职,已不符合公司第三期股票期权与限制性股票激励计
划中有关激励对象的规定,董事会审议决定取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚
未解锁的全部限制性股票共计 146,442 股,占公司目前股本总额的 0.05%,回购价格为 25.06
元/股。监事会对调整后的人员名单进行了核实,公司独立董事对相关事项发表了独立意见,
律师出具了相应法律意见。2017 年 2 月 14 日,公司完成了上述限制性股票的回购注销手续
并披露了《关于部分已授予但尚未解锁的限制性股票回购注销完成的公告》。

    8、2017 年 3 月 17 日,公司召开第二届董事会第四十四次会议及第二届监事会第三十一
次会议,审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。由于 1 名激励对象因个人原因
已离职,已不符合公司第三期股票期权与限制性股票计划中有关激励对象的规定,董事会审
议决定取消此激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 83,397
股,占公司目前股本总额的 0.0293%,回购价格为 25.06 元/股。公司独立董事对相关事项发
表了独立意见,律师出具了相应法律意见。

    9、2017 年 4 月 12 日,公司召开第二届董事会第四十五次会议及第二届监事会第三十二
次会议,审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。由于 2 名激励对象因个人原因
已离职,已不符合公司第三期股票期权与限制性股票计划中有关激励对象的规定,董事会审
议决定取消此激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 143,960
股,占公司目前股本总额的 0.05%,回购价格为 25.06 元/股。公司独立董事对相关事项发表
了独立意见,律师出具了相应法律意见。




                                                                                             60
                                           中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易


    □ 适用 √ 不适用

    公司报告期未发生与日常经营相关的重大关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易


    □ 适用 √ 不适用

    公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易


    □ 适用 √ 不适用

    公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来


    □ 适用 √ 不适用

    公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易


    √ 适用 □ 不适用

    1)公司第二届董事会第三十七次会议以及第二届监事会第二十六次会议审议通过了《关
于申请综合授信额度的议案》、《关于控股股东为公司申请银行授信提供担保暨关联交易的
议案》:①公司拟向广发银行股份有限公司北京新外支行申请人民币 10,000 万元的综合授信
额度,由公司控股股东、实际控制人童之磊先生(以下简称“保证人”)提供连带责任保证
担保,并签署《最高额保证合同》,保证人在保证合同项下承担的担保最高额为人民币 10,000
万元;②公司拟向杭州银行股份有限公司北京中关村支行申请人民币 8,000 万元的综合授信
额度,由公司控股股东、实际控制人童之磊先生提供连带责任保证担保,并签署《杭州银行
股份有限公司融资担保书》,保证人在保证书项下承担的担保最高额为人民币 8,000 万元;
③公司拟向中国民生银行股份有限公司北京分行申请人民币 5,000 万元的综合授信额度,由

                                                                                            61
                                                   中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



公司控股股东、实际控制人童之磊先生提供连带责任保证担保,并签署《最高额担保合同》,
保证人在保证合同项下承担的担保最高额为人民币 5,000 万元。

     2)公司第二届董事会第四十二次会议以及第二届监事会第三十次会议审议通过了《关于
申请综合授信额度的议案》、《关于控股股东为公司申请银行授信提供担保暨关联交易的议
案:①公司拟向江苏银行股份有限公司北京中关村支行申请人民币 23,000 万元的综合授信额
度,由公司控股股东、实际控制人童之磊先生(以下简称“保证人”)提供连带责任保证担
保,并签署最高额保证合同,保证人在保证合同项下承担的担保最高额不超过人民币 23,000
万元;②公司拟向招商银行股份有限公司北京西三环支行申请不超过人民币 20,000 万元的综
合授信额度,由公司控股股东、实际控制人童之磊先生提供连带责任保证担保,并签署最高
额保证合同,保证人在保证书项下承担的担保最高额不超过人民币 20,000 万元。

     3)童之磊先生为公司控股股东、实际控制人,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等相关规定,童之磊先生为公司关联自然人,该事项构成了关联交易。

     重大关联交易临时报告披露网站相关查询

            临时公告名称               临时公告披露日期                 临时公告披露网站名称

关于控股股东为公司申请银行授信提供担   2016 年 10 月 10 日                   巨潮资讯网
保暨关联交易的公告                     2017 年 01 月 18 日                   巨潮资讯网


十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况


     □ 适用 √ 不适用

     公司报告期不存在托管情况。

(2)承包情况


     □ 适用 √ 不适用

     公司报告期不存在承包情况。




                                                                                                    62
                                     中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


(3)租赁情况


    □ 适用 √ 不适用

    公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保


    □ 适用 √ 不适用

    公司报告期不存在对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况


    □ 适用 √ 不适用

    公司报告期不存在委托理财。

(2)委托贷款情况


    □ 适用 √ 不适用

    公司报告期不存在委托贷款。




                                                                                      63
                                                                                                                            中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文

4、其他重大合同


     √ 适用 □ 不适用

                        合              合同涉及资产 合同涉及资产                           定                  关
合同订立                                                                 评估机    评估基        交易价 是否
           合同订立对方 同 合同签        的账面价值       的评估价值                        价                  联 截至报告期末的执行 披露日
公司方名                                                                 构名称 准日(如         格(万 关联                                                      披露索引
              名称      标 订日期 (万元)(如 (万元)(如                                 原                  关           情况               期
   称                                                                   (如有)    有)         元)    交易
                        的                  有)             有)                           则                  系

中文在线                                                                                                             2017 年计划筹拍《超
                             2016 年                                                                                                       2016 年 关于与浙江唐德影视股份有限公
数字出版 浙江唐德影视                                                                                                自然大英雄》影视项
                        无   08 月 23                 0                0无                  无          0否     无                         08 月 23 司签订战略协议的公告(公告编
集团股份 股份有限公司                                                                                                目;其他项目处于准
                             日                                                                                                            日        号:2016-074)
有限公司                                                                                                             备阶段。

中文在线
                             2016 年                                                                                                       2016 年 关于与奥飞娱乐股份有限公司签
数字出版 奥飞娱乐股份                                                                                                具体合作项目处于前
                        无   08 月 24                 0                0无                  无          0否     无                         08 月 24 订战略协议的公告(公告编号:
集团股份 有限公司                                                                                                    期准备阶段。
                             日                                                                                                            日        2016-085)
有限公司

中文在线
                             2016 年                                                                                 已签署《橙红年代》 2016 年 关于与浙江华策影视股份有限公
数字出版 浙江华策影视
                        无   08 月 31                 0                0无                  无          0否     无   影视项目投资合作协 08 月 31 司签订战略合作协议的公告(公告
集团股份 股份有限公司
                             日                                                                                      议。                  日        编号:2016-091)
有限公司

中文在线
                             2016 年                                                                                                       2016 年 关于与咪咕文化科技有限公司签
数字出版 咪咕文化科技                                                                                                公司已提供 IP,项目
                        无   09 月 19                 0                0无                  无          0否     无                         09 月 19 订战略合作协议的公告(公告编
集团股份 有限公司                                                                                                    正常推进中。
                             日                                                                                                            日        号:2016-094)
有限公司

中文在线
                             2016 年                                                        市                       已与冰峰科技合作完 2016 年 关于与浙江冰峰科技有限公司签
数字出版 浙江冰峰科技
                        无   09 月 26                 0                0无                  场    6,000 否      无   成多款游戏开发,VR 09 月 26 订战略合作协议的公告(公告编
集团股份 有限公司
                             日                                                             价                       项目正在开发中。      日        号:2016-099)
有限公司

                                                                                                                                                                               64
                                                                       中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文

中文在线
                             2016 年                                                   2016 年 关于与万达影视传媒有限公司签
数字出版 万达影视传媒                                             具体合作项目处于筛
                        无   09 月 27   0   0无   无   0否   无                        09 月 27 订合作框架协议的公告(公告编
集团股份 有限公司                                                 选 IP 阶段。
                             日                                                        日     号:2016-100)
有限公司

中文在线 盛唐时代(北
                             2016 年                                                   2016 年 关于与盛唐时代(北京)数码影视
数字出版 京)数码影视
                        无   10 月 27   0   0无   无   0否   无   尚无实质性进展。     10 月 27 制作有限责任公司签订战略框架
集团股份 制作有限责任
                             日                                                        日     协议的公告(公告编号:2016-118)
有限公司 公司




                                                                                                                           65
                                          中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


十七、社会责任情况

1、 履行精准扶贫社会责任情况


    公司年度报告暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。

2、履行其他社会责任的情况


    无。

    上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

    否

    是否发布社会责任报告

    □ 是 √ 否

十八、其他重大事项的说明

    □ 适用 √ 不适用

    公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

十九、公司子公司重大事项

    □ 适用 √ 不适用




                                                                                           66
                                                                                               中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



                                             第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                                             单位:股

                         本次变动前                                   本次变动增减(+,-)                                    本次变动后

                       数量           比例      发行新股       送股   公积金转股         其他               小计             数量            比例

一、有限售条件股份     90,000,000      75.00%    44,899,028       0      53,748,433     -37,216,075         61,431,386      151,431,386       53.15%

1、国家持股                     0       0.00%              0      0                0                 0                0               0        0.00%

2、国有法人持股                 0       0.00%              0      0                0                 0                0               0        0.00%

3、其他内资持股        90,000,000      75.00%    44,899,028       0      53,748,433     -37,216,075         61,431,386      151,431,386       53.15%

其中:境内法人持股     49,124,212      40.94%    31,303,881       0      26,946,538     -21,785,375         36,465,044       85,589,256       30.04%

      境内自然人持股   40,875,788      34.06%    13,595,147       0      26,801,895     -15,430,700         24,966,342       65,842,130       23.11%

4、外资持股                     0       0.00%              0      0                0                 0                0               0        0.00%

其中:境外法人持股              0       0.00%              0      0                0                 0                0               0        0.00%

      境外自然人持股            0       0.00%              0      0                0                 0                0               0        0.00%

二、无限售条件股份     30,000,000      25.00%              0      0      66,251,558      37,216,075        103,467,633      133,467,633       46.85%

1、人民币普通股        30,000,000      25.00%              0      0      66,251,558      37,216,075        103,467,633      133,467,633       46.85%

2、境内上市的外资股             0       0.00%              0      0                0                 0                0               0        0.00%

3、境外上市的外资股             0       0.00%              0      0                0                 0                0               0        0.00%

4、其他                         0       0.00%              0      0                0                 0                0               0        0.00%

                                                                                                                                                    67
                                                                                    中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文

三、股份总数                120,000,000   100.00%   44,899,028   0   119,999,991          0     164,899,019      284,899,019    100.00%


     股份变动的原因

     √ 适用 □ 不适用

     中文在线数字出版集团股份有限公司(以下简称“公司”或“中文在线”)首次公开发行股票前的股本为 90,000,000 股。经中国
证券监督管理委员会《关于核准北京中文在线数字出版集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]23 号)核准,
公司获准公开发行人民币普通股(A 股)30,000,000 股,并于 2015 年 1 月 21 日在深圳证券交易所挂牌上市,上市后公司总股本为
120,000,000 股。

     2016 年 1 月 21 日、2016 年 1 月 22 日,公司分别披露了《首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》(公告编号:2016-005、
公告编号:2016-006),解除限售股数量为 37,216,075 股。

     2016 年 5 月 16 日,公司召开的 2015 年年度股东大会审议通过 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本预案,以总股本
120,000,000 股为基数,向现有全体股东每 10 股派发 0.20 元人民币(含税),同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股。2016 年
5 月 30 日,根据《中文在线数字出版集团股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定,公司完成了限制性股票
的授予登记工作,向 34 名激励对象首次授予 1,747,000 股限制性股票,公司总股本增至 121,747,000 股。根据《创业板上市公司规范
运作指引》的相关规定,董事会审议利润分配方案后股本发生变动的,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整,因向激励对
象授予限制性股票,2016 年 5 月 30 日公司股本增加至 121,747,000 股,2015 年度利润分配及资本公积金转增股本方案调整为:以公
司总股本 121,747,000 股为基数,向全体股东每 10 股派 0.197130 元人民币现金,同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 9.856505
股。上述分配方案已于 2016 年 6 月 7 日实施完毕,公司总股本增至 241,746,991 股。

     2016 年 6 月 3 日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]874 号文核准,公司非公开发行人民币普通股 A 股 42,735,042 股于
2016 年 8 月 15 日在深圳证券交易所上市,公司总股本增至 284,482,033 股。
                                                                                                                                     68
                                                                                   中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文

    2016 年 10 月 13 日,根据《中文在线数字出版集团股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定,公司完成
了预留限制性股票的授予登记工作,向 4 名激励对象授予预留限制性股票 416,986 股,公司总股本增至 284,899,019 股。

    截至 2016 年 12 月 31 日,公司总股本为 284,899,019 股。其中,有限售条件股份为 151,431,386 股,占公司总股本的 53.15%;
无限售流通股 133,467,633 股,占公司总股本的 46.85%。

    股份变动的批准情况

    √ 适用 □ 不适用

    2016 年 5 月 16 日,公司召开 2015 年年度股东大会审议通过 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本方案,以总股本 120,000,000
股为基数,向现有全体股东每 10 股派发 0.20 元人民币(含税),同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股。

    2016 年 4 月 28 日,公司召开 2016 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于<公司第三期股票期权与限制性股票激励计划(草
案)及其摘要>的议案》、《关于<公司第三期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权
董事会办理公司第三期股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》;2016 年 4 月 29 日,公司召开第二届董事会第三十次会议及
第二届监事会第二十次会议,审议通过了《关于向激励对象授予第三期股票期权和限制性股票的议案》;2016 年 5 月 30 日,公司完成
了限制性股票的授予登记工作,向 34 名激励对象首次授予 1,747,000 股限制性股票。

    根据《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定,董事会审议利润分配方案后股本发生变动的,将按照分配总额不变的原则对
分配比例进行调整,因向激励对象授予限制性股票,2016 年 5 月 30 日公司股本增加至 121,747,000 股,2015 年度利润分配及资本公
积金转增股本方案调整为:以公司总股本 121,747,000 股为基数,向全体股东每 10 股派 0.197130 元人民币现金,同时以资本公积金
向全体股东每 10 股转增 9.856505 股。上述分配方案已于 2016 年 6 月 7 日实施完毕。

    2016 年 8 月 30 日,公司召开第二届董事会第三十五次会议审议通过了《关于调整第三期股票期权与限制性股票激励计划预留限
制性股票数量的议案》、《关于向激励对象授予第三期股票期权与限制性股票激励计划预留权益的议案》;2016 年 10 月 12 日,公司完
                                                                                                                                    69
                                                                                         中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文

成了预留限制性股票的授予登记工作。向 4 名激励对象授予 416,986 股预留限制性股票。

    经中国证券监督管理委员会《关于核准中文在线数字出版集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]874 号)的
核准,公司非公开发行股票 4,273.5042 万股新股,发行价格为每股人民币 46.80 元,募集资金总额 1,999,999,965.60 元,扣除发行
费用 47,306,885.98 元后的募集资金净额人民币 1,952,693,079.62 元。上述资金于 2016 年 7 月 28 日全部到位,已经信永中和会计师
事务所(特殊普通合伙)审验,并出具 XYZH/2016BJA10658 号验资报告。

    股份变动的过户情况

    □ 适用 √ 不适用

    股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

    √ 适用 □ 不适用

    2016 年 6 月 7 日公司以资本公积转增股本,每 10 股转增 9.856505 股,共计转增 119,999,991.00 股。根据企业会计准则 34 号《每
股收益》的规定,为了保持会计指标的前后期可比,需要以调整后的股数重新计算各列报期间的每股收益,本期对上报告期的每股收
益进行了重新计算。本公司上年净资产收益率及每股收益如下:

                                                                                                                    每股收益
                         报告期利润                          加权平均净资产收益率(%)
                                                                                                     基本每股收益              稀释每股收益

                  归属于母公司股东的净利润                             6.57                              0.1340                   0.1338

         扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润                    3.61                              0.0736                   0.0735


    公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

    □ 适用 √ 不适用


                                                                                                                                              70
                                                                                                            中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                        单位:股

                                                  本期解除限售 本期增加限售
            股东名称               期初限售股数                               期末限售股数     限售原因                          拟解除限售日期
                                                     股数          股数

                                                                                                               2018 年 1 月 22 日限售期届满,在限售期届满之日起两
童之磊                               22,426,110              0   22,104,307     44,530,417   首发前限售股      年内减持直接持有的中文在线股份数量合计不超过其
                                                                                                               持有的中文在线股份的 10%。

                                                                                                               2018 年 1 月 22 日限售期届满,在限售期届满后,根据
北京启迪华创投资咨询有限公司         16,811,081        714,733   15,865,373     31,961,721   首发前限售股
                                                                                                               首发前限售承诺,分三年按照一定比例解除限售。

                                                                                                               2018 年 1 月 22 日限售期届满,在限售期届满后,根据
上海文睿投资有限公司                  8,449,643              0    8,328,395     16,778,038   首发前限售股
                                                                                                               首发前限售承诺,分三年按照一定比例解除限售。

                                                                                                               根据首发前限售承诺,按照一定比例解除限售,2018
王秋虎                                5,031,630      2,012,652    2,975,657      5,994,635   首发前限售股
                                                                                                               年 1 月 22 日全部解除完毕。

浙江华睿海越现代服务业创业投资有                                                                               根据首发前限售承诺,按照一定比例解除限售,2018
                                      4,654,742      1,861,896    2,752,770      5,545,616   首发前限售股
限公司                                                                                                         年 1 月 22 日全部解除完毕。

胡松挺                                4,277,994      4,277,994            0              0   首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

上海开物投资合伙企业(有限合伙)      3,970,588      3,970,588            0              0   首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

陈耀杰                                3,962,102      3,962,102            0              0   首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

宁波博发投资合伙企业(有限合伙)      2,501,924      2,501,924            0              0   首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

北京德同长通投资中心(有限合伙)      2,095,870      2,095,870            0              0   首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

北京世纪泓慧投资中心(有限合伙)      2,051,472      2,051,472            0              0   首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

北京讯安达科技有限公司                1,939,478      1,939,478            0              0   首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

北京掌中达信息科技有限责任公司        1,588,236      1,588,236            0              0   首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

北京东方泓石投资中心(有限合伙)      1,267,016      1,267,016            0              0   首发限售到期      报告期内已全部解除限售。
                                                                                                                                                               71
                                                                                                 中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文

苏州华慧创业投资中心(有限合伙)   992,647   992,647            0            0    首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

徐田庆                             969,738   969,738            0            0    首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

李大鹏                             969,738   969,738            0            0    首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

薛军                               926,474   926,474            0            0    首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

北京启迪创业孵化器有限公司         825,385   825,385            0            0    首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

浙江东翰高投长三角投资合伙企业
                                   661,767   661,767            0            0    首发限售到期      报告期内已全部解除限售。
(有限合伙)

蔡东青                             529,412   529,412            0            0    首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

北京高安投资有限公司               529,412   529,412            0            0    首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

姚宝珍                             426,686   426,686            0            0    首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

麦刚                               412,386   412,386            0            0    首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

张自明                             387,894   387,894            0            0    首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

上海容银投资有限公司               387,894   387,894            0            0    首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

关宇                               290,922   290,922            0            0    首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

上海弘帆创业投资有限公司           264,706   264,706            0            0    首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

顾浩                               132,351   132,351            0            0    首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

张向东                             132,351   132,351            0            0    首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

金信祥泰创业投资(北京)有限公司   132,351   132,351            0            0    首发限售到期      报告期内已全部解除限售。

财通基金管理有限公司                    0          0   11,648,912   11,648,912 非公开发行限售股 2017 年 8 月 15 日

嘉实基金管理有限公司                    0         0    8,677,884    8,677,884    非公开发行限售股    2017 年 8 月 15 日

宝盈基金管理有限公司                    0         0    8,564,615    8,564,615    非公开发行限售股    2017 年 8 月 15 日

东海基金管理有限责任公司                0         0    8,550,004    8,550,004    非公开发行限售股    2017 年 8 月 15 日

广发基金管理有限公司                    0         0    5,293,627    5,293,627    非公开发行限售股    2017 年 8 月 15 日

张帆                                    0          0      198,565      198,565   股权激励限售股     根据《公司股票期权与限制性股票激励计划(草案)》
                                                                                                                                                  72
                                                                                                              中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                                 规定,按照一定比例解除限售,2019 年 4 月 30 日全部
                                                                                                                 解除完毕。

谢广才                                           0            0        397,130       397,130   股权激励限售股    同上

鲁丰                                             0            0        198,565       198,565   股权激励限售股    同上

金晖                                             0            0        198,565       198,565   股权激励限售股    同上

宋洁                                             0            0        198,565       198,565   股权激励限售股    同上

陆宽                                             0            0        198,565       198,565   股权激励限售股    同上

王京京                                           0            0        198,565       198,565   股权激励限售股    同上

核心管理人员(27 人)                            0            0      2,297,397     2,297,397   股权激励限售股    同上

合计                                 90,000,000      37,216,075     98,647,461   151,431,386         --                                  --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况


       √ 适用 □ 不适用

   股票及其衍生证券名称             发行日期             发行价格(或利率)         发行数量              上市日期            获准上市交易数量      交易终止日期

股票类

非公开发行股票              2016 年 7 月 22 日        46.80 元/股                    42,735,042 2016 年 8 月 15 日                     42,735,042                  -

限制性股票                  2016 年 4 月 29 日        25.06 元/股                     3,468,931 2016 年 5 月 30 日                      3,468,931                  -

预留限制性股票              2016 年 8 月 30 日        25.67 元/股                       416,986 2016 年 10 月 13 日                       416,986                  -

可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类

其他衍生证券类


       报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明

                                                                                                                                                                   73
                                                                                              中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文

     经中国证券监督管理委员会《关于核准中文在线数字出版股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]874 号)的核
准,公司非公开发行股票 4,273.5042 万股新股于 2016 年 8 月 15 日在深圳证券交易所上市。

     2016 年 5 月 30 日,根据《中文在线数字出版集团股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定,公司完成
了限制性股票的授予登记工作,向 34 名激励对象首次授予 1,747,000 股限制性股票,因实施 2015 年度利润分配及资本公积金转增股
本方案,首次授予的限制性股票变为 3,468,931 股。

     2016 年 10 月 13 日,根据《中文在线数字出版集团股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定,公司完成
了预留限制性股票的授予登记工作,向 4 名激励对象授予预留限制性股票 416,986 股。

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明


     √ 适用 □ 不适用

     公司股份总数的变动情况详见本节“一、股份变动情况”

3、现存的内部职工股情况


     □ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                                         单位:股

报告期末普通股股东总               年度报告披露日前上一月            报告期末表决权恢复的                    年度报告披露日前上一
                          27,781                            24,101                                       0                                      0
数                                 末普通股股东总数                  优先股股东总数(如有)                  月末表决权恢复的优先

                                                                                                                                               74
                                                                                                                  中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                    (参见注 9)                               股股东总数(如有)(参
                                                                                                                               见注 9)

                                                                 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                                  报告期末持股数 报告期内增减变 持有有限售条件 持有无限售条件                  质押或冻结情况
         股东名称              股东性质               持股比例
                                                                        量            动情况        的股份数量         的股份数量         股份状态          数量

童之磊                        境内自然人               15.63%         44,530,417       22,104,307      44,530,417                   0       质押          1,762,000

北京启迪华创投资咨询有
                             境内非国有法人            11.30%         32,180,931       15,369,850      31,961,721           219,210
限公司

上海文睿投资有限公司         境内非国有法人            5.89%          16,778,038        8,328,395      16,778,038                   0       质押           970,000

全国社保基金五零四组合             其他                2.93%           8,353,098        8,353,098          8,353,098                0

浙江华睿海越现代服务业
                             境内非国有法人            2.61%           7,445,616        2,790,874          5,545,616      1,900,000
创业投资有限公司

王秋虎                        境内自然人               2.45%           6,985,408        1,953,778          5,994,635        990,773         质押          5,980,000

兴业银行股份有限公司-
中邮战略新兴产业混合型             其他                2.26%           6,442,335        6,442,335                  0      6,442,335
证券投资基金

东海基金-上海银行-盈
科 2 号-鑫龙 185 号资产管         其他                1.91%           5,445,479        5,445,479          5,445,479                0
理计划

中国农业银行股份有限公
司-中邮信息产业灵活配             其他                1.65%           4,703,093        4,703,093                  0      4,703,093
置混合型证券投资基金

陈耀杰                        境内自然人               1.54%           4,394,653          432,551                  0      4,394,653         质押          3,647,372

战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
                                                 无
的情况(如有)(参见注 4)

上述股东关联关系或一致行动的说明                 童之磊为上海文睿投资有限公司的控股股东,双方存在关联关系。兴业银行股份有限公司-中邮战略新兴产业混合型证券投
                                                                                                                                                                      75
                                                                                                          中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                 资基金、中国农业银行股份有限公司-中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人同为中邮创业基金管理股份
                                                 有限公司,双方存在关联关系,未知是否属于一致行动人。

                                                                 前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                                                           股份种类
                     股东名称                                          报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                                                                股份种类                数量

兴业银行股份有限公司-中邮战略新兴产业混合型证
                                                                                                                  6,442,335   人民币普通股            6,442,335
券投资基金

中国农业银行股份有限公司-中邮信息产业灵活配置
                                                                                                                  4,703,093   人民币普通股            4,703,093
混合型证券投资基金

陈耀杰                                                                                                            4,394,653   人民币普通股            4,394,653

胡松挺                                                                                                            3,488,002   人民币普通股            3,488,002

兴业银行股份有限公司-中邮核心竞争力灵活配置混
                                                                                                                  3,160,393   人民币普通股            3,160,393
合型证券投资基金

北京世纪泓慧投资中心(有限合伙)                                                                                  3,153,670   人民币普通股            3,153,670

中国建设银行股份有限公司-华商盛世成长混合型证
                                                                                                                  2,870,089   人民币普通股            2,870,089
券投资基金

中国工商银行股份有限公司-建信优选成长混合型证
                                                                                                                  2,233,198   人民币普通股            2,233,198
券投资基金

中国建设银行股份有限公司-华商价值精选混合型证
                                                                                                                  2,195,359   人民币普通股            2,195,359
券投资基金

浙江华睿海越现代服务业创业投资有限公司                                                                            1,900,000   人民币普通股            1,900,000

                                                 兴业银行股份有限公司-中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中国农业银行股份有限公司-中邮信息产业灵活配置混合
前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售 型证券投资基金、兴业银行股份有限公司-中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人同为中邮创业基金管
流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动 理股份有限公司,三方方存在关联关系,未知是否属于一致行动人;中国建设银行股份有限公司-华商盛世成长混合型证券
的说明                                           投资基金、中国建设银行股份有限公司-华商价值精选混合型证券投资基金的基金管理人同为华商基金管理有限公司,双方
                                                 方存在关联关系,未知是否属于一致行动人

                                                                                                                                                                  76
                                                                                                          中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文

参与融资融券业务股东情况说明(如有)(参见注 5) 无


     公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

     □ 是 √ 否

     公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况


     控股股东性质:自然人控股

     控股股东类型:自然人

   控股股东姓名             国籍                                                     是否取得其他国家或地区居留权

童之磊               中国                   否

                     童之磊先生,男,1975 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生,国际工商管理专业,经济师,高级数字出版编辑,1998 年获得清华大学学士
                     学位,2000 年获美国麻省理工学院(MIT)与清华大学联合培养的国际工商管理硕士(IMBA)学位。2000 年 12 月发起成立中文在线,现任中文在线数字出
                     版集团股份有限公司董事长兼总经理,同时兼任上海文睿投资有限公司执行董事、北京中文在线文化传媒有限公司执行董事兼总经理、北京中文在线教育科
主要职业及职务       技有限公司执行董事兼总经理、上海中文在线文化发展有限公司执行董事、湖北中文在线数字出版有限公司董事长、杭州中文在线信息科技有限公司执行董
                     事、中文在线(天津)文化发展有限公司执行董事、中文在线集团有限公司首任董事、ATA Inc.董事、北京亚杰商汇咨询有限公司董事,北京市东城区第十
                     六届人大常委、中华全国青年联合会常委及教育界别秘书长、北京市东城区青年联合会副主席、中国版权协会副理事长、中国音像与数字出版协会副理事长、
                     中国编辑学会副会长。

报告期内控股和参股
的其他境内外上市公 无
司的股权情况


     控股股东报告期内变更

     □ 适用 √ 不适用
                                                                                                                                                            77
                                                                       中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文

     公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人情况


     实际控制人性质:境内自然人

     实际控制人类型:自然人

                 实际控制人姓名                            国籍             是否取得其他国家或地区居留权

童之磊                                 中国                       否

主要职业及职务                         同“公司控股股东情况”

过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况   无


     实际控制人报告期内变更

     □ 适用 √ 不适用

     公司报告期实际控制人未发生变更。

     公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




                                                                                                                        78
                                                                                               中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                   童之磊




                                                           76.08%
                                                                        上海文睿投资有限公司


                                                15.63%                              5.89%



                                                   中文在线数字出版集团股份有限公司




    实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

    □ 适用 √ 不适用

4、其他持股在 10%以上的法人股东


    √ 适用 □ 不适用

   法人股东名称         法定代表人/单位负责人                成立日期              注册资本                 主要经营业务或管理活动

     启迪华创                     张金生                 2010 年 03 月 12 日       4,000 万            主要从事投资咨询、企业管理服务。


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况


    □ 适用 √ 不适用




                                                                                                                                                79
                                 中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                      第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。




                                                                                  80
                                                            中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                        第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                               本期增持 本期减持
                                                 任期起始 任期终止 期初持股                               其他增减 期末持股
     姓名        职务   任职状态   性别   年龄                                 股份数量 股份数量
                                                   日期     日期   数(股)                               变动(股)数(股)
                                                                                (股)       (股)

                                                 2000 年
            董事长兼                                               22,426,1                               22,104,3 44,530,4
童之磊                    现任      男     42    12 月 19   现任                         0            0
            总经理                                                    10                                        07        17
                                                    日

                                                 2011 年
雷    霖    董事          现任      男     43    03 月 18   现任           0             0            0          0         0
                                                    日

                                                 2011 年
周树华      董事          现任      男     48    03 月 18   现任           0             0            0          0         0
                                                    日

                                                 2011 年
张    帆    董事          现任      男     48    03 月 18   现任           0 198,565                  0          0 198,565
                                                    日

                                                 2014 年
何庆源      独立董事      现任      男     58    03 月 18   现任           0             0            0          0         0
                                                    日

                                                 2011 年
陈    晓    独立董事      现任      男     54    03 月 18   现任           0             0            0          0         0
                                                    日

                                                 2011 年
姜瑞明      独立董事      现任      男     51    03 月 18   现任           0             0            0          0         0
                                                    日

                                                 2011 年
            监事会主
曹    达                  现任      男     46    03 月 18   现任           0             0            0          0         0
            席
                                                    日

                                                 2011 年
任佳伟      监事          现任      男     34    03 月 18   现任           0             0            0          0         0
                                                    日

                                                 2015 年
陈    芳    监事          现任      女     36    07 月 28   现任           0             0            0          0         0
                                                    日

            执行总经                             2017 年
戴和忠                    现任      男     42               现任           0             0            0          0         0
            理                                   10 月 10


                                                                                                                           81
                                                                  中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                         日

                                                    2011 年
          常务副总
谢广才                     现任      男        40   03 月 22      现任            0 397,130           0          0 397,130
          经理
                                                         日

                                                    2015 年
鲁   丰   副总经理         现任      男        45   04 月 22      现任            0 198,565           0          0 198,565
                                                         日

                                                    2015 年
宋   洁   副总经理         现任      女        45   10 月 16      现任            0 198,565           0          0 198,565
                                                         日

                                                    2016 年
金   晖   副总经理         现任      男        42   08 月 15      现任            0 198,565           0          0 198,565
                                                         日

          副总经理                                  2016 年
陆   宽   兼财务总         现任      男        44   08 月 15      现任            0 198,565           0          0 198,565
          监                                             日

                                                    2016 年
          董事会秘
王京京                     现任      女             08 月 15      现任            0 198,565           0          0 198,565
          书
                                                         日

          副总经理                                  2011 年      2016 年
原森民    兼财务总         离任      男        54   03 月 22 08 月 23             0 297,848           0          0 297,848
          监                                             日        日

                                                                           22,426,1 1,886,36              23,990,6 46,416,7
合计           --            --      --        --        --        --                                 0
                                                                                 10        8                    75      85


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

       √ 适用 □ 不适用

       姓名           担任的职务            类型          日期                                 原因

                    副总经理兼董事                  2016 年 08 月 23 张帆先生因个人原因提出辞去公司副总经理兼董事会
张帆                                 解聘
                    会秘书                          日                  秘书职务,辞职后将继续在公司担任董事职务。

                    副总经理兼财务                  2016 年 08 月 23 原森民先生因个人原因提出辞去公司副总经理兼财务
原森民                               解聘
                    总监                            日                  总监职务,辞职后将继续在公司担任公司顾问。


三、任职情况

       公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职


       (一)董事会成员

                                                                                                                          82
                                                            中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



     公司董事会由 7 名董事组成,其中独立董事 3 名,基本情况如下:

                姓名                                 职位                                  任期
               童之磊                               董事长                      2014年3月18日-2017年3月17日
                雷霖                                 董事                       2014年3月18日-2017年3月17日
               周树华                                董事                       2014年3月18日-2017年3月17日
                张帆                                 董事                       2014年3月18日-2017年3月17日
               何庆源                              独立董事                     2014年3月18日-2017年3月17日
                陈晓                               独立董事                     2014年3月18日-2017年3月17日
               姜瑞明                              独立董事                     2014年3月18日-2017年3月17日

    注:公司于 2017 年 3 月 17 日披露了《关于公司董事会和监事会延期换届的公告》,鉴于新一届董事会、监事会候选人
的提名工作尚未完成,为确保相关工作的连续性,公司董事会和监事会将延期换届,董事会各专门委员会和公司管理人员的
任期亦相应顺延。

     1、童之磊



     童之磊先生,男,1975 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生,国际工商
管理专业,经济师,高级数字出版编辑,1998 年获得清华大学学士学位,2000 年获美国麻省
理工学院(MIT)与清华大学联合培养的国际工商管理硕士(IMBA)学位。2000 年 12 月发起
成立中文在线,现任中文在线数字出版集团股份有限公司董事长兼总经理,同时兼任上海文
睿投资有限公司执行董事、北京中文在线文化传媒有限公司执行董事兼总经理、北京中文在
线教育科技有限公司执行董事兼总经理、上海中文在线文化发展有限公司执行董事、湖北中
文在线数字出版有限公司董事长、杭州中文在线信息科技有限公司执行董事、中文在线(天
津)文化发展有限公司执行董事、中文在线集团有限公司首任董事、ATA Inc.董事、北京亚
杰商汇咨询有限公司董事,北京市东城区第十六届人大常委、中华全国青年联合会常委及教
育界别秘书长、北京市东城区青年联合会副主席、中国版权协会副理事长、中国音像与数字
出版协会副理事长、中国编辑学会副会长。

     2、雷霖

     雷霖先生,男,1974 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,清华大学工学博士,清华
大学经济管理学院博士后。2011 年 3 月至今任本公司董事,自 2012 年 9 月起担任清控资产
管理有限公司总裁,兼任清华控股有限公司高级副总裁、诚志科融控股有限公司总裁、诚志
股份有限公司董事、清控三联创业投资(北京)有限公司董事、深圳力宝清控基金管理有限
公司董事、中融人寿保险股份有限公司董事,曾任同方股份有限公司董事、紫光股份有限公


                                                                                                              83
                                             中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



司董事、启迪控股股份有限公司董事。

    3、周树华

    周树华先生,男,1969 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生,管理学专
业。周树华先生自 2010 年 12 月至今任上海开物股权投资管理有限公司执行董事兼总经理,
自 2011 年 4 月至今任北京开物投资管理有限公司执行董事兼总经理,自 2012 年 2 月至今任
上海开物兴华创业投资管理有限公司执行董事兼总经理,自 2013 年 2 月至今任上海开物兴晖
创业投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表。自 2011 年 3 月至今任公司董事。

    4、张帆

    张帆先生,男,1969 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生,国际金融与
财务专业,高级经济师。张帆先生自 2008 年 8 月至今任湖南弘慧教育发展基金会理事长。2010
年 10 月加入中文在线,现任中文在线董事,同时兼任上海合复新材料科技有限公司董事、北
京赛奇科科技有限公司董事、重庆桑禾动物药业有限公司董事、深圳丝路数字视觉股份有限
公司独立董事、北京华夏威科软件技术有限公司董事、佳信德润(北京)科技有限公司董事。

    5、何庆源

    何庆源先生,男,1959 年生,加拿大国籍,硕士研究生,管理科学专业。何庆源先生自
2014 年 3 月加入本公司,现任本公司独立董事,同时兼任中国远洋海运集团外部董事、中国
移动通讯集团外部董事、美国 Air Products and Chemical Inc 独立董事、美国 Pentair Plc
独立董事、美国 Qorvo Inc 独立董事、Kiina Investment (BVI) Ltd 董事长、Kiina Business
Services (HK) Ltd 董事长、Kiina Systems (HK) Ltd 董事长、Kiina Properties (Canada)
Ltd 董事长、Kiina Ventures (Canada) Inc 董事长。

    6、陈晓

    陈晓先生,男,1963 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生,经济学专业,
教授。自 1997 年起执教于清华大学,并于 2000 年 9 月至 2013 年 5 月间担任清华大学经济管
理学院会计系主任,2011 年 3 月加入本公司,现任本公司独立董事、清华大学经济管理学院
会计系教授。

    7、姜瑞明

    姜瑞明先生,男,1966 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,清华大学工商管理硕士


                                                                                              84
                                                            中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



(MBA)。姜瑞明先生自 2011 年 3 月加入本公司,现任本公司独立董事、首都机场股份有限公
司独立董事;北京国枫律师事务所执行合伙人。

     (二)监事会成员

     公司监事会由曹达、任佳伟和陈芳 3 名监事组成,基本情况如下:

                姓名                                 职位                                  任期
                曹达                              监事会主席                    2014年3月18日-2017年3月17日
               任佳伟                                监事                       2014年3月18日-2017年3月17日
                陈芳                                 监事                       2015年7月28日-2017年3月17日

    注:公司于 2017 年 3 月 17 日披露了《关于公司董事会和监事会延期换届的公告》,鉴于新一届董事会、监事会候选人
的提名工作尚未完成,为确保相关工作的连续性,公司董事会和监事会将延期换届,董事会各专门委员会和公司管理人员的
任期亦相应顺延。

     1、曹达

     曹达先生,男,1971 年生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生,工商管理专业。
曹达先生自 2011 年 3 月加入公司,现任本公司监事会主席,同时兼任北京金信融达投资管理
有限公司董事长兼总经理、北京金信华创股权投资中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代
表、北京华清汇金投资中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表、北京金信卓华投资中心
(有限合伙)执行事务合伙人委派代表、北京睿达创新投资管理有限公司执行董事、拉萨睿
祺华创投资管理有限公司执行董事、北京金信明德投资管理有限公司董事、天津荷塘资产管
理有限公司董事、浦华环保股份有限公司董事、清石资产管理(上海)有限公司董事、北京
清控金信投资有限公司执行董事、清控华创(天津)资产管理有限公司董事、北京睿祺华盛
投资管理有限公司执行董事、北京清芯华创投资管理有限公司监事、清控金信资本管理(香
港)有限公司执行董事、睿华资本管理有限公司执行董事、启迪桑德环境资源股份有限公司
董事、南通金信通达投资管理有限公司董事、清控金信资本管理(北京)有限公司董事及总
裁、北京金信泽华投资中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表、北京金信创智投资中心
(有限合伙)执行事务合伙人委派代表、北京金信华盈投资中心(有限合伙)执行事务合伙
人委派代表、北京金信汇富投资中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表、北京金信华睿
投资中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表、北京清控金信投资管理有限公司董事及总
裁、北京金信恒瑞投资中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表、南通金信灏跃投资中心
(有限合伙)执行事务合伙人委派代表、南通金信灏融投资中心(有限合伙)执行事务合伙
人委派代表、南通金信灏嘉投资中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表、南通金信至盟


                                                                                                              85
                                            中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



一期股权投资基金(有限合伙)执行事务合伙人委派代表、南通金信至盟投资管理中心(有
限合伙)执行事务合伙人委派代表、清控金信甬清投资管理(宁波)有限公司 董事长、无锡
清石水木投资有限公司董事及总经理、清控金信蓝色(青岛)投资管理有限公司董事长、南
通金信沅帆投资中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表、南通金信沅辰投资中心(有限
合伙)执行事务合伙人委派代表、南通金信沅达投资中心(有限合伙)执行事务合伙人委派
代表、南通金信沅盛投资中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表、南通金信沅清投资中
心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表、南通金信沅海投资中心(有限合伙)执行事务合
伙人委派代表、宁波金信涌清股权投资中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表、北京景
民金信投资中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表、南通金信优清投资管理中心(有限
合伙)执行事务合伙人委派代表、北京金信华清投资管理有限公司执行董事。

    2、任佳伟

    任佳伟先生,男,1983 年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科,金融专业。自 2011
年 3 月加入公司,现任本公司监事,兼任北京北信源软件股份有限公司投资总监、上海无寻
网络科技有限公司董事。

    3、陈芳

    陈芳女士,女,1981 年生,中国国籍,无境外永久居住权。自 2005 年 3 月加入公司,
现任公司人力行政中心副总经理。

    (三)高级管理人员

    公司设总经理 1 名,执行总经理 1 名,常务副总经理 1 名,副总经理 4 名(其中副总经
理兼任财务总监 1 名),董事会秘书 1 名。公司高级管理人员简介如下:

    1、童之磊

    童之磊先生,总经理,其简历参见本节“(一)董事会成员”。

    2、戴和忠

    戴和忠先生,1975 年生,博士研究生学历,高级经济师。2013 年获得第三届中国政府出版
奖优秀出版人物奖,2014 年获得浙江省委第五批浙江省委宣传文化系统“五个一批”人才奖
项,2015 年获得由中国文化管理协会评选的 2014 年度文化管理人物称号。2001 年进入中国移
动浙江公司工作;2009 年创建中国移动手机阅读基地并担任总经理;2014 年底,中国移动手


                                                                                             86
                                            中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



机阅读基地转型成为咪咕数字传媒有限公司进行独立运营,戴和忠先生出任咪咕数字传媒有
限公司总经理;2016 年 1 月至 9 月,担任浙江华策影视股份有限公司副总裁兼浙江华策娱乐
科技有限公司总裁。2016 年 10 月加入中文在线,现任中文在线执行总经理,同时兼任上海
晨之科董事、中文光之影执行董事、东阳光之影执行董事。

    3、谢广才

    谢广才先生,男,1977 年生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生,工商管理专
业。2002 年 4 月加入中文在线,曾任公司版权部主任、任资源建设部主任、版权中心负责人、
副总经理,现任中文在线常务副总经理,同时兼任中文万维董事长、鸿达以太执行董事、湖
北中文在线董事、中文在线天津公司总经理。

    4、鲁丰

    鲁丰先生,男,1972 年生,中国国籍,无境外永久居留权,本科,计算机信息专业。2005
年 8 月加入本公司,先后任无线业务部总监、无线事业部副总经理等职务,负责无线通信领
域数据业务;现任公司副总经理,负责电信运营商及相关增值业务。同时兼任中文在线杭州
分公司总经理,中经文睿董事、迈步科技董事、杭州中文在线总经理。

    5、宋洁

    宋洁女士,女,1972 年出生,中国国籍,无境外永久居住权,硕士研究生,经济管理专
业。曾任长天计算机系统集成有限公司人力资源主管,AT&T(中国)有限公司中国区人力资
源经理,西安杨森制药有限公司业务人力资源经理,美国斯必克热力设备与服务集团亚太区
人力资源总监,联想集团有限公司人力资源高级总监,北京畅游天下网络技术有限公司人力
资源副总裁,2015 年 9 月加入中文在线,现任中文在线副总经理,负责公司人力资源及行政
管理工作。

    6、金晖

    金晖先生,1975 年出生,中国国籍,无境外永久居住权,学士学位,文学专业。自 2011
年 1 月至 2015 年 10 月,在迅雷公司担任副总裁职务,2016 年 6 月加入中文在线,现任中文
在线副总经理,同时兼任广州四月天执行董事兼总经理、杭州四月天执行董事、汤圆公司执
行董事、中文万维董事。

    7、陆宽



                                                                                             87
                                                         中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



      陆宽先生,1973 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学位,会计学和高级工商
管理专业。曾任毕马威华振会计师事务所审计师,联想集团全球供应链成本与运营总监,北
京弘毅远方投资顾问有限公司资深高级顾问,龙浩天地股份有限公司财务负责人,四川长坤
置业有限公司总经理。2015 年 9 月加入中文在线,现任中文在线副总经理兼财务总监,同时
兼任上海晨之科董事。

      8、王京京

      王京京女士,中国国籍,无境外永久居留权,华中科技大学法学与管理学双学士学位及
经济法专业硕士学位,具有法律职业资格和董事会秘书资格。曾任职北京数码视讯科技股份
有限公司证券投资部,2010 年加入中文在线,曾任证券事务代表,证券投资部总经理,现任
中文在线董事会秘书,同时兼任文化传媒监事、湖北中文在线监事、杭州四月天监事、杭州
中文在线监事、中文在线天津公司监事、中文光之影监事、东阳光之影监事。

      在股东单位任职情况

      √ 适用 □ 不适用

                                                   在股东单位                                  在股东单位是否领
任职人员姓名              股东单位名称                          任期起始日期    任期终止日期
                                                   担任的职务                                       取报酬津贴

                                                                2010 年 10 月
童之磊         上海文睿投资有限公司               执行董事                                     否
                                                                14 日

在股东单位任
               童之磊为上海文睿投资有限公司控股股东、实际控制人。
职情况的说明


      在其他单位任职情况

      √ 适用 □ 不适用

                                                   在其他单位                                  在其他单位是否领
任职人员姓名              其他单位名称                          任期起始日期    任期终止日期
                                                   担任的职务                                       取报酬津贴

                                                                2010 年 10 月
童之磊         上海文睿投资有限公司               执行董事                          现任                否
                                                                01 日

                                                                2016 年 02 月
童之磊         ATA Inc.                           董事                              现任                是
                                                                01 日

                                                                2008 年 11 月
童之磊         北京亚杰商汇咨询有限公司           董事                              现任                否
                                                                01 日

                                                                2016 年 05 月
雷   霖        清华控股有限公司                   高级副总裁                        现任                否
                                                                01 日

雷   霖        清控资产管理有限公司               总裁          2012 年 09 月       现任                是


                                                                                                                 88
                                                        中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                            26 日

                                                            2016 年 04 月
雷   霖   诚志科融控股有限公司                 总裁                            现任              否
                                                            08 日

                                                            2016 年 06 月
雷   霖   诚志股份有限公司                     董事                            现任              否
                                                            14 日

                                                            2013 年 09 月
雷   霖   清控三联创业投资(北京)有限公司     董事                            现任              否
                                                            01 日

                                                            2014 年 08 月
雷   霖   深圳力宝清控基金管理有限公司         董事                            现任              否
                                                            01 日

                                                            2014 年 12 月
雷   霖   中融人寿保险股份有限公司             董事                            现任              否
                                                            01 日

                                               执行董事兼 2010 年 12 月
周树华    上海开物股权投资管理有限公司                                         现任              是
                                               总经理       01 日

                                               执行董事兼 2011 年 04 月
周树华    北京开物投资管理有限公司                                             现任              否
                                               总经理       01 日

                                               执行董事兼 2012 年 02 月
周树华    上海开物兴华创业投资管理有限公司                                     现任              否
                                               总经理       01 日

                                               执行事务合
          上海开物兴晖创业投资合伙企业(有限                2013 年 02 月
周树华                                         伙人委派代                      现任              否
          合伙)                                            01 日
                                               表

                                                            2011 年 04 月
张   帆   上海合复新材料科技有限公司           董事                            现任              否
                                                            01 日

                                                            2014 年 12 月
张   帆   北京赛奇科科技有限公司               董事                            现任              否
                                                            01 日

                                                            2014 年 04 月
张   帆   重庆桑禾动物药业有限公司             董事                            现任              否
                                                            01 日

                                                            2013 年 03 月
张   帆   深圳丝路数字视觉股份有限公司         独立董事                        现任              否
                                                            01 日

                                                            2013 年 08 月
张   帆   北京华夏威科软件技术有限公司         董事                            现任              否
                                                            01 日

                                                            2015 年 10 月
张   帆   佳信德润(北京)科技有限公司         董事                            现任              否
                                                            01 日

                                                            2012 年 01 月
何庆源    中国远洋海运集团                     外部董事                        现任              是
                                                            01 日

                                                            2016 年 03 月
何庆源    中国移动通讯集团                     外部董事                        现任              是
                                                            01 日

                                                            2013 年 01 月
何庆源    美国 Air Products and Chemical Inc 独立董事                          现任              是
                                                            01 日

何庆源    美国 Pentair Plc                     独立董事     2007 年 05 月      现任              是


                                                                                                         89
                                                      中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                           01 日

                                                           2010 年 05 月
何庆源    美国 Qorvo Inc                     独立董事                        现任              是
                                                           01 日

                                                           2008 年 11 月
何庆源    Kiina Investment (BVI) Ltd         董事长                          现任              否
                                                           01 日

                                                           2009 年 01 月
何庆源    Kiina Business Services (HK) Ltd   董事长                          现任              否
                                                           01 日

                                                           2014 年 04 月
何庆源    Kiina Systems (HK) Ltd             董事长                          现任              否
                                                           01 日

                                                           1995 年 09 月
何庆源    Kiina Properties (Canada) Ltd      董事长                          现任              否
                                                           01 日

                                                           2009 年 01 月
何庆源    Kiina Ventures (Canada) Inc        董事长                          现任              否
                                                           01 日

                                                           2011 年 01 月
姜瑞明    北京首都国际机场股份有限公司       独立董事                        现任              是
                                                           04 日

                                                           2005 年 01 月
姜瑞明    北京国枫律师事务所                 执行合伙人                      现任              是
                                                           01 日

                                             董事长兼总 2014 年 10 月
曹   达   北京金信融达投资管理有限公司                                       现任              否
                                             经理          01 日

                                             执行事务合
                                                           2014 年 08 月
曹   达   北京金信华创股权投资中心(有限合伙)伙人委派代                     现任              否
                                                           01 日
                                             表

                                             执行事务合
                                                           2014 年 10 月
曹   达   北京华清汇金投资中心(有限合伙)   伙人委派代                      现任              否
                                                           01 日
                                             表

                                             执行事务合
                                                           2015 年 07 月
曹   达   北京金信卓华投资中心(有限合伙)   伙人委派代                      现任              否
                                                           01 日
                                             表

                                                           2015 年 03 月
曹   达   北京睿达创新投资管理有限公司       执行董事                        现任              否
                                                           01 日

                                                           2015 年 06 月
曹   达   拉萨睿祺华创投资管理有限公司       执行董事                        现任              否
                                                           01 日

                                                           2015 年 05 月
曹   达   北京金信明德投资管理有限公司       董     事                       现任              否
                                                           01 日

                                                           2015 年 07 月
曹   达   天津荷塘资产管理有限公司           董     事                       现任              否
                                                           01 日

                                                           2002 年 09 月
曹   达   浦华环保股份有限公司               董     事                       现任              否
                                                           01 日

曹   达   清石资产管理(上海)有限公司       董     事     2013 年 12 月     现任              否


                                                                                                       90
                                                    中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                          01 日

                                                          2013 年 11 月
曹   达   北京清控金信投资有限公司           执行董事                      现任              否
                                                          01 日

                                                          2015 年 07 月
曹   达   清控华创(天津)资产管理有限公司   董    事                      现任              否
                                                          01 日

                                                          2014 年 06 月
曹   达   北京睿祺华盛投资管理有限公司       执行董事                      现任              否
                                                          01 日

                                                          2014 年 01 月
曹   达   北京清芯华创投资管理有限公司       监    事                      现任              否
                                                          01 日

                                                          2015 年 06 月
曹   达   清控金信资本管理(香港)有限公司   执行董事                      现任              否
                                                          01 日

                                                          2015 年 08 月
曹   达   睿华资本管理有限公司               执行董事                      现任              否
                                                          01 日

                                                          2015 年 10 月
曹   达   启迪桑德环境资源股份有限公司       董    事                      现任              否
                                                          01 日

                                                          2015 年 04 月
曹   达   南通金信通达投资管理有限公司       董    事                      现任              否
                                                          01 日

                                                          1905 年 06 月
曹   达                                      监    事                      现任              否
                                                          01 日

                                                          2013 年 01 月
曹   达   清控金信资本管理(北京)有限公司   董事及总裁                    现任              是
                                                          01 日

                                             执行事务合
                                                          2015 年 08 月
曹   达   北京金信泽华投资中心(有限合伙)   伙人委派代                    现任              否
                                                          01 日
                                             表

                                             执行事务合
                                                          2015 年 08 月
曹   达   北京金信创智投资中心(有限合伙)   伙人委派代                    现任              否
                                                          01 日
                                             表

                                             执行事务合
                                                          2015 年 08 月
曹   达   北京金信华盈投资中心(有限合伙)   伙人委派代                    现任              否
                                                          01 日
                                             表

                                             执行事务合
                                                          2015 年 12 月
曹   达   北京金信汇富投资中心(有限合伙)   伙人委派代                    现任              否
                                                          01 日
                                             表

                                             执行事务合
                                                          2015 年 09 月
曹   达   北京金信华睿投资中心(有限合伙)   伙人委派代                    现任              否
                                                          01 日
                                             表

                                                          2016 年 01 月
曹   达   北京清控金信投资管理有限公司       董事及总裁                    现任              否
                                                          01 日

曹   达   北京金信恒瑞投资中心(有限合伙)   执行事务合 2016 年 07 月      现任              否



                                                                                                     91
                                                        中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                               伙人委派代 01 日
                                               表

                                               执行事务合
                                                            2016 年 03 月
曹   达   南通金信灏跃投资中心(有限合伙)     伙人委派代                      现任              否
                                                            01 日
                                               表

                                               执行事务合
                                                            2016 年 03 月
曹   达   南通金信灏融投资中心(有限合伙)     伙人委派代                      现任              否
                                                            01 日
                                               表

                                               执行事务合
                                                            2016 年 07 月
曹   达   南通金信灏嘉投资中心(有限合伙)     伙人委派代                      现任              否
                                                            01 日
                                               表

                                               执行事务合
          南通金信至盟一期股权投资基金(有限                2016 年 10 月
曹   达                                        伙人委派代                      现任              否
          合伙)                                            01 日
                                               表

                                               执行事务合
                                                            2016 年 07 月
曹   达   南通金信至盟投资管理中心(有限合伙)伙人委派代                       现任              否
                                                            01 日
                                               表

          清控金信甬清投资管理(宁波)有限公                2017 年 02 月
曹   达                                        董事长                          现任              否
          司                                                01 日

                                               董事及总经 2016 年 08 月
曹   达   无锡清石水木投资有限公司                                             现任              否
                                               理           01 日

          清控金信蓝色(青岛)投资管理有限公                2016 年 11 月
曹   达                                        董事长                          现任              否
          司                                                01 日

                                               执行事务合
                                                            2016 年 09 月
曹   达   南通金信沅帆投资中心(有限合伙)     伙人委派代                      现任              否
                                                            01 日
                                               表

                                               执行事务合
                                                            2016 年 09 月
曹   达   南通金信沅辰投资中心(有限合伙)     伙人委派代                      现任              否
                                                            01 日
                                               表

                                               执行事务合
                                                            2016 年 09 月
曹   达   南通金信沅达投资中心(有限合伙)     伙人委派代                      现任              否
                                                            01 日
                                               表

                                               执行事务合
                                                            2016 年 09 月
曹   达   南通金信沅盛投资中心(有限合伙)     伙人委派代                      现任              否
                                                            01 日
                                               表

                                               执行事务合
                                                            2016 年 09 月
曹   达   南通金信沅清投资中心(有限合伙)     伙人委派代                      现任              否
                                                            01 日
                                               表

                                               执行事务合 2016 年 09 月
曹   达   南通金信沅海投资中心(有限合伙)                                     现任              否
                                               伙人委派代 01 日


                                                                                                         92
                                                           中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                    表

                                                    执行事务合
                                                                 2016 年 08 月
曹     达      宁波金信涌清股权投资中心(有限合伙)伙人委派代                     现任              否
                                                                 01 日
                                                    表

                                                    执行事务合
                                                                 2016 年 04 月
曹     达      北京景民金信投资中心(有限合伙)     伙人委派代                    现任              否
                                                                 01 日
                                                    表

                                                    执行事务合
                                                                 2016 年 06 月
曹     达      南通金信优清投资管理中心(有限合伙)伙人委派代                     现任              否
                                                                 01 日
                                                    表

                                                                 2016 年 06 月
曹     达      北京金信华清投资管理有限公司         执行董事                      现任              否
                                                                 01 日

                                                                 2013 年 10 月
任佳伟         上海无寻网络科技有限公司             董事                          现任              否
                                                                 01 日

                                                                 2015 年 10 月
任佳伟         北京北信源软件股份有限公司           投资总监                      现任              是
                                                                 01 日

                                                                 2016 年 12 月
戴和忠         上海晨之科                           董事                          现任              否
                                                                 01 日

                                                                 2016 年 11 月
鲁     丰      迈步科技                             董事                          现任              否
                                                                 01 日

                                                                 2016 年 07 月
鲁     丰      中经文睿                             董事                          现任              否
                                                                 01 日

                                                                 2016 年 12 月
陆     宽      上海晨之科                           董事                          现任              否
                                                                 01 日

在其他单位任
               无
职情况的说明


        公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

        □ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

        董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决 公司董事、监事、高级管理人员的报酬由董事会审议通过后,提交股东大会审议。其
策程序                           中在公司担任工作职务的董事、监事、高级管理人员岗位报酬由公司支付,不再支付
                                 董事、监事津贴。

董事、监事、高级管理人员报酬确定 根据国家有关法律、法规及《公司章程》的有关规定,以及行业及地区的收入水平,
依据                             结合公司实际经营和盈利水平,董事、监事、高级管理人员的分工及履行情况确定。




                                                                                                            93
                                                                   中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


董事、监事和高级管理人员报酬的实 报告期内,公司已向董事、监事及管理人员全额支付薪酬。
际支付情况


       公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                                 单位:万元

                                                                                           从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名             职务             性别               年龄           任职状态
                                                                                            前报酬总额        方获取报酬

童之磊           董事长兼总经理           男                 42                现任            87.88              是

雷    霖         董事                     男                 43                现任              0                是

周树华           董事                     男                 48                现任              0                是

张    帆         董事                     男                 48                现任            40.42              否

何庆源           独立董事                 男                 58                现任             10                是

陈    晓         独立董事                 男                 44                现任             10                是

姜瑞明           独立董事                 男                 51                现任             10                是

曹    达         监事会主席               男                 46                现任              0                是

任佳伟           监事                     男                 34                现任              0                是

陈    芳         监事                     女                 36                现任            43.64              否

戴和忠           执行总经理               男                 42                现任            40.26              否

谢广才           常务副总经理             男                 40                现任           110.11              否

鲁    丰         副总经理                 男                 45                现任            89.74              否

宋    洁         副总经理                 女                 45                现任            80.33              否

金    晖         副总经理                 男                 42                现任            67.55              否

                 副总经理兼财务
陆    宽                                  男                 44                现任            62.92              否
                 总监

王京京           董事会秘书               女                                   现任            57.59              否

                 副总经理兼财务
原森民                                    男                 54                离任            65.55              否
                 总监

       合计              --               --                 --                 --                   775.99       --


       公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

       √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位:股

                                               报告期内                                     报告期新 限制性股
                        报告期内 报告期内                 报告期末 期初持有 本期已解                             期末持有
                                               已行权股                                     授予限制 票的授予
     姓名     职务      可行权股 已行权股                 市价(元/ 限制性股 锁股份数                            限制性股
                                               数行权价                                     性股票数 价格(元/
                          数        数                      股)      票数量          量                          票数量
                                            格(元/股)                                        量        股)



                                                                                                                           94
                                                          中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


张   帆    董事         57,187       0         0      39.52         0         0   198,565    25.06    198,565

           常务副总
谢广才                 117,352       0         0      39.52         0         0   397,130    25.06    397,130
           经理

鲁丰       副总经理     58,676       0         0      39.52         0         0   198,565    25.06    198,565

宋洁       副总经理          0       0         0      39.52         0         0   198,565    25.06    198,565

金晖       副总经理          0       0         0      39.52         0         0   198,565    25.06    198,565

           副总经理
陆宽       兼财务总          0       0         0      39.52         0         0   198,565    25.06    198,565
           监

           董事会秘
王京京                  62,072       0         0      39.52         0         0   198,565    25.06    198,565
           书

合计            --     295,287       0    --         --             0         0 1,588,520    --      1,588,520


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                                 302

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                             437

在职员工的数量合计(人)                                                                                   739

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                               739

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                           0

                                                   专业构成

                      专业构成类别                                      专业构成人数(人)

生产人员                                                                                                     0

销售人员                                                                                                   129

技术人员                                                                                                   209

财务人员                                                                                                    25

行政人员                                                                                                     0

管理人员                                                                                                    69

编辑运营人员                                                                                               307

合计                                                                                                       739

                                                   教育程度

教育程度类别                                           数量(人)

研究生及以上                                                                                                91

本科                                                                                                       477



                                                                                                             95
                                            中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


专科                                                                                       151

高中及以下                                                                                  20

合计                                                                                       739


2、薪酬政策


       公司奉行“承担社会责任、贯彻股东精神、让员工满意”的宗旨,制定切合公司实际且
具有一定竞争力的薪酬政策。员工薪酬主要分为基本薪酬和绩效奖金两部分,基本薪酬部分
由岗位价值、职级水平等因素确定,以稳定员工为基本目的;绩效奖金部分以企业年度经营
目标为导向,以个人业绩为依据,体现企业经营价值;除此之外,为达到进一步激励人才的
目的,公司实施了股权激励计划,极大的激励了核心管理者和骨干员工的积极性和创造性,
将企业经营价值和员工进行分享,提高核心员工的满意度。

       非现金收入的薪酬政策,坚持以人为本的原则,除按照国家和地方政策要求,为员工缴
纳各项社会保险和住房公积金外,还提供年度体检、节日贺礼、生日贺礼、员工活动等福利
和交通津贴、午餐津贴,在创建和谐团队的同时提高了企业团队凝聚力。

3、培训计划


       公司培训与人才发展工作紧密围绕公司人才战略、人力资源规划、年度经营目标开展,
制定年度培训计划并认真落实,培训教育工作取得了新的进展。相继开展了青干班培训、管
理培训生、高级管理人员等一系列人才发展与管理培训课程,进一步增强了公司各类人才的
业务知识和管理能力,保证了人才梯队的建设,为业务发展提供合格的管理人才与专业人才。

4、劳务外包情况


       □ 适用 √ 不适用




                                                                                             96
                                                中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                  第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求,
不断完善公司治理结构,进一步提高公司治理水平。公司确立了由股东大会、董事会、监事
会和经营管理层组成的公司治理结构,建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、
董事会秘书等相关制度。目前,公司在治理方面的各项规章制度配套齐全,主要有《公司章
程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独
立董事工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《信息披露管理办法》、《关联交易管理办法》、《募
集资金使用管理制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《内部审计制度》等。
此外,公司持续深入开展公司治理活动,不断加强信息披露工作,进一步提高了公司规范运
作和治理水平,形成了规范的股东大会、董事会、监事会和经理层的经营决策机制,切实维
护公司及全体股东利益。

    (一)关于股东与股东大会

    公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》
等规定和要求,规范地召集、召开股东大会,平等地对待所有股东,使其充分行使股东权利。
公司股东大会就会议通知所列明的议案依次进行审议,议案审议符合程序,出席股东大会会
议人员的资格合法有效。股东大会设有股东讨论环节,股东可充分表达自己的意见,公司管
理层对于股东的提问、质询也尽量予以解答,以确保中小股东的话语权。召开股东大会时,
公司按相关要求提供网络投票方式为全体股东参与投票表决提供便利。此外,公司聘请律师
见证,保证会议召集、召开和表决程序的合法性,维护了公司和股东的合法权益。

    (二)关于公司与控股股东

    公司的控股股东、实际控制人为童之磊先生。控股股东能依据法律、法规及公司的规章
管理制度行使权力,并承担相应的义务,履行相关承诺。不存在控股股东利用其控股地位侵
害其他股东利益的行为,也没有超越股东大会或董事会直接或间接干预公司的决策和经营活
动,不存在控股股东非经营性占用公司资金以及公司为控股股东提供担保的情形。


                                                                                                 97
                                           中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



    (三)关于董事与董事会

    公司董事会成员共 7 人,其中独立董事 3 人,占全体董事的三分之一以上,均由股东大
会选举产生,由公司高级管理人员担任的董事不超过董事总数的 1/3,董事会的人数及人员
构成符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。公司全体董事的任职资格和任免均按照《公
司法》、《创业板上市规则》及《公司章程》等规定执行,符合法定程序。

    全体董事诚实守信、勤勉尽责,积极出席董事会和股东大会,认真审议各项董事会议案,
忠诚于公司和全体股东的利益,保护中小股东的合法权益不受侵害。同时,独立董事以其所
具备的丰富的专业知识和勤勉尽责的职业道德在董事会制定公司发展战略、发展计划和进行
生产经营决策等方面发挥了重要的作用,有力地保障了董事会决策的科学性和公正性。

    (四)关于监事与监事会

    公司监事会成员共 3 人,其中职工代表监事 1 人,股东代表监事 2 人。监事会的人数及
人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司全体监事的任职资格和任免均按照《公
司法》、《公司章程》等规定执行,符合法定程序。

    公司监事能够按照《监事会议事规则》的规定,认真履行自己的职责,对公司重大事项、
财务状况、董事和高级管理人员的履职情况等进行有效监督并发表意见。

    (五)关于经理层

    公司《总经理工作细则》明确了总经理的权利和义务。公司经理层在任期内严格按照相
关规则行使职权,并对公司日常生产经营实施有效控制。公司经理层没有越权行使职权的行
为,董事会和监事会能对公司经理层实施有效的监督和制约。公司总经理等高级管理人员忠
实履行职务,能够维护公司和全体股东的利益,目前未发生过因未能忠实履行职务,违背诚
信义务,侵害公司和股东利益的行为。

    (六)关于公司内部控制

    目前,已经纳入公司内控范畴的领域有公司治理结构、组织机构、人力资源管理、内部
审计机构、资金的内部控制、销售与收款、采购与付款、资产管理、对控股子公司的控制、
关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、对外投资的内部控制、对募集资金的控制、对
信息披露的内部控制等。内控制度得到了有效执行,相关风险得到有效控制。

    (七) 信息披露与透明度


                                                                                            98
                                             中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



       公司严格按照有关法律法规之规定,加强信息披露事务管理,履行信息披露义务,并指
定巨潮资讯网为公司信息披露的网站和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券
日报》作为公司信息披露的报纸,真实、准确、及时、完整地披露信息,确保所有投资者公
平获取公司信息。公司按照《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》的要求,加强与
投资者的沟通,促进投资者对公司的了解和认同。

       (八)关于公司独立性

    公司严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定规范运作,建立了健全的公司法人
治理结构,在资产、人员、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东、实际控制人控制及
其施加重大影响的其他企业,公司具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。公司控
股股东严格规范自己的行为,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动,不
存在同业竞争的情况,亦不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。

       (九)公司透明情况

       公司严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《信息披露管理制度》的要求,真实、
准确、完整、及时、公平地披露有关信息和向中国证监会北京证监局、深交所报告有关情况。
公司指定董事会秘书负责信息披露、接待投资者来访和投资咨询,公司证券投资部设有专线
电话,公司网站设立了投资者关系专栏,并通过电子信箱、传真、投资者关系互动平台等多
种方式,确保与广大中小投资者进行无障碍地有效沟通。公司所有需披露的信息均在中国证
监会指定的创业板信息披露网站上全面披露,确保所有股东均有平等机会获取公司信息。

       公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大
差异

    □ 是 √ 否

    公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差
异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

    公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作,
与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立,具有独立完整的业务及自主
经营能力。公司所有的生产经营或重大事项均根据《公司章程》及相关制度的规定由经理层、


                                                                                              99
                                                                  中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



董事会、股东大会讨论确定,不存在受控于控股股东、实际控制人的情形。

三、同业竞争情况

     □ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


                                投资者参与
     会议届次        会议类型                    召开日期         披露日期                   披露索引
                                     比例

2016 年度第一次临时 临时股东                    2016 年 04 月 2016 年 04 月 2016 年第一次临时股东大会决议公告(公告编
                                   0.12%
股东大会               大会                        28 日           28 日                  号:2016-030)

                     年度股东                   2016 年 05 月 2016 年 05 月 2015 年年度股东大会决议公告(公告编号:
2015 年度股东大会                  0.04%
                       大会                        16 日           16 日                    2016-035)

2016 年度第二次临时 临时股东                    2016 年 07 月 2016 年 07 月 2016 年第二次临时股东大会决议公告(公告编
                                   0.04%
股东大会               大会                        29 日           29 日                  号:2016-066)

2016 年度第三次临时 临时股东                    2016 年 09 月 2016 年 09 月 2016 年第三次临时股东大会决议公告(公告编
                                   0.46%
股东大会               大会                        09 日           09 日                  号:2016-093)

2016 年度第四次临时 临时股东                    2016 年 10 月 2016 年 10 月 2016 年第四次临时股东大会决议公告(公告编
                                   0.54%
股东大会               大会                        26 日           26 日                  号:2016-114)


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会


     □ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                                独立董事出席董事会情况

                    本报告期应参加                    以通讯方式参加                                    是否连续两次未
   独立董事姓名                       现场出席次数                         委托出席次数   缺席次数
                      董事会次数                            次数                                         亲自参加会议

      何庆源              15                4                11                 0             0               否

       陈晓               15                4                11                 0             0               否

      姜瑞明              15                4                11                 0             0               否

    独立董事列席股东大会次数                                                    5


     连续两次未亲自出席董事会的说明

                                                                                                                    100
                                            中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



       无

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况


       独立董事对公司有关事项是否提出异议

       □ 是 √ 否

    报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明


    独立董事对公司有关建议是否被采纳

    √ 是 □ 否

    独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

    公司独立董事何庆源先生、陈晓先生和姜瑞明先生能够严格按照《公司章程》、《独立
董事工作制度》等的规定,本着对公司、股东负责的态度,忠实、勤勉地履行职责,按时出
席相关会议,认真审议各项议案,客观地发表自己的看法及观点,积极深入公司及控股子公
司现场调研,了解公司生产经营状况和内部控制的建设及董事会决议、股东会决议的执行情
况,并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在报告期内,对公司年报事项、股权激
励事项、募集资金存放于使用事项、关联交易事项、非公开发行等事项进行审核并出具了独
立董事意见,有效保证了公司董事会决策的公正性和客观性,维护了公司整体利益和广大中
小股东的合法权益,为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

    公司董事会下设四个专门委员会,分别为审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会
及战略委员会。2016 年各专门委员会本着勤勉尽责的原则,按照有关法律法规、规范性文件
及公司各专门委员会工作细则的有关规定开展相关工作。四个专门委员会自成立起一直按照
相应的议事规则运作,在公司内部审计、人才选拔、薪酬与考核等各个方面发挥着积极的作
用。

    1、审计委员会的履职情况

    审计委员会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定,积极履行职责。报告


                                                                                            101
                                             中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



期内,审计委员会审查了公司内部控制制度及执行情况,审核了公司所有重要的会计政策,
定期了解公司财务状况和经营情况,督促和指导内审部门对公司财务管理运行情况进行定期
和不定期的检查和评估,委员会认为公司内控制度体系符合法律、法规及《公司章程》的要
求,适应当前公司生产经营实际情况的需要,并能够得到有效的执行。同时,审计委员会还
就下列事项展开工作:(1)与会计师事务所就年度审计报告编制进行沟通与交流;(2)与公
司审计部就公司的内部控制制度的完善与执行保持沟通;(3)审议公司内审部门提交的季度
工作报告,年度工作计划;(4)对会计师事务所的工作进行评价,并向董事会提出续聘建议。

    2、薪酬与考核委员会的履职情况

    薪酬与考核委员会对公司董事和高级管理人员的薪酬情况进行了审核,认为其薪酬标准
和年度薪酬总额的确定符合公司相关薪酬管理制度的规定。同时,薪酬与考核委员会不断探
讨绩效考核体系的进一步完善。报告期内,薪酬与考核委员会召开了七次会议,分别对 2016
年度董事监事高级管理人员薪酬,公司首期股票期权激励计划调整及第一个行权期可行权,
公司第二期股票期权激励计划调整及第一个行权期可行权,公司第三期股票期权与限制性股
票激励计划的授予、调整以及部分限制性股票的注销进行了审议并通过。

    3、提名委员会的履职情况

    报告期内,提名委员会认真履行职责,对公司董事会规模和人员结构的情况、董事和经
理人员的任职资格等相关事宜提出建议;报告期内,提名委员会召开了两次会议,同意聘任
戴和忠担任公司执行总经理、金晖担任公司副总经理、陆宽担任公司副总经理兼财务总监、
王京京担任公司董事会秘书。

    4、战略委员会的履职情况

    2016 年公司战略委员会认真履行职责,按照《公司章程》的相关规定,勤勉尽责,积极
开展工作;报告期内,战略委员会召开了两次会议,对公司 2016 年度战略发展规划以及投资
上海晨之科信息技术有限公司、广州弹幕网络科技有限公司进行了审议并通过。

七、监事会工作情况

    监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

    □ 是 √ 否

    公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

                                                                                             102
                                                           中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


八、高级管理人员的考评及激励情况

     公司建立了完善的人力资源管理体系,包括招聘、培训、薪酬福利体系、绩效评估体系
等。公司高级管理人员的收入与工作绩效直接挂钩。在公司领取薪酬的董事、监事和高级管
理人员的报酬,依据公司绩效考核管理办法予以确定。薪酬与考核委员会负责对高级管理人
员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况进行考评,制定薪酬方案,并报公司董事会薪
酬与考核委员会审议。

     报告期内,公司高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关法律法
规认真履行职责,积极落实公司股东大会和董事会相关决议,认真履行了工作职责。公司各
项考评及激励机制执行情况良好,起到了应有的激励和约束作用。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况


     □ 是 √ 否

2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期         2017 年 04 月 12 日

内部控制评价报告全文披露索引         巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn

纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                     100.00%
财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                     100.00%
财务报表营业收入的比例

                                                  缺陷认定标准

               类别                                  财务报告                          非财务报告

                                     重大缺陷:1、对已经签发的财务报告更正 重大缺陷:完全无法保证公司资产安
                                     (由于政策变化或其他客观因素变化导致 全,或者已经造成重大资产损失;严重
                                     的对以前年度的追溯调整除外); 2、注册 违反国家法律法规,导致监管机构的调
                                     会计师发现的、未被识别的当期财务报告 查或重大起诉;严重影响经营的效率和
                                     的重大错报; 3、公司董事、监事及高级 效果,导致公司经营活动管理混乱,无
定性标准                             管理人员出现舞弊行为; 4、公司监事会、法实现盈利,甚至出现严重亏损;内控
                                     审计委员会、内部审计机构对内部控制监 缺陷严重影响公司战略目标的实现,可
                                     督无效。重要缺陷:1、期末财务报告流程 能给公司带来致命后果。重要缺陷:不
                                     的内控存在缺陷,并造成重要影响; 2、 能合理保证公司资产安全,相关内部控
                                     合规性管控职能存在缺陷,其中违规行为 制活动缺陷严重,使公司资产暴露于风
                                     可能对财务报告产生重大影响。一般缺陷:险中;违反国家法律法规,导致监管机


                                                                                                            103
                                                          中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                      除上述重大缺陷、重要缺陷以外的缺陷。 构的调查或比较重大的起诉;对公司的
                                                                              经营效率和效果有比较重要的影响,导
                                                                              致经营活动管理不规范,盈利率下降;
                                                                              内控缺陷可能使公司战略偏离重要目
                                                                              标,但不会导致公司战略整体失败。一
                                                                              般缺陷:影响资产安全的管理活动,不
                                                                              利于资产安全的管理;违反地方法规,
                                                                              可能被除以警告或金额较少的罚款;对
                                                                              公司的经营效率和效果有一定影响,不
                                                                              利于规范化、常规化的处理业务流程,
                                                                              不能实现效率最高化;对公司战略目标
                                                                              达成有一定影响,但是影响较小,不会
                                                                              造成战略目标偏离。

                                                                              重大缺陷:潜在(直接)财产损失≥营
                                      重大缺陷:潜在错报≥营业收入*1%;重要
                                                                              业收入*1%;重要缺陷:营业收入*0.5%
                                      缺陷:营业收入*0.5% ≤潜在错报<营业
定量标准                                                                      ≤潜在(直接)财产损失<营业收入
                                      收入*1%;一般缺陷:潜在错报<营业收入
                                                                              *1%;一般缺陷:潜在(直接)财产损
                                      *0.5%
                                                                              失<营业收入*0.5%

财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                       0

非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                     0

财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                       0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                     0


十、内部控制审计报告或鉴证报告

     内部控制鉴证报告

                                        内部控制审计报告中的审议意见段

认为中文在线按照《内部会计控制规范-基本规范(试行)》及相关规定于 2016 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财
务报告相关的有效的内部控制。

内控审计报告披露情况           披露

内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 04 月 12 日

内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网《内部控制鉴证报告》 www.cninfo.com.cn

内控审计报告意见类型           标准无保留意见

非财务报告是否存在重大缺陷     否


     会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告

     □ 是 √ 否

     会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致


                                                                                                              104
              中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



√ 是 □ 否




                                                              105
                                         中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                        第十节 公司债券相关情况

    公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未
能全额兑付的公司债券

    否




                                                                                         106
                                            中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文




                               第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                             标准的无保留意见

审计报告签署日期                         2017 年 04 月 12 日

审计机构名称                             信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                             XYZH/2017BJA10488

注册会计师姓名                           唐炫、王宏疆


                                   审计报告正文

     中文在线数字出版集团股份有限公司全体股东:

     我们审计了后附的中文在线数字出版集团股份有限公司(以下简称中文在线)财务报表,
包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2016 年度的合并及母公司利润表、合
并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。

     一、管理层对财务报表的责任

     编制和公允列报财务报表是中文在线管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计
准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,
以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

     二、注册会计师的责任

     我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则,
计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

     审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰
当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,
以及评价财务报表的总体列报。

     我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。


                                                                                            107
                                                          中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文



     三、审计意见

     我们认为,中文在线财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映
了中文在线 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营
成果和现金流量。

二、财务报表

     财务附注中报表的单位为:人民币元

1、合并资产负债表

编制单位:中文在线数字出版集团股份有限公司
                                             2016 年 12 月 31 日
                                                                                                        单位:元

                 项目                          期末余额                               期初余额

流动资产:

    货币资金                                          1,415,428,419.11                           255,813,531.61

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据

    应收账款                                              149,185,830.93                         159,856,030.80

    预付款项                                              142,776,656.11                          38,484,543.55

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                             11,520,653.90                           5,610,326.66

    买入返售金融资产

    存货                                                    6,251,546.90                           8,794,654.27

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产



                                                                                                             108
                                     中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    其他流动资产                      12,786,680.50

流动资产合计                       1,737,949,787.45                      468,559,086.89

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产                 361,348,300.00                       99,248,300.00

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                     455,621,390.53                      148,925,000.00

    投资性房地产

    固定资产                           9,553,561.36                       10,880,746.75

    在建工程                              35,350.40

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                         250,938,014.09                      123,698,715.84

    开发支出                           5,564,080.01                        3,432,209.62

    商誉                              17,752,179.43                       17,752,179.43

    长期待摊费用                         554,782.00                          633,122.71

    递延所得税资产                    13,338,586.93                        5,867,389.74

    其他非流动资产

非流动资产合计                     1,114,706,244.75                      410,437,664.09

资产总计                           2,852,656,032.20                      878,996,750.98

流动负债:

    短期借款                                                             249,352,800.00

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据

    应付账款                          82,908,276.56                       50,204,974.04

    预收款项                          46,071,173.23                       17,392,899.78




                                                                                     109
                             中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬              38,329,199.65                       17,604,982.33

    应交税费                  23,789,412.84                       15,077,464.93

    应付利息                                                         184,723.14

    应付股利

    其他应付款                95,675,310.98                          586,724.17

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                 286,773,373.26                      350,404,568.39

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                  17,980,988.43                       11,077,565.42

    递延所得税负债             3,050,809.61                        3,887,428.44

    其他非流动负债

非流动负债合计                21,031,798.04                       14,964,993.86

负债合计                     307,805,171.30                      365,369,562.25

所有者权益:

    股本                     284,752,577.00                      120,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债



                                                                              110
                                                      中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    资本公积                                     2,111,116,384.53                            188,827,854.16

    减:库存股                                         93,999,854.10

    其他综合收益                                           49,625.00

    专项储备

    盈余公积                                           25,074,881.83                          21,426,336.16

    一般风险准备

    未分配利润                                        210,556,472.09                         181,554,398.86

归属于母公司所有者权益合计                       2,537,550,086.35                            511,808,589.18

    少数股东权益                                        7,300,774.55                           1,818,599.55

所有者权益合计                                   2,544,850,860.90                            513,627,188.73

负债和所有者权益总计                             2,852,656,032.20                            878,996,750.98


法定代表人:童之磊                 主管会计工作负责人:陆宽                       会计机构负责人:李凤梅


2、母公司资产负债表

                                                                                                    单位:元

                 项目                      期末余额                               期初余额

流动资产:

    货币资金                                          878,567,725.59                         221,693,963.61

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据

    应收账款                                           84,637,241.84                         102,153,240.16

    预付款项                                           94,496,464.47                           1,712,861.38

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                        180,651,382.82                          30,798,312.64

    存货

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                       10,435,929.53

流动资产合计                                     1,248,788,744.25                            356,358,377.79

非流动资产:

    可供出售金融资产                                  355,129,300.00                          93,129,300.00


                                                                                                         111
                                     中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                   1,539,037,803.12                      122,894,616.66

    投资性房地产

    固定资产                           7,401,485.84                        9,098,284.62

    在建工程

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                         200,410,995.72                       79,233,363.08

    开发支出                           3,461,605.72                        3,432,209.62

    商誉

    长期待摊费用

    递延所得税资产                     7,150,012.62                        4,488,121.08

    其他非流动资产

非流动资产合计                     2,112,591,203.02                      312,275,895.06

资产总计                           3,361,379,947.27                      668,634,272.85

流动负债:

    短期借款                                                             100,000,000.00

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据

    应付账款                          64,035,509.85                       38,213,701.92

    预收款项                          35,716,576.03                       11,994,031.55

    应付职工薪酬                      14,416,332.52                        9,231,196.88

    应交税费                           1,824,101.32                        7,965,748.97

    应付利息                                                                 120,833.33

    应付股利

    其他应付款                       738,822,943.07                        5,083,310.63

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债




                                                                                      112
                                 中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


流动负债合计                    854,815,462.79                       172,608,823.28

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                         4,216,095.52                        5,560,806.92

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                       4,216,095.52                        5,560,806.92

负债合计                        859,031,558.31                       178,169,630.20

所有者权益:

    股本                        284,752,577.00                       120,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                  2,096,312,600.07                       189,272,989.48

    减:库存股                   93,999,854.10

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                     25,074,881.83                        21,426,336.16

    未分配利润                  190,208,184.16                       159,765,317.01

所有者权益合计                2,502,348,388.96                       490,464,642.65

负债和所有者权益总计          3,361,379,947.27                       668,634,272.85


3、合并利润表

                                                                              单位:元

                 项目   本期发生额                          上期发生额

一、营业总收入                  601,515,607.49                       390,246,185.64

    其中:营业收入              601,515,607.49                       390,246,185.64



                                                                                   113
                                      中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


             利息收入

             已赚保费

             手续费及佣金收入

二、营业总成本                        577,614,002.89                      374,725,405.62

    其中:营业成本                    310,855,071.52                      206,120,487.59

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             税金及附加                 4,016,369.31                        1,522,925.43

             销售费用                  62,725,697.46                       42,556,981.21

             管理费用                 199,632,754.74                      120,539,776.49

             财务费用                  -3,108,117.43                          415,487.60

             资产减值损失               3,492,227.29                        3,569,747.30

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

        投资收益(损失以“-”号填
                                       -5,386,109.47                        5,815,403.81
列)

        其中:对联营企业和合营企业
                                       -5,386,109.47                        5,815,403.81
的投资收益

        汇兑收益(损失以“-”号填
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)     18,515,495.13                       21,336,183.83

    加:营业外收入                     36,161,882.99                       14,621,726.99

        其中:非流动资产处置利得

    减:营业外支出                      1,301,379.29                          548,740.47

        其中:非流动资产处置损失                                                7,823.20

四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                       53,375,998.83                       35,409,170.35
列)

    减:所得税费用                     16,631,079.74                        6,042,590.71

五、净利润(净亏损以“-”号填列)     36,744,919.09                       29,366,579.64

    归属于母公司所有者的净利润         35,044,662.79                       31,254,698.39



                                                                                       114
                                                       中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    少数股东损益                                        1,700,256.30                        -1,888,118.75

六、其他综合收益的税后净额                                 49,625.00

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                                           49,625.00
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其他
                                                           49,625.00
综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额                        49,625.00

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                       36,794,544.09                        29,366,579.64

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                       35,094,287.79                        31,254,698.39
总额

    归属于少数股东的综合收益总额                        1,700,256.30                        -1,888,118.75

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                           0.1368                            0.1340

    (二)稀释每股收益                                           0.1364                            0.1338


法定代表人:童之磊                    主管会计工作负责人:陆宽                     会计机构负责人:李凤梅


4、母公司利润表

                                                                                                  单位:元

                                                                                                        115
                                               中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


                 项目                 本期发生额                          上期发生额

一、营业收入                                   303,543,972.40                      185,625,365.74

    减:营业成本                               178,436,885.79                          94,189,984.01

         税金及附加                                   791,035.92                          581,791.59

         销售费用                                  21,923,391.33                       24,767,696.18

         管理费用                                  72,958,681.33                       74,701,721.19

         财务费用                                  -6,459,196.32                          108,074.62

         资产减值损失                               2,327,292.61                        2,330,852.47

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号
                                                    1,831,346.22                       11,239,183.90
填列)

         其中:对联营企业和合营企
                                                    1,531,346.22                        3,295,252.96
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                 35,397,227.96                          184,429.58

    加:营业外收入                                  8,673,720.24                       12,783,031.69

         其中:非流动资产处置利得

    减:营业外支出                                    766,127.02                          262,280.63

         其中:非流动资产处置损失

三、利润总额(亏损总额以“-”号
                                                   43,304,821.18                       12,705,180.64
填列)

    减:所得税费用                                  6,819,364.47                          425,319.84

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                 36,485,456.71                       12,279,860.80

五、其他综合收益的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允


                                                                                                  116
                                             中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


价值变动损益

           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

           4.现金流量套期损益的有
效部分

           5.外币财务报表折算差额

           6.其他

六、综合收益总额                                 36,485,456.71                       12,279,860.80

七、每股收益:

     (一)基本每股收益

     (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表

                                                                                           单位:元

                 项目               本期发生额                          上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金            691,599,070.03                      371,705,821.19

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                                                                     159,596.87

     收到其他与经营活动有关的现金                50,728,155.37                       27,604,055.50

经营活动现金流入小计                         742,327,225.40                      399,469,473.56

     购买商品、接受劳务支付的现金            211,397,268.17                      163,094,999.26

     客户贷款及垫款净增加额



                                                                                                117
                                      中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                      161,583,352.44                      111,429,279.08


     支付的各项税费                    43,870,334.52                       28,414,426.37

     支付其他与经营活动有关的现金     125,451,404.59                       60,425,311.16

经营活动现金流出小计                  542,302,359.72                      363,364,015.87

经营活动产生的现金流量净额            200,024,865.68                       36,105,457.69

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益收到的现金                                                 3,010,627.95

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                               30,000.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
                                        1,800,000.00                       38,600,000.00
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                    1,800,000.00                       41,640,627.95

     购建固定资产、无形资产和其他
                                      213,534,460.16                       65,958,555.91
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                   613,071,048.00                      151,425,000.00

     质押贷款净增加额

     取得子公司及其他营业单位支付
                                       12,515,395.01                       23,117,159.49
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金       9,986,452.00

投资活动现金流出小计                  849,107,355.17                      240,500,715.40

投资活动产生的现金流量净额           -847,307,355.17                     -198,860,087.45

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金             2,069,501,841.05                      182,300,000.00

     其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

     取得借款收到的现金                                                   248,839,900.00

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金     162,000,000.00


                                                                                       118
                                             中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


筹资活动现金流入小计                       2,231,501,841.05                      431,139,900.00

     偿还债务支付的现金                      249,352,800.00                          55,000,000.00

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                  8,446,029.47                       11,019,475.00
的现金

     其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

     支付其他与筹资活动有关的现金                   923,991.29                   168,548,417.00

筹资活动现金流出小计                         258,722,820.76                      234,567,892.00

筹资活动产生的现金流量净额                 1,972,779,020.29                      196,572,008.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                 -3,784,093.30                           -1,165.58
影响

五、现金及现金等价物净增加额               1,321,712,437.50                          33,816,212.66

     加:期初现金及现金等价物余额                92,957,031.61                       59,140,818.95

六、期末现金及现金等价物余额               1,414,669,469.11                          92,957,031.61


6、母公司现金流量表

                                                                                           单位:元

               项目                 本期发生额                          上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金            365,147,797.49                      149,009,052.32

     收到的税费返还                                                                     107,969.77

     收到其他与经营活动有关的现金                19,873,207.40                       18,622,730.02

经营活动现金流入小计                         385,021,004.89                      167,739,752.11

     购买商品、接受劳务支付的现金            107,917,004.38                          44,464,868.73

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                 71,190,390.30                       63,266,028.34


     支付的各项税费                              22,644,988.25                       17,337,714.14

     支付其他与经营活动有关的现金                72,760,947.18                       19,837,430.27

经营活动现金流出小计                         274,513,330.11                      144,906,041.48

经营活动产生的现金流量净额                   110,507,674.78                          22,833,710.63

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                                                              30,800,000.00

     取得投资收益收到的现金

     处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额



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                                      中文在线数字出版集团股份有限公司 2016 年年度报告全文


    处置子公司及其他营业单位收到
                                        1,800,000.00
的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金      595,931,509.02                      100,836,020.51

投资活动现金流入小计                  597,731,509.02                      131,636,020.51

    购建固定资产、无形资产和其他
                                      186,443,779.10                       46,128,627.34
长期资产支付的现金

    投资支付的现金                    550,988,548.00                        2,500,000.00

    取得子公司及其他营业单位支付
                                    1,246,587,077.05                       39,788,840.00
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金        9,986,452.00                       94,521,149.15

投资活动现金流出小计                1,994,005,856.15                      182,938,616.49

投资活动产生的现金流量净额         -1,396,274,347.13                      -51,302,595.98

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金              2,049,452,216.05                      179,300,000.00

    取得借款收到的现金                                                    100,000,000.00

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金      162,000,000.00

筹资活动现金流入小计                2,211,452,216.05                      279,300,000.00

    偿还债务支付的现金                100,000,000.00                       55,000,000.00

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                        5,887,790.43                       11,019,475.00
的现金

    支付其他与筹资活动有关的现金          923,991.29                      168,548,417.00

筹资活动现金流出小计                  106,811,781.72                      234,567,892.00

筹资活动产生的现金流量净额          2,104,640,434.33                       44,732,108.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响

五、现金及现金等价物净增加额          818,873,761.98                       16,263,222.65

    加:期初现金及现金等价物余额       59,458,963.61                       43,195,740.96

六、期末现金及现金等价物余额          878,332,725.59                       59,458,963.61




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7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                                                                      单位:元

                                                                                                  本期

                                                                       归属于母公司所有者权益

                                         其他权益工
         项目                                 具                                                                           一般
                                                                                         其他综合收 专项                                         少数股东权益 所有者权益合计
                             股本        优   永           资本公积        减:库存股                        盈余公积      风险     未分配利润
                                                   其                                        益    储备
                                         先   续                                                                           准备
                                                   他
                                         股   债

一、上年期末余额        120,000,000.00                    188,827,854.16                                   21,426,336.16          181,554,398.86 1,818,599.55   513,627,188.73

     加:会计政策变更

         前期差错更


         同一控制下
企业合并

         其他

二、本年期初余额        120,000,000.00                    188,827,854.16                                   21,426,336.16          181,554,398.86 1,818,599.55   513,627,188.73

三、本期增减变动金额
(减少以“-”号填 164,752,577.00                       1,922,288,530.37 93,999,854.10 49,625.00            3,648,545.67           29,002,073.23 5,482,175.00 2,031,223,672.17
列)

(一)综合收益总额                                                                                                                 35,044,662.79 1,700,256.30    36,744,919.09

(二)所有者投入和减
                         44,752,586.00                  2,042,288,521.37 93,999,854.10                                                           3,781,918.70 1,996,823,171.97
少资本

1.股东投入的普通股 42,735,042.00                       1,912,505,207.44                                                                         1,110,000.00 1,956,350,249.44

                                                                                                                                                                           121
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2.其他权益工具持有
                         2,017,544.00     95,505,704.62 93,999,854.10                                                                   3,523,394.52
者投入资本

3.股份支付计入所有
                                          28,246,303.70                                                                                28,246,303.70
者权益的金额

4.其他                                    6,031,305.61                                                                 2,671,918.70    8,703,224.31

(三)利润分配                                                                       3,648,545.67       -6,042,589.56                  -2,394,043.89

1.提取盈余公积                                &